Filosofía: Origen del Universo, Cosmología y Problemas Filosóficos

UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN ANTONIO ABAD DEL CUSCO
CENTRO DE ESTUDIOS PREUNIVERSITARIOS
CUSCO – PERÚ
TEMA 1.- GENERALIDAD FILOSÓFICA – PROBLEMA DEL COSMOS
Pág. 03
TEMA 2.- LA FILOSOFÍA
Pág. 06
TEMA 3.- ETAPAS DE LA FILOSOFÍA ANTIGUA
Pág. 08
TEMA 4.- HISTORIA DE LA FILOSOFÍA MEDIEVAL Y MODERNA
Pág. 11
TEMA 5.- RACIONALISMO Y FILOSOFÍA TRASCENDENTAL
Pág. 14
TEMA 6.- ANTROPOLOGÍA FILOSÓFICA. PROBLEMA DEL HOMBRE
Pág. 18
TEMA 7.- GNOSEOLOGÍA. PROBLEMA DEL CONOCIMIENTO
Pág. 19
TEMA 8.- CORRIENTES SOBRE EL PROBLEMA DEL CONOCIMIENTO
Pág. 20
TEMA 9.- PROBLEMA DE LA CIENCIA (EPISTEMOLOGÍA)
Pág. 21
TEMA 10.- CIENCIA. AXIOLOGÍA. PROBLEMA DEL VALOR
Pág. 23
TEMA 11.- ÉTICA Y MORAL
Pág. 25
TEMA 12.- LA LIBERTAD
Pág. 28
FILOSOFÍA |3
1.
ORIGEN DEL UNIVERSO
Una de las mayores interrogantes que ha preocupado al hombre desde los albores de la humanidad es acerca del
origen del universo. Cada civilización ha pretendido dar respuestas o explicaciones que van desde las más sencillas,
representadas en mitos, leyendas, hasta aquellas mejor elaboradas, establecidas como teorías. Actualmente a muchas
de ellas podemos denominarlas científicas, no obstante, algunas de ellas desfasadas. Algunas teorías más representativas
son:
1.1.
COSMOGONÍA
Etimología: Kosmos = Mundo, Universo; Goneia = nacimiento, ser, producirse.
Es el conjunto de narraciones e historias imaginables que corresponde a las primeras civilizaciones con las cuales trataron
de explicar el origen del universo, su desarrollo y la presencia del hombre. Se trata de los albores de la humanidad, donde
los mitos y leyendas, en cuyas descripciones participan los dioses, trataron de llenar los deseos de los hombres para
explicar sobre el origen de las cosas y el movimiento de los mismos.
Estos mitos y leyendas de las diferentes culturas presentan al universo como obra de los dioses. Por ejemplo, Hesíodo, en
su poema Teogonía, o Nacimiento de los dioses, narra la creación del mundo a partir del caos; es el primero en clasificar
las divinidades y atribuirles la creación del universo. (Hesíodo, 1978)
Los dioses pueden o no tener elementos antropomorfos. Algunos otros mitos cosmogónicos los encontramos en la
tradición judeo–cristiana, musulmana, maya, azteca e inca (mito de Wiraqocha) que en general afirman que el mundo
tuvo un comienzo en un tiempo finito y no muy lejano en el pasado.
1.2.
COSMOLOGÍA
Etimología: Kosmos: Mundo, Universo; Logos: estudio, tratado.
Es el estudio del universo o cosmos en su conjunto; es decir sobre su origen, su evolución, la estructura que presenta a
gran escala y su futuro. El objetivo de la cosmología es la construcción de “modelos del universo”, que permitan entender
su origen y proceso evolutivo en términos que admitan una contrastación empírica y experimental (ello no sucede en la
cosmogonía) Para ello utiliza los conocimientos de vanguardia de la matemática, física, química, geología, astrofísica,
entre otros, todos ellos respaldados en la rigurosidad del razonamiento crítico y del uso de diversos instrumentos
adecuados a la investigación. (Ferrater, 1994)
Dos han sido las posturas más resaltantes que marcaron gran huella en la historia de la humanidad, el Geocentrismo y el
Heliocentrismo. El primero respaldado en los fundamentos de Claudio Ptolomeo y Aristóteles y el segundo respaldado en
Nicolás Copérnico y sus coetáneos. Hoy en día existen otros modelos que pretenden describir más precisamente el
universo en su conjunto.
La diferencia entre la cosmología y la cosmogonía, radica en que mientras la primera explica los hechos a través de la
relación entre conceptos científicos, la contrastación, la demostración y la verificación, la segunda los explica mediante
relatos, narraciones o mitos los cuales están en relación con algún tipo de dios o ser superior.
1.3.
TEORÍA DE LA GRAN EXPLOSIÓN O BIG BANG
Es un modelo cosmológico matemático según el cual el universo se describe como un despliegue dinámico de una Gran
Explosión que se originó en una singularidad espaciotemporal de densidad infinita inicial ocurrida aproximadamente
hace unos 14 000 millones de años aproximadamente. (Hawking & Mlodinow, 2010)
Después de la explosión el universo ha estado en expansión a partir de un estado inicial. Desde ese momento los objetos
astrofísicos se han alejado unos respecto de otros. A la vez, luego de la explosión, la temperatura original del universo se
ha estado enfriando, hasta tener la temperatura permisible para poder formar astros. Aun así el universo sigue
expandiéndose. Una de las evidencias radica en el descubrimiento que Hubble hizo en 1929: La distancia entre diferentes
galaxias eran cada vez mayores y cuanto más lejos estaba la galaxia, más alta era su velocidad de recesión.
A esta relación se la conoce como la ley de Hubble: La velocidad de una galaxia es proporcional a su distancia.
Aceptando que la luz es una onda–partícula, si una fuente de luz se acerca hacia nosotros, cuando esa luz emita la
siguiente cresta de onda estará más cerca de nosotros, por lo que el tiempo que se demora cada vez es menor y el
tiempo entre cada dos crestas que llegan a nosotros es más corto que antes y, por lo tanto, el número de ondas que
recibimos por segundo es mayor (corrimiento hacia el azul) que cuando tal fuente de luz está estacionaria. Igualmente,
si la fuente de luz se aleja de nosotros, la frecuencia de las ondas que recibimos será menor que en el supuesto
estacionario. Entonces sus espectros estarán más desplazados hacia el extremo rojo (corrimiento hacia el rojo).
Brevemente, si una fuente de luz de aleja de nosotros, ésta será más débil, si se acerca será más potente. (Mosterín &
Torretti, 2010)
2.
MODELOS DEL UNIVERSO
Se refiere a la posible estructura del universo actual y futuro. Estas teorías son:
2.1.
UNIVERSO ABIERTO
Este modelo considera que el universo se expande continuamente, pero a la vez gradualmente se va enfriando; la
temperatura descenderá hasta el punto en que termine congelándose y provoque la “muerte térmica” del universo.
Después de la Gran explosión el universo ha estado enfriándose. Hoy en día se afirma que la temperatura de universo es
de 3 kelvin (o sea -270,15 °C). Esa temperatura gradualmente seguirá disminuyendo mientras se expande el universo.
Llegará un momento en que los cuerpos celestes dejen de producir energía y detendrán su movimiento y entonces llegue
el fin. Se calcula que ello ocurriría aproximadamente en 35 mil millones de años.
Su formalización es Ω < 1 (Densidad media es menor que 1). La geometría del espacio es abierta, esto es negativamente
curvado como la superficie de una silla de montar. Los ángulos de un triángulo suman menos de 180 grados y las líneas
FILOSOFÍA |4
paralelas no se encuentran nunca equidistantes, tienen un punto de menor distancia y otro de mayor. La geometría del
Universo es Hiperbólica.
Un universo negativamente curvado se expandirá para siempre, con la gravedad raleando la tasa de expansión. Con
materia oscura, la expansión no sólo continúa sino que se acelera. Pero el destino final de un Universo abierto es la muerte
térmica", donde la aceleración causada por la materia oscura terminará siendo tan fuerte que aplastará
completamente los efectos de las fuerzas gravitacionales electromagnéticas. (Hawking, El universo en una cáscara de
nuez, 2004)
2.2.
UNIVERSO CERRADO
Es un modelo oscilante porque luego de producido un Big Bang, el universo llega a una máxima expansión, se detiene y
luego se comprime produciendo un Big Crunch (Gran Implosión), para luego generar otro Big Bang (nuevo nacimiento
del universo) y luego otro Big Crunch (muerte del universo) y así en un ciclo sin fin. Se denomina cerrado porque la
cantidad de materia y energía son las adecuadas para que ocurra este fenómeno de creación y extinción una y otra
vez. (Hawking, El universo en una cáscara de nuez, 2004)
Su formalización es Ω > 1 (Densidad media es mayor que 1). Significa que la geometría del espacio sería cerrada como
la superficie de una esfera. La suma de los ángulos internos de un triángulo exceden 180 grados y no habría líneas
paralelas. Al final, todas las líneas se encontrarían. Por eso se afirma que la geometría del Universo es “elíptica”.
En un Universo cerrado, carente del efecto repulsivo de la energía oscura, la gravedad acabará por detener la expansión
del Universo. Luego empezará a contraerse hasta que toda la materia en el Universo se contraiga (colapse) en un punto
denso e infinito, denominado Big Crunch.
Un punto intermedio entre el modelo Abierto y el Cerrado: Si la densidad media del Universo es exactamente igual a la
densidad crítica, es decir, es Ω=1, entonces la geometría del Universo es plana: tal como se plantea en la geometría
euclidiana, donde la suma de los ángulos de un triángulo es 180 grados y las líneas paralelas nunca se encuentran.
3.
3.1.
PRINCIPIOS DEL UNIVERSO
EL DETERMINISMO
Se basa en el principio de la causalidad. El determinismo, en general, sea científico, metafísico, lógico, teológico, entre
otros, es un principio universal que abarca todos los campos de la realidad. Bajo su dominio están, tanto el espíritu como
la materia. Todo suceso, todo acaecer, está determinado causalmente: todo sucede según causa–efecto. Esta es la
formulación determinista que se expresa también por medio del principio de la Razón Suficiente, que es la expresión más
general del principio de causalidad. La causa representa, en el proceso universal del cambio, el momento anterior en el
tiempo; el efecto es la secuencia inmediata posterior que acusa todas las propiedades contenidas en la causa.
Principio de Razón suficiente: Nada es (o acontece) sin que haya una razón para que sea (o acontezca) o sin que haya
una razón que explique que sea (o acontezca). Este principio ha sido formulado varias veces en la historia de la filosofía,
sin embargo se le atribuye a Leibniz como una formulación mejor consolidada. (Mosterín & Torretti, 2010) (Ferrater, 1994)
3.2.
EL INDETERMINISMO
De modo general, se denomina Indeterminismo a toda doctrina según la cual los acontecimientos de cualquier índole,
sea físico, psíquico, etc., no están determinados. Nada sucede “necesariamente”, o por lo menos algunos
acontecimientos ocurren de modo “no necesario”. El indeterminismo niega que los acontecimientos estén
“determinados”. De modo específico, el sentido de “indeterminismo” depende del significado del tipo de determinismo
hace poco mencionados.
El indeterminismo es la postura opuesta al determinismo, es decir, los acontecimientos no dependen de un proceso
causal (determinismo) “lineal” sino del azar (indeterminismo), no existen causas; existe un sistema de sucesos no
coordinados (no–lineales). En oposición al determinismo, el indeterminismo niega la fuerza de la necesidad “absoluta”
de todos los procesos físicos y biológicos. (Ferrater, 1994)
4.
4.1.
TEORÍAS DE LA NATURALEZA DEL UNIVERSO
TEORÍA DE LAS SUPERCUERDAS
La teoría de las cuerdas fue creada para unificar la Relatividad General y la Mecánica Cuántica. ¿Para qué unificar?
Para entender el universo de manera conjunta y no de manera aislada como ha venido ocurriendo. Pues con la
Mecánica Cuántica nos enfrentamos a la realidad microcósmica y con la Relatividad General, a la gravedad
macrocósmica. En ellas encontramos cuatro fuerzas, por un lado, la fuerte, la débil, la electromágnética y, por otro, la
gravedad, respectivamente.
La teoría de cuerdas es un modelo de la Física teórica según la cual las partículas elementales de la realidad no son los
átomos sino otros elementos denominados “estados vibracionales”, mejor conocidos como “cuerdas”. Significa que
cualquier ingrediente al interior del átomo, electrones, protones, etc., no son huecos ni vacíos ni mucho menos de
dimensión cero, sino que a su interior encontramos estos diminutos elementos que les denominamos cuerdas.
Las cuerdas son partículas unidimensionales y vibran, actúan en más de cuatro dimensiones. No son puntos infinitamente
pequeños, pues, al ser partículas tienen masa, la cual depende de la energía que tiene la cuerda al vibrar
(energía=masa). Si vibra con poca energía, tiene poca masa. Pero el tamaño de las cuerdas apenas está cerca de la
longitud de Plank. Significa que son demasiado pequeñas que harían falta 1020 cuerdas una detrás de otra para abarcar
el diámetro de un único protón. Por tal razón resulta imposible experimentarlos en laboratorios: hacerlo exigiría la
construcción de un Acelerador de Partículas mayor que la propia Tierra, lo cual en este momento es imposible.
Sin embargo, en teoría, esta vibración nos ha permitido explicar, a partir de ecuaciones, la unificación de la Fuerza
nuclear Fuerte, la Débil y el Electromagnetismo. Pero tal unificación ya se hizo antes con la teoría de la Supersimetría,
aunque sus fundamentos no eran del todo convincentes. Por esta última razón sus seguidores la abandonaron y se
pasaron a la teoría de las cuerdas. Pero quizás un poco de soberbia por lo conservador del término, y obviamente con
los nuevos avances más, a la teoría de las cuerdas la empezaron a denominar como la teoría de las supercuerdas, ya
que parte de la supersimetría estaba infiltrada en teoría de las cuerdas (cuerdas + supersimetría = supercuerdas)
Para esa entonces ya existían 6 teorías de cuerdas, y todas tenían resultados similares, no obstante, ninguna precisas,
porque en ellas se trabaja con inmensas ecuaciones que incluso a veces contienen variables infinitas, lo cual las debilitan.
En realidad son teorías que ven diferentes caras de un mismo objeto. Ello significa que ninguna es la correcta aún, hay
que unificarlas también, pero cualquiera de ellas es mejor que la Supersimetría.
FILOSOFÍA |5
Respecto de las nuevas dimensiones: se agregó una dimensión circular y esferas a cada dimensión alargada, esta idea
une la gravedad y el electromagnetismo. Hasta ahí tendríamos 10 dimensiones, pero luego se descubre la 11ª: el plano
en que vibra la cuerda pasa a ser bidimensional y deja de ser unidimensional por la vibración de la cuerda. Este resultado
se obtuvo, obviamente en teoría, por la aplicación de la “constante de acoplamiento”. Aún nadie sabe cómo es en
realidad esta 11ª dimensión. A diferencia de las 3 dimensiones alargadas y las 6 dimensiones enrolladas, la 11ª no es una
dimensión de espacio en sí, sino que se encuentra dentro de las cuerdas, incluso se especula que a su interior pueden
existir muchos universos. Se habla de más dimensiones, pero también es especulación. (Torre, 2000)
5.
MULTIUNIVERSO
El término de "multiverso" fue acuñado en 1895 por William James. Pero se ha usado en diferentes campos como en
Cosmología, Física, Astronomía, Psicología, ciencia ficción, cine, etc.
Desde el punto de vista cosmológico, se denomina multiverso o multiuniverso a la existencia de un conjunto de universos.
Después del Big Bang empieza la expansión del universo, pero esta expansión es demasiado potente como para suceder
una única vez. En lugar de eso, una vez que comienza el Big Bang, surge un proceso de inflación que tiene lugar en
múltiples formas. Son como burbujas que surgen en uno y otro lado y están separados por enormes distancias. Entonces
si hay inflación, hay multiuniversos. El primero en escribir sobre la teoría de la inflación en 1980 es el físico Alan Guth.
Se pretende confirmar esta postura como consecuencia de haberse detectado (2013) con el telescopio–satélite Plank
ondas gravitacionales, deformaciones del espacio–tiempo provocadas por el Big Bang (coloquialmente ecos del Big
Bang). Uno de los responsables de esta investigación es el físico Andrei Lind. De ser cierto, la expansión exponencial del
universo se produjo una fracción de segundo después de la gran explosión.
A veces se le ha denominado universos paralelos, en otros contextos, también universos alternativos, universos cuánticos,
dimensiones interpenetrantes, mundos paralelos, realidades alternativas o líneas de tiempo alternativas. (Hawking &
Mlodinow, 2010)
6.
CREACIONISMO
Doctrina religiosa acerca de la creación del mundo, de la materia viva y la animada en virtud de un solo acto creador.
Es creacionista la idea bíblica acerca de la creación de todo lo existente por parte de un Dios en el transcurso de seis
días.
La concepción de Carlos de Linneo, Georges Cuvier y Jean Louis Agassiz sobre el origen sobrenatural de todas las
especies de animales y plantas constituye una variedad de Creacionismo en Biología. (Ferrater, 1994)
Carlos de Linneo
(1707–1778)
Georges Cuvier
(1769 –1832)
Jean Louis Agassiz
(1807–1873)
Negó la variabilidad de las especies, sostuvo que el número de especies
permanecía constante desde el día de su creación.
Defendió la inmutabilidad de las especies, y sostuvo que el diseño eficiente de
cada animal es la prueba de que éste no puede haber variado desde su
creación.
Defiende una visión fijista y catastrofista: Las especies han permanecido
inmutables tal como fueron creadas. Solo cambian por las grandes catástrofes.
Existieron grandes periodos estables separados por grandes revoluciones en las
que se producía el cambio de unas especies a otras, debido a la intervención
divina. Los fósiles son restos de animales que perecieron en los diluvios bíblicos.
El creacionismo es diametralmente opuesto a la dialéctica. Los datos de la ciencia actual demuestran la total
inconsistencia del creacionismo.
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1.
ORIGEN DE LA FILOSOFÍA
Como reflexión racional y sistemática se origina en Grecia, (s. VII–VI a.C.) donde fue un saber por excelencia, gozó de
un singular prestigio, que se ha mantenido a lo largo de toda la historia.
Se le atribuye a Pitágoras de Samos haber utilizado por primera vez el término filosofía. Sócrates se calificaba así mismo
como filósofo con lo cual pretendía decir que era un “amante de la sabiduría”. Platón decía que el asombro es el origen
de la filosofía. Nuestros ojos nos “hacen participes del espectáculo de las estrellas, del sol y de la bóveda celeste”.
Aristóteles decía que “pues, la admiración es lo que impulsa a los hombres a filosofar, empezando por admirarse por lo
extraño a las vicisitudes de la luna, del sol y por el origen del universo”. (Ferrater, 1994)
2.
CONCEPCIONES SOBRE LA FILOSOFÍA
Proviene del griego Philem = amor y Sophos = sabiduría, es decir amor a la sabiduría.
El termino amor se interpreta como la pasión del espíritu humano por conocer el mundo y por conocerse a sí mismo.
Filosofía es el amor, al conocimiento de lo esencial y lo general. Es la búsqueda desinteresada del saber por el saber
mismo.
El termino sabiduría significaba entre los pensadores presocráticos, el conocimiento del mundo, de los primeros principios.
2.1.
CONCEPCIÓN DE ARISTÓTELES
La filosofía es la ciencia de los primeros principios y de las primeras causas de lo que ES. La filosofía es estudio de
fundamentos; se esfuerza por conocer, el principio de los principios, la causa última. Por eso la filosofía es denominada
Metafísica o Filosofía primera. (Maynade, 1979)
2.2.
CONCEPCIÓN DE AUGUSTO COMTE
Fundador del positivismo. Para él la filosofía es un compendio general de los resultados de la ciencia, y el filósofo es un
especialista en generalidades. Para Comte la ciencia debe limitarse a observar fenómenos, que él concebía como
sensaciones humanas; en tal sentido, concibe a las leyes como leyes de las sensaciones y percepciones del hombre.
(Comte, 2002)
2.3.
CONCEPCIÓN DE CARLOS MARX
Considera que la filosofía es la ciencia que trata sobre las leyes universales a las que se hallan subordinados tanto el Ser
(es decir, la naturaleza, y la sociedad) como el pensamiento del hombre. (Ferrater, 1994)
3.
PROBLEMA FUNDAMENTAL DE LA FILOSOFÍA
Constituye un problema fundamental de la filosofía, el carácter de la “relación existente entre el ser y el pensar, entre lo
material y lo espiritual”. Este problema presenta dos aspectos:
El primero, trata de resolver si la materia es lo primario, o lo es la conciencia, es decir, si es la materia es la que engendra
la conciencia o al contrario.
El segundo, da respuesta a la cuestión de si el mundo es cognoscible o no lo es, es decir, si la razón humana es capaz o
no de penetrar en los misterios de la naturaleza, de conocer o no las leyes de su desarrollo.
Los filósofos que consideran que la materia es primaria y la conciencia secundaria, producto de la materia, y que el
mundo es cognoscible, se sitúan en el campo del materialismo; Los filósofos que consideran que lo primario es el espíritu,
la consciencia y lo secundario la materia, y niegan que el mundo sea cognoscible, se sitúan en el campo del idealismo.
4.
ACTITUD FILOSÓFICA
5.
Un conocimiento sólido y coherente sobre la realidad es producto de una actitud filosófica. La actitud filosófica es una
disposición humana por comprender el por qué y el para qué de las cosas. El hombre que adopta una actitud filosófica
no admite ningún conocimiento ni opinión sin someterlo a una crítica rigurosa (Garcia, 1984). Problematiza incluso los
conocimientos que la ciencia ofrece; sin embargo entre la filosofía y la ciencia no se contradicen, por el contrario, se
complementan.
5.1.
CARACTERÍSTICAS
La actitud filosófica se caracteriza por ser: (Garcia, 1984)
•
•
•
•
•
•
•
Problemática. Se pone en tela de observación los conocimientos en base a interrogantes.
Crítica. Todo conocimiento se somete a juicio de la razón, es decir a la rigurosidad reflexiva de la capacidad
intelectual humana.
Incondicional. El único interés es la búsqueda desinteresada del saber por el saber mismo.
Universal. En una actitud filosófica los conocimientos pretenden adoptar validez universal.
Trascendental. Son conocimientos que trascienden a la realidad. Se interrelaciona con otros campos del saber
humano.
Racional y reflexivo. Se funda en la razón, todo lo analiza y sólo acepta como verdadero aquello que haya resistido
el análisis racional e intelectivo.
Es un saber totalitario: toma su objeto de estudio en forma completa, integral, global y total.
6.
DISCIPLINAS FILOSÓFICAS
7.
Existen diversas disciplinas filosóficas, cada una de ellas abordan una parte de la realidad (Chavez, 2004). Algunas de
ellas son:
FILOSOFÍA |7
• Gnoseología o Teoría de Conocimiento. El interés fundamental de esta disciplina es analizar la naturaleza, la
posibilidad y los límites del conocimiento. Investiga la relación del conocimiento y la cosa; es decir, el valor del
conocimiento en cuanto establece su conformidad con la cosa
• Epistemología o Teoría del Conocimiento Científico. Es el estudio crítico del conocimiento científico, su fundamento y
metodología. Su finalidad es resolver los inquietantes problemas que surgen cuando se pretende revelar la estructura
del conocimiento científico, y realizar el análisis del lenguaje de la ciencia.
• Axiología. Estudia el problema de los valores acerca de su existencia, su origen, su naturaleza, sus características. Es
la disciplina filosófica que estudia la forma, el significado y fundamento de los juicios valorativos.
• Ética. Estudia la conducta o comportamiento moral del hombre en sociedad. Analiza si dicho comportamiento es
bueno o malo ante nosotros y ante los demás; y mide el grado de responsabilidad de dicho acto de acuerdo al
criterio de libertad.
• Lógica. Es el estudio de los principios, métodos, reglas, leyes, que su utilizan para distinguir el buen razonamiento
(correcto) del mal razonamiento (incorrecto)
• Ontología. Es el estudio del ser de las cosas, del ser en tanto ser y los accidentes propios del ser y de la realidad.
• Estética. Rama que trata de lo bello y los diferentes modos de aprehensión de realidades bellas. Se relaciona con la
esencia y la percepción de la belleza.
• Antropología Filosófica. Estudia la esencia del hombre, su significado, la finalidad de su existencia, su posición en el
cosmos, etc. Estudia los problemas que plantea la existencia humana concreta en relación con las condiciones
históricas, económicas, sociales y culturales.
HISTORIA DE LA FILOSOFÍA
8.
LA FILOSOFÍA ANTIGUA (siglo VI a.c. al siglo V d.c.)
La filosofía nace en Grecia, en las costas de Jonia (actual Turquía), en el siglo VI a.C., sobre la base de premisas sociales,
económicas, políticas, religiosas, científicas, morales, educativas, artísticas, jurídicos, propiedad privada y división del
trabajo, a razón de que ya no era posible explicar la realidad y sus fenómenos a través del mito, la magia y la religión.
Ahora toda explicación empieza a fundamentarse en la demostración, contrastación y verificación.
Aunque existe un materialismo ingenuo y una dialéctica espontánea, históricamente la filosofía griega se la conoce
como filosofía dialéctica.
La filosofía antigua se divide en los siguientes periodos:
•
•
•
8.1.
Cosmológico: Preocupación por el arché (origen) y cambio de las cosas.
Antropológico–Clásico: Preocupación por el hombre y la sociedad.
Helenístico–Romano: Decadencia del pensamiento griego
CARACTERÍSTICAS
Cada periodo tiene sus propias características, pero en conjunto algunas de ellas son:
•
•
•
•
•
Postular la unidad de las cosas en el arché desde el punto de vista de la physis.
Sistematización del pensamiento de modo crítico y objetivo superando el horizonte puramente mítico.
Es un pensamiento antropológico en tanto mayor preocupación en el máximo apogeo griego.
Es un pensamiento ontológico por cuanto pretende entender la esencia de las cosas.
Es un philem sophos con un objetivo teórico–práctico (diálogo). Surgen grandes escuelas.
FILOSOFÍA |8
1.
1.1.
LOS PRESOCRÁTICOS
TALES DE MILETO (624-547 a.C.)
Considerado como el primer sabio, primer geómetra y primer astrónomo. Fundador de la escuela jónica. El primero en
responder de manera objetiva, que el origen y fundamento de las cosas (arché) se encuentra en algo material. Sostuvo
que el agua (fenómeno húmedo) es el principio, causa y substancia primitiva de todas las cosas. El agua es la que
suministra alimento y nutrición a todas las existencias. Hasta el calor vital de los animales depende para su producción y
conservación, de la humedad producida por el agua. Sustentó también que la tierra flota en el agua.
Se le atribuye el descubrimiento y primera resolución de algunos problemas geométricos (Teorema de Tales). Se dice que
predijo un eclipse solar acaecido en el año 585 a.C. (Marías, 1966). Tales consideraba la naturaleza o materia como
vivificada y animada (hilozoísmo) por una fuerza interna y esencial a la misma: El mundo está lleno de divinidades
(ánima), las cuales posiblemente son manifestaciones más o menos perfectas o sutiles de esa fuerza viva, inherente y
esencial a la materia, que constituye la substancia y el fondo real de todas las cosas. (El imán es el ejemplo más objetivo)
1.2. HERÁCLITO DE ÉFESO (540–475 a.C.)
Debido a su vida solitaria, a la oscuridad de su filosofía y su misantropía (persona que, por su humor tétrico, manifiesta
aversión al trato humano), es llamado el oscuro. Sostuvo que el fuego es el origen de las cosas y que el mundo entero se
encuentra en constante cambio. El fuego es la sustancia primordial o principio que, a través de la condensación y
rarefacción, crea los fenómenos del mundo sensible. Heráclito incorporó a la noción de “ser” de sus predecesores el
concepto de “devenir” o flujo, al que consideró una realidad básica subyacente a todas las cosas, incluso a las más
estables en apariencia. Ambas ideas se apoyan en los siguientes pasajes:
• “Este mundo, no lo hizo ninguno de los dioses, ni de los hombres, sino que es y será un fuego eternamente viviente,
que se enciende y apaga según medida”
• “No podemos bañarnos dos veces en el mismo rio, son aguas distintas”
La realidad es devenir, se representa mediante la sucesión de dialéctica de contrarios (par–impar, frio–calor, vida–
muerte, etc.) esta tensión y rivalidad permanente tiene su origen junto al fuego y el logos, en la guerra o discordia. El
logos es Razón divina universal, principio inmanente (ley) que gobierna todas las cosas. El fuego es un principio material,
activo, inteligente y creador del cual todo nace y al cual todo vuelve. (Huisman, 2001)
Sólo una obra, “De la Naturaleza de las cosas”, se puede atribuir a Heráclito, aunque algunos autores sostienen que
también escribió “Sobre las leyes”.
1.3. DEMÓCRITO DE ABDERA (460–370 a.C.)
Filósofo naturalista. Desarrolló una teoría atómica del universo, concebida por su mentor, el filósofo Leucipo. Escribió
numerosas obras, pero sólo perduran escasos fragmentos.
Según la teoría atómica de Demócrito, todas las cosas están compuestas de partículas diminutas, invisibles e
indestructibles de materia pura (en griego atoma, 'indivisible'), que se mueven por la eternidad en un infinito espacio
vacío (en griego kenon, 'el vacío'). Aunque los átomos estén hechos de la misma materia, difieren en forma, medida,
peso, secuencia y posición. Las diferencias cualitativas en lo que los sentidos perciben y el origen, el deterioro y la
desaparición de las cosas son el resultado no de las características inherentes a los átomos, sino de las disposiciones
cuantitativas de los mismos; (según la cantidad y disposición de ellos surgen las cosas). Demócrito consideraba la
creación de mundos como la consecuencia natural del incesante movimiento giratorio de los átomos en el espacio. Los
átomos chocan y giran, formando grandes agregaciones de materia. (Marías, 1966)
Demócrito escribió también sobre ética, sostuvo que la felicidad, o 'alegría', es el mayor bien, una condición que se
logra a través de la moderación, la tranquilidad y la liberación de los miedos. Demócrito era conocido como el Filósofo
Alegre, en contraste al sombrío y pesimista Heráclito. Su teoría atómica anticipó los modernos principios de la
conservación de la energía y la irreductibilidad de la materia.
2. EURÍPIDES DE SALAMINA (480- 406. a.C.)
Poeta trágico griego. Tuvo como maestros a Anaxágoras, Protágoras, Pródicos y a Sócrates, cuyas enseñanzas se reflejan
en sus obras trágicas.
La importancia en Eurípides radica en que su obra representa un cambio de concepción del género trágico, ahora con
un sentido filosófico, de acuerdo con las ideas que había aprendido de los sofistas y otros maestros. Con ellos se inclinó
a la concepción filosófica del escepticismo frente a las creencias míticas y religiosas, que rebajan el tono heroico y
espiritual que habían cultivado Esquilo y Sófocles. Ahora existiría un tratamiento más cercano al hombre, más realista.
En sus tragedias pasa a primer término el tratamiento psicológico de los personajes, de gran profundidad. Eurípides se
convirtió posteriormente en modelo a imitar por los trágicos latinos. Luego su influencia prosiguió durante el neoclasicismo
y el Romanticismo alemán.
En su época fue incomprendido. Pues en un concurso presentó su primera tragedia, con sentido filosófico. Las Pelíadas,
sólo obtuvo el tercer puesto. Sólo obtuvo cuatro victorias en los festivales anuales que se celebraban en Atenas. A pesar
de haber escrito 92 obras más y de las cuales se han conservado 17 tragedias, sin embargo, poca fama y reconocimiento
le aportaron en vida (Murray, 1978).
2.1. PITÁGORAS DE SAMOS
No se tiene fecha exacta de su nacimiento. Se sospecha que nació cerca a la cuarenta y siete olimpiada, cerca al año
586 a.C. Tampoco se tiene registro de sus escritos, toda información proviene de sus discípulos.
Se le atribuye el haber utilizado por primera vez el termino filosofía, descubrió las relaciones entre la armonía musical, los
acordes y las proporciones numéricamente expresables, así como los inicios de la matemática especulativa, la invención
de la tabla de multiplicar y el teorema que lleva su nombre, aunque ya era conocido por los sumerios. Fundó en Crotona
una escuela o asociación de carácter místico–filosófico–político, inspirada en las enseñanzas del orfismo religioso que
postula la doctrina de la metempsicosis, basada en la creencia de la inmortalidad y transmigración de las almas.
Considera que el alma es inmortal mientras que el cuerpo que es mortal, es la prisión en la que se encuentra encerrada.
Por ello, concibe la existencia como camino de liberación del alma de la carga del cuerpo. Para conseguirlo hay que
cultivar filosofía, matemáticas, astronomía, dejarse envolver por las armonía musical y de llevar una rigurosa vida ascética
de purificación moral.
El arché pitagórico son los números. “Las cosas son números y los números son cosas”. Ya no hablamos de un elemento
material determinado, sino de una estructura formal sobre la que está asentada la realidad sensible: la realidad inteligible
de los números.
La armonía es el logos que rige un universo que se despliega por medio de contrarios y que está repleto de números. El
número diez es el más valorado porque es la suma de los primeros cuatro. (1+2+3+4 = 10), los cuales se pueden disponer
en forma de triángulo perfecto, la tetraktys. (Chavez, 2004)
FILOSOFÍA |9
*
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•
•
•
•
2.2.
3.
El 1 representa a la razón y al punto
El 2 a la opinión y la línea
El 3 la santidad y la superficie
El 4 la justicia y el volumen
PARMÉNIDES DE ELEA (540–470 Aprox.)
Su filosofía es opuesta a la de Heráclito. Con Parménides se inicia la Metafísica, y el conocimiento científico, ya que en
su pensamiento no sólo formula la noción de ser, sino también la descripción de un método o camino filosófico de
investigación.
Su punto de partida es la afirmación ontológica del ser como lo único real, existente y verdadero: “El ser es”. En
consecuencia, la nada (no–ser) no existe ni las cosas particulares sujetas a cambio y mutación, tal y como ya habían
sostenido los filósofos milesios, Heráclito y los pitagóricos. Admitir el cambio, el devenir, es admitir el no ser. El ser es y es
necesario que sea; el no ser no es y es imposible que sea.
Plantea que el mundo es como una esfera, en la cual no hay vacío por tanto no es posible el movimiento (Marías, 1966).
El mundo es uno y no hay en él partes. Nada surge y nada se destruye. Su caracterización del ser es metafísico. Con
Parménides también se inicia la especulación lógica, pues formula el Principio de Identidad (el ser es y el no–ser no es)
aunque de manera implícita.
4.
APOGEO DE LA FILOSOFÍA
Es el periodo Antropológico–Clásico. El máximo florecimiento de la filosofía griega tiene como mayor preocupación al
hombre y su sociedad.
4.1. LOS SOFISTAS
Eran extranjeros llegados a Atenas, muy cultos y conocedores, por sus viajes. Sus nuevas ideas despiertan entusiasmo en
los jóvenes y fuerte oposición entre los de mentalidad tradicional. A lo largo de la historia la imagen que se ha transmitido
de los sofistas ha sido controvertida, polémica e intencionalmente desvirtuada. En su tiempo ya fueron repudiados por
Sócrates, Platón y Aristóteles por ser traficantes de la sabiduría aparente; comercializaban con el saber y hacían de éste
un instrumento útil. (Chavez, 2004)
Los sofistas fueron un grupo heterogéneo de pensadores, la mayoría de ellos eran foráneos en Atenas, nunca
constituyeron escuela filosófica alguna; maestros itinerantes y oportunistas que se presentaban donde su arte podría
comercializarse. El punto de partida no es el cosmos sino el hombre. Su finalidad práctica: La formación política del
ciudadano ateniense
Forman políticos (demagogos). Los sofistas pretenden enseñar, previa remuneración, una peculiar política (sin ética). El
instrumento de esta nueva virtud política será la retórica o arte de persuadir
Mediante el arte de la palabra, el orador se convierte en el demagogo, capaz de hacer del argumento más débil el
más fuerte y de este modo triunfar en los asuntos de la vida pública consiguiendo poder y prestigio social. Son
considerados como los primeros pedagogos de Occidente.
No creían en la existencia de nada fijo y estable, no existen leyes ni normas mejores y peores, cada norma es valiosa en
sí misma en función de su utilidad y las circunstancias. Por tanto, cada individuo, como cada polis tiene sus normas y
todas son buenas en sí mismas. Relativismo y escepticismo. La verdad no existe. La verdad se reduce a puntos de vista.
4.2. PROTÁGORAS DE ABDERA (480–410 a.C.)
5.
Considerado como el primer sofista. Afirmaba: “El hombre es la medida de todas las cosas de las que son en tanto que
son y de las que no son en tanto que no son” (homo mensura) (Marías, 1966). No se puede llegar a la verdad sino sólo a
la opinión más útil y mejor. Considera que la verdad absoluta es imposible; sólo es posible la verdad relativa para cada
uno de los hombres. Escéptico en física, dogmático en sociología. Considera la opinión de cada uno como verdadera y
origina el relativismo extremo. Su pensamiento está vinculado al de Heráclito y los atomistas.
Por sus enseñanzas fue acusado de ateísmo y fue expulsado de Atenas. Consideraba que “Acerca de los dioses, yo no
puedo saber si existen o no, ni tampoco qué forma puedan tener. Hay muchos impedimentos para saberlo, la oscuridad
de la materia y la brevedad de la vida”.
SÓCRATES (469–399 a.C.)
Uno de los más grandes filósofos griegos, de gran influjo personal en Atenas y de valor ejemplar en Occidente por su
consagración a la filosofía. Maestro de Platón. Hizo del hombre como ser moral el centro de la investigación filosófica;
ahora la filosofía ya no se concentra en el cosmos, sino en el hombre. Presentó la inducción como proceso formativo del
concepto y la definición de las cosas como caracterización de lo universal.
Respecto de la ética sostiene “el mal es producto de la ignorancia y la verdad se busca practicando la virtud” (arethé)
“saber es virtud que se puede enseñar”. El Mal es sólo la falta de inteligencia o de conocimiento. Inicia la autorreflexión
e interiorización: Conócete a ti mismo. Sócrates hace de la filosofía su vocación y de la búsqueda de virtud moral, la
justicia y la verdad su misión en la vida. Esta búsqueda comienza en el interior del hombre (moral).
Aplicó la Mayéutica como método filosófico, a partir del cual en algún momento concluye “sólo sé que nada sé”. La
mejor manera de enseñar y entender la filosofía es a través de la conversación. El método socrático es el arte de hacer
preguntas y de pensar en compañía para luego obtener respuestas (dialogar), pues la verdad se obtiene mediante una
investigación común. El método socrático, es sobre todo, un método interrogativo, tendiente a que el el interlocutor se
contradiga a sí mismo a fin de que reconozca su propia ignorancia. (Dynnik, 1962)
Ironía. Sócrates haciéndose pasar por ignorante pretende generar perplejidad, incertidumbre, y contradicción en
el conocimiento de su interlocutor para que de este modo reconozca su ignorancia y experimente la necesidad
de buscar el saber, la verdad. Por tanto, la ironía es un proceso de higiene mental, mediante el cual reconocemos
los límites y posibilidades del conocimiento. Mediante preguntas y respuestas, en algún momento el que pretende
saber algo, al final no lo sabe.
Mayéutica (arte de dar a luz). Una vez eliminados los prejuicios podemos reconocer la verdad en nuestro interior
(conócete a ti mismo, busca la verdad dentro de ti). Sólo hay que esforzarse intelectualmente por poseerla. La
última verdad será mejor que la anterior.
Actitud hacia la política: Sócrates fue obediente con las leyes de Atenas, pero en general evitaba la política, puesto que
él consideraba que había recibido una advertencia divina. Creía que había recibido una llamada para ejercer la filosofía
y que podría servir mejor a su país dedicándose a la enseñanza y persuadiendo a los atenienses para que hicieran
examen de conciencia y se ocuparan de su alma. No escribió libro alguno ni tampoco fundó una escuela regular de
filosofía.
F I L O S O F Í A | 10
6.
PLATÓN (428–347 a.C.)
Filósofo griego de nombre Arístocles. Hijo de una de las familias más nobles de Grecia, pariente del sabio Solón y el rey
Codro. A los veinte años conoció a Sócrates y lo acompañó hasta su muerte. Fue creador de un centro de libre
educación, denominado La Academia.
Postula un dualismo cosmológico. El mundo material no es el verdadero porque sufre el cambio. El verdadero es el mundo
de las ideas (perfecto), fuera del alcance de los sentidos en el que reina la justicia y se caracteriza por no sufrir cambio
ni transformación (Chavez, 2004). Es el Topus Uranus lugar donde originariamente vivimos como almas perfectas,
conocedoras de todo, y de donde nos expulsaron por cometer un error. Al ser castigados fuimos encarcelados en un
cuerpo para vivir en esta tierra. El hombre es un alma encarcelada (dualismo antropológico). Conocer es recordar. La
muerte es un paso a la reminiscencia. Podemos abordar dos grandes campos:
a) Teoría de las ideas. Platón origina el Idealismo como corriente. Afirma que las cosas sensibles son imitaciones
pálidas de las ideas que son las únicas verdaderas, reales, eternas y no empíricas. Dice que el mundo no es
creado, sino el resultado ordenado por un Demiurgo y que el alma es el principio del movimiento y de la vida
(sostiene la inmortalidad y transmigración del alma)
b) Teoría política. La República es su mayor obra política, trata de la cuestión de la justicia ¿Qué es un Estado justo?,
¿quién es un individuo justo? El Estado justo es aquel en el que cada clase debe llevar a cabo su propia función
sin entrar en las actividades de las demás clases. El Estado ideal se compone de tres clases.
• Filósofos–reyes. Les corresponde el liderazgo político
• Comerciantes o artesanos. Componen la estructura económica del Estado
• Militares. Participan con la seguridad,
La clase de una persona viene determinada por un proceso educativo que empieza en el nacimiento y continúa hasta
que esa persona ha alcanzado el máximo grado de educación compatible con sus intereses y habilidades. Los que
completan todo el proceso educacional se convierten en filósofos–reyes. Son aquellos cuyas mentes se han desarrollado
tanto que son capaces de entender las ideas y, por lo tanto, toman las decisiones más sabias.
Platón asocia las virtudes griegas con la estructura de clase del Estado ideal:
• La templanza es la única virtud de la clase artesana
• El valor es la virtud de la clase militar
• La sabiduría caracteriza a los gobernantes
• La justicia, la cuarta virtud, caracteriza a la sociedad en su conjunto.
7.
Algunas de sus obras: En su juventud: Apología de Sócrates. En su madurez: Protágoras, Gorgias (retórica), Fedón
(inmortalidad del alma), Fedro (belleza y teoría del alma), el Banquete (amor), la República (sociedad justa e idea de
Estado). En su vejez: Timeo, Leyes, etc.
ARISTÓTELES DE ESTAGIRA (384–322 a. de C.)
Llamado el estagirita, discípulo de Platón. No aceptó que el mundo fuera una simple sombra como pensaba su maestro.
Por lo que se le distanció por las posiciones idealistas, para elaborar un pensamiento de carácter naturalista y realista.
Fundó su famoso Liceo en Atenas.
Frente a la doctrina platónica de la superioridad del mundo inteligible, Aristóteles defendió la posibilidad de aprehender
la realidad a partir de la experiencia. Consideró que las ideas no deben separarse de las cosas, sino que estaban inmersos
en ellas, como forma específica de la materia. Por estos motivos, otorgó gran importancia a los estudios científicos y a la
observación de la naturaleza. Sus estudios también se centraron en cuestiones de lógica formal, moral, política y estética.
Se afirma que escribió 170 obras, aunque sólo 30 se han conservado hasta hoy. Algunas de las más conocidas son: el
Órganon, Metafísica, De Anima, Política, entre otras.
Teoría de las Causas. La causa en Aristóteles no es entendida como en la ciencia actual (causa–efecto), sino él explica
la razón de cómo llegan a ser, cómo son y para qué son todas las cosas (Huisman, 2001). Aristóteles las concretiza en
cuatro:
• Causa material (materia de la que está hecha la cosa)
• Causa formal (la forma interior o esencia de la cosa)
• Causa eficiente (el agente productor)
• Causa final (aquello en vista de lo cual el agente actuó o se produce el objeto)
Considera que esta última es de gran importancia, sostiene que todo existe para cumplir un fin, pues todo, por su propia
inmanencia, busca su intrínseca perfección.
Ética. El fin último del hombre es la búsqueda de la felicidad. Para algunos, la felicidad consiste en los placeres; para
otros, en las riquezas; pero el hombre sabio la busca en el ejercicio de la actividad que le es propia al hombre, es decir,
en la vida intelectiva. Ello no excluye el goce moderado de los placeres sensibles y de los demás bienes, con tal que no
impida la contemplación de la verdad. Sobre esta base desarrolla Aristóteles el concepto de virtud.
La virtud. Consiste en el justo medio. El actuar del hombre debe estar regido por la prudencia o regla recta. No debemos
ir a los extremos. Son dos modalidades:
• Las virtudes dianoéticas (que se refieren al ejercicio de la inteligencia)
• Las virtudes éticas (que se refieren a la sensibilidad y los afectos).
Todas las virtudes son hábitos que se adquieren por medio de la repetición. La virtud por excelencia es la justicia, la cual
consiste en el acatamiento de las leyes y en el respeto a los demás ciudadanos.
Aristóteles afirma que el hombre es un "animal político" por naturaleza. Sólo los animales y los dioses pueden vivir aislados.
La fuerza natural hacia la reproducción y la conservación inclina a los hombres a vivir unidos, primero en la familia, luego
en la aldea (unión de varias familias) y finalmente en la Ciudad–Estado (ni muy pocos, ni demasiados habitantes). El buen
funcionamiento de una Ciudad–Estado no se asegura solamente por aunar voluntades hacia un mismo fin; se requiere
también de leyes sensatas y apropiadas que respeten las diferencias y eduquen a los ciudadanos para la responsabilidad
civil dentro de la libertad (Aristóteles no concibe el derecho de ciudadanía ni para las mujeres ni para los esclavos).
Existen tres formas puras de gobierno: Monarquía (gobierno de uno), Aristocracia (gobierno de los mejores) y Democracia
(gobierno de muchos). A éstas se oponen tres formas impuras de gobierno: la Tiranía, la Oligarquía y la Oclocracia (o
forma de desgobierno). No se puede decir cuál de ellas es la mejor, pues la forma de gobierno para un pueblo hay que
deducirla de una indagación objetiva. De acuerdo a las circunstancias se puede decidir cuál es más conveniente para
un determinado estado. En principio, toda forma de gobierno es buena si quien gobierna busca el bien de los
gobernados.
F I L O S O F Í A | 11
1.
FILOSOFÍA EN LA DECADENCIA. EL HELENISMO
El helenismo se identifica con la etapa de la decadencia del pensamiento griego. Grecia simultáneamente se unifica y
se desgarra; la cultura griega se extiende por zonas a las que hasta ese momento nunca había accedido, mezclándose
con otras culturas, creando una forma de mestizaje cultural; al mismo tiempo comienza el derrumbe definitivo de la polis,
y de la exclusiva organización social griega. Pues, Alejandro Magno en su intención de unificar las costumbres de los
pueblos, ordenó a cada uno considerar al universo como su patria; una hermandad en la que no habría ni griegos ni
bárbaros. Ahora el mundo es de hombres civilizados que hablan griego. Así surge el helenismo. Hellenizen significa “hablar
griego”.
La problemática filosófica de Platón y Aristóteles pierde interés y surgen nuevas escuelas cuya motivación principal es la
búsqueda de la felicidad. Algunas de éstas son el Epicureísmo, el Estoicismo, el Escepticismo, entre otros. Básicamente
solo abordaremos la primera.
1.1. EPICURO DE SAMOS (341–270 a.C.)
Fundó en Atenas su Jardín, escuela epicureista famosa no solamente por las enseñanzas del maestro, sino también por
el cultivo de la "amistad epicúrea", en la que participaban no solamente hombres (como era habitual en la Academia
y el Liceo), sino también mujeres y esclavos. (Marías, 1966).
Epicuro (que se opuso a las concepciones fundamentales de los estoicos, platónicos y peripatéticos, cercándose, en
cambio, a la de los cirenaicos) partió de una doble necesidad, dos supuestos en que está basada la doctrina epicúrea:
la de eliminar el temor a los dioses y la de desprenderse del temor a la muerte. Afirma que los dioses son tan perfectos,
que están más allá del alcance del hombre y de su mundo; los dioses existen pero son indiferentes a los destinos humanos.
Lo segundo se consigue advirtiendo que mientras se vive no se tiene sensación de la muerte y que cuando se está muerto
no se tiene sensación alguna. (También en otro contexto refiere acerca del miedo al futuro, al dolor y al destino del
hombre).
El fin de la vida es vivir tranquilo, no debemos ocuparnos de la vida política, origen de innumerables sinsabores. La
felicidad se consigue cuando se conquista la autarquía y, a través de ella, la ataraxia, no para insensibilizarse por
completo, sino para alcanzar el estado de ausencia de temor, de dolor, de pena y de preocupación. El sabio debe
suprimir todos los obstáculos que se oponen a la felicidad y cultivar todo aquello (por ejemplo, la amistad) que contribuya
a aumentarla. Así, pues, no se trata de un estado de completa ausencia de afecciones, sino de un estado de posesión
de éstas conducente a la vida dichosa. A tal fin hay que saber cuáles son las verdaderas necesidades del hombre, son
solamente las elementales: comer, beber, tener abrigo. Y aun ellas deben ser reducidas a lo indispensable, para que el
sabio no se vea inquietado por los deseos de poseer o de disfrutar de aquello que no tiene y que cuesta esfuerzo e
inquietud alcanzar. Podríamos, pues, reducir la felicidad al placer. Pero no se trata de un placer exclusivamente material,
sino de un placer duradero, de índole espiritual, afectiva.
1.2. MARCO TULIO CICERÓN (106–43 a.C.)
2.
Fue un gran orador y político. Pero su filosofía no es original, no propone doctrina filosófica alguna, solo expone e
interpreta las demás. Sin embargo, la influencia que ha ejercido hace de ella una pieza indispensable en la historia. Pues,
no solamente divulgó para el mundo romano lo más importante de la tradición intelectual griega, sino que muchas de
sus obras fueron leídas con frecuencia por los filósofos posteriores (una de sus pretensiones era incorporar en la cultura
romana el pensamiento filosófico griego y demostrar la superioridad de Roma). Además expone las principales escuelas
helenísticas y también, como él mismo lo afirma, enseña a la filosofía a hablar en latín. Efectivamente las acuñaciones
terminológicas de Cicerón ayudaron a conformar el vocabulario filosófico del occidente latino hasta bien entrada la era
moderna.
Otra característica destacada del pensamiento de Cicerón es su intento de unificar la filosofía y la retórica. Su primera
trilogía, Del orador, De la república y De las leyes, presenta una visión del estadista-filósofo cuyo objetivo es guiar los
asuntos políticos a través de la persuasión retórica más que a través de la violencia. La filosofía, según Cicerón, necesita
de la retórica para poner en práctica sus objetivos principales, es la única posibilidad para conceder fundamento al
gobierno constitucional. La retórica por sí sola es inútil sin el apoyo psicológico, moral y lógico que suministra la filosofía.
Esta combinación de elocuencia y filosofía constituye lo que Cicerón denomina humanitas; este término va influenciar
en el renacimiento posterior al humanismo (Utchenko, 1978).
EDAD MEDIA
A diferencia de lo que había ocurrido con la filosofía griega (preocupación por el arché), la filosofía medieval centra su
interés en Dios. El tema fundamental de reflexión pasa a ser la divinidad, quedando subordinada la comprensión e
interpretación del mundo, del hombre, de la sociedad, etc., al conocimiento que se pueda obtener de lo divino. La fe,
que suministra las creencias a las que no se puede renunciar, pretende entrar en diálogo con la razón. Dos son las etapas
fundamentales
2.1. SAN AGUSTÍN DE HIPONA (354–430)
Nació en Tagaste (actual Argelia). La obra de San Agustín supone la primera gran síntesis entre el cristianismo y la filosofía
platónica (Chavez, 2004).
Aunque inspirado por la fe, que se confunde con la razón, el pensamiento de San Agustín dominará el panorama
filosófico cristiano hasta la aparición de la filosofía tomista, ejerciendo un influjo considerable en la práctica totalidad de
pensadores cristianos durante siglos.
No hay una distinción clara entre razón y fe en la obra de San Agustín, esto marca el discurrir de su pensamiento. Existe
una sola verdad, la revelada por la religión, y la razón puede contribuir a conocerla mejor. "Cree para comprender", nos
dice, en una clara expresión de predominio de la fe; sin la creencia en los dogmas de la fe no podremos llegar a
comprender la verdad, Dios y todo lo creado por Dios; "comprende para creer", en clara alusión al papel subsidiario,
pero necesario, de la razón como instrumento de aclaración de la fe: la fe puede y debe apoyarse en el discurso racional
ya que, correctamente usado, no puede estar en desacuerdo con la fe, afianzando el valor de ésta.
En cuanto a la sociedad y la política, San Agustín expone sus reflexiones en La obra Ciudad de Dios. En esta obra ensaya
una explicación histórica para los hechos que dieron lugar a la caída de Roma partiendo de la concepción de la historia
como el resultado de la lucha de dos ciudades, la del Bien y la del Mal, la de Dios y la terrenal, de la luz y de las tinieblas
(Chavez, 2004).
Conocimiento. Las ideas se encuentran en la mente de Dios. ¿Cómo se alcanza el conocimiento de las ideas? Dado su
alejamiento de lo sensible, realidad en la que se encuentra el hombre, las ideas sólo se pueden conocer mediante una
especial iluminación que Dios concede al alma, a la actividad superior de la razón. El verdadero conocimiento depende
F I L O S O F Í A | 12
3.
de la iluminación divina. ¿Cómo interpretar esta iluminación? la iluminación significaría que el alma contempla
directamente las ideas o esencias en la mente divina, lo que plantea problemas teológicos, dado que de alguna manera
el alma contemplaría la esencia divina.
Antropología y psicología. El ser humano es un compuesto de cuerpo (materia) y alma (forma). Po|r supuesto que la
realidad más importante es el alma, dentro de la más estricta tradición platónica, concibiendo el cuerpo como un
instrumento del alma.
El argumento que más ocupa a San Agustín es el tema de Dios. Su filosofía es predominantemente una teología, siendo
Dios no sólo la verdad a la que aspira el conocimiento sino el fin al que tiende la vida del hombre, que encuentra su
razón de ser en la visión beatífica de Dios que alcanzarán los bienaventurados en la otra vida. Sólo la gracia de Cristo
puede salvar al hombre (el objeto de la vida del hombre es la trascendencia).
Obras más importantes: Confesiones, La ciudad de Dios, Epístolas, De libero arbitrio.
SANTO TOMÁS DE AQUINO (1225-1274)
4.
Nace cerca de Aquino, (Italia). Su obra es el resultado de la síntesis de la filosofía aristotélica con la tradición filosófica y
teológica del cristianismo y, en cuanto tal, representa el momento cumbre de la Escolástica cristiana.
Santo Tomás, replantea la relación entre la fe y la razón, dotando a ésta de una mayor autonomía. Acepta el predominio
de lo teológico sobre cualquier otra cuestión filosófica, así como los elementos de la fe que deben ser considerados
como imprescindibles en la reflexión filosófica cristiana: el creacionismo, la inmortalidad del alma, las verdades reveladas
de la Biblia y los evangelios. Tomás insiste en la existencia de una única verdad, que puede ser conocida desde la razón
y desde la fe. Sin embargo, reconoce la independencia de esos dos campos, por lo que cada una de ellas tendrá su
objeto y método propio de conocimiento.
La filosofía se ocupará del conocimiento de las verdades naturales, que pueden ser alcanzadas por la luz natural de la
razón; y la teología se ocupará del conocimiento de las verdades reveladas, de las verdades que sólo puede ser
conocidas mediante la luz de la revelación divina.
Tomás acepta la existencia de un terreno "común" a la filosofía y a la teología, que vendría representado por los llamados
"preámbulos" de la fe (la existencia y unidad de Dios, por ejemplo). En ese terreno, la filosofía seguiría siendo un auxiliar
útil a la teología y, en ese sentido, Tomás se refiere a ella todavía como la "criada" de la teología. La existencia de Dios,
no es una verdad evidente para la naturaleza humana, (para la razón,) por lo que, quienes la afirmen, deberán probarla.
Con ello pretende recalcar tanto la importancia del tema como la legitimidad de solicitar una garantía de la razón,
independientemente de lo que afirme la fe. Si la existencia de Dios no es una verdad evidente para nosotros es necesario,
pues, que sea demostrada de un modo evidente para la razón, de un modo racional, en el que no intervengan
elementos de la Revelación o de la fe. La demostración de la existencia de Dios. Plantea las cinco pruebas para la
demostración de la existencia de Dios: (Marías, 1966)
a) Prueba del Movimiento. Nos consta por los sentidos que hay seres de este mundo que se mueven; pero todo lo que
se mueve es movido por otro, pero no es posible una serie infinita de causas: por lo que hemos de admitir la existencia
de un primer motor inmóvil. Ese primer motor inmóvil es Dios.
b) Prueba de la Causa Eficiente. Nos consta la existencia de causas eficientes que no pueden ser causa de sí mismas,
ya que para ello tendrían que haber existido antes de existir, lo cual es imposible. Además, tampoco podemos admitir
una serie infinita de causas eficientes, por lo que tiene que existir una primera causa eficiente incausada. Esa causa
incausada es Dios.
a) Prueba del Ser Necesario. Hay seres que comienzan a existir y que perecen, es decir, que no son necesarios; si todos
los seres fueran contingentes, no existiría ninguno, pero existen, por lo que deben tener su causa en un primer ser
necesario, pero una serie causal infinita de seres contingentes es imposible. Este ser necesario es Dios.
b) Prueba de los grados de Perfección. Observamos distintos grados de perfección en los seres de este mundo (bondad,
belleza,...) Y ello implica la existencia de un modelo con respecto al cual establecemos la comparación, un ser
óptimo, máximamente verdadero, un ser supremo. Ese ser supremo es Dios.
c) Prueba del Orden o Finalidad. Observamos que seres inorgánicos actúan con un fin; pero al carecer de conocimiento
e inteligencia sólo pueden tender a un fin si son dirigidos por un ser inteligente. Luego, debe haber un ser sumamente
inteligente que ordena todas las cosas naturales dirigiéndolas a su fin. Ese ser inteligente es Dios.
Obras más importantes: Suma Teológica, Suma contra los Gentiles, del Ente a la Esencia.
EL RENACIMIENTO
Es un proceso histórico muy complejo que comprende profundas conmociones económicas sociales, políticas y artísticas.
La evolución de las ideas, que es una parte importante de este proceso, está enmarcada por la transformación de la
representación del mundo, el cambio en la naturaleza del conocimiento científico y la modificación de la relación con
el tiempo y la acción. Es la época del replanteamiento de la idea de los griegos acerca de la naturaleza y del estado.
4.1. NICOLÁS MAQUIAVELO (1469–1527)
Fue secretario de la cancillería de estado de Florencia. Su célebre obra El Príncipe (1532), está dedicado a Lorenzo de
Médici y le exhorta en ella a liberar Italia del yugo extranjero y a crear un poderoso Estado Nacional; de qué manera se
llega al poder y cómo éste, alcanzado, se conserva.
Para este italiano el Estado no se explica por la voluntad divina, sino por causas naturales; el progreso en la historia
depende de la acción del hombre. La política nada tiene que ver con la moral, la ética o la religión.
a) El Estado. El hombre es por naturaleza perverso y egoísta, sólo preocupado por su seguridad y por aumentar su poder
sobre los demás; sólo un Estado fuerte, gobernado por un príncipe astuto y sin escrúpulos morales, puede garantizar
un orden social justo que frene la violencia humana (Huisman, 2001). Algunos le atribuyen la invención de la dictadura
moderna. Sus ideas políticas estaban impregnadas de sentido práctico y una visión realista de gobierno.
El bien del Estado no se subordina al bien del individuo o de la persona humana en ningún caso, y su fin se sitúa
absolutamente por encima de todos los fines particulares por más sublimes que se consideren.
Aboga por la creación de un ejército poderoso, pero formado no por mercenarios, sino por ciudadanos. Siendo así
que todos los Estados cambian por evolución o por revolución. Un Estado que desee conservar su libertad o
independencia debe mantenerse siempre en guardia.
b) El Príncipe. El príncipe o el gobernante, tiene como misión la felicidad de sus súbditos y ésta sólo se puede conseguir
con un Estado fuerte. Para conseguirlo tendrá que recurrir a la astucia, al engaño y, si es necesario, a la crueldad. La
virtud fundamental es la prudencia, para la conveniencia del Estado. Si el interés de la patria exige traición o perjurio,
se comete. "La grandeza de los crímenes borrará la vergüenza de haberlos cometido". Los medios no importan: no es
necesaria la moral, sino un realismo práctico, no lo que debe ser, sino lo que es en realidad. Política y moral son dos
ámbitos distintos e incluso contradictorios.
La personalidad del príncipe debe poseer condiciones especiales para llegar al Poder y mantenerse en él:
• Capacidad de manipular situaciones, ayudándose de cuantos medios precise mientras consiga sus fines: lo que
vale es el resultado. "El que consigue el poder es el Príncipe, el que consigue el orden y la paz son los súbditos".
• El gobernante debe poseer destreza, intuición y tesón, así como habilidad para sortear obstáculos, y moverse
según las circunstancias.
• Diestro en el engaño. No debe tener virtudes, solo aparentarlas.
• Amoral. Indiferencia entre el bien y el mal, debe estar por encima.
F I L O S O F Í A | 13
5.
Para Maquiavelo la mejor forma de gobierno es la República: "el gobierno de muchos es mejor que el de unos pocos".
Aunque él era republicano y aspiraba a convertir a Florencia en un Estado fuerte. En El Príncipe acepta, como mal menor,
que en ciertos momentos de corrupción y desorden es más útil y eficaz la acción de un solo personaje, adornado de
cualidades excepcionales.
El bien supremo no es ya la virtud, la felicidad, la perfección de la propia naturaleza, el placer o cualquiera de las metas
que los moralistas propusieron al hombre, sino la fuerza y el poder del Estado y de la personificación del Príncipe o
gobernante. En este "sistema político" se ha olvidado por completo la ética y la política que predicaron Platón y
Aristóteles. Ahora un hombre bueno, moral y honrado no puede ser un buen político. En síntesis: El fin justifica los medios.
(Maquiavelo, 1983)
EDAD MODERNA
Como en cualquier época no existe fecha ni hora precisa en que comienza un periodo, el origen de la filosofía moderna
se encuentra entre los siglos XV y XVI, época del renacimiento. Esta etapa se caracteriza por ser una reacción contra la
escolástica y la Iglesia. Empieza una verdadera revolución en la concepción del mundo. En el plano filosófico,
elementalmente, es un “renacer” de las grandes preocupaciones de los griegos. Por ejemplo, en temas de la teoría del
conocimiento (empirismo, racionalismo, etc.), lógica, filosofía política, entre otros.
5.1. EL EMPIRISMO. FRANCIS BACON (1561–1626)
6.
Materialista inglés. Por su manera de pensar se consideró un filósofo renacentista, aunque sus trabajos son del siglo XVII.
Sus principales obras son: Novum Organum y De la Dignidad de la Ciencias, ambas parten de su gran proyecto de
renovación que llamó “la gran restauración”.
Opinaba que nuestro conocimiento de la naturaleza debe tener fines prácticos; a la naturaleza se le domina
obedeciéndola. Creía que la lógica de la inducción es el instrumento de la ciencia. Propone que el método científico se
regule por una lógica de la Inducción y no por la lógica aristotélica, de ahí que a su obra la llame Novum Organum, el
nuevo instrumento de la investigación.
Bacón opina que hay algo en nuestra mente que nos inclina a elegir el error y el camino más fácil, por eso, antes de
iniciar el método de la interpretación de la naturaleza, es necesario eliminar los prejuicios (los ídolos de la mente). Los
Ídolos son nociones falsas generalizados, pero se debe eliminar antes de iniciar cualquier investigación, estos son:
• Ídolos de la tribu. Son inclinaciones comunes de la humanidad a interpretar antropomórficamente los fenómenos de
la naturaleza o aceptar como verdaderas las explicaciones acordes a nuestros deseos.
• Ídolos de la caverna. Son prejuicios que surgen en cada individuo, debido a su carácter, su educación, sus
convicciones.
• Ídolos del foro. Son prejuicios llamados “ídolos de la plaza” y provienen de la asociación interhumana a través del
lenguaje. El uso impreciso de la lengua condiciona también nuestra interpretación de las cosas.
• Ídolos del teatro. Son prejuicios que se originan en la actividad acrítica con que aceptamos las opiniones de ciertas
personas (filósofos) de prestigio y autoridad. (Cópleston, 1996)
EL RACIONALISMO. RENATO DESCARTES (1596–1650)
Filósofo, científico y matemático francés. Considerado el padre del pensamiento moderno. Representante del
racionalismo. Critica la lógica silogística aristotélica como instrumento de conocimiento. Propone como método la duda
metódica.
Es famoso su aforismo “pienso luego existo” (cogito ergo sum), es decir sólo la razón es el elemento suficiente y
conveniente para llegar a la verdad. De todo se puede dudar, menos de la propia duda, “si dudo es porque pienso y si
pienso, me doy cuenta que existo”.
El objetivo de Descartes era el logro de la verdad filosófica mediante la razón. Pretendía construir una filosofía que
asegurase el conocimiento perfecto de todas las cosas que el hombre puede conocer.
Sostiene que nuestros conocimientos válidos sobre la realidad provienen del entendimiento. La realidad está compuesta
de tres tipos de sustancias:
•
Sustancia corporal: Su esencia es la extensión (res extensa = mundo)
•
Sustancia espiritual: Su esencia es el pensamiento (res cogitans = yo)
•
Sustancia natural o sustancia de Dios: Su esencia consiste en sustancia infinita (res necesaria = Dios)
Existen también ideas innatas en el entendimiento, que no tienen su origen en la experiencia sensible; nuestro
conocimiento se construye deductivamente a partir de ciertas ideas y principios evidentes.
El contenido de la mente cuando piensa son las ideas, las cuales son de dos clases: Ideas claras y distintas, de las que
no se pueden dudar; e Ideas oscuras y confusas, que hay que desecharlas por dar campo a la duda.
Es necesario tener en consideración las siguientes reglas:
• De la evidencia. Solamente se debe aceptar como verdadero aquel conocimiento que sea evidente, claro y distinto.
• Del análisis. Cada dificultad hay que dividirla en tantas partes como sea posible y necesario para resolverla mejor.
• De la síntesis. Hay que empezar por los objetos más sencillos y más fáciles de conocer, para subir gradualmente hasta
el conocimiento de lo más complejos.
• De la enumeración, hay que hacer enumeraciones tan complejas y revisiones tan generales como para estar seguros
de que no omitimos nada.
Según Descartes la idea de Dios es innata en el entendimiento humano, pero para explicarnos la presencia de tal idea,
necesitamos suponer la existencia de ese ser perfecto y nuestra dependencia de él. (Cópleston, 1996), (Williams,
Descartes, el proyecto de la investigación pura, 1996)
Obras principales: Discurso del Método, Meditaciones Metafísicas, Los Principios de la Filosofía, Tratado de las Pasiones, El
Tratado del Mundo y el Tratado del Hombre.
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1.
JOHN LOCKE (1632–1704)
Empirista inglés. Estudió Teología, Química y Medicina en Oxford, donde tuvo contacto con la doctrina escolástica y la
teoría de Descartes
Fundó su teoría del conocimiento en el principio aristotélico tomista que dice: “nada hay en el entendimiento que no
haya estado primero en los sentidos”. Según Locke todo nuestro conocimiento procede de la experiencia, no puede ser
de otra manera. No existen ideas innatas. Nuestra mente es como un papel en blanco en la cual nada hay aún escrito.
Su método es lo que él denomina "método histórico", o un análisis descriptivo de lo que hay en la mente, semejante a la
enumeración y clasificación que podría hacer un biólogo. El cometido de este análisis será el de comprender el alcance
de nuestro conocimiento. Efectivamente, a diferencia de la posición racionalista, Locke parte de la convicción respecto
a la limitación del conocimiento humano. Esto no implica que no deba confiarse en la capacidad cognitiva del hombre,
sino tan solo, limitar las pretensiones de conocimiento universal.
Existen dos tipos de experiencia:
• Experiencia externa. Es aquella experiencia que se produce por contacto con los objetos de la realidad que se
encuentran fuera de nuestro entendimiento. Este contacto se realiza por medio de los sentidos. Así surgen las ideas
del hombre
• Experiencia interna. Cuando la mente reflexiona sobre las sensaciones derivadas de la experiencia externa (recuerdo,
raciocinio) se produce la experiencia interna generando las ideas de reflexión.
Ambos tipos de ideas son consideradas por Locke como ideas simples porque son producidas por la experiencia directa.
Cuando la mente las recibe, se comporta pasivamente, pero luego, estas ideas se transforman en nuevas ideas, la mente
se activa y las combina hasta elaborar ideas complejas las cuales no son otra cosa que combinaciones de ideas simples.
Sus principales obras son: “Ensayo sobre el entendimiento humano”, Dos Tratados sobre el Gobierno civil” y “Cartas sobre
la Tolerancia” (Cópleston, 1996)
2.
MANUEL KANT (1724–1804)
Fundador del idealismo clásico alemán. Se sitúa en el umbral del pensamiento moderno. Su filosofía se denomina
Criticismo, o también idealismo trascendental, y se caracteriza por el escepticismo y una pérdida de fe tanto en la religión
como en la metafísica, no obstante en un principio la defendía. Por eso que a su filosofía en conjunto se la ha dividido
en dos grandes etapas o períodos: el período precrítico que duró desde 1746 hasta 1770 y el período crítico que
comprende el tiempo de publicación de las tres grandes críticas, a partir de 1781 en adelante.
El período precrítico o físico. Kant trató de hallar una defensa para la metafísica en respuesta a las críticas surgidas de los
desarrollos de la ciencia. Pero luego se dio cuenta que no se podía justificar los métodos racionalistas usados en la
metafísica. Luego cuestiona la metafísica.
En esta etapa también domina el interés por las ciencias naturales y sus obras refieren casi exclusivamente a cuestiones
físicas y matemáticas. Su obra más importante de este período es “Historia natural universal y teoría de los cielos”. Aquí
expone la formación entera del sistema cósmico partiendo de la hipótesis de una nebulosa primitiva. Se trata de una
gran hipótesis evolucionista: Las leyes que actualmente rigen el cosmos presidieron su evolución de la cual, por lo tanto,
se excluye toda intervención divina. También afirmaba que el espacio y el tiempo son formas intuitivas.
El período crítico se va caracterizar por los cuestionamientos anteriores acerca del conocimiento, la ética, la estética.
Su filosofía en este período se sintetiza en cuatro preguntas (Cópleston, 1996).
•
•
•
•
¿Qué puedo conocer? Quien responde a esta pregunta es la metafísica. Este es el tema central de su libro “Crítica de
la razón pura”.
Sostiene que es imposible construir un sistema de filosofía especulativa si antes no se ha investigado las formas del
conocimiento y los límites de nuestras facultades cognoscitivas. Esto lo conduce a un agnosticismo en la cual sostiene
que la naturaleza de las cosas tal como estas existen en sí mismas (cosas en sí) es por principio inaccesible a nuestro
conocimiento: Sólo es posible conocer los “fenómenos”, es decir, el modo por el cual las cosas aparecen en nuestra
experiencia.
No podemos ver el mundo en sí, sino sólo cómo aparece para nosotros. El único conocimiento teórico cierto se dan en
las matemáticas y en la ciencia natural. Pero este conocimiento viene condicionado por las formas apriorísticas que
existen en nuestra conciencia. Y este conocimiento tiene para todos las mismas características generales.
¿Qué debo hacer? Contesta la moral. Trata de responder esta pregunta en su libro “Fundamentación de la metafísica
de las costumbres”, que según Kant requería a su vez de una fundamentación crítica, por eso luego escribe “Crítica de
la razón práctica”.
Las acciones morales se realizan sólo por respeto al deber (obediencia a la ley que dicta nuestra conciencia) y no por
simpatía hacia el prójimo o cualquier otro tipo de inclinación natural. Es un mandato incondicional que en la medida
posible debe ser universal, esto es, un imperativo categórico.
Uno de sus imperativos categóricos es: Actúa de tal modo que puedas querer que la máxima que guía tu acción pueda
convertirse en ley universal.
¿Qué me está permitido esperar? A esta pregunta contesta la religión. Los temas en que se deriva esta pregunta se
relacionan con la virtud, la felicidad y el sumo bien, que se resuelven también en “La crítica de la razón práctica” y
algunos de sus otros escritos como “La crítica del juicio”.
¿Qué es el hombre? Resuelve la antropología. Pero no una antropología cualquiera sino una antropología del hombre
como sujeto cognitivo. Trata de responder con su libro “Antropología”. (aunque en realidad este libro fue trabajo de sus
estudiantes
2.1. JUICIOS SINTÉTICOS A PRIORI
Kant diferenciaba los modos de pensar en proposiciones analíticas y sintéticas. Una proposición analítica (juicio analítico)
es aquella en la que el predicado está contenido en el sujeto (ejemplo, los hombres son seres racionales). La verdad de
este tipo de proposiciones es evidente, porque afirmar lo contrario supondría plantear una proposición contradictoria. El
predicado “seres racionales” no añade nada al concepto de hombre en el que está implícitamente contenido. Tales
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proposiciones son llamadas analíticas porque la verdad se descubre por el análisis del concepto en sí mismo. Los juicios
analíticos son necesarios porque el pensamiento debe reconocer como verdadero en el predicado lo que ha
reconocido como verdadero en el contenido del sujeto, y tal reconocimiento es a priori.
Los juicios analíticos son universales y necesarios, pero son inútiles en cuanto que no aumentan el saber que ya poseemos,
sino sólo los explican.
Las proposiciones sintéticas, en cambio, son aquellas a las que no se puede llegar por análisis puro. Cuando se añade a
un conocimiento obtenido un conocimiento nuevo estamos haciendo un juicio sintético. Todas las proposiciones
comunes que resultan de la experiencia del mundo son sintéticas (ejemplo, el agua tiene una densidad específica mayor
que la del aceite). En este ejemplo vemos que el predicado no es pensado en el contenido del sujeto, sino que se le
añade por síntesis a éste como algo nuevo. Tal aumento es experimental, a posteriori. Por tanto, no tiene carácter de
necesidad ni de universalidad.
Sin embargo, es pertinente que el conocimiento deba consistir en un aumento del saber, y esto sólo es posible por medio
de la experiencia, que a un contenido añade otro nuevo, a posteriori. Pero su carácter de no necesidad lo limita, por lo
que es necesario agregar el elemento universal y necesario, a priori, para que sean posibles la matemática y la ciencia.
Por ello, es necesario un juicio sintético a priori.
Las proposiciones empíricas dependen tan sólo de la percepción pero las proposiciones a priori tienen una validez
esencial y no se basan en tal percepción. La diferencia entre estos dos tipos de proposiciones puede ser ilustrada por la
empírica “el agua tiene una densidad específica mayor que la del aceite” y la a priori “los hombres son seres racionales”
o, “dos más dos son cuatro”.
Kant sostiene que es posible formular juicios sintéticos a priori. Esta posición filosófica es conocida como
trascendentalismo. Al explicar cómo es posible este tipo de juicios, Kant consideraba los objetos del mundo material
como incognoscibles en esencia. Desde el punto de vista de la razón, sirven tan sólo como materia pura a partir de la
cual se nutren las sensaciones. Los objetos, en sí mismos, no tienen existencia, y el espacio y el tiempo pertenecen a la
realidad sólo como parte de la mente, como intuiciones con las que las percepciones son medidas y valoradas
(Cópleston, 1996).
3.
GEORG WILHELM FRIEDRICH HEGEL (1770 – 1831)
Nace en Stuttgart en 1770, Filósofo idealista objetivo, representante de la filosofía clásica alemana. En su juventud se
distinguió por sus ideas radicales, saludo la revolución francesa, se alzó contra el régimen feudal de la monarquía
prusiana. Fue profesor en las universidades de Heidelberg en 1816 y de Berlín a partir de 1818, que lo llevaran a asumir
una defensa del estado absolutista prusiano. Para Hegel todo cuanto ha existido, existe y existirá tiene su fundamento en
la Idea Absoluta o razón Universal y desarrolla un sistema filosófico a través del cual busca comprender la totalidad
mediante el método dialectico.
Concibe el mundo con incesante movimiento que transcurre por necesidad y afirma que es un movimiento racional,
pero este movimiento no es mecánico sino dialectico, lo más importante es que Hegel diviniza a aquel movimiento o
devenir racional, llamándole Idea Absoluta o Razón Universal, esto significa para Hegel el movimiento de la Idea Absoluta
no es mecánico, sino de forma dialéctica, y afirma que en el interior de cada entidad del universo se encuentra
germinando aspectos contradictorios que le van a permitir su desarrollo a partir de su negación, en ese sentido la idea
se hace naturaleza inerte, luego vida, y, después, ser humano, vida racional productora de cultura, que le hace ser
consciente de todo este proceso. En síntesis, si la Idea Absoluta, la razón pensante lleva en si la contradicción, todo lo
pensado está sujeto a contradicción. Por consiguiente, todo lo existente está sujeto a cambio. Nada hay estable,
absoluto, inmutable. Todo lo que existe debe cambiar, perecer, sin excepción. Pero tal proceso genera su contrario, es
decir, que en lo que perece se engendra lo que nace, en lo viejo se desarrolla lo nuevo, y, a su vez, cuando lo nuevo
llegue al máximo de su desarrollo engendrara su contrario, es decir, aquello que es lo nuevo y lo ha de superar. Y así,
sucesivamente, hasta reencontrarse a sí mismo en un superior estado cualitativo, distinto al estado cualitativo del cual
partió. Todo lo existente está sujeto a esta condición. Por lo que Hegel considera que la Idea Absoluta se realiza en el
pensamiento de los seres humanos, y el devenir de esta Idea Absoluta es dialectico y si se pretende reflejar lo real, se
debe de emplear la dialéctica en la investigación a través de la siguiente triada:
La Afirmación (tesis), la negación de la afirmación (antítesis), y la negación de la negación (síntesis).
Hegel analiza el Espíritu de manera tripartita:
a. Espíritu subjetivo, comprende las manifestaciones particulares del hombre: el alma, la consciencia y la razón.
b. Espíritu objetivo, Constituye las manifestaciones del espíritu subjetivo que se concretan en instituciones necesarias
para la sociedad: el derecho, la moralidad y la eticidad.
c. Espíritu absoluto, Es la comprensión de todo el proceso de la Idea Absoluta, mediante las manifestaciones de la
humanidad dentro del Estado: arte, religión y filosofía. Para Hegel la filosofía debe limitarse a explicar el mundo, no
tiene que imaginar cómo debería ser.
En su filosofía política, manifiesta que la historia es el discurrir de la Idea Absoluta, como espíritu y en la humanidad, por
lo tanto como racional, es un proceso necesario. La idea desea desarrollarse libremente, por eso el norte de la historia
es el “reino de la libertad” este reino es inevitable. En la historia no hay regresión, cada etapa es superior a la otra. Al
analizar la historia de la humanidad, Hegel sostiene que las manifestaciones culturales, en tanto manifestación de la
idea en su despliegue hacia la libertad, tienen como punto de inicio los pueblos asiáticos y su punto culminante en
Alemania. En consecuencia, el Estado es la realización de la libertad que busca el espíritu consciente. Por eso, dentro
del Estado el hombre es racional. El objetivo de la educación es asegurar que los individuos dejen de considerarse
individuales con el fin de alcanzar una conciencia colectiva que se someta al Estado; es decir, que entienda que los
ciudadanos existen gracias al Estado. De ahí que para Hegel el hombre es hombre en virtud del Estado. (Cópleston,
1996),
OBRAS: Algunas importantes son:




4.
Fenomenología del Espíritu (1807)
Principios de filosofía del derecho (1821)
Estética
Lecciones de historia de la filosofía
CARLOS MARX (1818-1883)
Filósofo, historiador, economista y político judío–alemán. Sus ideas protagonizaron una serie de reacciones a nivel
mundial: desarrolló el materialismo histórico y el materialismo dialéctico. Sus principales obras son “El Capital”, “Manuscrito
Económico-filosófico”, “Miseria de la Filosofía”, “La Sagrada Familia”, entre otros.
F I L O S O F Í A | 16
Su filosofía parte de una crítica al idealismo de Hegel. Para Hegel, "todo lo racional es real y lo real es racional" y que la
realidad es, por tanto, de naturaleza racional. Para Hegel la realidad es reducible a la idea y da una primacía al sujeto
sobre el objeto. Pero Marx afirma que el saber no es sólo conocimiento teórico sino también acción (praxis). La realidad
no es la idea sino la materia, la naturaleza. Fuera de la naturaleza no existe nada, por tanto, los seres superiores son
imaginaciones.
Crítica a Feuerbach. El materialismo de Marx es histórico y considera que el materialismo mecanicista de Feuerbach tiene
limitaciones: es incapaz de concebir al mundo como un proceso, como materia sujeta a desarrollo histórico. Para
Feuerbach, el movimiento engendra siempre los mismos resultados. No considera al hombre como un ser práctico.
El materialismo histórico es una interpretación de la historia a través de la materia. Lo que condiciona la historia humana
no es el espíritu (Hegel), sino las relaciones económicas de producción (Marx). Concibe la historia como un proceso
dialéctico, como una serie de contradicciones que se dan en la estructura económica. Estas contradicciones se
manifiestan en la lucha de clases. El motor de la historia es, pues, la contradicción entre las fuerzas productivas y las
relaciones de producción. Se da una relación entre la infraestructura (constituida por las fuerzas productivas y las
relaciones de producción) y la supraestructura (conjunto de ideas que configuran la conciencia social). El fin al que se
dirige la historia es la desaparición de las clases y la instauración del comunismo.
El materialismo dialéctico es una interpretación de Engels, pero Marx no corrige a Engels y, por lo tanto, debemos suponer
que lo acepta. El materialismo dialéctico es la inversión de la dialéctica hegeliana: donde Hegel dice espíritu, habrá que
decir materia. Se puede definir como la visión dialéctica de la realidad material. Lo único existente es la materia, que es
esencialmente dinámica, automotriz (se mueve a sí misma al margen del hombre) y está sometida a las leyes de la
dialéctica (lucha de contrarios, el salto cuantitativo a lo cualitativo y viceversa y negación de la negación).
Marx detecta a lo largo de la historia tres tipos de alienación:
• Religiosa: Parte de la tesis de Feuerbach que dice que el ser humano es el creador de Dios y de la religión. El hombre
necesita conocerse, entonces se propone a sí mismo como objeto de su conocimiento y proyecta fuera de sí un
conjunto de cualidades que le pertenecen a él. Todas esas cualidades las sitúa en un ser fuera de sí y le llama Dios
(queda alienado). Dios es simplemente una pura proyección del hombre. El hombre debe volver a reencontrarse
consigo mismo. Por eso, cuando el hombre se dé cuenta que Dios es un puro ser pensado, negará a Dios y dejará de
estar alienado.
• Socioeconómica: Se da porque el hombre por una parte se ve dominado por intereses egoístas y por otra es una
persona pública, un miembro abstracto del estado. El hombre es como instrumento político de la clase dominante.
• Económica: Se da en el proceso de trabajo del sistema capitalista. Es la raíz de las demás alienaciones. El trabajo es
la esencia y naturaleza humana ya que, a través de él, el hombre se exterioriza en los productos de su trabajo. El
hombre desarrolla su personalidad dominando la naturaleza mediante el trabajo. Pero si no hay reencuentro, el
trabajador queda alienado, porque atribuye a un ser distinto de él, un conjunto de cualidades que son su propia
personalidad.
El hombre para Marx tiene valor supremo, es fin en sí mismo, y esto lleva consigo la libertad y la condena de todo tipo de
esclavitud, como puede ser la alienación. El hombre es un ser dinámico, en constante desarrollo hacia su plenitud. El
hombre es el protagonista de la historia y está llamado a transformar la realidad mediante la praxis. El humanismo de
Marx es ético, ateo, materialista, económico, comunitario, revolucionario y científico. (Althusser, 1967) (Marx, 2012)
5.
GIANNI VATTIMO (1936– )
Filósofo italiano, representante del postmodernismo, hermenéutico. Algunas de sus obras traducidas al español son: El
pensamiento débil (1983), El fin de la modernidad (1985), La sociedad transparente (1989), Creer que se cree
(1996), y Nihilismo y emancipación, (2003).
Su pensamiento se centra en una revisión del papel de la filosofía actual y la transformación del pensamiento, de las
funciones y efectos sociales del pensamiento en las prácticas cotidianas. Según Vattimo, hemos entrado en un escenario,
el de la postmodernidad, donde la comunicación y los medios adquieren un carácter central, aunque esa abundancia
de emisores continuos no aporta una visión unitaria, ni siquiera una visión contextualizada e independiente. Asistimos a
una especie de “babel informativa” que, más que aturdir y violentar, abre caminos a la libertad, a la pluralidad, y se
escapa de las visiones unitarias de la racional–modernidad.
La postmodernidad marca la superación de la modernidad dirigida por las concepciones unívocas de los modelos
cerrados, de las grandes verdades, de la historia como huella unitaria del acontecer. La postmodernidad abre el camino
a la tolerancia, a la diversidad. Es el paso del pensamiento fuerte, metafísico, de cosmovisiones filosóficas bien perfiladas,
de creencias verdaderas, al “pensamiento débil”, a una modalidad de 'nihilismo débil', a un 'pasar' despreocupado y,
por consiguiente, alejado de la acritud existencial.
Para Vattimo, la postmodernidad y el pensamiento débil están relacionadas con el desarrollo del multimedia, con la
toma de posición mediática en el nuevo esquema de valores y relaciones. En su libro La sociedad transparente, refiere
del papel determinante de los medios en este cambio histórico. Los medios se han convertido en difusores de verdades
parciales, contrapuestas, diversas, complejas, en ningún caso guiado por objetivos ontológicos o de narraciones unitarias
del suceder histórico. La historia se hace de "cantidad de información, de crónicas, de televisiones que tenemos en
casas...". Pero no cabe pensar que los medios consigan hacer más transparente a la sociedad, sino que son los que
reproducen y crean la huella de la complejidad, las representaciones donde se multiplican las posiciones, los valores, los
intereses, etc. En esa falta de transparencia, sin embargo, emergen la diversidad, la tolerancia, las minorías; en definitiva,
un desplazamiento de los autoritarismos, los prejuicios, la violencia. A una sociedad compleja, donde se reconoce la
diversidad en todos sus matices, ya no es posible constreñirla a modelos filosóficos coercitivos. De ello Vattimo concluye
que esta nueva sociedad postmoderna es menos dogmática, conocedora de la diversidad y partícipe de una nueva
cultura de la tolerancia., (Vattimo, 1987)
6.
FILOSOFÍA EN EL PERÚ
6.1 JOSÉ CARLOS MARIÁTEGUI (1894–1930)
Nació en Moquegua. En 1899 se trasladó a Lima. En 1902, tras un accidente en la escuela, quedó con una anquilosis en
una de sus rodillas. Ello le obligó a abandonar sus estudios escolares y comenzar su formación autodidacta con su madre
y su hermana mayor. Frecuentó desde entonces la lectura y la reflexión.
Para contribuir al sostén de la familia en 1909, ingresó como ayudante al diario La Prensa. A pesar de no haber culminado
sus estudios escolares, llegó a formarse en periodismo y empezó a trabajar como articulista, primero en La Prensa (1914–
16) y luego en el diario El Tiempo (1916–19), entre otros. Ello le permitió conocer la política de su época desde dentro. Por
eso en 1918 fundó la revista Nuestra Época, desde donde criticó el militarismo y la política tradicional pero sólo salieron
dos números.
F I L O S O F Í A | 17
En 1919 fundó el diario La Razón, desde donde apoyó la reforma universitaria y la lucha obrera. Su línea periodística fue
de radical oposición al régimen golpista de Augusto B. Leguía; motivo por el cual la Imprenta Arzobispal se negó a
continuar editando el diario. En este estado de cosas, el gobierno de Leguía ofreció becas para viajar a Europa.
Mariátegui viajó a Europa gracias una beca entregada por el gobierno como una forma encubierta de deportación. En
Europa fue donde hizo su mejor aprendizaje, en un periplo por Italia, Francia, Alemania, Austria, Hungría y
Checoslovaquia, aprendió varios idiomas y consolidó su formación política e ideológica, adhiriéndose al marxismo y a la
línea de la Tercera Internacional.
De regresó a Lima (1923) se incorporó a la Universidad Popular Gonzales Prada, en donde inició una campaña de difusión
de las nuevas tendencias políticas europeas y de adhesión a la revolución bolchevique de Rusia, a través de un ciclo de
conferencias titulada Historia de la Crisis Mundial. Poco después que Haya de la Torre fuese deportado a México (mayo
1923) Mariátegui asumió la dirección de la revista Claridad, dándole una nueva orientación, e impulsó la creación de la
Editorial Obrera Claridad con el fin de publicar y difundir las nuevas ideas.
Sus actividades se vieron afectadas en mayo de 1924 por una crisis de su enfermedad infantil que le obligó a la
amputación de una de sus piernas, condenándolo a usar una silla de ruedas por el resto de su vida.
A pesar de ello, Mariátegui reanudó sus colaboraciones en Variedades y en la revista Mundial, bajo el epígrafe general
de "Peruanicemos al Perú". En octubre de 1925 funda la Editorial Minerva y publica su primer libro: La Escena
Contemporánea, sobre la política mundial. A principios de 1926 se adhiere a la organización de la Alianza Popular
Revolucionaria Americana (APRA) impulsada por Haya de la Torre. En este mismo año fundó la revista Amauta, que
cohesionó a una amplia generación de intelectuales en torno a una nueva apreciación del quehacer nacional y dio
impulso al movimiento indigenista. Para esta revista congregó un grupo de talentos brillantes y de voluntades mejor
templados para la acción, con los cuales sin dogmatismos ni demagogia, impulsó un profundo movimiento espiritual
orientado hacia la transformación de la sociedad peruana.
En junio de 1927, la revista Amauta fue clausurada por un supuesto "complot comunista" para derrocar al gobierno de
Leguía. Apresado en el hospital militar de San Bartolomé, una campaña internacional abogó por su libertad. Aunque
luego le dieron arresto domiciliario, la revista Amauta tardaría en aparecer. En 1928, luego de romper ideológicamente
con Haya de la Torre por discrepancias respecto a la organización del APRA, fundó el Partido Socialista Peruano,
convirtiéndose un año más tarde en su Secretario General. Durante el mismo año, fundó la revista proletaria Labor y
publicó su monumental 7 ensayos de Interpretación de la Realidad Peruana. En 1929 fundó la Confederación General
de Trabajadores del Perú. Murió en Lima el 16 de abril de 1930.
El problema del indio
En su obra 7 ensayos de Interpretación de la Realidad Peruana, sostuvo que las tres fuerzas que habían modelado al
Perú eran el feudalismo, el gamonalismo y el servilismo.
El "gamonalismo" invalida inevitablemente toda ley u ordenanza de protección indígena. El hacendado, el latifundista,
es un señor feudal. Contra su autoridad, sufragada por el ambiente y el hábito, es impotente la ley escrita. El trabajo
gratuito está prohibido por la ley, sin embargo, el trabajo gratuito, y aun el trabajo forzado, sobreviven en el latifundio. El
juez, el subprefecto, el comisario, el maestro, el recaudador, están enfeudados a la gran propiedad. La ley no puede
prevalecer contra los gamonales. El funcionario que se obstinase en imponerla, sería abandonado y sacrificado por el
poder central cerca del cual son siempre omnipotentes las influencias del gamonalismo, que actúan directamente o a
través del parlamento, por una y otra vía con la misma eficacia. (Mariátegui, 2007)
6.2. AUGUSTO SALAZAR BONDY (1925–1974)
Es uno de los más notables pensadores del Perú contemporáneo. Nació el año 1925, falleció tempranamente en Lima
en 1974. Hizo estudios de Filosofía en la Universidad de San Marcos y posteriormente en México y París. Augusto Salazar
corresponde, entre otros, el mérito de haber renovado la reflexión filosófica en nuestro medio, estableciendo pautas para
tornarla más rigurosa de lo que fue tradicionalmente. Su sólida formación científica y filosófica lo convirtió en uno de los
más auténticos exponentes de las nuevas corrientes del pensamiento latinoamericano.
La contribución filosófica más importante se dio en el campo de la ética y la axiología, abarcando también otras áreas
de las ciencias humanas. Su obra y su vida muestran su permanente preocupación por construir un pensamiento
auténtico, nutrido de la propia realidad peruana. El rasgo más distinto de la personalidad es su esencial calidad de
maestro. Luchador tenaz de la defensa de sus ideas, a través de sus ensayos y artículos periodísticos, de su vida misma,
supo enseñar virtudes de consecuencia y autenticidad. La posición de Salazar Bondy, se encuentra de una doctrina
social humanista.
Fue uno de los ideólogos y gestores de la Reforma Educativa Peruana, en el Gobierno Militar de Velasco Alvarado. Para
impulsar la Reforma Educativa, Salazar partía del siguiente diagnóstico: Nuestra educación ha sido encubridora y
alienante, incapaz de promover transformaciones revolucionarias; antes bien, ha sido inmovilizadora y ha estado
orientada a mantener el orden de cosas. Mientras sigamos dependiendo de los otros no vamos a desarrollar. La mayor
parte de las obras de Salazar Bondy están dedicadas al análisis y discusión de la realidad peruana y de los procesos de
dominación prevalecientes en el mundo contemporáneo. Entre los libros más significativos se pueden mencionar:
“Dominación y Liberación”: escritos 1966-1974 (1995) “La Educación del Hombre Nuevo”: “La Reforma Educativa Peruana
(1975), “Didáctica de la Filosofía” (1967), "En torno a la educación", "¿Existe una filosofía en nuestra América", "Bartolomé
o de la liberación", "Historias de las ideas en el Perú contemporáneo".
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1.
ANTROPOLOGÍA FILOSÓFICA. CONCEPTO
El término Antropología procede de las voces griegas: anthropos: hombre y logos: estudio, tratado, investigación, etc.
Etimológicamente significa “estudio o investigación del hombre”.
La Antropología Filosófica es una disciplina filosófica que estudia la esencia del hombre, su significado, la finalidad de su
existencia, su posición en el cosmos, etc. (Garcia, 1984)
1.1. PROBLEMA DEL HOMBRE
2.
Es motivo de estudio por la Antropología Filosófica, que tiene por finalidad investigar el origen y la esencia (naturaleza)
del ser humano, para determinar el sentido de su existencia. Es necesario distinguirla de la antropología física y cultural.
La primera se ocupa del aspecto biológico humano y su relación con el medio ambiente. La segunda estudia las
manifestaciones culturales, como las costumbres y hábitos.
Se le considera al hombre como un animal racional, esta definición viene desde Aristóteles, cuya capacidad lo desarrolla
en la sociedad, de igual modo lo define como un animal político.
Desde la antigüedad griega, el hombre es considerado como ser social, un ente que la sociedad lo modela, cuya
existencia se adecúa al trabajo como un factor principal de su evolución. Existen otras tesis que niegan su condición
social, las mismas que promueven la alienación del ser humano, por lo que carece de un fundamento científico de la
realidad. Esta observación mantiene el debate sobre el origen y la esencia (naturaleza) del ser humano.
DUALIDAD HUMANA
3.
Esta teoría sostiene que la naturaleza del hombre es dual, está constituido por materia y espíritu. El hombre posee un
cuerpo que es mortal, perecedero, pero también tiene un espíritu o alma. Tanto el espíritu como la materia participan
en el hombre, pero son entidades completamente distintas e independientes con características propias, haciendo que
el hombre sea un ser dividido.
EL HOMBRE COMO SER NATURAL
4.
Desde la perspectiva de las ciencias naturales, el hombre es un ser constituido de acuerdo a las leyes de la naturaleza.
Engels considera la vida como la forma superior de la evolución de la materia. Los seres vivos están integrados por los
mismos elementos que existen en la naturaleza inorgánica, sin embargo se rigen por leyes biológicas propias. (Giraldo,
2003)
El hombre forma parte de la naturaleza, presenta rasgos originales considerados biológicamente:
• La posición bípeda, vertical y erecta.
• Constitución y uso de la mano como órgano de aprehensión; esta capacidad le ha permitido al hombre inventar
diversos y variados instrumentos de producción
• Un cerebro excepcionalmente grande
• El otro rasgo biológico especialmente notable en el hombre es su lento proceso de maduración. El hombre es el
animal de niñez más larga y más general, pues su maduración dura mucho y se extiende a todas las funciones
orgánicas.
• El uso de la mano, como órgano de aprehensión, hace al hombre apto para crear objetos nuevos (herramientas,
utensilios, casa, etc.) y afianzar de este modo los lazos entre los individuos de la especie.
• Lenguaje articulado, logrado a través de la especialización de los órganos fonadores
• Un ser social. A través del instinto gregario propio de los animales, que los obliga a vivir formando grupos, el hombre
ha sido el único en posibilitar la presencia de la sociedad.
EL HOMBRE COMO SER ESPIRITUAL
5.
Es el lado específicamente humano, es motivo de estudio de las ciencias sociales o humanísticas. (Giraldo, 2003)
Para el idealismo, el espíritu es un don divino, que es inmaterial, inmortal, invisible, incorpóreo e indestructible. Esta entidad
se une al hombre en el momento del nacimiento y se separa del hombre en el momento de la muerte. Para el
materialismo son características espirituales del hombre: su capacidad consciente y reflexiva, su racionalidad, su cultura,
sus pensamientos, su voluntad, su experiencia moral, estética, sentimientos, etc.
TEORÍAS SOBRE ORIGEN DEL HOMBRE
5.1.
6.
CREACIONISMO
Doctrina idealista y religiosa acerca de la creación del mundo y del hombre en virtud de un solo acto creador como la
explicación que da la Biblia acerca de la creación del mundo y del hombre por Dios. El hombre fue creado a imagen y
semejanza de Dios. (Giraldo, 2003)
EVOLUCIONISMO
Es una de las teorías mejor fundamentadas científicamente que trata acerca de la evolución biológica y de los
mecanismos que la explican. Esta teoría afirma que las especies se trasforman a lo largo de sucesivas generaciones y
que en consecuencia, están emparentadas entre sí al descender de antepasados comunes. (Giraldo, 2003)
Las ideas fundamentales son:
• El hombre es producto de la materia altamente evolucionada
• La evolución es un proceso permanente y continuo
• La evolución es un proceso lento y paulatino
• La evolución se procesa por etapas
6.1. TEORÍA SINTÉTICA (neodarwinismo)
Es el mejoramiento de la teoría de Darwin debido a los nuevos descubrimientos de la genética (Scheinsohn, 2001). Sus
representantes son Dobzhansky, Mayr y Simpson. En síntesis:
•
Selección natural. Igual que en la teoría de Darwin.
•
Mutaciones. Existen cambios aleatorios en la estructura genética de los organismos
•
La deriva genética. A lo largo de varias generaciones se modifica la estructura genética de las poblaciones.
•
Flujo genético. Proceso por el cual las poblaciones se vuelven genéticamente homogéneas.
F I L O S O F Í A | 19
1.
GNOSEOLOGÍA. CONCEPTO
Etimológicamente gnoseología proviene de la voces griegas Gnosis: conocimiento y Logos: teoría. La gnoseología es
una rama de la filosofía que tiene por objeto analizar, estudiar, hacer crítica sobre la posibilidad, origen y esencia del
conocimiento. (Giraldo, 2003)
1.1. PROBLEMA DEL CONOCIMIENTO
El problema del conocimiento gira en torno a la interrogante acerca de si es posible el conocimiento y cómo es posible.
2.
EL PROCESO DEL CONOCIMIENTO
Es el proceso psíquico que realizamos en cuanto somos sujetos cognoscentes. Es la aprehensión o captación mental de
una cosa, de una propiedad, de un hecho o de un objeto cognoscible en general por parte del sujeto cognoscente
(Bobbio, 1988).
Aprehensión significa conocer, captar, es la acción de coger una cosa, pero mentalmente, es evidente que cuando lo
empleamos para describir el acto del conocimiento, no lo empleamos en un sentido físico o material, sino se refiere a la
captación puramente mental, de una manera no física.
2.1. ESTRUCTURA DEL CONOCIMIENTO
•
•
•
3.
Sujeto cognoscente. Es todo ser humano consciente que se dirige intencionalmente a captar o aprehender las
cualidades esenciales del objeto.
Objeto cognoscible. Es todo hecho, fenómeno, cosa de la realidad. Es decir, todo lo existente cuyas propiedades
son factibles de ser aprehendidas por el sujeto. Aquello hacia lo que está orientada la actividad cognoscente u
otra actividad del sujeto. El objeto o ente, puede tener una naturaleza material y espiritual (mental). De manera
general el objeto se caracteriza por ser objetivo, son reales, existen y se puede demostrar y comprobar.
Representación. Es la idea, imagen o concepto que el sujeto forma en su mente luego de captar las cualidades del
objeto.
CLASES DEL CONOCIMIENTO
3.1.
CONOCIMIENTO SENSORIAL (Empírico) Lo adquirimos por medio de los sentidos y por las sensaciones que
experimentamos en nosotros mismos, se produce en contacto directo con el objeto.
• Sensación. Respuesta del organismo a la acción de un estímulo. El estímulo es cualquier agente capaz de provocar
una sensación, es decir una respuesta del organismo.
• Percepción. Se forma en base a grupos de sensaciones (captación integradora) que se generan en los analizadores
ubicados en los centros nerviosos del cerebro que da lugar a otros procesos psíquicos como la memoria, la atención,
etc.
• Representación. Corresponde a la evocación de percepciones anteriores
3.2.
CONOCIMIENTO LÓGICO (Racional). Es aquel conocimiento que se adquiere por medio de la razón. Es el conocimiento
que se deduce, que se infiere. Sus objetos conocidos son objetos ideales como los números.
•
•
•
•
•
4.
Concepto. Elemento material lógico, es la idea que se tiene sobre un determinado objeto de la realidad.
Juicio. Acto mental de negar o afirmar un contenido, es la estructura lógica fundamental.
Razonamiento. Operaciones mentales de carácter discursivo que tiene premisas y conclusiones.
Hipótesis. Es el supuesto de algo.
Teoría. Conocimiento al más alto nivel, que es comprobado es corroborado en la práctica.
LA VERDAD
Del vocablo griego Aletheia (a: sin, letho: cubierto). Aquello que no está oculto. La verdad es el reflejo fiel, certero,
acertado de la realidad en el pensamiento, reflejo comprobado en última instancia, mediante el criterio de la práctica.
Existe verdad absoluta y verdad relativa. Las verdades científicas son relativas, cada verdad relativa significa un paso
adelante en la cognición de la verdad absoluta. No existe un límite infranqueable entre la verdad absoluta y la verdad
relativa. Si no hay verdad no hay conocimiento auténtico. (Nicolás & Frápolli, 1997)
4.1. TEORÍAS DE LA VERDAD
4.1.1. LA CORRESPONDENCIA
Cuyos primeros planteamientos lo encontramos en Aristóteles. La verdad no es más que la concordancia que existe entre
la proposición y la realidad, es decir lo que contiene la idea con lo que se describe de la realidad. En esta relación están
presentes dos elementos que intervienen en el acto del conocimiento y en la definición de la verdad, que son el sujeto
y el objeto. Tomás de Aquino y los filósofos medievales lo expresaron bajo el concepto de “adecuación entre el
entendimiento y la cosa”.
4.1.2. LA PRAGMÁTICA
La verdad de las teorías o proposiciones viene dada por su aplicación satisfactoria en la realidad. Es decir, afirma que
un juicio es verdadero si es comprobado en la praxis, en la acción social, en los hechos. Representantes, William James,
John Dewey, entre otros.
5. LA DIALÉCTICA
La verdad no es estática o definitiva está en constante cambio, Transformación, desarrollo ven la unidad y Lucha de
contrarios a surgir la verdad; es decir siempre están en relación permanente al sujeto y al objeto.
6. VALIDEZ A-PRIORI Y A-POSTERIORI
La validez (Garcia, 1984) es la extensión de valor que alcanza un conocimiento, estableciéndose la afirmación universal
de su verdad o falsedad, es la aceptación del conocimiento acorde a su valoración. Se tiene 2 clases de validez:

Validez a priori. Es cuando la verdad se comprueba únicamente por la razón, según esto es una validez universal.
Razón se establece mediante el análisis de significados, conceptos, principios definiciones. Es la que no depende
de la experiencia para comprender la verdad de un conocimiento.

Validez a posteriori. Cuando la verdad de dicho juicio depende de la experiencia y varía de acuerdo con las
observaciones disponibles. La validez a posteriori se realiza con la presencia del objeto ante los sentidos. Es la que
depende de la experiencia y varía de acuerdo con las observaciones disponibles. Se caracteriza por ser una validez
limitada y probable, que depende de la experiencia, esta validez es propia de las ciencias fácticas (ciencias
naturales y sociales)
F I L O S O F Í A | 20
1.
ESENCIA DEL CONOCIMIENTO
Algunas corrientes son, (Hessen, 2008):
1.1. IDEALISMO SUBJETIVO
Fundamenta que el sujeto determina el conocimiento, en este sentido el objeto existe en cuanto exista una conciencia
que lo perciba “siempre que se hable de realidad es que ya se la conoce, o sea que es realidad para nuestra
conciencia” Consecuentemente, si el conocimiento proviene de realidades que solamente son tales para nuestra
conciencia, entonces el fundamento último del conocimiento es la conciencia. El conocimiento lo proyecta el sujeto
desde su mente. (Berkeley).
1.2. EL IDEALISMO OBJETIVO
Se designa al planteamiento tanto de Platón, Hegel y similares; para referirse a que el conocimiento proviene de un
espíritu superior, suprasensorial; como el caso de Platón, para quien el conocimiento es el recuerdo o reminiscencia de
los arquetipos. O como para el caso de Hegel, el conocimiento es la manifestación del desenvolvimiento del “espíritu
absoluto”.
2. EL MATERIALISMO
El fundamento del conocimiento lo constituye el mundo material, que es lo mismo que la realidad. Parte del hecho que
el hombre conoce objetivamente del mundo que lo rodea, que la práctica social e histórica del hombre es el elemento
determinante. Entonces el mundo material tiene una existencia independiente de la conciencia humana, por tanto es
factible de ser conocida. Entonces el mundo material
3. EL FENOMENALISMO
Sostiene que no conocemos las cosas en sí, sino como se nos aparecen en el intelecto. Conocemos el mundo en su
apariencia. Manuel Kant decía que solamente podíamos conocer la parte periférica de las cosas, es decir, sus
fenómenos y no podemos conocer la cosa en sí, el nóumeno.
4. POSIBILIDAD DEL CONOCIMIENTO
Algunas corrientes son (Rabade, 2010):
4.1. DOGMATISMO
Corriente extrema que admite la posibilidad del conocimiento de modo invariable sin comprobar ni demostrar. El hombre
llega a conocer el objeto sin cuestionar su posibilidad ni el establecimiento de su verdad. Es opuesta al escepticismo.
Algunas formas de Dogmatismo son: Ingenuo, Religioso y Filosófico.
• Dogmatismo Ingenuo. No se basa en reflexión alguna; su afirmación es anticipada, totalmente válida y sin análisis racional.
• Dogmatismo Religioso. Obedece al sentimiento humano las cosas no tienen explicación natural ni racional, sino sobrenatural.
Sus afirmaciones son proposiciones que se convierten en dogmas, no se aceptan críticas. Sus obligaciones se basan en la fe
y en la autoridad suprema.
• Dogmatismo Filosófico. Plantea que nuestra razón es capaz de conocer todo y que hay verdades que no necesitan
demostraciones.
4.2. AGNOSTICISMO
Doctrina que niega la posibilidad de la cosas en sí”, del ser en sí de la esencia (nóumeno) pero acepta el conocimiento
de los fenómenos, de las apariencias.
5. EL ESCEPTICISMO
Es aquella concepción filosófica que niega toda posibilidad de conocimiento, es decir que no es factible de conocer el
mundo, no existe la verdad absoluta y admite la duda como una forma de no opinar: Pirrón de Ellis es su fundador. Tiene
sus tendencias:
Concepción filosófica opuesta al dogmatismo, que niega toda posibilidad de alcanzar el conocimiento de la realidad.
No es posible hallar alguna opinión absolutamente segura: Pirrón de Elis como fundador, afirmaba que nuestros juicios
sobre la realidad son convenciones; recomendaba mejor la abstención de todo juicio, pues toda afirmación es un error.
En todo caso se admite la duda como una forma de no opinar.
ABSOLUTO. Niega rotundamente toda posibilidad de conocimiento. Pirrón de Ellis dice: “no es posible conocer” Esta
posición cae por propia contradicción.
RELATIVO. Niega al conocimiento de lo general, de lo absoluto; acepta al conocimiento de lo particular, de lo individual;
cada quien conoce desde la época y el lugar en que se encuentra. Los sofistas plantean formas de relativismo en
relación al conocimiento
6. ORIGEN DEL CONOCIMIENTO
6.1. EMPIRISMO
Es una corriente que sostiene que la única fuente del conocimiento, su origen y fundamento está en la EXPERIENCIA. Al
nacer un ser humano viene con la mente en blanco (tabula rasa) dice John Locke, (fundamentándose en Aristóteles: No
hay nada en el intelecto que no haya pasado antes por los sentidos). Todos los conocimientos dependen de la
experiencia. Principales representantes: John Locke, George Berkeley, David Hume, Francis Bacon. (Cópleston, 1996)
• Experiencia sensible. Es la captación directa de los objetos por medio de los sentidos ejemplo: oler, palpar, etc.
• Experiencia interna o psíquica subjetiva. Aprehendemos, observamos directamente nuestros propios estados psíquicos.
Ejemplo. Emocionarse, alegrarse, etc.
• Experiencia Intelectual.- experiencia que logramos en base a las ideas que aprendemos
6.2. RACIONALISMO
Sostiene que la única fuente del conocimiento se encuentra exclusivamente en la RAZÓN. Sólo un conocimiento es
verdadero (o válido) si es lógicamente verdadero y universal. Sostiene que no podemos fiarnos en los sentidos, porque
nos han engañado anteriormente; los sentidos nos dijeron que la tierra era plana y que el centro del universo era la tierra
la cual es inmóvil. Por lo tanto, la única vía para obtener conocimiento fidedigno es la razón. Sus representantes son:
Descartes, Baruch Espinoza, Gottfried Leibniz. (Cópleston, 1996)
6.3. CRITICISMO
Kant fundamenta que el conocimiento es posible porque interviene tanto la razón como la experiencia; el sujeto no es
un ente pasivo ante el proceso del conocimiento, afirma que el sujeto pone de sí las condiciones de objetividad que son
el espacio, el tiempo y las categorías.
Afirma que todo conocimiento es producto de la actividad empírica y racional, pues de un conjunto de experiencias se
obtiene muchos conocimientos o datos, pero se presentan sin orden, entonces la razón es la que le da orden, forma y
armonía; pero sólo se tiene acceso a conocer lo fenoménico o apariencia de los objetos ya que es incognoscible el
noúmeno o esencia de las cosas. El fundamento está en que “no hay experiencia sin razón ni razón sin experiencia”
(Cópleston, 1996)
F I L O S O F Í A | 21
1.
CONCEPTO DE EPISTEMOLOGÍA
Epistemología proviene de las palabras Episteme: Conocimiento, Logos: Tratado o estudio. La epistemología es el estudio
crítico del conocimiento científico, su fundamento y metodología. Su finalidad es resolver los inquietantes problemas que
surgen cuando se pretende revelar la estructura del conocimiento científico, y realizar el análisis del lenguaje de la
ciencia. En este sentido, podemos identificar como lo mismo “Epistemología” y “Filosofía o Teoría de la Ciencia”.
Esta disciplina estudia la estructura del conocimiento científico, que está integrado por la descripción, que es el elemento
por el cual se toma contacto directo con el objeto que se conoce y la explicación que es el elemento lógico, racional,
por el cual se obtienen nuevos conocimientos. Su estructura también está integrada por otros elementos como las
funciones de la ciencia, los métodos que utiliza y su relación con la tecnología. La introducción de este término se debe
al filósofo James Frederick Ferrier, en su obra Fundamentos de la Metafísica (1854)
1.1.
PROBLEMA DE LA CIENCIA
El origen de la ciencia está condicionado por determinados factores que desempeñan un importante papel en su
formación y desarrollo. En la sociedad primitiva, por ejemplo, era imposible hablar de ciencia o de sistemas de
conocimientos científicos, no sólo por el bajo desarrollo de las fuerzas productivas y por los conocimientos elementales
que se tenía de las propiedades de los objetos circundantes, sino también porque la adquisición de nuevos
conocimientos se enmarcaba en el proceso de actividad laboral de los hombres, listando su generalización y
sistematización.
2.
LA CIENCIA
Es el conjunto de conocimientos sistematizados, comprobados, demostrados sobre un aspecto, hecho de la realidad
objetiva. El conocimiento es un proceso histórico, cuyo desarrollo va de lo desconocido hacia lo conocido, del
conocimiento limitado, aproximado e imperfecto de la realidad hasta su conocimiento omnímodo, profundo y preciso.
Como forma de la conciencia social, constituye un sistema, históricamente formado de conocimientos ordenados, cuya
veracidad se comprueba y se puntualiza constantemente en el curso de la práctica social. La fuerza del conocimiento
científico radica en el carácter general, universal, necesario y objetivo de su veracidad, la ciencia aprende la realidad
del mundo, sus conceptos mediante los recursos del pensamiento lógico. (Garcia, 1984)
2.1.
CARACTERÍSTICAS
Algunas características son- (Garcia, 1984)
• Contrastación. Capacidad para demostrar y comprobar un conocimiento, tratando de comparar un conocimiento
con otro, en un sentido de jerarquización.
• Objeto propio de estudio. Son conocimientos que se conocen separadamente, tienen sus propios campos de estudio,
es decir su propio objeto de estudio. Por ejemplo, la matemática estudia los números.
• Metódica. Aplica los procedimientos de manera práctica, es decir las ciencias tienen sus propios métodos, por lo
que tienen un sentido teórico.
• Sistemática. Se presenta ordenadamente los conocimientos y con coherencia, por lo que van de los sencillo a lo
complejo.
• Objetiva. Son experiencias que no dependen de la conciencia, se observan tal como son en la realidad objetiva.
• Explicativa. Aplica el rigor racional que determina el concepto generalizado.
• Experimental. Se pueden comprobar y repetir cuantas veces sea necesario, por eso todo conocimiento científico
siempre es nuevo.
• Teórica. Se presentan como hipótesis para ser demostradas.
• Universalidad. Que es válido para toda la humanidad.
• Falibilidad. Supera a las fallas humanas.
• Falsacionismo Popperiano. La verificación del conocimiento no se demuestra por medio de la verdad, sino
contrariamente por la falsedad.
• Predictibilidad. Capacidad de la ciencia para adelantar juicios.
3.
EL MÉTODO DE LA CIENCIA
Método proviene de griego methodos (camino, vía o medio utilizado para llegar a un fin. El método es una cadena
ordenada de pasos (o acciones), basadas en un aparato conceptual determinado y en reglas que permiten avanzar
en el proceso del conocimiento.
Un método para que sea considerado como científico debe fundamentarse en la observación sistemática, medición,
experimentación, formulación, análisis y modificación de las hipótesis. El método científico está sustentado en dos pilares
fundamentales, la reproducibilidad y la refutabilidad.
3.1.
MÉTODOS GENERALES
Son utilizados por todas o casi todas las ciencias, pero a diferencia de la dialéctica materialista no se aplican en todas
las etapas del proceso cognoscitivo, sino sólo en determinadas etapas para revelar las características y peculiaridades
del objeto de conocimientos. Entre los métodos generales encontramos el de: generalización y abstracción, inducción y
deducción, análisis y síntesis, el axiomático, el experimento, etc.
Entre los métodos del conocimiento teórico tenemos el análisis y la síntesis, la inducción y la deducción, la elevación de
lo abstracto a lo concreto, al análisis histórico y lógico, la modelación, etc. (Ferrater, 1994)
• ANÁLISIS. Es la separación material o mental del objeto de investigación en sus partes integrantes con el propósito de
descubrir los elementos esenciales que lo conforman. El análisis material es propio de la investigación del mundo
inorgánico, como por ejemplo, cuando descomponemos la luz con espectroscopio haciendo visible las líneas
espectrales de distintas longitudes de onda. El análisis lógico o mental se aplica en aquellas investigaciones donde
resulta imposible desarticular el objeto o fenómeno que se estudia fundamentalmente, durante la investigación de
los organismos vivos y en los procesos sociales. Por ejemplo, para comprender los complejos y contradictorios de la
vida social no es posible separar materialmente a la sociedad, ni a los grupos sociales que la conforman, para ello,
es necesario la aplicación del análisis lógico de las estructuras, propiedades, relaciones y procesos esenciales que
condicionan y determinan su desarrollo histórico.
F I L O S O F Í A | 22
• SÍNTESIS. Consiste en la integración mental o material de los elementos o nexos esenciales de los objetos, con el objeto
de fijar las cualidades y rasgos principales inherentes al objeto. Al investigar la luz a partir del espectro luminosas, la
intensidad y longitud de ondas características, la posición de las líneas espectrales, etc. Asimismo, los economistas, al
integrar mentalmente los diferentes partes de un plan quinquenal, logran obtener una representación uniforme del
desarrollo económico de la sociedad por espacio de cinco años.
El análisis y la síntesis, aunque son diferentes no actúan separadamente. Ellos constituyen una unidad concebida como
método analítico–sintético del conocimiento científico. Así, cuando Marx estudia el modo capitalista, descompone
mentalmente los elementos del sistema: propiedad privada, mercancía, acumulación de capital, etc. y después los
integra y obtiene un conocimiento acerca de la esencia del capitalismo.
• INDUCCIÓN. Es el método de obtención de conocimientos que conduce de lo particular a lo general, de los hechos
a las causas y al descubrimiento de leyes. Un ejemplo de la aplicación de este método de conocimiento lo tenemos
en el descubrimiento de las leyes periódicas de los elementos químicos, descubierto por el científico ruso Mendeleiev.
Partiendo de hechos que revelan cierta relación entre la masa de los átomos y las propiedades particulares que
presentaban, Mendeleiev, infirió la dependencia regular de las cualidades de los átomos con respecto a sus masas
y confeccionó su famosa Tabla de Elementos Químicos. Generalmente su aplicación es en las ciencias naturales
• DEDUCCIÓN. Es el razonamiento mental que conduce de lo general a lo particular y permite extender los
conocimientos que se tienen sobre una clase determinada de fenómenos a otro cualquiera que pertenezca en esa
misma clase. Este método en su aplicación se adecua a las ciencias formales. Por ejemplo: En el campo de la lógica
con respeto a las inferencias inmediatas y mediatas.
La inducción y la deducción también constituyen una unidad racional dialéctica.
3.2.
MÉTODOS ESPECÍFICOS
Algunos métodos son: (Konstantinov, 1976)
• MÉTODO METAFÍSICO. Considera las cosa como aisladas y sin acción unas sobre otras, como fija e inmutables; no
admite que haya aspectos opuestos, que existan al mismo tiempo contrarios en las cosas
• MÉTODO DIALÉCTICO. Expresa la realidad en movimiento de manera que el sujeto y objeto son realidades dinámicas,
eso permite-obliga que debe haber un constante reajuste del método en relación con la realidad. El dialéctico afirma
“todo está unido, nada está aislado y hay una conexión universal. Todo cambia, el mundo está en perpetua
transformación debido a la lucha de contrarios”.
4.
FUNCIONES DE LA CIENCIA
Son las siguientes (Bunge, 1969):
• Función Descriptiva. Para esta función se hace la pregunta: ¿Cómo es el objeto?, es decir se refiere a la naturaleza
del objeto, del fenómeno, de los sucesos, hechos y la respuesta es determinar al objeto de estudio en base a sus
características y propiedades, tiene un sentido empírico. Se comprende también como el contacto directo con el
objeto de estudio, por medio de la experiencia sensorial y por otros instrumentos, para conocer la realidad del objeto,
como es la observación sea sensorial e introspectiva.
• Función Explicativa. Esta función se adecua a la pregunta ¿por qué es así el objeto de estudio?, ¿Qué relación tiene
con otros objetos?, para dar respuesta se establece la relación causal, tiene un sentido racional. Analiza la realidad
integral del objeto por medio de una elaboración racional, por cuanto nos permite profundizar los conocimientos y
es un medio para adquirir nuevos conocimientos, por eso es hipotética, comprobable y crea teorías.
• Función Predictiva. Es una capacidad de la ciencia para adelantar sus proposiciones o juicios sobre un determinado
objeto que se estudia. Es un proceso para deducir conocimientos a partir de otros conocimientos (teorías o
fenómenos), para de esta manera establecer una conclusión, que son nuevos conocimientos: Ejemplo. Newton
dedujo a partir de la teoría de la gravitación que la tierra era abultada por el centro y achatada por los polos.
• Función Aplicativa. Es el uso de los conocimientos científicos para fines prácticos, lo que da lugar al surgimiento de la
tecnología. Ejemplo: Explicar el uso de la uña de gato como medicina en la cura del cáncer.
5.
CLASIFICACIÓN DE LAS CIENCIAS. SEGÚN MARIO BUNGE
Tenemos la siguiente clasificación (Bunge, 1969):
• CIENCIAS FORMALES (estructura formal). Se llaman también Teóricas. Son aquellas ciencias que tratan con entes
ideales, por lo que son racionales, sistemáticos y comprobables. Tratan con objetos abstractos que existen a nivel
conceptual, además son deductivas y emplean símbolos: Las Matemáticas, La Lógica.
• CIENCIAS FÁCTICAS (factum, hecho, fenómeno). Se llaman empíricas, materiales. Son ciencias que parten de hechos,
cuyos principios, reglas, leyes se aplican en la práctica, trata con objetos reales, sensoriales, emplea el método
experimental, es verificable. Ciencias Sociales o Humanas. Las Ciencias Naturales, que se divide en: Ciencias
Biológicas y Ciencias Físicas.
6.
6.1.
APLICACIÓN DE LA CIENCIA
LA TECNOLOGÍA
Etimología: Tekné: arte, técnica, oficio Logos: conjunto de saberes. Es el conjunto de saberes que permiten fabricar
objetos y modificar el medio ambiente utilizando el conocimiento científico. Estos saberes permiten diseñar y crear bienes
y servicios que facilitan la adaptación al medio ambiente y satisfacer tanto las necesidades esenciales como los deseos
de las personas. Es un cuerpo de conocimientos compatibles a las ciencias actuales y controlables al método científico.
Son conocimientos que se emplean para controlar, transformar o crear objetos en el proceso natural y social.
La tecnología está presente en muchos de los ámbitos de la vida cotidiana. De una u otra forma casi todas las
actividades que realizamos implican la utilización de algún dispositivo tecnológico. Es muy variada las modalidades
tecnológicas que existen acorde a la aplicación del método científico: la informática, la robótica, la domótica, la
neumática, la electrónica, la urbótica, la inmótica, etc. (Aibar & Quintanilla, 2012)
6.2.
CLASIFICACIÓN
En cuanto a su clasificación existen muchos modos, la más general la siguiente (Quintanilla, 1989):
• T. BLANDAS. Que son intangibles. Hace referencia a los conocimientos tecnológicos de tipo organizacional,
administrativo y de comercialización. Hace referencia al know-how, las habilidades y las técnicas. Es blanda porque
trata de información no necesariamente tangible. Ejemplo: Las técnicas de conservación de una comunidad de
agricultores o las técnicas de entrenamiento en el manejo de la vida silvestre.
• T. DURAS. Hace referencia a las tecnologías tangibles. Ejemplo: una computadora o cualquier dispositivo electrónico.
• T. FLEXIBLES. La flexibilidad de la tecnología hace referencia a la amplitud con que las máquinas, el conocimiento
técnico y las materias primas pueden ser utilizados en otros productos o servicios.
• T. FIJAS. Se refiere a aquella tecnología que no puede utilizarse en otros productos o servicios. Es aquella tecnología
que no cambia continuamente. Ejemplo: las refinerías de petróleo, la siderurgia, cemento, petroquímica, etc.
F I L O S O F Í A | 23
1.
TEORÍA DE LA CIENCIA.
Una teoría científica es un conjunto de conocimientos sistematizados, comprobados y comprobables, son sistemas de
hipótesis científicas que permiten explicar aproximadamente una parte de la realidad objetiva, de ahí que cada ciencia
tenga su objeto propio de estudio. Las teorías son las síntesis de lo conocido, lo sospechado y lo que pueda predecirse
acerca de un problema dado. Por ejemplo, Teoría del Big Bang, teoría de la evolución teoría, teoría cuántica, teoría de
conjuntos, etc. (Moulines, 2013)
1.1.
LEY
Es una hipótesis científica confirmada que afirma una relación constante entre dos o más variables cada una de las
cuales representa (al menos parcial e inductivamente) una propiedad de sistemas concretos. Es un enunciado de
carácter más estable que la teoría, explica realidades objetivas o hechos, comprobados y verificados constantemente,
cuya validez tiene un sentido contundente.
Por ejemplo, el astrónomo Edwin Powell Hubble establece la ley que lleva su nombre, según la cual determina que la
velocidad de una galaxia es proporcional a su distancia.
1.2.
HIPÓTESIS
Es un enunciado proposicional que plantea una nueva solución creativa, innovadora, a un problema nuevo (no resuelto);
mediante el cruce de variables o factores, con poder explicativo; que por ser necesariamente nueva, aún no se puede
gozar de aceptación. Académicamente, la hipótesis es la esencia de una tesis; lo fundamental que propone un
investigador. La hipótesis se define como una proposición experimentable acerca de la potencial relación entre dos o
más variables (Ferrater, 1994).
Por ejemplo, Kant y Simon Laplace formularon la hipótesis nebular, uno de los primeros intentos de explicar el origen del
Sistema Solar. Según la cual una nube de gas se fragmentó en anillos que se condensaron formando los planetas.
1.3.
AXIOMA
Son enunciados que se presentan a la razón o al intelecto con tal fuerza y claridad que no requiere de demostración
alguna; sirven de base para sustentar principios, leyes, teorías, etc.
Un axioma es un principio básico que es asumido como verdadero sin recurrir a demostración alguna. Ejemplo: Una
proposición no puede ser verdadera y falsa al mismo tiempo (principio de no contradicción), Si a cantidades iguales se
les añaden cantidades iguales, las sumas resultantes también son iguales.
2.
AXIOLOGÍA. CONCEPTO
Etimológicamente deriva de las voces griegas axios: valor y logos: tratado, estudio. Es decir estudia el problema del valor,
su existencia, su origen, su naturaleza, sus características. En síntesis, es la disciplina filosófica que estudia la forma, el
significado y fundamento de los juicios valorativos. (Frondizi, 1988)
2.1.
EL ACTO VALORATIVO
Es una acción intencional por la cual una persona realiza un acto valioso y aprehende un objeto valioso. Es una actitud
en pro o en contra del objeto. Es una actitud en pro cuando, por ejemplo, aprobamos una acción, elogiamos una obra
literaria o exaltamos un paisaje; es una actitud en contra cuando, por ejemplo, desaprobamos una acción, censuramos
o denigramos a una persona o descalificamos estéticamente una producción artística.
En un acto valorativo la conciencia acepta o rechaza según se esté a favor o en contra del objeto. Cuando afirmamos
“este cuadro es bello”, ocurre como si tomáramos una dirección positiva de nuestra conciencia, mientras cuando
decimos “este cuadro es feo”, parece que estuviésemos en el lado negativo, en contra. Pero podemos pasar de un polo
a otro por una serie de posiciones intermedias.
2.2.
EL PROBLEMA DEL VALOR
Lo que tienen en común las palabras “excelente”, “importante”, “agradable”, etc., es significar valores. Las controversias
sobre lo “bueno”, “malo”, “agradable”, etc., constituyen problemas acerca del valor de los hechos, las cosas y las
personas. Su papel en la vida diaria, su importancia para la orientación de nuestra conducta son tan grandes que ellas
constituyen uno de los temas capitales de la reflexión filosófica sobre el mundo y la existencia humana. ¿Qué significa la
palabra valor?, ¿Qué estamos haciendo realmente cuando valoramos?, ¿Cuál es el fundamento del valor?, ¿Qué clase
de valores existen y en qué estriban sus diferencias?, son algunas interrogantes que se formula y aborda la Teoría del
Valor o Axiología, que es la investigación filosófica del problema de los valores.
2.3.
FUNDAMENTACIÓN DEL VALOR
Los valores son entes de naturaleza especial, no tienen una existencia en sí y por sí, se objetivizan en personas, hechos o
cosas (En sí y por sí, algo que no depende de algo, que es independiente a nosotros y tienen sus propias leyes).
3.
TEORÍAS DEL VALOR
Al respecto tenemos (Sanchez, 1969):
SUBJETIVISMO
Esta posición filosófica afirma que el valor es algo que el sujeto proyecta al objeto. Se afirma que los hombres difieren en
sus juicios de valor, lo que se puede observar cuando un mismo objeto es valorado de dos maneras distintas. Los actos
valorativos se ven afectados por los estados de ánimo, emociones, deseos, sentimientos, intereses, etc. Básicamente se
tiene dos tendencias; el HEDONISMO: El placer es el criterio para que el hombre considere valioso algo; el UTILITARISMO:
La utilidad es el criterio para que el hombre considere valioso algo.
En este sentido los valores son dependientes subjetivos y temporales; los valores son opiniones o percepciones personales
que dependen del sujeto. Representantes: Antonio Caso (1883–1946), Alejandro Korn (1860–1936), Bertrand Russell (1872–
1970), etc.
F I L O S O F Í A | 24
4.
OBJETIVISMO
Esta corriente afirma que los valores existen en sí y por sí y no necesitan de una conciencia para poder existir. Los valores
son inmutables, absolutos independientes, incondicionados y supratemporales. El hecho de que el sujeto no esté en
condiciones de descubrirlo no significa que el valor no exista. Por ejemplo, el hecho que dos amigos se peleen no significa
que el valor de la amistad desaparezca. Representantes: Max Scheler (1874–1928), Nicolai Hartman (1882–1950), etc.
5.
RELACIONISMO
El objetivismo y el subjetivismo son unilaterales. El valor surge, sin embargo, de la relación entre el sujeto, el objeto y las
circunstancias; esta relación origina una cualidad estructural empírica. Esta cualidad no se da en el vacío, sino en una
situación humana, concreta. En síntesis: el valor es una cualidad estructural que tiene sentido y existencia en situaciones
concretas, de acuerdo a las circunstancias. No es lo mismo, por ejemplo, valorar una rosa roja el catorce de febrero que
el segundo domingo de mayo. Representante: Risieri Frondizi (1910–1983). (Frondizi, 1988)
6.
CARACTERÍSTICAS DE LOS VALORES
Entre las principales tenemos (Garcia, 1984):
• Objetividad.- Referida a la independencia del objeto, por tanto el valor del objeto puede ser aprehendida por la
persona que desee captarlo. los valores valen en sí y por sí mismos, independientemente del sujeto
• La Polaridad. todo valor positivo tiene su contravalor, disvalor o valor negativo. Ejemplo: belleza–fealdad, justicia–
injusticia, amor–odio, etc.
• Grado. Los valores son captados en diferentes intensidades, dentro de una gama o variación, sea dentro de una
cosa, acto o persona. Ejemplo: Excelente, muy bueno, bueno, regular, malo, pésimo.
• Jerarquía. Es el orden que se establece en una escala de valores. Existen valores superiores e inferiores, unos están en
un plano más elevado que otros. Es la consideración preferente de un valor (considerado superior) respecto a otros
(considerados inferiores) según el criterio utilizado. Ejemplo, una persona puede considerar que su máximo valor por
practicar es la justicia, en segundo lugar, la honestidad, luego la amistad, luego la solidaridad… y así sucesivamente.
6.1.
CLASIFICACIÓN DE LOS VALORES
Una clasificación axiológica nos permite organizar los valores grupalmente. Existen varios tipos de clasificación, uno de
ellos (de Max Scheler) es el siguiente (Schelerl, 1948):
• Valores sensibles (sensorial-hedonísticos). Son los que ponen en juego los sentidos, relacionados con el placer y
sentidos. Ejemplo, agradable, doloroso.
• Valores Vitales. Relacionado a la vida y la salud: ejemplo: débil-fuerte, sano-enfermo.
• Valores Lógicos. Se traducen en las ideologías, las ideas, criterios, pensamientos, la verdad, el saber
• Valores Estéticos. Relacionado con la belleza y el arte: bello, feo, elegante.
• Valores éticos-Morales. Relacionados con el bien y la virtud, así como las grandes disposiciones convivenciales
(valores universales). Ejemplo: correcto-incorrecto, honrado, bondadoso, etc.
•
Valores Religiosos. Relacionado con la fe y creencia. Ejemplo: lo terrenal, beato, profano.
• Valores Teóricos-cognoscitivos.- Relacionados con el conocimiento ejemplo: verdadero-falso, certeza, verosímil.
• valores económico-técnicos. Relacionados con la utilidad, ganancias: caro-barato, lucrativo, eficaz.
• Valores social-jurídicos. relacionados a la realidad social y a la justicia: igualdad, orden, justicia.
• valores políticos. Relacionados con la búsqueda del poder. Ejemplo: orden, bienestar, gobierno.
• Valores históricos. Relacionados con los acontecimientos históricos. Ejemplo, heroísmo.
F I L O S O F Í A | 25
1.
EL PROBLEMA ÉTICO
Todo problema relativo a la conducta o comportamiento del hombre en sociedad es motivo de estudio por parte de la
disciplina filosófica ética o filosofía moral. Analiza si dicho comportamiento es bueno o malo ante nosotros y ante los
demás; y mide el grado de responsabilidad de dicho acto de acuerdo al criterio de libertad.
La Ética, proviene de la palabra griega Ethos; Costumbre, hábitos, moral, moralidad, significa analógicamente “modo
de ser”, “Carácter”, esto quiere decir que la ética, es la teoría o ciencia del comportamiento moral de los hombres en
sociedad, o sea es una ciencia de una forma específica de conducta humana y Moral, procede del latín “Mos” o
“mores”: costumbre, es un conjunto de normas, reglas adquiridos por habito (Williams, Introducción a la ética, 1998).
Diferencia entre ética y moral.
ÉTICA
Deriva de la voz griega ETHOS, que quiere
decir costumbre, hábito, inclinación. Estudia
las leyes, principios las normas que orientan la
conducta y el comportamiento humano
desde un punto de vista TEÓRICO,
especulativo, incluida la misma moral.
Es una ciencia normativa, es una teoría de la
moral. Ejm. La teoría ética de Platón.
Es la teoría del comportamiento moral de los
hombres en sociedad.
MORAL
Deriva de la voz latina MOS o MORES, que también quiere decir
costumbre, hábito, inclinación. Estudia la conducta y el
comportamiento humano desde el punto de vista PRÁCTICO, de su
realización, es decir, investiga los actos humanos dirigidos hacia el
bien.
Tiene un sentido práctico. Ejm. Las costumbres.
Es la aplicación de las normas aceptadas libre y conscientemente y
que regulan la conducta de los hombres en sociedad.
Tiene un desarrollo histórico y un sentido de clase social.
¿Qué es lo bueno? Es uno de los problemas fundamentales de la ética y la moral. Algunas teorías son las siguientes
(Camps, 2006):
Hedonismo. Es moralmente buena aquella conducta que tiene por fin el placer moderado (espiritual), o por lo
menos la negación del dolor (Epicuro de Samos).
Eudemonismo. El hombre persigue de manera innata y espontanea la felicidad; la felicidad es lo eternamente
apetecible en sí mismo. (Sócrates, Platón, Aristóteles).
Utilitarismo. Lo bueno consiste en lo útil. Es cuando se concilia el bienestar individual con el bienestar social. Una
acción es buena en tanto que tienda a lograr la mayor felicidad posible para el mayor número de personas (John
Stuart Mill)
Formalismo. La buena voluntad es buena en cuanto intención pura. Obrar con arreglo a la buena voluntad equivale
a actuar conforme al deber y por el deber mismo; a hacer el bien, no por mera inclinación, sino por respeto al
deber: Manuel Kant.
•
•
•
•
MORAL. La moral constituye un conjunto de reglas, de normas de convivencia de conducta y de comportamiento
humano, que determinan las obligaciones de los hombres sus relaciones entre sí y con la sociedad, desde un punto de
vista práctico, de su realización, ejecución, investiga los actos humanos dirigidos hacia el bien.
MORALIDAD Es el orden de normas, valores y deberes que rigen en una sociedad en un momento histórico determinado.
La persona moral está instalada o se identifica dentro de dicha sociedad donde actúa con libertad y consciencia,
principios fundamentales para ser responsable de sus actos.
2.
FILOSOFÍA DE LA POLÍTICA
Política proviene de la voz griega politikos: ciudadano, civil. Es una actividad orientada en forma ideológica a la toma
de decisiones de un grupo para alcanzar ciertos objetivos. Puede definirse también como una manera de ejercer el
poder con la intención de resolver o minimizar el choque entre los intereses encontrados que se producen dentro de una
sociedad.
La Filosofía política es una rama de la filosofía que estudia cuestiones fundamentales de la política como el Poder, el
Estado, el gobierno, la libertad, la justicia, el bien común, la propiedad, los derechos, las formas de gobierno y las leyes
en cuanto a su origen, esencia, limites, legitimidad, naturaleza, necesidad y alcances.
3.
ÉTICA Y POLÍTICA
La ética política puede definirse etimológicamente como la ética propia del estado o la organización social. En este
sentido estaría constituida por las normas de acción que efectivamente permiten la convivencia y la cooperación social
y coordinan las acciones individuales para fomentar el bienestar general. Por otro lado, desde un punto de vista moderno
podemos definir la ética política como la parte de la ética que se ocupa de los principios o normas de acción que deben
regir el comportamiento del político en su calidad de gobernante o legislador, responsable, en última instancia, del
bienestar y seguridad de todos los miembros del estado.
4.
LA PERSONA Y LA ACCIÓN MORAL
• PERSONA. Se llama así al sujeto que tiene conciencia, de sus actos, capaz de crear valores, conducir su existencia de
acuerdo a principios, por lo que tiene una estructura biopsicosocial y la persona es agente de la acción social.
Ejemplo: Los profesionales, estudiantes, etc.
• INDIVIDUO: Cualquier ser en condición de representar a su especie, es aquel sujeto que no tiene conciencia, incapaz
de crear valores, gobierna su existencia a través de sus instintos. ejemplo: Los locos, los infantes, etc.
• ACCIÓN MORAL: son actos realizados voluntariamente por una persona que es consciente del valor moral.
• LA PERSONA MORAL. Es el ser humano en dominio de sus facultades mentales, capaz de decidir y ejecutar por su libre
voluntad las acciones que configuran su existencia. Sus características son:
-
Conciencia Moral: es la capacidad de darse cuenta, para discernir lo correcto o incorrecto.
Libertad Moral: capacidad del hombre que actúa conforme a su voluntad de cometer o no una acción moral.
Así como resuelve coger dinero que no le corresponde o pertenece.
Responsabilidad Moral: capacidad para asumir las consecuencias que se han generado en la libertad moral
ejemplo, considerar justa sanción que le impusieron sus padres por coger dinero que no le pertenecía.
F I L O S O F Í A | 26
5.
SANCIÓN MORAL Y SANCIÓN JURÍDICA
• SANCIÓN: Se entiende por sanción al conjunto de recompensas, castigos o premios que establecen conforme es el
cumplimiento o violación de una norma, una ley, en la realización de un determinado acto y está vinculado con el
problema del deber, la responsabilidad y libertad.
• SANCIÓN MORAL: Es el castigo interno que recibe la persona por una acción negativa, es subjetivo, individual, se
expresa por el remordimiento, el pesar.
• SANCIÓN JURÍDICA: Pena que se impone al que viola, infringe la ley impuesto por el Estado y es regulado por los
tribunales a través de una autoridad que lo representa (Fagothey, 1973).
6.
VALORES ÉTICOS FUNDAMENTALES
Algunos valores fundamentales son (Fagothey, 1973).
6.1.
EL BIEN
Es el valor supremo, máximo de la persona (Sócrates, Platón) y de la sociedad (John Stuart Mill). Consiste en la plena
realización o en el cumplimiento universal de los actos morales que tienden a la perfección ética de la humanidad, sin
esperar retribución alguna. Todos los valores confluyen hacia la realización del bien.
Lo bueno como medio es cuando consideramos un sentido utilitario a “algo” incluyendo a las personas. Por ejemplo,
esta silla es buena, tengo un buen celular, Juan es un buen abogado… Sin embargo, lo bueno como fin es cuando se
pretende valorar a la persona no como un medio sino como un fin en sí mismo. El bien en cuanto fin pone de manifiesto
la obligación de toda persona, aunque no sea perfecta, en el sentido de esforzarse hacia la perfección como su meta.
Los otros bienes confluyen como medios para este fin. El bien absoluto es el fin último que debería perseguirse a causa
de su valor supremo.
6.2.
JUSTICIA
Es la virtud que se inclina a dar a cada uno lo que le pertenece de acuerdo a sus necesidades y convicción personal. La
justicia se aplica en el reparto de bienes, las recompensas, premios, castigos, etc.
Aristóteles la divide en justicia general y justicia particular. La justicia general es tan amplia que abarca toda la virtud que
tiene algún significado social la cual no es la virtud cardinal específica de la justicia. En cambio la justicia particular la
divide en distributiva y correctiva (actualmente se la denomina conmutativa, nombre derivado de la conmutación o
intercambio de bienes)
• J. Conmutativa. La igualdad de trato en las relaciones mutuas entre los miembros de una comunidad, vale decir
consiste en dar tanto como se recibe, esto es un reparto mutuo de los bienes entre dos o más personas. Equidad en
el intercambio de bienes. En un contrato de alquiler por ejemplo, las dos personas parten de una situación igual (de
intereses propios); cuando una de ellas ha incumplido su parte del contrato, la igualdad está desequilibrada, y
entonces la justicia exige la restauración de la igualdad mediante el cumplimiento de su obligación por parte de la
otra persona. Aquel que ha ofendido a otro privándole de algo que le pertenece en derecho, está obligado, en
justicia a restituírselo. La justicia permanece ultrajada hasta cuando se haya proporcionado una reparación
apropiada para restablecer el equilibrio.
• J. Distributiva. Es una relación entre la comunidad y sus miembros. Esta justicia se aplica principalmente al Estado,
(aunque existe alguna forma en todas las instituciones). Constituye la obligación particular de los funcionarios
públicos; resulta violada por favoritismo y parcialidad. No existe entre iguales (como en la conmutativa) sino entre un
superior y sus subordinados. La igualdad aquí significa que cada subordinado debería obtener su parte proporcional,
una parte igual de merecimientos.
Consiste en dar a cada uno lo que le corresponde. Se hablará de justicia distributiva al referirse a la proporción en el
reparto de las atribuciones equivalente en los deberes y derechos para cada miembro de la comunidad. Para la
distribución de bienes se toma en cuenta la jerarquía, idoneidad, funciones, responsabilidad, etc.
• J. Legal. Refiere a la igualdad de las personas ante la ley, la equidad en las responsabilidades y el rechazo de
cualquier diferenciación ante las normas.
• J. Social. La justicia social se refiere a la organización de la sociedad de tal modo que el bien común, al que se espera
que todos contribuyan en proporción de su capacidad y oportunidad, esté al alcance de todos los miembros para
su uso y goces normales. Se pone más de manifiesto en las relaciones económicas, industriales, raciales y políticas,
pero no se halla en modo alguno restringida a las mismas. Comprende todo lo que se relaciona con ser un buen
ciudadano o un buen miembro de la sociedad y cosechar lo que debería ser la recompensa de una conducta social,
leal y cooperativa, es decir, la parte que le corresponde a cada uno de los beneficios de la vida social.
6.3.
DIGNIDAD
Es el valor propio de la persona moral. Consiste en respetarse a sí mismo como respetar a las demás personas. Exige el
máximo respeto por el hombre como un fin en sí mismo, independiente de posiciones socioeconómicas, religiosas, etc.
6.4.
SOLIDARIDAD
Es el valor propio de la sociedad moral. Consiste en adherirse y participar en los actos que realicen otras personas o
instituciones y luego responsabilizarse de los efectos que causen dichas realizaciones.
Es la capacidad de actuación unitaria de las personas en favor de una causa, situación o circunstancia, que implica
asumir y compartir por ella beneficios y riesgos. Es la participación desinteresada en favor del prójimo.
6.5.
IGUALDAD
Es el valor que exige para todos los hombres el mismo trato y el mismo respeto. El respeto es el sentimiento moral que
reconoce a cada hombre la misma dignidad al margen de muchas circunstancias: Religión, situación socioeconómica,
etc. La igualdad conlleva de plano la eliminación de la pobreza, la explotación y todas las fuentes del dolor humano.
Características de los valores éticos
• El valor ético sólo puede existir en un ser libre y en sus actos voluntarios o humanos.
• El valor ético es universal en el sentido de que lo que es válido para uno, es válido para todos en las mismas
condiciones.
• El valor ético se justifica a sí mismo, los valores éticos no son medios para ninguna otra cosa, son un fin en sí mismo.
• El valor ético tiene una precedencia sobre los demás valores. El valor ético sólo puede compararse con otro valor
ético
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• El valor ético implica obligación. El hombre podrá no practicar los otros valores y lo calificaremos de impuntual, necio,
rudo, negligente, etc. Pero podremos conservar el respeto como ser humano. Pero eso mismo no ocurriría si incumple
con los valores éticos; de incumplir, se lo califica como inmoral. Por ejemplo, alguien podría ser un mal carpintero,
pero no por ello necesariamente mala persona. O en el caso inverso, alguien podría ser un buen abogado, pero no
por ello necesariamente buena persona.
ESTÉTICA
Estética proviene del griego aisthesis que significa sensibilidad, sensación, percepción sensorial o facultad de sentir lo
que es bello. Es la rama de la filosofía que trata de lo bello y los diferentes modos de aprehensión de realidades bellas.
Se relaciona con la esencia y la percepción de la belleza y la fealdad.
La estética se ocupa también de la cuestión de si estas cualidades (bello–feo) están de manera objetiva presentes en
las cosas, a las que se pueden calificar, o si existen sólo en la mente del individuo; por lo tanto su finalidad es mostrar si
los objetos tienen o no, en sí mismos, cualidades específicas o estéticas. La estética también se plantea si existe
diferencia entre lo bello y lo sublime.
El término estética fue acuñado por Alexander Baumgartem en su publicación Aesthetica (1750), lo hace en razón de
la necesidad de dar constitución a un saber que advierta, bajo principios científicos, las relaciones que el hombre
guarda con la belleza, y en extensión, con el arte.
Pero el estudio de la naturaleza de lo bello ya ha sido una constante durante siglos. Baumgartem no fue el creador de
la teoría sobre la belleza, sólo fue un compilador. Por ejemplo, en Platón (Banquete, República, Hipias Mayor) se entiende
que la techné (arte) es aquella actividad o destreza manual o intelectual que requiere cierta habilidad y conocimiento
a fin de producir algo. El mundo material ya es una copia que imita y participa del mundo inteligible, el arte es también
una imitación de la imitación, teniendo por tanto un ínfimo grado ontológico. Los objetos artísticos son una mímesis
(imitación) de lo que ya es una copia (mundo material).
En Aristóteles se mantiene la idea de arte como imitación (Platón), ya sea de la naturaleza o de acontecimientos
humanos. La división de las artes se establece en virtud del objeto que se imita ofreciendo un placer (hedone) propio
que depende de la exactitud de la imitación así como de la disposición ordenada y armónica de las partes. Se le
atribuye a Aristóteles la creación de una teoría autárquica sobre el arte.
El problema de lo bello. Tres criterios son fundamentales para entender el problema fundamental de lo bello:



Estética (es el criterio de valoración acerca de la belleza). Según Baumgarten la “estética” es la ciencia que trata
del conocimiento sensorial que llega a la aprehensión de lo bello y se expresa en las imágenes del arte,
proporcionando criterios para la valoración de éste.
Belleza (cualidad que deleita la sensibilidad de lo bello). Es la cualidad o cualidades que poseen algunos objetos
de provocar una sensación deleitosa y desinteresada en la persona, en que se prescinde de la existencia del objeto
y nos exime apropiarnos de él.
Arte (fabricación de belleza). Es la actividad humana o disposición para la creación de ciertos objetos culturales
(esculturas, pinturas, etc.) capaces de llamar la sensibilidad estética de un observador.
La cohesión de la estética, la belleza y el arte, se puede determinar o llamar armonía, que expresa realmente una
riqueza cultural sin precedentes. El problema actual no es estético, artístico ni de belleza, sino de la armonía entre ellos.
¿Qué es lo bello? Tiene respuestas muy diversas porque no se toma en consideración estos tres elementos.
Las convenciones humanas convergen en la subjetividad de la definición de lo bello, generalmente influenciado por
medios de comunicación masiva y de marketing consumista. Se habla de belleza sin tener presente el criterio de
estética. Se habla de arte sin medir los parámetros de belleza, se habla de estética sin distinguir el tipo de arte, se
confunde el arte con la belleza, en fin.
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1.
LA LIBERTAD. CONCEPTO
Proviene del término latín libertas, libertatis. Es la capacidad que tiene el ser humano de poder obrar según su propia
voluntad a lo largo de su vida. Por lo que es responsable de sus actos. Ética y libertad van de la mano. Históricamente,
en especial desde las revoluciones burguesas del siglo XVIII y XIX, la libertad suele estar unida a los conceptos de Justicia
e Igualdad.
Un ser libre no está atado a la voluntad de otros de forma coercitiva. La voluntad garantiza el respeto por la voluntad
individual e implica que cada al individuo debe hacerse responsable de sus actos (Ferrater, 1994).
1.1.
PROBLEMA DE LA LIBERTAD
El tema de libertad es muy abstracto y de difícil solución. La noción suele estar vinculada a la facultad del ser humano
que le permite llevar a cabo una acción de acuerdo a su propia voluntad. En general, ¿Existe la libertad? ¿Qué es la
libertad? ¿Cómo es posible hablar de libertad en un mundo donde todo parece estar determinado? Algunas corrientes
que enfrentan este problema son (Bunge, Causalidad: principios de causalidad en la Física moderna, 1997):
2.
TEORÍAS DE LA LIBERTAD: EL DETERMINISMO
Parte del principio de que todos los acontecimientos están causados, tienen un antecedente. Según el determinismo los
mundos natural y humano están regidos por el principio de la causalidad (a toda causa corresponde necesariamente
un efecto). Un acontecimiento es un cambio o persistencia de estado o posición; estar causado significa que los
acontecimientos están de tal manera conectados con algún acontecimiento precedente, que si éste no hubiera
ocurrido, aquel tampoco habría sucedido. El determinismo es la teoría de que cada acontecimiento A está tan
íntimamente conectado con un acontecimiento posterior B que, dado A, necesariamente debe ocurrir B. Algunos
representantes de esta postura son:
• Leucipo (s. V a.C.) y Demócrito (460–370 a.C.) sostenían una teoría materialista y atomista. La naturaleza está formada
por partículas diminutas e indivisibles llamadas átomos. Todo está formado por una sustancia material, todo acontece
por necesidad.
• Pierre Simon Laplace (1794–1827) aseveró que la realidad física está totalmente determinada. Afirmó que debemos
considerar el estado actual del universo como efecto del estado anterior y como la causa del estado que le sigue.
• Burrhus Frederic Skinner (1904–1990), sostuvo que el comportamiento de una persona está determinado por la dote
hereditaria y por las circunstancias ambientales, de tal manera que no es el individuo, sino el medio, el responsable
del comportamiento humano.
Las consecuencias del determinismo en la ética son peligrosas, pues si todo está determinado, entonces la
responsabilidad moral, el control de los actos quedan anulados, no son posibles; no hay culpa ni mérito alguno en el
individuo que no puede dejar de hacer lo que hace, si se acepta plenamente la teoría determinista en la ética, entonces
el individuo no actúa responsablemente
2.1.
FATALISMO
Es más radical que el determinismo. Afirma que el hombre no es libre pero su comportamiento está escrito por un destino.
Una persona fatalista es la que piensa que lo que ocurre ha de suceder necesariamente y que es incapaz de evitarlo.
Según el fatalismo, el destino que nos ha dado nuestro propio ser y nuestra condición humana nos ha hecho tales, de
este modo que, siendo humanos, nos felicitamos de nuestras ventajas, que tomados por realizaciones nuestras; nos
quejamos de las fallas del mundo que designamos como nuestra mala fortuna, y apenas pensamos en el destino, que
dispensa arbitrariamente tanto lo uno como lo otro.
El estoicismo reviste un fatalismo. Según el estoicismo, es necesario que el hombre acepte su destino, porque es imposible
resistir el curso de los acontecimientos. Según los estoicos, el cosmos está regido fatalmente por Dios, en él sólo acontece
lo que Dios quiere, no hay libertad ni mucho menos azar.
3.
PROVIDENCIALISMO
Es una concepción religioso–filosófica según la cual el desarrollo de la sociedad humana está determinado (tanto en el
sentido de las fuerzas motrices como en el de sus fines) por fuerzas misteriosas ajenas a la relación como proceso histórico,
por la providencia, por Dios.
El sistema idealista hegeliano pertenece al providencialismo, reconoce en su filosofía de la historia que la providencia
divina gobierna los acontecimientos del mundo. Más completamente el providencialismo se encuentra en el
pensamiento de los pensadores religiosos como Agustín de Hipona, Tomás de Aquino, los neotomistas, entre otros.
El providencialismo es la creencia en que Dios es el verdadero protagonista y sujeto de la historia. El hombre es su objeto,
un instrumento en las manos de Dios
4.
NATURALISMO
Esta corriente afirma que la naturaleza es el principio único de todo aquello que es real. Es un sistema filosófico y de
creencias que sostiene que no hay nada más que naturaleza fuerzas y causas del tipo de las estudiadas por las ciencias
naturales, estas existen para poder conocer nuestro entorno. El naturalismo Intenta explicar el desarrollo de la sociedad
por leyes de la naturaleza
Afirma que todos los conceptos relacionados con la consciencia y la mente hacen referencia a entidades que pueden
ser reducidas a relaciones de interdependencia con fuerzas naturales. Rechaza la existencia objetiva de algo
sobrenatural, como ocurre en las religiones humanas. También rechaza la idea de la teleología (atribuir un proceso a
una finalidad)
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5.
INDETERMINISMO
Es la doctrina opuesta al determinismo. El indeterminismo niega rotundamente la determinación, pues hay algún
acontecimiento B que no está conectado con un acontecimiento A tan íntimamente que, dado A, no necesariamente
deba ocurrir B.
En ética el indeterminismo adopta la forma de un libertarismo, según el cual no hay nada necesario, el hombre puede
actuar en forma totalmente distinta de como lo hace, incluso puede obrar en contra de su propio carácter y
convicciones, como dice Campbell. El indeterminismo elimina la causa, pero en su lugar habla del azar, de lo
indeterminado, es decir, el hombre está “determinado” por el azar. Los actos de la voluntad humana son espontáneos
y no determinados. La conducta humana no está sometida al principio de causalidad natural sino que es libre.
R Taylor sostuvo que en el indeterminismo la concepción que emerge no es la de un individuo libre, sino la de un fantasma
intermitente y errabundo sin ton ni son.
El indeterminismo es tan peligroso como el determinismo, porque el hombre actúa sin control alguno, por impulsos
incontenibles que no se saber de dónde provienen.
6.
AUTODETERMINISMO
Esta teoría afirma que los seres humanos tienen libertad de elección o autodeterminación, esto es que, dada una
situación, una persona podría haber actuado de forma diferente a como lo hizo. Los filósofos idealistas han argumentado
que la libertad de la voluntad es incompatible con el determinismo. Aquí surge el libre albedrío.
Se puede afirmar que es una posición que trata conciliar al determinismo y al indeterminismo, por lo tanto el hombre es
libre y puede efectuar sus actos, pero siempre existen causas externas que condicionan, incluso el hombre es producto
de dichas causas.
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Murray, G. (1978). Eurípides y su tiempo. México: Fondo de Cultura Económmica.
Nicolás, J., & Frápolli, M. (1997). Teorías de la verdad en el siglo XX. Madrid: Tecnos.
Quintanilla, M. (1989). Tecnología: un enfoque filosófico. 1989: Madrid.
Rabade, S. (2010). Teoría del Conocimiento. Madrid: Akal.
Sanchez, A. (1969). Etica. México: Griglabo.
Scheinsohn, V. (2001). La evolución y las ciencias. Buenos Aires: Emecé Editores.
Schelerl, M. (1948). Ética. Buenos Aires: Revista de Occidente.
Torre, A. (2000). Física cuántica para filósofos. México: FCE.
Utchenko, S. (1978). Cicerón y su tiempo. Madrid: Akal.
Vattimo, G. (1987). El fin de la modernidad. Barcelona: Gedisa.
Williams, B. (1996). Descartes, el proyecto de la investigación pura. Madrid: Cátedra.
Williams, B. (1998). Introducción a la ética. Madrid: Cátedra.
UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN ANTONIO ABAD DEL CUSCO
CENTRO DE ESTUDIOS PREUNIVERSITARIOS
CUSCO – PERÚ
TEMA 1.- LA LÓGICA
Pág. 03
TEMA 2.- HISTORIA DE LA LÓGICA
Pág. 04
TEMA 3.- HISTORIA DE LA LÓGICA II
Pág. 06
TEMA 4.- LENGUAJE Y PENSAMIENTO
Pág. 07
TEMA 5.- PRUEBAS FORMALES EN LA FÍSICA PROPOSICIONAL
Pág. 08
TEMA 6.- TABLAS DE VERDAD Y CIRCUITOS ELÉCTRICOS
Pág. 11
TEMA 7.- RAZONAMIENTOS VÁLIDOS EN LA LÓGICA PROPOSICIONAL
Pág. 14
TEMA 8.- PRINCIPIOS DE LA LÓGICA FORMAL
Pág. 16
TEMA 9.- LÓGICA FORMAL CLÁSICA
Pág. 17
TEMA 10.- INFERENCIA
Pág. 19
TEMA 11.- LÓGICA DE CLASES
Pág. 24
TEMA 12.- FORMULAS BOOLEANAS Y DIAGRAMAS DE VENN
Pág. 27
LÓGICA |3
1.1.
CONCEPTO
Etimológicamente proviene del término griego logos que significa discurso, razón.
Es la disciplina que estudia los métodos, principios, reglas, leyes, que se utilizan para distinguir el buen razonamiento del mal
razonamiento. Se distingue el razonamiento correcto del razonamiento incorrecto. El razonamiento es un género especial de
pensamiento en el cual se realizan las inferencias. (Rosales, 1988)
La lógica examina la validez de los argumentos en términos de su estructura, (estructura lógica), independientemente del
contenido específico del discurso y de la lengua utilizada en su expresión y de los estados reales a los que dicho contenido
se pueda referir. (Copi & Cohen, 2007)
Es la teoría de la inferencia, que nos enseña a pensar correcta y coherentemente. La inferencia es un proceso intelectual que
consiste en obtener conclusiones a partir de premisas. Algunas de las ramas fundamentales de la lógica son las siguientes
(Garrido, 2005):
1.2.
LÓGICA FORMAL
Es una rama de la lógica que estudia los actos del pensar, (Concepto, Juicio, Razonamiento y Demostración) desde el punto
de vista de su estructura o forma lógica, es decir, haciendo abstracción del contenido concreto de los pensamientos y
tomando sólo el procedimiento general de conexión entre las partes del contenido dado. (En sentido lato, no interesa
demasiado el contenido, sino sólo la forma)
El objetivo fundamental de la lógica formal consiste en formular leyes, reglas o principios, cuyas aplicaciones son condición
necesaria para alcanzar verdaderos resultados en el proceso encaminado a proporcionar un saber inferido. El punto de
partida de esta lógica formal se encuentra en los trabajos de Aristóteles en su silogística (Deaño, 2009).
1.3.
LÓGICA PROPOSICIONAL
Se denomina también Lógica de enunciados. Es la parte de la lógica que estudia las proposiciones en tanto constituyen los
argumentos. En ella no se analizan las proposiciones en forma individual sino en bloque, como si fueran un conjunto). Por ello
toma el nombre de lógica de proposiciones sin analizar, y se encarga del estudio de las relaciones y funciones de las
proposiciones y los conectivos lógicos.
La proposición (juicio, enunciado) es una expresión lingüística que tiene la propiedad o valor de ser verdadera o falsa. Tiene
sujeto, predicado y un nexo entre las dos que toma el nombre de cópula (Rosales, 1988).
1.4.
LÓGICA DE CLASES
Estudia las relaciones formales entre las clases que se presentan en una proposición categórica. Por ejemplo, sea la
proposición algunos mamíferos son acuáticos. La lógica de clases estudia la pertenencia del sujeto “mamíferos” a la clase
del predicado “acuáticos”. (Rosales, 1988)
La interpretación de una proposición bajo esta modalidad se establece básicamente utilizando la teoría de conjuntos o
Diagramas de Venn.
La clase es el conjunto de objetos que tiene propiedades comunes y sirve para designar a los elementos en general. Las
clases son los elementos más simples de la lógica, no son proposiciones por lo que no pueden ser ni verdaderas ni falsas. En el
ejemplo anterior, por sí solo la clase mamíferos no es ni verdadera ni falsa. Para ello es necesario determinar su pertenencia o
no pertenencia. Solamente cuando se establecen relaciones entre clases se obtienen proposiciones.
Ejemplo de clases:
•
•
•
Animal
Mascota
Domesticado
Ejemplo de proposiciones
Algunos animales son mascotas
Algunos animales están domesticados
Algunas mascotas no están domesticadas.
1.5.
LÓGICA CUANTIFICACIONAL
Se denomina también Lógica de predicados, es parte de la lógica que estudia las proposiciones en su composición
cuantitativa. En la Lógica Cuantificacional la inferencia y validez de un argumento depende del análisis de la estructura
interna de las proposiciones (Rosales, 1988).
Considerando la extensión universal, particular y singular de las proposiciones, como en ellas trata de cantidades en el sujeto,
se introduce el término cuantificador.
En esta lógica se distingue dos tipos de términos, los que representan a los individuos (sujetos) y los que representan a las
propiedades (predicados). El predicado es una característica del sujeto (es lo que se enuncia del sujeto). Aquello que se
afirma o niega en el predicado le da pleno sentido a toda la proposición.
•
() Cuantificador universal
•
•
•
•
() Cuantificador existencial
•
(x) Variable individual
•
(A, B, C,…) Variables predicativas.
También se puede remplazar las variables por constantes cuando se reconoce plenamente al individuo o a la propiedad,
como veremos en el ejemplo.
•
(x)
Se lee: para todo x…
• (x)
Se lee: para algún x…
Por ejemplo: Todos los perros son fieles
• (x) (Ax  Bx)
Se lee: Para todo x, tal que x es A entonces x es B
Remplazando por constantes
• (x) (Px  Fx)
•
Se lee: Para todo x, tal que x es perro entonces x es fiel
Ahora interpretemos cada una de las siguientes fórmulas (en realidad son ejemplos de las cuatro proposiciones categóricas
A, E, I, O, respectivamente):
LÓGICA |4
•
(x) (Px  Fx)
Para todo x, tal que x es perro entonces x es fiel
•
(x) (Px  Fx)
Para todo x, tal que x es perro entonces x no es fiel
•
(x) (Px  Fx)
Para algún x, tal que x es perro y x es fiel
•
(x) (Px  Fx)
Para algún x, tal que x es perro y x no es fiel
[Incluso se puede remplazar a la variable individual si especificamos que solo nos referimos a la raza chiguagüeña. Pero es
momento de dar paso a la lógica de Primer orden, lo cual escapa a nuestros propósitos]
Se cuenta como anécdota que cuando el profesor Gottolb Frege propuso su lógica cuantificacional, casi nadie lo entendía,
muchos estudiantes abandonaban el curso, a duras penas dos o tres aprobaban. Incluso lo expulsaron de la universidad.
Muchos años después un jovencito llamado Bertrand Russell le hace una crítica a un envejecido Frege. A partir de ese
momento recién se valora la teoría de la cuantificación.
1.6.
LÓGICA TRIVALENTE Y LÓGICA MODAL
a)
LÓGICA TRIVALENTE
En la lógica clásica se admite sólo dos valores veritativos; toda proposición es verdadera o falsa. Sin embargo en la
lógica trivalente se afirma que hay proposiciones que no serían ni verdaderas ni falsas, sino que tendrían un valor
veritativo intermedio. Lukasiewicz propuso reconocer un valor de verdad indeterminado o neutro (½) intermedio entre
la verdad (1) y a la falsedad (0) y remplazar el principio de bivalencia por el de trivalencia, manteniendo sin embargo
la definición verifuncional de los conectores (Łukasiewics, 1975).
b)
LÓGICA MODAL
Esta lógica incluye el estudio de operadores modales como real, necesario, posible, imposible, contingente, casual y
de los razonamientos basado en ellos y sus negaciones. Sus modalidades están asociadas con las teorías de mundos
posibles y mundos reales. Ahora las proposiciones tienen otros atributos. Se considera que los orígenes de esta lógica
se remontan a la lógica de Aristóteles. Su máximo representante en el siglo XX es Clarence Irving Lewis (Garson, 2013).
•
•
•
•
•
•
Posiblemente verdaderas
Posiblemente falsas
Contingentes
No contingentes
Necesariamente verdaderas
Necesariamente falsas
Esquemáticamente,
2.1.
ÉPOCA ANTIGUA: PROTÁGORAS DE ABDERA
Es considerado como el sofista más importante (Marías, 1996). Considera que: “El hombre es la medida de las cosas, de las
que son en cuanto son, de las que no son, en cuanto no son” (homo mensura). Fue el primero en estudiar las oraciones y sus
manifestaciones en el plano sintáctico.
Se le atribuye la siguiente anécdota argumentativa denominada luego como la paradoja de Protágoras.
“Pactó Protágoras con su discípulo Evatlo de enseñarle la oratoria forense por cierta paga, con la condición de que el
discípulo daría de entrada la mitad de aquel tanto y la otra mitad luego que defendiese algún pleito y lo ganase. Como se
pasase mucho tiempo sin verificarse la condición pactada, pidió Protágoras el resto de la deuda, a lo que Evatlo satisfizo
diciendo que todavía no había ganado ni orado causa alguna. Pero no se aquietó Protágoras, antes le puso pleito sobre ello;
y hallándose ambos ante los jueces, dijo Protágoras:

De cualquier modo que este pleito salga, debes pagarme; pues si te condenan a ello, me habrás de pagar por
sentencia; y si te libran, me pagarás por nuestro pacto.
A esto respondió Evatlo:

Disculpe, pero por todo lo mismo no debo yo pagarle; pues si los jueces me absuelven, quedo libre por sentencia; y
si pierdo el pleito, lo quedo por nuestro pacto.” (Laercio, 1950)
2.2.
PARMÉNIDES DE ELEA
En el campo de la filosofía contrapone a toda noción de movimiento, de dialéctica; fundamentando lo eterno, lo inmóvil, lo
indivisible. En el campo de la lógica propone la doctrina de la verdad (la verdad es fidedigna y es una) como oposición a la
doctrina de la opinión (la opinión es verosímil y existe en multiplicidad). Al negar la posibilidad del movimiento, se le considera
como el fundador de la metafísica. Considera que la razón es la única capaz de conocer al Ser y la verdad de todas las
cosas. Al plantear que “toda cosa es idéntica a sí misma” implícitamente está afirmando el Principio de Identidad.
2.3.
SÓCRATES
Se lo conoce a través de los diálogos de Platón y los escritos de Aristóteles. En el campo de la lógica su pensamiento se
identifica con las definiciones teóricas, desarrollando las oraciones, así como trata sobre el concepto, y la generalización de
los juicios. De igual modo, en su pensamiento encontramos el método inductivo y sus reflexiones acerca de las
contradicciones.
Modelo argumentativo. En su constante argumentar a los sofistas, se empeña en el método de la Mayéutica (hacer parir
ideas), encaminado a la búsqueda y definición de los conceptos, partiendo de enunciados particulares, se llega a
enunciados generales; por eso se le considera el descubridor del concepto de la definición y de la inducción. (Huisman, 2001)
LÓGICA |5
2.4.
PLATÓN
Logra una mayor distinción en las operaciones lógicas que aparecen en Sócrates, pero no llega a separarlas del elemento
metafísico. Es considerado como idealista objetivo y el creador del Principio de no Contradicción. Su interpretación
apriorística está íntimamente ligada a la doctrina de las
ideas. Sostiene que existen ideas innatas y que el hombre
lo sabe todo (reminiscencia). Clasifica las oraciones en
afirmativas y negativas en función al verbo copulativo.
Aprende de los eleáticos al arte de discutir, de agudizar un
argumento, de contraponer una tesis. Arte que lleva el
nombre de Dialéctica. La dialéctica platónica conserva
los elementos fundamentales de la mayéutica socrática,
conserva la idea de que el método filosófico es una
contraposición no de opiniones distintas, sino de una
opinión y la crítica de ella, para llegar a las esencias ideales
(la verdad absoluta), de suerte que la definición de la idea
sea universalmente comunicable.
Al recoger la idea de concepto de Sócrates, amplifica su
uso para cualquier cosa, en general. Une la idea de
concepto de logos, con la idea de ser con las cuales
refuerza su Teoría de las ideas, y sólo así es posible alcanzar
uno de los propósitos capitales de Platón: el dar cuenta de
la realidad y, por lo tanto, en última instancia, “salvar” las
apariencias que para el hombre común parecen constituir
toda realidad. (Marías, 1996)
2.5.
ARISTÓTELES
Considerado como el padre de la Lógica Formal.
Desarrolla el método deductivo. Clasifica las proposiciones
por su cantidad y calidad. Formula los tres los principios
básicos de la lógica: de Identidad, de no Contradicción y
del Tercio Excluido. Pero su aporte más significativo
corresponde a la teoría del Silogismo, en el cual considera según figuras y modos.
Fundamenta el logos (lógica) como ciencia. Se le atribuye la obra “el Organon”, el cual es un conjunto de tratados: Las
Categorías (trata de las diversas clases de objetos que pueden actuar como sujetos o como predicados de una proposición,
Sobre la Interpretación (contiene una discusión de las categorías sintácticas del discurso y algunos principios lógicos que sirven
para hacer correctos los razonamientos, Primeros Analíticos (trata sobre la teoría de la deducción, desarrolla el silogismo,
Segundos Analíticos, (sobre las condiciones que deben satisfacer las proposiciones iniciales de las demostraciones y la
consideración del método axiomático en su versión clásica, Tópicos, colección de reglas prácticas y esquemas típicos de
demostración, Refutaciones Sofísticas. Trata acerca del arte de descubrir las falsas sutilezas de razonamientos. (Huisman, 2001)
2.6.
LÓGICA MEDIEVAL. PORFIRIO DE TIRO
Sistematizó y publicó la obra de Plotino–Eneadas. Porfirio describe cómo las cualidades atribuidas a las cosas pueden ser
clasificadas, rompiendo con el concepto filosófico de substancia como una relación de género/especie. De esta manera,
puede incorporar la lógica aristotélica al neoplatonismo, especialmente la doctrina de las categorías del ser interpretada en
los términos de las entidades.
El árbol de Porfirio. Arbor Porphyriana. Se da este nombre al esquema en el cual se presenta la relación de subordinación de
la substancia considerada como género supremo a los géneros y especies inferiores hasta llegar al individuo. Porfirio trata
este asunto en el capítulo de la Isagoge sobre la especie.
Dice en él que "en cada categoría hay ciertos términos que son los géneros más generales; otros que son las especies más
especiales; y otros que son los intermediarios entre los géneros más generales y las especies especialísimas" (ínfimas). El término
más general es definido como aquel por encima del cual no puede haber otro género más elevado; el más especial, aquel
debajo del cual no puede haber otra especie subordinada; los términos intermediarios, los que están situados entre ambos y
son a la vez géneros y especies (Ferrater, 1994).
2.7.
ANCIUS MANLIUS TORCUATUS SEVERINUS BOETIUM (BOECIO)
Es usual considerarlo como un neoplatónico cristiano, pero sería mejor considerarlo como un filósofo ecléctico. Se propuso
traducir al latín las obras de Aristóteles y Platón, pero no concluyó su proyecto: sólo se conservan su traducción de las
Categorías y del Peri hermeneias de Aristóteles y de la Isagoge de Porfirio. La influencia de Boecio no se reduce a la transmisión
(traducción) y elaboración de doctrinas antiguas, también aporta una terminología filosófica latina en el campo metafísico,
teológico y lógico, fundamentalmente. Uno de sus máximos aportes es el Cuadro Tradicional de Oposición con el cual intentó
determinar la convertibilidad de los predicados. (Rosales, 1988) Su obra principal es De consolatione philosophiae (Sobre la
consolación por la filosofía.
LÓGICA |6
3.1.
LÓGICA MODERNA: G WILHELM LEIBNIZ ( 1646-1716)
Pretendió construir un Lenguaje Universal (Característica Universalis) y constituirse en una Ciencia Universal (Mathesis
Universalis) como Cálculo, ciencia de símbolos. Se quedó en utopía, al no separar el signo de las cosas, por lo que su lenguaje,
era un lenguaje de cosas. Su posición epistemológica esencialista se lo impidió. Inventó una máquina de calcular
Leibniz propone las proposiciones idénticas (entre las verdades de razón se encuentran las verdades primitivas que Leibniz las
denomina idénticas). Son conocidas por intuición, y su verdad es evidente por sí misma; pues parecen repetir la misma cosa
sin proporcionarnos información alguna. En ese sentido se le atribuye a Leibniz el criterio de que algunas verdades son
tautológicas (aunque no necesariamente es el autor de la tautología como tal). Ejemplos:
•
•
•
•
Cada cosa es lo que es
A es A
Lo que es A no puede ser no-A
el triángulo tiene tres ángulos internos
Propuso una completa monadología (lo uno, o el número 1 es el fundamento de todo), verdaderos átomos de la naturaleza.
Las mónadas son sustancias simples. La realidad es una infinidad de mónadas. El mundo es una armonía dinámica de
mónadas, que expresa la inteligencia y la voluntad divinas. Las mónadas están interconectadas. Cualquier cambio en
cualquier mónada es reflejado en cualquier parte del sistema. Cada mónada refleja el universo entero: El macrocosmos tiene
su reflejo en el microcosmos. En consecuencia, una mente infinita podría, por así decirlo, descifrar el universo entero leyendo
en una sola de sus mónadas. Su principal obra es De arte combinatoria. (Huisman, 2001)
3.2.
GEORGE BOOLE (1815-1864)
Considerado como el fundador de la lógica simbólica. En 1854 publicó su obra fundamental, Investigación sobre las leyes del
pensamiento en la que desarrolló el cálculo de clases, llamado habitualmente álgebra booleana de clases en la que expuso
algunas leyes fundamentales, que son expresadas mediante fórmulas (Rosales, 1988). Este conjunto de fórmulas son símbolos
y operaciones que representa a las cuatro proposiciones categóricas (AEIO), estas son:
(A) S∩P̅ = , (E) S∩P = , (I) S∩P ≠ , (O) S∩P̅ ≠ 
3.3.
JOHN VENN ( 1834-1923)
Propuso representaciones gráficas de las proposiciones categóricas y del silogismo; con dichas diagramaciones se puede
comprobar si un silogismo es o no valido. Este método que recibe el nombre de
Diagramas de Venn, complementa el trabajo que inició George Boole. (Garcia &
Rosales, 1984)
3.4.
GOTTLOB FREGE / ( 1848-1925)
Considerado como el fundador de la lógica contemporánea. A diferencia de
Leibniz separa en forma muy clara entre signo y cosa. Considera que el signo es
una convención, en tanto que las cosas se pueden representar o simbolizar con
letras, barras (horizontal o vertical) o trazos. Descubrimiento con el cual es posible
construir lenguajes artificiales en la lógica. Distinguió entre variables y constantes,
el concepto de Función lógica y el uso de los cuantificadores universal y
existencial. (Véase numeral 1.5)
A su lenguaje o notación, le denomina lenguaje de fórmulas o Conceptografía (Nombre con el que también designa luego
a uno de sus libros), equivalente a la matemática. Compara a su lenguaje con el microscopio que, a diferencia del ojo
humano, sirve para fines muy precisos, como el manejo de las fórmulas y demostraciones de la Lógica y la Aritmética. (Garcia
& Rosales, 1984)
3.5.
BERTRAND RUSSELL ( 1872-1970)
Contribuyó en la lógica matemática, la lógica de las relaciones, perfeccionando el lenguaje del simbolismo lógico. Russell
reconoce que su notación se basa en el libro Formulario Matemático de Giuseppe Peano. Precisa el significado de variable
en Lógica que se usa en sentido más amplio que en la matemática ordinaria. Considera dos clases de símbolos: las letras y
los signos de combinación de las letras; ambos simbolizan las operaciones básicas. Fue uno de los iniciadores en tratar de
demostrar a través de las contradicciones que la matemática no es perfecta; en este sentido, respecto de Frege, se lo conoce
con la Paradoja de Russell
Conjuntamente con Alfred Whitehead publica la obra Principia Mathematica
3.6.
LUDWIG WITTGENSTEIN ( 1889-1951 )
Su preocupación fue el lenguaje, al igual que otros pensadores de su época. Su pensamiento se enmarca dentro de dos
etapas. La primera conocida como el Primer Wittgenstein con su obra Tractatus Lógico Philosophicus, y la segunda como el
Segundo Wittgenstein con su obra póstuma Investigaciones Filosóficas.
Sostiene que el mundo es la totalidad de los hechos atómicos formado por cosas o entidades nombrables (nombres,
pronombres personales, adjetivos demostrativos, etc.), de modo que hay una relación de las cosas con las palabras
expresadas a través de proposiciones atómicas, las cuales son una representación, cuadro o pintura de los hechos atómicos.
(Huisman, 2001)
El lenguaje se convierte así en una especie de mapa de la realidad. A pesar que el lenguaje corriente es defectuoso, sin
embargo, en el fondo de él, hay un esqueleto lógico que constituye su naturaleza esencial. Las proposiciones en tanto
carecen de significado o de sentido, construyen el mundo con la ayuda de un armazón lógico; por ello es posible ver en la
proposición verdadera el aspecto lógico de la realidad. Las proposiciones son una conexión con el mundo.
Las proposiciones lógicas descubren o presentan la armazón del mundo, no tratan de nada, presuponen que los nombres
tienen significado, y las propiedades elementales, sentido. De ahí que el Tractatus se considere como un andamio o armazón
que puede desecharse una vez construido el edificio, como una escalera que puede apartarse una vez que se ha verificado
la ascensión.
Redujo la lógica de predicados y la matemática al cálculo proposicional. También introdujo el método de las tablas de
verdad para la evaluación de los esquemas moleculares.
LÓGICA |7

LUKASIEWICZ
Lógico polaco, perteneció al Círculo de Viena. Hizo estudios sobre la silogística aristotélica desde el punto de vista de la
Lógica matemática. Elabora por primera vez un sistema de lógica trivalente con enunciados lógicos pero sin el uso de
paréntesis. (Ferrater, 1994)
3.7.
FRANCISCO MIRO QUESADA CANTUARIAS (1918– )
Estudió en las Universidades PUCP y UNMSM. Fue profesor en las universidades San Marcos, Cayetano Heredia y Universidad
de Lima. Una de sus distinciones es haber introducido la lógica y las corrientes epistemológicas contemporáneas en el Perú.
En su libro Sobre el concepto de razón ha sostenido que la reflexión sobre la multiplicidad de las lógicas (intuicionista,
polivalente, de la probabilidad, modal, lógicas heterodoxas) nos muestra coincidencias que prueban: Hay principios
racionales comunes a estos sistemas, tales principios, revelan una estructura racional profunda, la razón es un sistema de
principios universales y necesarios.
Este interés por las comúnmente llamadas "lógicas no ortodoxas", lo condujo a la creación de un nuevo término en el campo
de la lógica: Lógica Paraconsistente.
Una lógica paraconsistente es un sistema lógico que intenta tratar las contradicciones en forma atenuada. Alternativamente,
la lógica paraconsistente es un campo de la lógica que se ocupa del estudio y desarrollo de sistemas lógicos "tolerantes a la
inconsistencia”.
En general, la lógica paraconsistente es más débil que la lógica clásica; o sea, es posible realizar a partir de ellas una menor
cantidad de inferencias. (Una lógica paraconsistente puede validar inferencias que no son válidas según formatos clásicos,
aunque esto sólo ocurre esporádicamente. El punto importante es que una lógica paraconsistente nunca puede ser la
extensión de una lógica clásica, es decir, validar todo aquello que es posible validar mediante una lógica clásica.) En ese
sentido, la lógica paraconsistente es más "conservativa" o "cautelosa" que una lógica clásica.
Sus obras referentes a la lógica básicamente son: Lógica (1946), Iniciación lógica (1958), Apuntes para una teoría de la razón
(1963), y Filosofía de las matemáticas (1976). (Giraldo, 2003)
4.1.
FUNCIONES BÁSICAS DEL LENGUAJE
Cumple tres funciones básicas: Informativa, expresiva y directiva (Copi & Cohen, 2007).
A.
INFORMATIVA O DESCRIPTIVA
Consiste en informar o describir un hecho. Para ello se vale
de oraciones aseverativas que afirman o niegan algo. No
interesa que los hechos descritos sean o no importantes,
sean o no particulares. Por ejemplo.
B.
•
•
•
No es cierto que Marco use lentes
Algunos vegetales son acuáticos
No hay agua
EXPRESIVA
Se usa para manifestar o despertar sentimientos,
emociones o estados de ánimo. Es el lenguaje de la
poesía. No tiene sentido tratar de establecer si es
verdadera o falsa. Por ejemplo.
•
¡Qué perrito más gracioso!
•
Su mirada…bálsamo de mi alma enferma…
•
¡Ojala que ingrese!
C. DIRECTIVA, ACTIVA U OPERATIVA
Tiene el propósito de motivar, originar o impedir una
acción. Son las órdenes, los pedidos y las preguntas. Por
ejemplo.
•
¿Cómo te llamas?
•
Las leyes deben cumplirse
•
Por favor, cierra la puerta cuando salgas
Sólo el lenguaje en su función informativa puede ser
verdadero o falso.
Algunas veces estas tres funciones se identifican dentro de
una misma oración.
4.2.
LENGUAJE NATURAL Y LENGUAJE FORMALIZADO
El lenguaje es un sistema de signos que sirven para comunicar y pensar. Ya sea natural (histórico), artificial (diseñado) o una
mezcla de ambos; el lenguaje está constituido por signos convencionales (Copi & Cohen, 2007).
A. Lenguaje natural. Propio de las personas, básicamente es oral, pero puede ser escrito o gestual; expresa ideas,
sentimientos, etc. Este lenguaje muchas veces es ambiguo y con reglas generales.
B. Lenguaje formalizado. Conocido como lenguaje artificial o simbólico, se caracteriza por ser exacto, claro, preciso e
ideográfico.
El lenguaje corriente no es apropiado para el análisis lógico, pues, como dice Wittgenstein, disfraza el pensamiento. Por esta
razón y con el objeto de evitar los defectos del lenguaje común, la lógica, al igual que la matemática y las demás ciencias
han creado un lenguaje formalizado. A este lenguaje formalizado lo llamaremos simplemente lenguaje lógico o simbólico. El
lenguaje lógico además de ser solamente escrito no representa objetos particulares, sino ideas generales por lo que decimos
que es ideográfico.
Este lenguaje ideográfico, está formado por símbolos simples de significado unívoco, y son de dos clases: variables y
operadores. Las variables representan enunciados o juicios y los operadores hacen de nexo entre los enunciados.
4.3.
FALACIAS
Las falacias son una forma de razonamiento que parece correcto, por el ingrediente psicológico de persuasión que ella
contiene, pero que resulta no serlo cuando se la analiza cuidadosamente. Estos típicos errores de razonamiento se cometen
cuando las premisas no implican la conclusión. Básicamente existen dos tipos de falacias: formales y no formales.
4.4.
FALACIAS FORMALES Y NO FORMALES
Las falacias formales se cometen cuando se viola alguna de las leyes de la lógica clásica (Copi & Cohen, 2007). Por ejemplo:
La falacia de afirmación del consecuente. Se comete cuando se invierte la ley del Modus Ponens. Si tenemos una proposición
condicional y se acepta la afirmación del consecuente, se concluye con la afirmación del antecedente .
•
(p  q)  q p
LÓGICA |8
Si la población aumenta, las subsistencias escasean
Las subsistencias escasean
Por lo tanto, la población aumenta.
Las falacias no formales o del lenguaje común se cometen cuando se falta a las reglas del lenguaje o se utiliza el lenguaje en
forma equivocada. Existen dos tipos, de atinencia y de ambigüedad (Herrera & Torres, 1994).
4.5.
FALACIAS DE ATINENCIA O ATINGENCIA
Es cuando un argumento se fundamenta en premisas que no son pertinentes para su conclusión y, por lo tanto, no pueden
establecer de manera apropiada su verdad. Algunos tipos son:
A. IGNORATIO ELENCHI (conclusión inatinente). Esta falacia se comete cuando un razonamiento que se supone dirigido
a establecer una conclusión particular es usado para probar una conclusión diferente. Ejemplo.
•
El carro está malogrado, el chofer es incompetente.
•
La ley sobre viviendas es favorable; debemos aprobarla, porque todos deberían tener una vivienda.
B. CAUSA FALSA. Es el error de concluir que un evento es causado por otro simplemente porque sigue al primero.
Básicamente corresponde a las creencias o supersticiones. Ejemplo.
•
Hoy me he levantado con el pie izquierdo, definitivamente hoy será un día muy pesado.
C. AD POPULUM (apelación inapropiada al pueblo). Se comete esta falacia al dirigir un llamado emocional “al pueblo”
o a la “galería” con el fin de ganar su asentimiento para una tesis o conclusión que no está sustentada en pruebas.
Es el recurso favorito de los propagandistas y demagogos. Ejemplo.
•
Tome Inca Kola, nuestra bebida de sabor nacional, lo nuestro está primero.
D. AD HOMINEM (argumento contra el hombre). Se comete la falacia cuando se ataca a la persona que hace la
afirmación, en vez de refutar la verdad de su argumentación. Existen dos modos.
 Del tipo ofensivo. Cuando en vez de refutar la verdad de lo que se afirma, se ataca al hombre que hace la
afirmación.
•
No debemos creer en las teorías económicas de Marx, recuerda que él fue comunista.
 Del tipo circunstancial. Corresponde a la relación entre las creencias o convicciones de una persona y las
circunstancias especiales que la rodean. Suelen ser muy persuasivas para lograr que un adversario acepte o
rechace una conclusión de su adversario. Ejemplo.
•
Como es posible que algunas mujeres, siendo mujeres, estén en contra del movimiento feminista.
E. AD IGNORANTIAM (contra la ignorancia). Se comete esta falacia cuando se afirma que una proposición es
verdadera simplemente sobre la base que no se ha demostrado su falsedad, o que es falsa, porque no se ha
demostrado su verdad.
•
Dios existe, ningún hombre ha demostrado su inexistencia.
F. AD BÁCULUM (Apelación a la fuerza). Esta falacia se comete cuando se apela a la fuerza o a la amenaza, para
provocar la aceptación de una conclusión. Se apela a ella cuando faltan o fracasan las pruebas o argumentos
racionales. Se resume en el dicho: “La fuerza hace el derecho”. Ejemplo:
•
El próximo mes Ud. recibirá un sueldo inferior al actual, y si presenta algún reclamo, su permanencia en la empresa
puede acortarse.
G. AD VERECUNDIAM (apelación inapropiada a la autoridad). Se comete cuando se apela a una autoridad en
cuestiones que están fuera del ámbito de su especialidad. Ejemplo.
•
Este jabón es bueno, ¡no ves que lo utiliza Juan Gabriel!
4.6.
FALACIAS DE AMBIGÜEDAD
Estas falacias aparecen en razonamientos cuya formulación contiene palabras o frases ambiguas, cuyos significados oscilan
de manera más o menos sutil en el curso de razonamiento y, por consiguiente, lo hace falaz. Tipos:
•
H.
•
I.
•
J.
•
EQUÍVOCO. Se comete cuando en un discurso se utiliza una palabra en dos o más significados sin que nos
percatemos de las variaciones del significado. La mayoría de palabras tienen más de un significado literal y en gran
parte de los casos tenemos dificultad en distinguir en cuál sentido se usan. Ejemplo:
En el banco venden la carpeta del postulante, pero la carpeta es de madera y pesada, entonces el banco vende
muebles pesados.
ANFIBOLOGÍA. Se comete esta falacia cuando el significado de sus enunciados son confusos, debido a la manera
descuidada de su estructura gramatical y la torpeza de la combinación de sus palabras. A diferencia de la falacia
de equívoco, en este caso la ambigüedad está en todo el enunciado.
La vaca de mi vecina está gorda.
ÉNFASIS (Acento). Se comete esta falacia cuando se usa una misma palabra, con acepciones distintas en el
razonamiento o cuando se resalta sólo una parte de un discurso, a fin de probar algo o impresionar a alguien. Es
común esta falacia en muchos medios de difusión periodística. Ejemplo.
PRESIDENTE CONSTITUCIONAL SE DIVORCIA, afirmó anoche el chamán del norte en un canal de TV.
Ejercicios
Identificar qué tipo de falacia se comete en los siguientes enunciados.
8. Toma Coca cola porque es la bebida oficial de las
1. Es necesario recluir a los criminales y encerrar a los
Olimpiadas.
locos peligrosos. Por tanto, no hay nada de malo en
9. Nietzsche fue un individuo enfermizo, atormentado y
privar a la gente de la libertad.
desleal, que pasó los últimos días de su vida en un asilo
2. He buscado por todas partes un libro que me enseñe
para locos. Por lo tanto, lo que sostenía sobre la ley
como tocar el piano sin éxito.
moral es falso.
3. No hay ninguna prueba de que la secretaria haya
10. …de cualquier modo, conozco tu dirección y número
“filtrado” las noticias a los periódicos; de modo que
de teléfono. ¿Te conté que tengo licencia para portar
ella no puede haberlo hecho.
armas?
4. El secuestro es un crimen horrendo, por lo tanto, todos
11. El marido le dice a su esposa: ¡Aquí se hace lo que yo
los acusados deben ser encarcelados.
diga, pues soy el que trae el dinero a casa; así que o
5. Según el alcalde, “lo mejor para la salud de los
te callas o ya sabes!
ciudadanos es asfaltar todas las calles de la ciudad".
12. ¡TERREMOTO EN CUSCO! El Presidente Regional se soñó
6. En una entrevista al cosmonauta Gagarin:
anoche después de ver una película de terror.
¿Cree usted en Dios?
13. El padre le dice a su hijo de 4 años: “Los reyes Magos
Pues, realmente no. En ninguno de mis viajes lo
no le traen regalos a los niños que se acuestan tarde”.
he visto.
14. Pistola en mano, apuntando directamente a su
7. Todos los métodos artificiales de control de la
cabeza: “Señora, ¿sería tan amable de darme todo su
natalidad son dañinos porque han sido condenados
dinero?”
por la Iglesia Católica.
15. María y José siempre pelean. Eso les pasa porque se
casaron un viernes trece.
LÓGICA |8
5.1.
LÓGICA PROPOSICIONAL
Es la parte más básica y elemental de la lógica clásica. (Rosales, 1988) Las proposiciones con las que trata pueden expresarse
en lenguaje natural y en lenguaje formal. Tiene por objeto de estudio las proposiciones (véase numeral 1.3).
5.1.1. PROPOSICIONES
Son expresiones del lenguaje que se caracterizan por ser verdaderas o falsas. Ejemplo.
Cusco es capital arqueológica del Perú.
Puno es ciudad costeña.
•
•
(V)
(F)
Ambos son ejemplos de proposiciones, porque tiene sentido decir que una es verdadera y la otra falsa.
Las oraciones interrogativas, las exhortativas o imperativas, las desiderativas y las exclamativas o admirativas no son
verdaderas ni falsas. Asimismo, las oraciones dubitativas, así como los juicios de valor no constituyen ejemplos de
proposiciones, pues su verdad o falsedad no puede ser establecida, a pesar de que afirmen algo, por ejemplo:
Puede ser que en lunes llueva.
Pásame las llaves
¡Qué linda canción!
Clonación
•
•
•
•
(?)
(?)
(?)
(?)
Ejercicios
En las siguientes oraciones identificar las que son proposiciones y las que no lo son:
13. Tierra
1. Ama a tu prójimo como a ti mismo
14. ¿Qué está pasando en América?
2. Los perros son animales domésticos
15. ¡Qué rico durazno!
3. La poesía pertenece a la función expresiva
16. Las plantas están floreciendo
4. X + Y = Y + X
17. Algunos niños son alegres
5. Existe por lo menos un animal en la luna.
18. Algunos profesionales son titulados
6. Los cusqueños son peruanos
19. Prohibido estacionar
7. ¡Eureka!
20. ¿Qué es la lógica? es una pregunta.
8. (p  q)  q p
21. Debemos honrar a nuestros héroes.
9. Ningún roedor es carnívoro
22. ¡Por Júpiter!
10. ¡aleluya! Dijo el sacerdote
23. ¡viva el Perú!
11. Todo delincuente debe ser castigado
24. Esta oración no es una proposición
12. Nadie que no lea es erudito
Básicamente existen dos tipos de proposiciones: Las simples o atómicas y las compuestas o moleculares.
A.
PROPOSICIONES SIMPLES O ATÓMICAS
Son aquellos enunciados que no están unidos por conectores; informan algo de la realidad. Ejemplo.
Algunas plantas son carnívoras
El hombre es racional
Llueve
•
•
•
Se divide a su vez en predicativas y relacionales:
a.
•
•
b.
•
•
•
5.2.
PREDICATIVAS. Son las que afirman o niegan en el predicado a un sujeto; se refiere a la cualidad o propiedad que
tiene el sujeto. Ejemplo:
Patricia es Abogada
El número cinco es impar.
RELACIONALES. Consiste en relacionar dos o más sujetos entre sí. Ejemplo:
Benedicto es vecino de Joaquín.
Carlos juega con la chola Jacinta.
Vivo con mi hija
PROPOSICIONES COMPUESTAS
Se llaman también coligativas, son aquellos que sirven para unir proposiciones simples. Se unen por medio de conectores
lógicos. (Rosales, 1988) Ejemplo:
•
•
•
•
5.3.
Llueve y hace frio
Messi está jugando y Diosdado está rezando
Aplicamos una política económica ortodoxa o aplicamos una política económica mixta.
No es el caso que el actual gobierno peruano sea nacionalista o republicano, pues está regido por una
constitución democrática.
TIPO DE PROPOSICIONES COMPUESTAS
A. CONJUNTIVAS. Son aquellas proposiciones que se relacionan mediante el conector “y” o expresiones lingüísticas
que cumplen igual función: pero, sin embargo, aunque, pues, puesto que, incluso, además, no obstante, entre
otros. Ejemplo:
•
la Lógica es una ciencia formal, además se originó en la Filosofía
•
Cuba es potencia en deporte también en Medicina
B. DISYUNTIVAS. Son aquellas proposiciones compuestas que se relacionan mediante el conector “o”. Tenemos dos
tipos:
 Disyunción débil o inclusiva. Cuando ambas alternativas pueden cumplirse a la vez. Ejemplo:
•
Artemio es filósofo o matemático
L Ó G I C A | 10
Moisés es ingeniero o cantante.
Disyunción fuerte o exclusiva. Cuando ambas alternativas no pueden darse al mismo tiempo. Ejemplo:
•
En la Final gana Garcilaso o gana Alianza Lima
•
O estás despierto o estás durmiendo
•

Sólo tiene dos opciones:
•
•
Si gana Garcilaso, no gana Alianza Lima
Si gana Alianza Lima, no gana Garcilaso
C. CONDICIONALES O IMPLICATIVAS. Son aquellas proposiciones que se relacionan mediante el conector “si…
entonces…” La proposición que cumple el papel de causa se denomina antecedente y la proposición que cumple
el papel de efecto se denomina consecuente. Tiene expresiones equivalentes como ‘por lo tanto’, ‘de ahí que’, ‘en
consecuencia’ entre otros.
•
Si apruebo el examen entonces me voy de viaje
•
Si su papá le da permiso, Jorge irá al cine
Existen algunos casos en que deben invertirse; es decir, primero va el consecuente y luego el antecedente, entre
estos conectores tenemos: ‘puesto que’, ‘porque’, etc. Ejemplos:
•
•
D.
La ciudad está mojada, pues seguramente anoche llovió
La física relativista fue posible, porque existió la mecánica clásica
BICONDICIONALES. Son proposiciones unidas en una relación de interdependencia o de condicionalidad recíproca.
Se relacionan mediante el conector “si y solo si”. También se utilizan los términos “siempre y cuando”, “siempre que”,
“solamente si”, “es equivalente a”, entre otros.
Hoy es lunes si y sólo si mañana es martes
Nuestra moneda se devalúa solamente si su valor disminuye


E.
USO DE LA NEGACIÓN. Es aquella que invierte el significado proposicional a partir de una proposición que le dio
origen. Es decir, si una proposición es afirmativa pasa como negativa, y si es negativa pasa como afirmativa. La
negación se debe entender como lo opuesto a una proposición original. No enlaza proposiciones, como los
demás conectores. También se emplea otros términos como: ni, nunca, jamás, tampoco, nada, nadie, ningún, le
falta, carece de, no es cierto que, entre otros.
La negación simple es cuando se niega una proposición atómica. La negación compuesta es cuando se niega una
proposición molecular, ejemplos:
Proposición original
He visto un volcán
A Diego le falta carácter
No es cierto que Luis es trapecista
Luis es ingeniero pero no sabe leer
5.4.
Proposición negada
No he visto un volcán
A Diego no le falta carácter
Es cierto que Luis es trapecista
No es el caso que Luis sea ingeniero y que no sepa leer
PRINCIPALES SIGNOS LÓGICOS
A.
VARIABLES. Son símbolos que representan a las proposiciones simples, se reemplaza con las letras minúsculas del
alfabeto castellano, como: p, q, r, s… también suele usarse A, B, C, D,…
CONECTORES LÓGICOS (operadores). Tenemos dos tipos :
Monádicos. Aquellos que afectan a una sola variable (simple o compuesta). El único operador monádico es la
negación. Ejemplo:
~p
B.
~(p  q)
Diádicos o Binarios. Llamados también diádicos. Son aquellos que afectan a dos variables o tienen la función de
unir dos variables (simples o compuestas); entre estos tenemos:
•
•
•
•
•
C.
pq
pq
p↮q
pq
pq
SÍMBOLOS AUXILIARES. Se utilizan para unir o separar las fórmulas proposicionales; entre estos tenemos los signos de
agrupación (paréntesis; corchetes y llaves) y los signos de puntuación. Ejemplo:
•
•
•
5.5.
La Conjunción
La Disyunción débil
La Disyunción fuerte
La Condicional
La Bicondicional
{[(p ∧ q) → (p ∨ q)] ⟷ (p ↮ q)}
p ∧ q ∶ →∶ p ∨ q
p ∧ q .→ .p ∨ q
FORMALIZACIÓN DE PROPOSICIONES
FÓRMULA ATÓMICA. Es cuando contiene operadores entre sus signos. Sólo se representa con una variable.
Corresponde a las proposiciones simples. Ejemplo:
•
El asno es vertebrado = p
B. FÓRMULA MOLECULAR. Cuando entre sus variables contiene uno o más operadores. Corresponde a las
proposiciones compuestas. Ejemplo:
•
El Zorrino no es mamífero = ~p
•
La vaca es mamífero y el caballo también = p ∧ q
•
El asno es mamífero pero el loro no = p ∧ ~q
•
El zorro come gallina si y solo si tiene hambre. Además algunos son golosos = (p ↔ q) ∧ r
A.
L Ó G I C A | 11
6.1.
TABLAS DE VERDAD
Se denomina tabla de verdad al diagrama de los elementos de una fórmula molecular. Se representa por medio de una cruz,
cuyo brazo derecho se llama cuerpo y el brazo izquierdo margen. En la parte superior del margen se coloca las variables de
acuerdo a las existentes en la fórmula molecular y en su parte inferior se ordenan combinaciones distintas de verdad y
falsedad (Copi & Cohen, 2007).
6.2.
A.
PRINCIPALES ESQUEMAS: CONJUNCIÓN
CONJUNCIÓN. Una proposición conjuntiva es verdadera, cuando ambas variables o
proposiciones simples son verdaderas, en los demás casos son falsos.
Ejemplo: Los peruanos y venezolanos son latinoamericanos.
B.
DISYUNCIÓN INCLUSIVA O DÉBIL. Una proposición disyuntiva débil es falsa cuando ambas
variables o proposiciones son falsas en los demás casos son verdaderas.
Ejemplo: Juana es enfermera o contadora
C.
DISYUNCIÓN EXCLUSIVA O FUERTE. Una proposición disyuntiva fuerte es verdadera cuando
tiene valores contrarios, en los demás casos son falsos.

Ejemplo: El número siete es par o impar
6.3.
PRINCIPALES ESQUEMAS: CONDICIONAL, BICONDICIONAL, NEGACIÓN
D.
CONDICIONAL O IMPLICACIÓN. Una proposición condicional es falsa, cuando el
antecedente es verdadero y el consecuente falso. En los demás casos son verdaderos.
Algunas formas de la proposición condicional son:
E.
BICONDICIONAL O EQUIVALENCIA. Una proposición bicondicional es falsa cuando tiene
valores contrarios, en los demás casos es verdadera.

F.
Ejemplo: Si el cuadrado tiene 4 lados, si, solo si tiene 4 ángulos
NEGACIÓN. El operador de una proposición negativa no enlaza. Esta proposición es
verdadera cuando su variable original es falsa; y es falsa cuando su variable original es verdadera.

Ejemplo: El Perú es un país republicano. Su negación es: El Perú no es un país republicano
Atención. Los valores de una fórmula se establecen de acuerdo a la cantidad de variables. El número de
valores para cada variable se determina por la fórmula 2n, donde “2” es la constante y “n” es el número de
variables que exhibe la fórmula. Por ejemplo:

(p v q) → r
En este caso 2n será 23 = 8 porque la fórmula tiene tres variables (p, q, r). Cada una de las variables
tendrá ocho valores, como aparecen combinadas en las columnas de referencia del siguiente
esquema:
Si el resultado final en una tabla son todas verdaderas se dice que la fórmula es tautológica, si
todas son falsas se afirma que es contradictoria. En el caso que existiese ambos valores se dice
que es contingente.
Ejercicios
Mediante las tablas de verdad demostrar si las siguientes fórmulas son tautológicas, contradictorias o contingentes
1. {[p → (q → r)] ∧ ~q} → (p ∨ r)
2. [(p  ~r) ∧ q] → (p ↮ r)
3. [(p ∧ q) ∧ (q → ~p)] → (p → ~q)
4. {[p  (~q  ~p)]  p} (p ∨ ~q)
5. (p → q) ↔ (~q → ~p)
6. {[p ∨ (q  r)] ~p} (p ∨ ~r)
L Ó G I C A | 12
6.4.
LA LÓGICA PROPOSICIONAL Y LOS CIRCUITOS LÓGICOS
CIRCUITOS ELÉCTRICOS PARA COMPUTADORAS
El investigador Claudio Shannon, es considerado como uno de los
diseñadores de las modernas computadoras, siendo importante la
aplicación de la lógica proposicional en la construcción de los
circuitos eléctricos.
En este diseño, los circuitos eléctricos contienen llaves o
conmutadores eléctricos, los cuales son una especie de palanquitas
los cuales presentan dos alternativas o posiciones: abierto o
cerrado. De acuerdo a la cantidad de palanquitas se las identifica
con variables, p, q, r, s…
Cuando está en su posición cerrada, permite pasar el flujo eléctrico
y el foquito se enciende, lo que se considera en el campo de la
lógica con el valor de V (verdadero).Cuando está en su posición
abierta, no permite pasar la energía eléctrica y el foquito no se
enciende, lo que se considera en el campo de la lógica con el valor
de F (falso).Obviamente, para el flujo de energía existe un cable
que se lo representa con líneas, que tienen entrada y salida (Rea Ravelo, 1995).
6.5.
DISEÑO DE CIRCUITOS LÓGICOS
De acuerdo al número de conmutadores que intervienen, se establecen dos clases:
A.
CIRCUITO EN LÍNEA O EN SERIE. El circuito lógico en serie se comporta igual que una conjunción en el campo de la
lógica. Este circuito se representa con 𝑝 ∧ 𝑞, y se va agregando en línea recta de acuerdo al número de variables
(conmutadores) y conectores considerados en una fórmula.
Para que pase energía y prenda el foco, necesariamente deben estar cerrados todos los conmutadores. Basta que
uno de los conmutadores esté abierto para interrumpir la energía. Ejemplo:

La fórmula 𝑝 ~𝑞 ∧ 𝑟
Dos modos de graficar:
B.

C.

D.

CIRCUITO EN PARALELO. Es aquel circuito cuyos conmutadores (por
ejemplo p, q) están unidos en líneas paralelas uno al lado del otro.
El circuito en paralelo se comporta como una disyunción inclusiva;
en este caso basta que uno de los conmutadores esté cerrado
para dar paso el impulso eléctrico y prenda el foco. Sólo cuando
los dos conmutadores están abiertos se interrumpe el impulso
eléctrico. Ejemplo:
La fórmula p ∨ q
CONMUTADOR INVERSOR. Es la versión electrónica de la
negación lógica. A este conmutador se representa con la
variable p negada (~p), que es el inversor de la variable p.
Su propiedad esencial consiste en que mientras el
conmutador p está cerrado, el inversor tiene que estar abierto, en otras palabras, mientras que p es V, el inversor ~p
es F y viceversa. Ejemplo:
La fórmula p ∧ ~q
CIRCUITOS COMPLEJOS. En el campo electrónico, se considera la
jerarquía de la expresión lógica; así mientras que la disyunción
inclusiva tiene mayor jerarquía, la conjunción es de menor jerarquía.
Ambos pueden darse en un mismo circuito. Por ejemplo:
La fórmula (p ∧ q) v ~r
En este caso se dice que basta que una línea (cable) esté cerrado
para que fluya la energía y el foco se encienda. Otro modo de graficar el mismo ejemplo:
Otro ejemplo: (p ∨ q) ∧ (r ∨ ~s)
6.6.
SIMPLIFICACIÓN DE CIRCUITOS EN REDES COMPLEJAS
Para diseñar este tipo de circuitos es pertinente tomar en consideración las siguientes fórmulas equivalentes:

Ley del Condicional
:
p → q
equivale a:
~p ∨ q

Ley de Morgan
:
~(p ∨ q)
equivale a:
~p ∧ ~q

Ley de la Equivalencia
:
p ↔q
equivale a:
(p → q) ∧ (q → p)

Ley de la Doble Negación :
~~p
equivale a:
p
L Ó G I C A | 13
Por ejemplo

Simplificar la siguiente fórmula:
~(p → q)

Al aplicar la ley del condicional tenemos:
~(~p ∨ q)

Al aplicar la ley de Morgan tenemos:
(~~p ∧ ~q)

Al aplicar la ley de la doble negación tenemos:
(p ∧ ~q)
En síntesis:
1. ~(p → q)
2. ~(~p ∨ q)
Cond. en 1
3. (~~p ∧ ~q)
De M. en 2
4. (p ∧ ~q)
DN. en 3
Ejercicios:
1. Simplificar los siguientes enunciados y construir con ellos circuitos eléctricos según corresponda.
1)
(p ∧ ((q ∧ r) ∨ s)) ∨ (~p ∧ ((~p ∧ ~q ∧ ~r) ∨ s))
2)
3)
4)
5)
6)
~(p → q)
~(p → ~q) ∨ (r ∧ s)
~[(p ∧ ((q ∨ r) ∨ s)) ∨ (~p ∧ ((~p ∧ ~q ∧ ~r) ∧ s))]
[(p ∨ r) ∧ ~(r ∧ q)] → (~q ∨ ~r)
{[p → (~q ∧ ~p)] → p} → (p ∨ ~q)
2. Traducir a lenguaje formal los siguientes circuitos
L Ó G I C A | 14
Son esquemas condicionales tautológicos, por lo que representan inferencias válidas. (Rosales, 1988)
7.1.
MODUS PONENDO PONENS (MPP). De una premisa condicional, si se afirma el antecedente de dicha premisa, se
obtiene la afirmación del consecuente
pq
En forma lineal: [(p  q)  p]  q
p _
∴q

Por ejemplo: Si Luis es ingeniero, es profesional. Luis es ingeniero. En consecuencia, Luis es profesional.
1° Premisa
Si Luis es ingeniero, es profesional
2° Premisa
Luis es ingeniero
Conclusión
∴ Luis es profesional
Algunas variantes de la fórmula son:
MODUS TOLLENDO TOLLENS (MTT). De una premisa condicional, si negamos el consecuente de dicha premisa, se
concluye en la negación del antecedente.
pq
En forma lineal: [(p q) ~q] ~p
~q _
∴ ~p


Por ejemplo: Si Antonio es guitarrista, es músico, Antonio es guitarrista. Por lo tanto Antonio es músico
1° Premisa
Antonio es guitarrista, es músico
2° Premisa
Antonio no es músico__________
Conclusión
∴ Antonio no es guitarrista
Algunas variantes de la fórmula son:
7.2.
SILOGISMO DISYUNTIVO (SD). Si tenemos una proposición disyuntiva y luego negamos uno de los extremos, se concluye
en la afirmación del otro extremo.
a. p v q
b. p v q
En forma lineal: a. [(p v q)  ~p]  q
~p
~q _
b. [(p v q)  ~q]  p
∴q

Por ejemplo:
1° Premisa:
2° Premisa:
Conclusión:
∴p
Estás alegre o triste
No estás alegre
∴ Estás triste
Estás alegre o triste
No estás triste
∴ Estás alegre
Algunas variantes de la fórmula son:
7.3.
SILOGISMO HIPOTÉTICO PURO (SHP). Si tenemos dos premisas condicionales, donde el consecuente de la primera
premisa es el antecedente de la segunda, la conclusión será el antecedente de la primera premisa con el
consecuente de la segunda. Se define como transitividad de condicionales y se expresa .
pq
En forma lineal: [(p  q)  (q  r)]  (p  r)
qr
∴pr

7.4.
Por ejemplo:
1° Premisa:
2° Premisa:
Conclusión:
Si es viernes, nos vamos de paseo
Si nos vamos de paseo, estamos felices
Si es viernes, estamos felices
TRANSITIVIDAD SIMÉTRICA (TS). Si tenemos dos premisas bicondicionales, donde el consecuente de la primera premisa
es el el antecedente de la segunda, la conclusión será el antecedente de la primera premisa con el consecuente de
la segunda. Es la transitividad de bicondicional y se expresa:
(p  q)
En forma lineal: [(p  q)  (q  r)]  (p  r)
(q  r)
∴ (p  r)
L Ó G I C A | 15

7.5.
Por ejemplo:
1° Premisa:
2°Premisa:
Conclusión
Eres profesional si y solo si eres graduado.
Eres graduado si y solo si lograste aprobar el examen de grado
Eres profesional si y solo si aprobaste el examen de grado
DILEMAS: CONSTRUCTIVO COMPUESTO. Según este principio, si afirmamos los antecedentes de dos condicionales en
una disyunción, se concluye en la afirmación disyuntiva de los consecuentes.
pq
En forma lineal: {[(p  q)  (r  s)] (p v r)}  (q v s)
rs
pvr
∴qvs

Por ejemplo:
1° Premisa
2° Premisa
3° Premisa
Conclusión
Si pides perdón, te consolarán
Si eres ofensivo, te pegarán
Pides perdón o eres ofensivo
∴ Te consolarán o te pegarán
DILEMA DESTRUCTIVO COMPUESTO (DDC). Dada como premisas dos condicionales, se niega como disyunción los
consecuentes. Se concluye con negación disyuntiva de antecedentes.
p q
En forma lineal: {[(p  q)  (r  s)]  (~q v ~s)}  (~p v ~r)
rs
~q v ~s
∴ ~p v ~r


7.6.
Por ejemplo:
1° Premisa:
2° Premisa:
3° Premisa:
Conclusión:
Si llueve, me mojo
Si corro, transpiro
No me mojo o no transpiro
∴ No llueve o no corro
LEY DE MORGAN (De M). La negación de una proposición conjuntiva equivale a una proposición disyuntiva con sus
componentes negados. O también, la negación de una proposición disyuntiva equivale a una proposición conjuntiva
con sus equivalentes negados. También al revés. Así:
~(p  q)
En forma lineal: ~(p  q)  (~p v ~q)
∴ (~p v ~q)
(~p v ~q)
∴ ~(p  q)

En forma lineal: (~p v ~q)  ~(p  q)
Ejemplos:
No es el caso que haga calor y llueva. Por lo tanto, o no hace calor o no llueve
O no abunda el plancton o no hay anchovetas en el mar. Luego, no es el caso que abunde el plancton y haya
anchovetas en el mar.
No es el caso que el paciente tenga sarampión o tifoidea. Luego el paciente no tiene ni sarampión ni tifoidea.
Ejercicios:
Reconocer el tipo de razonamiento válido que se da en los siguientes enunciados.
1) Si José viaja a Andahuaylas, visitará a sus familiares. Si visita a sus familiares, pasará buenas vacaciones. Por lo tanto,
Si José viaja a Andahuaylas, pasará buenas vacaciones.
2) Si corres y te mojas de sudor, te cambiarás de camisa. No te has cambiado. Por lo tanto, no es el caso que hayas
corrido y te hayas mojado de sudor.
3) Si dices la verdad, te perseguirán. Si mientes, te condenarán. Pero, dirás la verdad o mentirás. Por lo tanto, te
perseguirán o te condenarán.
4) Si reclamas, te castigarán. Si te callas, no sacaran del equipo. Pero, no te castigarán o te sacaran del equipo. Ello
implica que o no reclamas o no te callas.
5) La pizarra no es verde y el plumón no es rojo. Por lo tanto, no es el caso que la pizarra sea verde o el plumón sea
rojo.
Completar la conclusión de cada conjunto de premisas que aparecen expresadas en fórmulas o proposiciones, e indique la
regla utilizada para cada uso
6)
7)
Si abunda el plancton entonces hay anchovetas en el mar. Ocurre que no hay anchovetas en el mar. Luego, …
Si la Corriente del Niño sufre variaciones entonces el verano será sumamente caluroso. Si el verano es sumamente
caluroso entonces habrá torrenciales lluvias en el norte. Luego, …
8) No es el caso que en el verano haga frío y llueva. Luego, …
9) La gasolina subirá de precio si y sólo si la economía del país es inestable. La economía del país es inestable si y sólo
si hay crisis en el gobierno. Por consiguiente, …
10) Si el sol atrae a los planetas entonces los planetas giran alrededor del sol. El sol atrae los planetas. De modo que,…
L Ó G I C A | 16
8.1.
PRINCIPIOS LÓGICOS
Son enunciados que se presentan como verdades evidentes a la razón, con tal fuerza que no requieren de demostración, se
les llama también cuerpo o conjunto axiomático de principios, sirven de base y fundamento para el planteamiento de
principios teorías y leyes en las diferentes ciencias (Copi & Cohen, 2007). Son:

Principio de Identidad. Se dice descubierto por Parménides, plantea que todo objeto es idéntico a sí mismo. En el
proceso del razonamiento cada expresión comprendida (concepto, juicio) ha de utilizarse en un solo y mismo sentido.
Esta ley afirma que si un enunciado es verdadero entonces es verdadero. Todo enunciado semejante es una
tautología
Se simboliza, p  p o también p  p, por ejemplo:


Si estás enfermo entonces estás enfermo.
El número dos es par si y solo si es un número par.
pp
pp
Principio de No Contradicción. Se dice descubierto por Platón, plantea que no es posible que el mundo sensible y el
mundo inteligible sean lo mismo. En la lógica se considera que una proposición no puede ser verdadera y falsa a la
vez. Este principio establece que si hay dos juicios de los cuales uno afirma y el otro niega la misma cosa, no es posible
que ambos sean verdaderos al mismo tiempo. Uno de ellos debe ser falso.
Se simboliza: ~(p  ~p), por ejemplo:



Es imposible que el número 5 sea impar y no sea impar.
No es el caso que llueva y no llueva a la vez
~(p  ~p)
~(p  ~p)
Principio del Tercio Excluido. Formulado por Aristóteles, al igual que los dos principios anteriores. Todo objeto debe ser
p o no p. En la lógica se dice que una proposición cualquiera es V o F, no existe posibilidad intermedia.
Se simboliza: p V ~p, por ejemplo:


El Perú es una República o el Perú no es una República.
8.2.
LEYES FUNDAMENTALES DE LA DIALÉCTICA MATERIALISTA
(p v ~p)
Son leyes que corresponden al estudio de la Lógica dialéctica, en oposición a la Lógica formal. Las leyes dialécticas se aplican
a la realidad del mundo y son leyes que se relacionan mutuamente (Lefebvre, 1970).
LEY DE LA UNIDAD Y LUCHA DE CONTRARIOS. Según esta ley todo en la naturaleza está compuesto por parejas de
opuestos que residen en la materia y están en continua lucha causando los movimientos y cambios de la naturaleza
y su diversificación en distintos seres.
Esta ley es la esencia y núcleo de la dialéctica materialista. En oposición a la metafísica, la dialéctica parte de que las
contradicciones internas son propias a los objetos y fenómenos de la naturaleza. En la naturaleza todo se mueve,
cambia. La fuente de ese movimiento son las contradicciones internas. Cada cosa representa en sí, una unidad
de contrarios. Todo tiene su pasado y su futuro, lo que caduca y lo que se desarrolla, su lado negativo y su lado positivo.
Por ello, el proceso de desarrollo de lo inferior a lo superior discurre en un orden de descubrimiento de contradicciones
propias a los objetos y fenómenos; en un orden de lucha entre tendencias contrarias. Los contrarios se excluyen
recíprocamente y, al mismo tiempo, están relacionados uno con otro. “Una parte de la contradicción sería un absurdo
sin la otra, cual lo sería conservar en la mano una manzana entera, habiéndose comido, previamente la mitad”
(Engels). Ejemplos:

En matemática: suma y resta, diferencial e integral
En mecánica: acción y reacción
En física: electricidad positiva y negativa
En química. Combinación y disociación de los átomos
En ciencias sociales: las luchas de clases.
LEY DEL TRÁNSITO DE LOS CAMBIOS CUANTITATIVOS A CUALITATIVOS. Esta ley establece que la acumulación de
cambios cuantitativos graduales imperceptibles en un momento determinado para cada proceso en particular,
conduce de manera necesaria a cambios esenciales, radicales, cualitativos, al paso en forma de salto de la vieja
calidad a una calidad nueva. Esa ley se da en todos los procesos de desarrollo de la naturaleza, de la sociedad y del
pensamiento. Ejemplo:

El cambio de estado del agua.

Las revoluciones sociales

El origen de las estrellas






A.
LEY DE LA NEGACIÓN DE LA NEGACIÓN. Esta ley explica que la sucesión, el nexo de lo viejo con lo nuevo, la repetición
en una fase superior del desarrollo de algunas propiedades de la fase inferior, fundamenta el carácter progresivo del
desarrollo. En la dialéctica, la categoría de la negación significa la transformación de un objeto en otro con la
“anulación” simultánea del primero. Pero tal anulación que abre las vías para el desarrollo ulterior, se presenta como
un momento de entronque con retención de todo el contenido positivo de las etapas recorridas. La negación
dialéctica es engendrada por las leyes internas del fenómeno, se presenta como autonegación. De la esencia de la
negación dialéctica deriva así mismo la particularidad del desarrollo expresada por la doble negación. La
contradicción se resuelve en el movimiento del objeto y del conocimiento, lo que significa el surgimiento de un tercero
respecto de los dos contrarios. Pero como no sólo se excluyen, sino que se penetran recíprocamente, el tercero es una
negación que actúa simultáneamente como conservación (superación). Ejemplo:

La negación del heliocentrismo sobre el geocentrismo (luego vendrán otras etapas)

Algunas políticas gubernamentales son mejores que las del siglo pasado.
L Ó G I C A | 17
Es la lógica sistematizada y consolidada como Ciencia cuyos orígenes se encuentran en Aristóteles. Tiene por objeto de
estudio a los entes lógicos: concepto, juicio y razonamiento. Son de carácter intelectual, abstracto y general. Exhibe una
estructura universal, inespacial e intemporal y libre de toda contingencia individual (Deaño, 2009).
9.1.
ENTES LÓGICOS: EL CONCEPTO: CARACTERÍSTICAS. PROPIEDADES DEL CONCEPTO
EL CONCEPTO. Es la unidad más elemental del pensamiento. Se expresa por medio de un término o palabra para
referirse a entes, hechos, cosas u objetos que se relacionan entre sí por tener características iguales o similares. Por
ejemplo, el concepto de caballo, árbol, pez, alumno, números pares, líquidos, cristales, obreros, etc.
B. CARACTERÍSTICAS. Respecto a sus características del concepto básicamente se clasifican en esenciales y
accidentales.
1. Esenciales. Se refiere a los rasgos que necesariamente debe tomarse en cuenta porque determinan a la
naturaleza o existencia del concepto, la alteración de una característica anula la determinación del concepto.
Por ejemplo:
o
Triángulo. Las características esenciales que determinan su concepto son tener tres lados y tres ángulos,
más de tres o menos de tres ángulos o triángulos anula la naturaleza y significado del concepto triangulo.
o
Hombre. Sus características esenciales son tener consciencia y voluntad, la falta de una de estas
características anula al significado del concepto hombre.
2. Accidentales. Son aquellas que pueden o no corresponder al concepto, su ausencia, no anula la naturaleza
del concepto, tienen carácter complementario. Por ejemplo:
o
Triangulo. Por sus características accidentales puede ser isósceles, equilátero o escaleno; pero, siempre
será triangulo.
o
Hombre. Por sus características accidentales puede ser intelectual, analfabeto, científico, sacerdote,
mecánico… pero, siempre será hombre.
C. PROPIEDADES DEL CONCEPTO. Se clasifican por extensión y por comprensión.
1. Por extensión. Es cuando se refiere a la cantidad de objetos que un concepto comporta o contiene; de ahí
que unos conceptos sean de mayor extensión que otros. Por ejemplo:
El concepto peruano, comprende unos 28 millones de personas. Este concepto es de mayor extensión que el
concepto cusqueño, el cual comprende unos 2 millones de personas. Pero el concepto latinoamericano es más
extenso que los dos anteriores, por comprender a más 600 millones de personas. La propiedad de extensión del
concepto permite establecer un ordenamiento o una jerarquía entre conceptos.
2. Por comprensión. La comprensión se refiere al intento de captar en su totalidad un objeto, por sus características
más generales o esenciales y particulares, es cualitativo. Por ejemplo:
Para los antiguos griegos y romanos la característica fundamental del planeta Marte era la de ser un planeta
de color rojo. Como nuestra sangre también tiene el mismo color, ellos los relacionaban de tal modo que
comprendían a Marte como el Dios de la Guerra. A medida que se fueron perfeccionando los telescopios y
otros elementos propios de la investigación astronómica, fuimos captando cada vez características más
específicas de Marte. Sin embargo, aunque nuestra comprensión actual acerca de Marte es distinta a la de los
griegos y romanos, ello no significa que nuestra comprensión sea mejor.
3. Relación entre extensión y comprensión. A medida que aumenta la comprensión, disminuye la extensión. A
medida que aumenta la extensión, disminuye la comprensión. En esta relación se establece, mientras la
extensión es limitada, la comprensión es ilimitada y viceversa. Por ejemplo:
El concepto hombre. Por la extensión comprende no sólo la totalidad de habitantes del planeta en la
actualidad, sino también al primer hombre que mereció ese apelativo desde su presencia en nuestro planeta;
también se hace extensivo a las personas en el futuro, mientras sea posible su existencia. Es la extensión del
concepto hombre. En ese sentido, sólo se habla acerca de las características esenciales del hombre.
Pero si hablamos sólo del hombre contemporáneo, entonces surgen características más específicas y
comprendemos mejor. Podríamos referirnos sólo al hombre del siglo XX y se advertirá que se existe demasiada
información al respecto. Significa que ha disminuido la extensión pero ha aumentado la comprensión. Y si
hablamos del concepto hombre en su mínima extensión, es decir, en una sola persona, la comprensión es más
amplia.
Por ejemplo el físico Albert Einstein. Nos referimos a un solo hombre que revolucionó el campo de la física, con
la Teoría de la relatividad transformó la visión del hombre en su relación con el cosmos. Sobre Einstein se ha
escrito en muchos idiomas y se seguirá escribiendo. Hemos disminuido la extensión de hombre a su mínima
representación, un individuo, (Einstein) pero aumenta la comprensión en relación a Einstein.

LA DEFINICIÓN.- Es marcar los límites. Sirve para determinar el significado de una palabra, marcando los límites de
su aplicación correcta. También sirve para introducir nuevas palabras delimitando el sentido el sentido en que
queremos usarlas.
9.2.
EL JUICIO
Es el ente lógico compuesto por elementos que desempeñan la función de concepto sujeto y de concepto predicado, unido
por un verbo copulativo o conector lógico.
A. CONCEPTO SUJETO. Representa a un objeto del cual se afirma o se niega en el concepto predicado.
B. CONCEPTO PREDICADO. Es el que afirma, niega o predica algo del concepto sujeto.
C. CÓPULA O VERBO COPULATIVO. Es el verbo que establece la función de relación entre el concepto sujeto y el
concepto predicado. Le da al juicio la unidad de pensamiento, como un ente lógico completo.
Por ejemplo:

Algunos vertebrados son mamíferos
Donde el concepto sujeto es vertebrado, el concepto predicado, mamífero y la cópula o verbo copulativo, son.
9.3.
CLASIFICACIÓN DE LOS JUICIOS: POR CANTIDAD Y CUALIDAD
Los juicios se clasifican en cuatro grupos: Por cantidad, cualidad, modalidad y relación.
A.
L Ó G I C A | 18
1.
2.
9.4.
1.
2.
3.
9.5.
Por Cantidad. Surgen por la extensión con que se toma, al objeto formal del concepto sujeto, da lugar a los juicios
universal, particular e individual.
a) Juicio Universal (Todo S es P). El objeto formal del concepto sujeto, se emplea en su máxima extensión. Ejemplo:
Todos los hombres son mortales.
b) Juicios Particulares (Algún S es P). Sólo toma una parte de la extensión del objeto formal del concepto sujeto.
Ejemplo: Algunas personas son profesionales.
c) Juicios Individuales (Aquel S es P). Toma al objeto formal del concepto sujeto en su mínima extensión. Ejemplo:
Juan es profesional.
Por Cualidad. Surgen por la función de relación que desempeña el verbo copulativo; da lugar a los juicios afirmativo,
negativo, más los juicios infinitos propuestos por Manuel Kant.
a) Juicios Afirmativos(S es P). El verbo copulativo desempeña la función de unir al concepto sujeto con el
concepto predicado. Ejemplo: Los peces son Acuáticos.
b) Juicios Negativos (S no es P). La función del verbo Copulativo es de separar al concepto sujeto del Concepto
predicado. Ejemplo: El agua de mar no es dulce.
c) Juicios Indefinidos (S es no–P). Consiste en excluir un sujeto de la clase de los predicados a que el juicio se refiere.
Al objeto formal del concepto sujeto sólo se le quita una propiedad o una característica pero le quedan otras
e infinitas posibilidades. Ejemplo, Miguel es no creyente. Quiere decir que Miguel puede ser protestante, ateo,
agnóstico, escéptico, pero menos creyente.
CLASIFICACIÓN DE LOS JUICIOS: POR MODALIDAD Y RELACIÓN
Por Modalidad. Surgen por el grado de certeza o seguridad que se da entre la relación de sujeto y predicado
(Ferrater, 1994)
a)
Juicios asertóricos (S es P). Es cuando el predicado enuncia alguna situación o condición del sujeto, que puede
corresponder al sujeto, pero también puede cambiar; puede ser de una o de otra manera. Son afirmaciones
simples. Ejemplo: Miguel es un estudiante ejemplar.
b)
Juicios apodícticos (S es necesariamente P). Cuando el predicado enuncia algo que necesariamente
corresponde al sujeto. Ejemplo: Los juicios son necesariamente series de conceptos formados de tres elementos.
c)
Juicios problemáticos (S es tal vez P). Cuando el predicado enuncia una simple posibilidad. Ejemplo: Los
bolivianos son probablemente productores de café.
Por Relación. La relación se refiere a la función secundaria de la cópula. Surgen cuando el predicado atribuye
propiedades o cualidades con diversa fuerza al sujeto; da lugar a juicios categóricos, hipotéticos y disyuntivos.
a)
Juicios categóricos (S es P). Cuando el predicado enuncia algo del sujeto sin dar lugar a la discusión. Ejemplo:
Los cusqueños son peruanos.
b)
Hipotéticos (Si p entonces q). Cuando se requiere de una condición previa para que el predicado corresponda
al sujeto. Ejemplo: Si Alberto suelta una piedra, ésta cae al suelo.
c)
Disyuntivos (S es P o Q). Cuando de dos o más predicados, uno de ellos corresponde al sujeto. Ejemplo: Francis
Bacon es autor del Organon o del Novum Organum.
JUICIOS CATEGÓRICOS TÍPICOS. Un juicio se denomina Categórico cuando en su estructura contiene por norma la
universalidad o particularidad de su afirmación o negación. Existen cuatro tipos.
Juicio
Cantidad
Cualidad
formalizando
Universal
Afirmativo
Todo mamífero es vertebrado
A
UA
Universal
Negativo
Ningún insecto es mamífero
E
UN
Particular
Afirmativo
Algunas plantas son carnívoras
I
PA
Particular
Negativo
Algunos ateos no son felices
O
PN
EL RAZONAMIENTO. TIPOS: INDUCTIVO, DEDUCTIVO
Y ANALÓGICO
El razonamiento es un proceso mental, racional, crítico del
de que se dice que de unos juicios llamados premisas se
obtiene un nuevo juicio llamado conclusión. La
aceptación de la conclusión se da por el modo cómo se
relacionan las premisas las que sirven de garantía para
aceptar la verdad de la conclusión.
Por ejemplo:

A es igual a B
Linealmente: A es
igual a B y B es igual C∴ A es igual a C
B es igual C
∴ A es igual a C
Básicamente tenemos tres tipos de razonamiento,
deductivos, inductivos y analógicos.
a) Razonamiento Inductivo. Cuando las premisas
son juicios particulares y la conclusión es un juicio
universal.
Por ejemplo:

El jurel respira por branquias
La trucha respira por branquias
La corvina respira por branquias
∴ Luego, todos los peces respiran por branquias
b) Razonamiento Deductivo. Cuando las premisas,
o por lo menos una de ellas, son juicios
universales y la conclusión es un juicio particular.
Por ejemplo:

Los camélidos son vegetarianos
La llama es un camélido
∴ Luego, la Llama es vegetariana
c) Razonamiento Analógico. Es cuando de un
juicio ya demostrado, inferimos otro juicio aún no
demostrado. Con este razonamiento se
pretende comparar la estructura de una
inferencia que se desea demostrar con otra
lógicamente válida ya demostrada. Este tipo de
razonamiento es una inducción imperfecta,
puesto que la inducción procede de las partes
hacia el todo, pero la analogía procede de la
parte hacia la parte, la que de cualquier modo
se contiene bajo el mismo género.
Por Ejemplo:

Si Luis tiene un automóvil que recorre 50
kilómetros por galón de gasolina, Moisés que
tiene un automóvil del mismo modelo y marca
que Luis, entonces se concluye que también
tendrá el mismo rendimiento.
9.6.
CUADRO DE BOECIO
Boecio planteó este cuadro para establecer las
relaciones posibles entre los juicios Categóricos típicos,
veamos el siguiente Grafico (Rosales, 1988):
L Ó G I C A | 19
Es el proceso por el cual se llega a una nueva proposición y se afirma sobre la base de una o más proposiciones aceptadas
como punto inicial del proceso. A diferencia del razonamiento, la inferencia sólo permite reconocer los pasos dados para
llegar a la conclusión. Básicamente existen dos tipos de inferencias, las inmediatas y las mediatas (Copi & Cohen, 2007).
10.1.
INFERENCIAS INMEDIATAS
Las inferencias inmediatas son aquellas de las que se dice que se concluye una proposición de otra sin la intervención de una
tercera. Tenemos la inferencia por oposición, conversión, obversión y contraposición.
10.2.
B.
CLASES DE INFERENCIAS INMEDIATAS
OPOSICIÓN. La inferencia por oposición resulta de relacionar las cuatro formas típicas según el cuadro tradicional de
la oposición o cuadro de Boecio. Se da a partir de enunciados contradictorios, contrarios, subcontrarios y
subalternación.
a) Contradictorios. Dos enunciados son contradictorios cuando uno de ellos es negación del otro. Son enunciados que,
teniendo el mismo sujeto y el mismo predicado, difieren por cualidad y cantidad. Si una es universal la otra es
particular y viceversa. Si una es afirmativa la otra es negativa y viceversa: Si una es verdadera, la otra es falsa y
viceversa. Son contradictorias A—O y E—I, en el cuadro de oposición. Ejemplo:

Si Todos los peces son acuáticos (A) es verdadera, entonces Algunos peces no son acuáticos (O) es falsa.

Si Ningún ateo es católico (E) es verdadera entonces Algunos ateos son católicos (I) es falsa.
b)


c)


Contrarios. Los enunciados universales que tienen los mismos sujetos y predicados pero difieren en cualidad, son
contrarios. Nunca pueden ser verdaderos a la vez, pero sí pueden ser falsos. Se refieren a los a los enunciados
universales A—E. Ejemplo:
Si Todos los caballos son solípedos (A) es verdadero, entonces Ningún caballo sea solípedo (E) es falso.
Pero, si Todos los caballos son solípedos (A) es falso, entonces Ningún caballo sea solípedo ((E) puede ser falso o
verdadero, es decir, indeterminado.
Subcontrarios. Dos enunciados son subcontrarios cuando ambos no poden ser falsos, pero si pueden ser verdaderos
a la vez. Los enunciados particulares que tienen el mismo término sujeto y término predicado pero difieren en calidad
son subcontrarios. Ejemplo:
Si Algunos insectos son vertebrados (I) es falso, entonces Algunos insectos no son vertebrados (O) es verdadero.
Pero, Si Algunos insectos son vertebrados (I) es verdadero, entonces Algunos insectos no son vertebrados (O) puede
ser verdadero o falso, es decir, indeterminado.
d)
Subalternación. La oposición entre una proposición universal y su correspondiente particular se llama subalternación.
En este caso, la proposición universal se llama subalternante y la particular, subalterna. La subalternante implica a
la subalterna. La relación de implicación no rige de la subalterna a la subalternante.
1. Subalternas. Son las proposiciones particulares. Tienen la misma calidad pero distinta cantidad que sus respectivas
universales. La verdad de las subalternas depende de las universales. Si las universales son verdaderas, las subalternas
son también verdaderas y si las universales son falsas, las subalternas quedan indeterminadas. Ejemplo:

Si Ningún hombre es iletrado (E) es verdadera, entonces Algunos hombres no son iletrados (O) es verdadera.

Pero, Si Ningún hombre es iletrado (E) es falsa, entonces Algunos hombres no son iletrados (O) es verdadera o
falsa, es decir, es indeterminada.
2. Subalternantes. Son las proposiciones universales. Tienen la misma calidad y distinta cantidad que sus respectivas
particulares. La verdad de estas proposiciones depende de las particulares. Si las particulares son verdaderas, la
subalternante queda indefinida, pero si las particulares son falsas la subalternante es falsa. Ejemplo:

Si algunos jugadores son psiquiatras (I) es verdadera, entonces Todos los jugadores son psiquiatras (A) es
indeterminada.

Pero, si Algunos jugadores son psiquiatras (I) es falsa, entonces Todos los jugadores son psiquiatras (A) es falsa.
En síntesis:
Si A es verdadera: E es falsa, I es verdadera, O es falsa
Si E es verdadera: A es falsa, I es falsa, O es verdadera
Si I es verdadera: E es falsa, A y O son indeterminadas
Si O es verdadera: A es falsa, E e I son indeterminadas
Si A es falsa: O es verdadera, E e I son indeterminadas
Si E es falsa: I es verdadera, A y O son indeterminadas
Si I es falsa: A es falsa, E es verdadera, O es verdadera
Si O es falsa: A es verdadera, E es falsa, I es verdadera
C.
CONVERSIÓN. Es la inferencia inmediata que resulta del intercambio de los términos sujeto y predicado de una
proposición. El término sujeto pasa a ser predicado y el término predicado pasa a ser sujeto de la proposición, y la
calidad no cambia. Se denomina convertiente a la proposición antes de convertirla y conversa al resultado de la
conversión. Se admite al respecto dos modos de conversión: simple y por accidente.
a) Conversión simple. El sujeto y predicado conservan la cantidad o la extensión. Es totalmente válido en el caso de
proposiciones E─I, por ejemplo:

Ningún escritor es analfabeto (E) (convertiente)

Ningún analfabeto es escritor (E) (conversa)

Algunos ingleses son matemáticos (I) (convertiente)

Algunos matemáticos son ingleses (I) (conversa)
Afirmar que ningún escritor es analfabeto (convertiente) es lo mismo que afirmar ningún analfabeto es escritor (conversa).
Cualquiera de ellos se deduce uno del otro por la conversión.
b)


Conversión por accidente o por limitación. Solo se conserva la extensión. Consiste en intercambiar el sujeto y el
predicado, y cambiar, además, la cantidad de la proposición de universal a particular. La A es conversa per
accidens: Cambia la posición de sus términos y también su cantidad de universal a particular. Por ejemplo:
Todos los animales son mamíferos (A) (convertiente)
Algunos mamíferos son animales (I) (conversa)
L Ó G I C A | 20
En este caso la posibilidad de conversión es limitada. Puesto que dada la proposición Todos los animales son mamíferos,
por conversión se deduciría erróneamente Todos los mamíferos son animales. La primera seria verdadera y la segunda
sería falsa. Para que sea válido se debe cambiar además del sujeto por el predicado, lo universal por lo particular.
En el caso de la proposición O no tiene conversa:

Algunos profesionales no son médicos (O) (convertiente).

Algunos médicos no son profesionales (O) (conversa no válida)
En síntesis:
Convertiente
A: Todo S es P
E: Ningún S es P
I: Algún S es P
O: Algún S no es P
D.
Conversa
I: Algún P es S (por limitación)
E: Ningún P es S
I: Algún P es S
(conversión no válida)
OBVERSIÓN. Resulta de las relaciones que se establece entre una clase y su clase complementaria, es decir, de la
relación que se establece entre los elementos de una clase y todos los elementos que no pertenecen a esa clase. Por
ejemplo:

Todos los peruanos son sudamericanos
(A) (obvertiente)

Ningún peruano es no sudamericano
(E) (obversa)
En la obversión ni el sujeto ni la cantidad cambian, permanecen invariables. Lo que cambia es la calidad: Si es universal
afirmativa pasa a ser universal negativa y viceversa. Si es particular afirmativa pasa a ser particular negativa y
viceversa. El término predicado es reemplazado por su complemento. En el ejemplo anterior, el término predicado es
sudamericanos y su complemento no sudamericano.
Un complemento es el que está inmerso implícitamente en toda clase. Toda clase tiene un complemento, el cual es
el conjunto de elementos que no están o no pertenecen al conjunto original al que se refiere en una proposición
categórica.
La obversión es aplicable a las cuatro proposiciones categóricas las cuales son perfectamente equivalentes la
obvertiente (la cual hace premisa), con la obversa (la cual hace de conclusión). Ejemplo:


Todos los limeños son peruanos
Ningún limeño es no peruano
(A) (obvertiente)
(E) (obversa)


Ningún hombre es Dios
Todos los hombres son no dioses
(E) (obvertiente)
(A) (obversa)


Algunas frutas son frescas
Algunas frutas no son no frescas
(I) (obvertiente)
(O) (obversa)


Algunos caballos no son ágiles
Algunos caballos son no ágiles
(O) (obvertiente)
(I) (obversa)
Obvertiente
A: Todo S es P
E: Ningún S es P
I: Algún S es P
O: Algún S no es P
10.3.
Obversa
E: Ningún S es no–P
A: Todo S es no–P
O: Algunos S no son no–P
I: algunos S son no–P
CONTRAPOSICIÓN






a)
Es otra forma de inferencia inmediata que se obtiene cambiando el sujeto por el complemento del predicado y el
predicado por el complemento del sujeto. La calidad tanto de la premisa como de la conclusión no cambia. Ejemplo:
Es otra forma de inferencia inmediata que se obtiene cambiando el sujeto por el complemento del predicado y el
predicado por el complemento del sujeto. La calidad tanto de la premisa como de la conclusión no cambia. Ejemplo:
Todos los miraflorinos son limeños
(A) (premisa)
Todos los no limeños son no miraflorinos (A) (contrapuesta)
El paso de la premisa a la conclusión se hace o puede hacerse directamente formando los complementos del sujeto
y predicado y luego permutarlos; sin embargo, todo el proceso también puede explicarse mediante la obversión y la
conversión. Entonces, puede verse que se trata de tres pasos. Primero se hace la obversa de la proposición dada;
segundo, se hace la conversa de la obversa, y tercero, la obversa de la conversa. Por ejemplo:
(a) Todos los guerreros son fuertes
(premisa)
(b) Ningún guerrero es no fuerte
(es obversa de (a))
(c) Ningún no fuerte es guerrero
(es conversa de (b))
(d) Todos los no fuertes son no guerreros
(es obversa de (c))
Es decir, (d) es la contrapuesta de (a). A la tercera forma (c) se le denomina contrapuesta parcial y a la cuarta forma
(d) se le denomina contrapuesta total.
Contrapuesta total. Es el ejemplo anterior donde (d) infiere de (a). Tanto el sujeto como el predicado se han
transformado en sus complementos y se les ha permutado. Entonces, la contrapuesta total es la obversa de la
conversa de la obversa de una proposición dada. El ejercicio anterior simbólicamente se representaría:

(a) S a P
premisa

(b) S e –P
Obversa de (a)

(c) –P e S
Conversa de (b)

(d) –P a –S
Obversa de (c). Contrapuesta total de (a)
Las proposiciones A y O tienen contrapuestas totales. La proposición E tiene contrapuesta por accidente o limitación
(no es posible continuar). De E se infiere la proposición O. La proposición I no tiene contrapuesta.
L Ó G I C A | 21
b)
Contrapuesta parcial. A diferencia de las contrapuestas por limitación, se denomina parcial porque no se realiza la
transformación completa, a pesar de que sea posible. De los tres pasos de la contrapuesta total, solamente se
desarrolla hasta el segundo; es decir se llega hasta la conversa de la obversa de una proposición dada. Ejemplo:
Contrapuesta total
(a) S a P
(b) S e –P
(c) –P e S
(d) –P a –S
Contrapuesta parcial
Premisa
Obversa de (a)
Conversa de (b)
Obversa
de
(c)
Contrapuesta total de (a)
(a) S a P Premisa
(b) S e –P
Obversa de (a)
(c) –P e S
Conversa de (b) Contrapuesta
parcial de (a)
(d)……….
Necesariamente se debe seguir el orden de (1°) obversión, (2°) conversión y (3°) obversión para identificar la
contraposición total. Otro modo de uso es inexacto.
A
SaP
Premisa
S e –P
(Obversa)
–P e S
(Conversa) Contrapuesta parcial
–P a –S (Obversa) Contrapuesta total
I
SiP
Premisa
S o –P
(Obversa)
…
(Conversión no válida) (no tiene
contrapuesta parcial, ni total, ni por limitación)
E
SeP
Premisa
S a –P
(Obversa)
–P i S
(Conversa) Contrapuesta parcial
–P o –S (Obversa) Contrapuesta por limitación
O
SoP
Premisa
S i –P
(Obversa)
–P i S
(conversa) Contrapuesta parcial
–P o –S (Obversa) Contrapuesta total
En síntesis
Premisa
A: Todo S es P
E: Ningún S es P
I: Algún S es P
O: Algún S no es P
Contrapositiva
A:Todo no–P es no–S
O: Algún no–P no es no–S (por limitación)
No válida
O: Algún no–P no es no–S
¡Cuidado! La simbolización de una proposición negativa conserva su negación original sin importar si se agrega otra
negación. Por ejemplo, –P o –S. Se lee Algún no P no es no S. Pero para una mejor advertencia del complemento de
un concepto usaremos así: algún no–P no es no–S.
Ejercicios: Encontrar la contrapuesta total, parcial y/o por limitación en los siguientes ejercicios
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
10.4.
Todos los católicos son cristianos
Ningún planeta es una estrella
Algunos militares son héroes
Algunos animales no son carnívoros
todo no vegetal es mineral
ningún artesano es no racional
algunos antílopes no son no–migrantes
INFERENCIAS MEDIATAS
Las inferencias mediatas son aquellas de las que se dice que se concluye una nueva proposición a partir de dos o más
proposiciones. Básicamente en este grupo se encuentran los silogismos, de los cuales abordaremos el Categórico
A.
SILOGISMO CATEGÓRICO
Es una estructura compuesta básicamente por tres de las cuatro proposiciones categóricas (AEIO), donde a dos de ellas se
le denominan premisas y a la tercera conclusión (Copi & Cohen, 2007).
Por ejemplo:

(1) Todas las plantas son vegetales
(2) Todos los eucaliptos son plantas
(3) Todos los eucaliptos son vegetales
Premisa
Premisa
∴ Conclusión
Donde,
a) Las proposiciones, (1) y (2) son premisas y (3) la conclusión.
b) Las premisas, (1) es premisa mayor y (2) premisa menor.
c) Las premisas, contienen tres términos, el de MAYOR extensión, MENOR extensión y el de extensión intermedia mejor
denominado MEDIO.
d) Los términos, el término Mayor está en (1) el Menor está en (2) y el término Medio se encuentra en ambas.
e) La conclusión, nunca contiene el término Medio. El Sujeto de la conclusión es el término Menor y el predicado, el
término Mayor.
f)
La simbolización, término Mayor (P), término Menor (S) y término Medio (M)
Simbolizando el ejemplo anterior:
Premisa Mayor
MaP
Premisa Menor
Sa M
∴ Conclusión
Sa P
En síntesis, las características fundamentales de un silogismo son:
a) Tener premisa mayor, premisa menor y conclusión
b) Tener sólo tres términos denominados Mayor (P), Medio (M) y Menor (S)
c) Tener el término Medio sólo en las premisas
d) El sujeto de la conclusión es el término Menor y aparece en la premisa menor
e) El predicado de la conclusión es el término Mayor y aparece en la premisa mayor
L Ó G I C A | 22
B.
REGLAS
Tenemos dos tipos de reglas, las prácticas y las generales (Copi & Cohen, 2007).
a)
Reglas prácticas. La construcción de un silogismo categórico debe regirse en base a ciertas reglas según las cuales
nos permite evitar ciertos vicios argumentativos. De acuerdo a la cantidad y la cualidad, tenemos:
Cantidad
P
1. Universal
P
Universal
C
Universal (particular)
Válido /inválido
Calidad
P
1. Afirmativa
P
Afirmativa
C
Afirmativa)
Válido /inválido
b)
10.5.
2. Universal
Particular
Particular
Válido /inválido
3. Particular
Particular
Particular
Inválido
2. Afirmativa
Negativa
Negativa
Válido /inválido
3. Negativa
Negativa
No válida
Inválido
Reglas generales. Las reglas generales son ocho, de las cuales cuatro se refieren a los términos y cuatro se refieren
a las proposiciones. Son:
1. El silogismo debe contener estrictamente tres términos: SPM, ni más ni menos.
2. El término Medio no debe estar en la conclusión; la relación que se establece en la conclusión sólo es entre S
y P.
3. El término Medio debe ser tomado por lo menos una sola vez en toda su extensión. No se concluye
correctamente en:
Algunos hombres son prudentes
Algunos hombres son sabios Luego
…
4. Los términos Mayor y Menor no deben de ser tomados en la conclusión con mayor extensión que en las
premisas. Se va de lo Universal a lo particular. Lo exige la naturaleza del silogismo.
5. De premisas afirmativas no se puede concluir una inferencia negativa.
6. De premisas negativas no se concluye correctamente.
7. De dos premisas particulares tampoco se concluye correctamente.
8. La conclusión sigue a la parte más débil de las premisas. Se llama parte más débil de la proposición negativa
respecto a la afirmativa y a la particular respecto a universal. Si una de las premisas es negativa, la conclusión
debe ser negativa, si una es particular la conclusión debe ser particular.
FIGURAS DEL SILOGISMO
Se denominan figuras del silogismo a las diferentes posiciones que adopta el término Medio en un silogismo categórico (Copi
& Cohen, 2007).
A.
Primera Figura. El término Medio (cuadrúpedo) hace de sujeto en la premisa mayor y de predicado en la premisa
menor. Para que sea válido es necesario que la premisa mayor sea universal afirmativa o negativa y la premisa menor
afirmativa universal o particular.
Todos los cuadrúpedos son vertebrados
MP
Todos los elefantes son cuadrúpedos
SM
∴ Todos los elefantes son vertebrados
SP
B.
Segunda Figura. El término medio (M) hace de predicado en ambas premisas. Para que un silogismo sea válido una
de las premisas debe ser universal y un de ellas también debe ser negativa.
Ningún sacerdote es aguerrido
PM
Todo militar es aguerrido
SM
∴ Ningún militar es sacerdote
SP
C.
Tercera Figura. El término medio (M) hace del sujeto en ambas premisas; la premisa menor es afirmativa y la conclusión
es particular.
Algunos marineros son solteros
MP
Todos los marineros son afortunados
MS
∴ Algunos afortunados son solteros
SP
D.
Cuarta Figura. El término medio (M) hace de predicado en la premisa mayor y en la premisa menor hace de sujeto.
Ningún insecto es bípedo
PM
Algunos bípedos son alados
MS
∴ Ningún alado es insecto
SP
En síntesis:
1ª FIGURA
MP
SM
SP
10.6.
2ª FIGURA
PM
SM
SP
3ª FIGURA
MP
MS
SP
4ª FIGURA
PM
MS
SP
Premisa mayor
Premisa menor
Conclusión
MODOS DE SILOGISMO
Se denomina modos del silogismo a las distintas combinaciones que se hace con los juicios categóricos (AEIO) al momento
de construir un silogismo categórico (Copi & Cohen, 2007).
Sabemos que un silogismo contiene solo tres proposiciones, si queremos saber cuántos modos posibles pueden existir
empezaremos AAA, AAE, AAI, AAO, AEA, AEE, AEI, AEO, AIA, AIE, AII, AIO... hasta llegar a OOO. Si sumamos todas las
combinaciones posibles, observaremos que para cada figura existen 64 posibilidades.
De acuerdo a la fórmula 43 (donde la base 4 es el número de letras combinables –AEIO– y el exponente el número de premisas
del silogismo), ¿Cuántas son las combinaciones posibles? 12 para cada letra, y como son cuatro letras entonces obtenemos
L Ó G I C A | 23
64 combinaciones. Pero como existen 4 figuras, multiplicando 64 x 4 obtendremos un total de 256 modos de silogismo. Por
ejemplo, para la primera figura: (Se repite para las siguientes tres).
De esta cantidad solo 19 son considerados como modos válidos. Sin embargo, algunos consideran 24 modos válidos. En esta
nueva consideración, cuando las premisas son universales y la conclusión particular, si queremos demostrar su validez,
necesitamos el apoyo de las reglas de Contenido Existencial.
Primera figura
Segunda figura
Tercera figura
Cuarta figura
BARBARA
(AAA)
CESARE
(EAE)
DATISI
(AII)
CAMENES
(AEE)
CELARENT
(EAE)
CAMESTRES
(AEE)
DISAMIS
(IAI)
FRESISON
(EIO)
DARII
(AII)
FESTINO
(EIO)
BOCARDO
(OAO)
DIMATIS
(EIO)
FERIO
(EIO)
BAROCO
(AOO)
FERISON
(EIO)
BAMALIP
(AAI)
AAI
AEO
DARAPTI
(AAI)
FESAPO
(EAO)
EAO
EAO
FELAPTON
EAO)
AEO
De acuerdo a las reglas mencionadas, ya podemos distinguir el modo y figura de un silogismo categórico. Por ejemplo:

Todas las hormigas son insectos
Algunas animales son hormigas
Algunos animales son insectos
Luego de analizar nos damos cuenta que pertenece a la primera figura y su modo corresponde al orden AII de sus
proposiciones. Mejor lo simbolizamos así: AII–1

Algunos ciervos son acuáticos
Todo ciervo es rumiante
Algunos rumiantes son acuáticos
Luego de analizar nos damos cuenta que pertenece al modo y figura: IAI–3
Ejercicios: Identificar la estructura de los silogismos, según el primer ejemplo, y luego el modo y figura al que pertenecen
(Algunos son válidos y otros inválidos)
1. Todo patriarca es respetado UA–A M P 1ª Fig.
Algunos ágiles son ladrones
∴ Algunos ladrones son atletas
Ningún rebelde es patriarca UN–E S M
∴ Ningún rebelde es respetado UN–E S P Inválido
6. Todos los atletas son ágiles
2. Ningún patriarca es joven
Todos los ladrones son ágiles
∴ Todos los ladrones son atletas
Todos los jóvenes son rebeldes
∴ Ningún rebelde es patriarca
7. Ningún ladrón es honesto
3. Todos los títeres son juguetes
Algunos políticos son honestos
∴ Algunos políticos no son ladrones
Algunos silbatos juguetes
∴ Algunos silbatos no son títeres
8. Ningún ladrón es honesto
4. Todos los títeres son juguetes
Algunos políticos son ladrones
∴ Algunos políticos no son honestos
Algunos juguetes son pitos
∴ Algunos pitos no son títeres.
5. Todos los atletas son ágiles
L Ó G I C A | 24
11.1.
ALGEBRA BOOLEANA
Es un conjunto de reglas matemáticas que se presentan en forma de teoremas. El álgebra booleana está presente en la
lógica proposicional, álgebra de conjuntos (lógica de clases), álgebra de switches (interruptores), en herramientas básicas
como tablas de verdad, diagramas de Venn, entre otros (Rosales, 1988).

Respecto del álgebra de switches: Tiene la virtud de corresponder al comportamiento de circuitos basados en
dispositivos de conmutación (interruptores, elevadores, transistores, etc.) El álgebra booleana es una herramienta
fundamental para el análisis y diseño de circuitos digitales. Con esta estructura algebraica también se rigorizan las
operaciones lógicas respecto a las tablas booleanas (donde en vez de utilizar V y F, se utiliza el 1 y el 0).
Aunque Boole presenta esta álgebra en 1854, sin embargo Claudio Shannon desarrolla sus primeras aplicaciones
recién a partir de 1938.

Respecto de la lógica de clases: El álgebra booleana es un sistema definido en un conjunto B el cual es el conjunto
de dos o más elementos y entre los cuales se definen dos operaciones denominadas suma u operación OR (+) y
producto o multiplicación u operación AND ().
La lógica de clases (véase numeral 1.4) es aquella rama de la lógica que, para deducir, analiza las relaciones entre clases (o
conjuntos) que hay en una proposición categórica. Una proposición categórica es un enunciado que refleja una relación
entre clases: la clase sujeto y la clase predicado. Por ejemplo:

Todo gato es felino
Esta proposición categórica refleja una relación entre la clase gato y la clase felino; donde la clase gato está incluida
totalmente en la clase felino. Asimismo es una proposición de forma típica, ya que posee cuantificador, sujeto, verbo
copulativo y predicado.
11.2.
CLASE
Se llama conjunto o clase a la colección de objetos que tienen alguna característica o propiedad en común. Una clase
puede ser un sujeto o un predicado. Ella se puede representar mediante una variable predicativa: A, B, C,… Una clase se
determina de dos maneras o bien por extensión o bien por comprensión.
a) Por extensión. Se determina por extensión cuando se indica específicamente cada uno de sus elementos. Los
elementos que forman parte de dicho conjunto se simbolizan o bien con variables individuales tales como x, y, z,…
etc., o constantes individuales que se simbolizan con las letras del abecedario en minúscula según corresponda.
Por ejemplo: La clase A está formada por las seis primeras variables proposicionales, y la clase B está formada por
los mamíferos acuáticos como son: la familia de las ballenas, los delfines, focas y morsas.
A = (p, q, r, s, t, u)
B = (b, d, f, m)
b) Por Comprensión. Se determina por comprensión cuando se establece una propiedad común que caracteriza a sus
individuos. Por ejemplo: “La clase A es la clase de todos los paquidermos”.
A = {x/x es un paquidermo} Se lee A es igual a la clase de todas las x tal que, x es un paquidermo.
Al momento de simbolizar una clase, ésta queda determinada por la función “x”. En este caso, hacemos referencia
al conjunto de entidades que son paquidermos. Obviamente “x” puede significar elefante, jabalí o hipopótamo,
porque ellos comparten una propiedad común, la de tener una piel demasiado gruesa y dura, de ahí que se
denominen “paquidermos”.
La relación que un elemento mantiene con un conjunto es la de pertenencia o no pertenencia y se representa
mediante  y , respectivamente.
Por ejemplo: eP, gP, jP, hP, etc., que podría leerse como: los elefantes pertenecen al conjunto de paquidermos,
los gatos no pertenecen al conjunto de paquidermos, etc.
11.3. REPRESENTACIÓN DE CLASES
a) CLASE UNIVERSAL. Es la clase que incluye una totalidad de otras clases. Por ejemplo, tenemos la clase de los leones,
la clase de los caballos, la clase de los monos, etc., podemos reunirlas en la clase de los mamíferos, que abarca a
todas. Esta clase de los mamíferos es la clase universal.
Es de notar que la clase universal es un concepto relativo que se aplica según los casos. No existe una sola clase
universal, sino muchas. De Morgan lo llama universo del discurso. Se define:
U = {x/x = x} Se lee: Para cualquier x tal que, x es idéntico a x.
Gráficamente se representa mediante un cuadrilátero. Su símbolo es una U en la parte externa.
u
Representación matemática: U  Ø (S es diferente al conjunto vacío)
b)
CLASE VACÍA O NULA. Es la clase formada por todos los objetos que no existen, es decir, no contiene elementos. Por
ejemplo, la clase de todos los objetos que son círculos cuadrados. Esta cualidad obviamente es un absurdo, pero
contiene una cualidad que le permite constituir una clase, aunque carente de elementos. Se define:
Ø = {x/x ≠ x} Se lee: Para cualquier x tal que, x es diferente de x.
Gráficamente es un diagrama sombreado. Simbólicamente se representa con el cero (0) o con la letra griega  (fi).
L Ó G I C A | 25
c)
Representación matemática S = Ø (S es igual al conjunto vacío)
CLASE NO VACÍA. Es la clase que tiene al menos un elemento. Por ejemplo, la clase de alcaldes, o la clase de libros,
etc. Se representa mediante un diagrama con una X en su interior.
Ø = {x/x = x} Se lee: Para cualquier x tal que, x es igual a x.
Representación matemática S  Ø (S es diferente al conjunto vacío)
11.4.
COMPLEMENTO DE UNA CLASE
La clase complemento de A es la clase formada por todos los elementos que no pertenecen a la clase A. Se
representa con las mismas letras del alfabeto castellano, se antepone un guión o se coloca encima de la letra de la
clase en referencia y se lee “No; Es complemento de”.
La clase complemento de A es la clase formada por todos los elementos que no pertenecen a la clase A. Por ejemplo,
la clase complemento de la clase de lo salado, es la clase de lo agrio, la de lo dulce, la de lo ácido, es decir lo no
salado. El símbolo del complemento es “–” que se coloca encima de la letra de la clase en referencia. Así: A̅
Se lee de dos modos: “no A” o también “complemento de A”. Existen dos posibilidades:
Representación matemática A̅  Ø (A̅ es diferente al conjunto vacío)
Representación matemática
A̅ = Ø (A̅ es igual al conjunto vacío)
11.5. RELACIÓN ENTRE CLASES
a) INCLUSIÓN. Una clase está incluida en otra cuando todos los elementos de la primera son elementos de la segunda.
Por ejemplo: La clase de peruanos está incluida en la clase de latinoamericanos. En este caso se dice que la primera
es subclase de la segunda.
El símbolo de la inclusión es: ⊂
Se define: A ⊂ B = {x/x ∈ A  x ∈ B}
Se lee: Para cualquier x tal que, si x pertenece a A, entonces x pertenece a B.
Se expresa: A ⊂ B
b)
IGUALDAD. Dos conjuntos A y B son iguales si y solo si tienen los mismos elementos. Cuando todos los elementos son
comunes a las dos clases se dice que hay igualdad de clases. Por ejemplo: La clase de triángulos es igual a la clase
de figuras geométricas que tienen tres lados.
El símbolo es: = Se define: A = B = {x/x ∈ A  x ∈ B}
Se lee: Para cualquier x tal que x pertenece a A si y solo sí x pertenece a B.
Se expresa: A = B
c)
EXCLUSIÓN. Una clase está excluida de otra cuando ningún elemento de la primera es un elemento de la segunda.
Por ejemplo, la clase de cusqueños excluye a la clase ayacuchanos.
El símbolo de exclusión es:
≠
Se define: A ≠ B = {x/x ∈ A  x ∉ B}
L Ó G I C A | 26
Se lee: Para cualquier x tal que si x pertenece a A, entonces x no pertenece a B.
La exclusión se expresa:
A≠ B
11.6. OPERACIÓN CON CLASES
Es posible realizar algunas operaciones lógicas con dos o más clases para formar una nueva clase. Señalaremos tres:
a)
UNIÓN O SUMA. Es la clase formada por todos los elementos tanto de la primera como de la segunda clase.
Ejemplo, la suma o unión de la clase de peruanos y colombianos.
El símbolo es: U
Se define: A U B = {x/x ∈ A v x ∈ B}.
Se lee: Para cualquier x tal que, x pertenece a A o x pertenece a B.
b)
La unión de A con B se expresa: A U B
INTERSECCIÓN. La intersección de dos clases es la clase formada por todo los elementos comunes a ambas, por
lo tanto una parte de la extensión de una clase pertenece también a la extensión de otra clase. Ejemplo: la clase
de carnívoros (A) y acuáticos (B) es carnívoros acuáticos.
Símbolo de Intersección:
∩
Se define: A ∩ B = {x/x ∈ A  x ∈ B}
Se lee: Para cualquier x tal que, x pertenece a A y x pertenece a B.
c)
La Intersección de A con B se expresa: A ∩ B
DIFERENCIA. La diferencia entre dos clases es la clase formada por todos los elementos de la primera que no
pertenece a la segunda. Por ejemplo, la diferencia de la clase de las aves (A) y de los carnívoros (B) es la clase de
aves que no son carnívoros.
El símbolo de la diferencia es:
─
Se define: A ─ B = {x/x ∈ A  x  B}
Se lee: Para cualquier x tal que, x pertenece a A y x no pertenece (es diferente) a B
La diferencia de A con B se expresa: A ─ B
11.6 LEYES DE LA LÓGICA DE CLASES
a)
CONMUTACIÓN
A∩B
AUB
b)
=
=
A
A
=
=
A ∩ (B ∩ C)
A U (B U C)
=
(B U A̅ )
ASOCIACIÓN
(A ∩ B) ∩ C
(A U B) U C
d)
B∩A
BUA
ABSORCIÓN
A ∩ (A U B)
A U (A ∩ B)
c)
=
=
TRANSPOSICIÓN
(A̅ U B)
Ejemplos:
(A ∩ B) U (A ∩ C)
=
(A ∩ C) U (A ∩ B)
Conmutación
(A ∩ B) U [(A̅ ∩ C) U (B ∩ C)]
=
[(A ∩ B) U (A̅ ∩ C)] U (B ∩ C)
(A U B) U C̅
=
A U (B U C̅)
Asociación
(A ∩ B̅) ∩ C
=
A ∩ (B̅ ∩ C)
Conmutación
(A ∩ B) U (A̅ ∩ C)
=
(A̅ ∩ C) U (A ∩ B)
Conmutación
Asociación
L Ó G I C A | 27
John Venn fue el promotor del proyecto propuesto por G. Boole para una simbolización de los procesos lógicos con un
algoritmo análogo al de la matemática (álgebra de la lógica). Introduce un método gráfico, denominado los diagramas de
Venn, para decidir sobre la validez de los razonamientos silogísticos (Rosales, 1988).
12.1.
DIAGRAMACIÓN DE UNA CLASE
Dado que la interpretación booleana de las proposiciones categóricas depende estrechamente de la noción de clase nula,
es conveniente tener un símbolo especial para representarla. Con este propósito utilizaremos el símbolo 'Φ' (también suele
utilizarse “0”); y para referirnos al contenido de la clase designada por el término' S' escribiremos un signo entre S y Φ. Tenemos
dos modos:
Primera fórmula: S = Φ
Esta ecuación afirma que no hay integrantes en S; que S no tiene miembros. Su diagrama es un conjunto vacío:
Segunda fórmula:
S ≠ Φ
Afirmar que la clase designada por S tiene miembros equivale a negar que sea vacía. Simbolizamos esta negación cruzando
con una raya oblicua el signo de igualdad. Su diagrama es un conjunto no vacío:
12.2 DIAGRAMACIÓN DE DOS CLASES
Las proposiciones categóricas típicas contienen dos clases, la del sujeto y la del predicado. Si cada una de las dos clases
tiene ya un símbolo que las designa (S y P), la clase de todas las cosas que pertenecen a ambas puede representarse
colocando uno junto al otro los símbolos de las dos clases originales. Por ejemplo,
Si la letra S designa la clase de todos los profesionales y la letra P la de todos los empresarios, entonces la clase de todas las
cosas que son al mismo tiempo profesionales y empresarios se representa con el símbolo SP, que designa la clase de todos los
profesionales empresarios. Los miembros comunes a las dos clases se denomina producto o intersección de las dos clases.
El producto de dos clases es la clase de todas las cosas que pertenecen a ambas.
En esta figura de dos clases existen cuatro tipos de intersecciones:
1.
2.
S∩
S∩P
3.
∩P
4.
∩
12.3 DIAGRAMACIÓN DE PROPOSICIONES TÍPICAS
Las cuatro proposiciones categóricas pueden representarse de acuerdo a diagramas.
TODO S ES P (A). La proposición A afirma que todos los miembros de la clase S son también miembros de la clase P, es decir,
que no hay ningún miembro de la clase S que no sea miembro de P, o (por obversión) que ningún S es no–P.
Su ecuación es
S∩
= Ф
NINGÚN S ES P (E). La proposición E afirma que ningún miembro de la clase S es miembro de la clase P, es decir, que no hay
cosas que pertenezcan a las dos clases. Esto puede formularse de otra manera, diciendo que el producto de las dos clases
es vacío.
L Ó G I C A | 28
Su ecuación es
S∩ P = Ф
ALGUNOS S SON P (I). La proposición l afirma que al menos un miembro de S es también miembro de P. Esto significa que el
producto de las clases S y p no es vacío.
Su ecuación es
S∩ P ≠ Ф
ALGUNOS S NO SON P (O). La proposición O afirma que al menos un miembro de S no es miembro de P, es decir, existen
elementos que pertenecen a S pero no pertenecen a P. Por obversión se obtiene Algún S es no–P.
Su ecuación es
S∩
≠Ф
Para la representación de las proposiciones A y O se introducen el complemento de clases, tema visto anteriormente.
12.4 DIAGRAMACIÓN DE PROPOSICIONES ATÍPICAS
Aparte de las típicas A, E, I, O, las proposiciones categóricas pueden adoptar distintos modos. Por ejemplo: Si en una
proposición categórica encontramos negado el sujeto o el predicado, o ambos, se procede a aplicar la fórmula booleana,
tomando en cuenta la respectiva negación. Veamos el siguiente caso:

Todos los no sabios son apolíticos.
¿Cómo resolver?
Primero: Hallemos la estructura formal (EF) e identificar a qué tipo de proposición categórica típica pertenece:

EF: todo no–S es no–P. Pertenece a la proposición A (todo S es P)
Segundo: Determinemos la fórmula atípica (FA)

FA: a
Tercero: Hallemos la fórmula booleana (FB) originaria para la proposición A

FB: S = Ф
Cuarto: Unifiquemos la FA con FB:

Quinto: Simplifiquemos:

P= Ф
Sexto: Representemos en el diagrama de Venn (DV)
Su ecuación es
∩P=Ф
Su ecuación es
S∩P=Ф
Otros ejemplos:

Todos los gatos son no voladores

Jamás algunos no niños no son decentes
L Ó G I C A | 29
Su ecuación es
∩
=Ф
Continuar resolviendo
1. Algún comerciante es no honesto
2.
5.
Su ecuación es ….
No es cierto que algunos toros no sean no aves
Su ecuación es ….
Nunca ningún militar es cobarde
Su ecuación es ….
Su ecuación es …
3.
6.
Todos los no sabios son no sinceros
ningún creyente es no bondadoso
Su ecuación es ….
Su ecuación es ….
4. No es el caso que Todo ateo sea no sincero
12.5. DIAGRAMACIÓN DE SILOGISMOS CATEGÓRICOS
Para determinar si un silogismo es o no válido mediante el método de los
Diagramas de Venn, es necesario representar ambas premisas en un
diagrama. Para ello necesitamos de tres círculos que se intersecten, pues las
dos premisas de un silogismo de forma típica contienen tres términos diferentes:
término menor, término mayor y término medio, que abreviamos con las letras
S, P y M, respectivamente. Para ello trazamos dos círculos y luego trazamos
debajo un tercer círculo que se corte con los otros dos. Colocamos luego a los
tres círculos los rótulos S, P y M en este orden.
Los tres círculos con rótulos S, P y M diagraman ocho clases: (1) SP̅ M̅, (2) S̅PM̅, (3)
S̅P̅M, (4) SPM̅ (5) S̅PM, (6) SP̅ M, (7) SPM, (8) S̅P̅M̅. En síntesis, veamos las ocho clases
en el siguiente diagrama:
El orden la del numeración es indistinta, sin embargo por convención se
acepta la que acabamos de hacer referencia.
12.6. VALIDEZ DEL SILOGISMO POR LOS DIAGRAMAS DE VENN
Además de las indicaciones anteriores:
a). En el diagrama sólo se debe graficar o representar las premisas.
b). Si una premisa es universal y la otra es particular, entonces primero debe graficarse la premisa universal.
c). El silogismo es lógicamente válido si y solo si al ser graficada las premisas queda automáticamente graficada, de manera
completa e inequívoca, la conclusión. Si la conclusión no queda graficada o está graficada parcialmente, el silogismo es
inválido.
d). La conclusión no se grafica, sólo debe leerse.
PRIMER EJEMPLO:

Todos los mamíferos son vertebrados. M∩ = Ф
Todo M es P
Todos los felinos son mamíferos.
S∩
= ФTodo S es M
Todos los felinos son vertebrados.
S∩
= ФTodo S es P
Graficando:
L Ó G I C A | 30
Primero. Se grafica la premisa mayor, Todo M es P (o en su defecto, si el caso fuese,
la premisa universal). Para ello sólo debemos considerar el círculo que corresponde
a M y a P. El círculo de S es como si por un momento no existiese. Así:
Evidentemente las áreas sombreadas corresponden a las clases 6 y 3
Segundo. Se grafica la premisa menor
Todo S es M (o en su defecto, si el caso
fuese, la premisa particular). Para ello sólo
debemos considerar el círculo que
corresponde a S y M. El círculo de P es
como si por un momento no existiese. Así:
En este segundo paso las áreas sombreadas corresponden a las clases 1 y 4.
Tercero. Considerando las clases sombreadas
por las premisas debería “leerse” la conclusión Todo S es P. En este caso, corresponde
al área 1 y 6 en el siguiente diagrama. Si esa zona está sombreada,
independientemente si hay más clases que también lo están, entonces el silogismo es
válido, de lo contrario, es inválido.
Obviamente este silogismo categórico pertenece al modo y figura AAA–1.
SEGUNDO EJEMPLO: Graficar el modo y figura AAA–4

P∩
= Ф
M∩ = Ф
S∩ = Ф
Como sabemos que son operaciones que se intersectan, también la fórmula se lo
puede escribir así.

Pa
= Ф
Ma
= Ф
Sa = Ф
Donde “a” correspondería a la proposición
correspondientemente con “e”, “i” y también con “o”.
El gráfico final es:
universal
Todos…
y
así
Este silogismo categórico es inválido, Debería estar sombreada las áreas 1 y 6, pero no lo están.
TERCER EJEMPLO: Graficar el modo y figura AAI–3
Formulando:
A
A
I
Graficando:
Ma
=Ф
Ma =Ф
SiP≠Ф
De acuerdo a los datos del modo y figura AAI–3 el silogismo sería inválido, porque no se lee la conclusión. Debería existir
alguna referencia respecto a la existencia de algún individuo en el área 7.
Sin embargo, como se hace una afirmación universal y considerándola a ésta como (V) obviamente su subalterna también
será (V) (ver cuadro tradicional de oposición). No obstante, no ocurre lo mismo con una proposición universal falsa (F) (la
particular sería indeterminada). Por lo que, si se quiere hacer referencia a aquello que corrientemente se ha denominado
“ley del contenido existencial”, solamente será cuando se mencione un silogismo categórico en lenguaje natural.
Continuando el ejemplo anterior, deberíamos presuponer que las proposiciones originales antes de formalizarlas serían:
Todos los caballos son de sangre caliente
Todos los caballos son mamíferos
Algunos mamíferos son de sangre caliente
Evidentemente la conclusión no puede ser universal (todos los mamíferos son de sangre caliente), por lo que su única
alternativa es que sea particular, y para que no rompa las reglas de construcción silogística necesariamente la segunda
premisa debe ser remplazada por su equivalente existencial.
Entonces su diagrama sería
L Ó G I C A | 31
CUARTO EJEMPLO: Graficar el modo y figura IAI–2
Formulando:
PiM≠Ф
Sa =Ф
SiP≠Ф
Graficando: En este caso (siempre) empezamos graficando la premisa universal, y luego la
particular.
Al graficar la premisa particular no es posible precisar si pertenece a la clase 7 o a la clase 5, por lo que su representación
debe estar en la línea. Ello implica que el silogismo sea ambiguo, de ahí que sea inválido.
Ejercicios: Con los diagramas de Venn, demostrar la validez o invalidez de los siguientes silogismos categóricos.
1. Algunos reptiles son carroñeros
Todos los reptiles son ovíparos
Por lo tanto, algunas ovíparos son carroñeros
MiP≠Ф
Ma =Ф
SiP≠Ф
2. Ninguna planta es inteligente
Todas las plantas son seres acuáticos
Luego, algunos seres acuáticos no son inteligentes
3. Algunos hombres no son honrados
Ningún honrado es solidario
Algunos solidarios no son hombres
4. Algunos animadores son fanáticos.
Todos los animadores son idealistas.
Algunos idealistas son fanáticos.
NOTA: La ley del Contenido existencial en el Silogismo, se aplica cuando las dos premisas son proposiciones universales y la
conclusión es una proposición particular. Por ejemplo:
Ningún obrero es capitalista.
Todos los obreros son proletarios.
Algunos proletarios no son capitalistas.
IAI – 4
AAA – 3
IAI – 1
AEI – 2
AOO – 1
EAO – 2
EIO – 4
OAO – 3
L Ó G I C A | 32
Referencias
1. Copi, I., & Cohen, C. (2007). Introducción a la Lógica. México: Noriega Editores.
2. Deaño, A. (2009). Introducción a la lógica formal. Madrid: Alianza Editorial.
3. Ferrater, J. (1994). Diccionario de Filosofía. Buenos Aires: Sudamericana.
4. Garcia, S. y. (1984). Filosofía y Lógica. Lima: Monterrico.
5. Garrido, M. (2005). Lógica simbólica. Madrid: Tecnos.
6. Garson, J. (2013). Modal logic for philosophers. New York: Cambridge University Press.
7. Giraldo, I. (2003). Filosofía y Lógica. Lima: Bruño.
8. Herrera, A., & Torres, J. (1994). Falacias. México: Torres asociados.
9. Huisman, D. y. (2001). Historia de los Filósofos. Madrid: Tecnos.
10. Laercio, D. (1950). Vida de los filósofos más ilustres. Buenos Aires: Espasa Calpe.
11. Lefebvre, R. (1970). Lógica formal y dialéctica. Madrid: Siglo XXI.
12. Łukasiewics, J. (1975). Estudios de lógica y filosofía. Madrid: Revista de Occidente.
13. Marías, J. (1996). Historia de la Filosofía. Madrid: Revista de Occidente.
14. Rea Ravelo, B. (1995). Introducción a la Lógica. Lima: Amaru Editores.
15. Rosales, D. (1988). Introducción a la Lógica. Lima: Labrusa.
UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN ANTONIO ABAD DEL CUSCO
CENTRO DE ESTUDIOS PREUNIVERSITARIOS
CUSCO – PERÚ
TEMA 1.- ECONOMÍA
Pág. 03
TEMA 2.- LAS NECESIDADES HUMANAS
Pág. 05
TEMA 3.- LOS BIENES Y RECURSOS ECONÓMICOS
Pág. 08
TEMA 4.- EL PROCESO ECONÓMICO
Pág. 11
TEMA 5.- NATURALEZA
Pág. 15
TEMA 6.- EL TRABAJO
Pág. 18
TEMA 7.- EL CAPITAL
Pág. 20
TEMA 8.- EL CONOCIMIENTO
Pág. 22
TEMA 9.- LA EMPRESA
Pág. 24
TEMA 10.- EL MERCADO
Pág. 29
TEMA 11.- LOS PRECIOS
Pág. 32
TEMA 12.- EL DINERO
Pág. 43
TEMA 13.- EL SISTEMA FINANCIERO
Pág. 47
TEMA 14.- EL SECTOR EXTERNO
Pág. 54
TEMA 15.- EL SECTOR PÚBLICO
Pág. 59
TEMA 16.- CICLOS ECONÓMICOS
Pág. 68
TEMA 17.- DESARROLLO Y CRECIMIENTO ECONÓMICO
Pág. 71
ECONOMÍ A |3
1.1.
CONCEPTO.
“Es la ciencia social dirigida a la administración de los escasos recursos de las sociedades humanas; estudia las formas que
adopta el comportamiento humano en el uso, con un costo, de los recursos del mundo exterior, en la tensión existente entre
los deseos ilimitados y los medios limitados de los agentes de la actividad económica (Raymond Barre)
Desde el punto de vista de la economía Marxista, la economía es una ciencia que estudia las relaciones económicas y
sociales que se establecen entre los seres humanos para encarar los problemas provenientes y originados por la producción,
circulación y uso de los bienes escasos.” (Concepto basado en el texto “Teoría Económica Marxista” de Virgilio Roel P.)
Para la ciencia económica, la dicotomía “Múltiples necesidades a satisfacer frente a recursos escasos”; dando prioridades a
las necesidades y generando programas alternativos en el uso óptimo de los recursos, este hecho a su vez ha generado tres
problemas al ser humano ¿Qué producir? ¿Cuánto producir? Y ¿Para quién producir?
En la medida en que no es posible producir todos los satisfactores necesarios debido a la escasez surge la elección, ya que
la sociedad deberá determinar que necesidades satisfacer y que medios o recursos emplear para satisfacerlas. A su vez, toda
elección entraña un costo de oportunidad que se refiere el sacrificio en que se incurre al seleccionar alguna alternativa.
PROBLEMA ECONÓMICO Y EL COSTO DE OPORTUNIDAD
Coste de oportunidad o coste alternativo designa el coste de la inversión de los recursos disponibles, en una oportunidad económica, a costa
de la mejor inversión alternativa disponible / Término acuñado por Friedrich von Wieser (Teoría de la economía social, 1914).
Fte: https://es.wikipedia.org/wiki/Coste_de_oportunidad
Ejem: Si una población de un lugar “x” solo tendría la posibilidad entre construir una carretera o una escuela entonces la
decisión se basaría en el costo de oportunidad o sacrificio económico – social para la sociedad, de esa forma si se opta por
la construcción de la escuela el costo de oportunidad o sacrificio seria la carretera que se dejó de construir.
Otra forma de representar el problema económico se encuentra en la figura siguiente.
RELACIÓN ENTRE MEDIOS Y NECESIDADES
Todo sistema económico debe resolver los siguientes problemas económicos básicos.
PROBLEMAS ECONÓMICOS
Este sistema ha perdurado a través de la historia en la resolución del problema económico.
1.1.2. OBJETO DE ESTUDIO DE LA ECONOMÍA.- Son los fenómenos económicos (Vida económica, hecho económico,
conducta económica) que realiza el ser humano, generados por la dicotomía múltiples necesidades por satisfacer
frente a recursos escasos, en síntesis el objeto de estudio de la economía tiene como fuente la escasez de recursos.
ECONOMÍ A |4
1.2.
FINES DE LA ECONOMÍA.
1.2.1.
FINES TEÓRICOS

Conocer el comportamiento de los fenómenos económicos que realiza el ser humano en forma individual y
colectiva.

Conocer, estudiar y relacionar categorías económicas, relacionar estas categorías económicas para
encontrar leyes económicas, relacionar estas leyes y construir modelos económicos que expliquen la conducta
económica de los seres humanos, relacionar los modelos económicos y formular conocimiento económico a
través de planteamientos teóricos o teoría económica, contrastar esta teoría con la realidad económica en
que vive el ser humano planteándose hipótesis y seguir generando conocimiento en materia de economía.

Conocer y explicar los fenómenos económicos desde un punto de vista descriptivo “Lo que es” es decir
realizando ECONOMÍA POSITIVA, y cuantificándolo, proyectándolo explicando “Lo que debería ser” es decir
con un enfoque de ECONOMÍA NORMATIVA.
1.2.2. FIN PRÁCTICO.- La Economía busca el bienestar general de los seres humanos tanto individuales como
colectivos, tratando de solucionar sus problemas económicos de escasez de recursos, pero a su vez buscando una
justa distribución de la riqueza.
1.3.
EL FENÓMENO ECONÓMICO
Se entiende por fenómeno todo aquello que puede ser observado, lo que ocurre en la realidad, lo que tiene lugar; y se
entiende por fenómeno económico, las manifestaciones, los cambios, los hechos que genera el ser humano al desarrollar sus
actividades económicas, y de esta forma obtener recursos escasos para satisfacer sus necesidades buscando el bienestar
individual y colectivo de una sociedad, y a su vez buscando una justa distribución de la riqueza.
1.3.1. CARACTERÍSTICAS CUALITATIVAS:

Los fenómenos económicos son realizados en forma consciente por el ser humano.

Se expresan fuera del ser humano, por tanto influye en la toma de sus decisiones económicas.

No son susceptibles de experimentación, en el transcurso del tiempo no se manifiestan con las mismas
características.

No pueden ser percibidos por los cinco sentidos en forma expresa, sin embargo ejercen coacción en la
conducta económica de los seres humanos.

Son complejos y relativos, por tener elementos heterogéneos, cambiantes en función al tiempo, al espacio
económico, generando características particulares y específicas para cada fenómeno económico.
1.3.2. CARACTERÍSTICAS CUANTITATIVAS
1.4.

Los fenómenos económicos pueden ser susceptibles de ser medidos, cuantificados, tanto en sus efectos como
en sus acciones o determinantes, por tanto pueden ser expresados a través de relaciones de variables a ser
explicadas y variables explicativas formando ecuaciones y en otros casos presentándose como fórmulas de
comportamiento económico.

Son elásticos, es decir por sus magnitudes pueden ser susceptibles de incrementarse o disminuir en función al
tiempo y el espacio económico.

Tienden a crecer, a desarrollarse e involucra a otros fenómenos económicos o generar otros, están en función
a sus magnitudes, como volumen, necesidades a satisfacer, recursos a utilizar, tamaño de sociedades
involucradas, afectando positivamente o negativamente la riqueza y el bienestar de los seres humanos tanto
individualmente como colectivamente.
1.3.4.
CARACTERÍSTICA ESPACIAL

Se refiere a la manifestación de los fenómenos económicos en el espacio económico, donde son relativos, de
diferente intensidad en comparación a fenómenos económicos similares que se manifiestan en otros espacios
económicos, por ejemplo la demanda de bebidas calientes es más alta en la ciudad del Cusco que en la
ciudad de Quillabamba.
1.3.5.
CAUSA DE LOS FENÓMENOS ECONÓMICOS.

La principal causa para que se generen los fenómenos económicos es la ESCASEZ de recursos y las múltiples
necesidades a satisfacer que experimentan los serenes humanos en forma individual como colectivamente.
LA TEORÍA ECONÓMICA.
Para explicar el comportamiento de los diferentes fenómenos económicos los economistas tienen un cuerpo teórico
denominado TEORÍA ECONÓMICA, que se divide en MICROECONOMÍA y MACROECONOMÍA.
1.4.1. MICROECONOMÍA.
Es parte de la teoría económica que trata de explicar los fenómenos económicos que realizan los seres humanos en
forma individual, por tanto comprende a las unidades económicas como son personas naturales, familias, empresas,
instituciones públicas y privadas. Comprende varios cuerpos teóricos, como es el estudio de los precios, la conducta
del consumidor, las formas organizacionales empresariales, la función de producción, las estructuras de mercados,
entre otros.
1.4.2. MACROECONOMÍA.
Es parte de la teoría económica que trata de explicar los fenómenos económicos que realizan los seres humanos en
forma colectiva, generando los fenómenos económicos agregados, por tanto comprende a todas las unidades
económicas. A su vez comprende varios cuerpos teóricos, como es el estudio de la demanda agregada, de la oferta
agregada, el estudio del dinero, de los grandes sectores macroeconómicos, como el sector financiero, externo,
público, el mercado del trabajo, las teorías de crecimiento y desarrollo económico, la inflación, etc. Este cuerpo
teórico puede expresarse a través de modelos, ecuaciones, etc. donde figuran las magnitudes macroeconómicas
cuya sistematización forman a su vez las cuentas nacionales, como el PBI, el PBN, el Ingreso Disponible, La Renta
Nacional, etc.
ECONOMÍ A |5
2.1.
CONCEPTO: Necesidad es la sensación de carencia o insuficiencia, ya sea material o inmaterial, que el hombre
experimenta como consecuencia de sus exigencias corporales o espirituales. Esta sensación desagradable debe ser
aplacada mediante el consumo de bienes y servicios, con la finalidad de subsistir y desarrollarse. Las necesidades tienen un
carácter relativo, puesto que el concepto de bienestar no es uniforme para todos los hombres. El hombre es un ser
biopsicosocial.
2.1.1. ORIGEN DE LAS NECESIDADES:
A) Por exigencia biológica de reponer energías que el organismo necesita constantemente para mantener su normal
funcionamiento. Por ejemplo, en su jornada laboral el trabajador gasta energía por lo que surge del consumo de
alimentos.
B) Por el permanente desarrollo de la sociedad que genera un aumento de los bienes y servicios que el hombre
precisa para satisfacer sus necesidades que se incrementan progresivamente –o por una mejora en la calidad de
dichos bienes y servicios que los hacían deseables. Así por ejemplo, las familias al elevar sus ingresos necesitan
reemplazar su televisor a blanco y negro por uno a colores, a control remoto y con pantalla plasma; teléfono fijo por
un celular, etc.
C) Por el desequilibrio permanente en generar riqueza, los seres humanos a través del tiempo se encuentran con
desequilibrios económicos, así, entre lo que es y lo que se quiere ser o entre lo que se posee y lo que se quiere poseer.
Estas situaciones causan desequilibrios que generarán un deseo a ser satisfecho. Así, quienes tienen una casa de
esteras sin servicios básicos en las faldas de un cerro, desean una casa de material noble con las comodidades
suficientes o un departamento en un edificio de una zona habitable.
2.2.
TEORÍA DE LA JERARQUIZACIÓN DE LAS NECESIDADES
Fue planteada en la década de los 40 por Abraham Maslow. Manifestando que una vez que la apersona ha satisfecho
determinadas necesidades empieza a preocuparse por satisfacer las de orden superior, generando una jerarquía de
necesidades a manera de una pirámide llamada Pirámide de Maslow. Estas son:
FISIOLÓGICAS: Las cuales el organismo humano debe satisfacer para sobrevivir. Ejemplos: alimentación, respiración,
descanso, etc.
SEGURIDAD: Referidas a la protección ante daños físicos o psicológicos, estabilidad y orden, etc. Ejemplo: afiliación a una AFP
o disponer de un seguro médico.
SOCIALES: La necesidad que el ser humano experimenta de sentirse aceptado por otros, es decir la interacción social.
Ejemplos: amistad, matrimonio, pertenecer a un club social o deportivo, etc.
DE ESTIMA: Expresada en el sentimiento de independencia, prestigio, reconocimiento, etc. Ejemplos: cierto sector de la
población desea ingresar a la universidad, obtener un título profesional, etc.
DE AUTORREALIZACIÓN: Desarrollo de un sentido integral, se plasman verdaderas destrezas, emociones, etc. Ejemplos: la
preparación académica permite conocer las causas de lo problemas sociales y poder tomar conciencia de ellos.
PIRÁMIDE DE MASLOW
LA PIRAMIDE DE MASLOW.“ … la jerarquía de necesidades fue planteada por Abraham Maslow (*) en su libro Motivation and Personality (1954,
Motivación y Personalidad), dicha jerarquía fundamenta, en mucho el desarrollo de la escuela humanista de la administración
y permite adentrarse en las causas que mueven a las personas a trabajar en una empresa y a aportar parte de su vida a
ella…. “
“ … el concepto de jerarquía de necesidades de Maslow, propuesto dentro de su teoría de la personalidad, muestra una
serie de necesidades que atañen a todo individuo y que se encuentran organizadas de forma estructural (como una
pirámide), de acuerdo a una determinación biológica causada por la constitución genética del individuo...”
Fte: http://www.gestiopolis.com/jerarquia-necesidades-maslow/
ECONOMÍ A |6
2.3.
LEYES DE NECESIDADES:
La satisfacción de las necesidades presenta ciertas relaciones regulares a manera de leyes económicas, que son cualidades
específicas que la caracterizan. Cabe precisar sin embargo que estas leyes son de carácter relativo, es decir no se cumplen
para todas las necesidades, Tenemos las siguientes:
2.3.1. LEY DE LA INFINIDAD DE LAS NECESIDADES O ILIMITADAS EN NÚMERO: El ser humano no tiene una sola necesidad
sino muchas necesidades por satisfacer, estas múltiples necesidades que se le presentan a los seres humanos se
explican al progreso técnico y científico, al descubrimiento continúo de nuevos recursos y nuevos usos de aquellos ya
conocidas, en que las necesidades están en permanente incremento. Por ejemplo: el uso de teléfonos celulares,
equipos y video, computadoras, son necesidades que no se experimentaban décadas atrás. En determinado
momento serán requeridas por las grandes masas de trabajadores, cuando hayan satisfecho sus necesidades más
inmediatas.
2.3.2. LEY DE SATURACIÓN DE LAS NECESIDADES O LIMITADAS EN CAPACIDAD: Las necesidades son limitadas en
capacidad en el sentido de que para satisfacer cada una de ellas, basta con una cantidad determinada del bien
correspondiente, por ejemplo el hombre requiere cierta cantidad de pan para saciar su hambre y cierta cantidad de
agua para aplacar su sed.
Es conocida también la ley de Góssen(*), que expresa que el deseo decrece a medida que se satisface la necesidad.
Para ello, luego de las actividades laborales, los trabajadores requieren consumir alimentos para reponer energías
pero solo en determinada cantidad, hasta que el organismo se lo permita.
Hermann Heinrich Gossen ( 1810-1858 )Gossen es recordado en los manuales de historia del pensamiento económico … la primera ley de
Gossen es consecuencia de la experiencia cotidiana: la satisfacción suplementaria obtenida del consumo de un bien disminuye
progresivamente a medida que la cantidad consumida aumenta …”
Fte: http://www.eumed.net/cursecon/economistas/gossen.htm
2.3.3. LEY DE LA VARIACIÓN EN INTENSIDAD: Las necesidades varían en intensidad porque una persona no percibe
que todas las necesidades deben ser satisfechas con la misma urgencia, sino que unas son más importantes que otras.
Generalmente se considera que las necesidades de orden biológico (comer, vestirse, etc.) son las más importantes,
luego el individuo decidirá el tipo de necesidad que para él es más urgente satisfacer. Por ejemplo, después de
alimentarse una persona decidirá si satisface la necesidad de leer un libro, vestir a la moda, asistir a una fiesta. etc.
2.3.4. LEY DE LA CONCURRENCIA: Hace referencia a que las necesidades no se presentan una primero y luego otra,
sino que se presentan muchas al mismo tiempo y como quiera que no es posible satisfacerlas todas a la vez, hay que
aplacar las más urgentes o apremiantes. Por ejemplo: un trabajador considera que es más importante satisfacer la
necesidad de destinar sus ingresos a alimentarse, vestirse y para ello aplaza la satisfacción de las necesidades tales
como el cine con la familia, ir de paseo, etc.
2.3.5. LEY DE LA COMPLEMENTARIEDAD EN LA SATISFACCIÓN: Se refiere a que la satisfacción de algunas necesidades,
es preciso antes poder satisfacer otras necesidades. Por ejemplo: para tomar nuestros alimentos necesitamos de
utensilios como platos, tenedores, una mesa, etc. Para estudiar adecuadamente no basta tener buenos edificios, aulas
bonitas o computadoras, se precisa además de alimentos, condiciones adecuadas en el hogar, libros, etc.
2.3.6. LEY DE LA EQUIVALENCIA ECONÓMICA O LEY DE LA SUSTITUCIÓN: Se refiere a que la forma como se satisface una
necesidad puede ser sustituida por otra, una misma necesidad puede satisfacer de distinta manera. Así la necesidad
de beber puede ser satisfecha ingiriendo agua, refresco, té, café, leche, etc. Y se define también como la tendencia
del hombre a buscar sustitutos del bien que usa para satisfacer sus necesidades.
2.3.7. LEY DE LA FIJACIÓN.- Se refiere a que las necesidades tienden a fijarse. El enfoque de la economía subjetiva
señala que la forma como se satisface una necesidad tiende a repetirse y convertirse en una costumbre difícil de
modificar, de este modo un comportamiento se fija o acostumbra. Por ejemplo, consideremos la instalación de
energía eléctrica en un centro poblado rural, la población modificará sus hábitos de vida: usará la radio y televisión,
leerá por las noches, irá a dormir más tarde que antes, todo ello se convertirá en costumbre muy difícil de variar.
2.4.
CLASIFICACIÓN DE LAS NECESIDADES:
2.4.1. SEGÚN SU INTENSIDAD: Según su intensidad o grado de exigencia las necesidades pueden ser clasificadas en
una escala de graduación: primarias, secundarias y terciarias.
Necesidades Primarias: Su satisfacción es indispensable para la conservación de la vida, por lo que deben saciarse
obligatoria y prioritariamente. Son conocidas también como necesidades vitales o biológicas. Entre estas tenemos la
alimentación, vestido, vivienda, descanso etc.
Necesidades Secundarias: Son aquellas necesidades que deben satisfacerse para contribuir a mejorar el nivel de vida
del ser humano. Son de carácter social y psicológico, no son consideradas imprescindibles sino facultativas por cuanto
de su satisfacción no depende la vida del hombre. Entre estos tenemos la necesidad de educación, electricidad,
teléfono, las actividades deportivas, profesar una religión, etc.
Necesidades Terciarias: Llamadas necesidades suntuarias, superfluas o de lujo. Se consideran superfluas, pues la
satisfacción de estas necesidades más pertenece al ámbito psicológico y a la forma de satisfacer una necesidad en
relación a los recursos escasos con los que se cuenta. Por ejemplo: la necesidad de adquirir joyas, autos, edificios,
vestidos y licores costosos, por un magnate multimillonario en su afán de ostentar la riqueza. Se convierte en un lujo
para un obrero enviar a sus hijos a un colegio o universidad privada, pues está por encima de sus reducidos ingresos.
ECONOMÍ A |7
El auto lujoso es un bien destinado a satisfacer necesidades terciarias solo podrá ser adquirido por un pequeño sector
de personas muy adineradas.
Fte: http://es.slideshare.net/Arely_C07/tema-02-necesidades-bienes-y-servicios
2.4.2. DE ACUERDO A SU NATURALEZA:
Materiales, Corporales y biológicas: Son aquellas que el hombre experimenta en su estructura física que surgen como
exigencia biológica, por ejemplo: comer, beber, reproducirse, etc.
Espirituales: Son aquellas que el hombre experimenta en su aspecto psicológico, por ejemplo: el efecto, el aprecio,
las creencias, etc.
2.4.3. DE ACUERDO A COMO DEBEN SER SATISFECHAS:
Individuales: Son aquellas que afectan a una sola persona, independientemente de los demás y que son satisfechos
individualmente. Ejemplo: la necesidad de descansar, de leer, de alimentarse, etc.
Colectivas: Son aquellas que afectan a un grupo de individuos o la sociedad a la vez, generalmente son satisfechas
mediante la actividad colectiva de los hombres. Actualmente se considera que le corresponde al Estado satisfacer
necesidades colectivas. Ejemplo: la necesidad de seguridad social, defensa, justicia, educación, salud, orden público,
etc.
2.4.5. DE ACUERDO AL TIEMPO DE SATISFACCIÓN:
Presentes: Son aquellas que se van a satisfacer de inmediato. Ejemplo: la necesidad de lapiceros para une estudiante,
tizas para un profesor, etc.
Futuras: Son aquellas que se van a satisfacer de manera mediata. Por ejemplo: lograr una profesión, para el país tener
una central electro nuclear, fábricas automatizadas, etc.
2.5.
EL PROCESO DE SATISFACCIÓN DE LAS NECESIDADES:
Las necesidades se presentan en el ser humano en forma individual y serán satisfechas con actividades de carácter social,
por un conjunto de actividades entre sí, que lo separamos en fases o etapas para poder estudiarlo. Las fases son:
Fte: http://es.slideshare.net/omarcinh/necesidades-bienes-y-servicios-9381981
ECONOMÍ A |8
3.1
CONCEPTO DE BIENES:
Son bienes todas las cosas u objetos materiales, que por sus características tienen. La capacidad de satisfacer necesidades
humanas, como la tierra, las herramientas, los alimentos, etc.
Los bienes generan utilidad al ser humano en la satisfacción de sus necesidades, otro nombre con que se le conoce a los
bienes es el de SATISFACTORES.
Si bien la naturaleza proporciona al ser humano de varios recursos, para aprovecharlos tiene que extraerlos para luego
transformarlos lo que genera los recursos económicos y la clasificación en bienes no económicos y bienes económicos
3.1.1 CONCEPTO DE RECURSOS ECONÓMICOS.
Es todo recurso natural susceptible de ser transformado en bienes y riqueza, participa la mano de obra del hombre
para su obtención extrayéndolos de la naturaleza. Son también objetos materiales que la naturaleza brinda al hombre
para que pueda satisfacer sus necesidades, previa participación del hombre. También se denominan MATERIAS
PRIMAS, porque son elementos básicos que utiliza el hombre para la producción de bienes económicos. Ej. Bosques,
peces, carbón, minerales, etc.
No todos los objetos que brinda la naturaleza son útiles, por desconocerse su utilidad o porque están fuera del alcance
del hombre.
3.2
TIPOS DE BIENES:
3.2.1 BIENES NO ECONÓMICOS O LIBRES: Se caracterizan por los siguientes aspectos:
1.
Son abundantes en la naturaleza.
2.
No tienen relación de pertenencia (No tienen propietario)
3.
El ser humano los aprovecha con un mínimo esfuerzo.
4.
No son producidos ni transformados por el ser humano
Ejemplo el aire, el agua, la energía solar, etc.
3.2.2. BIENES ECONÓMICOS: Son aquellos que para obtenerlos requieren de la intervención del ser humano con su
esfuerzo para extraerlos o transformarlos, por lo que van a satisfacer necesidades después de haber pasado por un
proceso de extracción o de transformación; los bienes económicos se caracterizan por los siguientes aspectos:
1.
Son escasos, generándoles el valor de cambio
2.
Tienen relación de pertenencia (Tienen propietario)
3.
El ser humano los aprovecha con esfuerzo empleando la tecnología y el apoyo de bienes de capital.
4.
Son extraídos de la naturaleza o producidos con el trabajo del ser humano es decir transformando los recursos
económicos.
5.
Son útiles porque poseen valor de uso
6.
Son susceptibles de ser transados, es decir pueden ser susceptibles de transferencia de su derecho patrimonial
a otros seres humanos a través de la venta generando los mercados de bienes y servicios.
Ejemplo las materias primas (Por extracción), los bienes industriales (Por transformación)
3.3.
CLASES DE BIENES:
3.3.1 BIENES PÚBLICOS: son aquellos bienes de consumo colectivo, cuyo suministro no varía por el hecho de que una
o muchas personas los estén consumiendo y que no pueden ser disfrutados por un individuo sin que otros también
tengan acceso a ellos. Así por ejemplo, al establecerse una fuerza policial o un servicio de alumbrado público, no es
posible suministrar el bien a quienes paguen por él y excluir de su disfrute a quienes así no lo hagan.
Los bienes públicos pueden ser opcionales o no opcionales, así como pueden ser producidos por agentes particulares
o por el Estado. Ejemplo: Las noticias de TV o radio producidos por particulares, son bienes públicos opcionales ya que
la decisión de sintonizar o no la emisora es potestativa del consumidor; el orden interno o la defensa nacional
producidos por el Estado, en cambio es un bien público no opcional ya que inevitablemente se proporciona la misma
cantidad de ella a todos los ciudadanos del país, sea cual sea su interés en ser defendidos.
Los bienes públicos se caracterizan por:
1.Ser bienes de consumo colectivo.
2.Producir efectos sobre quienes no han participado en la transacción * (externalidades):
Las externalidades se definen como decisiones de consumo, producción e inversión que toman los individuos, los
hogares y las empresas y que afectan a terceros que no participan directamente en esas transacciones. A veces,
esos efectos indirectos son minúsculos. Pero cuando son grandes, pueden resultar problemáticos; eso es lo que los
economistas denominan “externalidades”.
Fte: http://economy.blogs.ie.edu/archives/2011/02/%C2%BFque-son-las-externalidades.php
a) El uso y/o disfrute por parte de un usuario adicional no supone una limitación para el uso y/o disfrute de un
usuario que ya hace uso de él (Principio de No-Rivalidad). Ejemplo: una señal de radio, que permite a distintos
usuarios escuchar la sintonía en el mismo momento.
b) No es posible discriminar qué usuarios lo disfrutarán y quiénes no, puesto que estos no tienen precio, y
cualquier usuario que lo desee puede acceder al uso y disfrute del mismo, con independencia de que estos
contribuyan o no a su mantenimiento y/o protección (Principio de No-Exclusión). Ejemplo: son el viento, la arena
de la playa o el olor de un exquisito pastel al pasar por una panadería.
3.3.2 BIENES LIBRES Ó NO ECONÓMICOS: son todos aquellos bienes que cualquier persona puede conseguirlo para
satisfacer necesidades, sin incurrir en un costo, ya que no poseen ni dueño ni precio, son abundantes y no requieren
de un proceso productivo para su obtención. Se caracterizan por:
1.Son abundantes en la naturaleza.
2.No tienen relación de pertenencia (No tienen propietario)
3.El ser humano los aprovecha con un mínimo esfuerzo.
4.No son producidos ni transformados por el ser humano
Ejemplo el aire, el agua, la energía solar, etc.
ECONOMÍ A |9
3.3.3.
BIENES ECONÓMICOS: son aquellos que para obtenerlos requieren de la intervención del ser humano con
su esfuerzo para extraerlos o transformarlos, por lo que van a satisfacer necesidades después de haber pasado por un
proceso de extracción o de transformación. Se caracterizan por:
1.2.3.4.-
Son escasos, generándoles el valor de cambio
Tienen relación de pertenencia (Tienen propietario)
El ser humano los aprovecha con esfuerzo empleando la tecnología y el apoyo de bienes de capital.
Son extraídos de la naturaleza o producidos con el trabajo del ser humano es decir transformando los recursos
económicos.
5.Son útiles porque poseen valor de uso
6.Son susceptibles de ser transados, es decir pueden ser susceptibles de transferencia de su derecho patrimonial
a otros seres humanos a través de la venta generando los mercados de bienes y servicios.
Ejemplo las materias primas (Por extracción), los bienes industriales (Por transformación)
3.4.
CLASIFICACIÓN DE BIENES ECONÓMICOS:
Los bienes económicos pueden ser clasificados utilizando diversos criterios; así:
3.4.1. POR SU NATURALEZA:
Bienes materiales (tangibles): Son aquellos QUE pueden ser percibidos por nuestros sentidos y tienen existencia física.
Son los que podemos degustar; escuchar; tocar, ver u oler. Ejemplos: las máquinas, computadoras, automóviles, etc.
Bienes inmateriales (intangibles): Son aquellos que no tienen contenido físico, y que no pueden ser tocados, vistos,
pesados, medidos, etc., pero que existen y son útiles. Ejemplos: las ideas, las teorías, las concepciones científicas, los
derechos de autor las marcas registradas, las fórmulas y diseños industriales, etc.
3.4.2. POR SU FUNCIÓN (O RELACIÓN CON LA PRODUCCIÓN)
Bienes intermedios: Para ser consumidos deben ser transformados previamente, es decir; requieren de un proceso
productivo. Se les denomina también bienes presatisfacientes. En forma general son los insumos, bienes que permitirán
obtener productos más acabados o con mayor grado de elaboración. Ejemplos; Harina para hacer fideos, tela para
fabricar polos, etc.
Bienes finales: Se encuentran listos para el consumo, se orientan para satisfacer necesidades de manera directa y por
tanto, no requieren de alguna transformación adicional.
También se les denomina bienes satisfacientes. Ejemplos: el pan, la ropa, las frutas, la leche.
3.4.3. POR SU UTILIZACIÓN O CONSUMO (O DESTINO)
Bienes de consumo final: Se utilizan para satisfacer las necesidades personales de los hombres.
Satisfacen las necesidades en forma inmediata, directa. Se destinan al consumo de las familias. Ejemplos: Relojes,
libros, habitaciones, alimentos, etc.
Bienes de consumo industrial.- Son aquellos bienes que emplean las empresas extractivas y de transformación para
lograr sus objetivos como la producción de otros bienes o para obtener materias primas, insumos, por ejemplo
embaces, agua, energía eléctrica, carburantes, grasas, embalajes, embaces, etc.
3.4.4. POR SU DURACIÓN
Bienes fungibles: Son aquellos bienes que se utilizan una sola vez y se les denomina bienes tangibles o no duraderos
ejemplo: los alimentos, las bebidas, materias primas, los insumos. etc. Estos desaparecen por completo en su primer
uso ya sea en el consumo, como los alimentos, o en la generación de nuevos bienes. Por lo tanto los insumos son
bienes fungibles.
Bienes ínfungibles: Son bienes que se utilizan varias veces, es decir; son bienes que no se agotan en su primer uso,
cuentan con una mayor duración para la satisfacción de las necesidades, es por eso que son denominados también
bienes duraderos. Ejemplos: Los vestidos, los zapatos y los libros. Las máquinas y herramientas que se emplean en
muchos procesos productivos, se usan varias veces hasta que se deterioran y desaparecen.
3.4.5. POR SU SITUACIÓN JURÍDICA
Según el Código Civil Peruano vigente desde 1984, en su libro referente a Derechos Reales y en su sección primera
referida a Bienes, se clasifican los bienes económicos en:
Bienes muebles: Son aquellos que pueden trasladarse de un lugar a otro con suma facilidad y sin ser destruidos. señala
como bienes muebles:
Los vehículos terrestres de cualquier clase.
Las fuerzas naturales susceptibles de apropiación (ondas electromagnéticas, electricidad, etc.).
Las construcciones en terreno ajeno, hechas para un fin temporal.
Los tirulos valores de cualquier clase (acciones, bonos, letras de cambio, etc.).
Los derechos patrimoniales de autor; de inventor; de patentes, nombres, marcas y otras similares.
El actual Código Civil del Perú, vigente desde 1984, ya no distingue los bienes semovientes (los que se trasladan
por movimiento propio del bien, como los animales, el ganado, las mascotas) que distinguía el Código Civil de
1936. Actualmente los bienes muebles incluyen a los semovientes.
Bienes inmuebles: Son los bienes que no pueden ser trasladados de un lugar a otro, salvo que sean destruidos. No
pueden ser separados sin destruir; ni deteriorar el mismo bien. La separación temporal no les hace perder su
calidad de bienes inmuebles. Según el Art. 185 del Código Civil son inmuebles
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El suelo, el subsuelo y el sobresuelo
El mar; los lagos, los ríos, los manantiales, etc.
Las minas, canteras y depósitos de hidrocarburos.
Las naves y aeronaves.
Los pontones, plataformas y edificios flotantes.
Las concesiones para explotar servicios públicos (la concesión a Telefónica del Perú, EDELNOR,
etc.).
Los derechos sobre inmuebles inscribibles en el registro.
Tenemos que señalar que sobre los bienes inmuebles, se acredita su propiedad mediante un título de
propiedad, de allí que sean hipotecables; mientras que sobre un bien mueble basta la posesión, factura o
comprobante de pago y pueden ser entregados en prenda. También podemos observar que naves y
aeronaves, trenes y ferrocarriles son considerados inmuebles, aun teniendo capacidad de ser traslados sin
destruirlos, ello se debe al gran valor económico que poseen y por lo tanto deben tener el respectivo registro
que les otorgue un título de propiedad.
Fte: http://www.monografias.com/trabajos31/clasificacion-bienes/clasificacion-bienes2.shtml
E C O N O M Í A | 10
3.4.6.
POR LA RELACIÓN QUE SURGE DEL USO DE ELLOS
Bienes complementarios: O de demanda conjunta, dos o más bienes son complementarios si el uso de uno de ellos
requiere o exige el uso del otro u otros bienes. Así, la adquisición de uno de ellos implica la adquisición del otro
necesariamente. Por ejemplo al adquirir computadoras necesariamente hay que adquirir discos compactos,
impresoras, estabilizadores.
Bienes sustitutos: O bienes de demanda rival; cuando el uso de un bien desplaza la utilización de otros. Esto se debe a
que dos o más bienes diferentes pueden satisfacer una misma necesidad. Ejemplos: el café o el té la carne de
pescado o la carne de pollo; el gas o el kerosene; un microbús o una combi, un refresco o una bebida gaseosa. Cabe
indicar que el incremento del precio de uno de los bienes hará que se incremente la preferencia por el bien sustituto.
3.4.7. POR SU RELACIÓN CON EL INGRESO
Bien inferior: Se refiere a aquel bien que al aumentar el ingreso de las personas, la cantidad demandada o el consumo
de éste disminuye y viceversa. Por ejemplo, si una familia compra huesos en vez de carne por tener un nivel de ingreso
reducido, si el ingreso aumenta, dejará de comprar huesos y lo reemplazará por carne, pues su capacidad adquisitiva
se ha incrementado.
Como un caso relacionado inversamente con los bienes inferiores se presenta la paradoja de Giffen, la cual manifiesta
que cuando se incrementan los precios también se incrementa la demanda, por ejemplo los cosméticos.
Bien normal; Se refiere a aquel bien que al aumentar el ingreso de las personas se va a incrementar su cantidad
demandada o consumo y viceversa. Por ejemplo, sí una familia consume un litro diario de leche, sí su ingreso aumenta
podrá adquirir más de este bien. Son bienes normales los televisores, automóviles, refrigeradoras, etc.
3.4.8. POR SU RELACIÓN CON EL COMERCIO INTERNACIONAL
Bien transable: Son bienes que previa autorización del gobierno pueden ser intercambiados con otros países (resto del
mundo). Son bienes que vendemos al extranjero y compramos al extranjero. Por ejemplo, el Perú vende al extranjero
oro, cobre, harina de pescado, cochinilla, (exportables) y compra del extranjero automóviles, computadoras,
maquinaría para la industria, trigo (importables).
Bien no transable: Se refiere a aquellos bienes no autorizados a ser transados por el gobierno con el resto del mundo
por sus características o por ciertas restricciones, a su vez en ellos también existen altos costos de transacción. Este
atributo puede variar a lo largo del tiempo. Por ejemplo, no se puede vender al extranjero los restos arqueológicos del
Señor de Sipán, las momias de Paracas, etc.; pues está prohibido legalmente.
3.5
LOS SERVICIOS.
3.5.1
CONCEPTO:
Son las actividades económicas que realizan las personas o instituciones para satisfacer directamente necesidades
de otras, a través de su prestación, ayuda de auxilio. Ejemplos: atención médica, educación, transporte público,
telecomunicaciones, comercio, artistas en el teatro.
Los servicios al ser actividades que satisfacen directamente necesidades humanas sin que se generen objetos
materiales, se les designa habitualmente también con el nombre de trabajo no productivo, para diferenciarlos del
trabajo productivo que es aquel que crea objetos materiales o bienes. Son servicios económicos cuando tienen una
tarifa como precio.
3.5.2.
CARACTERÍSTICAS

Son inmateriales (intangibles): Los servicios al ser prestaciones a través de actividades no pueden percibirse
materialmente. Ejemplo. el servicio de enseñanza de un maestro no puede ser percibido materialmente.
Se consumen; al mismo tiempo que se producen: Los servicios son consumidos al momento de su prestación,
por lo tanto, no es posible su acumulación o ahorro. Ejemplo: en el momento en el que se genera el servicio
del transporte público, es decir, cuando el chofer conduce el vehículo, en ese mismo instante los pasajeros
hacen uso de ese servicio. Entonces se puede apreciar como el consumo y la producción se realiza
simultáneamente.
Sub prestación requiere del uso de bienes: La prestación de cualquier servicio requiere el uso de objetos o
bienes necesarios que permitan quien los produce realizar adecuadamente su labor.
Ejemplo, para generar el servido del comercio, se requieren de almacenes, vehículos, estantes, etc.



3.5.3. CLASIFICACIÓN DE LOS SERVICIOS
Se pueden clasificar atendiendo los siguientes criterios; según;
3.5.3.1. QUIEN LOS BRINDA (OFERTA)
Servicios privados: Son administrados y organizados por la empresa privada. Ejemplos: universidades particulares,
clínicas, cines, etc.
Servicios públicos: Son administrados y organizados por el Estado, a través del gobierno central, municipalidades y
empresas públicas, etc. Ejemplos: colegios públicos, postas médicas, en limpieza pública, la administración de justicia,
etc. Algunos servicios, como la educación, el transporte, la atención médica pueden ser prestados tanto por
entidades del Estado como por instituciones particulares, como las clínicas en el caso de la atención médica. En la
última década del siglo pasado en nuestro país se ha vivido la venta (privatización) de muchas empresas públicas
por el Estado y con esto se privatizó la prestación de servicios como el de energía eléctrica, y de telefonía por citar
algunos casos más relevantes.
3.5.3.2. A QUIENES SE LES BRINDA (DEMANDA)
Servicios individuales: El beneficio alcanza solo a una persona en un tiempo y espacio determinado. Ejemplos: atención
de un psicólogo, asesoría jurídica de un abogado a un procesado.
Servicios colectivos: El beneficio lo recibe simultáneamente un grupo de personas.
Ejemplos: transporte público, bibliotecas públicas, etc. En nuestra economía los servicios colectivos prestados por el
Estado no están acorde con las necesidades de la población, pues a menudo acusan déficit tanto en cantidad como
en calidad.
E C O N O M Í A | 11
4.1.
CONCEPTO.- El proceso económico es el conjunto de actividades económicas que realizan los seres humanos en la
obtención de los recursos materiales que le permitan satisfacer sus necesidades
Es un proceso continuo e interrelacionado que sintetiza la actividad económica global de una sociedad.
4.1.1. FASES DEL PROCESO ECONÓMICO
A nivel general las actividades económicas se han agrupado en cinco fases, las cuales se encuentran
interrelacionadas y son las siguientes.
FASES DEL PROCESO ECONÓMICO
Fte: http://slideplayer.es/slide/3468032/
A) LA PRODUCCIÓN
La producción se puede definir como la actividad social orientada a generar los bienes y servicios que le permiten al
hombre satisfacer las necesidades.
Es una fase esencial en el proceso económico puesto que aquí los hombres utilizan los recursos que disponen para
obtener elementos útiles y atender las necesidades de la sociedad. Es la etapa en la que aparece el valor agregado
o añadido a elementos (como las materias primas o insumos) que directamente no están aptos para el consumo.
B) LA CIRCULACIÓN
Es la etapa del proceso económico en la cual la producción generada se traslada hacia los mercados para su
intercambio.
La sola fabricación de un bien no beneficia por si misma al consumidor, para que este se halle en condiciones de
satisfacer su necesidad es preciso que el producto llegue a su poder, lo que requiere dos cosas, por regla general.
Primero tiene que ser transportado el bien desde el lugar de producción hasta donde están los consumidores
(mercado), el segundo supuesto, el bien pase de la propiedad (o poder) del productor al consumidor lo que origina
un intercambio en el cual el consumidor obtiene el producto para retribuir al productor con un bien, dinero por regla
general.
C) FASE DE LA DISTRIBUCIÓN
Es la etapa del proceso económico el cual reparte la riqueza generada entre los factores productivos por su
participación en la producción. Es decir es la etapa en la que se retribuye económicamente a cada factor
productivo. Etapa en la cual el trabajador percibe sus ingresos (vía salario), el empresario percibe sus ganancias,
el Estado cobra los impuestos, etc.
D) FASE DEL CONSUMO
Es la utilización del producto social para satisfacer tanto las necesidades de la producción como las necesidades
personales de los individuos. Consiste en la satisfacción de las necesidades mediante el uso de los bienes y servicios.
Bajo el capitalismo, entre la producción y el consumo surge una contradicción antagónica, el consumo va
retrasándose de la producción, cuando masas enormes de mercancía quedan sin vender, se deterioran y estropean
por completo, a la vez que las masas trabajadoras, debido a su empobrecimiento, no pueden adquirir esas
mercancías.
E) LA INVERSIÓN
Utilización del ahorro en un periodo dado para financiar un nuevo proceso productivo, mediante la adquisición de
bienes de capital logrando de esta forma mantener o aumentar la capacidad productiva de una empresa o una
economía.
También se considera a la inversión de manera estricta como la suma de todos los gastos en bienes de capital, que
son todos aquellos como maquinarias, herramientas, e infraestructura que le permitirá al empresario generar mayor
producción
E C O N O M Í A | 12
4.2.
LA PRODUCCIÓN.
4.2.1. CONCEPTO.- Es la primera fase del proceso económico, donde se combinan racionalmente los factores de
producción, con la finalidad de transformar los recursos como son las materias primas en bienes económicos, o para
la prestación de servicios.
Los economistas neoclásicos lo definen como la creación de riqueza que aumenta el bienestar de una sociedad por
el uso eficiente y eficaz de los recursos escasos buscando el bienestar general.
4.2.2. PROCESO PRODUCTIVO.- Son las diferentes etapas donde las materias primas se van transformando, en las
cuales se van agregando los insumos para obtener bienes con mayor valor agregado, gracias a la combinación
racional de los factores de producción como el trabajo y el capital económico, generando el concepto de eficiencia
y de eficacia.
4.3.
FACTORES PRODUCTIVOS.- Son todos los recursos escasos que intervienen en el proceso productivo, o en la obtención
de los recursos económicos, y de esta forma obtener bienes económicos, o prestar servicios; intervención que se hace bajo
los principios de eficiencia y de eficacia, de maximización de utilidades y minimización de costos.
4.3.1. CLASIFICACIÓN DE LOS FACTORES PRODUCTIVOS.- Los factores productivos se clasifican como se muestra en el
siguiente cuadro:
DENOMINACIÓN
FACTOR
CARACTERÍSTICAS
RETRIBUCIÓN
BÁSICOS O
CLÁSICOS
Naturaleza (N)
Trabajo (L, T)
Capital ( K )
Originario, pasivo y condicionante
Originario, activo, determinante
Derivado, auxiliar
Renta (R )
Sueldo, salario (S, S, w)
Interés ( i )
MODERNOS
Empresa ( E )
Estado (Es, G)
Organizador
Regulador y estabilizador
Ganancia, utilidad ( U )
Impuestos, tributación ( T )
FACTORES BÁSICOS O CLÁSICOS.4.3.2. CLÁSICOS.
4.3.2.1.- Naturaleza: Es el conjunto de elementos preexistentes al ser humano y que serán transformados en el proceso
productivo. Los teóricos de la escuela clásica lo denominaron tierra. Se le considera un factor originario, condicionante
y pasivo en el proceso de producción.
Un ejemplo es la tierra. Asimismo son los ríos, lagos, mares, bosques, vetas de minerales, materias brutas y primas,
fenómenos atmosféricos, fuerzas motrices (energía eléctrica, energía eólica, etc.).
4.3.2.2.- Trabajo: Actividad humana, física o mental, que tiene por finalidad crear bienes y servicios, es un factor
dinámico o activo, por ser el único que puede poner en marcha el proceso productivo, transformando y adaptando
la naturaleza para la satisfacción de las necesidades; no es homogéneo. Puesto que muchas labores requieren poca
o ninguna capacitación (vendedores ambulantes, cobradores de combi, etc.), mientras que otras actividades
requieren años de capacitación, Ingenieros, Abogados, etc; la teoría económica la denomina capital humano,
incrementa el rendimiento del trabajo (mayor producción de bienes y servicios.
4.3.2.3.- Capital: Conjunto de bienes producidos por el hombre, para luego ser utilizados en el proceso productivo
para la generación de nuevos bienes o servicios. Es el factor clásico y además auxiliar del trabajo con el cual se actúa
sobre la naturaleza para transformarla. Y también permite brindar los servicios.
El término capital se empleará para designar:
- Los bienes de capital. Las máquinas, las herramientas, los recursos monetarios, etc.
- Los bienes intermedios o insumos. Fertilizantes, hierro, carbón, harina, etc.
4.3.3. MODERNOS.
4.3.3.1.- Empresa: Es la unidad económica encargada de reunir y combinar los demás factores productivos para
generar la máxima cantidad de bienes y servicios. Se la considera como el conjunto de actividades de dirección,
organización, sistematización y conducción en el proceso productivo; por ello se le considera factor organizador.
En la Empresa con habilidad comercial, se organiza, se decide que qué bienes producir y qué cantidad de factores
de producción utilizar, con el riesgo de que el producto escogido tenga o no demanda y por lo que tendrá beneficios
o pérdidas.
4.3.3.2.- Estado: Factor regulador y estabilizador de la actividad productiva, porque establece el marco legal para
encaminar las actividades económicas; por ejemplo, Ley del Mercado de Valores, Ley de Bancos, etc. Es un agente
económico más en el mercado. Establece la política económica participa en forma directa a través de la inversión
pública creando obras de infraestructura y brindando servicios sociales como seguridad, salud, educación, etc., y en
forma indirecta a través de la regulación.
4.4.
FUNCIÓN DE PRODUCCIÓN. La función de producción es una relación técnica que expresa los máximos niveles de
producción obtenidos al realizar diferentes combinaciones de factores productivos (naturaleza, trabajo, capital). Existe un
número ilimitado de posibles combinaciones o funciones de producción para cada empresa y producto.
La relación entre la cantidad de factores utilizados y la cantidad de productos se expresa en términos matemáticos, mediante
una función. Esta función muestra como varia la producción al variar las cantidades de los factores productivos. En la función
de producción tanto –el producto como los factores se miden en unidades físicas (en lugar de unidades monetarias).
4.4.1. Factores Fijos
Representación:
Qx = f(N, T, K)
Dónde:
Qx : nivel de producción
T: factor trabajo
N: factor naturaleza
K: factor capital
f: relación funcional
Toda empresa para generar un bien o servicio utiliza el método más eficiente, del cual se logre obtener la máxima
producción posible con las menores cantidades de factores productivos y a los menores costos. El método
(Tecnología) de producción no perdura cambia se busca uno cada vez más eficiente, aquel que la genere al menor
costo. Ello se puede observar en el propio desarrollo tecnológico, como es el caso de las telecomunicaciones, por
ejemplo, en el que las funciones de producción (tecnologías) se vuelven obsoletas al poco tiempo de haberlas
utilizado.
En la mayoría de procesos productivos se emplean todos los factores, si bien la proporción en que intervienen puede
variar, siempre dentro de las posibilidades que ofrezcan la tecnología y los recursos disponibles.
La función de producción a corto plazo muestra como varía la cantidad de producto al aumentar la cantidad de
trabajo y otros factores variables, mientras que las cantidades de otros factores (edificio y equipos) permanecen fijos.
E C O N O M Í A | 13
La cantidad de producto que se puede obtener, depende del estado de la tecnología, que viene a ser el estado de
los conocimientos técnicos de la sociedad, en un momento determinado.
Si se estudia el caso de una empresa textil, a medida que se aumenta el número de trabajadores la producción crece
pero esta situación no es indefinida puesto que al existir la misma cantidad de los otros factores llegará un momento
en el cual la producción en lugar de aumentar disminuirá.
Así como la producción total se incrementa por un aumento de los factores productivos, también puede hacerlo por
un cambio tecnológico. La innovación de un proceso productivo hará que las empresas puedan producir más con
los mismos factores o producir lo mismo con menos factores. Ejemplo: uso de computadoras.
4.4.2.- FACTOR VARIABLE.- Los factores que varían a corto plazo son denominados factores variables (trabajo,
insumos), mientras que aquellos que no pueden hacerlo (naturaleza y capital) se llaman factores fijos.
Tabla de producción
K
4
L
0
Qx
0
4
1
10
4
2
30
4
3
70
4
4
80
4
5
75
4
6
65
Son diferentes los niveles de producción por cada unidad de factor trabajo que se adiciona, manteniendo los demás
factores constantes (K = 4). Por tanto es un análisis a corto plazo. En el gráfico, con un cambio tecnológico, la curva
de la función de producción se desplaza hacia arriba.
Q
Función de producción año t+1
Función de producción año t
Factor variable (trabajo)
4.4.2.1.- LA FUNCIÓN DE PRODUCCIÓN
Nivel de Producción
De los valores de la tabla se deduce la evolución de la producción en el corto plazo para el año t. Inicialmente aumenta a
ritmo creciente y posteriormente lo hace de forma decreciente hasta alcanzar un máximo, a partir del cual decrece.
En este mismo gráfico aparece otra función de producción que supone que los factores productivos no se han alterado pero
si la tecnología, para el año t + 1. El efecto se manifiesta a través de un desplazamiento hacia arriba de la curva de
producción.
Por ejemplo en el grafico anterior en 1790 Estados Unidos y Etiopía tienen la misma función de producción. Para 1990 el cambio
tecnológico ha desplazado la función de producción hacia arriba en Estados Unidos. El ingreso per cápita en Estados Unidos
ha aumentado, en parte a un aumento del acervo de capital y en parte a un aumento de productividad que tiene su origen
en la adopción de una nueva tecnología.
Cuanto más rápido es el ritmo del progreso tecnológico, más rápido es el desplazamiento hacia arriba de la función de
producción. Cuanto más rápido es el ritmo de acumulación de capital, más rápidamente se mueve un país a lo largo de su
función de producción. Ambas fuerzas conducen a un aumento del producto per cápita.
Fte: http://www.monografias.com/trabajos14/crecimientoecon/crecimientoecon.shtml
E C O N O M Í A | 14
4.5.
PRODUCTIVIDAD.- Se entiende por productividad al aporte de un factor productivo al total de la producción obtenida
en una unidad de tiempo en condiciones normales, así pues la productividad es un indicador del rendimiento o eficiencia de
este factor de un período determinado. Por ejemplo, en una hora, en un día, etc. En la producción es común referirse a la
productividad o eficiencia, para obtener las mayores ganancias se debe lograr que los factores de la producción sean los
más eficientes, así tenemos por ejemplo:
Productividad del factor trabajo = Q / L por hora hombre de trabajo
Productividad del factor capital = Q / K por hora máquina.
4.5.1. VARIANTES DE LA PRODUCTIVIDAD.
Productividad media (PMe): También se le denomina eficiencia media, se obtiene a partir de la producción total
dividida por el total de unidades del factor utilizado, es el resultado de relacionar los volúmenes de producción
obtenidos entre la cantidad de factores productivos empleados en una unidad de tiempo determinado. La
producción media nos indica la eficiencia promedio con la cual se utiliza un factor en el proceso productivo. Esta se
calcula a través de la siguiente fórmula:
PMe 
Dónde: PMe =
Qx =
FP =
Qx
FP
productividad media
nivel de producción por unidad de tiempo
número de unidades del factor productivo
4.6. COMPETITIVIDAD.
La competitividad es la capacidad de una organización pública o privada, lucrativa o no, de mantener sistemáticamente
ventajas comparativas que le permitan alcanzar, sostener y mejorar una determinada posición en el entorno
socioeconómico.
El término competitividad es muy utilizado en los medios empresariales, políticos y socioeconómicos en general. A ello se debe
la ampliación del marco de referencia de nuestros agentes económicos que han pasado de una actitud auto protectora a
un planteamiento más abierto, expansivo y proactivo.
La ventaja comparativa de una empresa estaría en su habilidad, recursos, conocimientos y atributos, etc., de los que dispone
dicha empresa, los mismos de los que carecen sus competidores o que estos tienen en menor medida que hace posible la
obtención de unos rendimientos superiores a los de aquellos.
La competitividad no es producto de una casualidad ni surge espontáneamente; se crea y se logra a través de un largo
proceso de aprendizaje y negociación por grupos colectivos representativos que configuran la dinámica de conducta
organizativa, como los accionistas, directivos, empleados, acreedores, clientes, por la competencia y el mercado, y por
último, el gobierno y la sociedad en general.
Para explicar mejor dicha eficiencia, consideremos los niveles de competitividad, la competitividad interna y la
competitividad externa. La competitividad interna se refiere a la capacidad de organización para lograr el máximo
rendimiento de los recursos disponibles, como personal, capital, materiales, ideas, etc., y los procesos de transformación. Al
hablar de la competitividad interna nos viene la idea de que la empresa ha de competir contra sí misma, con expresión de
su continuo esfuerzo de superación.
E C O N O M Í A | 15
5. 1 CONCEPTO
Es el conjunto de elementos preexistentes al hombre que componen la realidad física y natural que nos rodea. Comprende
todos los recursos y condiciones existentes en la naturaleza, las cuales el hombre extrae los bienes que le permiten satisfacer
sus necesidades.
Denominados también reservas naturales o más simplemente el factor tierra, este factor incluye no solamente el total de
tierras cultivables, sino también todo el conjunto de recursos naturales que se encuentran en el suelo y el subsuelo: la flora y
la fauna; los ríos, los lagos, los mares; y las condiciones climáticas. Es decir todos aquellos elementos de la naturaleza sobre los
que el hombre aplica su trabajo y su disponibilidad tecnológica para obtener los medios que le son necesarios.
5.1.1







5.2



CARACTERÍSTICAS
Es un factor productivo originario; pues es anterior a la producción, es decir, no es resultado de proceso productivo
alguno.
Cumple un rol pasivo en la producción; ya que es útil en cuanto es conquistada por el hombre.
De lo anterior se desprende que para su aprovechamiento se precisa de los demás factores de la producción como
son el trabajo y el capital.
Es un factor condicionante de la actividad productiva, así por ejemplo, la agricultura está condicionada a la calidad
del suelo, al clima, etc.
Es fuente de materias primas y fuerzas motrices.
Su dotación es limitada, es decir, es escasa y por tanto su explotación requiere de un adecuado racionamiento
A nivel general, su propietario recibe una retribución denominada renta.
ROL DE LA NATURALEZA EN LA PRODUCCIÓN
La naturaleza es un factor productivo pasivo puesto que económicamente por sí sola no produce todos los bienes
que requiere el hombre. Se presenta como un depósito de materias brutas y fuentes de energías.
La naturaleza como factor productivo cumple también un rol condicionante pues tiene influencia en actividades
productivas como la agrícola, por ejemplo en determinadas zonas de nuestro país como la sierra sur se caracteriza
por la producción de papas etc. Esto se presenta así por influencias de la naturaleza como las condiciones del suelo
o el clima.
Para aprovechar los recursos naturales el ser humano debe aplicar su fuerza de trabajo. Así el campesino actúa sobre
la tierra, arándola y adecuándola a sus necesidades, pero cabe preguntarse sobre si existe armonía en la relación
entre el hombre y la naturaleza o si siempre el hombre se impuso sobre la naturaleza, la respuesta es no. En algunos
espacios económicos se impone cuando se aplica riego tecnificado en otros se deja reponer las áreas cultivables
como en la sierra bajo la modalidad del descanso de tierras y la rotación de cultivos
5.3 ASPECTOS DE LA NATURALEZA
El factor productivo naturaleza se presenta bajo los siguientes aspectos:
5.3.1 MEDIO GEOGRÁFICO
Conocido también como medio ambiente, es el conjunto de factores geográficos que nos rodean, cuyos principales
elementos son:
5.3.1.1 El territorio
Está constituido por el suelo, subsuelo, relieve orográfico y su situación geográfica. Importante por la riqueza natural que
encierra. Proporciona las condiciones para la actividad minera, agrícola, ganadera, pesquera, etc.
5.3.1.2 El clima
Es el conjunto de caracteres atmosféricos que distinguen una región y que condicionan la realización de distintas
actividades económicas.
El clima está conformado por fenómenos meteorológicos y atmosféricos tales como: la temperatura, vientos, presión
atmosférica, humedad, lluvias, etc. El clima influye en uno u otro tipo de actividad económica que realiza el hombre,
climas muy fríos o muy calurosos dificultan las actividades económicas como la agricultura o la producción textil por
ejemplo; el hombre con el avance de la tecnología ha logrado dominarlos en algunos casos.
El Perú cuenta con diversos climas, (más de 80 microclimas) lo cual posibilita la producción agrícola fuera de estación;
ventaja que se podría aprovechar en los mercados mundiales de productos agroindustriales.
5.3.2 MATERIAS BRUTAS
Se refiere a los elementos primarios que se encuentran en su ámbito geográfico natural sin haber sido extraídos ni modificados
por el hombre, se le conoce también como riqueza potencial, pero que requiere del trabajo del hombre para hacerla útil en
la satisfacción de necesidades. Por ejemplo son materias brutas, los peces, los árboles, las minerías en el subsuelo, los animales
silvestres, etc.
Otro concepto también muy diferente e importante de conocer es el de insumos. Veamos.
5.3.3.1 Insumos
Se refiere a los elementos que tienen un mayor grado de elaboración o transformación que las materias primas. Es
decir, son elementos que en el proceso productivo tienen un mayor valor agregado y como tales dejan de formar
parte del factor naturaleza para ser considerados dentro del capital como factor derivado del trabajo del hombre
sobre la naturaleza. Ejemplos: harina, tela, madera, filetes de pescado, etc.-Según grado de transformación tenemos:
E C O N O M Í A | 16
En el esquema podemos visualizar la importancia del factor naturaleza como elemento que brinda las materias brutas
para que a través de los procesos productivos se obtengan bienes finales.
5.3.3. MATERIAS PRIMAS
Son los elementos primarios que la naturaleza ofrece al hombre y que sirven de base esencial para la elaboración de
bienes. Las materias primas comprenden elementos extraídos de su medio natural y que sufren transformación en el
proceso productivo, hasta conseguir bienes finales.
Toda materia prima es el objeto que resulta de un trabajo previo, por ejemplo el algodón, fruto del trabajo agrícola,
es materia prima para la industria textil. Son ejemplos de materias primas, los troncos de árboles, el petróleo crudo, el
gas natural extraído, etc.
A nivel general las materias primas provienen de tres fuentes. Así tenemos por ejemplo:
5.3.2.1 Materias primas de origen animal
Lana, carnes, leche, grasas, pieles, huevos, plumas, marfil, etc. Elementos que sirven de base para la obtención de
bienes finales como chompas, embutidos, yogurt, jabones, calzados, correas, entre otros.
5.3.2.2 Materias primas de origen vegetal
Algodón, madera, cereales, frutas, plantas y raíces medicinales, tubérculos, etc. Elementos que sirven de base para la
producción de textiles, muebles, carpetas, conservas, medicinas, entre otros.
5.3.2.3 Materias primas de origen mineral
Petróleo, cobre, hierro, oro, cinc, estaño, uranio. Elementos útiles en la generación de energía, o para la producción
de bienes de capital en la industria pesada o joyas, etc.
Un concepto que es importante de diferenciar del concepto de materias primas es el de materias brutas.
5.3.4 FUERZAS MOTRICES
Denominadas también fuerzas motoras. Son las diferentes formas de energía que tiene la naturaleza, capaces de
producir movimiento y que el hombre puede aprovechar para multiplicar su propia fuerza. Es decir, son las fuerzas de
la naturaleza que el hombre-aprovecha para incrementar su productividad o rendimiento. Por ejemplo, un agricultor
de la costa utiliza la fuerza de los caballos para el arado de su parcela, o un agricultor de la sierra aprovecha la tuerza
de los bueyes para el mismo fin y así ambos agricultores pueden realizar su trabajo con mayor rapidez (esto es,
aumentan su eficiencia). Es así como la fuerza de los animales es utilizada como fuerza motriz en el cultivo, y así como
en el transporte, las fuerzas del asno, los camellos o llamas, etc.
Entre otros ejemplos de fuerzas motrices podemos citar:
5.3.4.1 La Energía hidroeléctrica.
Que se origina de la fuerza de las caídas de agua, importante para la generación de energía eléctrica que es utilizada
en todas las ramas de la producción industrial.
5.3.4.2 La energía atómica.
Proviene de la fisión de los átomos, a partir de la cual se libera energía, la cual es usada en centrales termoeléctricas,
y para impulsar reactores nucleares. Es preciso señalar que esta energía puede ser usada destructivamente, por
ejemplo cuando fue usada por los países desarrollados en la Segunda Guerra Mundial en defensa de sus intereses
económicos.
5.3.4.3 La Energía eólica.
Que se origina aprovechando la fuerza de los vientos y que permiten la generación de energía eléctrica que es
utilizada en todas las ramas de la producción industrial.
5.3.4.4 La Energía solar.
El avance de la ciencia permite la utilización de este tipo de energía mediante el uso de paneles que captan los rayos
solares y los transforman en energía eléctrica, cotidianamente podemos observar el uso de esta energía en
calculadoras, relojes, etc.
Las fuerzas motrices como el gas natural, si bien incrementan la productividad del hombre, su obtención en muchos
casos requiere de una gran inversión en busca de ganancias, en desmedro de las poblaciones que habitan el lugar.
5.4
RECURSOS NATURALES
Los recursos naturales son todos aquellos recursos que la naturaleza nos brinda de forma espontánea y de los cuales el hombre
se sirve para la satisfacción directa de sus necesidades para producir bienes.
Estos recursos naturales se convierten en riqueza por acción del trabajo organizado del hombre ya sea transformándolos o
utilizándolos en forma directa para la satisfacción de las necesidades.
En el Perú, tenemos una diversidad de recursos a saber los peces de los mares, ríos o lagos, los árboles de la amazonia peruana,
los pastos de la región andina; los minerales que yacen en el subsuelo; los animales silvestres de las diferentes regiones; el
agua de los ríos, lagos y lagunas, etc.
5.4.1 CLASIFICACIÓN
Estos recursos por su modo de existencia se clasifican en renovables y recursos no renovables.
5.4.1.1 RECURSOS NATURALES RENOVABLES
Son aquellos recursos naturales capaces de reproducirse a sí mismos, es decir aquellos que se forman o reponen con
rapidez, por lo cual el hombre puede contar siempre con ellos si los maneja adecuadamente. Éstos son de vital
importancia como son los de componente animal o vegetal. Además se incluyen dentro de este rubro a aquellos
recursos que son de flujo continuo como el agua, el aire, la energía solar, etc.

El agua de los ríos, que se recuperan anualmente con el agua de las lluvias. Este recurso va a ser utilizado en
la agricultura y en la generación de energía eléctrica. Su utilización, entonces, va a depender de la cuantía
de lluvias. Así en épocas de sequía el sector sufre una baja en su producción con la consecuencia de escasez
de productos y una subida de precios.
Por el lado energético, las pocas lluvias traen como consecuencia una disminución en la generación de
energía eléctrica, de ahí que sucedan los sucesivos recortes de fluido eléctrico hacia la población.

El aire, que nos permite la respiración es fuente de vida y mientras haya abundante vegetación permite el
consumo del bióxido de carbono (principal elemento contaminante) y la producción de oxígeno que
purifica el aire.
Entonces la renovación y purificación del aire va a depender de cuanta vegetación exista en el planeta o en
un determinado territorio. Por ejemplo, en las ciudades industrializadas la vegetación es mínima en relación
con el número de personas que habitan, generando el problema de contaminación ambiental. Es así que en
Lima, las familias pudientes optan por residir en lugares fuera de la ciudad.

Los pastos naturales, que después de ser consumidos por los animales, vuelven a recuperarse por las lluvias
regulares, para seguir alimentando a los animales domésticos y a la fauna silvestre.
Los recursos naturales antes mencionados se renuevan sin la intervención del hombre por el proceso normal
que se da en la naturaleza.
Pero, hay recursos que a pesar de tener cualidades de ser renovables, su explotación irracional está generando
su depredación con la consecuente escasez del recurso. Tal es el caso de los bosques de la Amazonia que son
E C O N O M Í A | 17
explotados para la obtención de madera, y su renovación continua requeriría la acción del hombre vía la
siembra de nuevas plantas, de modo que ocupen el espacio de los árboles talados, para que después de 20
ó 30 años, la población del futuro tenga suficiente cantidad de árboles para satisfacer sus necesidades. Esta
política se llama reforestación: es volver a sembrar árboles allí donde se han talado otros.
5.4.1.2 RECURSOS NATURALES NO RENOVABLES
Llamados también reservas, son aquellos que no se reemplazan en relación con los horizontes del tiempo humano. Es
decir son los recursos que no permiten que la vida humana pueda medir su renovación porque demoran millones de
años en renovarse, un ejemplo lo encontramos en los recursos minerales. Distinguimos tres grupos:
Minerales metálicos
: En cuanto a los minerales metálicos tenemos en el Perú una diversidad: el cobre, la
plata, el zinc, el plomo, el oro y el hierro.
A manera de resumen adjuntamos el siguiente cuadro con respecto a la exportación de productos tradicionales en
el sector minero al mes de enero del 2014 y 2013.
Fte:
http://www.monografias.com/trabajos105/principales-productos-exportacion-del-peru-2012-2015/principales-productos-exportacion-del-peru-201220152.shtml
Minerales no metálicos
: En este grupo de minerales encontramos al yeso, calcio, sílice, cal, fosfato, etc. Los
recursos minerales en nuestro país son fuentes principales de divisas, si bien es cierto, en este aspecto los recursos no
metálicos no representan una gran proporción, no debemos olvidar que el Perú es un país poli metálico
constituyéndose en la base de la economía.
Ejemplos:
Arena
: Compuesta fundamentalmente por sílice. Es usada para la fabricación de cristales y hormigón,
fundamental para la construcción de cualquier edificación.
• Cal
: Formada por calcio y oxígeno. Usado desde la antigüedad en la construcción de viviendas, e incluso en
el pintado de las mismas.
• Caliza : Roca formada básicamente por un compuesto de calcio, encontrado comúnmente en la naturaleza
como reservorio de hidrocarburos. Usado para la fabricación de cemento.
• Granito : Formada por cuarzo, feldespato y mica, es el principal tipo de roca en la corteza terrestre. Usado la
construcción de viviendas y de edificios públicos debido a su durabilidad.
• Piedra Laja: Piedra lisa y poco gruesa usada en la construcción de viviendas como parte de los tejados.
• Yeso
: Usado en diversas industrias, entre ellas en la industria de la construcción para la fabricación de cemento
y el dry-wall, como aislante térmico, así como para la fabricación de moldes (usados por los dentistas o escultores) y
tizas para pizarra.
Fte:
http://www.snmpe.org.pe/informes-y-publicaciones-snmpe/informes-quincenales/sector-minero/los-minerales-no-metalicos-actualizado-octubre2011.html
Minerales de origen orgánico: Están constituidos por los combustibles tales como el petróleo, gas natural, carbón.
El petróleo tiene su origen en restos orgánicos fosilizados; constituye una de las fuentes de energía más utilizada. Se
explota en la costa norte del Perú, los tablazos de Piura, el Zócalo Continental y el mayor potencial lo encontramos en
la Selva Amazónica.
La importancia de los hidrocarburos como el petróleo y el gas natural radica en que representan aproximadamente
el 60% del consumo comercial y mundial de energía.
Es importante precisar que para que estos recursos naturales no renovables se conviertan en reservas, éstos deben
cumplir las condiciones siguientes:

Que su extracción sea posible, esto es, que existan los medios y la tecnología adecuados para su explotación.

Que sus costos de explotación sean menores que sus precios de mercado. Pues de lo contrario solo se
consideran simplemente recursos.
E C O N O M Í A | 18
6.1.
EL TRABAJO.
Conjunto de aptitudes físicas y mentales propias solamente del hombre para intervenir en la actividad económica y
poder generar un nuevo valor expresado en bienes y servicios.
El trabajo para los liberales es un elemento más, otro insumo que debe ingresar al proceso productivo para
relacionarse con el capital y los recursos naturales y generar productos finales. Dentro de este punto de vista priman
las relaciones técnicas de producción.
Los Socialistas en cambio definen fuerza de trabajo como el aspecto principal del obrero capaz de generar valor al
actuar sobre los medios de producción. El trabajador es el propio ser humano, por ello dada esta condición ocupa un
lugar determinante en la actividad económica, el hombre con su participación genera valor, es quien le imprime una
dinámica a las máquinas, herramientas, materias primas e insumos para producir valor. Estos teóricos consideran que
lo que hombre aporta al proceso productivo es su fuerza de trabajo, elemento que genera el valor social de las
mercancías.
6.2.
6.3.
CARACTERÍSTICAS DEL TRABAJO
6.2.1. ES PENOSO. Porque casi en todo trabajo hay un fondo desagradable, que nos mortifica y angustia, por más
que sea una de las actividades más nobles y fecundas de la vida, y es que el trabajo demanda esfuerzo, sacrificio, a
veces dolor, privaciones y agotamiento físico y mental. Por otro lado no siempre es justamente remunerado y hay
ciertos tipos de trabajo que representan una humillación o una afrenta al orgullo humano. Entre las posibles causas de
este aspecto penos del trabajo se han señalado entre otras, las siguientes cuatro razones:
a.- Obligatoriedad.- Los hombres no pueden pasar mucho tiempo sin trabajar, sus necesidades le obligan. Porque el
ser humano no siempre trabaja voluntariamente, es obligado por las responsabilidades familiares y debe cumplir sus
compromisos profesionales, debe trabajar aunque no le agrade.
b.- Responsabilidad.Esto se da sobre todo en aquellos trabajos que requiere de un alto nivel de especialización y concentración en su
ejecución. Así por ejemplo un ingeniero civil al diseñar la estructura de un edificio estará sujeto a una desagradable
presión pues si se equivoca causara graves daños y caerá sobre el las sanciones.
c.- Peligro.- El peligro siempre está presente en el trabajo, pues hay trabajos sumamente peligrosos, como el que
manipula explosivos, gases venenosos, o estar expuesto a las radiaciones, descargas eléctricas, precipicios, contagios
microbianos. Otros menos peligrosos en el presente pero en el futuro siempre entrañan peligro.
d.- Fatiga.- Desgasta la energía física y la capacidad mental del hombre, especialmente cuando debe integrarse
largas jornadas en posiciones incomodas, o cuando se despliega una agotadora labor intelectual.
6.2.2. IMPLICA UN ESFUERZO.Todo trabajo por más simple que sea, se realiza mediante el desgaste de la energía física mental del hombre, aunque
el permanente ideal del hombre ha sido disminuir el esfuerzo en casi todas sus actividades, habiendo realizado
importantes conquistas en este aspecto. Siempre es necesario realizar algún esfuerzo para cumplir las diversas tareas
de la vida.
6.2.3. TIENE UN FIN ECONÓMICO.- Todo trabajo tiene una finalidad económica, pues está orientada a la producción
de bienes y servicios (tienen un precio y sirven para satisfacer necesidades). Aquí reside la diferencia con el deporte.
6.2.4. ES UNA ACTIVIDAD CONSIENTE.- Puesto que el individuo sabe lo que hace, conoce el fin que persigue no es un
autómata.
6.2.5. DIGNIFICA EL HOMBRE.- Pues se hace merecedora de la estimación y respeto de sus semejantes. Le da mayor
valor para seguir luchando por la vida al tener consciencia de que está cumpliendo una elevada función social, a
diferencia de los “zánganos sociales”, de los ociosos irresponsables que nunca aprendieron a trabajar y se condenaron
a llevar una existencia miserable, indecorosa e infra-humana.
6.4.
TRABAJO Y DEPORTE.- En apariencia parecen iguales, pero tienen marcada diferencia, porque:
a.
b.
c.
6.5.
El trabajo es una actividad OBLIGATORIA, en tanto que el deporte es una actividad libre, voluntaria,
espontánea.
El trabajo tiene una finalidad económica, el deporte tiene un fin no económico, pues únicamente se practica
por diversión, sin miras a obtener una utilidad monetaria.
El trabajo es trascendente, es decir su fin no es el trabajo mismo sino la creación de algo útil, de un bien o un
servicio que son cosas ulteriores al trabajo. El deporte por el contrario es inmanente, o sea que es un fin en si
mismo, un goce de quien lo realiza y que no tienen una derivación ulterior, de utilidad inmediata.
CLASES DE TRABAJO
Las clases de trabajo obedecen a diferentes criterios establecidos por determinadas corrientes teóricas. De esto podemos
indicar las siguientes formas de clasificar el trabajo.
6.5.1.
POR LA CONDICIÓN PREDOMINANTE DE APTITUDES
6.4.1.1. Trabajo manual.- Conocido además como trabajo físico, en esta clase de trabajo predomina la actividad
física, muscular. Por esta razón el hombre consume una enorme cantidad de calorías; Como ejemplos podemos citar
el caso de un obrero de construcción, de un agricultor o de un pescador.
E C O N O M Í A | 19
6.4.1.2. Trabajo intelectual.- Denominado también trabajo mental. En este tipo de trabajo predomina la actividad
psíquica o cerebral. En este caso podemos citar el trabajo de un Contador, un Profesor, un Administrador.
6.4.1.
POR LA DIFERENCIA DE LABORES
6.4.2.1. Trabajo director.- Quienes desarrollan este tipo de actividad se encargan de impartir instrucciones, dirige,
planifica y organiza la empresa; ejemplo Gerente. Es un trabajo que impulsan los directivos, ejecutivos, dentro de una
unidad económica de producción.
6.4.2.2. Trabajo ejecutor.- En esta actividad tenemos la ejecución de las instrucciones, sugerencias, indicaciones, que
puedan provenir de los ejecutivos de una empresa. Principalmente son los obreros empleados los que realizan esta
labor.
6.4.2.
POR LA CONDICIÓN DEL TRABAJADOR
6.4.3.1. Libre o independiente.- Se origina cuando el trabajador realiza su actividad sin estar vinculado en forma
permanente a la empresa u otra institución para estar sujeto a las normas o reglamentos internos del centro de labores.
Por lo general esta modalidad se orienta a los técnicos y profesionales.
6.4.3.2. Dependiente o asalariado.- Es cuando el trabajador ejecuta su actividad en una empresa u otra institución
sujeto a la reglamentación interna de dicha unidad productiva. En el marco jurídico el trabajo es dependiente por ser
la negociación colectiva (sindicato – empleador). Este trabajo lo ejecutan principalmente los obreros y empleados.
6.4.3.
SEGÚN EL GRADO DE ESPECIALIZACIÓN
6.4.4.1. Trabajo simple.- Esta forma de actividad para su ejecución no necesita que el trabajador adquiera
conocimientos avanzados. Son actividades bastante prácticas. Por ejemplo, el trabajo de los guardianes, de los
trabajadores de limpieza pública, etc.
6.4.4.2. Trabajo calificado.- Es esta modalidad, el trabajador requiere de una especialización meticulosa, inclusive
alguna de estas actividades requieren mucha precisión por parte de sus ejecutores. Por ejemplo, el trabajo
desempeñado por ingenieros, médicos contadores, etc.
6.5.
DIVISIÓN DEL TRABAJO
MODALIDADES.- La división del trabajo se ha realizado de tres maneras:
a.
La división social del trabajo.- Cuando desde los albores de la civilización y mucho después, los seres humanos
fueron dedicándose a actividades especializadas diversas. Así aparecieron los agricultores, pastores, carpinteros,
herreros maestros, ingenieros médicos etc.
b.
División interna del trabajo.- Cuando cada trabajador se dedica únicamente a realizar un aspecto, una parte
de un trabajo complejo. Es propio de la civilización moderna y de la gran industria, que requieren obreros
especializados en realizar diversas fases de una obra compleja ejm. Construcción de automóviles.
c.
La división internacional del trabajo.- Es la especialización internacional de los países, donde cada país busca
producir aquellos bienes en los cuales es más eficiente importar para su consumo bienes en los que no es eficiente.
E C O N O M Í A | 20
7.1.
CONCEPTO.
Para la ciencia económica se entiende por capital conjunto de objetos que son fabricados por el hombre para luego ser
usados en la producción de otros bienes, y comprende a las maquinarias, equipos, instalaciones, edificios nuevos y que
contablemente corresponde al concepto de activo fijo.
Para la ciencia contable y administrativa el capital no solo comprende al activo fijo sino incluye también al activo circulante
es decir al capital financiero como caja bancos, existencias, títulos valores negociables, esta es la razón por la cual para la
ciencia económica el capital es diferente a la inversión ya que esta última categoría económica comprende al activo fijo
más el activo circulante, es más para la ciencia económica , contable y administrativa se distingue al capital de trabajo que
viene a ser la diferencia entre el activo circulante menos el pasivo a corto plazo, por otra parte para la ciencia contable los
rubros que comprende el patrimonio de una organización responde al capital contable distinto al concepto de capital de la
ciencia económica.
Desde este enfoque, el capital se refiere a objetos resultado de una anterior producción y que son empleados para obtener
otros productos en una nueva actividad productiva.
Por ello el capital desde el punto de vista contable y de las ciencias administrativas vendría a ser los edificios, equipos y demás
materiales empleados en el proceso productivo. Algunos de ellos participan directamente y otros indirectamente en la
formación de nueva riqueza o nuevo capital. Ejemplo. Una cadena de montaje de vehículos, como el de la empresa Toyota,
es capital. Así como la maquinaria de la fábrica y el acero con el cual se producen los automóviles.
7.2.
FORMAS DE OBTENCIÓN DEL CAPITAL.
7.2.1. SEGÚN LA TEORÍA NEOCLÁSICA
El capital está conformado por todos los elementos que son recursos productivos para la ejecución del proceso
productivo. Este factor productivo en las economías, se forma en los siguientes procesos de acumulación que es de
enfoque histórico.
7.2.1.1. Por la acción del hombre sobre la naturaleza.- Consiste en considerar que el hombre desde que surge en la
historia ha venido aplicando sus habilidades, destrezas, conocimientos sobre su medio geográfico para ir moldeando
los recursos naturales e ir creando sus instrumentos de trabajo y bienes para la satisfacción de sus necesidades. De allí
una característica muy importante del capital es la de estar hecho por el hombre como resultado de su trabajo social,
lo que le permite a este tener un control sobre la creación de capital. Estamos observando que el capital resulta
entonces de la combinación de dos factores originarios de la producción: el trabajo y la naturaleza. Podemos concluir
que el capital surgió cuando el hombre empezó a realizar actividades productivas. Por ejemplo cuando el ser humano
empezó a mezclar agua con tierra para luego construir adobes y con ellos fabricas viviendas, o madera para la
construcción de palafitos.
7.2.1.2. Por medio del excedente económico.- Es de enfoque histórico, así el ser humano descubre que separando
parte de bienes producidos o extraídos para acumularlos y en un futuro emplearlos en un nuevo proceso productivo
a generado capital a través del sobrante de la producción. Aquí entra a tallar el concepto de productividad del
capital, y es cuando el hombre va mejorando sus herramientas, máquinas y va realizando innovaciones tecnológicas
se alcanza un mejor rendimiento de los factores productivos, lo que a su vez deviene en mejores resultados de la
actividad económica.
Este proceso de acumulación se da en el tiempo en diferentes modos de producción sobretodo pre capitalistas y las
primeras fases del capitalismo.
7.2.1.3. Por medio del ahorro.- Corresponde a modos de producción capitalistas y de los países de la esfera socialista,
según la cual se genera capital a través del ahorro o parte del ingreso o riqueza generada que no se destina al
consumo para luego destinarla a la inversión que le permite a toda economía crecer económicamente, pero la
inversión obedece al concepto de capital desde el punto de vista de la ciencia contable y de las ciencias
administrativas, que a su vez comprende la inversión en activos fijos nuevos o capital desde la perspectiva de la
ciencia económica
Es un proceso de formación del capital desarrollado por Nassau Senior el cual plantea que los consumidores de una
parte de sus ingresos deben destinarlo al consumo presente y la otra parte para un consumo futuro. No consumirlo
todo ahora significa, abstenerse para que queden recursos libres y poder producir bienes de capital a través de un
proceso de inversión.
Si la riqueza fuera consumida a medida que se va produciendo, jamás se formaría capital.
Es evidente que si un avicultor no dejara huevos en los gallineros o galpones para que lo empollaran las gallinas o
mediante métodos artificiales, jamás habría pollos. O en el caso de las empresas que obtienen utilidades, no todo se
le asignará a los dueños de la empresa, sino que una parte de estos recursos se ahorra para realizar futuras inversiones.
Esta teoría de la abstinencia que explica el origen y hasta la conservación del capital, en base a las virtudes morales
de previsión, sobriedad, frugalidad por parte de los capitalistas justifica el cobro de intereses por haberse expuesto al
sufrimiento de los rigores de la abstinencia.
Según Senior la demanda del capital depende de su nivel de productividad determinándose el interés por los
mecanismos del mercado.
7.3.
ROL DEL CAPITAL EN LA PRODUCCIÓN. El capital desempeña un rol muy importante en la producción, pues de él
depende en gran parte el impulso a las actividades productivas que permanecerían estancadas, sin el elemento dinámico
que representa el factor capital ejem. Los locales, las maquinarias, las fábricas, herramientas etc. En el mundo
contemporáneo el capital juega un papel valiosísimo, indiscutible, tanto que es absolutamente prescindir de él. Sintetizando,
se puede decir que sirve para:
1. La creación de nuevas empresas (capital dinero = capital financiero)
2. Ampliación y mejoramiento de las existentes
3. Condiciona las diversas formas de trabajo.
4. Posibilita la realización de grandes obras.
5. Aumenta el caudal de bienes y servicios, rodeándonos de mayores comodidades y bienestar.
E C O N O M Í A | 21
7.3.1.




7.4.
CARACTERÍSTICAS DEL ROL DEL CAPITAL EN LA PRODUCCIÓN.
No intervienen directamente en la satisfacción de necesidades humanas, sólo lo hacen en forma indirecta al
incrementar la producción de bienes de consumo, así como la prestación de servicios
Está sujeto a desgaste y deterioro por su uso y empleo, por tanto para que siga creando riqueza debe conservarse o
sustituirse, para ello los ingresos obtenidos por concepto de ventas se retiene una parte que contablemente se
denomina DEPRECIACIÓN, Ejem. Las maquinarias, el local de la fábrica, se desgastan con el tiempo en varios años se
retiene, una parte de los ingresos para reponerlos nuevos.
En época de crisis económica aumenta su demanda por falta de capitales. En época de prosperidad su valor se
estabiliza o tiende a bajar.
Las personas o instituciones que la poseen tratan de obtener una retribución por su uso, que se denomina interés
(ganancia para el dueño del capital).
CLASES DE CAPITAL (SEGÚN LA TEORÍA CLÁSICA)
7.4.1. Capital productivo: Son aquellos bienes que se utilizan en la producción de nuevos bienes. Es aquel conjunto de
bienes que se emplean en la industria, en la minería, en la agricultura, etc. Ejemplos: Las máquinas de ensamblaje y
de soldadura, los tractores, los camiones, etc.
En los servicios, el automóvil usado para taxi. A menos que se especifique lo contrario, el término capital significa físico
o real. Los bienes (recursos) de capital son los bienes que no se destinan al consumo, sino que se emplean para
producir otros bienes. El capital productivo se divide en:
a. Capital fijo: Son aquellos bienes que pueden ser utilizados en muchos procesos productivos. Sirven en varios actos
de producción, forman parte del capital fijo desde los instrumentos más frágiles, como una aguja o un costal, hasta
los bienes más duraderos como maquinarias, edificios fabriles, instalaciones de alumbrado, puentes, centrales
hidroeléctricas o nucleares, etc.
Estos bienes se caracterizan porque trasladan por partes su valor al producto, conforme se lleva a cabo el proceso de
producción.
b. Capital circulante: Son aquellos bienes empleados para un solo proceso productivo, siendo necesario una nueva
dotación para desarrollar una nueva producción. Se llama capital Circulante porque se transforma en el acto de la
producción; por ejemplo el trigo que se siembra, el fertilizante que se mezcla a la tierra, el algodón que se hila, la
harina que se amasa para el pan, etc.
7.4.2. Capital lucrativo: Son aquellos bienes que sin ser destinados directamente a la producción generan una renta
o lucro a su propietario. Ejemplo: Las casas para alquiler, el dinero otorgado en préstamo
7.5.
OTROS TIPOS DE CAPITAL
A través del tiempo el capital en el sistema capitalista genero diferentes formas de capital como sigue.
7.5.1.Capital comercial: Dentro del capitalismo tiene su origen en la primera parte de esta sociedad la denominada
mercantilista. En esta fase se priorizaba la actividad del comercio exterior porque se consideraba que los metales
preciosos era la fuente de riqueza para un país. Entonces el excedente de la actividad comercial genera el
correspondiente capital comercial. En el actual Capitalismo esta forma de capital se sigue expresando cuando los
recursos se destinan a la compra de mercancías para ser vendidas a un precio mayor logrando la respectiva ventaja
económica. Este capital está en poder de los capitalistas comerciales.
7.5.2.Capital industrial: Forma de capital originado en la etapa industrial de la sociedad capitalista como
resultado de un incremento de las actividades productivas. Los capitalistas requieren este capital para adquirir los
recursos productivos (materias primas, insumos, mano de obra, máquinas, equipos e infraestructura). Ahora el resultado
es el incremento del valor de estos recursos productivos dentro del proceso productivo por la acción del trabajador
al aplicar sus conocimientos en dicho proceso.
Este capital se desarrolla en aquellas economías consideradas industrializadas (Estados Unidos, Alemania, Japón,
Inglaterra y otros) donde los excedentes productivos son bastantes altos.
7.5.3. Capital bancario: Se fue creando cuando la burguesía industrial buscaba ampliar sus actividades que le generen
una rentabilidad, surgiendo las primeras entidades financieras (bancos). Los bancos tienen la función de captar dinero
del público para luego pasar a administrar dichos recursos monetarios. Se genera una operación activa y otra pasiva,
en el primer caso el banco cobra una tasa de interés por los préstamos que otorga en el segundo caso paga una tasa
de interés a los ahorristas. Lógicamente que la primera es mayor que la segunda generándose un excedente en favor
del banco el cual se va acumulando, convirtiéndose en capital.
El capital bancario se forma, principalmente en los grandes centros financieros ubicados en los países capitalistas
desarrollados. Esto se da en países como Japón, Estados Unidos y Europa Occidental donde se ubican los bancos más
grandes del mundo.
7.5.4. Capital financiero: Es una forma de capital correspondiente a la etapa monopólico del Capitalismo. Se obtiene
este capital con la fusión del capital industrial y capital bancario, como ya se
indicado líneas arriba estas clases
de capital se genera en las economías desarrolladas, de allí que el dominio en la economía mundial actual es evidente
por parte de estos países, puesto que el capital financiero circula a nivel mundial ubicándose en los mercados que le
ofrezcan una mayor rentabilidad sin importar de que país se trate. Una enorme cantidad de este capital se emplea
en actividades especulativas en las principales bolsas de valores del mundo.
Por otro lado las economías no desarrolladas siempre han recurrido a la financiación externa de sus actividades
económicas, por el escaso ahorro interno generado por estos países, así como el permanente déficit en su balanza
en cuenta corriente debido a la desventaja y ubicación en el panorama internacional de los países pobres con
respecto a los países desarrollados. Estas relaciones financieras han sufrido transformaciones profundas a lo largo de
las últimas décadas.
Según la Organización para la Cooperación y Desarrollo Económico (OCDE), se distinguen las siguientes formas de
transferencia financiera:
a. Flujos financieros concesionales: Es la Ayuda Oficial al Desarrollo (AOD), representa los préstamos y contribuciones
provenientes de los gobiernos (ayuda bilateral) y de los organismos financieros internacionales (ayuda multilateral). Se
incluyen las donaciones, la asistencia técnica, la ayuda alimentaria, etc.
b. Flujos financieros no concesionales: Se encuentran en esta categoría las inversiones directas, las inversiones en
cartera y los créditos privados a la exportación.
E C O N O M Í A | 22
8.1.
CONCEPTO.
El conocimiento es un conjunto de información almacenada mediante la experiencia o el aprendizaje (a posteriori), através
de la introspección (a priori). En el sentido más amplio del término, se trata de la posesión de múltiples datos interrelacionados
que, al ser tomados por sí solos, poseen un menor valor cualitativo.
Para el filósofo griego Platón, el conocimiento es aquello necesariamente verdadero (episteme). En cambio, la creencia y la
opinión ignoran la realidad de las cosas, por lo que forman parte del ámbito de lo probable y de lo aparente.
El conocimiento tiene su origen en la percepción sensorial, después llega al entendimiento y concluye finalmente en la razón.
Se dice que el conocimiento es una relación entre un sujeto y un objeto. El proceso del conocimiento involucra cuatro
elementos: sujeto, objeto, operación y representación interna (el proceso cognoscitivo).
La ciencia considera que, para alcanzar el conocimiento, es necesario seguir un método. El conocimiento científico no sólo
debe ser válido y consistente desde el punto de vista lógico, sino que también debe ser probado mediante el método
científico o experimental.
El conocimiento tiene distintos niveles, de acuerdo a su forma de adquisición: el conocimiento vulgar se alcanza con la
experiencia, el conocimiento científico a través de métodos, y el filosófico con la reflexión.
CARACTERÍSTICAS
El conocimiento es personal, en el sentido de que se origina y reside en las personas, que lo asimilan como resultado de su
propia experiencia (es decir, de su propio “hacer”, ya sea físico o intelectual) y lo incorporan a su acervo personal estando
“convencidas” de su significado e implicaciones, articulándolo como un todo organizado que da estructura y significado a
sus distintas “piezas”;
Su utilización, que puede repetirse sin que el conocimiento “se consuma” como ocurre con otros bienes físicos, permite
“entender” los fenómenos que las personas perciben (cada una “a su manera”, de acuerdo precisamente con lo que su
conocimiento implica en un momento determinado), y también “evaluarlos”, en el sentido de juzgar la bondad o
conveniencia de los mismos para cada una en cada momento; y sirve de guía para la acción de las personas, en el sentido
de decidir qué hacer en cada momento porque esa acción tiene en general por objetivo mejorar las consecuencias, para
cada individuo, de los fenómenos percibidos (incluso cambiándolos si es posible).
Estas características convierten al conocimiento, cuando en él se basa la oferta de una empresa en el mercado, en un
cimiento sólido para el desarrollo de sus ventajas competitivas
Diferencias entre Conocimiento Científico y Vulgar.
Conocimiento Vulgar
Este se adquiere por medio del azar.
No es verificable. Está sujeto a nuestra experiencia y modo de sentir.
Es subjetivo.
Es inexacto, sin definiciones, son pocos precisos.
Conocimiento Científico.
Este se adquiere mediante la razón.
Es verificable, puede estar basado en la experiencia, pero se puede demostrar.
Es objetivo.
Es sistemático, se adquiere mediante el conocimiento acumulativo, porque sirve de base para otros entendimientos y porque
se adquiere con procedimientos.
TECNOLOGÍA
Tecnología es el conjunto de conocimientos técnicos, ordenados científicamente, que permiten diseñar y crear bienes y
servicios que facilitan la adaptación al medio ambiente y satisfacer tanto las necesidades esenciales como los deseos de las
personas. Es una palabra de origen griego, téchnē (arte, técnica u oficio, que puede ser traducido como destreza) y logia
(el estudio de algo).
Hoy en día, sería impensable la vida, sin la tecnología. Aquella que impulsa desde un automóvil, hasta un avión comercial.
De la misma manera, la tecnología está presente en todos los artefactos de nuestra casa. En nuestros lugares de trabajo. Para
que decir la revolución informática que estamos viviendo. Al igual que la digital. Por lo mismo, la tecnología está al servicio
del hombre. Entre otras cosas es para hacer su vida más fácil y placentera.
IMPORTANCIA EN LA PRODUCCIÓN
La actividad tecnológica influye en el progreso social y económico, pero su carácter abrumadoramente comercial hace que
esté más orientada a satisfacer los deseos de los más prósperos (consumismo) que las necesidades esenciales de los más
necesitados, lo que tiende además a hacer un uso no sostenible del medio ambiente. Sin embargo, la tecnología también
puede ser usada para proteger el medio ambiente y evitar que las crecientes necesidades provoquen un agotamiento o
degradación de los recursos materiales y energéticos del planeta o aumenten las desigualdades sociales. Como hace uso
intensivo, directo o indirecto, del medio ambiente es la causa principal del creciente agotamiento y degradación de los
recursos naturales del planeta.
8.2.
PATENTES Y LEYES DE PROPIEDAD INTELECTUAL
CONCEPTO DE PATENTE
Una patente de invención se define como el título que se le da a la persona que lleve a cabo el registro de su invención ante
el INDECOPI. La patente convierte al creador en el dueño de su invención protegiéndola de las posibles copias de otras
personas y evitando que se utilice sin que él obtenga algún beneficio. Es decir, el Estado le concede al dueño de la patente
el derecho exclusivo de explotación de su invención, a cambio de que el inventor dé a conocer su invento para que pueda
contribuir con el desarrollo del país.
La patente confiere a su titular el derecho de impedir que terceras personas - que no participaron en su creación, ni cuentan
con la autorización del o los creadores - fabriquen, ofrezcan en venta, utilicen o importen, en el territorio peruano la patente
de invención por el tiempo de duración de la patente.
Para que la invención sea protegida mediante una patente de invención, debe cumplir con tres requisitos fundamentales:
Novedad: el invento debe ser absolutamente novedoso en la medida en que el inventor no puede haber tenido acceso a él
por ningún medio más que el de su creatividad.
Nivel Invertido: es indispensable que la invención tenga un nivel inventivo razonable, es decir, que no sea una invención muy
obvia o elemental que se le pueda ocurrir a cualquiera.
Aplicación en la industria: debe tener la posibilidad de ser fabricado o utilizado en ella.
La patente de invención se otorga por 20 años contados a partir de la fecha de presentación de la solicitud correspondiente.
E C O N O M Í A | 23
CONCEPTO DE LEYES DE PROPIEDAD INTELECTUAL
La Dirección de Invenciones y Nuevas Tecnologías se encuentra normada por el Decreto Legislativo N° 1033, Ley de
Organización y Funciones del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual
(INDECOPI), y sus modificatorias o sustitutorias.
La Ley de Derechos de Autor y el Decreto Supremo 061-62-DE regulan los derechos de autor en el Perú. Sin embargo la
Constitución del país confiere a los tratados internacionales* un rango mayor que la ley nacional.
Como se expresa en la citada ley los derechos de autor comprenden a todas las obras o producciones de carácter creativo,
científico y artístico cualquiera que sea la forma de expresarlo.
Las siguientes son las normas legales que protegen a las marcas, nombres y lemas comerciales en el Perú:

Convenio de París de 1884.

Tratado Bilateral Firmado con Francia de 1896.

Convención Panamericana de Washington de 1929.

Acuerdo por el que se establece la organización Mundial del Comercio y los Acuerdos Comerciales Multilaterales

contenidos en el acta final de la Ronda Uruguay.

Decisión 344 del Acuerdo de Cartagena.
TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN (TIC)
Son las tecnologías de la Información y Comunicación, es decir, son aquellas herramientas computacionales e informáticas
que procesan, sintetizan, recuperan y presentan información representada de la más variada forma. Es un conjunto de
herramienta, soportes y canales para el tratamiento y acceso a la información, para dar forma, registrar, almacenar y difundir
contenidos digitalizados.
Para todo tipo de aplicaciones educativas, las TIC’s son medios y no fines. Por lo tanto, son instrumentos y materiales de
construcción que facilitan el aprendizaje, el desarrollo de habilidades y distintas formas de aprender, estilos y formas. Es
aplicable en todos los ámbitos en que se desarrolla el hombre, especialmente en los entornos estudiantiles, laborales,
instituciones y empresas. Ejemplos: El internet, la computadora, la televisión satelital, la telefonía en sus diversas presentaciones
etc.
VENTAJAS Y DESVENTAJAS DE LAS TIC’S EN LOS ESTUDIANTES
VENTAJAS
Aprovechamiento del tiempo. El estudiante puede acceder a la información de manera casi instantánea, puede enviar sus
tareas y asignaciones con solo un “clic”. Puede interactuar con sus compañeros y profesor desde la comodidad de su casa
o “ciber” haciendo uso de salas de chat y foros de discusión. El profesor puede publicar notas, anotaciones, asignaciones y
cualquier información que considere relevante, desde la comodidad de su casa u oficina y de manera casi instantánea por
medio de su blog o página web. En caso de no disponer de tiempo o equipo instrumental adecuado, el profesor puede
mostrar el fenómeno en estudio empleando alguna simulación disponible.
Aprendizaje cooperativo. Los estudiantes aprenden con su profesor y los estudiantes pueden aprender entre ellos, gracias a
la cooperación y trabajo en equipo.
Motivación e interés. Los chicos hoy día poseen destrezas innatas asociadas con las nuevas tecnologías por lo que de forma
muy natural, aceptan y adoptan el uso del computador en sus actividades de aprendizaje; prefieren la proyección de un
video ante la lectura de un libro. Los chicos confiesan estar muy motivados porque tienen acceso a un gran volumen de
información actualizada. Por otro lado, el profesor se siente comprometido con su actividad docente por lo que se hace
imperativo la actualización de su conocimiento, sobre todo cuando se contagia del entusiasmo de sus estudiantes.
Desarrollo de habilidades en la búsqueda de la información. Hasta hacen apenas unas décadas, toda una tarde de consulta
en la biblioteca, no era suficiente para encontrar la información buscada. Hoy día basta con pocos minutos para saturarnos
de información muchas de ellas inútiles o repetidas. Es necesario desarrollar habilidades para seleccionar adecuadamente
la información útil y filtrar lo inútil para quedarnos con una cantidad de información que podamos procesar.
DESVENTAJAS
Dada la cantidad y variedad de información, es fácil que el estudiante se distraiga y pierda tiempo navegando en páginas
que no le brinde provecho. El estudiante puede perder su objetivo y su tiempo.
Si los com
pañeros son “flojos”, puede que el aprendizaje cooperativo no se consolide.
El interés al estudio pueda que sea sustituido por la curiosidad y exploración en la web en actividades no académicas tales
como diversión, música, videos, etc.
Dada la cantidad, variedad e inmediatez de información, los chicos puedan sentirse saturados y en muchos casos se remiten
a “cortar y pegar” información sin procesarla.
E C O N O M Í A | 24
9.1.
CONCEPTO
Es una unidad económica de producción de bienes y/o prestación de servicios, es la organización económica que reúne y
combina adecuadamente a los factores clásicos de la producción (naturaleza, trabajo y capital) para la generación de
bienes y servicios, que se destina para el intercambio en los mercados con la finalidad de satisfacer las necesidades
individuales y colectivas de la sociedad. La empresa es la unidad económica operativa orientada a la producción, esto es a
la generación de valor agregado a través de los procesos productivos.
En sentido amplio es la entidad económico-operativa organizada por una o más personas que en base a su iniciativa aportan
recursos económicos e implementan una infraestructura, con una tecnología acorde con la actividad a desarrollar cuyo
objeto puede ser la transformación de recursos naturales, compra-venta de bienes y/o la prestación de servicios, con la
finalidad de obtener un beneficio económico.
La empresa es el centro del proceso productivo en una economía. Capitalista; ocupa un papel clave en la producción y en
la distribución de los recursos, sin embargo, debemos dejar en claro que la decisión de las empresas en cuanto a cantidad,
calidad y comercialización de sus productos, está en relación a la oferta de factores en el mercado. Por ejemplo, los precios
que les empresas consideran más importantes para tomar las decisiones de producción e inversión están referidas,
básicamente al costo de la mano de obra (salarios), al costo de crédito (tasa de interés), a los precios de de los combustibles,
a las tarifas de los servicios públicos (electricidad, agua, teléfono), etc.
Quien dirige la empresa es el empresario que para obtener la maximización de ganancias, busca optimizar el uso de recursos
(lograr la producción con el costo más bajo).
Los neoclásicos dicen, el empresario es primordial en la economía moderna, para asumir el riesgo que siempre está presente
(no hay certeza de resultados de la actividad). Entonces los beneficios que-se logren serán la retribución por asumir este
riesgo.
9.1.1.
CARACTERÍSTICAS GENERALES
En la Economía moderna presenta las siguientes características:
9.1.1.1. TIENE UN FIN ECONÓMICO:
Se organiza con el fin de generar riqueza a través de la producción de bienes y/o la generación de servicios.
9.1.1.2. TIENE UN FIN MERCANTIL:
Su producción está destinada al intercambio en el mercado. El intercambio mercantil implica que la producción se
entrega a cambio de una cantidad de dinero, que es la que expresa el valor de la mercancía, es decir; expresa su
precio.
9.1.1.3. TIENE UN FIN LUCRATIVO:
Siempre el empresario busca maximizar las ganancias o beneficios. Por lo que el empresario se enfrenta a un problema
dual, es decir, busca incrementar sus ganancias a través de la minimización de sus costos.
9.1.1.4. ASUME UNA RESPONSABILIDAD ECONÓMICA. Y SOCIAL:
La responsabilidad económica es de los propietarios que aportan y utilizan los recursos y que solamente serán
recuperados si es que ésta marcha bien. Por la responsabilidad social la empresa está en la obligación de proveer a
la sociedad de bienes que no causen peligro en su consumo o utilización.
9.1.2. IMPORTANCIA DE LA EMPRESA:
Su importancia radica en:
9.1.2.1.- INCREMENTO CONSTANTE DE LA PRODUCTIVIDAD:
Al tratar de reducir los costos de producción se verá en la necesidad de usar eficientemente los factores productivos,
para conseguirlo debe mejorar constantemente la organización y sistema de trabajo, buscar nuevas maneras de
disponer de instalaciones para lograr ahorro de tiempo y esfuerzo y elevar así el rendimiento de los factores
productivos.
9.1.2.2. PROVEER A LA SOCIEDAD DE LOS BIENES QUE REQUIERE:
Las empresas en nuestros días se organizan en unidades que producen grandes volúmenes y de bienes y servicios para
aprovechar la reducción en los costos por unidad producida.
9.2.
CLASIFICACIÓN DE LA EMPRESAS:
SEGÚN EL PROPIETARIO:
9.2.1. EMPRESAS PRIVADAS:
Son aquellas que están constituidas exclusivamente por el aporte de personas o instituciones particulares. Tienen como
objetivo la búsqueda del lucro a través de La maximización de beneficios.
Las decisiones respecto a la dirección y producción son establecidas por sus propietarios ya que si bien es cierto el
Estado controla a través de instituciones el cumplimiento de las normas legales establecidas para la producción,
venta, publicidad, etc., éste no decide su forma de gobierno. Las empresas privadas pueden ser de un solo propietario
(empresa individual) o de varios propietarios (sociedades mercantiles).
9.2.2. EMPRESAS PÚBLICAS:
Son empresas en las cuales el Estado aporta el capital social a través de cualquiera de sus Instituciones: Ministerios,
Municipalidades, etc. Mediante estas empresas el Estado ejerce su acción empresarial en algún sector de la economía
sea producción, comercialización o financiamiento; su finalidad no es exclusivamente la búsqueda del lucro, sino
mayormente el prestar servicios a la colectividad.
9.2.3. EMPRESAS MIXTAS:
El capital social es aportado en parte por el Estado y otra parte por instituciones privadas. Para ser considerada como
mixta, el Estado debe tener directa o indirectamente, la mayoría de las acciones o un mínimo de 20% y poder de
decisión en todas las reuniones de Junta General de Accionistas. En los últimos años, bajo la concepción liberal, el
Estado viene transfiriendo su participación en estas empresas hacia agentes del sector privado (privatización).
9.3
SEGÚN EL ASPECTO JURÍDICO:
9.3.1. EMPRESAS INDIVIDUALES:
En las cuales no existen socios, el propietario es el único que aporta el capital. Existen dos tipos de empresas
individuales:
E C O N O M Í A | 25
A) EMPRESA UNIPERSONAL:
El propietario es una persona natural de derecho privado y dirige la empresa bajo su riesgo y responsabilidad. La
responsabilidad de su propietario es ilimitada, esto es, en caso de quiebra, el propietario debe responder con todo su
patrimonio personal por las obligaciones contraídas. No se requiere de escritura pública para su constitución.
B) EMPRESA INDIVIDUAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA (EIRL):
Es la empresa cuyo único propietario acudió al Registro Mercantil a inscribirla, y de esta manera constituyó una
persona jurídica que cuenta con patrimonio propio, independiente del patrimonio de su propietario.
CARACTERÍSTICAS:

Denominación: El nombre de la empresa debe ser seguido por las siglas EIRL o la frase Empresa Individual de
Responsabilidad Limitada.

Titular: Es la persona natural que tiene derecho sobre el capital de la empresa; es decir, el dueño de la empresa.
Cada persona natural puede ser titular de una o más empresas individuales de responsabilidad limitada.

Administración: La administración está a cargo, del dueño o de su gerente. Si el mismo dueño se encarga de
la administración, será llamado titular gerente.

Patrimonio: Son los bienes con los que se forma el capital de la empresa, en la EIRL el patrimonio tiene que estar
conformado obligatoriamente con los aportes del propietario. El patrimonio de la empresa es distinto al del
propietario,

Responsabilidad: La responsabilidad de este tipo de empresa está limitada .a su patrimonio. El titular de la
empresa no responde personalmente por las obligaciones de ésta.
ÓRGANOS
Son los niveles de autoridad al interior de la empresa. En la EIRL tenemos:

El titular: Es el órgano máximo de la empresa y tiene a su cargo la decisión sobre los bienes y actividades de
ésta.

La gerencia: Es el órgano que tiene a su cargo la administración y representación de la empresa. Los gerentes
son nombrados y revocados por el titular.
DERECHOS CON LOS QUE CUENTA EL TITULAR O PROPIETARIO DE LA EMPRESA.- El titular o propietario de la empresa toma
el nombre de empresario, el cual tiene los siguientes derechos:

Derecho a obtener ganancias: los neoclásicos le dan el nombre de residuo o excedente empresarial.

Derecho a observar y controlar la cantidad y calidad de los servicios, suministrados por cada uno de los
factores productivos.

Derecho a transferir los derechos antes mencionados.
9.4.
EMPRESAS SOCIETARIAS:
La palabra sociedad tiene distintas acepciones. En el lenguaje jurídico la sociedad en un contrato o acuerdo por el cual
varias personas se comprometen a desarrollar actividades económicas, para lo cual deben aportar bienes y servicios.
CLASES DE SOCIEDADES:
Según la Ley General de Sociedades, tenemos dos formas de sociedades:
A)
SOCIEDAD CIVIL:
Acuerdo de voluntades de varias personas que aportan bienes y servicios para el desarrollo de un fin mediante el ejercicio
personal de una profesión, oficio, pericia, práctica u otro tipo de actividad personal, por alguno o todos los socios. El nombre
o nombres de los socios deben figurar en la razón social. Debe incluirse en el nombre la indicación Sociedad Civil o S. Civil ó
si prefiere Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada, o su abreviación S. Civil de R.L. La sociedad civil es un tipo de sociedad
frecuentemente utilizada por los estudios de abogados y, en general, por cualquier clase de asociación profesional, estudio
contable o sociedad de servicios. En esta sociedad no hay títulos de acciones; y las contribuciones de los socios están
representadas en participaciones.
B)
SOCIEDADES MERCANTILES:
Acuerdo de voluntades de dos o más personas con la: finalidad de desarrollar actividades mercantiles con fines lucrativos.
CLASES DE SOCIEDADES MERCANTILES
Según la Ley General de Sociedades vigente tenemos cinco formas de sociedades, estudiaremos las cuatro más importantes:
1º SOCIEDAD COLECTIVA:
Son sociedades mercantiles conformada por socios llamados socios colectivos. Por lo general dichos socios son parientes o
personas entre las cuales median relaciones de confianza, es decir, lo que importa es el aspecto personal, por ello existen
cuidados especiales para evitar que ingresen a la empresa nuevos socios sin el consentimiento de todos los socios. Es poco
utilizada en el Perú debido a que la responsabilidad de los socios por las obligaciones sociales es personal, solidaria e ilimitada.
CARACTERÍSTICAS

Nombre de la sociedad: La razón de la empresa debe ser seguida de La palabra Sociedad Colectiva o de las siglas
SC.

Duración: Al constituirse la sociedad debe señalarse su plazo de duración, el cual puede ser prorrogado. Por ejemplo
una pequeña empresa, decide durar 3 años si así lo deciden los socios colectivos.

Denominación de los socios: Los socios toman el nombre de socios colectivos

Número de socios: A partir de dos socios, sin que la Ley General de Sociedades señale un número límite o una cantidad
especial, sin embargo la experiencia muestra que por lo general estas sociedades se organizan con pocos socios de
mutua confianza.

Representación del capital: La proporción de dinero, bien industrial o de servicio, que otorga el socio colectivo para
conformar el capital social recibe el nombre de aporte. Todos los socios deben aportar en partes iguales.

Responsabilidad: Los socios responden en forma ilimitada y solidaria por las deudas u otras obligaciones que contraiga
la sociedad. En caso de quiebra de la empresa, los socios responderán no solo con lo aportado sino también con sus
bienes personales y además lo harán solidariamente, esto significa que algunos socios o uno sólo puede ser obligado
a pagar la deuda de toda la sociedad y luego él, o algunos de los socios que pagaron toda la deuda buscarán a los
otros socios para pedir que les reembolsen la suma correspondiente. Con esto se protege fundamentalmente los
intereses del acreedor, pues él no tendrá que buscar a cada uno de los socios, sino que bastará que encuentre con
suficiente solvencia a algunos o uno de los socios y solo a esos obligará a pagar toda la deuda.

Administración de la sociedad: Puede ser realizada por todos los socios, o sólo algunos, según decisión unánime de
todos los socios al momento de constituir la sociedad.

Repartición de utilidades: Las pérdidas o ganancias que existan son asumidas o repartidas, según sea el caso, por
todos los socios en partes iguales.

Relaciones entre socios: Ningún socio puede transmitir o enajenar los intereses que tenga en la sociedad sin el
consentimiento de los demás socios.
E C O N O M Í A | 26



Acuerdos en la sociedad: se toman por mayoría de votos, en principio se considera que cada socio tiene un voto.
Esto último puede ser sujeto a modificación.
ÓRGANOS DE LA SOCIEDAD
Junta General de Socios.
Los representantes de la sociedad son los indicados en la escritura de constitución o los que posteriormente son
designados por la mayoría de los socios.
C)
SOCIEDAD EN COMANDITA SIMPLE:
Conocida también como sociedad en comandita. Existen dos tipos de socios, socios colectivos y socios comanditarios.
CARACTERÍSTICAS

Nombre de la sociedad: o razón social, formada mediante el nombre de los socios colectivos o de al menos uno de
ellos, agregándose a continuación la frase Sociedad en Comandita o, sencillamente, la sigla S. en C. Si algún socio
comanditario consiente que su nombre figure en la razón social, responderá por las obligaciones sociales como si fuera
un socio colectivo.

Clases, nombre y responsabilidad de los socios: Tenemos dos tipos de socios:
Socios comanditarios: también llamados socios capitalistas. Aportan el capital de la empresa. Su responsabilidad
está limitada al capital aportado a la empresa.



Socios colectivos: también llamados socios industriales. Aportan su trabajo y administran la empresa. Su
responsabilidad es ilimitada) y solidaria.
Número de socios: Debe existir cuando menos un socio colectivo y un socio capitalista, pues si dentro de seis meses
no ha sido sustituido el socio que falta, la sociedad en comandita se disuelve totalmente.
Representación del capital: El capital social está constituido por los aportes de los socios capitalistas; sin embargo los
socios están permitidos de acordar aspectos distintos al señalado.
Relaciones entre los socios: Las participaciones sociales no pueden estar representadas por acciones ni por cualquier
otro título negociable. Para que alguno de los socios pueda ceder sus participaciones a otras personas existen
procedimientos y requisitos calificados en la Ley General de Sociedades.
D)
SOCIEDAD COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA
Conformada por un mínimo de dos socios y un mínimo de 20 socios. Por lo general reúne un pequeño capital y tiene una
mayor difusión y utilización en nuestro medio, en comparación con las dos formas anteriores.
CARACTERÍSTICAS:

Nombre de la sociedad: Tiene denominación social, lo cual implica que no necesariamente debe ir el nombre de
todos, algunos o uno de los socios; sino que se puede poner cualquier nombre; con tal que no lo tenga otra sociedad
preexistente y luego será seguido de la frase Sociedad de Responsabilidad Limitada o S.R.L.

Nombre de los socios: Los socios son denominados socios participacionistas.

Número de socios: Se conforma a partir de dos socios, el número de socios no puede exceder de veinte.

Representación del capital: La parte del capital social aportado por el socio recibe el nombre de participación, dicho
aporte debe consistir en dinero o bienes industriales. Las participaciones deben ser iguales, acumulables o indivisibles,
y no pueden denominarse acciones, ni constituir títulos valores (no pueden intercambiarse libremente ni ser
documentos de crédito). Un socio puede tener una o más participaciones pues son acumulables, lo cual quiere decir
que, no todos los socios tienen el mismo número de participaciones, pero todas ellas deben ser iguales en cuanto a
su valor, por ejemplo si el capital social de la empresa es de S/.50 000 y se decide dividir en 25 participaciones cada
una de ellas tendrá un valor de S/.2 000.

Responsabilidad: Los socios no responden personalmente por las obligaciones sociales, pues la responsabilidad es
limitada al monto aportado al capital social.

Administración: Puede estar a cargo de los socios o no.

Repartición de las utilidades: Se realiza en proporción al aporte hecho por cada socio, sin embargo puede ejecutarse
en forma distinta si así lo acuerdan los socios.

Relación entre los socios: Es posible realizar la transferencia de aportes, tienen prioridad los demás socios de la empresa
durante 30 días, si pasado este plazo los socios no adquieren las participaciones ofertadas, se pueden transferir dichas
participaciones a cualquier persona.
ÓRGANOS

Junta General de Participacionistas

Gerencia
E)
SOCIEDAD ANÓNIMA
Conformada por un mínimo de dos socios. Por lo general reúne un pequeño capital y tiene una mayor difusión y utilización
en nuestro medio, en comparación con las dos formas anteriores.
Es él modelo de sociedad mercantil más conocido y usado en nuestro medio. Está conformada por socios llamados
accionistas. Este tipo de sociedad permite acumular una gran cantidad de capital. Las empresas más grandes y las que
obtienen más utilidades son sociedades anónimas.
CARACTERÍSTICAS

Nombre: Cualquier denominación y al final deberá agregarse la frase Sociedad Anónima o las iniciales S.A.

En empresas cuyas actividades solo puedan ser desarrolladas por sociedades anónimas, entonces el uso de las siglas
S.A. no es obligatoria, es el caso de los Bancos, están obligados a organizarse como sociedades anónimas, se
sobreentiende que son tales.

Nombre de los socios: Los socios reciben el nombre de accionistas.

Número de socios: Mínimo de dos socios, no existe un número máximo de socios.

Representación del capital: Los socios aportan bienes o dinero al capital social, que es dividido en partes iguales, en
donde cada una de ellas recibe el nombre de acción.
LAS ACCIONES.

Son partes alícuotas del capital social (partes proporcionales).

Son títulos valores negociables.

Son documentos que acreditan a una persona la calidad de socio.
ÓRGANOS DE LA SOCIEDAD:
Conforman la organización de la sociedad anónima.

Junta general de accionistas. Es la reunión de todos los socios por convocatoria anual realizada por el Directorio, con
una agenda, señalando los puntos a tratar. Es el órgano máximo y soberano de la sociedad. Es el órgano deliberante
y formador de la voluntad de la sociedad (las decisiones fundamentales se discuten y aprueban en este órgano).
E C O N O M Í A | 27



El directorio. Es el órgano de gestión, representación y dirección. Conformado por dos o más miembros llamados
directores, nombrados por la Junta General de Accionistas.
La gerencia general. Realiza el trabajo diario, ejecuta lo que dice el Directorio. Es el máximo órgano ejecutivo dentro
de la sociedad anónima. Está a cargo del gerente general quien es también el jefe principal del personal
administrativo. El cargo del gerente es indefinido a menos que en el estatuto se fije un plazo determinado. El
nombramiento del gerente puede ser revocado en cualquier momento por el Directorio o por la Junta General,
cualquiera sea el organismo del cual se haya emanado dicho nombramiento.
Otras gerencias. Órganos que desempeñan funciones específicas dentro de los quehaceres de la empresa y
dependen de la gerencia general: Así tenernos por ejemplo, gerencias de producción, ventas, recursos humanos.
FORMAS ESPECIALES DE SOCIEDADES ANÓNIMAS
Por Ley General de Sociedades Mercantiles, las Sociedades Anónimas, presentan dos formas:
i) SOCIEDAD ANÓNIMA CERRADA (S.A.C.)
La cantidad máxima de socios es de 20 y la sociedad no puede operar en la bolsa de valores, por no tener acciones inscritas
en el Registro Público del Mercado de Valores. Dirigida a pequeñas o medianas empresas, reúne las características y
elementos de la sociedad anónima ordinaria, como son la distribución del riesgo entre varias personas y la limitación de
posibles pérdidas de los socios a la cuantía de su aportación en la sociedad.
ii) SOCIEDAD ANÓNIMA ABIERTA (S.A.A.)
Se identifica con la gran sociedad anónima de capital, recurre al capital de muchos a través del ahorro público, concebida
como un mecanismo jurídico emisor de títulos negociables. La ley define a la S.A.A. como aquella que cumpla con una o
más de las siguientes condiciones:

Que cuente con 750 accionistas.

Que haya hecho oferta pública primaria de sus acciones u obligaciones convertibles en acciones.

Que más del 35% del capital pertenezca a 175 o más accionistas.

Que todos los accionistas con derecho a voto aprueben por unanimidad adaptarse al régimen de la S.A.A.
La S.A.A. presenta como características distintivas:

El control de la CONASEV al que están sometidas.

La libre transmisibilidad dé sus acciones en el mercado de valores.
9.5.
LA EMPRESA SEGÚN EL TAMAÑO EN EL PERÚ.*
Micro y Pequeña Empresa se definió según el artículo 3 del Decreto Legislativo 1086 que aprueba la Ley de Promoción de la
Competitividad, Formalización y Desarrollo de la Micro y Pequeña Empresa y del Acceso al Empleo Decente. Emitido el 28 de
junio de 2008.
MICRO EMPRESA.
Ventas anuales hasta el monto máximo de 150 UIT (Unidades impositivas tributarias)
PEQUEÑA EMPRESA.
Ventas anuales superiores a 150 UIT y hasta el monto máximo de 1700 UIT. (Unidades Impositivas Tributarias)
MEDIANA EMPRESA
La Mediana Empresa según la Ley 30056. Ley que modifica diversas leyes para facilitar la inversión, impulsar el desarrollo
productivo y el crecimiento empresarial. Emitido el 2 de julio 2013.
Ventas anuales superiores a 1700 UIT y hasta el monto máximo de 2300 UIT. (Unidades Impositivas Tributarias)
GRAN EMPRESA
Se determina la Gran Empresa en base al límite superior de la Mediana Empresa.
Ventas anuales superiores a 2300 UIT (Unidades Impositivas Tributarias)
NOTA: Se ha eliminado el número máximo de trabajadores como elemento para categorizar a las empresas, quedando solo
el volumen de ventas como criterio de categorización; además, se ha creado un nuevo nivel de empresas.
Durante el año 2016, el valor de la Unidad Impositiva Tributaria (UIT) como índice de referencia en normas tributarias será de
Tres Mil Novecientos Cincuenta y 00/100 Soles (S/ 3 950,00)
*INEI Directorio Central de Empresas y establecimientos, Lima setiembre 2015.
*Fuente: www.caballerobustamante.com.pe. Ley que modifica el régimen PYME
9.6.
EMPRESAS QUE PRIORIZAN EL TRABAJO
9.6.1 EMPRESAS AUTOGESTIONARIAS
Son aquellas empresas que hacen uso de cualquier método, habilidad y estrategia a través de las cuales los partícipes de
una actividad puedan dirigirse hacia el logro de sus objetivos con autonomía de gestión. Se realiza por medio del
establecimiento de metas, planificación, programación, seguimiento de tareas, autoevaluación, auto intervención y
autodesarrollo. También se conoce a la autogestión como proceso ejecutivo (en el contexto de un proceso de ejecución
autónomo). La autogestión pretende el apoderamiento de los individuos para que cumplan objetivos por sí mismos, como
por ejemplo dentro de los departamentos de una empresa
La autogestión abarca varios aspectos de la organización, como la preparación personal para asumir competencias, y el
liderazgo y los equipos o grupos de trabajo,
La autogestión proviene del mundo de la administración de empresas, y en la actualidad ha pasado a usarse en los campos
de la educación y la psicología.
9.6.2 EMPRESAS DE PROPIEDAD SOCIAL.

Se formaron por iniciativa de los trabajadores, no hay propiedad individual de ninguno de los asociados.

La propiedad de la empresa pertenece a los trabajadores

Las utilidades: una parte es para los trabajadores y otra va a acumularse en un fondo para las inversiones en la
formación y creación de estas empresas (en el Perú se iniciaron en el gobierno militar del General Juan Velasco
Alvarado en la década de los años sesenta).

A su denominación se le agrega las siglas E.P.S.
9.6.3 EMPRESAS COOPERATIVAS
En el Perú se formaron las cooperativas inicialmente para brindar servicios, especialmente el ahorro, crédito y consumo.
DEFINICIÓN.
La sociedad cooperativa es una forma de organización social integrada por personas físicas con base en intereses comunes
y en los principios de solidaridad, esfuerzo propio y ayuda mutua, con el propósito de satisfacer necesidades individuales y
colectivas, a través de la realización de actividades económicas de producción, distribución y consumo de bienes y servicios.
CONCEPTO.
Es una sociedad mercantil, con denominación, de capital variable fundacional, representado por certificados de aportación
nominativos, suscritas por cooperativistas que responden limitadamente, salvo responsabilidad suplementada, cuya
actividad se desarrolla en su beneficio.
E C O N O M Í A | 28
PRINCIPIOS.
Libertad de asociación y retiro voluntario de los socios.
Administración democrática.
Limitación de intereses a algunas aportaciones de los socios si así se pactara.
Distribución de los rendimientos en proporción a la participación de los socios.
Fomento de la educación cooperativa y de la educación en la economía solidaria.
Participación en la integración cooperativa.
Respeto al derecho individual de los socios de pertenecer a cualquier partido político o asociación religiosa.
Promoción de la cultura ecológica.
CARACTERÍSTICAS.
Una sociedad cooperativa deberá reunir las siguientes características:

Antes de la razón social llevan iniciales de COOP

Se reconoce un voto por socio, independientemente de sus aportaciones.

Será de capital variable en bienes y servicios

Habrá igualdad esencial en derechos y obligaciones de sus socios sean hombres o mujeres.

Su duración es indefinida

Se integrará con un mínimo de cinco socios

Las ganancias son repartidas entre los socios según su participación en el trabajo y el monto de las operaciones
empresariales.

Al disolverse la cooperativa los socios sólo responden con sus aportes.
El acta constitutiva de la sociedad cooperativa de que se trate, se inscribirá en el Registro Público que corresponde a su
domicilio social.
CLASIFICACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS.
SOCIEDADES COOPERATIVAS DE CONSUMO DE BIENES Y/O SERVICIOS.
Aquellas en las cuales intervienen personas que adquieren o se aprovisionan de mercancías, bienes y/o servicios para ellas,
sus hogares o sus actividades comerciales.
SOCIEDADES COOPERATIVISTA DE PRODUCCIÓN DE BIENES Y/O SERVICIOS.
Son aquellas en las que sus miembros se asocian para trabajar en común en la producción de bienes y/o servicios, aportando
su trabajo personal, físico o intelectual. Podrán almacenar, conservar, transportar y comercializar sus productos, actuando en
los términos de la ley.
TIPOS DE SOCIEDADES COOPERATIVAS.
Estas sociedades cooperativas pueden ser de dos tipos:

Ordinarias.- Son aquellas en que para funcionar requieren únicamente de su constitución legal.

De participación Estatal.- Son aquellas en las que se asocien con autoridades federales, estatales o municipales, para
la explotación de unidades productoras o de servicios públicos, dados en administración, o para financiar proyectos
de desarrollo económico a niveles local, regional o nacional.
ADMINISTRACIÓN DE LA SOCIEDAD COOPERATIVA.
ÓRGANO SUPREMO.
•
Asamblea General de Cooperativistas: Que deberá realizar una convocatoria con por lo menos siete días naturales
de anticipación a la fecha de su reunión, tiene facultades para resolver sobre todos los negocios o problemas de
importancia.
ÓRGANO EJECUTIVO.
•
Consejo de Administración: Corresponde el cumplimiento de los acuerdos de las asambleas, decide en la
administración y representación de la sociedad.
9.6.4 EMPRESAS MULTINACIONALES
Son empresas productoras de bienes y servicios que tienen su sede en un país y que realizan sus actividades en otros
países haciendo uso de una estrategia común, tendiente a maximizar los beneficios del grupo, así tenemos a la
empresa Shell-Mobil que es una de las mayores compañías petroleras del mundo, opera en más de 100 países y. tiene
más de 300 empresas filiales.
CARACTERÍSTICAS

Se trata de empresas de dirección central y estrategia global, operan desde una sede central, produce o presta
servicios en varios países, por medio de las sociedades filiales que controla.

Ostentan un gran poder económico en la vida industrial y económica de los principales países desarrollados, así como
también controlan un porcentaje muy importante de la producción y comercio mundial.

Dedica un considerable volumen de su actividad a los negocios internacionales debido a que gran parte de sus
ganancias son generadas fuera del país de origen.
9.6.5. EMPRESAS INFORMALES
Se consideran EMPRESAS INFORMALES, a todas aquellas que están constituidas sin registro y control del estado y de los
gobiernos locales y regionales. Se CARACTERIZAN porque:

Son empresas cuyos trabajadores son de preferencia familiares,

Imitan productos de empresas consolidadas en el mercado,

No tributan, generando un serio problema social,

No tienen planillas formales de trabajadores.
Estas empresas surgieron en los años del gobierno militar de Velasco, como efecto de la reforma agraria y a la
finalización de ésta la fuerza laboral agrícola migraron a las ciudades a buscar mejores oportunidades de vida en las
ciudades y en los años de violencia terrorista cuando el sector rural estuvo entre dos frentes de las fuerzas armadas y
de los grupos alzados en armas se vieron obligados a migrar a la ciudad y en la época del gobierno de Fujimori se dio
facilidades a la población migrante implementando con los servicios de agua, luz, desagüe y vías de acceso a los
nuevos asentamientos humanos que crearon los migrantes, esta población creo sus propias fuentes de trabajo, dando
origen al comercio ambulatorio por el mismo hecho de ser costoso en esos momentos el ingreso a la formalidad.
Las migraciones dieron origen a las siguientes actividades: Vivienda informal, Comercio informal y Empresas informales.
En esta última década que vivimos la falta de demanda de mano de obra por escasez de las inversiones para la
formación de empresas en las actividades extractivas, transformativas y de servicios, contribuye al crecimiento de
empresas informales.
E C O N O M Í A | 29
10.1.
CONCEPTO.
Para la ciencia económica, el mercado es el espacio donde se ponen en contacto físico o no, e interactúan las unidades
económicas que participan en las transacciones económicas de compra y venta de mercancías (bienes y servicios),
insumiendo un periodo de tiempo, generando las leyes económicas de oferta y demanda, determinando y fijando los precios.
Los componentes de una estructura de mercado son:
1.La Oferta, con las cantidades ofertadas.
2.La Demanda, con las cantidades demandadas.
3.El precio, que para bienes es precio y para servicios es tarifa.
4.El nivel de equilibrio (Precio de equilibrio, cantidad de equilibrio)
Los mercados tienen su propio dinamismo que es resultante de las decisiones que toman las unidades económicas que
intervienen en ella, generando sus características
10.1.1. CARACTERÍSTICAS DE UN MERCADO.
1.- Es una relación continua o esporádica entre compradores (Demandantes, demandadores) y vendedores
(Ofertantes, oferentes), que entran en contacto empleando diferentes medios de comunicación, y va desde la
presencia física aprovechando la misma área geográfica donde se localizan los compradores y vendedores, o
aprovechando medios de comunicación a distancia; por tanto para que se constituya un mercado no es necesario
la presencia física de compradores y vendedores.
2.- Todo mercado obedece al comportamiento de las leyes económicas de la oferta y la demanda que están en
función a la estructura del mercado, por tanto en él se determinan y fijan los precios, las cantidades a transar, con o
sin acuerdo de compradores y vendedores.
3.- Toda transacción económica que se da en un mercado insume un determinando periodo de tiempo.
10.2.
CLASIFICACIÓN DE LOS MERCADOS.
10.2.1. SEGÚN EL ÁREA GEOGRÁFICA.
10.2.1.1. LOCALES.- Su ámbito o espacio económico que involucra es restringido, puede ser una ciudad, un distrito, y
como máximo una provincia.
10.2.1.2. REGIONALES INTERNOS.- Su ámbito o espacio económico involucra, abarca, a una o más regiones de un país
que a su vez puede involucrar varios departamentos, o varias provincias.
10.2.1.3. REGIONALES EXTERNOS.- Su ámbito o espacio económico que involucra abarca a más de dos países que
previo un acuerdo comercial o de integración pueden constituir bloques, por ejemplo los TLC, MERCOSUR, UNIÓN
EUROPEA, etc.
10.2.1.4. NACIONALES.- Su ámbito o espacio económico involucra, abarca, a todo el espacio geográfico de un país.
10.2.1.5. INTERNACIONALES.- Involucra a varios países con o sin acuerdos de libre comercio o de integración
económica, generalmente están sujetos a los acuerdos internacionales que genera la Organización Mundial de
Comercio OMC, y la Cámara Internacional de Paris CIP.
10.2.2. SEGÚN EL TIPO DE MERCANCÍA TRANSADA.
10.2.2.1.- DE BIENES.- Donde se transan bienes económicos.
10.2.2.2.- DE SERVICIOS.- Donde se transan servicios que pueden generar relaciones contractuales que involucre el
factor tiempo, por ejemplo el mercado de trabajo.
10.2.3. SEGÚN EL TIEMPO INSUMIDO EN LA TRANSACCIÓN.
10.2.3.1.- A CORTO PLAZO.- Donde el comportamiento de los componentes de la estructura de un mercado no
requiere insumir tiempo para realizar la transacción, sobretodo en la fijación del precio, ejemplo los mercados actuales.
10.2.3.2.- A LARGO PLAZO.- Donde el comportamiento de los componentes de la estructura de un mercado requiere
insumir tiempo para realizar la transacción, sobretodo en la fijación del precio, ejemplo los mercados producto de las
bolsas de productos a nivel internacional.
10.2.4.- SEGÚN EL NÚMERO DE OFERTANTES Y VENDEDORES.
10.2.4.1.- DE COMPETENCIA PERFECTA.- Caracterizado por libre ingreso y salida de gran cantidad de vendedores y
compradores si poder de fijación en los precios.
En este modelo de mercado tanto productores y consumidores van a competir en igualdad de condiciones logrando
maximizar tanto sus-ganancias como sus utilidades.
10.2.4.2.- DE COMPETENCIA IMPERFECTA.- Caracterizado porque existen barreras de ingreso y salida de vendedores,
por tanto con poder para fijar los precios, y pueden ser desde el monopolio puro, el oligopolio, la competencia
monopolística hasta la competencia perfecta.
En el modelo de competencia imperfecta la relación es desleal porque el productor (monopolio) se beneficia y los
consumidores se perjudican. En este tipo de mercado el monopolista fija el precio y los consumidores aceptan dicho
precio.
10.2.5. SEGÚN LA CONCURRENCIA DE LOS FACTORES.
10.2.5.1. DE INSUMOS Y MATERIAS PRIMAS.- Donde se transan insumos, materias primas.
10.2.5.2. DE TRABAJO.- Donde se transa el factor trabajo, generando la oferta de trabajo determinado por los
trabajadores, y la demanda de trabajo determinado por los empresarios o empleadores, fijando como precio el sueldo
o salario.
10.2.5.3. DE CAPITALES.- Donde se transa el factor capital (Maquinarias, herramientas, instalaciones, edificios), y
también puede involucra la transacción de dinero o capital financiero, fijando como precio la tasa de interés.
10.2.6. SEGÚN EL VOLUMEN DE LAS MERCANCÍAS QUE SE TRANSAN.
10.2.6.1. MAYORISTA.- Se transan grandes volúmenes de bienes en periodos de tiempo cortos generando que los
precios sean más bajos que los fijados en un mercado minorista (Rotación de activos rápida).
10.2.6.2. MINORISTA.- Se transan pequeños volúmenes de bienes en periodos de tiempo mas prolongados generando
que los precios sean más altos que los fijados en un mercado mayorista (Rotación de activos lenta).
E C O N O M Í A | 30
10.2.6.3. BOLSAS.- Es la reunión periódica de vendedores y compradores con el fin de negociar mercaderías no
presentes, sino representables
tales como, valores (acciones) y mercaderías con "muestras tipo", así conocen
exactamente lo que se va a comprar. En este comercio no real también de mercaderías o mercancías como el
algodón, azúcar, trigo, minerales, a determinados precios se llaman "bolsas comerciales", muy en boga en el mercado
mundial.
10.2.7. SEGÚN LAS BARRERAS DE INGRESO Y SALIDA.
10.2.7.1.- ABIERTOS.- Concurren libremente todo tipo de vendedores y compradores con todo tipo de mercancías, por
ejemplo mercados de abastos.
10.2.7.2.- CERRADOS.- Solo pueden concurrir un determinado tipo de vendedores y compradores con mercancías
prefijadas, conocimientos, especialización y experiencia en la transacción, generalmente son servicios. Por ejemplo
mercados en la Bolsa de Valores.
10.3 ESTRUCTURA DE MERCADO.
La estructura de mercados se refiere a la forma como se comportan sus componentes durante un periodo de tiempo
determinado, producto de las decisiones que toman las unidades económicas que intervienen en el mercado y por tanto
del grado de poder que tienen para influir en el comportamiento de estos componentes.
CLASIFICACIÓN DE LAS ESTRUCTURA DE MERCADO.
Las estructuras de mercado se clasifican:
1.De competencia perfecta.
2.De competencia imperfecta, que a su vez se subclasifica en:
-
A.- Desde el punto de vista del comportamiento de la oferta:
Monopolio
Oligopolio
Competencia monopolística.
B.- Desde el punto de vista del comportamiento de la demanda.
Monopsonio.
Oligopsonio.
10.3.1. COMPETENCIA PERFECTA.
Es una estructura de mercado teórica, puesto que no se da en la realidad, y que fue planteado por los economistas
clásicos para poder comparar el comportamiento de los componentes de una estructura de mercado con las
características de una estructura de mercado ideal que es la competencia perfecta.
10.3.2. CARACTERÍSTICAS DE LA COMPETENCIA PERFECTA.
10.3.2.1.- GRAN CONCURRENCIA DE VENDEDORES Y COMPRADORES.- Concurren al mercado una gran cantidad de
vendedores y compradores
10.3.2.2.- LIBRE ACCESO DE VENDEDORES Y COMPRADORES.- Es decir ingresan y salen del mercado libremente todos
los compradores y vendedores sin que existan barreras de ingreso y de salida.
10.3.2.3.- SE TRANSAN MERCANCÍAS HOMOGÉNEAS.- Las mercancías (Bienes y servicios) que se ofertan por todos los
vendedores no tienen diferencia alguna, ni en sus envases, empaques, precios, etiquetas, componentes físicos y
químicos, de tal manera que no puedan darse la discriminación en la elección de vendedores por parte de los
compradores.
10.3.4. SUPUESTOS EN LA ESTRUCTURA DEL MERCADO DE COMPETENCIA PERFECTA.
10.3.4.1. TRANSPARENCIA DE MERCADO O INFORMACIÓN SIMÉTRICA.- Tanto los compradores como vendedores tienen
un total y completa información presente y de comportamiento futuro sobre la fijación de precios, las cantidades que
ingresan al mercado, la forma como se producen los bienes o prestan los servicios.
10.3.4.2. SON PRECIO ACEPTANTES.- Tanto vendedores como compradores no tienen poder suficiente para alterar el
comportamiento de los componentes de la estructura del mercado sobre todo en los precios, por tanto no tienen la
capacidad de organizarse en asociaciones de compradores y vendedores que les puedan permitir influir sobre los
componentes de la estructura del mercado.
10.4. COMPETENCIA IMPERFECTA.
Son varias estructuras de mercado que se presentan en la realidad y el comportamiento de los componentes de una
estructura de mercado reviste características propias
CARACTERÍSTICAS DE LA COMPETENCIA IMPERFECTA.
1.- CONCURRENCIA DE VENDEDORES Y COMPRADORES CON RESTRICCIONES. Pueden concurrir al mercado desde un
vendedor, un pequeño grupo de vendedores o varios de ellos pero con mercancías diferenciadas, de igual manera puede
ocurrir con los compradores
2.- ACCESO DE VENDEDORES RESTRINGIDA. El acceso de vendedores al mercado puede estar sujeto a barreras de ingreso y
salida.
3.- SE TRANSAN MERCANCÍAS HETEROGÉNEAS. Las mercancías (Bienes y servicios) que se ofertan por el o los vendedores tienen
diferencias, en sus envases, empaques, precios, etiquetas, componentes físicos y químicos, de tal manera que puedan darse
la discriminación en la elección de vendedores por parte de los compradores.
SUPUESTOS EN LA ESTRUCTURA DEL MERCADO DE COMPETENCIA IMPERFECTA.
1.- NO TRANSPARENCIA DE MERCADO O INFORMACIÓN ASIMÉTRICA. Tanto los compradores como vendedores no tienen
información presente y de comportamiento futuro sobre la fijación de precios, las cantidades que ingresan al mercado, la
forma como se producen los bienes o prestan los servicios.
2.- NO SON PRECIO ACEPTANTES. Generalmente los vendedores tienen poder suficiente para alterar el comportamiento de
los componentes de la estructura del mercado sobre todo en los precios, poder que está en función al número que concurren
al mercado, por tanto pueden tener la capacidad de organizarse en asociaciones de compradores y vendedores que les
pueda permitir influir sobre los componentes de la estructura del mercado.
E C O N O M Í A | 31
CLASIFICACIÓN DE LA ESTRUCTURA DE COMPETENCIA IMPERFECTA
A.-
DESDE LA PERSPECTIVA O COMPORTAMIENTO DE LA OFERTA.
A1.
MONOPOLIO.
CONCEPTO.- Es la estructura de mercado donde ingresa un solo vendedor, y desde el punto de vista de la
administración de empresas determina la estructura del sector industrial.
CARACTERÍSTICAS DEL MONOPOLIO.
a.- El vendedor tiene total poder para fijar precios y cantidades ofrecidas en el mercado.
b.- El vendedor tiene el control del sector industrial y tiene la capacidad de crear barreas de ingreso y salida a posibles
nuevas empresas que desean ingresar al sector industrial, entre estas barreras están las economías de escala, fijar el
precio de venta por debajo del precio de costo y para ello genera una fuerte capacidad de endeudamiento, patenta
la marca y los atributos del producto o servicio, o tiene capturado los canales de distribución o tiene capturado a los
proveedores o es propietario único de la fuente de materias primas.
c.- Generalmente el poder del vendedor monopolístico radica en que el producto que vende en el mercado no tiene
sustitutos cercanos.
d.- El vendedor tiene control sobre la información que se genera en el mercado, sobre todo a la cantidad
demandada.
CLASES DE MONOPOLIO.
a.- MONOPOLIO NATURAL O DE HECHO.- El monopolio de hecho se crea por la exigencia de los desembolsos de
dinero para su inversión de explotación o extracción la cual implica fuertes sumas de dinero obligando al Estado
entregar en concesión la extracción o la explotación sin que exista la posibilidad de ingreso al sector industrial otra
empresa por haberse celebrado un contrato con el Estado; El monopolio natural se crea por la naturaleza de la
producción de un bien o prestación de un servicio por tener características únicas, por ejemplo los servicios de un
artista ,de un pintor cuyas obras son únicas, y muchas veces estos bienes y servicios cuentan con la protección de
una patente o contrato entre el vendedor y el Estado.
b.- MONOPOLIO PURO.- Son aquellos monopolios donde el producto que se vende no tiene sustitutos cercanos o
próximos, y además no tiene bienes complementarios, generalmente son los servicios públicos.
c.- MONOPOLIO BILATERAL.- Es aquella estructura de mercado donde ingresan al mercado un solo vendedor y un solo
comprador, generando negociación entre el vendedor y comprador sobre los componentes de la estructura del
mercado.
d.- MONOPOLIOS DE COALICIÓN.- Muchas veces se generan monopolios a pesar que concurren varias empresas o
vendedores al mercado, y estos monopolios se caracterizan por acuerdos entre vendedores sobre los componentes
de la estructura del mercado generando las asociaciones monopólicos o las colaciones entre empresarios; entre los
principales se tiene:
.- El Cartell.- Es la asociación de un grupo de vendedores (Empresarios e incluso países) que conforman el sector
industrial, poniéndose de acuerdo de colusión sobre la fijación del precio de venta en el mercado, así como la
distribución geográfica de los mercados incluida las cantidades a ser vendidas u ofrecidas en el mercado.
.- Trust.- Es también un acuerdo de colusión entre un grupo de vendedores que conforman un sector industrial, para
actuar bajo una sola dirección única y para desarrollar estrategias de fusión, absorción, alianzas estrategias etc, con
la finalidad de mantener su participación en el mercado y no competir directamente entre los vendedores.
.- Holding.- Obedece a una estrategia empresarial por la cual una empresa adquiere el mayor paquete accionario
de o las empresas proveedoras de insumos y materias primas, para que estas provean de estos insumos y materias
primas a bajo precio a su socio mayoritario y a precio alto a las empresas competidoras hasta que financieramente
estas empresas competidoras se vean obligadas a vender su paquete accionario a la empresa que general el
holding.
FALLOS DE MERCADO.-El Estado para controlar a los monopolios interviene en los sectores industriales a través de la política
económica fiscal, sobre todo con la tributación, la regulación de precios o ingresando al mercado con la producción de
bienes o prestación de servicios idénticos al monopolista.
10.5.- EL OLIGOPOLIO
CONCEPTO.- Es la estructura de mercado donde ingresa un reducido grupo de vendedores, y desde el punto de vista de la
administración de empresas determina la estructura del sector industrial.
CARACTERÍSTICAS DEL OLIGOPOLIO.
a.- Los vendedores no tienen poder para fijar precios y cantidades ofrecidas en el mercado.
b.- Los vendedores no tiene el control del sector industrial pero pueden tener la capacidad de crear barreas de ingreso y
salida a posibles nuevas empresas que desean ingresar al sector industrial, entre estas barreras están las economías de escala,
fijar el precio de venta y para ello generan una fuerte capacidad de endeudamiento, patentan la marca y los atributos del
producto o servicio, tienen capturado los canales de distribución, tienen capturado a los proveedores.
c.- Generalmente los vendedores tratan de capturar la mayor participación en el mercado a través de la diferenciación de
sus productos con alto desempeño y de bajo precio para el comprador, por esta razón son de fácil sustitución.
d.- Los vendedores no tienen control sobre la información que genera el mercado, sobre todo en los componentes de la
estructura del mercado, por esta razón diseñan programas de productos, publicidad, fijación de precios generando
reacciones entre los competidores y por tanto a una interdependencia mutua y conjetural entre los vendedores.
10.6.- COMPETENCIA MONOPOLÍSTICA.- Es la estructura de mercado donde concurren varias empresas vendedoras con las
mismas mercancías pero diferenciadas en algunos de sus atributos.
10.6.1.- CARACTERÍSTICAS DE LA COMPETENCIA MONOPOLÍSTICA.
a.- Los productos ofertados se encuentran diferenciados, generando productos sustitutos cercanos entre sí.
b.- Fuerte competencia entre los vendedores, generando una fuerte rivalidad y pelea entre vendedores por capturar mayor
porcentaje de participación en el mercado
B.- DESDE LA PERSPECTIVA O COMPORTAMIENTO DE LA DEMANDA.
B1.- MONOPSONIO.- Es la estructura de mercado caracterizado por que concurre al mercado un solo comprador y puede
enfrentarse a varios vendedores organizados o no, en este caso el comprador tiene poder de negociación en el sector
industrial.
B2.- OLIGOPSONIO.- Es la estructura de mercado caracterizado por que concurre al mercado un reducido número de
compradores y puede enfrentarse a varios vendedores organizados o no, en este caso si los compradores están organizados
tiene poder de negociación en el sector industrial, de lo contrario pierden este poder.
E C O N O M Í A | 32
11.1. CONCEPTO DE PRECIO.
Precio es el valor que le asignamos al producto, bien o servicio en términos monetarios, es decir, la mercancía expresado en
dinero, también podríamos definirlo como el valor de cambio de los bienes y servicios (mercancías), expresado en una
cantidad de dinero.
Todas las Organizaciones, Instituciones o empresas, ponen precio a sus productos o servicios, los precios tienen muchos
nombres. Pagamos pensiones por nuestra educación, honorarios a los profesionales y técnicos que nos prestan un servicio,
los servicios de transporte nos cobran un pasaje, los servicios de luz, agua , telefonía, llaman a sus precios tarifas, en el mercado
de trabajo, el precio por la fuerza de trabajo es el salario, que se paga al trabajador; en el mercado del capital el precio del
capital es el interés. en el mercado de tierras, el precio de la tierra es la renta de la tierra.
11.1.2. - FUNCIONES DEL PRECIO. El precio tiene las siguientes funciones:
 Fijar el valor de los bienes y servicios (mercancías) en dinero.
 Facilitar la transferencia de mercancía de manos del productor o vendedor a manos del comprador o consumidor
(La comercialización de la mercancía)
 Equilibrar la producción y el consumo de un bien, servicio o factor Ejm. Si el precio es alto existe un menor consumo
y viceversa.
 Permitir el cálculo de las ganancias y pérdidas, es decir, la de determinar el éxito o fracaso de las empresas.
11.1.3. - DETERMINANTES DEL PRECIO.
a) La utilidad o escasez que tenemos de bienes y servicios
b) Las fuerzas del mercado: El juego de la oferta y demanda, es decir de lo que se ofrece para vender y lo que se
necesita para comprar.
c) Las costumbres y modos de vida, como el regateo en las compras, gustos y preferencias, y lo que habitualmente
consumen las personas y sectores poblacionales.
d) El control del estado, al determinar impositivamente el valor de los bienes o servicios.
11.2.
CLASES DE PRECIOS
11.2.1.- EL PRECIO DE COSTO Y DE VENTA.
El precio de costo solamente refleja los gastos realizados en la producción de bienes o servicios, no contiene un
margen de ganancia.
El precio de venta, es el precio de los bienes y servicios que se ofrece en el mercado contiene el precio de costo más
el margen de ganancia y puede ser: AL CONTADO, se paga al momento de la compra de la mercancía. Y AL CRÉDITO,
se paga cuando se vende a plazos, es mayor al precio al contado, por el interés que gana el capital por el plazo
otorgado.
11.2.2.- PRECIO DE FÁBRICA Y DE MERCADO. El primero se refiere al precio en el lugar de producción que es menor al
segundo, debido a que no contiene los costos de transporte.
11.2.3.- PRECIO AL POR MENOR Y AL POR MAYOR, Esta referido al volumen o cantidad de la mercancía, el precio al por
menor es la que se realiza en pequeñas cantidades lo que determinara, que el valor de la mercancía sea mas alto,
en cambio el precio al por mayor, es la compra o venta en grandes cantidades y por consiguiente el precio será mas
bajo.
11.2.4.- PRECIO DE OFERTA Y DE DEMANDA. El primero es el precio que ofrece el vendedor o productor de un conjunto
de bienes y servicios, al consumidor. El segundo es el precio que exige u ofrece el demandante o consumidor de
bienes y servicios, al productor.
11.2.5.- PRECIO DE EQUILIBRIO.- Es aquel precio único en el que está de acuerdo tanto el comprador como el
vendedor para realizar la transacción comercial, para una determinada cantidad de bienes o servicios a ese precio.
11.2.6.- PRECIO DE COMPETENCIA.- Fijado por la fuerzas de la oferta y demanda, en un mercado competitivo, tiende
a ser el más bajo. Precio que se impone en el mercado, al escoger el consumidor un bien o servicio al más bajo precio,
porque se presentan muchos ofertantes.
11.2.7.- PRECIO DE MONOPOLIO.- Es el precio fijado por el monopolista, en función de sus costos de producción y
expectativas de ganancia, el precio tiende a ser el más alto. Es un precio alto en función de la maximización de las
ganancias del monopolista, es así, porque no existe competidor, entonces se impone el precio. El limite es el PUNTO
DE COURNOT, cuando los compradores al no poder pagar el precio del bien deciden sustituirlo por otro, perdiendo el
monopolista.
11.2.8 PRECIO DE MONOPSONIO: El monopsonio es un monopolio de la demanda, es decir, hay un comprador y
muchos vendedores (cuando hay un solo comprador de un insumo, decimos que existe un monopsonio; si hay varios
compradores decimos que hay un oligopsonio). Es el caso donde una persona, empresa o país puede afectar
significativamente el precio de lo que compra al variar las cantidades compradas. Esto es así porque el monopsonista
enfrenta una curva de oferta del producto con elasticidad-precio significativamente menor que infinito.
11.3.
TEORÍA DE LA DEMANDA
11.3.1. Concepto de la Demanda: son las cantidades de bienes y servicios (mercancías) que un comprador puede y
desea adquirir a diferentes niveles de precios, en un período de tiempo determinado, asumiendo que otros factores
no varían o permanecen constantes en el corto plazo (el ingreso del consumidor, los gustos, cambios climáticos, etc.).
La demanda expresa la conducta racional del consumidor en el mercado.
Las condiciones, deseo y capacidad de compra deben estar presentes siempre para que se produzca la demanda.
Si solo se desea y no se tiene la capacidad adquisitiva suficiente, uno es consumidor con necesidades pero, no
demandante. Así una persona, desea y necesita un pantalón no lo puede comprar, porque no posee el dinero
suficiente como para adquirirla, por lo tanto, no es demandante del pantalón.
Qd
cantidad demandada = cantidad de bienes que están dispuestos a adquirir los compradores a un precio
determinado.
11.3.2. Factores que afectan la demanda: Son múltiples los factores que influyen en la demanda de un producto
determinado. El hombre común y corriente no puede estar al tanto de todos ellos, ni del grado de importancia en un
momento determinado; sin embargo, es importante tener en cuenta los principales factores que afectan la demanda,
son: el precio del bien, el ingreso del consumidor; el precio de los bienes sustitutos y complementarios, los precios
futuros esperados, publicidad, etc.
E C O N O M Í A | 33
11.3.2.1.- PRECIO DEL PRODUCTO (Px): Es el factor más importante para demandar un producto. Se afirma que la
cantidad que se desea comprar aumenta si el precio del bien o servicio disminuye. Por ejemplo, las amas de casa
desearían y podrían comprar más kilos de carne si es que su precio disminuye, pero si el precio se incrementa, podría
y desearía comprar una cantidad menor, y en lugar de comprar carne optarían por otro producto para sustituirlo, (por
ejemplo, pescado).
11.3.2.2.- INGRESO (Y) Es la suma de todos los sueldos, utilidades, pagos de intereses, rentas y demás formas de ingreso
que recibe una persona o familia en un periodo de tiempo dado. De otro lado, debemos diferenciar este concepto
con el de la riqueza.
11.3.2.3.- PRECIO DE LOS BIENES RELACIONADOS (Pr): Ningún consumidor decide aisladamente la cantidad del bien X
que comprará. Por el contrario, cada, decisión es parte de una amplia serie de decisiones que se toman de manera
simultánea. Es evidente que las familias tienen que distribuir sus ingresos entre muchos bienes y servicios diferentes, en
consecuencia el precio de un bien dado cualquiera puede afectar la demanda de otros bienes lo que en realidad
sucede.
A) Sustitutos: Cuando un bien puede reemplazar o sustituir a otro.
Ejemplos: Los discos compactos de las cintas magnetofónicas (casettes), el servicio de autobús provincial es sustituto
del tren que recorre la misma ruta, la comida en casa es sustituto de la comida en restaurante.
En esencia los sustitutos son que pueden reemplazar el uno al otro, por darnos igual o parecida satisfacción. No es
preciso que dos productos sean idénticos para que sean sustitutos. Los sustitutos idénticos se llaman sustitutos perfectos.
En términos generales, cuando el
aumento del precio de un bien produce un aumento en la demanda de otro
bien (relación directa o positiva) afirmaremos que los bienes son sustitutos, de igual manera una disminución en el
precio de un bien produce una disminución en la demanda. En nuestro medio observamos que cuando se incrementa
el precio de la carne de pollo, las amas de casa lo sustituyen con el pescado.
B) Complementarios: Con frecuencia dos productos que van juntos, es decir, que se consumen a la vez son
complementarios; por ejemplo, los autos y la gasolina, las cámaras fotográficas y los rollos de película. Cuando dos
bienes se complementan, la disminución del precio de uno genera un aumento en la demanda del otro y viceversa.
Como cualquier bien puede tener posibles sustitutos y complementarios al mismo tiempo, un sólo cambio de precios
puede afectar la demanda de una familia, con relación a muchos bienes al mismo tiempo, la demanda de algunos
de estos productos quizás aumente al mismo tiempo que la demanda de otros baje. Por ejemplo, en años pasados,
el precio del alquiler de cintas de video se ha hecho más barato, con la disminución de los precios de estos alquileres,
la demanda de video caseteras, cámaras y proyectores ha aumentado y por otra parte, ahora hay menos personas
que acuden a los cines a ver películas.
Está claro que las cintas de video y los videos caseteras se complementan. Las películas que se ven en casa y las
películas que se observan en el cine son sustitutas.
11.3.2.4.- GUSTOS Y PREFERENCIAS (G): Es un aspecto subjetivo, depende de cada consumidor y de la importancia
que éste le asigne a cada producto, estos gustos varían de acuerdo a la edad, sexo, religión, la moda, lugar de origen
etc. Los para generar mayor demanda de producto que venden, hacen grandes inversiones en publicidad para influir
en los gustos y preferencias de los consumidores y aumentar su demanda.
11.3.2.5.- CLIMA(C) Es muy notorio en nuestro medio, por ejemplo en verano aumenta la demanda de helados,
gaseosas, etc. y en invierno baja la demanda por dichos productos. Por el contrario en invierno aumenta la demanda
de casacas, chompas, etc. en verano baja la demanda por dichos productos.
La Riqueza. Es el valor total de las pertenencias de una familia, descontado sus deudas. Es una medida de las reservas
que posee en un momento determinado, o en un punto del tiempo. Si gasta una cantidad menor a la de sus ingresos
en un período dado ahorrará, la cantidad que ahorre se sumará a su riqueza. Es evidente que las familias que tienen
ingresos más altos y más ahorros acumulados o riqueza heredada podrán comprar más cosas. Así pues en términos
generales con niveles superiores de ingreso/riqueza cabría esperar más demanda y con niveles más bajos de
ingresos/riqueza menor demanda; los bienes que se pueden sujetar a esta relación se llaman bienes normales.
No obstante la generalización antes propuesta no siempre se cumple. En ocasiones la demanda de un bien baja
cuando el ingreso de la familia aumenta por ejemplo pensemos en las diferentes calidades de carne existentes.
Cuando el ingreso de una E-nula aumenta es probable que compre carne de mejor calidad, su demanda de filete
seguramente aumentará pero la demanda de carne de menor calidad (por ejemplo, costillas) disminuirá. El servicio
de transporte es otro ejemplo, las personas que tienen ingresos altos pueden viajar en avión. Es probable que las
personas que pueden pagar un boleto de avión no viajen en autobús. Así el hecho de tener un ingreso más alto podría
disminuir la cantidad de veces que se usa el autobús; los bienes cuya demanda baja cuando el ingreso aumenta se
llaman bienes inferiores.
11.3.2.6.- PRECIOS FUTUROS ESPERADOS: La demanda de un bien en el periodo presente no sólo depende de los precios
de este periodo, sino también de los que se esperan en un periodo futuro. Por ejemplo, si las arnas de casa tienen la
expectativa de que el próximo mes el precio del pollo será mayor; entonces optarán por incrementar la demanda de
este producto en el presente mes.
FACTORES QUE AFECTAN LA DEMANDA
FACTOR
SÍMBOLO
El precio del producto
El ingreso del consumidor
El precio de bienes relacionados
Los gustos y preferencias
El clima
Los precios futuros esperados
Otros factores
Px
Y
Pr
G
C
Pe
O
11.3.3. REPRESENTACIÓN DE LA DEMANDA:
La demanda puede ser representada en términos matemáticos:
11.3.3.1.- MEDIANTE UNA FUNCIÓN
La función de la demanda nos muestra la relación entre la cantidad demandada de un producto y los elementos
que influyen sobre esta.
A.Representación por una función general de Demanda.
Qx = f(Px, Y, Pr, G, C, Pe, O.)
Dónde:
Qx = cantidad demandada de un producto (x)
f = Relación funcional.
En este caso observamos que la cantidad demandada está afectada por una gran cantidad de factores de tal
manera que es difícil realizar un análisis por lo cual debemos simplificar la cantidad de factores que influyen sobre la
E C O N O M Í A | 34
cantidad demandada, entonces podríamos plantear:
B.Representación por una Función Reducida o cantidad demandada.
Ceteris – paribus
Qx = f(Px, Y, Pr, G, C, Pe, O.)
Si utilizamos el artificio del ceteris paribus (todo lo demás permanece constante) entonces tendríamos:
Qx = f(Px) Ceteris paribus
De tal manera que ahora el análisis es sencillo pues la cantidad demandada depende únicamente del precio del
bien y todo lo demás permanece constante.
11.3.3.2.- MEDIANTE UNA ECUACIÓN (Cantidad Demandada): La cantidad demanda también puede expresarse a
través de una ecuación.
A)
Representación por una ecuación general
Qx = a - bPx
Donde
Qx =
cantidad demandada del producto x.
a =
cantidad demandada autónoma.(parámetro)
b =
indica en cuantas veces varía la cantidad demandada cuando el precio varía una unidad.
Px =
precio del producto x.
B)
Representación por una ecuación particular
Si en la ecuación general damos valores determinados a los parámetros a y b entonces tendremos una ecuación
particular por ejemplo:
Qx = 8 - Px
C)
MEDIANTE UNA TABLA (Cantidad Demandada)
Podemos construir una tabla de las cantidades demandas utilizando la ecuación particular primero darnos valor al
precio y hallamos la cantidad demandada.
Ejemplos:
Si Px= 7 entonces Qx = 1
Si Px= 5 entonces Qx = 3
Si Px= 4 entonces Qx = 4
Si Px= 3 entonces Qx = 5
Si pasamos esto a una tabla quedaría de la forma siguiente:
PUNTOS DE CANTIDAD
DEMANDADA
A
B
C
D
E
PUNTOS DE PRECIO DEL BIEN CANTIDAD DEMANDADA
PRECIO DEL BIEN
CANTIDAD DEMANDADA
Px (nuevos soles)
Qx
7
1
5
3
4
4
3
5
2
6
D)
MEDIANTE UN GRAFICO (cantidad Demandada): Podemos
representar la cantidad demanda gráficamente, en un plano
cartesiano, para esto utilizamos los datos de la tabla de la cantidad
demandada.
En el plano cartesiano, en el eje de las ordenadas (vertical) se
representan los precios y en el eje de las abscisas (horizontal) las
cantidades del producto.
Los puntos A,B,C,D y E representan cada uno una cantidad
demandada específica a un determinado precio. La gráfica Dx
representa la demanda de un bien x.
Ley de la cantidad demandada: Entre el precio y la cantidad
demandada de un producto podemos encontrar una relación
inversa, la cual se va a establecer como una ley; que nos indica que
si el precio del bien x aumenta entonces la cantidad demandada
de dicho bien disminuye y si el precio del bien se reduce entonces se
incrementa la cantidad demandada del bien x. Gráficamente:
Las cantidades demandadas de un bien varían en relación inversa
a las variaciones en sus precios, ceteris paribus.
11.3.4. VARIACIÓN DE LA DEMANDA Y LA CANTIDAD DEMANDADA:
Cuando hablamos de la demanda es importante diferenciar entre
un cambio o variación de la demanda y un cambio en la cantidad
demandada.
11.3.4.1. EL CAMBIO DE LA DEMANDA
Se refiere al movimiento de la curva de demanda, lo cual es
originado por el cambio de algunos de los elementos que se
consideraron inicialmente constantes (es decir bajo la condición
ceteris paribus). Así por ejemplo si el precio del bien sustituto, el
precio del bien complementario o el ingreso cambian entonces
también variará el deseo y la capacidad de comprar.
Entonces
; Si varían
Ceteris - paribus
Qx = f(Px,Y,Pr,G,C,Pe, O.) se traslada la curva de la demanda
Por ejemplo, consideramos que la gráfica representa la demanda de pescado, inicialmente se está consumiendo la
cantidad QA a un precio PA pero si se incrementa el salario real (debido a un incremento general de salarios), entonces
con un nuevo ingreso a cualquier precio que tuviese el producto (pescado) se podría comprar más.
D0 = Demanda inicial de pescado
D1 = demanda De después pescado del incremento de
E C O N O M Í A | 35
salarios
Así como se presenta incremento de la demanda también se presentan decrementos o disminuciones, en este caso
la curva de demanda se va a trasladar a la izquierda. Consideramos el caso de la demanda de helados, en invierno
esta se reduce debido al cambio de clima y a la posibilidad de enfermedades como el resfrío, en este caso no es el
precio del bien (helados) lo que afecta al consumidor sino el clima.
D0 = Demanda inicial de HELADOS (Verano).
D1 = Demanda de HELADOS después del movimiento por
cambio (invierno).
En este caso inicialmente se consume la cantidad QA al precio PA; pero al cambiar el clima (llegada del invierno) a
cualquier precio que tuviera el producto (helado) se consumiría menos.
11.3.4.2. LA VARIACIÓN DE LA CANTIDAD DEMANDADA
Se refiere a movimientos sobre la curva de la demanda, se va a
dar cuando el precio del bien cambia y el resto de elementos
permanece constante (ceteris paribus), en esta situación la
curva de la demanda no se traslada, sino que se dan
deslizamientos sobre la misma curva.
Tenemos:
Qx = f( Px )
Se generan cambios de la Cantidad demandada
Por ejemplo consideramos en la gráfica que representa la
demanda por chocolate partiendo del punto A. nos muestra
que a un precio de PA se está demandando la cantidad QA, si
se incrementa el precio a PB entonces el consumidor ajusta su
presupuesto y reduce su consumo a QB pero si pasamos del
precio PA a un menor precio PC entonces el consumidor puede
adquirir más del producto por lo tanto la nueva cantidad
demandada es QC. Se puede observar que la curva de la
demanda no varía.
11.3.5. ELASTICIDAD PRECIO DE LA CANTIDAD DEMANDADA.
Es un coeficiente (EPx) que mide el grado de sensibilidad en que la cantidad demandada responde a las variaciones
del precio del mercado; es decir, expresa una variación porcentual de la cantidad demandada ante la variación
porcentual del precio del producto; entonces:
𝐸𝑃𝑋 =
E Px
𝐶𝑎𝑚𝑏𝑖𝑜 𝑝𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑢𝑎𝑙 𝑄𝑑𝑥
𝐶𝑎𝑚𝑏𝑖𝑜 𝑝𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑢𝑎𝑙 𝑃𝑥
Qx
%Qx
Qx
Qx Px




Px
% Px
Px Qx
Px
E C O N O M Í A | 36
Si denominamos a esta variable por E, entonces si la E=2 significa que
si el precio del bien se incrementa en 1% la cantidad demandada
del bien x aumentará en 2%, o también si el precio disminuye en 1%
la cantidad demandada de x disminuirá en 2%. Como se verá la
elasticidad es importante porque permite conocer de manera más
precisa la reacción de los consumidores ante la variación de algún
elemento que les afecte en este caso el precio.
La elasticidad precio de la demanda es el coeficiente que nos
muestra el porcentaje en que cambia la cantidad demandada del
bien x cuando el precio del bien x cambia en 1%. Se calcula así:
Una forma alternativa de calcular la elasticidad de la demanda es
la siguiente:
Utilizando esta fórmula, si por ejemplo la (EPx) =-1,5 esto significa
que cuando e! Precio del bien x sube en 1% (céteris aribus)
entonces el consumo (la cantidad demandada) del bien x se
reduce en 1.5%, o lo que también se puede interpretar es que si el
precio del bien se reduce en 1%, entonces la cantidad
demandada del bien aumenta en 1.5%. Es importante notar que el
signo de la elasticidad precio siempre es negativo (la demanda tiene pendiente negativa), y entonces sus valores
estarán en el rango de (-  ;0 ) menos infinito y cero, sin embargo con fines prácticos se prefiere utilizar el valor
absoluto.
11.3.5.1.- TIPOS O CASOS DE ELASTICIDAD PRECIO:
De acuerdo al rango de valores que adopta la elasticidad precio de la demanda (tomando valores absolutos)
podemos tener los siguientes casos:
11.3.5.2.- Cantidad Demandada Perfectamente Elástica
GRAFICO DE LA CANTIDAD DEMANDADA PERFECTAMENTE ELÁSTICA
En este caso el valor de la elasticidad es infinito, osea EPx = oo,
es decir, la demanda es extremadamente sensible a las
variaciones en el precio. El bien considerado tiene gran
cantidad de sustitutos perfectos, por lo cual una variación
mínima en el precio ocasionará que los demandantes lo
sustituyan por otro. En la realidad no existen productos de
iguales características (que según los supuestos abundan).
Ejemplos precisos sobre este tipo de demanda no existe, no
obstante algunos autores mencionan para economías como
EE.UU, la demanda hacia un único productor de trigo (en ese
país son miles los que producen este cereal) y que el trigo de
otros productores representan sustitutos perfectos por ser un
bien homogéneo o también la demanda hacia un ofertante
de acciones de una gran corporación, que son varios millones
los que están en circulación, todas idénticas; en suma
estamos ante el caso de una demanda para un productor
individual en el modelo de competencia perfecta. En este
caso el bien presenta una demanda con EPx = α y pendiente
=O
11.3.5.3.- Cantidad Demandada relativamente elástica
Es aquella elasticidad precio de la demanda que frente a la variación porcentual en los precios las cantidades
demandadas reaccionan en mayor proporción o porcentaje, su valor absoluto es mayor a 1.
Se refiere a la situación en la cual el valor de la elasticidad precio de la demanda en términos de valor absoluto es
mayor a la unidad. En este caso por ejemplo, si la EPx = 2, entonces esto significa que si el precio del bien se incrementa
en 1%, la cantidad demandada se reducirá en 2%, se obtuvo una variación más que proporcional por parte de los
consumidores, esto es así debido a que los bienes con demanda elástica tienen muchos sustitutos.
%Qx  % Px
 %Qx
 % Px
>1
En la gráfica supongamos que se presenta la demanda por el detergente x, inicialmente al precio P1= 5, se está
demandando la cantidad Q1= 100, los vendedores quisieran saber si les conviene disminuir el precio a P2=3, y cuál será la
reacción de los consumidores, asumamos que una vez incrementado el precio a P 2 los consumidores van, a
incrementar su consumo a Q2 = 180.
Aplicando la fórmula:
Se tiene una variación porcentual en las cantidades demandadas de 80% (que resulta de 180 – 100 = 80), y la variación
del precio que resulta de 40% ( 5-3 = 2), por tanto la elasticidad precio es de 8=%/40% = -2.
10
E C O N O M Í A | 37
Este resultado nos indica que si el precio del detergente
disminuye entonces la cantidad demandada del producto se
incrementa en mayor porcentaje cuando la elasticidad pre cio
de la demanda es mayor a 1, en el ejemplo es de 2.
11.3.5.4. Cantidad Demandada unitaria
En este caso el valor de la elasticidad precio en términos de valor
absoluto es igual a la unidad es decir EPx= 1 entonces esto
significa que si el precio del bien se incrementa en 1%, la
cantidad demandada se reducirá en 1%.
11.3.5.5. Cantidad demandada relativamente inelástica
Es aquella elasticidad precio de la demanda que frente a la
variación porcentual en los precios las cantidades demandadas
reaccionan en menor proporción o porcentaje, su valor absoluto
es menor a 1.
En este caso el valor de la elasticidad está entre O y 1.
6
 %Qx
 % Px
<1
Por ejemplo, consideremos la demanda de un bien tal como el
azúcar y supongamos que a un precio de 2. Se esté demandando
10 kg del producto, cuál sería la reacción de los consumidores si el
precio se elevará a 6, ¿Sería conveniente para el vendedor elevar
el precio? Bueno, de acuerdo a la ley de la demanda la cantidad
demandada se va a reducir, supongamos a 8 kg.
¿Cuál es su elasticidad precio de la demanda?
Variación porcentual de la cantidad demandada es 20%, porque
disminuye de 10 Kg a 8 Kg (10- 8=2), y la variación porcentual en el
precio es de 200% porque aumenta el precio de 2 a 6 generando
un incremento de 4 (6- 2=4) que equivale al 200%, por tanto la elasticidad precio de la demanda seria:
20%/200% = 0.1
Lo cual no sería conveniente elevar el precio al vendedor porque la demanda reacciona en un porcentaje mínimo
en este caso del 10% frente a una variación del 100% en el precio.
GRÁFICO DE LA CANTIDAD DEMANDADA
PERFECTAMENTE INELÁSTICA
11.3.5.6. Cantidad Demandada Perfectamente Inelástica
En este caso el valor de la elasticidad es cero, es decir E Px = 0, lo cual
significa que la demanda es insensible a los cambios en el precio. En
este caso el bien considerado no tiene ningún sustituto, es decir así el
precio suba o baje en gran medida los consumidores seguirán
demandando la misma cantidad de dicho producto (Q1).
- Ejemplo: insulina.
En este caso el bien presenta una demanda con EPx= O y
pendiente=α
11.3.6. TEORÍA DE LA OFERTA
11.3.6.1.- CONCEPTO.- Son las distintas cantidades de un bien o servicio
que los vendedores-productores están dispuestos a vender a diversos niveles de precios en un período determinado.
Refleja el comportamiento de los vendedores (productores), que expresan sus deseos de venta o producción en
función a los distintos precios existentes en los mercados.
SUPUESTOS DEL MODELO DE OFERTA.

El empresario (ofertante) busca maximizar beneficios o ganancias.
(Ganancia= Ingreso Total—Costo Total) minimizando costos.

La empresa decide cual es la combinación óptima de factores que va a utilizar en la producción.

La empresa se encuentra en un mercado de competencia perfecta, en el cual no puede modificar los precios
(sólo conocerlos).
11.3.6.2. FACTORES QUE AFECTAN LA OFERTA.
La oferta de un bien o servicio depende de diversos factores o variables que afectan la conducta racional del
empresario, entre estos tenemos:
11.3.6.3. EL PRECIO DEL PRODUCTO (Px). El precio elevado motiva a los ofertantes a producir y vender más. En el precio
va incluido el margen de ganancia de allí que: a mayores precios mayores ganancias (siempre y cuando todo lo
demás permanezca constante) ¿Qué determina la decisión de un campesino de producir papa o trigo? El campesino
producirá aquel producto que tenga un buen precio, que por ende no sólo le cubra sus costos sino que le genere
buenas ganancias.
11.3.6.4. LOS COSTOS DE PRODUCCIÓN (Cp).
El cual depende de los precios de los insumos (Pi) o factores de producción utilizados en la actividad económica, el
costo de la mano de obra, así como de los impuestos (t).
11.3.6.5.- LA TECNOLOGÍA EXISTENTE (TK). Es un conjunto de métodos y conocimientos de los cuales dispone la
empresa, para utilizar los factores productivos, influye sobre la capacidad de producción y los Costos. A medida que
se utilizan mejores tecnologías se incrementa la producción y por ende la oferta de los mismos en el mercado. Las
E C O N O M Í A | 38
nuevas maquinarias hacen posible la automatización de la producción, elevando la productividad del trabajo.
11.3.6.6. CAPACIDAD INSTALADA (Ci). Se refiere al tamaño de la planta industrial, las instalaciones, maquinaria (capital
fijo), etc. A mayor tamaño de planta mayor producción.
11.3.6.7. PRECIOS DE LOS BIENES ALTERNATIVOS EN LA PRODUCCIÓN (Pa)
Productos alternativos o sustitutos en la producción, son aquellos que pueden ser producidos indistintamente en la
empresa uno de otro, utilizando los mismos factores de producción. Pueden ser reemplazados entre sí dentro de la
empresa. Así, son productos alternativos en una empresa panificadora los panes, bizcochos, panetones, galletas, etc.
para producirlos se utilizan los mismos insumos, maquinarias, instalaciones, mano de obra, etc. En un terreno de cultivo,
la producción de papa, ollucos, etc. que requieren el mismo tipo de tierra. En una carpintería la producción de mesas,
camas, sillas, etc.
11.3.6.8. PRECIOS DE LOS BIENES COMPLEMENTARIOS EN LA PRODUCCIÓN (Pc)
Productos conjuntos o derivados, son aquellos que se producen a su vez, como un lote. Genera la oferta conjunta.
Ejemplos: lana y carne de oveja, el petróleo y los combustibles (gasolina, kerosene, etc.).
Al elevarse el precio de la carne de oveja producirá más carne y se produce más lana. También a mayor precio del
petróleo la producción aumentará y así habrá mayor producción de kerosene.
11.3.6.9.- PRECIOS ESPERADOS DEL BIEN (Pe).Es la expectativa del conjunto de ofertantes con respecto a los precios
futuros. Ejemplo: Si los ofertantes de prendas de vestir esperan una caída del precio futuro, incrementarán su
producción ahora, para beneficiarse del mayor precio actual que a su vez implica mayor rentabilidad.
11.3.6.10.- LAS CONDICIONES CLIMÁTICAS (Cc).Son circunstancias naturales que influyen en la producción. Cuando
se produzcan sequías, inundaciones, etc. la producción se reducirá por lo que caerá la oferta. También de acuerdo
al clima ante la expectativa de una mayor demanda se decidirá producir una mayor o menor cantidad de helados,
gaseosas, ropa de lana, etc.
11.3.6.11.- OTROS FACTORES (α). Tales como las políticas económicas liberales (reduciendo los impuestos a los bienes
importados; que generan aumento de las importaciones que incrementan la oferta) o proteccionistas (elevación de
aranceles, prohibiciones a las importaciones que reducen la oferta). También se considera a las expectativas de los
empresarios.
FACTORES QUE AFECTAN LA OFERTA
FACTORES
El precio del bien
Los costos de producción
La tecnología existente
La capacidad instalada Precios de los bienes alternativos en la producción
Precios de los bienes complementarios en la producción
Precios esperados del bien
Las condiciones climáticas
Otros factores
SÍMBOLO
Pc
Cp
TK
Ci
Pa
Pc
Pe
Cc
Α
11.3.7. REPRESENTACIÓN DE LA OFERTA.
Para representar a la oferta se requiere trabajar con variables y datos cuantitativos, y así poder observar las relaciones
que se presentan entre la cantidad ofertada y los factores que la afectan. De allí que el empleo de la matemática,
ayuda a simplificar el estudio de la oferta.
11.3.7.1.- MEDIANTE UNA FUNCIÓN DE LA OFERTA
Es la relación que se establece entre las distintas cantidades de un bien o servicio y los factores que determinan la
oferta de los mismos.
a.- Función general que explica la Oferta.
Establece la relación entre la cantidad ofertada de un bien y los distintos factores que la afectan.
Qx= (Px, Cp, Tk, Çi, Pa, Pc, Pe, Cc, α)
Donde
Qx = es la cantidad ofertada del producto x.
Es la variable dependiente es decir se verá afectado por las variaciones de los factores que se encuentran dentro de
los paréntesis.
Px, Cp, Tk, Çi, Pa, Pc, Pe, Cc, α etc. son las variables independientes, cuyos cambios generan variaciones en la Qx. y
en la oferta (O).
b.- Función reducida o Cantidad Ofertada: Para simplificar la función de oferta y establecer la relación fundamental
con el precio, se hace uso del supuesto Ceteris Paribus, que es un artificio metodológico que quiere decir todo lo
demás se mantiene constante. Es decir, se supone que, el único factor que varía es el precio del bien, manteniéndose
constante (fijos) los demás factores: los costos de producción, la tecnología, el precio de los bienes alternativos y los
bienes complementarios, etc.
Resulta así, la función reducida
Ox = f(Px)
ceteris paribus
Sé lee la cantidad ofertada del bien x está en función del precio del producto x y lo demás permanece constante.
Dado el comportamiento racional del productor, éste estará dispuesto a ofrecer una mayor cantidad del bien en el
mercado cuando su precio se incremente, pues el margen de ganancia que obtendrá va incluido en el precio será
mayor, ya que todo lo demás permanece constante.
11.3.7.2.- MEDIANTE UNA ECUACIÓN: Para analizar cuantitativamente las decisiones del vendedor, la función reducida
se expresa mediante una ecuación de primer grado.
 Ecuación general de la cantidad ofertada: En ella se presenta la relación existente entre la cantidad ofertada de
un bien y el precio que lo determina, ceteris paribus.
Qx = a + bPx
Ceteris paribus
Donde:
Ox = Cantidad ofertada del producto x.
a:
Oferta autónoma (cantidad ofertada que no depende del precio del producto). Indica cual es la cantidad
ofertada cuando el precio es cero.
b:
Pendiente de la curva de oferta indica el cambio en la cantidad ofertada ante una variación en el Precio.
 Ecuación particular de la cantidad ofertada: En la anterior ecuación general de la oferta, las constantes a y b,
pueden tomar valores numéricos como por ejemplo
Qx =100+O,5Px Ceteris paribus
11.3.7.3. TABLA DE LA CANTIDAD OFERTADA: es otra forma de presentar la información cuantitativa de las decisiones
de venta de los productores. Utilizando la ecuación particular Ox = 100 + 0,5 Px elaboraremos una tabla de oferta,
E C O N O M Í A | 39
para ello se da valores al precio (Px) y se obtiene valores para la cantidad ofertada (Ox); donde: x: bien x y
Px: precios unitarios en nuevos soles.
PUNTOS DE LA CANTIDAD
OFERTADA
Precio del bien Px
en nuevos soles
Cantidad ofertad
Qx
A
100
150
B
200
200
C
300
250
D
400
300
E
500
350
La tabla de oferta nos muestra:

Los precios mínimos que inducirán a los ofertantes a llevar al mercado las correspondientes cantidades.

Los ofertantes siempre estarán dispuestos a aceptar un precio más alto para una determinada cantidad.

Así mismo a ese precio mínimo los ofertantes estarán dispuestos a ofrecer una determinada cantidad corno
máximo.
11.3.7.4.- MEDIANTE UNA CURVA: Es la representación gráfica de
la oferta (de las relaciones existentes entre los diferentes precios y
las cantidades ofertadas, ceteris paribus). Al realizarse el gráfico,
la curva de la cantidad ofertada muestra pendiente positiva (es
ascendente)
Los puntos A,B,C,D y E representan en forma particular una
cantidad ofertada determinada. La curva Ox representa la oferta
del bien x.
¿Qué representan los puntos de la curva de la cantidad
ofertada? En el punto C vemos que es el par ordenado (S/.300;
250 unidades), como máximo los ofertantes estarán dispuestos a
ofrecer 250 unidades, al precio de S/.300, pero podrían ofrecer
menos, por ejemplo en el punto M (150 unidades) a S/.300 estarán
dispuestos a ofrecer, 150 unidades, pero no lo harán, así como no
ofrecerán en el punto N (S/.300,350 unidades) pues para ofrecer
más de 250 unidades sólo lo harían si el precio fuese mayor a
S/.300. La curva de la cantidad ofertada es la representación
gráfica de los puntos que representan los precios mínimos que
inducirán a los ofertantes a llevar las correspondientes cantidades máximas al mercado, ceteris paribus. La curva de
oferta refleja el comportamiento de los productores, la pendiente positiva de la curva de oferta denota los
incrementos producidos en la cantidad ofrecida cuando aumenta el precio.
LEY DE LA CANTIDAD OFERTADA: La experiencia muestra que los empresarios producirán más, en busca de más
ganancias. En general; si el precio de x aumenta, su cantidad ofrecida aumenta, si el precio de disminuye, su
cantidad ofertada disminuye.
Ley de la cantidad ofertada: las cantidades ofertadas de un producto varían en relación directa a sus precios, céteris
paribus.
11.3.8.- VARIACIÓN DE LA OFERTA Y LA CANTIDAD OFERTADA
11.3.8.1.- VARIACIÓN EN LA CANTIDAD OFERTADA: Depende únicamente de las variaciones en el precio del bien. Son
cambios sobre la misma curva de oferta y se presentan a través de deslizamientos de la cantidad ofertada y puede
darse como:
a)
Aumento en la cantidad ofertada ( Q ): Se presenta cuando el precio del bien aumenta y por consiguiente la
cantidad ofertada aumenta.
En la curva de oferta se da un movimiento hacia arriba (+) a lo largo de la misma curva.
Origen:
el incremento del precio (de P1 a P2), ceteris paribus.
Consecuencia:
incremento de la Q0 (de Q1 a Q2), generando un desplazamiento del punto inicial (A) hacia el
punto B (ver gráfico inferior izquierdo).
b). Disminución en la cantidad ofertada (Q): Se produce cuando el precio del bien baja, disminuyendo a la vez la
cantidad ofertada.
En la curva de oferta se da un movimiento hacia abajo (-) a lo largo de la misma curva.
Origen:
la reducción del precio (de P1 a P,), ceteris paribus.
Consecuencia:
disminución de la, Q0 (de Q1 a Q2) generando un desplazamiento del punto inicial A hacia el
punto B (ver gráfico inferior derecho).
AUMENTO EN LA Q
DISMINUCIÓN EN LA Q
E C O N O M Í A | 40
Hay variaciones en la cantidad ofertada de un bien cuando ocurre un movimiento a lo largo de la misma curva de
oferta como consecuencia de una variación en el precio de dicho bien y sólo por este motivo, debemos además
mantener constantes los demás factores.
11.3.8.2.- VARIACIÓN EN LA OFERTA: El término oferta se aplica a la curva de oferta. Un cambio en La oferta significa
un desplazamiento de toda la curva de oferta, ello se debe a alteraciones sufridas en cualquiera de las variables que
inicialmente se asumieron constantes (Cp, Tk, Pa, Pc, etc.).
a).
Aumento en la oferta: Se da mediante un desplazamiento de la curva de oferta hacia la derecha. Ejemplo:
por una reducción de los costos de producción. Recordemos que el costo de producción depende del precio de los
insumos y de la tecnología utilizada.
La IBM en 1950 fabricaba computadoras gigantescas, usando aún tubos de gas. En 1970 se empieza a utilizar el
silicio, obtenido de la arena para fabricar circuitos integrados (chips), que continuamente se fabrican más
pequeños. Este cambio tecnológico permitió que la IBM ofrezca más computadoras a cualquiera de los precios del
mercado.
Si: Tk
Ox
AUMENTO DE LA OFERTA
Donde:
Tk: Tecnología.
O1
Curva de la oferta inicial.
O2
Nueva curva de oferta del bien x
b).
Disminución en la oferta: Se da con un desplazamiento hacia la izquierda de la curva de oferta. Ejemplo: El
incremento de los impuestos a la producción, genera una disminución de la oferta.
Si: t
Ox
Dónde:
t : Impuestos
O1 Curva de la oferta inicial
O2 Nueva curva de oferta del bien x.
DISMINUCIÓN DE LA OFERTA
11.3.9. ELASTICIDAD PRECIO DE LA CANTIDAD OFERTADA:
Es para explicar la reacción del productor ante el cambio del precio del bien, es decir, podemos explicar en cuánto
cambiará la cantidad ofrecida; para poder estimar el grado de reacción en la cantidad ofertada ante una variación
del precio se utiliza, las elasticidades.
La elasticidad de la oferta es la variación porcentual de la cantidad ofertada en respuesta a una variación porcentual
en el precio del bien, mide la capacidad de reacción de los productores ante alteraciones en el precio.
∆𝑄 𝑃
Medición
E= ∗
; Donde E=2
∆𝑃
𝑄
Ejemplo: Si E = 2, significa que cuando el precio de un bien x se incrementa en 1%, ceteris paribus, la cantidad ofrecida
de x se incrementa en 2% o viceversa, cuando el precio de x se reduce, en 1%, la cantidad ofrecida de x disminuye
en 2%. La elasticidad precio de la oferta siempre es positiva, por lo que sus valores están en el rango entre cero y más
infinito.
11.3.10. TIPOS DE ELASTICIDAD DE LA CANTIDAD OFERTADA: Las elasticidades de oferta dependen del grado de
facilidad o dificultad de la empresa para ampliar o reducir su capacidad de producción. Según las diferentes
elasticidades, se distinguen hasta 5 tipos de oferta.
11.3.10.1.- Ofertada perfectamente Elástica (E = α): Se
presenta cuando frente a una variación porcentual en
los precios las cantidades ofertadas no reaccionan no
varía a la variación en los precios, su valor absoluto es
infinito, la cantidad ofertada es muy sensible a los
cambios en el precio de la mercancía. Se presenta en
empresas cuyo costo de los factores no son afectados
en el largo plazo debido a la entrada de otras empresas
a la industria. Gráficamente, la curva de oferta
perfectamente elástica, se representa con una línea
horizontal.
11.3.10.2. Ofertada relativamente elástica (E > 1): Se
presenta cuando frente a una variación en los precios
las cantidades ofertadas reaccionan varían en mayor
porcentaje en mayor proporción a la variación de los
precios, su valor absoluto es mayor a 1.
E C O N O M Í A | 41
11.3.10.3. Ofertada con elasticidad unitaria (E = 1): Se
presenta cuando frente a una variación porcentual en
los precios las cantidades ofertadas reaccionan en el
mismo porcentaje o variación en los precios, su valor
absoluto es 1
11.3.14.6.-Cantidad Ofertada Perfectamente Inelástica
(E = O): Se presenta cuando frente a una variación en
los precios las cantidades ofertadas no reaccionan, la
cantidad ofertada es insensible a los cambios en el
precio del producto.
11.3.10.4.- Ofertada Relativamente Inelástica (O < E < 1):
Se presenta cuando frente a una variación porcentual
en los precios, las cantidades ofertadas reaccionan en
menor proporción, en menor porcentaje a la variación
en los precios, su valor absoluto es menor a 1.
Ejemplo: Los productos agrícolas, en el corto plazo: la oferta de maíz, papa, trigo, etc.; pues una vez cosechadas,
todo se dirige al mercado, siendo imposible modificar las cantidades o una vez sembradas es imposible sustituirlas. En
las industrias se presenta este tipo de oferta en aquellas que no tienen la posibilidad de ampliar su capacidad de
producción, por lo menos en el corto plazo.
EQUILIBRIO DEL MERCADO: Situación de mercado en la cual el nivel de producción (oferta) coinciden con el nivel de
consumo. ¿En qué caso coinciden las decisiones de oferta y demanda? Sólo en aquella situación en la cual la
cantidad ofertada es igual a la cantidad demandada.
Equilibrio de mercado, (E): Q = Q)
Esta situación determina una cantidad de equilibrio y un precio de equilibrio.
Así
E: = Qd = Qo = QE
E.
Donde
E
: Equilibrio.
Qd : Cantidad demandada.
Qo : Cantidad ofertada.
QE
: Cantidad de Equilibrio. Se refiere a la
cantidad en que coinciden las decisiones de los
ofertantes y los demandantes.
P
: Precio de equilibrio. Es aquel en el cual la
cantidad ofertada es igual a la cantidad
demandada.
E C O N O M Í A | 42
TABLA DE EQUILIBRIO: Tabulemos las dos ecuaciones siguientes:
Dx: Q = 400 - 0,5Px
Ox: Q =1OO + 0,5Px
Px
Q
Q
100
150
350
-200
SITUACIÓN EN EL
MERCADO
Escasez
200
200
300
-100
(subproducción)
300
250
250
0
Q
- Q
PRESIÓN SOBRE EL
PRECIO
Al alza
Equilibrio
Equilibrio
A la baja
400
300
200
100
Abundancia
500
350
150
200
(sobreproducción)
De la tabla se observa que el P = S/.300 y la Q = 250 Unidades del bien x.
El P y la Q pueden ser obtenidos matemáticamente:
Igualando:
Q =Q
400 - 0,5 Px = 100 + 0,5 Px; en ella el Px =P
Entonces: 400 - 0,5 P = 100 + 0,5 P
P =300
Reemplazando el P en la Q, obtendremos la Q
Q =100 + 0,5 P =100 ÷ 0,5(300)=100 + l50= 250
Q =250 unidades.
EQUILIBRIO DEL MERCADO: Se forma gráficamente, por la intersección entre las curvas de oferta y demanda. Es el
punto donde coincide tanto el precio y la cantidad del producto. Es el instante en que tanto consumidores como
productores están de acuerdo para intercambiar el producto y no hay tendencia al cambio porque ambos se ven
beneficiados, sin que ninguno se perjudique. Se venderá todo lo que se ofrece y se podrá comprar todo lo que se
desee demandar.
Así: E = (P; Q)
En el ejemplo, el punto de equilibrio es E = (S/.300; 250 unidades). - -
Equilibrio de
mercado
E C O N O M Í A | 43
12.1.
DEFINICIÓN.
El dinero es un instrumento que sirve codo medio de pago y que es de aceptación general empleado en la circulación de
bienes y servicios en una sociedad, así como en la cancelación de deudas. Lo esencial es que se acepte generalmente para
efectuar pagos, no importa que mercancía física se utilice; las conchas marinas son dinero si el público está dispuesto a
aceptarlas como medio de pago, lo mismo que los billetes de nuevos soles o de dólares.
El dinero comprende al dinero del Banco Central de Reserva del Perú o monedas, y el dinero Bancario.
12.1.2.
FUNCIONES DEL DINERO.
12.1.2.1. Medio de pago o de cambio.- Es la función más importante del dinero que sirve para facilitar las
transacciones comerciales e intercambio, al actuar como medio de pago o de cambio por el cual se pueden adquirir
todos y cada uno de los bienes y servicios de la economía.
12.1.2.2. Unidad de cuenta o medida de valor.- En una economía compleja con un gran número de bienes se vuelve
indispensable la existencia de un bien que sirva como unidad de cuenta o numerario que permita un intercambio
menos complicado. El bien elegido se convierte en común denominador o medida común del valor, en términos del
cual estimamos el valor de los demás bienes. En nuestro país por ejemplo, los precios si fijan en nuevos soles por lo que
el nuevo sol es nuestra unidad de cuenta.
12.1.2.3. Depósito de valor.- El dinero es el medio más común que permite a las personas conservar poder adquisitivo
generalizado para satisfacer necesidades futuras., esta función se mide por el metal precioso que lo garantiza o
respalda, permite generar el ahorro.
11.1.2.4. Patrón de pagos diferidos.- Si el dinero conserva su poder adquisitivo a través del tiempo se puede emplear
para realizar pagos en el futuro o pagos diferidos por ejemplo cuando se compran bienes o servicios al crédito
12.2.
CARACTERÍSTICAS DEL DINERO.
12.2.1 Poder adquisitivo.- Se refiere a la capacidad de compra que tiene el dinero, esto es, que con las unidades
monetarias se pueda adquirir algún producto a través del mercado, de lo contrario, el dinero pierde sentido como
medio de cambio, reserva de valor, etc.
12.2.2. Estabilidad.- El dinero debe mantener su poder adquisitivo o capacidad de compra a través del tiempo. Esto
es posible en la medida que los precios de la economía no varíen. Así, frente al incremento de precios (inflación) el
dinero pierde estabilidad.
12.2.3. Divisibilidad.- Para poder realizar los pagos en la economía, es necesario que la unidad monetaria cuente con
múltiplos y sub múltiplos para facilitar las transacciones económicas; por ejemplo, en la economía peruana el nuevo
sol como unidad de cuenta tiene los gimientes múltiplos y submúltiplos:
Múltiplos: S/. 2; 5; 10; 20, 50; 100 y 200
Submúltiplos: S/. 0,5; 0,2; 0,1 y 0,05
12.2.4. Homogeneidad.- Se refiere a la que las monedas o billetes de la misma denominación deben tener las mismas
características para evitar así la confusión o falsificación y facilitar el intercambio. Así, por ejemplo, los billetes de veinte
nuevos soles son similares en cuanto a su tamaño, color, peso, inscripciones, etc.
12.2.5. Durabilidad.- El dinero debe estar hecho de un material resistente y durable, de tal manera que no se deteriore
rápidamente, así para acuñar las monedas se usan metales duros que resistan al paso del tiempo y el uso continuo, lo
mismo en lo referente a los billetes, para fabricar se utiliza un papel especial.
12.2.6. Fácil transporte.- El dinero debe tener un peso y tamaño adecuado de tal manera que permita trasladarlo
fácilmente de un lugar a otro.
12.2.7. Elasticidad.- Se refiere a la facilidad que debe tener la autoridad monetaria (BCR en nuestro país) de poder
aumentar o disminuir la cantidad de dinero de acuerdo a la necesidad de la economía y de acuerdo también a los
objetivos de la política monetaria del gobierno.
Esta es la característica del dinero que permitirá a la autoridad monetaria (Banco Central de Reserva) cumplir con su
finalidad de preservar la estabilidad monetaria en la economía peruana.
12.3.
VALORES DEL DINERO.
12.3.1. VALOR INTRÍNSECO.
Es el valor que tiene el dinero por sí mismo. Se subdivide en:
a) Valor real.- Es el valor que tiene el dinero de acuerdo al material que lo compone. Viene dado por el costo de
fabricación del dinero.
b) Valor nominal o legal.- Es el valor que le ha establecido la autoridad monetaria en representación del Estado. Este
valor está impreso e inscrito en la moneda o billete mismo.
12.3.2. VALOR EXTRÍNSECO.
Es el valor de cambio del dinero, es decir expresa su valor en el mercado.
Viene dado por la capacidad de compra del dinero en el mercado. Esto es, se expresa en función de los bienes y
servicios que se puedan adquirir con el dinero.
12.4.- CLASES DE DINERO.
Atendiendo el criterio de clasificación del dinero según su naturaleza, este puede ser metálico y de papel.
12.4.1.- DINERO METÁLICO (MONEDAS).-Que puede ser a su vez de dos tipos:
a)
Dinero metálico tipo.- Son las monedas en las cuales para su acuñación se utiliza metales finos como el oro
y la plata. Contiene una cantidad de metal fino que permite adquirir con dicha moneda igual suma de bienes que la
que se obtendría con el metal fino que contiene. Tiene poder cancelatorio ilimitado, entonces que con esta moneda
se puede cancelar cualquier suma de dinero. Este tipo de dinero ya no circula en las economías modernas. La Ley de
Gresham, nos da la explicación del porqué.
b)
Dinero de metal de vellón o subsidiario.- Son las monedas en las cuales para su acuñación se utilizan metales
no preciosos (no finos) como el cobre, níquel, bronce, etc. Ejemplos de esta son en nuestra economía las monedas de
S/. 0,10; S/ 0,50; ….., S/. 5; las que tienen como característica que con ellas se puede adquirir siempre bienes por un
valor mayor al que se adquiriría con el valor del metal del cual están hechas. No tienen poder cancelatorio ilimitado.
12.4.2.- DINERO DE PAPEL.- El dinero de papel es de dos clases:
a) Convertible.- Está constituido por los medios de pago de papel que pueden transformarse en dinero como son los
cheques, las letras de cambio, los certificados bancarios, los giros, etc. Este tipo de dinero representa en papel una
E C O N O M Í A | 44
cantidad igual en papel moneda por el cual se puede intercambiar (convertir) en cualquier momento. Se caracteriza
por ser de curso legal pero no de aceptación forzosa, es decir nadie está obligado a aceptarlo como medio de pago.
b) Inconvertible o moneda de papel.- Se refiere a los billetes de distintas denominaciones que son los medios de
pago emitidos por el Estado. Representa en papel una cantidad igual de moneda, pero cuyo valor no puede ser
convertido en dinero metálico tipo, es decir, que nadie puede reclamar por el respaldo en oro o plata u otro metal
ante la autoridad monetaria. Este dinero vale por lo que establece la ley; es pues, de curso legal y de aceptación
forzosa.
12.4.3.- DINERO VIRTUAL
Dinero que no traspasa de mano en mano, sino que sus transacciones son electrónicas o efectuadas a través de las
redes, dinero que tiene existencia aparente y no real; ejemplo digital cash, transacciones electrónicas via internet,
tarjetas de crédito con chip, monedero electrónico, etc.
12.5.
MONEDA FIDUCIARIA.
Dinero basado en la confianza, cuyo valor real en si mismo es nulo, pero que esta repaldado por la autridad monetaria
de un país.
12.5.1. Características de la moneda fiduciaria
Es la moneda que se caracteriza por:
a) Se encuentra en circulación y se emplea como medio de cambio.
b) Esta respaldada por su poder adquisitivo por metal precioso expresada su cuantía mediante ley.
c) Tiene un sistema monetario, con su patrón de cambio, con múltiplos y submúltiplos que facilitan las
transacciones.
d) Su poder adquisitivo depende de la confianza y crédito que le otorgue el público.
e) Su valor es ficticio es decir fiduciario.
f) Su valor impreso es nominal (Nominalismo) y no real, otorgado por una Ley.
g) Es altamente elástica.
h) Tiene alto valor legal y bajo valor real.
12.5.2. CLASES DE LA MONEDA FIDUCIARIA
12.5.2.1.- Certificada.- Son las certificaciones que entregan los Bancos por depósitos de metal precioso y su valor está
en función a la Ley del metal preciosos que lo contiene, y su cotización está en función al precio internacional del
metal precioso, y con dicha cotización el propietario puede exigir su cambio o puede transarla o reclamarla en metal
precioso.
12.5.2.2.- Billetes Fiscales y Moneda Metálica Feble Expedida por el BCR.
a) Dinero Giral, Cuasi Dinero y Dinero Bancario de Papel.- Es aquel dinero que emiten las empresas Bancarias
autorizadas a manejar cuentas corrientes (Banca Comercial), la cual facilita la creación de dinero bancario, como
giros, cheques, pagares, letras, incluye los depósitos en ahorros, los depósitos a plazo. Etc.
12.6. OFERTA MONETARIA. (M).- En macroeconomía, se entiende por oferta monetaria (M) o masa monetaria a la cantidad
de dinero disponible en una economía para realizar transacciones de bienes, servicios y y títulos de ahorro en un determinado
momento; La oferta monetaria es determinada de manera conjunta por el sistema bancario privado, el BCR y el publico que
comprende las familias y las empresas. También podemos mencionar que representa la totalidad de medios de pago que
disponen los agentes económicos para realizar sus transacciones. La oferta monetaria en nuestra economía se divide en
dinero del BCR o moneda, y el cuasidinero en (sentido amplio).
12.6.1. Dinero
DINERO EMITIDO POR EL BCR.
Son los medios de pago de mayor uso y aceptación social para las operaciones de intercambio. Se caracteriza porque
es de circulación legal y por su alta liquidez, es decir, por su gran facilidad para ser aceptado como medio de pago.
El dinero comprende a:
a)
Las monedas y los billetes.- Denominados también como circulante, se refiere a las monedas y los billetes fuera
de los bancos, es decir, que están en poder del público. Constituyen la emisión primaria que en nuestro país le
compete realizar al Banco Central de Reserva.
b)
Los depósitos a la vista.- Denominados también depósito en cuenta corriente o dinero bancario, se trata de
fondos de moneda del BCR depositados en los bancos contra los que podemos extender cheques. Si tengo
S/. 1000 en una cuenta corriente de un banco, este depósito puede considerarse dinero ¿Por qué? Por la simple
razón de que puedo pagar mis compras con cheques girados contra esa cuenta.
12.6.2. Cuasi Dinero: Está conformado por un conjunto de activos considerados como medios alternativos al dinero,
es decir, que en un determinado momento sustituyen al dinero en efectivo, comprende las cuentas de ahorro de los
bancos y otros activos similares que son sustitutivos muy cercanos del dinero para transacciones como los depósitos a
plazo y otros.
Entonces se considera cuasi dinero a:

Los depósitos de ahorro.

Los depósitos a plazo fijo.

Los títulos valores como las acciones y los bonos.

Las letras de cambio.

La moneda extranjera (inclusive)

Los cheques, pagares, giros, vales, etc.
12.6.3. Demanda de Dinero (L): Se entiende como demanda de dinero al conjunto de medios de pago que los agentes
económicos desean y pueden mantener en su poder para realizar sus transacciones económicas, es decir, es la
preferencia por liquidez.
Desde el enfoque keynesiano el dinero se demanda no sólo como medio de pago, sino también como un activo
financiero que compite con otros activos como son los bonos y las acciones.
La demanda de dinero según Keynes se realiza por los siguientes motivos:
12.6.3.1. Demanda para transacciones.- Los individuos (consumidores) y las empresas utilizan el dinero como medio de
cambio; las familias lo utilizan para la compra de alimentos, vestido, medicamentos, etc. Y las empresas para pagar
las materias primas, para pagar a los trabajadores, etc. Este motivo corresponde casi completamente al motivo único
supuesto por los economistas clásicos por el cual la gente demanda dinero para cubrir los pagos involucrados en
transacciones económicas. Keynes señala que la cantidad requerida de dinero por este motivo relaciones directa
con los ingresos.
12.6.3.2. Demanda para precaución.- En este caso, independientemente de las condiciones existentes en la
economía, la gente prefiere tener cierto grado de liquidez, esto es dinero efectivo para casos imprevistos, tales como
E C O N O M Í A | 45
alguna enfermedad o alguna necesidad inesperada. La cantidad de dinero que los agentes económicos decidan
retener por este motivo depende directamente de sus ingresos y de sus expectativas psicológicas.
La precaución como motivo de demandar liquidez para enfrentar las contingentes que se puedan presentar solo será
posible si los ingresos permiten cubrir la demanda de dinero para transacciones. Esto permite guardar una parte de
los ingresos, cumpliendo de esta manera el dinero con una de sus funciones de servir como reserva de valor para ser
utilizado en hechos fortuitos que en realidad nadie puede precisar en que momento ocurrirán. Estas contingencias
ocasionan gastos inesperados en los agentes económicos.
12.6.3.3. Demanda para especulación.- Los economistas señalan que puede considerarse que este motivo es el factor
central del análisis monetario Keynesiano. El público no sólo tiene dinero para realizar las transacciones necesarias,
sino también como depósito de valor por el cual el público esperar obtener un rendimiento en términos de intereses,
mediante la adquisición de activos productivos (bonos, por ejemplo), o simplemente depositando su dinero en
cuentas de ahorros. Pero el disponer dinero en activos productos o en ahorros implica la inconveniencia de no tener
liquidez. El supuesto keynesiano en que si la tasa de interés que pagan los bonos o los ahorros es alta, los individuos
querrán tener menor liquidez (dinero) en su poder, mientras que si dichas tasas son bajas los individuos no tendrán
incentivos para desprenderse de su dinero e invertirlo en tales activos. En otras palabras, por este motivo, especulación,
la cantidad demanda de dinero está inversamente relacionada con la tasa de interés: a mayor tasa, menor liquidez
demandarán y viceversa.
12.7.
LA DEMANDA DE DINERO POR ESPECULACIÓN.
En este caso el incremento de la tasa de interés de i 0 a il, favorecerá el deseo de los agentes de adquirir activos
financieros como los bonos por ejemplo, y por lo tanto la cantidad de dinero en este caso se reduce Q  d a
0
. Si por el contrario la tasa de interés se reduce al
i1
a
i0
Q
d
1
entonces los agentes económicos no tendrán mayor
incentivo para tener su dinero en forma de bonos o en cuentas bancarias, por lo que la demanda de dinero se
incrementa de
D1d
a
D0d
.
12.7.1.- TEORÍA CUANTITATIVA DEL DINERO.
Es una de las teorías más antiguas sobre el dinero, es formulada en el siglo XVIII por el filósofo David Hume y continuada
por Irvin Fisher, quien la expresa en forma de ecuación. Aunque posteriormente los estudiosos de la economía han
establecido una serie de variantes llegándose a plantear actualmente de una teoría neocuantitativa formulada por
Milton Friedman, en este apartado se aborda la forma más simple de origen clásico que se basa en la denominada
ecuación de cambios.
MV = PQ
Donde:
M : Masa monetaria. Cantidad de dinero en poder del público.
V : Velocidad de circulación del dinero. Es el número de veces que una unidad
Monetaria se utiliza (gasta) en la compra de productos durante un período
Determinado.
P : Nivel general de precios. Precios promedio de la economía.
Q : Volumen de producción. Esto es la producción bruta real, en unidades físicas
Lo que nos indica esta teoría es que en una economía capitalista el valor de las compras es igual al valor de las ventas.
Supongamos que la cantidad de dinero de nuestra economía (M) es de 100 millones de nuevos soles y supongamos
también que esta cantidad de dinero se gasta en promedio durante un año seis veces para la compra de bienes y
servicios, en otras palabras (V) es igual a 6. Por lo cual el gasto total en producción es de 6 veces 100 millones de
nuevos soles o bien 600 millones de soles (sector nominal de la economía). A su vez, este gasto total (MV) es igual a la
cantidad total de bienes y servicios (Q) (sector real de la economía) multiplicada por el precio (P) al que éstos se
venden.
De esto tenemos que:
Valor monetario de los gastos totales
= Valor monetario de la producción
La utilidad de esta teoría radica en que permite explicar, por ejemplo que si la autoridad monetaria de una
economía (BCRP en nuestro país) incrementa la emisión monetaria y como por la velocidad del dinero no se modifican
(permanecen constantes), entonces en la economía se presentará un incremento en el nivel general de los precios (es decir,
se presentará un proceso inflacionario) con lo cual el dinero pierde su poder de compra o su capacidad adquisitiva. La
principal conclusión a la que arribaron los economistas clásicos a través de la ecuación de cambios es la siguiente: el poder
de compra o capacidad adquisitiva del dinero depende de manera inversa de la cantidad total de éste que exista en la
economía, esto es:
Ahora bien, hemos señalado que esto se genera asumiendo a la producción (Q) y a la velocidad del dinero (V) como
constantes ¿pero bajo qué condiciones se presentaría una situación así? Conviene entonces aclarar que dicho análisis
parte de los supuestos siguientes:

La economía produce en el pleno empleo.
Esto es, que en dicha economía los factores productivos se utilizan en su máxima expresión, es decir, el nivel de
producción de esta economía es el máximo posible de alcanzar, por lo tanto, la producción ya no tiende a variar, es
decir, es constante.
Este supuesto es importante para el análisis de los economistas clásicos en la medida que al estar la economía
produciendo en pleno empleo, los factores productivos son utilizados en su máxima expresión y por lo tanto, la
producción (Q) alcanza su nivel máximo, por lo que ya no puede aumentar.
E C O N O M Í A | 46
La velocidad del dinero es estable porque la demanda de dinero es estable. Asumiendo un análisis en el corto
plazo.
El dinero es mantenido sólo temporalmente, desde que la gente recibe sus ingresos hasta que los gasta en la compra
de bienes y servicios.
Este supuesto busca justificar el por qué se asume la velocidad del dinero (V) como constante. La explicación es que
en el corto plazo los agentes económicos mantienen un patrón de gastos constante en la medida que es improbable
que sus ingresos tengan una gran variación en períodos de tiempos cortos.
Por lo tanto, la ecuación de cambios se expresa de la siguiente manera:



M V  PQ
Donde un incremento en la masa monetaria (M), se traduce en un incremento en el nivel general de precios (P).
12.8
PERTURBACIONES MONETARIAS
Son las variaciones que sufre el valor y la cantidad de la moneda que afectan la situación financiera de un país.
12.8.1.- INFLACIÓN
Concepto.- Es un fenómeno económico cuyas causas son múltiples entre ellas las variables que explican la teoría
cuantitativa del dinero y su efecto es el incremento persistente en el nivel general de precios durante un período
prolongado en una economía.
La inflación representa un movimiento hacia arriba del nivel de precios.
12.8.1.- MEDICIÓN DE LA INFLACIÓN. La inflación se mide por la variación en el índice de precios al consumidor (IPC)
12.8.2.- ÍNDICE DE PRECIOS AL CONSUMIDOR (IPC).
Es el indicador que mide el nivel de variación mensual de los precios de un conjunto de productos, (bienes y servicios)
que componen la canasta familiar, adquirido por los hogares peruanos, en un periodo de tiempo, esto permitira saber
como esta la inflación en lo que va del año.
Calculemos mediante un ejemplo sencillo el IPC para un consumidor.
CÁLCULO SIMPLE DEL ÍNDICE DE PRECIOS AL CONSUMIDOR (IPC)
PERIODO BASE(2010)
PERIODO ACTUAL(2015)
Productos de la Cantidad
Precio (S/.)
Gasto (S/.)
Precio (S/.)
Gasto(S/.)
canasta
(las mismas cantidades)
A
10
5,00
50,00
6,50
65,00
B
4
100,00
400,00
120,00
480,00
C
150
1,00
150,00
1,20
180,00
Gasto total
600,00
725,00
S/. 600,00
S/. 725,00
IPC`
-------------- X 100 = 100
-------------- X 100 = 120.83
S/. 600,00
S/. 600,00
Costo de la canasta básica de consumo a precios del período actual (año corriente)
𝐼𝑃𝐶 =
𝑋100
Costo de la canasta básica de consumo a precios del período base (año base)
Según la tabla anterior consideramos que una familia solo consume tres productos (pollo, pensiones de colegio y viajes en
combi). Además las cantidades son las mismas tanto para el período base y el período total.
Con esta información se puede ahora calcular el IPC, para el período actual. Este resulta del cociente del valor monetario de
los bienes y servicios en este período (S/. 725,00) entre el valor monetario del período base (S/. 600,00), el resultado se multiplica
por 100. De esto tenemos que por definición el IPC del período base es igual a 100.
12.8.3.- TASA DE INFLACIÓN.
La tasa de inflación es el cambio porcentual del nivel de precios en un período determinado generalmente un mes.
Una forma de medir esta variación es considerada el IPC del período actual y el IPC del período anterior. Para ello empleamos
la siguiente expresión.
Nivel de precios del año en curso− Nivel de precios del año anterior
Tasa de inflación =
𝑥100%
Nivel de precios del año anterior
IPC𝑡 − IPC𝑡−1
Tasa de inflación =
𝑥100%
IPC𝑡−1
Ejemplo:
Si tenemos que para el año t-1, el IPC fue de 110 y el IPC
para el año t fue de 120. Entonces la tasa de inflación es:
120 − 110
Tasa de inflación =
𝑥100% = 9.09 %
110
Por lo tanto, los precios en el año t se incrementaron en
promedio 9,09%.
12.8.4.- CLASES DE INFLACIÓN.
El comportamiento de los precios no es igual para todas
economías, por ello se hace necesario poder clasificar este
comportamiento en función al incremento porcentual que
sufre el nivel general de precio en cada economía. Así
tenemos:
12.8.4.1.- INFLACIÓN MODERADA.
Se presenta cuando en una economía los precios en
promedio se incrementan en un rango comprendido entre
0% a 10% anual; aquellas cuya tasa porcentual es de un
dígito. El extremo inferior es un caso hipotético porque
ninguna economía mostraría que durante un año sus
precios en promedio no se modificaron en lo absoluto,
como si dicha economía se hubiera detenido en el tiempo
y por eso no es posible.
12.8.4.2.- INFLACIÓN GALOPANTE.
Es una forma de inflación donde el nivel general de precios
varía entre un rango comprendido entre el 10% y al 1000%
anual, aquellas cuya tasa porcentual es de dos o tres
dígitos. Este es un caso que empieza a generar mayor
preocupación a los gobiernos que dirigen la política
económica de sus países, las medidas tomarse requieren
una complementariedad con otras para no perjudicar
sobre todo a las personas con ingresos bajos o medios. La
pérdida de poder adquisitivo de los salarios es más notorio.
12.8.4.3.- HIPERINFLACIÓN.
Se considera como un caso exagerado y extremo de
incremento
en
el
nivel
promedio
de
precios.
Cuantitativamente se mide con incrementos de los precios
que superan el 1000% anual, aquellas cuya tasa porcentual
es mayor a cuatro dígitos o 50% mensual. Pero el problema
de una hiperinflación no es tanto la cifra astronómica que
muestra, sino la secuela de problemas sociales que
ocasiona dentro de un país.
12.8.5.- CONSECUENCIAS DE LA INFLACIÓN:
a) Pérdida del poder adquisitivo del dinero.
b) Disminuye el salario real
c) Aumenta la velocidad del circulante del dinero
d) Dolarización de la economía
e) Especulación y acaparamiento
f) Disminución del ahorro
g) Aumenta la tasa de interés
h) Empobrecimiento de los trabajadores
i) Baja inversión
E C O N O M Í A | 47
13.1. CONCEPTO.
El sistema financiero es el sector de la Economía que lo conforman un conjunto de normas legales, empresas e instituciones
financieras relacionadas con la canalización de recursos financieros de agentes económicos superavitarios (con excedentes
de liquidez) hacia agentes económicos deficitarios (con déficit de liquidez).
El sistema financiero tiene como función relacionar a los agentes económicos y a través de los intermediarios facilitar el flujo
de medios de pago.
13.1.1.- INTERMEDIACIÓN FINANCIERA.
Es el proceso o mecanismo por el cual se trasladan recursos de los agentes superavitarios hacia los agentes deficitarios.
EL PROCESO DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA
 Familias
 Empresas
 Gobiernos
…. Con
excedentes de
liquidez.
AGENTES
SUPERAVITARIOS
 Bancos
 Cooperativas de
crédito
 CÍAS de seguros
 AFP´s
 SAB´s
AGENTES
INTERMEDIARIOS
 Familias
 Empresas
 Gobiernos
…. Con excedentes
de liquidez.
AGENTES
DEFICITARIOS
INTERMEDIACIÓN FINANCIERA INDIRECTA.
Mediante este sistema, los intermediarios que son principalmente los bancos, captan los recursos financieros excedentes de
los agentes superavitarios bajo su entera responsabilidad y luego los colocan entre sus clientes. El intermediario paga intereses
por los recursos captados (depósitos) y cobra también intereses por los recursos que presta (colocaciones).
13.1.2.- SISTEMA FINANCIERO EN EL PERU.- Comprende al Ministerio De Economía y Finanzas (MEF) que es el órgano
encargado del diseño de las políticas económicas relacionadas con el dinero, y coordina con el Banco Central De
Reserva Del Perú (BCR), con la Superintendencia De Bancos y Seguros (SBS) y con la Comisión Nacional Supervisora de
Empresas y Valores (CONASEV), así, el BCR controla todas las operaciones relacionadas con las colocaciones que
hacen las empresas Bancarias, La SBS fiscaliza y controla todas las operaciones de colocación y captación que
realizan los intermediarios financieros, La CONSASEV tiene a su cargo el control del mercado de títulos valores que
serán negociados en el mercado secundario como por ejemplo la Bolsa De Valores de Lima, así mismo el sistema
comprende al Subsistema Bancario y el sub sistema No Bancario, en este ultimo caso se encuentran las Cajas Rurales,
Cajas Municipales, Cooperativas de Ahorro y Crédito, compañías de seguros, almaceneras, financieras, COFIDE, etc.
Las empresas del sub sistema bancario operan en el sub mercado monetario y las otras en sub mercado financiero,
estos sub mercados constituyen el mercado de capitales
13.2.- EMPRESA BANCARIA.
El banco es una empresa que realiza operaciones de carácter financiero, actuando como intermediario indirecto en el
mercado monetario a través de la captación de dinero del público (ahorradores) en depósito o bajo cualquier otra
modalidad contractual, y utiliza ese dinero, su propio capital y el que obtenga de otras fuentes de financiamiento, en
conceder créditos en forma de préstamos o descuento de documentos.
13.2.1.- FUNCIONES DE LOS BANCOS.
1.- FUNCIÓN SOCIAL.- Es la principal función de un Banco, consiste en apoyar y dinamizar a través del préstamo un
sector de la economía considerada retardataria, y de esta forma permita crear empleo.
2.- Concentrar los recursos financieros del público superavitario para colocarlo al público deficitario.
3.- Otorgar créditos, prestamos.
4.- Prestar servicios financieros al público, como cobranzas, cartas fianza, depósitos de valores, transferencias de
diner0o, cajeros automáticos, etc.
5.- Apoyar al BCR en regular y facilitar la moneda en circulación.
6.- Facilitar los pagos y cobros en moneda extranjera para apoyar las operaciones financieras que exige el comercio
externo.
13.2.2.-OPERACIONES BANCARIAS.
Son aquellas operaciones de crédito y ahorro practicadas por un banco de manera profesional como eslabon de una
serie de operaciones, entre las principales tenemos:
13.2.2.1.- OPERACIONES PASIVAS.
Son aquellos fondos depositados directamente por los clientes, de los cuales el banco puede disponer para la
realización de sus operaciones de activo.
a). Depósito a la vista.
Se le conoce también como cuenta corriente bancaria. Es un contrato suscrito entre el cliente (depositante) y el
banco (depositario), por medio de esta operación el depositante puede efectuar entregas y retiros de dinero a través
de órdenes de pago conocidas como cheques. Las cuentas corrientes se recomiendan a personas que hacen uso de
dinero con bastante frecuencia como son los comerciantes, propietarios o representantes de empresas, titulares de
instituciones públicas o privadas u hombres de negocios.
b). Depósito a plazo.
Se le puede llamar depósito a término. En esta operación el cliente conviene con el banco dejar su dinero por un
tiempo determinado que puede ser 30, 60, 90, 120, 180 días o más, según como convengan las partes en el respectivo
contrato. Por lo menos en teoría, el depositante no podrá retirar su dinero hasta no haberse cumplido el plazo
establecido.
c). Depósito de ahorro.
E C O N O M Í A | 48
-
Por medio de esta operación bancaria el cliente firma un contrato con el banco para que este último administre los
respectivos recursos.
El cliente recibe una tarjeta de débito, con la cual puede realizar sus depósitos o retiros tanto en ventanilla como en
cajeros automáticos.
d). Depósito de compensación por tiempo de servicios (CTS).
Mediante esta operación el banco puede captar estos recursos de los trabajadores. El empleador hoy en día está
obligado a depositar en un banco estos recursos pertenecientes a los trabajadores.
Por ley al trabajador le corresponde un sueldo adicional por cada año que labora en la empresa o por el Estado.
Dicho sueldo se va depositando por partes durante el año.
El fondo que se genera servirá como un seguro de desempleo cuando el trabajador sea despedido o renuncia a sus
labores.
El banco al administrar estos recursos se ve obligado a pagarle una tasa de interés, que por lo general es mayor que
en ahorros.
e). Emisión de valores negociables.
El banco así como otras entidades financieras, según la ley puede emitir:
Bonos.- El banco puede emitir todos los bonos de acuerdo a Ley. El banco al emitir bonos se convierte en deudor,
debiendo pagar los intereses, en tanto que el tenedor (inversionista) es el acreedor.
Certificado bancario en moneda extranjera.- No debe ser menor de mil dólares americanos o su equivalente en otras
monedas, el plazo de emisión es hasta 360 días. Esto obliga al banco, a reconocer el pago de intereses.
Pagare bancario.- Son emitidos para poder captar recursos del público. El banco se compromete a realizar el pago
correspondiente a favor de la persona en el plazo establecido.
Letras hipotecarias.- El banco como emisor es el obligado principal y es el único responsable de su pago. Pueden ser
emitidas en moneda nacional o extranjera a una fecha fija.
13.2.3.- OPERACIONES ACTIVAS.
Son aquellas operaciones en las cuales el banco otorga el crédito (prestamos, descuentos, anticipos, etc).
13.2.3.1.- Préstamos.
Es la operación por medio de la cual el banco tal vez sustenta su accionar como intermediario financiero, se le conoce
también como crédito. Mediante esta operación el banco coloca parte de su liquidez a los prestatarios que cumplan
con las condiciones respectivas, esto le permitirá al banco como prestamista cobrar la respectiva tasa de interés
activa, la misma que puede variar dependiendo del tipo de deudor. Pudiendo ser comercial, hipotecario, de
consumo, o para la pequeña y micro empresa.
13.2.3.2.- Crédito en cuenta corriente.
Se le conoce además como crédito o sobregiro avisado para que esta operación sea factible se requiere que
previamente el cliente haya aperturado, mediante un contrato, una cuenta corriente. Se puede distinguir una cuenta
corriente al descubierto, cuando el titular de este depósito no dispone de los fondos necesarios para realizar diversas
operaciones. La otra forma es la cuenta corriente con provisión de fondos.
13.2.3.3.- Sobregiro bancario.
Es muy parecido a la operación anterior, por ello que se puede aplicar los mismos criterios de interpretación hechos
para el crédito en cuenta corriente. La única diferencia consiste en que el cliente no cuenta con una autorización
previa para girar cheques sin provisión de fondos en su depósito a la vista. Sin embargo el cliente confía que el banco
no le rechazará sus cheques porque cuenta con una solvencia moral por ser un cliente que siempre cumple con
cancelar sus compromisos en forma puntual.
12.2.3.4.- Descuento bancario.
Mediante esta operación el banco tiene la potestad de otorgar un crédito y poder cobrar los intereses
correspondientes exigiendo al prestatario la entrega de documentos valorados como letras de cambio o warrants.
13.2.3.5.- Leasing financiero.
Se le conoce como arrendamiento financiero. Es un contrato mercantil por el cual una empresa financiera ante el
pedido de una solicitud por parte de un cliente interesado en contar con bienes muebles o inmuebles decide comprar
dichos bienes para otorgárselos en calidad de alquiler a dicha persona en condición de arrendatario.
13.2.3.6.- Factoring.
Para esta clase de operación el banco u otra entidad financiera debidamente autorizada en calidad de factor,
adquiere los documentos por cobrar o acreencias de una empresa por las ventas realizadas. El banco (llamado factor)
debe realizar una evaluación seria de la cartera de clientes de la empresa, porque una vez que se cierra el contrato,
el factor corre con el riesgo de la cobranza y si surgen deudas incobrables la empresa no tiene porque devolver el
dinero recibido.
13.2.3.7.- Forfeiture.
Llamado también forfetización, es similar al factoring, con la diferencia que esto se aplica ya no al comercio interno
sino al comercio internacional. En este caso el exportador cede sus acreencias al banco y este debe pagarle al
cliente el valor de los documentos por cobrar menos una comisión. De esta manera el banco corre con el riesgo de
la cobranza y otros costos.
13.2.3.8.- Tarjeta de crédito.
Es un instrumento empleado como medio de pago. Una de sus principales ventajas es que reemplaza el uso de
efectivo. El acuerdo entre el emisor de la tarjeta (banco) y el usuario es que el banco se compromete a pagar el
consumo del usuario de la tarjeta cuando los beneficiarios presenten las facturas firmadas en formularios especiales.
OPERACIONES NEUTRAS

Compra y venta de títulos de valor: acciones, bonos, etc.

Compra y venta de divisas. Cambios (compra y venta de moneda extranjera).

Depósitos en custodia y alquiler de cajas de seguridad.

Intermediarios de pago en el comercio exterior (cartas de crédito).

Realizan cobranzas a cuenta de terceros.

Realizan giros y transferencias (moneda nacional y extranjera).

Cajeros automáticos.

Transporte de caudales.

Pagos varios (universidades, clubes, impuestos, etc.).
13.3. CLASIFICACIÓN DE LOS BANCOS.
13.3.1.- BANCA PRIVADA. O BANCA MÚLTIPLE.
Conocida como banca multipropósito. Con las actuales normas jurídicas, los bancos están autorizados a realizar una
serie de actividades financieras como son las operaciones activas, operaciones pasivas y operaciones neutras o
servicios bancarios conocidos como productos.
La denominada banca múltiple se puede conformar de las siguientes entidades.
E C O N O M Í A | 49
13.3.1.1.- Banca privada nacional.
Son aquellos bancos conformados con capitales de inversionistas de nacionalidad peruana.
El Banco de Crédito del Perú cuenta con participación mayoritaria de capitales nacionales, el principal accionista es
el Grupo Romero de Dionisio Romero Seminario.
13.3.1.2.- Banca privada extranjera.
Son todas las entidades financieras que tienen dentro de sus capitales participación de inversionistas extranjeros.
Algunos de estos bancos son únicamente sucursales de bancos extranjeros que operan en nuestro país,
encontrándose la casa matriz en países como Estados Unidos y Europa principalmente.
13.3.2.- BANCA ESTATAL
En la Banca Estatal peruana tenemos El Banco De La Nación y El Banco Central De Reserva Del Perú.
13.4.
BANCO DE LA NACIÓN.
Es considerado como el agente financiero del Estado, porque se encarga de todas las actividades financieras que el sector
público realiza entre sus propias entidades o con instituciones del sector privado.
El Banco de la Nación encuentra sus antecedentes en el año 1905, en el que se crea la Caja de Depósitos y Consignaciones
a esta institución le correspondía la recaudación de las rentas del país, derechos e impuestos del alcohol, defensa nacional
y otros. En diciembre de 1927 se le encarga la recaudación de la totalidad de las rentas de la República.
En el año de 1963, se estatizó la Caja de Depósitos y Consignaciones, declarándola de necesidad y utilidad pública. Esta
estatización se realizó cuando la Caja contaba entre sus socios con diez bancos: Crédito, Popular, Internacional, Wiese,
Comercial, Continental, Gibson, De Lima, Unión y Progreso. Finalmente el Banco de la Nación fue creado el 27 de enero de
1966, mediante ley aprobada por el Congreso.
Las funciones que se le asignaron al Banco de la Nación fueron las siguientes:
 Recaudar las rentas del Gobierno central y el sub-sector público.
 Hacer efectivas las órdenes de pago contra sus propios fondos que expiden las entidades del sector público nacional.
 Efectuar el servicio de pago de la deuda pública.
 Recibir en consignación y custodia todos los depósitos administrativos y judiciales.
 Recaudar los tributos del sector público nacional.
 Efectuar operaciones activas y pasivas con instituciones financieras del país y del exterior.
 Recibir en forma exclusiva los depósitos de los fondos de todo el sector público nacional y empresas del Estado, excepto
empresas financieras estatales.
 Participar en operaciones de comercio exterior del Estado.
 Otorgar facilidades a los diferentes niveles de gobierno: central, regional y local.
 Brindar servicios de cuentas corrientes a las entidades del sector público y proveedores del Estado.
 Otorgar créditos al Sector Público.
 Recibir depósitos de ahorros del público ante ausencia de la banca privada en ciertos lugares.
13.4.1.- BANCO CENTRAL DE RESERVA DEL PERÚ.
Toda economía cuenta con dos grandes sectores: monetario y real. El primero referido a aspectos de manejo de
dinero en la economía y el segundo a las actividades productivas.
En nuestro país se cuenta con el Banco Central de Reserva del Perú (BCRP), como autoridad monetaria dentro del
Sistema Financiero Nacional y encargado de regular el sector monetario. El BCRP, es una institución autónoma del
Estado, fue creado en el año 1931.
Finalidad.- De acuerdo a la Constitución Política del Perú del año 1993, el BCRP tiene como finalidad preservar la
estabilidad monetaria, ratificándose esto en la Ley orgánica del a autoridad monetaria.
Esta labor encomendada se da a través de la política monetaria que el BCRP debe implementar. La estabilidad
monetaria implica que el BCRP debe buscar que la economía tenga la suficiente cantidad de dinero para que los
agentes económicos procuren realizar sus actividades y evitar la generación de perturbaciones monetarias.
Cuando hay demasiado dinero en la economía se puede generar un proceso inflacionario y cuando falta dinero se
puede producir una deflación.
La política monetaria del BCRP puede ser expansiva, cuando se dan medidas buscando incrementar la liquidez o
puede ser contractiva cuando las medidas se orientan a reducir la cantidad de dinero en la economía.
Funciones.- En base a la propia Constitución, el BCRP debe cumplir con las siguientes cuatro funciones por su condición
de autoridad monetaria.
a)
Administrar las reservas internacionales.- La autoridad monetaria se encarga de registrar el ingreso y salida de
divisas u otros activos que pueden contabilizados como reservas.
Las reservas intencionales son activos financieros que representan el respaldo de un gobierno para cumplir
con sus obligaciones financieras. Estas reservas internacionales netas (RIN) constituyen el saldo neto acreedor
de la autoridad monetaria con las demás economías del mundo. Están constituidas por dólares, oro, derechos
especiales de giro, depósitos hechos en el exterior y otros activos.
b)
Emisión de billetes y monedas.- Es la principal función del BCR. Aunque la propia Constitución Política señala
que el Estado tiene la facultad exclusiva de la emisión de billetes y monedas, este cumple dicha labor por
medio del BCR. Lo que la autoridad monetaria emite es el circulante, que son las monedas y billetes que se
encuentran en manos del público y las reservas, son los depósitos de los bancos que mantienen en el Banco
Central. El Banco Central puede regular la cantidad de dinero empleando estos mecanismos.
c)
Regular el crédito del sistema financiero.- Mediante esta función el BCR puede establecer los mecanismos
legales para determinar cómo van a participar los intermediarios financieros dentro de la economía. Como
autoridad establece las reglas de juego mediante las cuales operan las entidades bancarias y no bancarias.
Lo que se busca con esta labor del BCR, es que los bancos no caigan en la tentación de exagerar en el cobro
de intereses contra los prestatarios. Por lo tanto antes que se comentan abusos, el BCR impone la normatividad
correspondiente.
d)
Informar al país sobre el Estado de las finanzas nacionales.- Hoy que las autoridades indican que sus actividades
están de acuerdo con los objetivos de transparencia. El BCR según mandato Constitucional debe informar
cada cierto tiempo de cómo van las finanzas del país. Cuál es el comportamiento de las principales variables
monetarias y reales en la economía.
13.4.2.- TIPOLOGÍA DE LOS BANCOS EN FUNCIÓN A SU PRINCIPAL ACTIVIDAD FINANCIERA
a)
Banca de emisión.
Se les suele llamar autoridad monetaria. Su principal función es la emisión de billetes y monedas, regular el
sistema crediticio de un país, así como también manejar las reservas internacionales generadas por el flujo de
monedas extranjeras en la economía. Las funciones de estos bancos tienden a ser monopólicos. Entre estos
bancos tenemos: Banco Central de Reserva (Perú).
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b)
c)
d)
e)
f)
Banca comercial.
Es una entidad financiera que realiza operaciones de captación y colocación en el corto plazo. Para ello
recibe recursos del público para su administración bajo diferentes modalidades contractuales de acuerdo a
ley. Habiendo deducido el encaje legal los recursos restantes son otorgados en diferentes formas de crédito o
destinarlos a operaciones sujetas a riesgos de mercado.
Banco de fomento.
Este tipo de banco, como su nombre lo indica, se encarga de promover una actividad productiva específica
de la economía. Esto suele darse porque hay ciertos sectores productivos que no cuentan con el apoyo
financiero para sus respectivas actividades. Durante el gobierno de A. Fujimori en la década de los 90 fueron
liquidados los bancos de fomento bajo el argumento que tenían problemas de carácter patrimonial y de
gestión financiera.
Se tenía los siguientes bancos: Banco Industrial, Banco Agrario, Bando de la Vivienda, Banco Minero y Banco
Amazónico. Hoy se cuenta con Agrobanco que no está cumpliendo una labor eficiente.
Banco hipotecario.
Es un banco cuya especialidad es la de entregar préstamos donde la garantía exigida son bienes inmuebles
adquiridos. Promueve las transacciones de predios tanto rústicos como urbanos.
A inicios de los años 90 en el sistema bancario nacional se tenía el Banco Hipotecario del Perú, que también
fue liquidado por el gobierno de A. Fujimori.
Banco de consumo.
Realiza operaciones de crédito para que las familias puedan acceder a la compra de bienes de consumo
duradero. En estos últimos años por el deterioro de los ingresos de las personas en nuestra economía, varios
bancos se han empeñado en impulsar la denominada Banca personal, orientada a los fines planteados.
Por ejemplo, tenemos al Banco de Trabajo, Banco Sudamericano, etc.
Banco de inversión.
Se le conoce también como banco de negocios, son generalmente extranjeros, no se dedican a la captación
de recursos del público como la mayoría de bancos. Su principal labor es la de asesorar a las empresas o
gobiernos en la emisión de valores y su colocación en el mercado de capitales para su venta. Además brindan
asesoramiento financiero.
13.5.- EL CRÉDITO
13.5.1.- CONCEPTO.
La palabra crédito tiene muchas acepciones. La más general se refiere al conjunto de condiciones morales y
económicas de un agente económico y más específicamente, a las operaciones económicas en las cuales y por la
confianza de un agente económico hacia otro, las prestaciones entre ambos no se dan simultáneamente sino en
forma diferida.
13.5.2.- MODALIDADES DE CRÉDITO.
13.5.2.1.- VENTA AL CRÉDITO.
Se le denomina crédito mercantil y se da cuando un agente entrega a otro un producto que puede ser un bien o un
servicio para su pago futuro.
13.5.2.2.- PRÉSTAMO.
Denominado crédito financiero, consiste en la entrega de dinero por parte de un agente que cuenta con cierto
superavit o exceso hacia otro con déficit, escasez de dinero.
13.5.3.- ELEMENTOS DEL CRÉDITO.
13.5.3.1. CONFIANZA.
Es la disposición favorable de quien otorga el crédito, de que el agente que lo recibe cumplirá con su obligación. Esta
no tiene porque ser absoluta, sino existir en cierto grado y complementarse con las garantías tomadas para asegurar
la recuperación del crédito otorgado. La confianza es un factor abstracto y básico del crédito, se basa en la solvencia
o capacidad del deudor para cumplir con su obligación de pago.
13.5.3.2.- PROMESA DE PAGO.
Es también un factor abstracto y básico para el crédito, consiste en el compromiso del deudor de saldar su deuda
contraída. Permite al agente con superávit, extender el crédito en la creencia de que el agente que lo recibe
reembolsará dicho crédito en el tiempo, plazo y términos convenidos.
13.5.3.3.- TIEMPO.
Es el lapso fijado por los agentes del crédito para la duración de la operación crediticia. Es decir, es el plazo que media
entre la entrega del bien y su devolución. Elemento importante en las operaciones de crédito sobre todo en la
modalidad de venta al crédito, pues es este lapso lo que lo diferencia de una venta ordinaria o venta al contado.
13.5.3.4.- BIEN.
Es el objeto del crédito, elemento material que motiva la operación de crédito que puede ser bienes económicos en
la modalidad de venta al crédito o puede ser dinero en la modalidad de préstamo. Es decir, es la capital o los bienes
económicos que el agente con superávit concede en crédito al agente con déficit.
13.5.3.5.- INTERÉS.
Como elemento del crédito, es el pago o compensación adicional que espera el dueño del capital o de los bienes
materia de crédito, por cederlos para su utilización por terceras personas. Cuando este interés se expresa en términos
porcentuales se habla entonces de tasa de interés.
13.6. AGENTES DEL CRÉDITO.
13.6.1. AGENTE ACREEDOR.
Es el agente que otorga el crédito al contar con superávit de dinero o mercancías. Es el titular del derecho a exigir el
pago de la operación crediticia, considerado el sujeto activo del crédito. Es quien debe cobrar el dinero prestado
con los respectivos intereses.
13.6.2. AGENTE DEUDOR.
Es el agente que recibe el crédito. Es quien ha contraído la obligación de pagar al acreedor por el crédito recibido,
puede ser una persona natural o jurídica que ante el déficit de dinero o mercancías se convirtió en el sujeto pasivo
del crédito. En la modalidad de crédito financiero es el prestatario. Los prestatarios están interesados en obtener
créditos para poder financiar sus actividades de producción o tal vez, actividades de consumo.
E C O N O M Í A | 51
13.6.3. IMPORTANCIA DEL CRÉDITO.
En la sociedad capitalista, el crédito es importante porque permite a los agentes económicos financiar u obtener
recursos para desempeñar muchas de sus actividades. Estas son algunas de las funciones del crédito que determinan
su importancia.

Permite elevar los niveles de producción, ya que los créditos se invierten en buena medida en actividades
productivas como son la creación de nuevas empresas, la ampliación de la capacidad productiva de las ya
existentes o la adquisición de nueva tecnología.

Contribuye a mejorar los procesos productivos y a financiar la capacitación de la mano de obra.

Permite incrementar el consumo de las familias ya que facilita el comercio estimulando el consumo de
mercancías y acelerando la circulación de las mismas.

Permite la formación de capital, esto es, que uno parte del dinero de la economía se capitalice, contribuyendo
a que el capital se concentre en pocas manos porque sólo los que cuentan con recursos suficientes pueden
respaldar créditos cuantiosos para su mayor beneficio.

Incrementa la competencia entre los capitalistas porque les permite introducir innovaciones tecnológicas para
la búsqueda de ampliar sus mercados.

Permite una mayor y mejor explotación de los recursos naturales como son la explotación de yacimientos
mineros, petroleros o la extracción de madera de los bosques por parte de quienes puedan acceder a créditos
cuantiosos para dicha explotación.

Facilita la construcción de obras públicas como son carreteras, colegios, hospitales, etc., u obras de
infraestructura privada como oleoductos, gaseoductos, edificios, etc.

Contribuye a la expansión de los mercados de dinero y de capitales.
13.7. INSTRUMENTOS DE CRÉDITO.
13.7.1. TÍTULOS VALORES.
El texto de la Ley de Títulos Valores señala que se trata de documentos que contienen derechos patrimoniales y que
están destinados a la circulación, además, debe reunir los requisitos que la ley señala como formales según naturaleza.
Las siguientes son las características generales de los Títulos Valores.

El derecho que contiene el título se transmite con él; es decir que al trasladarse de propiedad el título lleva
consigo el derecho en el contenido.

La obligación que incorpora el título tiene que ser la que expresa, sin que pueda expresar más ni menos de lo
que a la letra señala.

La obligación que asume el emisor o girador del Título – Valor se extiende frente a cualquier portador, o sea
que cualquier tenedor del título puede ejecutarlo contra dicho emisor.

Los títulos valores son transmisibles mediante endoso.
El endoso es la operación por la cual se transfiere la propiedad del Título-Valor, se materializa mediante la firma que
estampa el tenedor (titular del derecho) al reverso del documento.
13.7.2.- FORMAS DE EMISIÓN.
Los títulos valores pueden ser emitidos al portador, a la orden y en forma nominativa.
1) Los títulos al portador.
Son aquellos en los que no figura el nombre de una persona determinada, sólo contienen la cláusula al portador y se
transmiten por simple entrega. Quien posee materialmente dicho título valor es legalmente su dueño y para su
transmisión se requiere de la entrega.
2) Los títulos a la orden.
Son aquellos en los que debe figurar el nombre de su titular y contienen también la cláusula a la orden su transferencia
o transmisión se realiza por endoso y la consiguiente entrega del Título – Valor.
3) Los títulos nominativos.
Son aquellos que son emitidos en serie (varios a la vez) y en los cuales figura el nombre de la persona que es titular y
la transmisión se realiza por cesión de derechos; y no por endoso como los títulos del caso anterior.
13.8.
DOCUMENTOS DE CRÉDITO MÁS IMPORTANTES
13.8.1.- Letra de cambio.
Es el documento por el que una persona obliga a pagar una suma de dinero a otra persona en un plazo fijo
determinado. Esta representa una orden de pago. Entre sus características más destacables tenemos los siguientes:

Contiene una obligación de pago en moneda y nunca en especie.

La suma a pagar tiene que ser numéricamente cierta y no indeterminada en su cuantía.

El pago habrá de hacerse el día de vencimiento en un lugar determinado.

Se pagará a la persona primeramente designada en el documento o a la orden de ésta, a
otra persona
distinta que también se indicará en dicho documento, etc.
A quien debe pagar (deudor) se le llama girado o liberado y es el titular de la obligación y a cargo de quien se gira el
documento. A quien gira el documento (acreedor) se le llamará girador o librador y es quien manda a pagar a favor
de sí mismo o de otra persona (denominado tomador o beneficiario) una cantidad de dinero determinada. La letra
de cambio es un bien mueble y que tiene concreción material, pero es un documento de crédito en el cual no consta
la razón de la deuda, por lo cual se establece que es abstracta.
La letra de cambio es un documento que para su validez se requiere el cumplimiento de ciertos requisitos esenciales
como son:

Denominación de letra de cambio.

Indicación de lugar y fecha de giro.

Orden incondicional de pago.

Nombre y documento de identidad del girado.

Nombre de la persona a quien se debe hacer el pago.

Nombre y número de documento de identidad del girador.

Firma del girador.

Indicación de vencimiento.

Lugar de pago.
Entre las formas de giro de la letra de cambio tenemos entre otras, las siguientes:

A la orden del propio girado. El beneficiario con el pago y titular del derecho es el propio emitente del título
valor.

A la orden de un tercero. El beneficiario es un tercera persona diferente del girador.
13.8.2.- CHEQUE.
E C O N O M Í A | 52
Es un documento que representa la orden que da al banco el titular de una cuenta corriente (un agente deudor)
para que pague una determinada suma de dinero a una tercera persona (un agente acreedor) quien es la persona
beneficiaria, ésta cobrará su importante dirigiéndose a un banco o empresa del sistema financiero nacional
especialmente autorizada para ello. De esta manera el banco girado pagará el importe del cheque a su tenedor,
descontando dicho importe de la cuenta corriente bancaria del emisor.
a) En el cheque participan:

El girador, que es el emitente del título, el obligado principal o deudor que manda al banco a pagar a un
acreedor.

El girado que siempre es un banco o calidad que opera en el sistema financiero.

El tenedor que es en este caso el agente acreedor a quien el banco le va a pagar por orden del girador.
13.8.3. BONO.
Es un título valor que representa una deuda para la entidad emisora frente a una tercera persona. Por medio de este
documento que se caracteriza por ser de emisión masiva y en serie, un agente deficitario que puede ser una sociedad
anónima o el Estado. Puede obtener financiamiento, obligándose a devolver la cantidad prestada más un interés en
el plazo y la forma establecida en el contrato de emisión.
Los bonos son documentos de mediano y largo plazo que presentan un rendimiento fijo para su comprador (agente
acreedor) pues éste recibe pagos periódicos de interés y cobra el valor nominal del bono en la fecha de su
vencimiento.
Debido a que el número de inversionistas en estos documentos es elevado, se requiere que los mismos cuenten con
una persona que los represente para hacer valer sus derechos ante la entidad emisora, dicha función lo desempeñan
las empresas bancarias, financieras las denominadas Sociedades Agentes de Bolsa (SAB).
El bono es un documento mobiliario que puede ser negociado en la Bolsa de Valores. A los bonos que emite el Estado
se les denomina Bonos Soberanos.
13.9. CLASIFICACIÓN DEL CRÉDITO.
13.9.1. POR EL DESTINO DEL CRÉDITO.
13.9.1.1.- Crédito productivo.
Es aquel crédito destinado al financiamiento de las actividades productivas de la economía. Lo conforman todas
aquellas operaciones de crédito otorgados por las instituciones del sistema financiero y otros organismos hacia las
empresas para que puedan incrementar su capital productivo (fijo o circulante) y se destinan al financiamiento de los
procesos productivos y/o a la comercialización de bienes y servicios. Son ejemplos de créditos productivos los
destinados a la apertura de una nueva fábrica, a la ampliación y mejora de una empresa ya existente, los destinados
a las microempresas, los créditos comerciales, etc.
13.9.1.2.- Crédito de consumo.
Es el destinado a personas naturales por las instituciones del sistema financiero con la finalidad de financiar la
adquisición de bienes de consumo duradero: electrodomésticos, automóviles, muebles e inclusive vivienda (llamados
hipotecarios), etc., o para el pago de servicios como por ejemplo, un crédito personal que permite financiar los
estudios. En este último caso, existen controversias pues formalmente es un crédito de consumo, aunque es tan
productivo como en los ejemplos señalados en los casos anteriores porque tiende a conservar o aumentar la
capacidad productiva (fuerza de trabajo) de quien lo oriente a una actividad similar.
13.9.2.- POR LA CALIDAD DEL DEUDOR.
13.9.2.1 Crédito público.
Es el que se otorga al Estado. Se concede a personas jurídicas de derecho público confortantes del sector público
nacional tales como el gobierno central, las empresas públicas, las universidades nacionales, los gobiernos regionales,
los gobiernos municipales, etc. Es decir, lo conforman todos aquellos créditos que van a conformar la deuda pública.
Aquél que se realiza mediante los empréstitos provenientes de organismos financieros locales o extranjeros o de otros
estados.
Las fuentes de crédito público son los empréstitos que pueden ser:
a)
Empréstito interno.- Cuando el Estado obtiene financiamiento de los agentes financieros del país que
puede ser mediante créditos directos o mediante la emisión de bonos del Tesoro Público (Bonos Soberanos) que son
adquiridos por agentes económicos del interior del país.
b)
Empréstito externo.- Es una forma de crédito internacional que se concede en forma de crédito directo de
bancos extranjeros, organismos financieros internacionales (FMI, BM, BID) o de otros Estados. En los últimos años es
común también que el Estado peruano financie a través de la emisión y venta de Bonos Soberanos en el extranjero.
En este caso de crédito se detallará posteriormente en el capítulo destinado al estudio de la deuda externa (pública).
13.9.2.2.- Crédito privado.
Es el crédito otorgado a cualquier persona natural o persona jurídica diferente del Estado. Este crédito puede ser un
crédito de consumo cuando se otorga a las familias ya sea para la compra de productos o para el pago de servicios
o puede ser un crédito productivo cuando se otorga a las unidades económicas de producción que pertenecen a
los agentes particulares.
Ejemplo: El que otorga la banca múltiple a las familias bajo la modalidad de crédito hipotecario, el que otorgan las
casas comerciales, etc.
13.9.3.- POR LA DURACIÓN DEL CRÉDITO.
13.9.3.1.- Crédito a corto plazo.
Es un crédito en el que la obligación debe ser salada en un plazo máximo de un año. Generalmente se otorga para
pequeños montos. Por ejemplo: sobregiros bancarios, descuentos bancarios, algunas ventas a plazos, etc.
13.9.3.2.- Crédito a mediano plazo.
El plazo para la cancelación del crédito fluctúa entre uno y cinco años. El crédito a mediano plazo es bastante
utilizado por las casas comerciales en el caso de bienes duraderos, por las entidades bancarias cuando conceden
préstamos para inversión en algunos bienes de capital.
13.9.3.3.- Crédito a largo plazo.
En este tipo de crédito el período para la cancelación de la obligación es mayor a los cincos años. Generalmente se
trata de sumas muy grandes que están dirigidas a la inversión en capital fijo como maquinarias o infraestructura son
créditos de largo plazo, los préstamos obtenidos por el Estado para las construcciones de puentes, carreteras, centrales
hidroeléctricas. Los créditos obtenidos a través de la emisión y venta de bonos también generalmente son de largo
plazo.
E C O N O M Í A | 53
13.9.4. POR LA GARANTÍA EXIGIDA.
La garantía es la facultad que la ley concede a las personas de asegurar sus créditos. Puede ser:
13.9.4.1.- Crédito personal.
Cuando se considera como garantía la solvencia económica y moral de quien solicita el crédito o compromete
directamente a la persona que lo establece para responder por las obligaciones de otra persona.
13.9.4.2.- Crédito real.
a) Crédito prendario.
Cuando se exige como garantía un bien mueble en calidad de prenda. Es un crédito denominado también crédito
mobiliario y consiste en una operación que se concluye sobre una garantía mobiliario que se denomina según
modalidad especial, prenda industrial, caución o pignoración.
En el crédito prendario se entrega un bien (una prenda) que pasa a manos del acreedor a título de depósito, en
garantía, mientras se efectúa la devolución de la suma prestada.

La caución es una operación mediante la cual se entregan en prenda uno o más títulos negociables en el
mercado, como bonos, certificados, acciones, cédulas. El prestamista en este caso, generalmente es un
banco. Cuando el documento entregado en garantía no es un título valor (mobiliario) negociable en la bolsa
de valores, por ejemplo, una letra de cambio, un vale, un pagaré u otro papel comercial, la operación recibe
el nombre de descuento.

La pignoración (prenda) es la forma corriente del crédito popular, mediante la cual el deudor entrega en
prenda al acreedor un objeto durable cualquiera para recibir un préstamo en dinero, con la obligación de
restituirlo dentro de un plazo determinado, más los intereses.

La prenda industrial, es una garantía que se constituye sobre bienes muebles tangibles: artículos de producción,
insumos o materias primas. Lo realiza personas dedicadas a la actividad industrial.
b) Créditos hipotecarios.
Son aquellos que están amparados con garantía hipotecaria, esto es sobre bienes inmuebles. En ellos no se pierde la
posesión del inmueble.
Las hipotecas pueden ser de tipo predial, naval, sobre aeronaves, minera e industrial.
Para el otorgamiento de crédito hipotecario o personas naturales, el banco toma en consideración el nivel de ingreso
personal y/o familiar del solicitante, su capacidad para amortizar las cuotas exigidas, etc.
13.9.5.- ENTIDADES DE REGULACIÓN Y SUPERVISIÓN: SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y SEGUROS Y CONASEV.
13.9.5.1.- La Superintendencia de Banca, Seguros y AFP
La Superintendencia de Banca y Seguros es una institución de derecho público cuya autonomía funcional está reconocida
por la Constitución Política del Perú, adquiere rango constitucional al ser incluida en la Constitución de 1979, la cual le otorgó
autonomía funcional y administrativa respecto del Ministerio de Economía y Finanzas; Sus objetivos, funciones y atribuciones
están establecidos en la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de
Banca, Seguros y AFP (Ley 26702).
Es el organismo encargado de la regulación y supervisión del Sistema Financiero, de Seguros y del Sistema Privado de
Pensiones en el Perú, así como de prevenir y detectar el lavado de activos y financiamiento del terrorismo, es quien fiscaliza
el mercado financiero
Su objetivo primordial es preservar los intereses de los depositantes, de los asegurados y de los afiliados al Seguro Privado de
Pensiones.
La SBS tiene como fin generar las condiciones que permitan maximizar el valor de los sistemas financiero, de seguros y privado
de pensiones, propiciando una mayor confianza y adecuada protección de los intereses del público usuario, a través de la
transparencia, veracidad y calidad de la información; cautelando la estabilidad y solvencia de las instituciones que
conforman los sistemas.
2.- La Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores del Perú – CONASEV
Es un organismo público y descentralizado y que a su vez pertenece al Ministerio de Economía y Finanzas (MEF). Cuya principal
finalidad es la de impulsar el mercado de valores, además de velar por que se dé un adecuado manejo de las empresas que
forman parte del sistema de y siempre normar la contabilidad de las mismas. Además de existir como otra de las finalidades
el velar por el cumplimiento de la Ley del Mercado de Valores.
Funciones de la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores del Perú – CONASEV
1. Estudiar, promover y reglamentar el mercado de valores, controlando a las personas naturales y jurídicas que intervienen
en éste.
2. Velar por la transparencia de los mercados de valores, la correcta formación de precios en ellos y la información necesaria
para tales propósitos.
3. Promover el adecuado manejo de las empresas y normar la contabilidad de las mismas
4. Reglamentar y controlar las actividades de las empresas administradoras de fondos colectivos, entre otras.
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14.1. CONCEPTO DE SECTOR EXTERNO.
Ningún país es de economía autárquica, requiere de los bienes y servicios que producen otros países (Resto del Mundos) para
cumplir con sus objetivos de Desarrollo Económico, y su explicación se encuentra en los siguientes aspectos:
1.- No posee recursos naturales.
2.- No posee mano de obra calificada para la producción.
3.- No posee la tecnología ni el equipo suficiente para realizar la producción
Por tanto se ve obligado a comprar bienes y servicios de otros países, pero como tienen que pagar en moneda extranjera
considerad divisa y esta no la puede acuñar se ve obligado a tener que exportar parte de su producción que además
contribuye a generar empleo, de esta forma se crea el comercio exterior, pero no todas las mercancías pueden ser
susceptibles de exportación e importación, muchas de ellas son reguladas o prohibidas por tanto requieren leyes,
reglamentos, e instituciones que la efectivicen y de instituciones que regulen el comercio entre naciones, de esta manera se
crea el sector externo, que en el caso del Perú, se tiene al Ministerio de Economía y Fianzas que es el organismo rector que
diseña la política económica comercial externa y coordina con el BCR para manejar el Tipo de cambio, la SUNAT, cuenta
con leyes aduaneras, el código tributario, y se encuentra supeditados a instituciones de carácter supranacional como es la
Organización Mundial de Comercio OMC, la Cámara Internacional de Paris CIP que diseña los INCOTETRMS para fijar precios
en el comercio internacional como los precios FOB, CIF, etc..
14.2. LEYES ECONÓMICAS DE FUNCIONAMIENTO DEL SECTOR EXTERNO
14.2.1.
LEY DE LA RELACIÓN.- Ningún país es de economía autárquica, necesita de las mercancías del resto del
mundo para lograr sus objetivos de Desarrollo Económico, obligando a tener relaciones económicas comerciales,
generando el comercio exterior para esa economía, a su vez le genera relaciones de dependencia económica.
14.2.2.
LEY DE LOS COSTOS COMPARATIVOS.- Tiene su origen en la teoría de la ventaja comparativa, y se manifiesta
que una economía para ingresar al comercio internacional debería especializarse en aquellas mercancías en las
cuales sea altamente eficiente por tanto a una producción de bajo costo y estos serían sus mercancías de base
exportable, por el contrario debería importar aquellas mercancías que si bien pueden producirlas incurrirían en altos
costos de producción.
14.2.3.
LEY DE LA EXPANSIÓN.- Como toda economía buscar lograr mayores niveles de Desarrollo Económico, y
objetivos de lograr mayores tasas de empleo, tiene que incrementar su producción O PBI, pero muchas veces los
tamaños de mercado internos no responderían a este incremento de la producción por tanto los países se ven
obligados a conquistar mercados en otros países expandir su economía en otros países, y lo pueden hacer celebrando
acuerdos de integración económica o celebrando tratados de libre comercio
14.3.
TEORÍAS DEL COMERCIO INTERNACIONAL (Tomado del texto de “Economía Internacional” Segunda Edición de
Miltiades Chacholiades)
Los economistas clásicos (Adam Smith, David Ricardo, etc.) frente a los planteamientos teóricos de los mercantilistas que
postulaban que no debería existir un libre comercio entre las naciones, por el contrario para que una nación sea rica y
poderosa debería exportar todo lo que puede producir internamente y debería importar lo necesario, y como pago de las
exportaciones debería recibir metales preciosos, y frente a este planteamiento consideraron tres interrogantes con un libre
comercio entre naciones, y estas fueron:
1.- ¿Cuáles son las ganancias del comercio internacional?
2.- ¿Cuál es la estructura, o dirección o patrón del comercio internacional?
3.- ¿Cuáles son los términos de intercambio?
La respuesta dio origen en primer lugar a la teoría de la ventaja absoluta planteada por Adam Smith, y 37 años después a la
teoría de la ventaja comparativa planteada por su discípulo David Ricardo.
14.3.1.
VENTAJA ABSOLUTA.
Fue planteada por Adam Smith (1776), con apoyo de la teoría del valor trabajo o teoría del valor, la cual afirma que
el trabajo es el único factor de producción y que en una economía cerrada, los bienes se intercambian de acuerdo
con las cantidades relativas de trabajo que contienen ; para Adam Smith el comercio internacional libre entre
naciones puede ser mutuamente beneficioso, si un país se especializa en la producción de un bien en la cual esta
producción es altamente eficiente (Alta productividad del factor Trabajo) y ese bien debe ser su bien exportable con
otras naciones, y en cambio debería importar de otras naciones aquellos bienes en los cuales si bien los puede producir
incurriría en altos costos de producción en ineficiencia productiva, por ejemplo, se tiene dos países y dos bienes
transables como muestra la tabla Nº 01.
TABLA Nº 01
PAIS A PAIS B
Alimentos (Kg por H/H de trabajo)
2
1
Tela (Mts por H/H de trabajo
4
6
Observando la tabla Nº 01, una hora hombre de trabajo en el país A produce 2 Kg de alimentos, en cambio en el país
B produce 1 Kg, por tanto el país A es más eficiente en la producción de alimentos que el país B, es decir el país A
tiene Ventaja Absoluta en Alimentos que el país B y este tienen desventaja absoluta en alimentos; en relación a la tela
una hora hombre de trabajo en el país B produce 6 Mts. De tela, en cambio en el país A produce 4 Mts de tela, por
tanto el país B es más eficiente en la producción de tela que el país A, es decir el país B tiene ventaja absoluta en tela
y el país A tiene desventaja absoluta en tela.
Este hecho obligaría al país A especializarse en la producción de alimentos y dejar de producir telas, y el país B
especializarse en la producción de telas y dejar de producir alimentos.
De lograse la especialización entre los países, el comercio internacional mutuamente beneficioso se daría de la
siguiente manera:
1.- El País A al especializarse en alimentos y dejar de producir tela, entonces la fuerza de trabajo que destinaba
producir tela ahora la destinaría a producir alimentos, por tanto, tendría dos horas hombre de trabajo disponibles para
producir alimentos, y de su productividad interna, este país A lograría producir 4 Kg de alimentos, y como su demanda
interna solo le exige 2 Kg de alimentos, por tanto tendría 2 Kg para exportar.
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2.- El país B al especializarse en tela y dejar de producir alimentos liberaría fuerza de trabajo destinada a la producción
de alimentos y la dedicaría a la producción de tela, es decir tendría dos horas hombre de trabajo en tela lo cual daría
12 MTs de tela, y como su demanda interna solo le exige 6 Mts de tela, por tanto tendría 6 Mts de tela para exportar.
3.- Al realizarse el intercambio, el país A al exportar 2 Kg de alimentos, recibiría del país B 6 Mts de tela que sobrepasa
los 4 Mts de tela que necesita internamente, bajando los precios; en el país B al exportar 6 Mts de tela recibiría 2 Kg de
alimentos, y solo necesita 1 Kg de alimentos en su demanda interna, lo cual bajaría los precios, es decir ambos países
resultarían mutuamente beneficiados.
14.3.2. VENTAJA COMPARATIVA
Fue planteado por David Ricardo, frente a las críticas a la Ventaja Absoluta, concretamente al problema de una total
desventaja absoluta que pude tener un país si desea ingresar al comercio internacional como lo muestra la tabla Nº
02 como sigue:
TABLA Nº 02
PAIS A
PAIS B
Alimentos (Kg por H/H de trabajo)
4
1
Tela (Mts por H/H de trabajo
6
6
Observando la tabla Nº 02, se deduce que el país A tiene total ventaja absoluta en los dos bienes y el país B tiene total
desventaja absoluta en los dos bienes, frente a este problema David Ricardo planteó la teoría de la Ventaja
comparativa, basada en el criterio de los costos de oportunidad, la cual manifestaba que el costo de oportunidad se
daba cuando al elegir la producción de un bien este deberá medirse en función al costo de dejar de producir otro
bien como alternativa de producción, por tanto el comercio internacional podría aun ser mutuamente beneficioso
entre naciones apelando a este criterio, y determinado previamente los bienes con mayor ventaja absoluta y con
mayor desventaja absoluta, como sigue:
1.- El país B tiene mayor desventaja absoluta en la producción de alimentos frente al país A, por tanto este bien
debería ser el bien que debe dejar de producir y especializar en tela, bien en el cual tiene la menor desventaja
absoluta.
2.- Como consecuencia del punto uno el país A debería dejar de producir tela y especializar en la producción de
alimentos y este debería ser su bien de exportación con el otro país B.
3.- El país A al especializar en la producción de alimentos, libera fuerza de trabajo en tela, por tanto dos horas hombre
de trabajo en el país A implicaría 8 kg de alimentos, y su demanda interna requiere solo de 4 Kg por tanto puede
exportar 4 kg de alimentos al país B.
4.- El país B al especializar en tela, libera fuerza de trabajo destinada a alimentos, por tanto tendría dos horas hombre
de trabajo lo cual implicaría una producción de 12 Mts de tela, de los cuales 6 Mts, es su demanda interna, y le quedan
6 Mts de tela para exportar.
5.- Al realizar la transacción entre naciones, el país A por 4 Kg de alimentos que exporta recibiría del país B 6 Mts de
tela lo cual es su requerimiento interno con la ventaja que el país A ganaría en especialización
6.- El país B por 6 Mts de tela que exporta recibiría 4 Kg de alimentos ganando 5 Kg por encima de su demanda interna.
Como conclusión amabas naciones saldrían mutuamente beneficiadas. El país A sería más eficiente por la
especialización y por tanto incrementaría aún mas su productividad disminuye3ndo costos y fijando precios más bajos,
el país B tendría más cantidad de lo que requiere su mercado interno bajando sus precios.
14.3.3.- VENTAJA COMPETITIVA,
Fue planteada por Michael E. Porter en la década de los años 80, así manifiesta que los países no solo deben
contentarse con tener ventaja comparativa que le otorgan los factores naturales, sino emplear estrategias
empresariales y de mercados para poder competir exitosamente en los mercados internacionales, y estas estrategias
deben descansar en las ventajas competitivas que tienen los países en la producción de determinados bienes ya sea
porque cuentan con mejores procesos de producción, más eficientes y más eficaces donde la productividad es muy
alta en comparación con la de otros países.
14.4.
FORMAS DE COMERCIO INTERNACIONAL.
14.4.1. EXPORTACIONES.
Se refiere a la venta de bienes y servicios de origen nacional al resto del mundo. Las exportaciones generan ingresos
de divisas a la economía del país exportador.
14.4.1.1. CLASIFICACIÓN DE LAS EXPORTACIONES.
a.- Tradicionales.- Se caracteriza por los siguientes aspectos
.- Se comercializan en grandes cantidades
.- Tienen cotización en el mercado internacional.
.- Sus propiedades físicas son homogéneas y cuando se comercializan a granel o no requieren empaques se
denomina comodities.
Están conformadas fundamentalmente de materias primas que se utilizan para la producción de manufacturas. Estos
productos primarios poseen escaso valor agregado y son de fácil sustitución en los países industrializados en el
desarrollo de sus actividades manufactureras; los precios de estos productos son fijados en el mercado internacional.
Entre los que se destacan: algodón, azúcar, café, cobre, harina y aceite de pescado, hierro, oro, petróleo crudo y
derivados, plata, plomo, zinc, etc.
b.- No tradicionales.Se caracteriza por los siguientes aspectos
.- Se comercializan en pequeñas cantidades
.- No tienen cotización en el mercado internacional.
.- Sus propiedades físicas son heterogéneas.
Son aquellos productos que no están incluidos en la lista de productos de exportación tradicional,
se diferencian de los tradicionales porque tienen cierto grado de transmisión o aumento de su valor agregado, y que
históricamente no se transaban con el exterior en montos significativos.
En los países pobres, que son tradicionales exportadores de materias primas, se suele denominar así a la exportación
de productos manufacturados o de otros bienes de consumo final. Para nuestro país podemos mencionar: artesanías,
etc.
14.4.2. IMPORTACIONES.
Se refiere a la compra de bienes y servicios del resto del mundo. Las importaciones generan una salida de divisas de
la economía al resto del mundo y nos indican también la condición económica de un país, esto es, si importa materias
primas, implica que tiene la capacidad de transformar estas en bienes intermedios o finales y si importa bienes de
capital (como es el caso peruano) nos indica que el país no puede proveerse de bienes de capital necesario ya sea
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porque su producción interna no es suficiente o porque simplemente no tiene capacidad de poder generar los bienes
de capital.
Las importaciones peruanas siempre han estado supeditados al ritmo de la economía. Cuando la actividad
económica interna se reactiva se importan más productos y si la economía muestra signos recesivos entonces la
importación de bienes tiende a reducirse.
El grupo de bienes importados son:
a)
Insumos.
b)
Bienes de consumo.
c)
Bienes de capital.
d)
Otros bienes.
14.5.- ELEMENTOS DEL COMERCIO INTERNACIONAL.
14.5.1. DIVISAS.
Moneda extranjera que utilizan los residentes de un país para efectuar las transacciones económicas internacionales.
Para cumplir con este fin, dichas monedas como medios de pago deben gozar de aceptación internacional
generalizada, es decir, deben ser monedas duras. Solo las monedas de algunos países cumplen con este requisito.
14.5.2. RESERVAS INTERNACIONALES.
Son una cantidad determina de recursos que generalmente se representan en oro y divisas que posee un país y que
utiliza principalmente para hacer frente a sus compromisos internacionales (pago del servicio de la deuda externa) y
también como medios de pago es decir, para realizar intercambios comerciales con los países del mundo. Estas
reservas se incrementan o disminuyen de acuerdo a los saldos netos del comercio internacional
14.5.3. DERECHOS ESPECIALES DE GIRO (DEG).
Activo de reserva internacional creado por el Fondo Monetario Internacional en 1969 y asignado a sus países miembros
(desde 1970) en proporción a su cuota. Fue creado para ser utilizado como complementado de las reservas
internacionales, es decir como nueva línea de liquidez internacional diferente al oro y a las monedas de reserva, para
atender necesidades de liquidez originadas por desequilibrios de balanza de pagos.
14.5.4. TIPO DE CAMBIO.
Es el precio de una moneda expresado en términos de otra. El tipo de cambio se expresa como el número de unidades
de la moneda nacional por unidad de moneda extranjera. Por ejemplo, en nuestro país un dólar es igual a 3,48 soles
o un euro es igual a 1,07 dólares. (Desde el año 2015 a la fecha el Dólar tiene mucha variación, así que no podemos
definir un monto exacto en los meses sucesivos)
14.5.4.1.- Sistemas de tipos de cambio.
Denominados también regímenes cambiarios, se definen como el conjunto de disposiciones que se establecen en
una economía para determinación del precio de la moneda extranjera. También se puede entender como el
conjunto de reglas que describen el papel del Banco Central en el mercado de divisas.
a)
Tipo de cambio fijo.- Es aquel determinado por la autoridad monetaria, en el país por el Banco Central de
Reserva y por un tiempo indefinido. En esta situación el BCR debe tener capacidad para comprar o vender la cantidad
de divisas que sobran o faltan en la economía para que no se genere presiones sobre el precio fijado.
Si este tipo de cambio es menor al de equilibrio, entonces habrá más demanda de divisas que oferta y el BCR
tendría que vender divisas por la diferencia, para mantener el precio que ha establecido, en consecuencia
disminuirán las reservas de divisas, y tendrá un impacto negativo en la balanza de pagos. No obstante si el tipo de
cambio fijo fuera mayor que el de equilibrio, entonces habría más oferta que demanda de divisas, el BCR tendría que
comprar divisas por tanto aumentará las reservas y la Balanza de pagos tendría superávit.
b)
Tipo de cambio flexible (Flotación limpia).- Llamado también libre o flotante, es aquel que se determina por
las fuerzas de la oferta y la demanda. Así, si las personas desean comprar dólares para importar productos, al
demandar más dólares al precio de estos aumentará pero si las empresas exportadoras que reciben dólares por sus
operaciones tienen que hacer el pago de impuestos o pagar salarios (los impuestos y salarios se pagan en soles)
deberán vender los dólares que reciben lo que hará aumentar la oferta de dólares y el precio disminuirá.
Así entonces, la oferta de divisas puede ser realizada por los exportadores nacionales, los turistas extranjeros y las
inversiones que llegan de otros países y la demanda de divisas la generan los importadores nacionales, los turistas
nacionales que se van al extranjero, por ejemplo. Sin embargo, en la vida real los sistemas de tipos de cambio se
encuentran raramente en uno de los extremos citados.
c)
Tipo de cambio administrativo (Flotación sucia).- En esta situación e tipo de cambio es dejado flotar
libremente, pero el gobierno va a intervenir para guiarlo como lo considere necesario. Es decir, es un tipo de cambio
flotante que no es completamente libre, pues el banco central interviene, de tanto en tanto, para alterar su nivel de
mercado. Así, cuando el precio de la divisa se está elevando de manera rápida, el BCR interviene vendiendo divisas
para evitar el aumento de la inflación o también lo contrario cuando el precio de la divisa se reduce, el BCR interviene
en el mercado comprando divisas.
14.6.- LA BALANZA DE PAGOS.- Es el registro contable de todas las transacciones económicas y financieras que realiza un país
con el resto del mundo
14.6.1.- ESTRUCTURA DE LA BALANZA DE PAGOS.
Cabe recordar que la presentación de la estructura de la Balanza de Pagos es de acuerdo al manual proporcionado
por el FMI y la actual estructura es como sigue:
14.6.1.1.- BALANZA EN CUENTA CORRIENTE (BCC).
En esta cuenta se registran todas las transacciones en valores económicos, salvo los recursos financieros. Es decir, se
registran las operaciones más comunes que se realizan entre un país y el resto del mundo.
Si la BCC resulta negativa significa que están saliendo más divisas del país de las que ingresan y por lo tanto el país
necesita cubrir ese déficit, debiendo financiarlo de alguna manera, por ejemplo, a través del endeudamiento. Si la
BCC resulta positiva, esta superávit nos muestra capacidad de financiamiento, es decir, el país podría otorgar
financiamiento a agentes económicos extranjeros.
Esta balanza está formada por las siguientes subcuentas:
14.6.1.2.- Balanza Comercial (BC).
Registra el ingreso y salida de divisas, generada por las operaciones que pasan por las aduanas. La Balanza Comercial
solamente registra las operaciones referidas al intercambio de bienes. Está formada por dos rubros.
a)
Exportaciones.- (X) Venta de bienes al extranjero que genera ingreso de divisas. Representan la oferta de un
país hacia el resto del mundo.
b)
Importaciones.- (M) Compra de bienes al extranjero, genera salida de divisas. Es la demanda que un país realiza
del resto del mundo.
De acuerdo a los criterios internacionales, las exportaciones y las importaciones de bienes se presentan en la Balanza
de Pagos en valore FOB, en el puerto o lugar de embarque de la mercancía.
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Se incluyen dentro de las exportaciones e importaciones de bienes las siguientes categorías:

Mercancías generales.- Bienes muebles que son objeto de una transferencia de propiedad entre residentes
(nacionales) y no residentes (extranjeros). Así mismo, se incluyen los bienes adquiridos mediante arrendamiento
financiero.

Bienes para transformación.- Bienes que se importan o exportan para ser transformados, como son los insumos.

Reparaciones de bienes.- Trabajos de reparación efectuados por residentes en bienes muebles que son
propiedad de no residentes (o viceversa).

Bienes adquiridos en puertos por medios de transporte.- Por ejemplo: combustible y víveres.

Oro no monetario.- Exportaciones e importaciones de oro que no esté en poder de las autoridades monetarias
como activo de reserva (oro monetario).
14.6.1.3.- Balanza de Servicios (BS).
En esta subcuenta se consideran las transacciones de servicios entre el país y el resto del mundo. Entre los rubros que
conforman esta subcuenta se encuentran:
a) Transportes.

Fletes.- Comprende los servicios por el transporte internacional de mercancías. Se pueden encontrar: fletes
marítimos, aéreos y de otros transportes como el terrestre.

Pasajes.- Abarca los servicios relacionados con el transporte internacional de no residentes por medios de
transporte residentes (créditos) y viceversa (débitos). Se registran pasajeros marítimos, aéreos y de otros
transportes como el monto de pasajes vendidos por compañías de ómnibus residentes a no residentes y
viceversa.

Otros.- Servicios en puertos, aeropuertos y otras estaciones terminales de transporte. Por ejemplo operaciones
de carga y descarga, almacenamiento y depósito, embalaje, etc.
b) Viajes.
Comprende los bienes y servicios que los viajeros adquieren en países que no son de su residencia, durante su estancia
por períodos menores a un año.
c) Comunicaciones.
Transacciones de comunicaciones entre residentes y no residentes, incluidos los servicios postales, de mensajería y de
telecomunicaciones.
d) Seguros.
Cuenta que incluye la prestación por parte de empresas aseguradoras residentes de varias clases de servicios de
seguros a no residentes y viceversa. Dichos servicios abarcan seguros de fletes, de vida, contra accidentes, de gastos
médicos, etc.
e) Servicios financieros.
Servicios de intermediación financiera y los servicios auxiliares entre residentes y no residentes. Se incluyen los derechos
pagados por dichos servicios, así como cartas de crédito, arrendamiento financiero y las transacciones en moneda
extranjera.
f) Servicios de informática y de información.
Asesoramiento en soporte técnico, servicios de información, mantenimiento y reparación de computadoras y equipos
conexos.
g) Regalías y derechos de licencia.
Patentes, derechos de autor, marcas registradas, procesos industriales, concesiones y manuscritos o películas.
h) Servicios empresariales.
Honorarios por servicios jurídicos, contables de asesoramiento, de publicidad, investigación de mercados, encuestas,
etc.
i) Servicios personales, culturales y recreativos.
Producción o distribución de programas de radio, cine y televisión, espectáculos musicales y teatrales. También
espectáculos deportivos, museos, bibliotecas, etc.
j) Servicios del gobierno.
Transacciones de servicios de carácter oficial (incluidas las de organismos internacionales) no tomadas en las
clasificaciones anteriores. Transacciones de las embajadas, consulados, unidades militares y de defensa, realizadas
con residentes del país en las que están situadas.
14.6.1.4.- Renta de Factores (RF).
En esta subcuenca se considera a los denominados servicios financieros referido a lo que reciben los factores
productivos. Así en esta subcuenta se consideran los intereses por la deuda, la remesa de utilidades, los dividendos
por inversiones, etc.
También se puede entender como el registro de las rentas del trabajo y rentas del capital.
a) Rentas del trabajo.
Rentas pagadas por el extranjero a residentes así como las rentas pagadas por el país a residentes extranjeros. Abarca
los salarios, sueldos y otras prestaciones (personal local de embajadas).
b) Rentas de inversión.
Rentas derivadas de los rendimientos de los movimientos de capital. Pueden ser rentas de la inversión directa, rentas
de la inversión en cartera y rentas de otras inversiones. Se contabilizan bajo la forma de intereses, utilidades y
dividendos.
14.6.1.5.- Transferencias Corrientes (TC).
Se registran los ingresos y pagos procedentes de transferencias unilaterales sin contrapartida, inclusive las que se
realizan en especie. Pueden ser de carácter privado (lo realiza una empresa particular o cualquier persona) u oficiales
(lo realiza el gobierno o institución gubernamental), además incluye donaciones de alimentos, ropa, etc.
Por otro lado también este tipo de transferencias unilaterales se constituyen de remesas de emigrantes que trabajan
en otros países, en los cuales se les considera residentes (cuando un emigrante no residente envía a nuestro país lo
que ha conseguido ahorrar por su trabajo en el extranjero).
Otras transferencias: incluye regalos, dotes, herencias, cuotas e instituciones filantrópicas o religiosas, pensiones
alimenticias, etc.
La suma de todas las balanzas que conforman la Balanza en Cuenta Corriente da el saldo de la Balanza en Cuenta
Corriente.
BCC = BC + BS + RF + TC
14.7. - CUENTA FINANCIERA (CF).
En esta cuenta se registra el ingreso y salida de divisas destinadas a inversiones productivas o especulativas. Se puede
indicar como movimientos de capital, lo cual se divide en:
14.7.1.- Sector Privado (SPr).
Se refiere a operaciones realizadas por los agentes privados y se subdivide en:
E C O N O M Í A | 58
a) Cuenta Financiera sin privatización.

Inversión directa sin privatización.- Registra el ingreso o salida de divisas de aquellas operaciones en las cuales
no se involucra la adquisición de alguna unidad productiva del Estado, solamente se considera la inversión en
adquirir o crear una unidad productiva de carácter privado.

Préstamo a largo plazo.- Operaciones de endeudamiento realizadas por privados para periodos mayores a un
año. Se incluyen los desembolsos y amortizaciones.

Bonos.- Venta o compra de estos valores en el mercado financiero internacional por parte del sector privado
peruano.

Participación de capital.- Considera la compra neta de acciones por no residentes a través de la Bolsa de
Valores de Lima (BVL).

Otros activos externos.- Incluye principalmente acciones y otros activos sobre el exterior del sector financiero y
no financiero. Por ejemplo, la inversión financiera en el exterior realizada por los fondos privados de pensiones
y otras instituciones financieras.
b) Inversión directa por privatización.
Se refiere a las operaciones que involucran a unidades productivas de propiedad del Estado que se han transferido a
los agentes extranjeros, este capital invertido se considera de largo plazo, pues para ser recuperado es necesario
períodos mayores de un año.
14.7.2. Sector Público (SPu).
Se refiere a las operaciones realizadas por el Estado con el resto del mundo, en este caso se considera a los pagos por
la deuda contraída (amortizaciones).
a)
Desembolsos.
Representan los recursos financieros de la deuda pública externa de mediano y largo plazo provenientes de
los Organismos Internacionales, Club de París y bonos soberanos. Estos recursos se orientan a proyectos de
inversión, defensa, importación de alimentos y de libre disponibilidad para el programa económico.
b)
Amortización.
Parte del principal de un crédito externo que se paga por concepto de deuda pública externa.
c)
Activos externos netos. Incluye la variación de activos internacionales netos de largo plazo del sector público.
14.7.3. Capitales de Corto Plazo (CCP).
Se refiere a los capitales que entran o salen de un país para períodos menores a un año. Se les denomina capitales
especulativos pues no están destinados a inversiones productivas sino que se dedican a inversiones en bolsa de valores
o en los bancos, para aprovechar la buena situación que presenta la economía en un momento determinado, pero
pueden retirarse rápidamente cuando consideran que la situación no es apropiada, por eso también se les denomina
capitales volátiles o capitales golondrinos.
CF = SPR + SPU + CCP
14.7.4.- FINANCIAMIENTO EXCEPCIONAL.
Llamada cuenta de ajuste. Registra la obtención de recursos financieros en préstamo del exterior para financiar la
Balanza de Pagos, los atrasos en los pagos y la condonación de la deuda.
14.7.4.1.- Refinanciación.
Son los capitales que el país recibe para financiar el pago de la deuda que tiene con el exterior.
14.7.4.2.- Condonación de deuda externa.
Registra los montos de deuda que nos han sido perdonados y que no tendremos que pagar.
14.7.5.- Errores y Omisiones
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No existe economía en el mundo donde sólo esté presente el Sector Privado, es así que se reconoce también la existencia
de un Sector Público.
15.1.
CONCEPTO DE SECTOR PÚBLICO
Es el Sector de la economía conformado por instituciones, que realizan actividades económicas a nombre del ESTADO, es
decir, de la sociedad organizada que es representada por el Gobierno en sus diferentes niveles: Nacional, Regional y Local.
Su finalidad es buscar el bienestar general de todos los ciudadanos y por esta razón se ve obligado a intervenir en el desarrollo
de las actividades económicas, y necesita contar con un conjunto de instrumentos técnicos-económicos-sociales que le
generen indicadores para permitir diseñar sus políticas y para ello cuenta con las finanzas públicas.
15.1.1. LAS FINANZAS PÚBLICAS
Es el conjunto de instrumentos relacionados con la captación de los ingresos, su administración y gasto, la deuda
pública y la política de precios y tarifas que realiza el Estado a través de diferentes instituciones del Sector Público.
Cuando hablamos de Finanzas Publicas, nos estamos refiriendo a todos aquellos gastos públicos que realiza el Estado
con el fin de lograr sus fines y objetivos. La política del Estado logra sus objetivos con las Finanzas Públicas.
La actividad del Sector Público no sólo es satisfacer necesidades comunitarias (defensa, salud, educación,
infraestructura vial etc.), sino que su capacidad de decisión influye en la actividad económica nacional. Así por
ejemplo cuando invierte en fuerzas armadas, educación, salud o contratación de personal para la administración
pública, se afecta el consumo y producción. Cuando crea impuestos para financiar diferentes gastos se influye en la
distribución de la renta y la riqueza.
A través de las Finanzas Públicas, vía la política fiscal, se pueden afectar algunos indicadores macroeconómicos, tales
como el ahorro, la inversión o el consumo público y privado. Cuando los ingresos son mayores que los gastos existe un
superávit público, es decir, el gobierno cuenta con un ahorro que se puede canalizar a incrementar la inversión y el
consumo; la situación contraria se da cuando los gastos del gobierno son mayores a sus ingresos se tiene un déficit
público.
Para manejar las finanzas públicas el Gobierno tiene además del presupuesto público un sistema de registro de
carácter contable denominado “Cuentas Nacionales”
15.2. CONCEPTO DE CONTABILIDAD NACIONAL (CONTABILIDAD SOCIAL)
Es el conjunto de resultados contables y estadísticos que describen la medición de las diversas actividades económicas de
un país. La medición debe considerar la generación de bienes y servicios por parte de los productores pertenecientes a la
economía materia de análisis. Es necesaria la elaboración de estas Cuentas por que nos indican cuál ha sido el
comportamiento de los agentes económicos en un período dado, permitiéndonos conocer la evolución de la economía, de
la situación en que se encuentra y de sus perspectivas de desarrollo; a través de sus principales variables é indicadores
macroeconómicos.
Los impuestos indirectos gravan al consumo, a las ventas y al patrimonio de las empresas, y por otra parte los egresos públicos
por su naturaleza y finalidad comprende tres tipos y son , los gastos corrientes, los gastos en inversión y los gastos de
transferencia que comprende la deuda pública las previsiones y los subsidios, por tanto cuando se resta la tributación indirecta
neta de subsidios –(Ti – Sd) se está deduciendo los impuestos que se pagaron al momento de la compra y se le suma los
subsidios que hace el Estado a la sociedad en general, por esta razón al deducir estos rubros a las magnitudes
macroeconómicas se convierten a “COSTO DE LOS FACTORES cf” y cuando no se deducen
las magnitudes
macroeconómicas se expresan a “PRECIOS DE MERCADO pm”

VARIABLES MACROECONOMICAS: (Agregados Económicos)
Son magnitudes globales que expresan en forma cuantitativa una realidad económica concreta, se obtiene sumando los
valores de los diversos componentes de las mismas y sirven para medir el grado de crecimiento económico de manera
aproximada.
Representan la suma de las diversas actividades realizadas por las unidades económicas de un país.

RELEVANCIA DE LOS INDICADORES EN LAS CUENTAS NACIONALES
Los indicadores tienen un rol importante en la medición de la actividad económica del país, en el caso del Producto Bruto
Interno (PBI), su crecimiento indica una expansión productiva y por tanto expansión de las inversiones, del empleo y del
ingreso. En el caso del Ingreso Nacional (YN), su crecimiento indica mayores ingresos de la población, pero depende de
los grupos sociales, si el crecimiento se da sólo en algunos grupos, indica desigualdad social en la distribución del ingreso
y concentración económica del ingreso. En el caso del Ingreso Personal Disponible (YPD), este indica la capacidad de
consumo de la economía, es decir la demanda que pueden proveer las empresas, asimismo indica la capacidad de
tener recursos para el ahorro nacional, dependiendo de los grupos sociales.
15.2.1. PRODUCTO BRUTO INTERNO (PBI)
Es el valor monetario de todos los bienes y servicios finales a precios de mercado, producidos en una economía por
los residentes de un país, durante un período determinado, generalmente un año. El PBI, para economías como la
nuestra se convierte en el agregado más importante en razón a que a partir de él se harán estimados de otras variables
macroeconómicas. También se le conoce con el nombre de Producto Geográfico Bruto.
Cuando se indica que el PBI mide el valor monetario de todo lo producido se hace referencia a que se expresa la
producción en unidades monetarias, sirviendo el dinero como unidad de cuenta para cuantificar la producción del
país., de no emplearse el dinero sería engorroso pretender contabilizar diferentes productos de acuerdo a su valor
físico (cantidad de bienes) y no monetario.
Cuando se indica que el PBI cuantifica todos los bienes y servicios finales, se hace referencia a que para fines de
medición de la producción global se deben considerar bienes que se encuentran listos para ser consumidos (calzado,
prendas de vestir, transporte público, etc)
Cuando se indica que el PBI se valoriza a precios de mercado, se hace referencia a que se valoriza la producción a
los precios vigentes en el mercado en el año en mención.
Cuando se indica que el PBI valora lo producido por los residentes del país, se hace referencia a que se cuantifica la
actividad productiva de los nacionales y extranjeros ubicados en el territorio nacional.
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15.2.2.- PBI NOMINAL Y PBI REAL
Hay una gran diferencia entre estos dos indicadores, porque la valoración de la producción de un país cambia en el
tiempo por un lado por la variación de los precios, y por otro lado por el aumento o disminución del producto físico, y
ello podemos entenderlo a través de estos indicadores:
15.2.2.1.- PBI NOMINAL: Es el indicador que mide el valor de la producción obtenida en un período determinado, en
este caso, se toman en cuenta los precios del año en mención, (lo que es lo mismo: la producción se mide en nuevos
soles corrientes). Por tanto si queremos medir el PBI nominal del año 2009, debemos emplear los precios de este año
2009. El PBI nominal se modifica año tras año debido a que varían los precios de mercado y también porque se
modifica la producción física en el tiempo.
15.2.2.2.- PBI REAL: Es el indicador que mide las variaciones en la producción física de la economía entre dos períodos,
por tanto para poder ver el cambio de la variación física, se debe emplear, en los dos períodos, los mismos precios
que la economía tuvo en uno de los períodos, al año que escogemos como referente se le denomina Año Base. Si se
mide de ésta manera, entonces se está midiendo el PBI en nuevos soles constantes.
Ejemplo del cálculo del PBI Real y Nominal
Nuevos Soles (S/.)
Año 2010
PRODUCTOS
Producció
n en miles
Precio
S/.
A
20
5.00
B
50
6.00
TOTAL
(*) Medidos a precios del año base 2010
Año 2011
PBI
Nominal
en miles
100.00
300.00
400.00
Producción
en miles
Precio
S/.
18
50
7.00
9.00
PBI
Nominal
en miles
126.00
450.00
576.00
PBI Real año
2010
Año
base
2008
90.00
300.00
390.00
Como podemos apreciar en el cuadro, aparentemente la producción ha crecido de S/.400.00 a S/.576.00, pero si
observamos la producción física veremos que la producción de A cayó en 2 M entre los dos años, mientras que la
producción de B se mantuvo constante, por lo que se produjo menos en el año 2011. Sin embargo por una variación
de precios el PBI Nominal del año 2011 muestra un crecimiento con relación al año 2010t, lo cual es falso en términos
físicos. Para evitar este espejismo de un aparente crecimiento económico es que multiplicamos la producción física
del año 2011t+1 con los precios del año 2010t, y vemos una caída del PBI Real de S/.576.00 a S/.390.00 que expresa la
realidad económica. Vemos que el PBI Real nos permite analizar si la economía ha tenido un crecimiento o no,
eliminando la variación generada por los cambios en el nivel de precios.
DEFLACTOR IMPLÍCITO DEL PBI (DIPBI)
El DIPBI es la variación porcentual del nivel de precios de todos los bienes y servicios producidos dentro de nuestra economía.
El cociente entre el PBI Nominal y el Deflactor Implícito del Producto Bruto Interno (DIPBI), nos da como resultado el PBI Real.
PBI Real del año = PBI Nominal del año / DIPBI x 100
Si de la relación anterior despejamos el DIPBI, tendremos la siguiente relación:
DIPBI = PBI Nominal del año /PBI Real del año
Si dividimos los resultados del PBI Nominal y Real que presentamos en el ejemplo, tenemos: 1.48 (576/390), el cual se convierte
en el DIPBI, que multiplicado por 100 da 148. Esta cifra quiere decir que los precios de la economía tuvieron una variación del
48%.
No se debe caer en el error de confundir el DIPBI con el IPC visto anteriormente. A pesar de que ambos índices miden la
inflación en la economía, se diferencian por que:

El DIPBI mide los precios de un grupo de bienes mucho más amplio que el IPC que mide el valor de una canasta básica
de consumo.

El DIPBI solo toma en cuenta los precios de los bienes generados al interior del país, y el IPC considera los precios de las
importaciones.
FORMAS DE CÁLCULO DEL PBI
Normalmente se tienen 3 formas de cálculo del PBI:
A) PBI POR EL LADO DEL GASTO
Los bienes y servicios producidos de acuerdo a los agentes que los usan finalmente se clasifican en: Consumo (C), Inversión
(I), Compras de bienes y servicios de parte del Gobierno (G), Exportaciones Netas (XN) que es el valor de las exportaciones
menos las importaciones de bienes y servicios no financieros. Esta forma de obtener el PBI se conoce como el PBI por el tipo
de Gasto o por el lado de la demanda:
PIB= C+ I+ G+ XN
B) PBI POR EL LADO DEL PRODUCTO
El valor de la producción también puede ser estimado agregando los PBI Sectoriales para lo cual se usa el método del valor
agregado o añadido.
PBI = PBI agropecuario + PBI pesca + PBI minería + PBI manufactura + PBI construcción + PBI comercio + PBI otros servicios +
Impuestos a la producción (IP)+ Derechos a la importación (DI)
PBI = Valor Bruto Agregado + IPyDI
C) PBI POR EL LADO DEL INGRESO
La producción de una economía debe ser igual, también, a los ingresos que se generan en la actividad productiva. Cuyos
componentes se muestran en el cuadro contable
15.2.3. PRODUCTO NACIONAL BRUTO (PNB)
Mientras que el PBI mide el valor de la producción de bienes y servicios finales obtenida dentro de un país el PNB mide
el valor de la producción de bienes y servicios finales de los factores de propiedad de los residentes de un país,
obtenida dentro o fuera de las fronteras.
Por lo tanto para pasar del PBI al PNB al primero se le tiene que agregar los ingresos de los residentes del país obtenidos
del exterior (+SR) y restarle los ingresos que los residentes del exterior obtienen del país (-SR) (Saldo Neto de Factores
Externos)
PNB = PBI + - SR
15.2.4. PRODUCTO NACIONAL NETO (PNN)
La producción de una economía debe ser igual, también, a los ingresos que se generan en la actividad productiva
De la producción de los bienes y servicios finales de la economía se debe separar una parte para mantener la
capacidad productiva. Los bienes de capital sufren un desgaste por su uso o por el paso del tiempo (obsolescencia)
lo que se conoce como depreciación.
Si restamos al PNB el valor de la depreciación (D) obtenemos el Producto Nacional Neto:
PNN = PNB – D
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15.2.5. PRODUCTO NACIONAL NETO A COSTO DE LOS FACTORES
Como la medición del PNB se hace usando los precios de mercado estos incluyen impuestos indirectos y subsidios,
debemos de restarlos para obtener el valor de lo que se queda con las empresas y que podrá utilizarse para el pago
de los factores de producción que se han empleado.
PNN cf = PNN – Ti + Sd
15.2.6. INGRESO NACIONAL NETO (YN)
El Ingreso Nacional (YN) es el total de las remuneraciones de los factores de producción, familias, empresas y Estado.
YN = Salarios de los trabajadores dependientes + Beneficios de empresas corporativas + Ingresos de Independientes +
Intereses Netos obtenidos por los que prestan dinero + Alquileres que cobran los que alquilan - Depreciación
El Ingreso Nacional es la suma de dichos tipos de ingresos:
YN = Salarios + Beneficios + Ingresos Independientes + Intereses Netos + Alquileres – Depreciación.
15.2.6.1. INGRESO NACIONAL A COSTO DE LOS FACTORES
Es igual al ingreso nacional neto menos la tributación indirecta neta de subsidios
Por lo que: YN cf = YN - (Ti-Sub)
La Renta Nacional es igual al PNN cf e igual al YN cf
15.2.7. INGRESO PERSONAL (YP)
Ya vimos que los ingresos generados en la actividad productiva sirven para la remuneración de los factores que han
participado en dicho proceso.
De la Renta nacional tenemos que eliminar una serie de deducciones que se les hace a las familias:
Ingreso Nacional (YN)
Tu: Impuesto a la Utilidades
Und: Utilidades no Distribuidas
Csss: Contribuciones al Seguro Social y Sistema de Pensiones
Tr: Transferencias
Ingreso Personal: YP=YN – Tu – Und – Css + Tr
15.2.8. INGRESO PERSONAL DISPONIBLE (Yd)
Del Ingreso Personal tenemos que deducir los Impuestos Directos Personales para obtener el Ingreso Personal
Disponible.
Ingreso Personal Disponible (YPD)
- Impuestos directos Personales (TP)
YPD= YP – TP
YPD = C + A
15.3.
CONSUMO Y POBLACIÓN: LEY DE MALTHUS
15.3.1. CONSUMO
Es la parte del ingreso disponible que se destina a la adquisición de bienes y servicios para la satisfacción de
necesidades. Es la última etapa del proceso económico y consiste en la satisfacción de las necesidades mediante el
aprovechamiento de los bienes y servicios producidos.
FORMAS DE CONSUMO:
POR EL USO: Consiste en aprovechar un mismo bien hasta que se extinga.
POR ELIMINACIÓN: Es el aprovechamiento de un bien por una sola vez, es decir desaparece con el primer uso.
CLASES DE CONSUMO:
.-CONSUMO INDUSTRIAL: Es el consumo que se genera al producir nueva riqueza mediante la industria, así se consume
maquinarias, equipos, instalaciones y edificios.
.-CONSUMO HUMANO: Llamado también consumo biológico, es el consumo que realizan los seres humanos para
continuar aptos para seguir produciendo riqueza.
.-CONSUMO IMPRODUCTIVO: Es aquel consumo que realizan los seres humanos que nada provechoso genera para el
consumidor.
LA POBLACIÓN
La cantidad de población que tiene un país influye directamente en el crecimiento y desarrollo económico de un
país, así, cuanta más población tiene un país más debe generar riqueza para satisfacer sus necesidades, por tanto lo
óptimo es que se debe producir riqueza en mayor cantidad del total de la población.
15.3.2.- LEY DE MALTHUS
El pastor protestante inglés Thomas Robert Malthus (1798), en su obra: “Ensayos a Cerca de la Población” manifestaba
que mientras la población crece en progresión geométrica, la producción de alimentos o medios de subsistencia de
la población crece en progresión aritmética, por tanto llegara el tiempo en que los medios de subsistencia, los
alimentos producidos no alcancen a satisfacer las necesidades de la población, este hecho generaría guerras,
convulsión social, desnutrición, desocupación, hambre y miseria, sin embargo Malthus no consideró que la población
también disminuye por factores como fenómenos telúricos, terremotos, pandemias provocadas por virus y otras
enfermedades.
PRIORIDADES PARA LA SOLUCIÓN DE LOS PROBLEMAS DE CONSUMO
Consiste en determinar las prioridades de consumo, es decir que bienes se deben consumir primero y posponer otros
no prioritarios, y para tomar estas decisiones se debe considerar y evaluar el gasto familiar, el presupuesto familiar y el
costo de vida.
15.3.3.- EL GASTO
Es la apreciación del consumo en términos monetarios, es decir equivale a un cambio de dinero por mercancías.
Ejemplo: una persona gasta en alimentos 50 nuevos soles: arroz, papa, carne, azúcar cereales. Juana gasta un nuevo
sol en el consumo de un helado.
15.4. EL PRESUPUESTO FAMILIAR
Es la distribución o gasto familiar en funciona a los ingresos familiares percibidos y a una canasta de bienes y servicios que
satisfacen las necesidades de la familia.
15.4.1.- EL COSTO DE VIDA
Es el estado de los precios de los bienes y servicios de la canasta familiar en relación a los ingresos familiares o monto
de los sueldos y salarios que percibe el trabajador, en la medida que esta relación genera distancias se puede decir
que el costos de vida es alto cuando los sueldos y salarios son distantes en su poder adquisitivo sobre los requerimientos
de la canasta familiar y viceversa.
NUMERO ÍNDICE O ÍNDICE DE PRECIOS
Son cifras convencionales que tienen un punto de partida del período, que tiene un año como base = 100. Se estudian
las variaciones en el tiempo de los fenómenos económicos.
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ÍNDICE DE PRECIOS AL CONSUMIDOR
Es un indicador estadístico que muestra las fluctuaciones o cambios que experimentan en el tiempo los precios de los
bienes y servicios en un determinado espacio geográfico, utilizados por un grupo bien definido de personas. Un índice
de precios es un estimador de un índice de gastos.
Sus características:
INDICADOR ESTADÍSTICO: Porque es una construcción estadística presentada en forma de números índices que
describe o indica el comportamiento de la variable precio.
CARÁCTER ESTIMATIVO: Sus resultados no implican exactitud de medición, sino que permiten determinar
aproximaciones en el comportamiento real de los precios.
HABITUALIDAD DEL CONSUMO FAMILIAR: El cálculo del indicador se realiza bajo la hipótesis de constancia de la
estructura de consumo familiar. Lo que relativiza la precisión de sus resultados conforme se separa el periodo base del
periodo corriente.
15.4.2.- AHORRO E INVERSIÓN
La parte del ingreso disponible que no se destina al consumo o ahorro debe destinarse a la inversión para que una
economía se encuentre en equilibrio económico.
15.5. EL PRESUPUESTO PÚBLICO.
El Presupuesto Público es el principal instrumento de planificación financiera del Estado. Es un documento aprobado por Ley,
en el cual el Estado prevé sus ingresos y programa sus gastos para un período determinado (generalmente un año). Contiene
el registro sistemático y ordenado de todos los ingresos que el Estado proyecta tener, y los gastos que planea realizar para
poder cumplir con sus actividades.
Señala los usos que recibirán los recursos que capta el Estado principalmente a través de todos los tributos de la población y
las empresas, además de los empréstitos, venta de activos, prestación de servicios, privatización de empresas del Estado entre
otros.
Nos muestra cuales son los intereses y prioridades que tienen quienes controlan el Estado al observar los porcentajes que se
destinan, por ejemplo: al pago de sueldos a funcionarios públicos de alto rango, a la construcción de infraestructura
(carreteras, puertos, etc.) que facilita el uso de nuestros recursos, al pago de la deuda externa (amortizaciones e intereses),
a la compra de armamentos, etc.
15.5.1.- EL PROCESO PRESUPUESTARIO
Está constituido por el conjunto de fases (etapas) establecidas y normadas por ley, las mismas que deben seguirse
desde el principio hasta el final de la ejecución del presupuesto, con el fin de asegurar su cumplimiento, eficiencia y
legalidad. El proceso presupuestario peruano está formado por cinco fases:
1º PROGRAMACIÓN
Estimación de ingresos y previsión de gastos por la Dirección Nacional de Presupuesto Público del Ministerio de
Economía y Finanzas.
2º FORMULACIÓN
Asignación de los recursos del presupuesto a cada dependencia del Estado. Los Gobiernos Locales, regionales y sus
empresas formulan sus respectivos presupuestos.
3º APROBACIÓN
Del anteproyecto de la Ley Anual del Presupuesto por el Consejo de Ministros y enviado al Poder Legislativo como
máximo hasta el 30 de agosto de cada año. De la Ley de Presupuesto por el Legislativo como máximo hasta el 30 de
noviembre.
4º EJECUCIÓN
Concreción del flujo de ingresos y gastos previstos, es decir, distribución del presupuesto en función a montos y plazos
previstos. Fase regulada y dirigida por la Dirección Nacional de Presupuesto Público.
5º CONTROL Y EVALUACIÓN
Seguimiento de la ejecución: Dirección Nacional de Presupuesto Público. Supervisión de la legalidad de la ejecución:
Contraloría General de la República. Fiscalización de la ejecución: Congreso de la República.
15.5.2.- PRINCIPIOS PRESUPUESTARIOS
Teóricamente el presupuesto Público está regulado por diversos principios, tales como:
1. EQUILIBRIO PRESUPUESTAL
El Presupuesto del sector público debe ser aprobado en equilibrio, esto es, que los ingresos previstos y los egresos
programados deben estar igualados, estando prohibido incluir autorizaciones de gasto sin el financiamiento
correspondiente. Pero, es posible en el transcurso de su ejecución establecer créditos suplementarios Para financiar
determinados gastos, previa autorización del poder Legislativo. Dichos créditos, por los ingresos menores a los previstos,
etc. Determinan que al finalizar el año fiscal nuestro país permanentemente incurra en déficit fiscal (gastos mayores a
los ingresos).
2. CLARIDAD:
El presupuesto debe ser de fácil comprensión,, no solo para que los congresistas lo puedan estudiar, analizar
debidamente para efectos de su aprobación, sino que también para que pueda ser comprendido con facilidad por
los ciudadanos. Ya que es un derecho de los ciudadanos conocer cuál es el manejo de los recursos públicos.
3. EXACTITUD:
Debe ser elaborado con exactitud y sinceridad. En su etapa de formulación, el presupuesto es fijado en función a las
necesidades de la programación económica del gobierno, estableciendo un cronograma de entradas y salidas de
fondos, es en esta fase entonces que se debe aplicar dicho principio de manera que no deben falsearse las previsiones
para obtener un equilibrio ficticio.
4. UNIVERSALIDAD:
Debe contener el total de los ingresos y gastos contemplados para el ejercicio presupuestal, es así que debe
comprender en su estructura los presupuestos de todas las entidades del Estado y de las que por mandato legal les
corresponde una asignación presupuestaria.
5. DOCUMENTACIÓN:
Este principio se refiere a que el proyecto de Ley del Presupuesto que el Poder Ejecutivo remite a Congreso debe estar
acompañado por una amplia, correcta y oportuna documentación referente a los aspectos financieros, económicos
y administrativos.
6. EXCLUSIVIDAD
El presupuesto del sector público debe ser discutido y aprobado por el Poder legislativo antes de ser puesto en
ejecución por el Poder Ejecutivo. Entonces el Poder Legislativo el que a través del presupuesto otorga una autorización
máxima de gasto al Poder Ejecutivo para un período determinado.
7. PUBLICIDAD
Es emplear los medios correspondientes y necesarios, para que la población pueda acceder a la información que
contiene este importante documento. La publicidad es esencial para el control y la fiscalización del gasto público,
pues permite conocer el destino que se da a los recursos que el Estado obtiene a nombre de la sociedad. Por lo tanto
el Presupuesto Público como toda ley que da el Poder legislativo debe ser publicado en el diario oficial “El Peruano”.
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15.6.
ESTRUCTURA DEL PRESUPUESTO
El Presupuesto Público como documento contable que contiene ingresos y egresos (gastos) se elabora bajo el principio
contable de la partida doble, es así que contiene dos grandes cuentas como son los ingresos fiscales y los egresos fiscales.
15.6.1. INGRESOS FISCALES
Son todos los recursos percibidos y administrados por el Estado (Sector Público) con el objeto de financiar los gastos
públicos propios de la función estatal. Estos se clasifican en ingresos corrientes, ingresos de capital, transferencias y los
ingresos por financiamiento.
15.6.1.1. INGRESOS CORRIENTES
Son los recursos financieros que el Estado obtiene de modo regular o periódico y que no alteran de manera inmediata
la situación patrimonial del Estado. Es decir, son aquellos que el Estado obtiene con mayor fluidez y están destinados
a financiar sus operaciones comunes e inmediatas de manera tal que no van a aumentar sus propiedades (activos
financieros o reales del Estado). Entre éstos tenemos a:
- Impuestos: a la renta, general a las ventas, selectivo al consumo, predial, alcabala, a la importación entre otros.
- Tasas.
- Contribuciones.
- Venta de bienes y prestación de servicios.
- Multas, sanciones y
- otros ingresos corrientes.
15.6.1.2. INGRESOS DE CAPITAL
Son los recursos financieros que el Estado obtiene de modo eventual y tienen la característica de alterar la situación
patrimonial del Estado, es decir, que son aquellos ingresos que implican que el Estado se desprenda de sus activos
reales (bienes) o financieros (acciones de empresas públicas por ejemplo), también los ingresos por recuperación del
capital que el Estado otorga vía préstamos, por ejemplo los de INABEC.
Específicamente, son ingresos de capital los provenientes de:
- La venta de activos: inmuebles, terrenos urbanos y rurales, maquinarias y otros.
- Las amortizaciones por los préstamos concedidos (reembolsos).
- Los ingresos por inversiones financieras: intereses.
- La venta de acciones que el Estado posee en empresas, los ingresos por la privatización de las empresas del Estado.
- Las concesiones: alquiler o entrega en exploración y explotación de recursos del Estado a agentes particulares.
15.6.2. EGRESOS FISCALES (GASTOS)
Son aquellos desembolsos efectuados por el Estado (Sector Público) para cubrir el costo que demanden las distintas
actividades del Estado en el cumplimiento de sus funciones. Comprende gastos corrientes, gastos de capital y el
servicio de la deuda pública.
15.6.2.1. GASTOS CORRIENTES
Comprende a todos los desembolsos no recuperables de carácter permanente que realiza el Estado destinados al
mantenimiento u operación de los servicios que presta a través de sus diferentes entidades. Son gastos que el Estado
no puede dejar de realizar. Comprende:
Personal y obligaciones sociales: Remuneraciones del personal activo del sector público y las obligaciones
sociales de responsabilidad del empleador.
Gastos previsionales: Fondos para el pago de pensiones y otros beneficios a cesantes y jubilados.
Compras de bienes y servicios: Gastos en la adquisición de bienes, pago de viáticos, pago de servicios distintos
prestados por personas naturales o jurídicas sin vínculo laboral con el Estado.
Transferencias: traslado de recursos públicos, sin contraprestación que el Estado otorga a las familias de bajos
ingresos (donaciones efectuadas).
Reserva de Contingencia: Constituye una asignación presupuestal global dentro del presupuesto del Ministerio
de Economía y Finanzas destinada a los gastos que por su naturaleza no pueden ser previstos en los
presupuestos de las entidades del Estado.
15.6.2.2. GASTOS DE CAPITAL
Son aquellos desembolsos destinados al aumento de la producción y aquellos que contribuyen al incremento
inmediato o futuro del patrimonio estatal, permiten al gobierno cumplir con las funciones proveedora y redistributiva
del Estado, por ejemplo cuando se constituye un colegio en alguna zona con población en situación de pobreza.
Comprenden los siguientes rubros:
Inversiones: Gastos destinados a proyectos que comprenden al estudio y ejecución de obras públicas,
incluyendo la contratación de los servicios necesarios, adquisición de inmuebles, equipos y vehículos, así como
materiales necesarios para la realización de tales proyectos, también incluyen los gastos destinados a mejorar
la capacidad productiva de entidades públicas.
Inversiones Financieras: Gastos para adquisiciones de títulos-valores representativos de capital de empresas o
entidades constituidas. Incluyen los gastos de fomentos y aquellos por préstamos educativos.
Otros Gastos de Capital: Gastos por la adquisición de inmuebles, bienes de capital y equipamiento necesarios
para actividades de carácter permanente, reposición de equipos, así como los gastos de capital sin
contraprestación.
15.6.2.3. SERVICIO DE LA DEUDA PÚBLICA
Se incluye aquí a todos aquellos gastos destinados al cumplimiento de obligaciones originadas por la deuda pública,
sea esta interna o externa. No puede aprobarse el presupuesto sin partida destinada al servicio de la deuda pública.
Los gastos por servicio de la deuda comprenden:
Intereses y cargos de la Deuda: Pago de intereses, comisiones y otros cargos por operaciones de créditos
contraídos.
Amortización de la Deuda: Pago del principal de la deuda y de la actualización de pagos futuros, referente a
operaciones de créditos contratados.
15.6.3. LA CUENTA GENERAL DE LA REPUBLICA
Es el documento que muestra la forma como se ha aplicado el presupuesto. Nos indica los resultados económicos y
financieros del Estado luego de la ejecución presupuestal.
A través de la Cuenta General de la República se opera la rendición de cuentas que los órganos del Estado realizan
de los recursos que les fueron asignados para atender las necesidades planteadas en el presupuesto. Su contenido es
anual y nos da información sobre ingresos y gastos ejecutados con mención a su previsión (calculados en el
presupuesto) y a los realizados (efectuados en el sector público).
La cuenta General de la República es elaborada por la Contaduría de la Nación y debe ser enviada por el Presidente
de la República al Poder Legislativo como máximo hasta el 15 de noviembre del año siguiente a la ejecución del
presupuesto Público. Es el poder Legislativo el órgano encargado de la aprobación de la Cuenta General de la
república.
E C O N O M Í A | 64
15.7
SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP)
Concepto
El SNIP es un sistema administrativo del Estado que a través de un conjunto de principios, métodos, procedimientos y normas
técnicas certifica la calidad de los Proyectos de Inversión Pública (PIP). Con ello se busca:
-
Eficiencia en la utilización de recursos de inversión.
-
Mayor impacto socio-económico, es decir, un mayor bienestar para la población.
Sostenibilidad en la mejora de la calidad o ampliación de la provisión de los servicios públicos intervenidos por los
proyectos.
La inversión pública debe estar orientada a mejorar la capacidad prestadora de servicios públicos del Estado de forma que
éstos se brinden a los ciudadanos de manera oportuna y eficaz. La mejora de la calidad de la inversión debe orientarse a
lograr que cada nuevo sol (S/.) invertido produzca el mayor bienestar social. Esto se consigue con proyectos sostenibles, que
operen y brinden servicios a la comunidad ininterrumpidamente.
Hay diferentes actores en el SNIP y cada uno de ellos es responsable de cumplir determinadas funciones a lo largo de la
preparación, evaluación ex ante, priorización, ejecución y evaluación ex post de un proyecto.
Conforman el SNIP:
El Órgano Resolutivo o más alta autoridad ejecutiva de la entidad, (Alcaldes, Presidentes de Gobiernos Regionales, Ministros,
etc.)
-
Las Unidades Formuladoras (UF) u órganos responsables de la formulación de los estudios de preinversión
Las Oficinas de Programación e Inversiones (OPI) encargadas de la evaluación y declaración de viabilidad de los PIP y
Las Unidades Ejecutoras (UE) responsables de la ejecución, operación y mantenimiento y evaluación ex post de los PIP en
las diferentes entidades públicas de todos los niveles de Gobierno.
Las disposiciones del SNIP se aplican a más de 1980 Unidades Formuladoras (UF) y más de 920 Oficinas de Programación e
Inversiones (OPI) de alrededor de 850 entidades sujetas al sistema entre Ministerios, Institutos, Escuelas Nacionales,
Universidades Nacionales, Empresas de FONAFE, Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales, Empresas de Tratamiento
Empresarial, etc.
-
Ciclo del Proyecto
El Ciclo de Proyecto contempla las Fases de Preinversión, Inversión y Postinversión. Durante la Fase de Preinversión de un
proyecto se identifica un problema determinado y luego se analizan y evalúan -en forma iterativa- alternativas de solución
que permitan para encontrar la de mayor rentabilidad social. En la Fase de Inversión se pone en marcha la ejecución
proyecto conforme a los parámetros aprobados en la declaratoria de viabilidad para la alternativa seleccionada de mientras
que, en la Fase de Post Inversión, el proyecto entra a operación y mantenimiento y se efectúa la evaluación ex post.
(*) La declaración de viabilidad es un requisito para pasar de la fase de preinversión a la fase de inversión.
IMPORTANCIA DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
El SNIP es importante porque el dinero que destina el estado a los gobiernos regionales, municipales y locales tiene que tener
una calidad en la inversión, cada sol que se gasta tiene que estar revertido en el bienestar social que se va a generar en la
población beneficiada. La economía constituye el arte de satisfacer las enormes necesidades de la sociedad con los escasos
recursos de que dispone.
Esta finalidad lleva implícitos dos criterios fundamentales: la eficiencia en el uso de los recursos y la equidad en su impacto
hacia la comunidad, tratando principalmente que estos se encuentren direccionados en forma especial hacia aquellos
sectores más pobres de la población.
En la aplicación misma del SNIP, es importante porque los estudios previos a la ejecución de los proyectos exigen:
1. La debida identificación del problema de la población intervenida
2. Una adecuada formulación del problema, porque es la etapa de los estudios en que se basan los pasos siguientes.
3. Varias alternativas de solución de dónde poder elegir.
4. Seleccionar la solución más rentable social y económica
BANCO DE PROYECTOS
Es un aplicativo informático que sirve para almacenar, actualizar, publicar y consultar información resumida, relevante y
estandarizada de los proyectos de inversión pública en su fase de preinversión. Entró en funcionamiento en diciembre del
año 2000, pionero a nivel nacional y en la región andina usando tecnología web para este tipo de soluciones (Gobierno
Electrónico). Gracias a esta herramienta, el SNIP cuenta con una base de datos estandarizada de la información más
relevante de los proyectos que han sido formulados y evaluados por diferentes Unidades Formuladoras y Evaluadoras del país
y que puede ser consultada a través de nuestro sitio web por cualquier ciudadano que cuente con acceso a internet.
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15.7.
LA TRIBUTACIÓN.
15.7.1.- SISTEMA TRIBUTARIO
Es el conjunto de instituciones, normas y principios con los cuales se regula el traslado de recursos a través de tributos
de las personas naturales o jurídicas hacia el Estado. Un sistema tributario puede variar de país a país, y de un período
a otro período. Sea cual fuere la forma de Estado del que estamos hablando, este requiere de un sistema tributario
que le permita garantizar la obtención de los medios para la realización de sus funciones de: brindar seguridad,
proveer bienes públicos y otros. Los encargados de la recaudación tributaria son: La Superintendencia nacional de
Administración Tributaria (SUNAT) y los Gobiernos Locales (Municipalidades).
15.7.2.- LOS TRIBUTOS
Son las prestaciones, comúnmente en dinero (pecuniarias)
que el Estado exige en el ejercicio de sus facultades
a los integrantes de su sociedad con el fin de obtener los medios para cubrir los gastos que demandan el cumplimiento
de sus funciones. Si no existiesen tributos tampoco existiría el Estado, ya que este no estaría en la capacidad para
cumplir con las funciones que le son propias.
El Código Tributario es la norma que rige las relaciones jurídicas originadas por los tributos. Esta norma clasifica a los
tributos en tres clases: Los impuestos, las tasas y las contribuciones.
15.7.2.1.- LOS IMPUESTOS
Son los tributos cuyo pago no origina una contraprestación directa por parte del Estado a favor del contribuyente,
esto es, quien paga los impuestos no recibe beneficio directo alguno por el Estado. En este rubro tenemos entre los de
mayor importancia al IGV, y al Impuesto a la Renta. Beneficia de forma indirecta a todos los miembros de la sociedad
y no únicamente a los que contribuyeron, todos los miembros de la sociedad se benefician con la construcción de
carreteras, atención de desastres, construcción de postas médicas y otros.
Existen impuestos para el gobierno central y los hay también para los gobiernos locales.
a) IMPUESTOS PARA EL GOBIERNO CENTRAL
Son aquellos que recauda la SUNAT, los principales son:
1. IMPUESTO GENERAL A LAS VENTAS (IGV)
Son impuestos a todo tipo de transacciones, grava las siguientes actividades:
- La venta de bienes muebles dentro del país.
- La venta de marcas, inventos, derechos de autor y similares.
- La prestación y utilización de servicios en el país.
- los contratos de construcción.
- La primera venta de inmuebles, que realicen los constructores de los mismos.
- La importación de bienes.
Este impuesto grava únicamente el valor agregado en cada etapa de la producción y circulación de bienes y
servicios, permitiendo la deducción del impuesto de IGV pagado en la etapa anterior, a lo que se denomina CRÉDITO
FISCAL. El impuesto se liquida mensualmente siendo actualmente de 17% y toma como base al valor de la venta
realizada.
2. IMPUESTO DE PROMOCIÓN MUNICIPAL
Este impuesto se aplica en los mismos supuestos y de la misma forma que el IGV con el 2%, por lo tanto funciona como
un aumento de dicho impuesto.
En la práctica, en todas las operaciones gravadas con el IGV se aplica el 19% que resulta de la sumatoria de este
impuesto con el de Promoción Municipal. Cabe resaltar que este impuesto lo recauda la SUNAT, pero pasa a formar
parte del Fondo de Compensación Municipal (FONCOMUN) que es distribuido entre las Municipalidades.
3. IMPUESTO SELECTIVO AL CONSUMO
Es un tributo al consumo específico y grava la venta en el país a nivel de productos de determinados bienes, la
importación de los mismos, la venta en el país de los mismos bienes cuando es efectuado por el importador, y los
juegos de azar y apuestas. Este tributo es de realización inmediata (como el IGV) pero se determina mensualmente. ,
oscilando entre 0 y 118%, dependiendo del bien gravado, según las tablas respectivas.
4. IMPUESTO A LAS IMPORTACIONES
Se obtiene por la aplicación de derechos de aduanas correspondientes a la compra de bienes del extranjero,
técnicamente se le denomina ARANCEL.
5. IMPUESTO A LA RENTA
De acuerdo a la Ley del Impuesto a la Renta, se encuentran gravadas:
- Las rentas provenientes del capital, del trabajo o de la aplicación conjunta de ambos factores, entendiéndose como
tales aquellas que provengan de una fuente durable y susceptible de generar ingresos periódicos.
- Las indemnizaciones a favor de empresas por seguros de su personal, las destinadas a reponer, total o parcialmente,
un bien del activo de la empresa.
-Las regalías.
- Los resultados provenientes de la venta de terrenos rústicos o urbanos, inmuebles, derechos de llave, marcas y
similares, negocios o empresas, denuncias o concesiones.
- Los resultados de la venta, cambios o disposición habitual de bienes.
- Cualquier ganancia o beneficio derivado de operaciones con terceros.
Este impuesto clasifica las rentas en cinco categorías:

PRIMERA CATEGORÍA
Las rentas o ingresos por concepto de arrendamiento o sub-arrendamiento de los predios rústicos y urbanos;
entiéndase casas, terrenos, edificios, etc. También grava el arrendamiento de bienes muebles como máquinas,
autos, etc.

SEGUNDA CATEGORÍA
Intereses por colocación de capitales, regalías, patentes, rentas vitalicias, derechos de llave y otros.

TERCERA CATEGORÍA
En general, las rentas derivadas de actividades comerciales, industriales, servicios o negocios.

CUARTA CATEGORÍA
Las obtenidas por el ejercicio individual de cualquier profesión, ciencia, arte u oficio.

QUINTA CATEGORÍA
Las obtenidas por el trabajo personal prestado en relación de dependencia.
IMPUESTO ÚNICO SIMPLIFICADO O RÉGIMEN ÚNICO SIMPLIFICADO (RUS): reemplaza al Impuesto a la Renta y al
IGV (incluyendo el Impuesto de Promoción Municipal), para las personas naturales que desarrollan actividades
generadoras de rentas de tercera categoría (pequeños negocios e industrias, como bodegas, bazares,
ferreterías, puestos de mercado, talleres de confección, peluquerías, etc.
E C O N O M Í A | 66
b) IMPUESTOS PARA LOS GOBIERNOS LOCALES
Son aquellos que son administrados por los Concejos Municipales dentro de su jurisdicción, entre los principales
tenemos:
1.
IMPUESTO PREDIAL
Es un tributo municipal de periodicidad anual que grava el valor de los predios urbanos o rústicos. Para este
efecto, se consideran predios a los terrenos, las edificaciones e instalaciones fijas y permanentes. El impuesto
es acumulativo y progresivo.
Se encuentran inafectos del impuesto predial, entre otros, los de propiedad de las universidades, centros
educativos, hospitales y los comprendidos en concesiones mineras.
2.
IMPUESTO DE ALCABALA
Grava las transferencias de inmuebles a título oneroso o gratuito, cualquiera sea su forma o modalidad. La
base imponible será el valor del inmueble, aplicándose a este monto el 3%, de cargo del comprador.
Se encuentran exonerados de este impuesto, la transferencia al Estado de los bienes materia de la concesión
que realicen los concesionarios de las obras públicas de infraestructura y de servicios públicos al término de la
concesión; entre otros.
3.
IMPUESTO AL PATRIMONIO VEHICULAR
Este impuesto es de periodicidad anual y grava la propiedad de los vehículos automóviles, camionetas y station
wagons, fabricados en el país o importados, con una antigüedad no mayor de tres años. La antigüedad se
computará a partir de la primera inscripción en el registro de propiedad vehicular. La base imponible está
constituida por el valor original de adquisición, importación o de ingreso al patrimonio, siendo el 1%.
4.
IMPUESTO AL RODAJE
Grava la importación y la venta de las gasolinas en el país. Es un tributo nacional que se transfiere al Fondo de
Compensación Municipal. Actualmente, está incluido en el precio de venta al público.
5.
IMPUESTO A LOS JUEGOS
Grava la realización de actividades relacionadas con los juegos tales como loterías, bingos y rifas, así como a
la obtención de premios en juegos de azar, como bingos, rifas, sorteos y loterías.
6.
IMPUESTO A LAS APUESTAS
Es el que grava a los ingresos de las entidades organizadoras de eventos hípicos y similares, en las que se
realicen apuestas.
7.
IMPUESTO A LOS ESPECTÁCULOS PÚBLICOS NO DEPORTIVOS
Grava al monto que se abona por concepto de ingreso a los espectáculos públicos no deportivos en locales
o parques cerrados, con excepción de los espectáculos culturales debidamente calificados por el INC. Están
afectos a este impuesto salas de cine, discotecas, etc.
15.7.3. TASAS
Es un tributo cuyo cumplimiento genera la prestación efectiva de un servicio público individualizado al contribuyente
por parte del Estado, es decir, que por el pago de una tasa el contribuyente recibe un beneficio directo e inmediato
por parte del Estado. Por ejemplo, la tasa que se paga al Municipio por el hecho de estacionar un vehículo en zonas
concurridas. Existen tres clases de tasas reconocidas y son las siguientes:
15.7.3.1. ARBITRIOS
Son los pagos que se realizan por el mantenimiento o prestación de un servicio público, por ejemplo: limpieza pública,
mantenimiento de parques y jardines, seguridad ciudadana, etc.
15.7.3.2. LICENCIAS
Son los pagos por la obtención de autorizaciones específicas para la realización de actividades de provecho
particular sujetas a control o fiscalización, por ejemplo: licencia de funcionamiento de establecimientos comerciales,
licencia de conducir, etc.
15.7.3.3. DERECHOS
Son los pagos que se realizan por dos conceptos: por la prestación de un servicio administrativo público (Ej.: pagos por
la obtención de una copia certificada de la partida de nacimiento, del DNI, pasaporte, etc.); o por el uso o
aprovechamiento de bienes públicos (Ej.: los pagos por concepto de peaje, por ingreso a museos del Estado, etc.).
15.7.4. CONTRIBUCIONES
Contraprestación directa por el Estado, ya sea en forma de bienes o servicios, son de carácter colectivo y el beneficio
no se efectiviza de manera inmediata. Entre las principales contribuciones tenemos las siguientes:
15.7.4.1. CONTRIBUCIÓN A ESSALUD
Para recibir el servicio de atención médica a través del Seguro Social de Salud (ESSALUD).Este seguro se complementa
con planes de salud que brindan las entidades empleadoras, ya sea en establecimientos propios o con planes
contratados con entidades prestadoras de salud (EPS).
15.7.4.2. CONTRIBUCIÓN A LA OFICINA DE NORMALIZACIÓN PREVISIONAL (ONP)
Son aquellas que aportan los trabajadores en un determinado porcentaje de su remuneración asegurable a la ONP
que es la entidad que administra el Sistema Nacional de Pensiones (SNP). Las prestaciones a los que tiene derecho el
jubilado son pensión de jubilación, pensión de invalidez, pensión de sobrevivientes, etc.
15.7.4.3. CONTRIBUCIÓN AL SENATI
Aquella que grava el total de remuneraciones que pagan a sus trabajadores las empresas que desarrollan
determinadas actividades industriales manufactureras. Por ejemplo, las empresas de la Industria Textil y otras, las cuales
tendrán el derecho de capacitar a sus trabajadores en el Servicio Nacional de Adiestramiento para el Trabajo Industrial
(SENATI). La tasa de contribución al SENATI es de 0.75% del total de remuneraciones que se pagan a los trabajadores.
15.7.4.4.- CONTRIBUCIÓN AL SENCICO
Aportan al Servicio Nacional de Capacitación para la Industria de la Construcción (SENCICO) las personas naturales
y jurídicas que desarrollan actividades en la Industria de la Construcción, los cuales tendrían el derecho de capacitar
a sus trabajadores. La tasa de esta es de 0.2% sobre el total de los ingresos que perciban los sujetos afectados por
dicha contribución.
15.7.4.5.- CONTRIBUCIÓN AL CONAFOVICER
Aportan al Comité Nacional del fondo para la Construcción de Viviendas y Centros Recreacionales (CONAFOVICER)
los trabajadores de construcción civil con relación de dependencia. El CONAFOVICER administra y controla el fondo
para la Construcción de Viviendas y Centros Recreacionales para los trabajadores de la construcción civil.
15.7.5.- OBJETIVOS DE LA IMPOSICIÓN
La aplicación de impuestos en un país persigue varios objetivos, por lo que señalamos aquí algunos de ellos.

Generar ingresos al estado que le permitan reasignar el control de los recursos económicos de los
contribuyentes, ya sea para que los utilice directamente proporcionando bienes públicos, o para transferirlos
a otros fines.

La redistribución del ingreso y la riqueza, en términos generales contribuyen en la búsqueda de una mayor
redistribución al exigir que quienes tienen una mayor concentración deben pagar impuestos más altos.
E C O N O M Í A | 67


La corrección de las fallas (de mercado, generalmente cuando surgen las externalidades negativas, a través
de la imposición de tributos; por ejemplo, alas empresas que contaminan el medio ambiente).
La estabilización de la economía en problemas de inflación, por ejemplo cuando esta se presenta por
cuestiones de exceso de demanda, contribuyendo así en la generación de condiciones para el crecimiento
económico o incremento de la producción. También son importantes en épocas de déficit fiscal.
15.7.6.- PRINCIPIOS DE LA IMPOSICIÓN
Para el cumplimiento de los objetivos de la tributación, los impuestos se deben ajustar a determinados criterios, los
cuales se resumen en los siguientes principios señalados por los teóricos económicos liberales: equidad, eficiencia,
simplicidad y rendimiento.
1.- EQUIDAD
Este principio señala que los contribuyentes deben pagar los impuestos de acuerdo a sus posibilidades. A este principio
los teóricos económicos neoliberales lo han interpretado de 2 formas:
a) EL PRINCIPIO DEL BENEFICIO
Los impuestos que los contribuyentes pagan deben estar relacionados directamente con los beneficios que estos
perciban del presupuesto. Lo esencial para la aplicación de este es la determinación por la autoridad fiscal de los
ingresos tributarios y los gastos del gobierno.
b) EL PRINCIPIO DE CAPACIDAD DE PAGO
Mediante este principio se afirma que la recaudación de los impuestos debe hacerse de modo que la carga de los
mismos se haga según la capacidad de pago de los contribuyentes. Así al hacer la carga fiscal, independiente de los
beneficios que el contribuyente recibe permite realizar al Estado realizar su función de redistribución del ingreso al
imponer mayores impuestos a los que más tiene por ejemplo.
2.- EFICIENCIA
Plantea que el método, forma y tiempo del pago deberían ser convenientes al contribuyente. Si no hay
imperfecciones de mercado, los tributos no deben distorsionar las decisiones de elección de los individuos entre u
ocupaciones o reducir su deseo de trabajar y asumir riesgos. Por lo tanto, para el cumplimiento de este principio se
dice que los impuestos deben ser neutrales, en el sentido que no generen un exceso de carga tributaria que conduciría
a la disminución neta del bienestar por asumir el pago. Por ejemplo el Impuesto a al Renta sobre las personas naturales
tendrá un exceso de carga si los desincentiva al trabajo.
3.- SIMPLICIDAD
Los impuestos deben ser sencillos de entender tanto para los contribuyentes como para la administración, y de esta
forma permitan evitar problemas de interpretación e incumplimiento. Además debe haber pocos tributos para una
mejor tarea de la Instituciones encargadas de la recaudación.
4.- RENDIMIENTO
Por este principio se señala que las autoridades de Administración Tributaria deben procurar minimizar el costo de
recaudación de los impuestos en relación a su rendimiento, es decir se busca así la maximización en la recaudación
de los tributos.
15.8. CLASIFICACIÓN DE LOS IMPUESTOS
15.8.1. IMPUESTOS DIRECTOS
Aquellos que gravan o afectan a los ingresos y al patrimonio de los agentes contribuyentes. Por ejemplo en nuestro
país, es de este tipo, el impuesto a la renta. Algunos teóricos definen a los Impuestos directos tomando criterios
administrativos, así por ejemplo cuando el pago de un impuesto pone el contribuyente directamente en contacto
con el recaudador, se dice que el impuesto es directo; sin embargo para efectos del análisis económico es
conveniente pensar que son Impuestos Directos los que se pagan normalmente por los ingresos percibidos por
personas naturales o jurídicas, (en el caso de empresas o negocios).
VENTAJAS DE LOS IMPUESTOS DIRECTOS:

Permiten a hacer efectivo el Principio de Equidad, por el cual los contribuyentes deben pagar según sus
posibilidades. Así por ejemplo para redistribuir los ingresos y a riqueza se pueden aplicar tasas más altas a los
contribuyentes con ingresos más altos.

Presentan baja posibilidad de evasión tributaria (conjunto de métodos legales para tratar de reducir una
deuda fiscal, aprovechándose de algún vacío legal o indefinición en la Ley)

DESVENTAJAS DE LOS IMPUESTOS DIRECTOS:

Genera efectos desincentivadores. Los teóricos liberales señalan que los Impuestos Directos con tasas
impositivas demasiado altas desalentarán el trabajo, es decir, que las personas ya no desearían trabajar.

Alientan a la evasión tributaria (es el conjunto de métodos ilegales para tratar de reducir la deuda fiscal de los
contribuyentes; es el acto deliberado, ilegal y por tanto sujeto a sanción, por el cual el contribuyente busca
pagar menos o en todo caso no pagar una obligación tributaria)

Se argumenta que se tiende a aumentar las prácticas de evasión de impuestos, cuando mayores son las tasas
impositivas.
15.8.2. IMPUESTOS INDIRECTOS
Se considera a aquellos que afectan a la producción, ventas y al consumo de algunos bienes y servicios. En nuestro
país por ejemplo tenemos el IGV, impuesto selectivo al consumo, entre otros. Administrativamente, señalan que un
Impuesto Indirecto es aquel cuyo pago no conlleva a que el contribuyente se ponga en contacto directamente con
el ente recaudador. Esto se puede entender mejor como aquellos impuestos que se pagan al momento de adquirir
los bienes y servicios.
VENTAJAS DE LOS IMPUESTOS INDIRECTOS:

Generan un menor sacrificio para los contribuyentes.

Permiten una mayor capacidad de elección.

Permiten la reducción de externalidades (efectos externos).
DESVENTAJAS DE LOS IMPUESTOS INDIRECTOS:

La desventaja principal de este tipo de impuesto es que contraviene el Principio de Equidad debido a que los
contribuyentes sean estos de mayores o menores recursos, pagan el mismo impuesto, sin tener en cuenta las
diferencias de sus respectivas capacidades de pago.
E C O N O M Í A | 68
16.1.- CONCEPTO
La existencia de los ciclos económicos se explica porque el proceso económico no se desarrolla de manera lineal y continua,
sino que se dan por ciclos de abundancia y retroceso (ciclo económico). Es parte natural de la evolución de una economía
de mercado, explicando sus cambios, movimientos y evoluciones durante un tiempo y en un determinado espacio
geográfico.
16.1.1.- FASES DEL CICLO ECONÓMICO
16.1.2. DEPRESIÓN:
Se caracteriza por existir fuerte desempleo, incapacidad de consumo por falta de ingresos, reducción del empleo,
escasez de inversiones, la demanda se reduce así corno los créditos y reservas bancarias. Bajan los salarios y en
consecuencia afecta a la demanda de bienes y servicios.
16.1.3. RECUPERACIÓN:
Crece La producción, se incrementan los empleos y el ingreso, se incrementa el consumo paulatinamente, las
expectativas se van tornando favorables, se incrementa la inversión y por lo tanto la capacidad productiva.
16.1.4. AUGE:
Se recuperan todos los sectores de la economía, hay empleo, no existen recursos ociosos, el optimismo llena las
expectativas hasta llegar a un grado de inestabilidad.
16.1.5. RECESIÓN
La inestabilidad del auge inicia la recesión, se frenan las inversiones y muchas de las empresas dejan de ser rentables,
existe desempleo por cierre de empresas y los salarios tienden a bajar. Afecta entonces a la producción de bienes de
consumo y servicios el final de la recesión es la depresión.
16.2.
CRISIS ECONÓMICA
La Crisis Económica es un fenómeno económico, cuya naturaleza es la alteración o perturbación del Proceso Económico,
durante un determinado periodo de tiempo, generando una situación de desequilibrio con fuertes impactos sociales y
económicos, tales como: desempleo, recesión, déficit comercial, pobreza, extrema pobreza, endeudamiento, dependencia,
etc.
La crisis puede afectar al sector real y/o sector monetario de una economía: en el Sector Real afecta la producción, el
consumo, el gasto, la inversión, etc.; mientras en el Sector monetario afecta a la oferta monetaria, el crédito, las reservas
internacionales, etc.
16.2.1. CARACTERÍSTICAS
1. PERIODICIDAD
La crisis como fenómeno económico se presenta cada cierto tiempo, existe una cierta regularidad. No se puede
predecir con exactitud cada cuatro años se puede manifestar una crisis, por ello es que los teóricos han procurado
desarrollar un estudio más serio de los ciclos económicos para tratar de predecir en que momento se pueda
manifestar. En la economía peruana estos desajustes productivos se presentan cada 8 a 10 años, generando fuertes
caídas en el producto, el empleo, la inversión, etc. Tenemos la caída en el periodo 1956-58, 1972-79, 1988-90, 19982001.
2. TENDENCIA A PROPAGARSE
Las crisis económicas se inician en un sector de la economía, dado que las actividades económicas están
concatenadas terminan afectando otros sectores, produciendo así un efecto dominó en la economía. En la Crisis
Asiática por ejemplo, las empresas industriales al no poder vender sus productos no pudieron pagar sus deudas a los
bancos que a su vez tenían problemas de liquidez, llevándolos a la quiebra; estos problemas se trasladaron a la bolsa
de valores: caída de las acciones de empresas industriales y bancos, propagándose la crisis a nivel mundial. En el
actual sistema, las crisis que se originan en EE.UU., Japón, Alemania y otras potencias afectan a las economías
dependientes de ellas: América Latina, Asia, Europa, etc.
3. DISTINTA INTENSIDAD
El grado de desarrollo que tenga un país puede hacer que supere una crisis con mayor facilidad respecto a otra. Por
lo general los países desarrollados padecen crisis que pueden superarlas con mayor rapidez, mientras que los países
no desarrollados tienen mayores dificultades para superar sus perturbaciones. Entonces la amplitud de la crisis no es
igual para todos los países.
E C O N O M Í A | 69
16.2.3.- SÍNTOMAS DE LA CRISIS




16.3.
Variación en los precios, es el síntoma más alarmante y preciso.
Variaciones en las cotizaciones de los valores mobiliarios que se manifiesta en la bolsa de valores.
Baja de salarios.
Desocupación y desempleo.
CAUSAS DE LAS CRISIS
a.
ENDÓGENAS Ó ECONÓMICAS
Estas causas afectan a la actividad económica en forma directa.
1. SUPERPRODUCCIÓN (SOBREPRODUCCIÓN)
Consiste en la producción excesiva de bienes de consumo, abarrotamiento de mercancías sin salida en los mercados,
reducción del comercio, cierre de fábricas, crecimiento del paro forzoso, desequilibrio de las relaciones monetarias y
crediticias. Quiebran empresas industriales, bancarias y comerciales.
2. SUBPRODUCCIÓN
Caracterizada por la escasez de bienes y servicios en el mercado, que genera un incremento desmesurado del nivel
de precios distorsionando las otras variables macroeconómicas. Está asociada principalmente a las economías con
bajo desarrollo; en las cuales su incipiente desarrollo tecnológico origina una reducida oferta de bienes y servicios.
3. SUBCONSUMO
Al existir una gran cantidad de gente sin capacidad adquisitiva: desempleada o subempleada; se agrava el problema
de exceso de bienes y servicios sin posibilidad de ser vendidos.
4. SUPERCAPITALIZACIÓN
Los productores ingresan a competir en el mercado por más ganancias, para reducir costos invierten cada vez en
adquirir nuevos medios de producción, realizan innovaciones tecnológicas, con lo cual disminuyen el empleo de
trabajadores. Al reducirse los costos los precios en el mercado tienden a disminuir, lo que tiene un impacto en el nivel
de ganancias para los capitalistas. Es decir, se invierte en máquinas y tecnologías, pero se reduce el personal,
generando elevadas tasas de desempleo y menos compradores.
b.
EXÓGENAS O EXTRAECONÓMICAS
Consideradas como externas o de carácter no económico.
1. FACTORES NATURALES
Las sequías, inundaciones, terremotos, maremotos, huracanes, fenómeno del Niño, etc. Pueden causar crisis pues estos
fenómenos generan problemas en la producción, ya que se puede destruir • la producción agrícola, destruirse las
fábricas, etc.
2. FACTORES TÉCNICOS
El actual desarrollo de la ciencia y la tecnología privilegia el factor capital, por el que para incrementar mayor
producción y productividad, se desarrollan maquinarias y equipos que desplazan y sustituyen al factor trabajo,
forzando a una mayor especialización y la existencia de un mayor número de desempleados y subocupados.
3. FACTORES SOCIALES
A nivel social se presentan situaciones que distorsionan y afectan el desenvolvimiento de las actividades productivas,
tales como las movilizaciones sociales, los paros y huelgas, las guerras internas ó externas, los cambios demográficos,
originan una fuerte caída de la producción. Agudizadas por la existencia de pobreza, bajos niveles de educación,
salud y nutrición, etc.
4. FACTORES POLÍTICOS
Las decisiones políticas por parte de los gobernantes o sectores de una sociedad pueden generar distorsiones dentro
de la economía.
16.4. LA COYUNTURA ECONÓMICA
Escenario ubicado en un tiempo y un espacio determinado donde se puede analizar y tomar decisiones de política
económica respecto al comportamiento de las variables económicas, como la producción, empleo, inflación, etc. La
coyuntura nos señala el comportamiento de las variables macroeconómicas en un tiempo y en un espacio determinado
correspondiente a un punto en el ciclo económico, el cual permite tomar medidas de previsión adecuadas a través de las
políticas económicas.
16.4.1. LA COYUNTURA ECONÓMICA Y LA PREVISIÓN Y LAS FORMAS DE AFRONTAR LA CRISIS POR LA ECONOMÍA.
La economía no es un péndulo que oscila de manera regular y con intervalos específicos. Si así fuera, el análisis y
previsión de las fluctuaciones económicas sería muy fácil. Las fluctuaciones económicas expresadas a través de los
ciclos económicos implican un riesgo que se pretende combatir tanto a nombre del Estado como a nivel de la
empresa. Para reducir el grado de incertidumbre se recurre a la elaboración de previsiones que tratan de anticiparse
a la marcha de la actividad económica.
16.4.2. LA POLÍTICA ECONÓMICA
Al conjunto de medidas que adopta un Gobierno buscando alcanzar objetivos concretos en materia económica se
denomina POLÍTICA ECONÓMICA, ésta comprende la aplicación consciente y deliberada de un conjunto de
decisiones económicas que emanan del Estado y están orientados a resolver o paliar los problemas económicos de
la sociedad. Así por ejemplo, los problemas del desempleo ó la inflación se buscan atenuar a través de decisiones que
comprenden el manejo de variables como el gasto público, los impuestos, la oferta monetaria, etc.
La intervención del Gobierno en la economía se caracteriza por la imposición coactiva de sus decisiones, y esta se
orienta a alcanzar objetivos concretos que incidirán en el sector público y en el sector privado. Para la elaboración
de políticas de previsión se parte del análisis de las estadísticas y datos disponibles. Estos datos suelen presentarse en
forma de series temporales, como un conjunto de datos ordenados en el tiempo con observaciones tomadas en
periodos regulares. La conveniencia del análisis de las series temporales en relación con la previsión económica se
debe a que sólo es posible intentar conocer el futuro a partir de un conocimiento del presente y del análisis de las
regularidades del pasado.
En países como el nuestro, la falta de investigación científica y por tanto la carencia de teorías que expliquen
adecuadamente su realidad económica, lleva a la utilización (con ciertas adaptaciones), de teorías planteadas en
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otras realidades, generando así a través de la Política Económica, resultados no deseados muchas veces
contraproducentes, agudizando los problemas ya existentes.
OBJETIVOS DE LA POLÍTICA ECONÓMICA
Los objetivos de política económica vienen a ser los cambios que se quieren alcanzar tanto en el comportamiento de
los agentes económicos como en la realidad, con la acción del Estado. Los objetivos generales de la Política
Económica son:
1. ESTABILIDAD ECONÓMICA
Denominada también política anticíclica, comprende un conjunto de objetivos, considerados de carácter coyuntural,
orientados a la búsqueda del equilibrio permanente; traducidos en: el Mantenimiento del Pleno Empleo, la Estabilidad
General de Precios y el Equilibrio de Balanza de Pagos
2. DESARROLLO ECONÓMICO
Involucra no sólo el crecimiento económico a corto plazo sino reformas estructurales e institucionales precisas para
sostenerlo en el largo plazo. Ya que se considera que es posible alcanzar el desarrollo económico a través de un
crecimiento económico sostenido a través del tiempo. El desarrollo económico es considerado como uno de los
objetivos de largo plazo más significativos de la política económica contemporánea puesto que la mayor parte de la
población mundial actualmente no tienen resueltos sus problemas de alimentación, salud, educación, vivienda, entre
otros, que resultan básicos para el normal desarrollo de las sociedades.
3. EFICIENCIA DISTRIBUTIVA
Implica la reducción de la desigualdad económica en cuanto a la distribución de los ingresos y de la riqueza. Es un
objetivo de largo plazo. El problema de la desigualdad se manifiesta fundamentalmente en la injusta distribución del
ingreso nacional que genera problemas muy graves tales como la desnutrición, la pobreza extrema, la delincuencia,
etc. Más allá de consideraciones morales es preciso y necesario mejorar la distribución del ingreso en nuestras
economías, solo así podrá lograrse el ansiado desarrollo económico.
16.4.3.- POLÍTICA MONETARIA
Esta referida a la regulación del crédito en el sistema financiero por parte del Estado con el fin de conseguir la
estabilidad del valor del dinero, evitar una balanza de pagos desfavorable, contribuir al incremento del empleo, etc.
El objetivo inmediato de la política monetaria es el control de la oferta monetaria o liquidez del sistema financiero.
Cuando se da un aumento de la oferta monetaria se considera a esta una medida de política expansiva
(reactivadora) pues puede contribuir a reducir la tasa de interés de los créditos, posibilitando así mayores inversiones,
mayor producción, mayor empleo. Una medida en contrario es considerada contractiva (recesiva) y esta se orienta
generalmente a controlar la inflación, esto es, a estabilizar la economía.
La formulación y aplicación de la política monetaria en nuestro país está a cargo del Banco Central de Reserva del
Perú (BCRP) que principalmente utiliza los siguientes instrumentos: la Tasa de Encaje Legal, las Operaciones de
Mercado Abierto, la Tasa de Redescuento.
16.4.4. POLÍTICA FISCAL
Es la rama de la Política Económica encargada de la administración de los ingresos, los gastos y el financiamiento del
Sector Público. La Política Fiscal en gran medida implica el manejo del Presupuesto Público, en el que el Gobierno
maneja el volumen y contenido de los impuestos, la deuda pública, el gasto público, las transferencias, los fondos
gubernamentales, etc.
16.4.5.- POLÍTICA EXTERNA
Parte de la política económica encargada de la regulación de las actividades económicas que realizan los agentes
económicos de un país con los agentes económicos del resto del mundo. Para que la política económica logre sus
objetivos no solo se requiere el equilibrio interno sino también es necesario el equilibrio de las cuentas externas; no se
puede concebir una economía con crecimiento sostenido y permanente déficit de su Balanza de Pagos puesto que
la experiencia de nuestros países demuestra que una economía que no genera suficientes divisas para cubrir sus
importaciones está condenada a la inestabilidad y la crisis.
Los instrumentos de la política externa son: los Aranceles, el Tipo de Cambio y las Medidas Para-Arancelarias (cuotas
y contingencias, exigencias en normas sanitarias y salvaguardas).
E C O N O M Í A | 71
17.1. CONCEPTO DE CRECIMIENTO ECONÓMICO:
Es el constante incremento del PBI a precios constantes pero en condiciones de equilibrio macroeconómico. Históricamente
fue estudiado desde los planteamientos de Joseph Schumpeter (1883 – 1950), seguido de Keynes, Harrod- Domar, Solow entre
otros.
En el modelo neoclásico, el crecimiento de la producción lo descompone en tres fuentes distintas como sigue:
Aumento de Trabajo (L)
Aumento del Capital (K)
Innovación técnica, prescindiendo por el momento de los cambios técnicos
17.1.1. MEDICIÓN DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO:
El crecimiento económico se mide por la tendencia que tiene el PBI a través del tiempo, por tanto se requiere hallar
su tasa, pero para fines de comparación con otras economías se debe expresar en términos “Por Habitante” “Per
cápita”
17.2. FACTORES CONDICIONALES DEL CRECIMIENTO ECONÓMICO: Muchos son los factores que condicionan el crecimiento
económico en un país, en una economía, se tienen desde variables endógenas o económicas, es decir que explican el
crecimiento por el comportamiento de las magnitudes macroeconómicas, como también se tienen variables exógenas o
externas no económicas como los fenómenos naturales que afectan loa producción que es condicionada por factores
climáticos y estacionales, sin embargo el principal condicionante del crecimiento económico desde el punto de vista de la
ciencia económica es explicado en el incremento constante de la productividad (eficiencia de los factores de producción
que se logra con cambios permanentes en la tecnología), pero debe considerarse la productividad promedio total de todo
el aparato productivo de una economía.
17.2.1. PRODUCTIVIDAD TOTAL:
Horas de trabajo por productividad media del trabajo.
17.3. TEORÍA DEL DESARROLLO ECONÓMICO.
Es un proceso de crecimiento económico que conoce un país acompañado de un proceso redistributivo de recursos y de
ingresos. Considerando los planteamientos de Rostow, es una elevación sostenida de los niveles y tasas de ahorro, inversión
mediante la transferencia básica de recursos y tecnología con efectos en el incremento del Producto Nacional Bruto por
habitante expresado en el uso racional de los recursos y expresado en el mejoramiento en aspectos educativos, de
salubridad, de vivienda, cultura, físicos, financieros.
17.3.1. TEORÍA DEL SUBDESARROLLO:
Para Rostow es un estadio o estación de transito por que atraviesan todos los países en una cierta etapa de su historia;
porque para Rostow el proceso de transito del Sub Desarrollo Económico al Desarrollo Económico adopta la forma de
un crecimiento lineal y ascendente que se desenvuelve a través de tres fases o estadios históricos, como sigue:
El ciclo secular de la acumulación.
El ciclo del despegue de la economía.
El ciclo del Desarrollo Económico Auto sostenido.
Sin embargo para los economistas críticos de la escuela neoclásica del crecimiento económico y Desarrollo
Económico, como Celso Furtado (Brasileño), la teoría del Desarrollo Económico trata de explicar en una perspectiva
macroeconómica, las causas y el mecanismo de aumento persistente de la productividad del factor trabajo y sus
repercusiones en la organización de la producción y en la forma en que se distribuye y utiliza el producto social, y
sostiene que el Sub Desarrollo Económico no es una etapa necesaria del proceso de formación de las economías
capitalista modernas; Es, en si, un proceso particular resultante de la penetración de las empresas capitalistas
modernas en las estructuras arcaicas de los países llamados Sub Desarrollados.
17.3.2. CAUSAS DEL SUBDESARROLLO:
Para los economistas neoclásicos las causas del Sub Desarrollo Económico son:
La escasez del capital físico (falta de maquinarias y equipos adecuados)
La insuficiencia del capital humano (escasez de personas calificadas)
Las relaciones de dependencia que establece los países desarrollados con los subdesarrollados.
Para los economistas críticos de los neoclásicos las causas de dan en la penetración del capitalismo en los países en
vías de Desarrollo Económico, focalizándose en los espacios económicos más internos de estos países extrayendo sus
riqueza y permitiendo un mínimo grado de desarrollo económico, para luego saltar a capitales de Departamentos en
los cuales permiten ciertos niveles de Desarrollo Económico, y luego saltar con la riqueza extraída expresada
monetariamente a las capitales de los países donde permiten y necesitan contar con un nivel de Desarrollo Económico
más avanzado y luego llevar la riqueza extraída a sus países de origen del capital convirtiendo a los países en vías de
Desarrollo como países satélites del país capitalista.
17.4.
LA INTEGRACIÓN ECONÓMICA Y LOS BLOQUES ECONÓMICOS:
Es el acercamiento de dos o más países para mantener un comportamiento de unidad y coherencia que les favorezca en su
desarrollo económico a través de relaciones comerciales. Con el desarrollo del capitalismo, y el incremento constante de la
población económicamente activa, los países deben cumplir con el objetivo fundamental de crear empleo a esta población
pero los mercados internos son reducidos por lo que se vieron forzados a conquistar mercados en otros países, generando
los esfuerzos de integración económica, este esfuerzo tienen como causal la situación de la economía internacional después
de la segunda guerra mundial, sus antecedentes se encuentra en el viejo continente , así, en 1944 se firmó en Londres el
tratado que preveía el establecimiento de una unión arancelaria entre Bélgica, Luxemburgo y Holanda “BENELUX”, y en el
año 1953 se avanza a la Comunidad Europea del Carbón y del Acero, en 1957 se crea la Comunidad Económica Europea y
en 1959 la Asociación Europea de Libre Comercio, que permitió crear en América Latina la Asociación Latinoamérica de
Libre Comercio “ALALC” generando el primer esfuerzo de integración económica en América Latina como fue el Pacto
Andino, posteriormente el Mercosur, y El tratado De Libre Comercio entre México, Estados Unidos y Canadá.
E C O N O M Í A | 72
El objetivo de un proceso de integración económica es la ampliación de los mercados y se genera a través de un proceso
incoándose en una Zona de Libre Comercio donde se listan varios productos libres de aranceles entre los países del acuerdo,
le sigue la Unión Aduanera donde los países integrantes acuerdan cobrar el mismo arancel a países que no son miembros del
acuerdo, le sigue el mercado común donde ya se libran casi todas las partidas arancelarias y el último grado se tiene la
integración total donde se coordinan las políticas económicas monetarias como es el caso de la Unión Europea.
El Perú tiene celebrado varios tratados de Libre Comercio semejante a la zona de libre comercio con Los Estados Unidos de
Norteamérica, con China, Corea y otros países, está por celebrar TLC con la Unión Europea y Chile.
17.4.1.- PACTO ANDINO, ACTUAL COMUNIDAD ANDINA DE NACIONES (CAN)1
El 26 de mayo de 1969, cinco países sudamericanos (Bolivia, Colombia, Chile, Ecuador y Perú) firmaron el Acuerdo de
Cartagena, con el propósito de mejorar, juntos, el nivel de vida de sus habitantes mediante la integración y la
cooperación económica y social.
De esa manera, se puso en marcha el proceso andino de integración conocido, en ese entonces como Pacto Andino,
Grupo Andino o Acuerdo de Cartagena. El 13 de febrero de 1973, Venezuela se adhirió al Acuerdo. El 30 de octubre de
1976, Chile se retiró de él.
La historia del Grupo Andino, que hoy conocemos con el nombre de Comunidad Andina, se ha caracterizado por
avances y retrocesos como ocurre con cualquier otro grupo de integración.
Del modelo de “sustitución de importaciones” predominante en los setenta, que protegía la industria nacional con altos
aranceles, se pasó al modelo abierto a finales de los ochenta. En la reunión de Galápagos (1989), los mandatarios andinos
aprobaron el Diseño Estratégico y el Plan de Trabajo donde se plasma el nuevo modelo.
De acuerdo a él, los países andinos eliminaron entre si los aranceles y formaron una zona de libre comercio en 1993,
donde las mercaderías circulaban libremente. Esto permitió que el comercio intracomunitario creciera vertiginosamente
y que también se generaran miles de empleos. Se liberalizó también los servicios, especialmente de transporte en sus
diferentes modalidades.
Los presidentes decidieron, en 1997, introducir reformas en el Acuerdo de Cartagena para adaptarlo a los cambios en el
escenario internacional. Esas reformas permitieron que la conducción del proceso pase a manos de los Presidentes y que
tanto el Consejo Presidencial Andino como el Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores formen parte de la
estructura institucional. Se creó la Comunidad Andina en reemplazo del Pacto Andino.
En vista de que los niveles de pobreza se mantenían intocados, pese al crecimiento económico y comercial, se estableció
por mandato presidencial (Quirama, 2003) el Plan Integrado de Desarrollo Social y poco a poco se fueron
recuperando para la integración los temas de desarrollo que estuvieron presentes en los inicios del proceso. En el 2007,
en la Cumbre de Tarija, los Presidentes de los Países de la Comunidad Andina acordaron impulsar una Integración Integral
que propugna un acercamiento más equilibrado entre los aspectos sociales, culturales, económicos, políticos,
ambientales y comerciales.
Actualmente, las acciones de los países de la Comunidad Andina se guían por los Principios Orientadores y la Agenda
Estratégica aprobados en 2010, así como su Plan de Implementación. En julio de 2011, en la Cumbre de Lima, los
Presidentes de Bolivia, Colombia, Ecuador y Perú acordaron fortalecer y dar un renovado dinamismo al proceso andino
de integración, para lo cual dispusieron emprender un proceso de revisión de la estructura institucional y funcionamiento
del Sistema Andino de Integración (SAI). En noviembre de ese mismo año, en la Cumbre de Bogotá, ratificaron dicho
acuerdo.
17.4.2.- PARLAMENTO ANDINO
El Parlamento Andino es el órgano deliberante del Sistema; su naturaleza es comunitaria; representa a los pueblos de la
Comunidad Andina y estará constituido por representantes elegidos por sufragio universal y directo.
Creación: 25 de octubre de 1979.
Integrantes: En cada País Miembro se elegirán cinco representantes titulares al Parlamento Andino. Colombia, Ecuador
y Perú han elegido a sus representantes por votación popular. Bolivia, tiene previsto elegirlos para el año 2015;
actualmente son designados por la Asamblea Legislativa Plurinacional. Chile, en su cal idad de Miembro Asociado,
participa a través de la Representación designada por el Congreso de ese país.
Dirección: La Plenaria, como órgano supremo de conducción y toma de decisiones del Parlamento Andino elige, dentro
de sus miembros titulares, un Presidente que ejerce la máxima representación política del Parlamento Andino. En caso
de ausencia temporal o definitiva, lo reemplazará el Primer Vicepresidente y así sucesivamente.
Funcionamiento: En la ciudad de Bogotá, República de Colombia, funciona con carácter permanente la Oficina Central
del Parlamento Andino, administrada por el Secretario General y bajo la supervisión de la Mesa Directiva.
Existen Oficinas de Representación Parlamentaria Nacional del Parlamento Andino, en cada uno de los Países Miembr os
como órganos de enlace y coordinación con la Secretaría General, las Comisiones, la Mesa Directiva y demás miembros
del Parlamento Andino, al igual que con el correspondiente Parlamento Nacional y los órganos e instituciones del Sistema
Andino de Integración, con sede en la capital de su respectivo país.
La Mesa Directiva funciona como órgano colegiado de orientación, coordinación, dirección, ejecución y supervisión de
los actos que emanen la Plenaria y los demás órganos del Parlamento Andino. Está confo rmada por el Presidente, los
Vicepresidentes y el Secretario General.
Las Comisiones son órganos colegiados permanentes a través de los cuales se ejercen tareas básicas de análisis,
evaluación, propuesta, control y armonización legislativa en el ámbito de las atribuciones emanadas del artículo 43 del
Acuerdo de Cartagena.
Primera: “De Política Exterior y Relaciones Parlamentarias”
Segunda: “De Educación, Cultura, Ciencia, Tecnología y Comunicación”
Tercera: “De Seguridad Regional y Desarrollo Sustentable”
Cuarta: “De Asuntos Económicos y Turismo”
Quinta: “De Asuntos Sociales y Desarrollo Humano”
Atribuciones
 Promocionar y orientar el proceso de integración.
 Control político para examinar la marcha del proceso de integración y cumplimiento de sus objetivos .
 Promover la armonización de las legislaciones de los Países Miembros.
 Participar en la generación normativa del proceso de integración, a través de iniciativas normativas
comunitarias que guarden relación con los objetivos programáticos y la estructura d el sistema, así como para
su incorporación en el ordenamiento jurídico de la CAN
 Promover relaciones de cooperación y coordinación con los Parlamentos de los Países Miembros, los órganos e
instituciones del Sistema, así como con los órganos parlamentarios de integración o cooperación de terceros
países.
1
http://www.comunidadandina.org/
E C O N O M Í A | 73
Pronunciamientos:
La Plenaria expresa su voluntad mediante recomendaciones, decisiones, declaraciones y actos de coordinación y
control
17.4.3.- COMO FUNCIONA EL SAI
Los Representantes de las instituciones que conforman el SAI se reúnen de manera ordinaria al menos una vez al año y,
en forma extraordinaria, cada vez que lo solicita cualquiera de sus instituciones integrantes, en el lugar que se acuerde
antes de su convocatoria.
Dichas reuniones son convocadas y presididas por el presidente del Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores.
La Secretaría General de la Comunidad Andina actúa como Secretaría de la Reunión.
Con el fin de lograr la mejor coordinación del Sistema Andino de Integración, el Presidente del Consejo Andino de
Ministros de Relaciones Exteriores convocará y presidirá la Reunión de Representantes de las instituciones que conforman
el Sistema.
Objetivos de las reuniones
a) Intercambiar información sobre las acciones desarrolladas por las respectivas instituciones para dar cumplimiento a
las Directrices emitidas por el Consejo Presidencial Andino;
b) Examinar la posibilidad y conveniencia de acordar, entre todas las instituciones o entre algunas de ellas, la realización
de acciones coordinadas, con el propósito de coadyuvar al logro de los objetivos del Sistema Andino de Integración; y,
c) Elevar al Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores en reunión ampliada, informes sobre las acciones
desarrolladas en cumplimiento de las Directrices recibidas.
17.5. ECONOMÍA Y REGIONALIZACIÓN:
En 1983 en el Perú se desarrollaron varios eventos sobre Regionalización en la mayoría de estos eventos se llegaron a las
siguientes conclusiones:
La historia económica del Perú, en relación a su estructura productiva de las regiones, estuvo relacionada en la explotación
de sus recursos naturales a los intereses extranjeros.
El Perú ha tenido un modelo primario exportador generando fuertes desigualdades entre regiones privilegiando el eje costero.
Frente a este diagnóstico se propuso el Plan Nacional de Regionalización (1988), creándose regiones con propuesta de
delimitación geográfica, con criterios históricos, de continuidad territorial, de unidad cultural, articulación vial, etc.,
generándose la Ley de Regionalización que crea los gobiernos regionales con poder económico- administrativo buscando
un Estado Unitario pero descentralizado, a la fecha no se continua con este proceso en su lugar se crearon gobiernos
regionales de carácter departamental.
17.5.1.- ECONOMÍA Y GLOBALIZACIÓN:
La globalización según Stiglitz, J. ( Novel de economía, 2001) en su libro de “el malestar en la globalización”: la globalización
es la integración más estrecha de los países y los pueblos del mundo, producida por la enorme reducción de costos de
transporte y comunicación, y el desmantelamiento de las barreras artificiales a los flujos de bienes, servicios, capitales,
conocimientos (en menor grado) personas a través de las fronteras._ Se refiere al cambio hacia una economía mundial con
mayor grado de integración e interdependencia2, también se puede decir a la creciente interdependencia entre los países,
tal como se refleja en los flujos internacionales de bienes, servicios, capitales y conocimientos. Se refiere a los movimientos
crecientes de bienes y servicios, a través del comercio, de la inversión, así como de la migración humana y del intercambio
de información en tiempo real. El concepto de globalización tiene dos componentes: la globalización de los mercados y la
globalización de la producción.
La Globalización de los mercados se refiere al fenómeno de fusión de mercados nacionales históricamente distintos y
separados, en uno solo e inmenso mercado global.3
La globalización de la producción se refiere a la tendencia, entre empresas, de abastecerse de bienes y servicios a partir de
distinta ubicaciones alrededor del mundo, para sacar provecho a las diferencias nacionales del costos de los factores de
producción (mano de obra, tecnología, capital, logrando las empresas reducir sus costos y mejorar la calidad y funcionalidad
del producto.4
Por lo tanto, la globalización nos enfrenta a grandes oportunidades, para ingresar a nuevos mercados e internacionalizarnos
como empresa.
La globalización hoy actúa como acelerador del comercio internacional y ha convertido a este, en una de las más
importantes vías para generar el desarrollo económico de los Estados. ¿Cómo así?
Pues la actividad exportadora mueve toda una cadena productiva, es decir una mayor demanda de productos y servicios
conexos y estimula la innovación tecnológica, generando una mayor producción que conduce a más puestos de trabajo,
más y mejores sueldos y salarios, utilidades, dividendos, intereses, recaudación tributaria, más consumo y más ahorro e
inversión.
En otras palabras, las políticas comerciales liberales — que permiten la circulación sin restricciones de bienes y servicios —
intensifican la competencia, fomentan la innovación y producen éxito. Multiplican los beneficios que reporta el producir los
mejores productos con el mejor diseño y al mejor precio.”5
17.5.2.- ÍNDICE DE DESARROLLO HUMANO (IDH)6
El IDH se creó para hacer hincapié en que las personas y sus capacidades —y no el crecimiento económico por sí solo—
deben ser el criterio más importante para evaluar el desarrollo de un país. El IDH índice también puede usarse para cuestionar
las decisiones normativas nacionales, comparando cómo dos países con el mismo nivel de ingreso nacional bruto (INB)
per cápita obtienen resultados diferentes en materia de desarrollo humano. Estos contrastes pueden impulsar el debate sobre
las prioridades normativas de los gobiernos.
2
Hill, Charles; Negocios Internacionales, cap. I, 2da edicion
Idem.
4
Idem.
5
Pag.. Web OMC.
6
Página Oficial: http://hdr.undp.org/
3
E C O N O M Í A | 74
El índice de Desarrollo Humano (IDH) es un indicador sintético de los logros medios obtenidos en las dimensiones
fundamentales del desarrollo humano, a saber, tener una vida larga y saludable, adquirir conocimientos y disfrutar de un nivel
de vida digno. El IDH es la media geométrica de los índices normalizados de cada una de las tres dimensiones.
La dimensión de la salud se evalúa según la esperanza de vida al nacer, y la de la educación se mide por los años promedio
de escolaridad de los adultos de 25 años o más y por los años esperados de escolaridad de los niños en edad escolar. La
dimensión del nivel de vida se mide conforme al INB per cápita. El IDH usa el logaritmo de los ingresos, y refleja la importancia
decreciente del ingreso cuando el INB sigue una tendencia creciente. Las puntuaciones de los tres índices dimensionales del
IDH se agregan posteriormente a un índice compuesto utilizando la media geométrica.
Resumiendo para fines más didácticos, el IDH tiene en cuenta tres variables:
1) Esperanza de vida al nacer. Analiza el promedio de edad de las personas fallecidas en un año.
2) Educación. Recoge el nivel de alfabetización adulta y el nivel de estudios alcanzado (primaria, secundaria, estudios
superiores)
3) PIB per Cápita (a paridad de poder adquisitivo). Considera el producto interno bruto per cápita y evalúa el acceso a los
recursos económicos necesarios para que las personas puedan tener un nivel de vida decente.
El índice IDH aporta valores entre 0 y 1, siendo 0 la calificación más baja y 1 la más alta. En este sentido, la PNUD clasifica a
los países en tres grandes grupos:
 Países con Alto desarrollo Humano (“High Human Development”). Tienen un IDH mayor de 0,80.
 Países con Medio desarrollo Humano (“Medium Human Development”). Tienen un IDH entre 0,50 y 0,80.
 Países con Bajo desarrollo Humano (“Low Human Development”). Tienen un IDH menor de 0,50.
Bajo el título Sostener el Progreso Humano: Reducir vulnerabilidades y construir resiliencia, el Informe proporciona una nueva
perspectiva sobre la vulnerabilidad y propone nuevas formas de reforzar la resiliencia.
Según las mediciones de pobreza basadas en ingresos, 1.200 millones de personas viven con 1,25 dólares al día o menos. Sin
embargo, las últimas estimaciones del Índice de Pobreza Multidimensional del PNUD revelan que casi 1.500 millones de
personas, de 91 países en desarrollo, viven en situación de pobreza multidimensional, con carencias concurrentes en salud,
educación y nivel de vida. Y aunque en términos generales la pobreza está disminuyendo, casi 800 millones de personas se
enfrentan al riesgo de volver a caer en ella por causa de alguna crisis o adversidad.
17.5.3.- PROGRAMA DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DESARROLLO (PENUD)7
El Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo es el organismo mundial de las Naciones Unidas en materia de desarrollo
que promueve el cambio y conecta a los países con los conocimientos, la experiencia y los recursos necesarios para ayudar
a los pueblos a forjar una vida mejor. Está presente en 177 países y territorios, trabajando con los gobiernos y las personas para
ayudarles a encontrar sus propias soluciones a los retos mundiales y nacionales del desarrollo. Mientras que fortalecen su
capacidad local, los países aprovechan los conocimientos del personal del PNUD y de su amplio círculo de asociados para
obtener resultados concretos.
Nos concentramos en ayudar a los países a elaborar y compartir soluciones para los desafíos que plantean las cuestiones
siguientes:
 Desarrollo sostenible
 Gobernanza democrática y mantenimiento de la paz
 Clima y resiliencia a los desastres
En cada una de estas esferas temáticas, el PNUD defiende la protección de los derechos humanos y especialmente el
empoderamiento de la mujer.
Objetivos de Desarrollo del Milenio
Los líderes mundiales se han comprometido a alcanzar los Objetivos de desarrollo del Milenio (ODM) para 2015, incluso el
objetivo trascendental de reducir la pobreza extrema a la mitad. El PNUD, mediante su red global, coordina los esfuerzos
mundiales y nacionales para alcanzar dichos objetivos.
7
Página oficial: www.PENUD.ORG
UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN ANTONIO ABAD DEL CUSCO
CENTRO DE ESTUDIOS PREUNIVERSITARIOS
CUSCO – PERÚ
TEMA 1.- LA HISTORIA
Pág. 05
TEMA 2.- CRONOLOGÍA
Pág. 06
TEMA 3.- FUENTES DE LA HISTORIA
Pág. 07
TEMA 4.- LA PREHISTORIA
Pág. 08
TEMA 5.- CULTURAS ANTIGUAS DEL ORIENTE
Pág. 10
TEMA 6.- CULTURAS CLÁSICAS DE OCCIDENTE
Pág. 13
TEMA 7.- DESARROLLO CULTURAL EN AMÉRICA
Pág. 16
TEMA 8.- FORMACIÓN DE LA CULTURA ANDINA
Pág. 18
TEMA 9.- CULTURAS PRE INCAS
Pág. 23
TEMA 10.- HORIZONTE TARDÍO: SOCIEDAD INCA, UBICACIÓN Y EXTENSIÓN
Pág. 31
TEMA 11.- ORGANIZACIÓN INCA
Pág. 32
TEMA 12.- EUROPA FEUDAL Y EL CAPITALISMO MERCANTIL
Pág. 34
TEMA 13.- EXPANSIÓN EUROPEA EN AMÉRICA
Pág. 35
TEMA 14.- INVASIÓN ESPAÑOLA AL PERÚ
Pág. 37
TEMA 15.- ORGANIZACIÓN DEL GOBIERNO COLONIAL Y SUS PRINCIPALES INSTITUCIONES
Pág. 39
TEMA 16.- EL ARTE EN LA COLONIA
Pág. 42
TEMA 17.- EUROPA, AMÉRICA Y EL PERÚ EN EL SIGLO XVII
Pág. 43
TEMA 18.- SEPARACIÓN POLÍTICA DE AMÉRICA HISPANA
Pág. 46
TEMA 19.- INICIOS DE LA REPÚBLICA
Pág. 48
TEMA 20.- LA GUERRA INTERNACIONAL DEL PACÍFICO
Pág. 51
TEMA 21.- EL PERÚ EN EL SIGLO XX
Pág. 54
TEMA 22.- EL ONCENIO DE AUGUSTO B. LEGUÍA (1919-1930)
Pág. 56
TEMA 23.- CAMBIOS Y TRANSFORMACIONES DEL PERÚ EN EL SIGLO XX – XXI
Pág. 57
HISTORIA DEL PERÚ |3
INTRODUCCION
Este es un breve resumen de nuestra Historia Peruana, organizado en una apretada síntesis sobre nuestro proceso histórico de
larga duración, destinado a estudiantes que inician sus estudios preuniversitarios de CEPRU, es un manual auxiliar de nuestra
Historia cuyo propósito es de formar a nuestros estudiantes con criterio critico analítico sobre nuestra realidad nacional.
El objetivo de la presente síntesis de historia es facilitar a nuestros estudiantes para su aprendizaje con aportes del
conocimiento de la cultura y del desarrollo social; sobre todo, afianzar la conciencia histórica que tanto hace falta a todos
los peruanos; porque nuestra Historia es precisamente el conjunto de conocimientos sistematizados que ayuda a tomar
conciencia de nuestros orígenes, así como comprender los momentos de evolución y cambio histórico ocurridos en nuestro
pasado y presente, el mismo que posibilita prever el futuro de nuestra sociedad peruana.
El presente manual posee información fundamental de la historia mundial y del contexto histórico peruano, no es un nuevo
planteamiento teórico, sino es una exposición sintética apoyada en una variedad de investigaciones históricas y una síntesis
compendiada por nuestros docentes de la especialidad. Comprende un conjunto temático de 23 balotas, en cuyo primer
tema se aborda la historia y sus fuentes, cronología, seguido de la prehistoria y continua con los sucesos históricos de la cultura
occidental, destacando el desarrollo de nuestras culturas y civilizaciones preincaicas e incaica, el periodo de la invasión
europea a América, Perú y resistencia andina; luego se aborda temas del periodo colonial peruano, las luchas por de la
independencia y la instauración de la República del Perú hasta nuestros días.
CONTENIDO
1.
HISTORIA.
1.1
Concepto de Historia:
a)
Historiografía.
b)
La Historia del Perú como patrimonio
nacional.
2.
2.1
2.2
CRONOLOGÍA.
Concepto.
Tiempo cronológico y Tiempo Histórico:
a)
Cronología absoluta.
b)
Cronología Relativa.
2.3
Cronología Andino Europea:
a)
Etapa autónoma.
b)
Etapa de la Dependencia.
c)
Etapa de la Independencia
República.
3.
3.1
3.2
3.3
FUENTES DE LA HISTORIA.
Concepto.
Clasificación:
a)
Fuentes materiales o monumentales.
b)
Fuentes orales y tradicionales.
c)
Fuentes escritas.
d)
Fuentes antroposomáticas.
e)
Fuentes audiovisuales.
Ciencias auxiliares de la historia:
a)
Arqueología.
b)
Antropología.
c)
Paleontología.
d)
Numismática.
e)
Paleografía.
f)
Geografía.
g)
Heráldica.
4.
4.1
4.2
4.3
LA PREHISTORIA.
Concepto.
Primeras sociedades: Proceso de hominización.
División de la Prehistoria:
a)
Paleolítico: Características.
b)
Mesolítico: Características.
c)
Neolítico: Características.
5.
5.1
5.2
5.3
5.4
CULTURAS ANTIGUAS DE ORIENTE.
MESOPOTAMIA: Ubicación.
Proceso histórico.
Organización política-social.
Expresiones culturales:
a)
Arquitectura
b)
Escultura
c)
Escritura
EGIPTO: UBICACIÓN
Proceso histórico.
Organización política-social.
Expresiones culturales:
a)
Arquitectura
b)
Escultura
c)
Escritura
5.5
5.5.1.
5.5.2.
5.5.3.
6.
CULTURAS CLÁSICAS DE OCCIDENTE.
6.1
6.2
6.3
6.4
GRECIA: Ubicación.
Proceso histórico.
Organización Política-social.
Expresiones culturales:
a)
La ciencia histórica en Grecia.
b)
Arquitectura.
c)
Escultura.
ROMA: Ubicación.
Proceso histórico de Roma.
Expresiones culturales:
a)
la Historia
b)
Arquitectura.
b)
Derecho.
6.5
6.6
6.7
y
7.
7.1
7.1.1.
7.1.2.
DESARROLLO CULTURAL EN AMÉRICA.
Poblamiento de América:
Teoría Autoctonista.
Teoría Inmigracionista:
a)
Teoría de origen asiático.
b)
Teoría de origen oceánica.
c)
Teoría de origen australiana.
8.
ORIGEN Y FORMACIÓN DE LA CULTURA ANDINA.
8.1
Periodo de los recolectores, cazadores nómadas
andinos.
8.2
Periodo de los horticultores seminomadas.
8.3
Periodo de los sedentarios.
8.4
Teorías sobre el origen y formación de la cultura
andina peruana:
a)
Teoría Autoctonista.
b)
Teoría Inmigracionista.
c)
Teoría Aloctonista.
d)
Teoría Holoctonista.
9.
9.1
9.2
9.3
9.4
9.5
9.6
9.7
CULTURAS PREINCAICAS.
Civilización Caral.
Horizonte Temprano:
a)
Chavín.
b)
Paracas.
Intermedio Temprano:
a)
Nasca.
b)
Mochica.
Horizonte Medio:
a)
Tiahuanaco.
b)
Wari.
Intermedio Tardío:
a)
Chimú.
b)
Chancas.
Asentamientos Culturales en el Valle del Cusco:
a)
Precerámico.
b)
Marcavalle.
c)
Chanapata.
Estados Regionales:
a)
Qotakalli.
b)
Killki.
HISTORIA DEL PERÚ |4
c)
d)
Lucre.
Quechua.
10.
HORIZONTE TARDÍO: SOCIEDAD INCA-UBICACIÓN
Y EXTENSIÓN.
10.1
Proceso histórico de los Incas
10.2.
Evolución histórica de los Incas
a)
Periodo legendario.
b)
Periodo
de
la
confederación
cusqueña.
c)
Periodo de la expansión y apogeo:
Tahuantinsuyo.
d)
Periodo de la decadencia.
e)
La resistencia andina.
11.
11.1
11.2
11.3
11.4
11.5
11.6
ORGANIZACIÓN INCA.
El Ayllu.
En lo Social.
En lo Político.
En lo Administrativo.
En lo Económico.
Arte: Arquitectura y Cerámica.
12.
12.1
12.2
12.3
12.4
12.5
EUROPA FEUDAL Y CAPITALISMO MERCANTIL.
Feudalismo: concepto
Antecedentes.
Características.
Elementos.
El surgimiento de la burguesía.
13.
13.1
13.2
13.3
13.4
13.5
13.6
13.7
EXPANSIÓN EUROPEA EN AMÉRICA.
Descubrimientos geográficos: España
Cristóbal Colón y su proyecto.
Capitulación de Santa Fe.
Primer viaje.
Segundo viaje.
Tercer viaje.
Cuarto viaje.
14.
INVASIÓN ESPAÑOLA AL PERÚ.
14.1
Empresa de expedición y la invasión al
Tahuantinsuyu
14.2
Viajes de Pizarro: Primer y segundo viajes
14.3
Capitulación de Toledo.
14.4
Tercer viaje de Pizarro.
14.5
Viaje de Cajamarca al Cusco.
14.6
Fundación de Ciudades.
14.7
Sublevación de Manco Inka.
14.8
La rebelión de Juan Santos Atahuallpa.
14.9
Guerra
civil
entre
invasores:
SalinasEncomenderos.
15.
ORGANIZACIÓN DEL GOBIERNO COLONIAL SUS
PRINCIPALES INSTITUCIONES.
15.1
Los Repartimientos.
15.2
La Encomienda.
15.3
Ordenamiento Colonial:
a) En lo político.
b) En lo económico.
c) En lo social.
d) En lo cultural:
1. Educación-características: Colegios mayores y
menores.
2. Educación para los hijos de los Caciques.
3. Educación Superior, Universidades: San Marcos
y San Antonio.
16.
16.1
16.2
EL ARTE EN LA COLONIA.
Pintura.
Escuela cusqueña.
17.
17.1
17.2
EUROPA, AMÉRICA Y EL PERÚ EN EL SIGLO XVIII
Las Reformas Borbónicas
Los Movimientos Independentistas en el Cusco:
a. La Revolución de Túpac Amaru
b. La revolución ideológica de 1805:
Cusco
c. La revolución de 1814-1815
17.3
17.4
La Independencia de EE.UU.
La Revolución Francesa
18.
18.1
18.2
18.3
18.4
18.5
SEPARACIÓN POLÍTICA DE AMÉRICA HISPANA.
Factores externos e internos.
La Invasión de Napoleón a España 1808-1813.
Las juntas de gobierno en América.
El Virrey José de Abascal y Souza
Las corrientes libertadoras del Perú.
a) Corriente libertado del sur
b) Corriente libertadora del norte
La Independencia del Perú.
18.6
19.
INICIOS DE LA REPÚBLICA.
19.1
El Protectorado de San Martín.
19.2
Entrevista de Guayaquil.
19.3
Primer Congreso Constituyente del Perú.
19.4
La Constitución Política del Perú 1823.
19.5
Patrimonio Territorial.
19.6
Recursos Económicos: Guano y Salitre.
19.7
El caudillismo y la declaratoria de guerra por
Bolívar al Perú.
19.8
La Confederación Perú-Boliviana.
20.
20.1
20.2
20.3
20.4
20.5
LA GUERRA INTERNACIONAL DEL PACÍFICO.
Causas.
Campañas: Marítima y Terrestre.
Tratado de Ancón.
Consecuencias.
La Reconstrucción Nacional.
21.
21.1
21.2
21.3
EL PERÚ EN EL SIGLO XX.
La República Aristocrática 1895-1919
Los Partidos de Masas: Apra-Socialismo.
Las luchas sociales y las ocho horas de trabajo.
22.
EL ONCENIO DE AUGUSTO BERNARDINO LEGUÍA:
1919-1930.
22.1
El Oncenio de Augusto B. Leguía
22.2
Hechos resaltantes en el Oncenio de Leguía
a)
Aspectos limítrofes.
b)
La Construcción Vial.
c)
Los enclaves económicos
d)
La rebelión Luis M. Sánchez Cerro.
23.
CAMBIOS Y TRANSFORMACIONES DEL PERÚ EN EL
SIGLO XX-XXI.
23.1
Gobierno Dictatorial de Oscar R. Benavides
(1933-1939)
23.2
Primer Gobierno de Manuel Prado Ugarteche
(1939-1945)
23.3
Gobierno de Luis Bustamante y Rivero (19451948)
23.4
El Gobierno del Ochenio de Manuel a. Odría
(1948-1956)
23.5
Segundo Gobierno de Manuel Prado Ugarteche
(1956-1962)
23.6
La Junta militar de Gobierno de Ricardo Pérez
Godoy y Nicolás Lindley (1962-1963)
23.7
Primer Gobierno de Fernando Belaunde Terry
(1963-1968)
23.8
Juan Velasco Alvarado y sus reformas
23.9
Gobierno
del General Francisco Morales
Bermúdez (1975-1980)
23.10
Segundo Gobierno de Fernando Belaunde Terry
(1980-1985)
23.11
Primer Gobierno de Alan García Pérez (19851990)
23.12
Primer Gobierno de Alberto Fujimori (1990-1995)
23.13
Segundo Gobierno Alberto Fujimori (1995-2000):
23.14
Tercer gobierno de Alberto Fujimori (2000)
23.15
Gobierno transitorio de Valentín Paniagua (20002001)
23.16
Gobierno de Alejandro Toledo Manrique (20012006)
23.17
Segundo Gobierno de Alan García Pérez (20062011)
HISTORIA DEL PERÚ |5
1.1. CONCEPTO DE HISTORIA
La Historia es la ciencia Social que tiene como objeto de estudio el pasado de la humanidad. Se encarga de estudiar los
hechos trascendentales de la sociedad para poder entender el presente y proyectarse hacia el futuro. Además es el estudio
de todos los acontecimientos relevantes de la humanidad en forma verídica, ordenada y sistemática, en un determinado
tiempo y espacio desde la aparición del hombre hasta la actualidad. Sin embargo, “también podemos decir que Historia es
la Ciencia Social que analiza e interpreta los aspectos sociales, políticos y culturales desde el origen del hombre hasta la
actualidad. Todo acontecimiento histórico agrupa los siguientes tres componentes esenciales indisolublemente ligados”
(Paredes, 1994, p.7):

La sociedad (hombre)

El tiempo

Espacio
a) Historiografía
Está constituida por la producción intelectual de los historiadores sobre diversos hechos ocurridos en distintos espacios
históricos, la misma que viene a ser la historia escrita. La historiografía está contenida en diferentes formas de trabajos, tales
como artículos científicos, ponencias, monografías, tesis, tesinas, libros entre otros trabajos de investigación, los mismos que
permiten determinar las distintas tendencias y/o escuelas. “La producción historiográfica en los últimos 50 años se ha visto
favorecida por el empleo del modelo comparativo como metodología del quehacer histórico” (Regalado, 2009, p. 05).
b) La historia del Perú como patrimonio nacional
Patrimonio es todo el legado de carácter social y cultural dejado por nuestros ancestros a través del proceso histórico peruano
desde la aparición del primer habitante en el territorio peruano hasta la actualidad, el cual debemos preservar y conservar
tanto la cultura material como los restos arqueológicos, el patrimonio natural, el legado histórico-artístico y la cultura inmaterial
como el folclore, la tradición, la cultura viva de los pueblos. El patrimonio cultural peruano está protegido por leyes del estado
y la comunidad nacional está en la obligación de cuidar conservar y preservar. La institución encargada de la preservación
del patrimonio es el Ministerio de Cultura con sus diferentes instituciones desconcentradas en todas las regiones del país y
otras instituciones como la Biblioteca Nacional del Perú, Fondo Bibliográfico y el Archivo General de la Nación (del fondo
documental del siglo XVI al presente), los Archivos Históricos Regionales (siglo XVI al presente), instituciones de investigación y
de difusión del patrimonio cultural en los ámbitos de su competencia. (Ley de amparo al Patrimonio Cultural, 1972, p. 7-8).
Línea del tiempo de la historia peruana
Fuente: Wikipedia
HISTORIA DEL PERÚ |6
2.1
CONCEPTO
La cronología estudia y determina el tiempo en el que ocurrieron los diversos hechos naturales y sociales. “Como sistema de
ordenamiento, la cronología fue creado por el hombre para obtener una comprensión más accesible de los sucesos históricos
y para mantener un registro del orden se tiene en cuenta que las fechas son las formas de datación utilizadas por el ser
humano.” (Tamayo - Daimond, 1990, Tomo I, p. 36).
Etimológicamente proviene de voces griegas:

“Crono”, que se traduce como tiempo

“Logos”, que es equivalente a “estudio” o “tratado”
Al apelar a la cronología, la historia divide el tiempo en ciertos periodos regulares y clasifica los hechos de acuerdo al orden
en el que sucedieron. Cuando se trata de sucesos muy remotos del pasado, la cronología debe establecer con precisión la
fecha de los hechos y eliminar las eventuales discrepancias que podrían surgir.
2.2
TIEMPO CRONOLOGICO – TIEMPO HISTORICO
Tiempo cronológico se refiere a todo lo que ocurre en relación secuencial temporal como una magnitud física, con lo que
se determina la duración de los acontecimientos en eras, periodos y años de los fenómenos naturales; se caracteriza por la
sucesión de hechos y consecuencias de la realidad.
El tiempo histórico, es el proceso temporal dividido por la sociedad humana que permite determinar las fases del proceso
social, político, económico y cultural en periodo de larga, mediana y corta duración. El tiempo histórico comprende:
a)
Cronología absoluta: Es cuando los acontecimientos históricos tienen fechas exactas. Ejemplos:

El 4 de noviembre de 1780, inicio de la revolución de José G. Túpac Amaru.

23 de marzo de 1534 fundación española de la ciudad del Cusco.

05 de abril de 1879 declaración de guerra de chile al Perú.

29 de septiembre de 1822, instalación del Primer Congreso Constituyente Peruano por San Martin.

La Batalla de Ayacucho ocurrida el 9 de diciembre de 1824.
b)
Cronología relativa: Es cuando no se emplea fechas exactas de acontecimientos, sino, tomando como referencia
hechos impactantes del proceso histórico mundial. Ejemplos:

Mesopotamia, Egipto, Caral e India son civilizaciones contemporáneos.

En siglo XIX se produjo el establecimiento de las repúblicas sudamericanas.

La Cultura Paracas se desarrolló antes de Wari.

La escritura cuneiforme surgió aproximadamente hace 3000 a.C.

Los incas legendarios gobernaron entre los siglos XI y XII d.C.
2.3
CRONOLOGIA ANDINO-EUROPEA
Entre la diversa periodización de la historia peruana, el historiador Pablo Macera, considera las etapas de: Autonomía,
Dependencia, Independencia–República (Macera, 1970, p. 7-8-9).
a)
Autonomía (20 000 a.C. – 1532 d.C.): comprende desde los orígenes de la cultura andina (Pacaicasa) hasta la
invasión española al Tahuantinsuyu en 1532. Etapa en que el Perú no tuvo influencia de ninguna otra cultura sino
que fue producto de su propio ingenio, trabajo y desarrollo autóctono.
b)
Dependencia (Siglos XVI - XIX): Comprende desde la invasión al Tahuantinsuyo por la expedición militar de Francisco
Pizarro, iniciándose así la dominación española al Perú, hecho que se prolongó hasta 1824.
c)
Independencia y República (1821-1824 hasta hoy): Fase en que el Perú logra su independencia política, más no así
la plena respecto a la dominación de las potencias mundiales.
HISTORIA DEL PERÚ |7
3.1 CONCEPTO: Son todos aquellos restos, huellas, testimonios materiales e inmateriales que han dejado los hombres y
pueblos a lo largo de su desarrollo, que dan testimonio del pasado y sirven para reconstruir históricamente la vida de
los pueblos.
3.2 CLASIFICACIÓN DE LAS FUENTES: Son:
a.
b.
c.
d.
e.
Fuentes Materiales Monumentales: Son los monumentos propiamente dichos y todo cuanto ha sido hecho o
fabricado por el hombre, los que permiten conocer el grado de adelanto cultural y socioeconómico del pasado,
como las construcciones arquitectónicas, cerámica, textiles, instrumentos, tumbas, esculturas, pinturas, pintura
rupestre, armas, herramientas, etc.
Fuentes Orales o Tradicionales: Son los relatos verbales que se trasmiten de generación en generación; lo
constituyen los topónimos, idiomas, leyendas, mitos, relatos, creencias, fabulas, cantos, folklore, costumbres que se
han transmitido de padres a hijos.
Fuentes Escritas: Llamadas también fuentes documentales, son aquellos testimonios dejados por medio de la
escritura en piedras, ladrillos, papiros, tablillas, metales, iconografía, ideografías simbólicas (geo glifos, petroglifos,
tocapus), manuscritos, crónicas, libros, etc.
Fuentes Antroposomáticas: Son los restos físicos humanos (cabello, uñas, huesos, momias), que analizados sirve
para conocer y entender el grado de desarrollo cultural de las sociedades humanas.
Fuentes Audiovisuales: Son testimonios de carácter tecnológico, que captan voces e imágenes de personajes,
registrados en audios, videos, filminas, películas, fotografías, etc.
3.3 CIENCIAS AUXILIARES DE LA HISTORIA:
a. Arqueología: Estudia, describe e interpreta los restos materiales: muebles e inmuebles de la antigüedad.
b. Antropología: Estudia al hombre, en forma individual y colectiva.
c. Paleontología: Estudia los restos fósiles: animales, plantas y humanos.
d. Numismática: Estudia las monedas y medallas.
e. Paleografía: Estudia, analiza y transcribe los manuscritos antiguos.
f.
Geografía: Ubica, describe y explica la superficie terrestre, donde se produjeron los acontecimientos
históricos y su interrelación con las actividades humanas.
g. Heráldica: Interpreta y describe los escudos y blasones de los distintos linajes, instituciones, ciudades,
países.
Fuente: Imágenes de la web. http://archivo.larepublica.pe/07-03-2014/hallan-restos-oseosde-la-cultura-marcavalle-en-cusco, http://www.unsaac.edu.pe/universidad/escudo.php.
HISTORIA DEL PERÚ |8
4.1. Concepto:
El concepto fue propuesto por Jacobo Boucher de Perthes. La
Prehistoria como hecho se refiere a la primera etapa de la
humanidad, una etapa ágrafa que se extiende desde la
aparición del hombre primitivo en la Era Cuaternaria, hasta la
invención de la escritura; y la Prehistoria como ciencia, estudia
todo ese proceso humano anterior.
4.2. Primeras Sociedades: Proceso de Hominización
La teoría evolucionista fue formulada por el científico inglés
Charles Darwin, en su libro “Origen de las Especies”,
manifestando que todas las especies, incluido el hombre, han
sufrido transformaciones desde su forma original, cuando
aparecieron por primera vez sobre la Tierra. De un tronco común
de los primates, surgieron dos ramas: la de los grandes simios,
como el gorila, chimpancé y el orangután y, los homínidos, de
los cuales es producto el ser humano actual.
Fuente:
http://es.winner.wikia.com/wiki/LA_EVOLUCI%C3%93N_DEL_HOMBRE
Concepto de Hominización: Se entiende por hominización al
fenómeno mediante el cual el hombre primitivo, en estado
salvaje, evoluciona lenta y gradualmente hasta su
encumbramiento a la categoría de HOMO SAPIENS (Guevara,
1975). Dos rasgos fueron centrales en este proceso:
1º La bipedación y la postura erguida, dando lugar al uso
exclusivo de las extremidades inferiores para desplazarse.
2º La capacidad de fabricar objetos, lo que marcó el paso de
los hominoides al homínido, y a este hecho se considera como
el inicio de la cultura.
Christian Thomsen, dividió esta etapa observando los materiales
que el hombre usó para fabricar sus herramientas y la dividió así:
A.
a.
EDAD DE PIEDRA
EL PALEOLÍTICO (desde el origen del hombre hasta 10 000 a.C.
aprox.)
Etimológicamente proviene de dos voces griegas: PALAIOS =
ANTIGUO y LITHOS = PIEDRA = Edad de Piedra antigua. Es el periodo
de la piedra tallada (toscamente) de remota antigüedad, y de
mayor duración.
Utilizó básicamente la piedra para tallarla y darle una determinada forma como medio de defensa y ataque en un medio
hostil en el que le tocó desenvolverse; asimismo utilizó otros elementos orgánicos como el hueso, astas, madera y fibras de
vegetales. En este periodo (que se caracterizó por la utilización de la piedra como elemento fundamental e indispensable),
el hombre del paleolítico confeccionó cuchillos, martillos, raspadores, puntas de lanza y flechas. Tuvo también que enfrentar
las variaciones de temperatura y las glaciaciones.
Características: Los hombres del paleolítico se caracterizaron porque fueron:











b.
Nómadas, cavernícolas, errantes, no vivieron en un solo lugar.
Recolectores de piedras, preferentemente del sílex.
Utilizaron las técnicas de la osteodontoquerática, es decir la utilización de huesos de mandíbula de animales
principalmente.
Trogloditas, vivieron en cavernas, cuevas, grutas (peñascos a orillas de mares, ríos y lagos).
Recolectores de frutos, cazadores y pescadores.
Descubridores del fuego.
Grupos étnicos organizados en hordas, clanes y gens. Practicaron el incesto.
Humanos que desarrollaron el lenguaje, y consideraron un antepasado común sacralizado (Tótem).
Hombres que vivieron en el Pleistoceno (edad del hielo) y en la “Edad del Reno” (por cuanto utilizó su carne y sus huesos).
Fabricantes de arcos, flechas, puntas de proyectil, lanzas.
Creadores del Arte Rupestre en las paredes de las cavernas, como Altamira, Túnez, Rhodesia, Lascaux, Grimaldi,
Montignac.
MESOLÍTICO: (10 000 hasta 7000 a.C.) Etimológicamente proviene de las dos voces griegas: Meso = Medio, Lithos = Piedra.
Es el periodo intermedio entre el Paleolítico y el Neolítico.
Características:
 Culminación de las glaciaciones e inicio del Holoceno.
HISTORIA DEL PERÚ |9





Se desarrolló la industria microlítica (las venus de Willendorf y otros).
Notable desarrollo de la pesca con arpón.
Se practicó la horticultura (con la domesticación de plantas)
Se inicia la domesticación de animales.
Comenzó la diferenciación de razas de la especie humana.
c. EL NEOLÍTICO: (7000 hasta 3000 a.C. aprox.) El hombre alcanzó un formidable desarrollo sedentario y un cambio
significativo en su organización socio-cultural, política, económica. Este periodo importante es conocido como el de la
primera gran revolución agrícola, ganadera y la edad de los metales.
Proviene de dos voces griegas: Neo = nuevo y Lithos =piedra. Es decir periodo de la piedra nueva o pulimentada.
Características: los hombres del Neolítico se caracterizaron por lo siguiente:









Fueron sedentarios, es decir, vivieron en un lugar fijo o permanente.
Practicaron la agricultura y la ganadería.
Iniciaron la alfarería o cerámica.
Conocieron la textilería en base al algodón, lana y lino.
Construyeron sus viviendas a orillas de los ríos, lagos, llamados Palafitos, que fueron casas de madera construidas sobre
pilotes.
Rindieron culto a sus muertos.
Iniciaron el intercambio de productos o comercio incipiente.
Desarrollaron la arquitectura funeraria-religiosa, como los Dólmenes, Menhires y Crómlech.
Surgimiento de la propiedad privada, las clases sociales, el Estado y posteriormente las civilizaciones.
Fuente: http://iessonferrerdgh1e07.blogspot.com/2015/01/cs-1-ud-103-la-prehistoria-el-neolitico.html vida sedentaria.
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 10
5.1. MESOPOTAMIA
Ubicación: Mesopotamia abarca dos civilizaciones: Caldeo-Asiria, regiones que se encuentran al Sur Oeste del Asia Central,
contigua a Asia Menor; teniendo al Norte a las montañas de Armenia, al Este la meseta de Irán, al Sur el Golfo Pérsico y al
Oeste los desiertos de Siria y Arabia. Los ríos Éufrates y Tigris desembocan en el Golfo Pérsico, formando un valle fértil al que
los Griegos llamaron Mesopotamia que significa región entre ríos. En la actualidad está ocupado por algunos países del Medio
Oriente, entre los que destaca Irak, con su capital Bagdad. Comprende las siguientes regiones:
a)
b)
La Alta Mesopotamia: Situada en la parte norte donde floreció la civilización Asiria con su capital Nínive, ciudad que fue
edificada a orillas del río Tigris.
La Baja Mesopotamia: Fue la región meridional en la que se desarrolló la civilización Caldea con su capital la ciudad de
Babilonia por donde pasaba el río Éufrates.
5.2. PROCESO HISTÓRICO
Mesopotamia atravesó por las siguientes etapas:
a. Sumerios y Acadios: Hacia 3000 a.C. en el sur de Mesopotamia se instalaron los sumerios, quienes crearon las primeras
Ciudades – Estado como: Kish, Uruk, Ur, Lagash, cada ciudad poseía su propio gobierno, ejercito y dioses. Inventaron
la escritura cuneiforme, practicaron la metalurgia, cerámica y conocieron la rueda. Hacía los 2300 a.C. los Acadios
un pueblo nómada y semita se establecieron en el centro de Mesopotamia. En el reinado de Sargón conquistaron
ciudades Sumerias por su superioridad militar y establecieron su capital en la ciudad de Akkad, estos controlaron el
comercio marítimo y terrestre e impusieron su lengua.
b. Primer imperio babilónico: A la muerte de Sargón el imperio Acadio fue invadido por diferentes pueblos como los
Elamitas, que provenían de Persia. Los Amoritas procedentes de Arabia establecieron el imperio babilónico; uno de
sus reyes, Hammurabi unificó las ciudades Sumerias estableciendo el código jurídico que lleva su Nombre.
c. Imperio Asirio: Se establecieron a orillas del río Tigris, empezaron a expandirse desde su capital al sur de
Mesopotamia, convertido en imperio, incorporó Siria, Fenicia, Palestina, Egipto, estableciendo como su capital del
Imperio la ciudad de Nínive. El ejército Asirio fueron guerreros invencibles. Uno de los principales gobernantes fue
Asurbanipal quien Mando a construir la biblioteca de Nínive.
d. Segundo Imperio Babilónico: Comenzó un nuevo periodo de apogeo de Babilonia con la llegada de los Caldeos.
En este periodo gobernaron los principales reyes como Nabopolasar (artífice de la caída del imperio Asirio), el
reinado de Nabucodonosor II quien forjó la grandeza de la ciudad de Babilonia. Fomento las artes, el comercio,
conquisto Jerusalén, siendo los judíos conducidos a Babilonia en condición de cautivos, acontecimiento este
conocido en la historia de los hebreos como Cautiverio Babilónico, así mismo mandó a construir los jardines
colgantes (WELLS; 1949).
5.3. ORGANIZACIÓN POLÍTICO-SOCIAL
A diferencia de Egipto, los mesopotámicos no tenían fronteras naturales, lo que generó constantes invasiones (semitas,
indoeuropeos y asiáticos), pero que produjo un proceso de mutuas influencias, enriqueciendo su cultura.
Luego de formar las primeras unidades políticas bajo el modelo de Ciudad-Estado, constituyeron núcleos urbanos, con
gobiernos autónomos, leyes y dioses propios.
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 11
En las Ciudades-Estado al principio gobernaron los reyes-sacerdotes, elegidos inicialmente por los pobladores. Con el tiempo
el cargo se volvió hereditario.
5.4. EXPRESIONES CULTURALES Y ARTÍSTICAS:
a.
Arquitectura: fueron grandes constructores de ciudades,
existiendo en el interior de cada una de ellas un templo llamado
ZIGURAT (montaña sagrada) con forma de pirámide escalonada
que era el centro religioso, político, económico y social. Las
principales ciudades fueron Ur, Uruk, Nínive y Babilonia.
El aporte arquitectónico más importante legado a la humanidad
está constituido por: el arco, la bóveda y la cúpula, que fue
desconocida por los egipcios.
b. Escultura: La manifestación escultórica de Mesopotamia era
realista y contribuyó a la decoración de sus y templos y palacios, se
tienen como ejemplo:
- Las estatuas en mármol y diorita del príncipe Sargón II.
- La estatua de Güdea que se encuentra en el Museo del Louvre en
Paris.
- Los Toros Alados con cabeza humana, encontrándose en el palacio del rey Sargón II en la ciudad de KHORSABAD.
- La estatua del rey Hammurabi conquistador y guerrero quien destacó por su código moral y de leyes que lleva su nombre.
Fuente:https://www.google.com.pe/search?q=ESCRITURA+CUNEIFORME&biw=1293&bih=618&tbm=isch&tbo=u&source=univ&sa=
X&ved=0CC8QsARqFQoTCNWewvHVtccCFQiLDQodfU8L9A#imgrc=_
c.
Escritura: Representada por la escritura cuneiforme, llamada así por los signos que la componen en forma de cuñas o
clavos, escritos sobre ladrillos y tablillas. La escritura de la Roca de Behistun fue descifrada por Henry Rawlinson.
5.5. EGIPTO (2 900 a.C.)
Ubicación: Situado en el Continente africano, sus límites en la antigüedad fueron: Por el Norte con el mar Mediterráneo, al
Este con el Istmo de Suez y el Mar Rojo, al Sur con Nubia y al Oeste con los desiertos de Libia.
Debido al río Nilo, se distinguían dos zonas: el Delta o Bajo Egipto y el Valle o Alto Egipto el cual estaba rodeado por el desierto.
5.6. PROCESO HISTÓRICO: Es debido a las condiciones favorables para la agricultura que se desarrollaron otras actividades
como el comercio, la navegación y la metalurgia, al igual que la creación de asentamientos urbanos.
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 12
La historia egipcia tuvo tres periodos de apogeo:
 El Imperio Antiguo: (2600 – 2150 a.C) En esta época la unidad se consolidó y el poder del estado se centró en la figura del
faraón quien redistribuía recursos en época de escasez. Destaca la tercera dinastía con Dyeser (Zocer), por el dominio del
arte y la arquitectura monumental en piedra. De esta época se datan las tres colosales pirámides de Seneferu, la Gran
Pirámide de Guiza atribuida a Keops por Heródoto, así como la de Quefrén y Micerino en la cuarta dinastía. La capital se
establece en Menfis y el periodo de mayor esplendor económico se desarrolló con la quinta dinastía (TRIGGER, 1985). El
exceso de abuso por parte de los funcionarios del faraón, ocasionó el debilitamiento del poder del faraón y el
resquebrajamiento de la unidad de Egipto
 El Imperio Medio: (2150 – 1785 a.C.) Egipto se unifica nuevamente y se designa como capital a Tebas. Fortaleciendo el
poder de los faraones y llegaron a conquistar las tierras de Nubia, Libia y Siria. Asimismo se dio la invasión de los Hicsos, un
pueblo nómada del Asia, que estaban mejor armado que los egipcios que conocieron.
 El Imperio Nuevo: (1551 – 1080 a.C) Se logró la expulsión de los Hicsos. (F. Ahmosis) Los faraones que destacaron fueron:
Tutmosis III y Ramsés II quienes extendieron el imperio hasta Palestina y Siria. Amenofis IV quiso acabar con el politeísmo
instaurando el culto al dios Atón (el sol).
5.7. ORGANIZACIÓN POLÍTICO-SOCIAL
Egipto fue una monarquía teocrática, por cuanto tenía un soberano considerado de origen divino llamado FARAÓN.
La administración del Estado la ejercían los Escribas, existiendo en todo el territorio una especie de sedes estatales que
atendían los problemas agrícolas, de justicia, de orden.
Las clases sociales en Egipto estaban claramente diferenciadas y se agrupaban en: sacerdotes, escribas, comerciantes, el
pueblo y finalmente los esclavos.
5.8. EXPRESIONES CULTURALES Y ARTÍSTICAS
5.8.1 ARQUITECTURA: Las formas más representativas de la arquitectura egipcia
fueron:
5.8.1.1. Las Tumbas: Fueron de tres tipos:
a) Las Pirámides: Construidas en el desierto de Gizet, cerca de Menfis, donde se
enterraron los faraones de la cuarta dinastía: Keops, Kefrén y Micerino.
b) Las Mastabas: Sepulcros de nobles y sacerdotes en forma de pequeñas
pirámides truncas.
c) Los Hipogeos: Tumbas subterráneas excavadas en las rocas de las montañas
donde se enterraba al pueblo.
5.8.1.2. Los Templos: Edificios macizos y sólidos; los más representativos son los
templos de Karnak y Luxor levantados en la ciudad de Tebas.
5.8.1.3. Los Capiteles: Son órdenes florales representadas en las columnas y se
denominaban: Palmiformes (en forma de hoja de palmera), Lotiformes (en
forma de hoja de loto), Papiriformes (en forma de papiro) y Atóricas (rostro del
dios Atón).
5.8.2. ESCULTURA.
a) Los Colosos de Memnón: Son estatuas de dimensiones grandes que representan a faraones sentados y se encuentran en
la puerta de entrada de los templos.
b) La Esfinge de Gizet: Se encuentra cerca de las pirámides, es una figura tallada en roca que representa el rostro del faraón
Kefren, deificado con cuerpo de león.
c) El Escriba Sentado: El escriba era un funcionario real dedicado a anotar todos los ingresos económicos del faraón.
Entre otras esculturas también se puede apreciar Nefertiti y el Faraón Amenofis.
5.8.3. LA ESCRITURA: Las formas de escritura egipcia fueron:
a) Jeroglífica: Fue la más antigua, usada generalmente en tumbas y templos, formada por imágenes de objetos, era bastante
complicada y fue utilizada por el Faraón.
b) Hierática: Empleada por los escribas y sacerdotes, era más sencilla.
c) Demótica: Escritura popular más simple, utilizada por el pueblo.
El Joven Jean Francois Champollion. Padre de la egiptología consiguió descifrar en 1790, la Piedra de la Rosetta,
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 13
6.1. GRECIA
Ubicación: La cultura griega se desarrolló en la zona del Mediterráneo, ubicada entre el sur de la Península de los Balcanes,
las costas de Asia Menor sur de Macedonia, entre las islas del Mar Egeo y mar Jónico.
Los griegos ocuparon un territorio fragmentado, accidentado y disperso, constituido por pequeñas islas y grandes montañas
en las que existía carencia de recursos naturales.
Su territorio fue dividido en tres regiones importantes:
- Grecia Continental: Comprendía en la Península del Peloponeso, la Península del Ática y las regiones de ETOLIA y TESALIA.
- Grecia Insular: Comprendía las islas del Mar Egeo, entre ellas: CRETA, DELOS y SAMOS. ITACA
- Grecia Jónica: Constituido por las costas de Asia Menor, donde los griegos fundaron ciudades como: MILETO, EFESO,
ALICARNASO, etc.
6.2. PROCESO HISTÓRICO
La historia de Grecia comienza entre los siglos XII al XI a. C., y se prolonga hasta el año 146 a. C.; año en que este pueblo,
pierde su independencia al caer bajo la dominación romana. Comprende tres épocas:
a)
Grecia Arcaica o Primitiva (Siglo XII al Siglo VIII a.C.) Estableciéndose los Dorios y Jonios.
b)
Grecia Clásica o del Apogeo (Siglo V a.C.) Protagonizado por dos Ciudades-Estado: Atenas democrática y Esparta
militarizada, quienes absorbieron a las ciudades vecinas. Etapa caracterizada por el desarrollo económico y artístico,
época del “Siglo de Oro o de Pericles”, siendo la ciudad de Atenas cuna de la Cultura Griega.
Esta época fue la más fecunda y luminosa, porque en ella brilló Atenas (Siglo de Pericles alcanzando un maravilloso
progreso en las artes, letras, ciencias, política.), hasta convertirse en la cuna de la Cultura Griega. En esta época se
dieron las guerras médicas por parte de los persas, con Darío I y Jerges V, defendiendo su independencia y cultura de la
amenaza Persa. Asimismo continuaron con dicha decadencia la guerra del Peloponeso que duro 30 años entre Esparta
y Atenas que significo el debilitamiento y conquista de Grecia por los Macedonios
Grecia Decadente y Helenística (Siglo III al Siglo II a.C.) Época de crisis política, económica, sufre la influencia y dominio
de los Macedonios: Filipo II y Alejandro III el Magno y después Grecia se convierte en una provincia del imperio Romano
c)
6.3. ORGANIZACIÓN POLÍTICO-SOCIAL
6.3.1 En lo político: Grecia no constituyó propiamente un estado unificado, porque estuvo formado por un conjunto de
pequeñas ciudades-estado independientes entre sí, las mismas que se gobernaban en forma autónoma, con autoridades,
leyes, ejércitos e ideales propios, pese a tener todas ellas un origen común. No hubo en consecuencia un Estado Griego, sino
una Cultura Griega, un Mundo Helénico, en el cual por su importancia política, económica, militar y cultural sobresalieron dos
estados: ESPARTA y ATENAS, llamadas “los dos ojos de Grecia” por los latinos.
6.3.2 En lo social: Grecia tuvo una organización social que varió en cada Ciudad-Estado, pero en general, estuvo basada
en la desigualdad y privilegios. A la cabeza de dicha sociedad hallábase, la nobleza y las clases potentadas, en tanto que
en la base se hallaban los esclavos. Solamente los hombres originarios y libres que eran dueños de tierras podían ser
ciudadanos y gozar de la ¿protección entera de la ley en una Ciudad-Estado.
6.4. EXPRESIONES CULTURALES Y ARTÍSTICAS:
a) La Ciencia Histórica en Grecia: Fue desarrollada por los griegos, siendo sus más importantes representantes:
 Herodoto: Llamado por Cicerón, el Padre de la Historia, nació en Halicarnaso (Asia Menor), en 482 a.C. y murió en Thurium
(Italia), en el año 425 a.C. Fue autor de “Los Nueve Libros de la Historia”
 Tucídides: Autor de “Historia de la Guerra del Peloponeso”.
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 14
 Jenofonte: Escribió “Las Helénicas” y “Anábasis”.( El ascenso al trono de Altajerjes II)
b) Arquitectura: Fue esencialmente sólida, elegante, sencilla y armónica.
Entre las construcciones civiles cabe destacar: el Teatro de planta
circular y la gradería semicircular (hemiciclo), el Estadio, el Hipódromo,
etc.
Entre las construcciones religiosas destacan los templos: El Partenón,
erigido en honor a los dioses con cuya ayuda creían los griegos haber
vencido a los persas en las Guerras Médicas, en especial en honor a la
Diosa Atenea Pártenos o Atenea Virgen, es probablemente el
monumento más hermoso que se conoce (Guevara, 1975); así también
destacan los templos de Deméter y Poseidón en Selinonte, y la Basílica
en Paestum.
Se debe distinguir tres órdenes o estilos en la arquitectura griega:
 DÓRICO: Columna sin base que termina en un capitel de forma
cuadrada
 JÓNICO: Columna con base, capitel con dos volutas. Más elegante y esbelto que el Dórico
 CORINTIO: Es una variante del Jónico, porque posee mayor riqueza ornamental con dos filas de hojas de acanto
superpuestas.
c) Escultura: La figura humana fue el motivo principal de la escultura
griega, ya que lo animal y lo vegetal se subordinaron a la representación
humana. Destacaron los escultores:
 MIRÓN, autor del Discóbolo, Atenea y Marsias.
 FIDIAS, autor de relieves de los frontones y de las metopas (alto relieve) del Partenón.
 POLÍCLETO, fijó las proporciones ideales del cuerpo humano.
 PRAXÍTELES, delineó la curva de los cuerpos.
6.5. ROMA
Ubicación: Se desarrolló en la Península Itálica, en un territorio cubierto en gran parte de montañas. De norte a sur está
atravesada por la cadena montañosa de los Apeninos.
La Península Itálica se dividió en tres zonas:
 Continental: Abarcó desde los Alpes hasta el río Rubicón.
 Peninsular: Dividida en dos zonas: una orientada hacia el mar Adriático y otra al mar Tirreno.
 Insular: Constituida por un conjunto de islas como: Córcega, Cerdeña y Sicilia.
Fuente: http://blogscolectivos.blogspot.com/
6.6. PROCESO HISTÓRICO DE ROMA
La historia de Roma se inicia el año 753 a.C. con la fundación de la urbe romana por Rómulo, y se prolonga hasta el año 476
d.C., donde se produce la caída del Imperio Romano de Occidente. (WELLS; 1949).
a) PERÍODOS: Históricamente Roma tuvo tres períodos, y cada período correspondía a una forma de gobierno:
Roma Monárquica: (753-509 a.C.) Comprendió la etapa inicial y formativa de Roma Antigua, que se inicia con la fundación
de la ciudad. En este período gobernaron REYES. Se inicia con Rómulo, Numa Pompilio, Tulio Hostilio, Anco Marcio, Tarquino
Antiguo, Servio Tulio y Tarquino el Soberbio, los cuatro primeros de origen Latinos y tres últimos de origen etrusco.
Roma Republicana: (509-27 a.C.) Gobernada por CÓNSULES, quienes controlaron los diversos aspectos: político, social y
económico de Roma. Este período se organizó en torno a tres poderes: el Senado, las Asambleas y la Magistratura.
Roma Imperial: (27 a. C-476 d.C.) Se refiere al apogeo de Roma, gobernado por EMPERADORES, los mismos que ejercieron
todos los poderes controlando el imperio, siendo el primer emperador Augusto y el último Rómulo Augustulo, quien fuera
destronado por Odoacro rey de los Bárbaros Hérulos, acontecimiento que marcó el fin de la Edad Antigua (476 d.C.),
producto de la crisis económica, política y militar.
6.7. EXPRESIONES CULTURALES Y ARTÍSTICAS:
a.
La Historia: en el campo de la Historia resaltaron:
1.-Tito Livio, considerado como el mejor historiador romano, escribió su magistral obra “Historia de Roma” en la que narra los
orígenes y desarrollo cultural de Roma.
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2.-Tácito. Escribió “Historia” y los “Anales”.
3.-Plutarco. Historiador y moralista griego, autor de “Vidas Paralelas” y “Obras Morales”.
b.
Derecho: Ley de las 12 Tablas o ley de la igualdad romana, que según el historiador Tito Livio fueron la fuente
de todo el derecho romano, tanto público como privado que regía la vida de los hombres y de los pueblos.
Fue el aporte más grande que Roma ha dado a la humanidad, pues en él se han inspirado las legislaciones de
casi todos los países del mundo. Estuvo inspirado en la razón y la justicia, fue humanitario y generoso. Los
romanos legislaron sobre: la propiedad, la familia, los contratos, la herencia, etc.
c.
Arquitectura: Utilizaron también la rueda como soporte para sus grandes construcciones arquitectónicas.
Imitaron a los griegos empleando las columnas y capiteles. De los mesopotámicos y de los etruscos introdujeron
en sus construcciones el arco, la bóveda y la cúpula. Utilizaron materiales como la piedra, ladrillo, el hormigón
y cal como argamasa. Construyeron palacios, templos, el Coliseo Romano conocido como el Anfiteatro de
Flavio, etc.
En sus construcciones los romanos utilizaron las columnas compuestas y toscanas propias de su estilo arquitectónico.
Fuente:
https://www.google.com.pe/search?q=arqueologia,+escudo&biw=1326&bih=609&tbm=isch&tbo=u&source=
univ&sa=X&ved=0CBoQsARqFQoTCNLZzcvH_sYCFcYZPgodPngENQ#tbm=isch&q=CU%C3%91TU+ROMANA
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7.1
POBLAMIENTO DE AMÉRICA - TEORÍAS:
El poblamiento de América ocurrió como consecuencias del antiguo proceso de migración de la especie humana en el
ámbito mundial, principalmente debido a causas de los cambios de climas (glaciaciones e inter-glaciaciones), relieves, flora
y fauna del globo terrestre. Cronológicamente, el poblamiento del continente americano se remonta aproximadamente a
60 000 a.C.
Es preciso recordar que en la Era Cuaternaria el planeta tierra soportó grandes fases de glaciaciones las cuales se
denominaron: Günz, Mindel, Riss y Wurm (ocurridas en la zona Alpina europea e Himalaya asiática); Nebraska, Kansas, Illinois
y Wisconsin en la parte norte de América. Dichas glaciaciones tuvieron efectos severos en la flora y fauna terrestre, de modo
que algunas especies se extinguieron, surgieron nuevas especies y otras se adaptaron a los cambios del clima y medio
ambiente; consiguientemente ocurrió la migración de los hombres primitivos hacia el continente americano.
En las postrimerías de la glaciación de Wurm - Wisconsin, entre el extremo
La eras cuaternaria (2 000 000 a la actualidad) durante
oriental del Asia (Siberia) y el extremo occidental de América del Norte
el Pleistoceno la tierra experimento procesos de
(Alaska) en la actual zona del estrecho de Behring, se formó un corredor o
congelamiento GLACIACION Y DESGLACIACION
puente natural. Entonces al replegarse los hielos empezó a despejarse la
Milenios
Europa
America
cuenca del Yukón y el valle de río Mackenzie, lugares por donde pasaron
600- 540
Guns
Nebraska
grandes animales mamíferos de la época y tras ellos los inmigrantes hombres
primitivos procedentes del continente asiático.
478-400
Mindel
Kansas
Al finalizar las mencionadas glaciaciones, se inició el nuevo periodo pos
236-185
Riss
Illinois
glaciar que dura hasta la actualidad con la paulatina mejora del clima y las
110-10
Wurm
Wisconsin
condiciones de vida favorables para distintas especies americanas.
Desde fines del siglo XIX y principios del pasado siglo XX, el asunto del
poblamiento de América es explicado por varias teorías, una de carácter
autoctonista y otras inmigracionistas.
7.1.1
TEORÍA AUTOCTONISTA (1 )
Fue planteada por el antropólogo y paleontólogo argentino Florentino Ameghino (1879), quien sostenía que el proceso
evolutivo que dio origen al hombre se inició en América del Sur, en las Pampas Argentinas y que desde la comarca
Chapalmalal (provincia de Buenos Aires) se habría dispersado por el resto del mundo a través de los llamados “Puentes
Intercontinentales”. Además basándose en el hallazgo de restos fósiles ubicados en el estrato subterráneo correspondiente al
Mioceno de la era Terciaria, planteó la existencia del llamado Protohomo Pampeanus.
Esta teoría autoctonista monogenista, tuvo cierta
aceptación a fines del siglo XIX. Sin embargo, su
veracidad fue cuestionada en el transcurso de la
primera década del siglo XX, siendo rebatida
categóricamente el año 1908 por Alex Hrdlicka,
quien demostró que los restos fósiles encontrados
por Ameghino, no correspondían a la era
Terciaria, sino que eran restos fósiles deformados
de animales de la era Cuaternaria y muestras
óseas de aborígenes americanos ya de tiempos
modernos. De esa manera tuvieron mayor
importancia las teorías inmigracionistas del
poblamiento americano protagonizados por
grupos humanos primitivos procedentes del
continente asiático y de la Oceanía (Melanesia,
Polinesia y Australia).
7.1.2
TEORÍAS INMIGRACIONISTAS:
A) Teoría de Origen Asiático (monogenista o monorracial) 2
Fue sustentada en 1917 por el antropólogo
checo-estadounidense Alex Hrdlicka, quien
afirmó que los grupos humanos paleo
mongoloides inmigraron a América pasando
por la zona del Estrecho de Behring; ese
hecho ocurrió aproximadamente hace 60
mil años a.C. Esta teoría principalmente se
basa
en
pruebas
antroposomáticas
(semejanzas físicas entre asiáticos y
amerindios) y geográficas: glaciación de
Wisconsin y paso por el corredor o puente
natural de la zona del Estrecho de Behring.
Las
pruebas
antroposomáticas
más
resaltantes de semejanza entre nativos
asiáticos y norteamericanos, según la teoría
de Hrdlicka, son:
 El Grosor y el color negro del cabello.
 Los ojos rasgados
1 Fundación Educativa Montelíbano. Departamento de Ciencias Sociales.
file:///C:/Users/Usuario/Downloads/TEOR%C3%8DAS%20DEL%20POBLAMIENTO%20EN%20AM%C3%89
2 Carpeta Pedagógica: Plataforma educativa de recursos digitales. http://historiadelperu.carpetapedagogica.com/2012/08/teoria-asiatica-alexhrdlicka.html (Consultado el 15 de julio de 2015).
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 17






Carencia de la pilosidad corporal y facial.
Piel amarilla y estatura mediana.
Los Pómulos salientes.
La mancha mongólica en la zona lumbar de los niños al nacer
Dientes en forma de pala
La presencia de ciertos rasgos de orden lingüístico.
B) Teoría de Origen Oceánico (Poligenista o polirracial) 3
Esta teoría fue sustentada por el francés Paul Rivet (1943) en el sentido que los expertos navegantes de grupos de hombres
primitivos procedentes principalmente de la melanesia y polinesia haciendo su travesía por el océano Pacífico arribaron
a América central y el Sur.
 Procedencia Melanésica: Grupos humanos procedentes de los archipiélagos de la Melanesia llegaron al extremo
sur de Centro América y zona norte de América del Sur cruzando el océano Pacifico arrastradas por las corrientes
nor ecuatoriales. Los argumentos demostrativos de la teoría de Rivet son de carácter antropológico, tales como: el
hecho de que los antiguos pobladores de Lagoa Santa (Brasil) tienen cráneos muy semejantes a los negros de Nueva
Guinea, así como la existencia de semejanzas culturales entre melanesios y sudamericanos en la construcción de
casas en árboles, uso de canoas de balancín, morteros, macanas, porras estrelladas, cerbatanas, hamacas y
costumbres diversas como la mutilación de falanges en señal de duelo.4

Procedencia Polinésica: Rivet indica que los expertos navegantes procedentes de la Polinesia pasando por la isla
de Pascua llegaron al extremo sur de Sudamérica, utilizando la corriente sur ecuatorial. También plantea las
semejanzas de carácter lingüístico y cultural, es decir la similitud de algunas palabras polinésicas con algunos
términos quechuas, así como formas de cocción de alimentos (pachamanca) y el uso de honda, del palo cavador
(taqlla) y elaboración de puentes colgantes.
C) Teoría de Origen Australiano 5
El portugués Antonio Méndes Correa sostuvo (1925) que los antiguos habitantes de Australia inmigraron hacia América del
Sur, primero viajando en balsas a la isla Tasmania, Aukcland, luego llegaron a la Antártida, recorrieron sus costas y
finalmente llegaron a Cabo de Hornos, propiciando el poblamiento de la actual región de Tierra del Fuego y la Patagonia
argentina. Esta migración se habría realizado en momentos del llamado “Optimus Climaticum” (Clima óptimo).
Las principales pruebas que indica Méndes Correa para la sustentación de su teoría, son:
 Semejanza de los Patagónicos con los aborígenes australianos en la forma del cráneo (dolicocéfalo), mismo tipo
sanguíneo (O+, universal) y palabras de similar pronunciación: 6
Australiano
Duruk
Ku-kuno
Guara o guaro
Makka
Lengua Con (Fueguinos)
Drucka
Kon-kono
Wuar o Huarr
Maka
Español
Piedra
Río-Mar
Sangre
Fuego
 Algunos elementos culturales: construcción de chozas en forma de colmena, uso del boomerang, el zumbador o churinga
(especie de instrumento musical para fines rituales funerarios).
3 Ídem. (Consultado el 16 de julio de 2015).
4 PINO ALARCÓN, Margot. Teorías del Poblamiento de América. p. 3. https://historiademexico23.files.wordpress.com/2012/08/teorc3adas-delpoblamiento-de-amc3a9rica.pdf (Consultado el 17 de julio de 2015)
5 PRIETO Alfredo y ABARCA, Rafael. Los sitios arqueológicos del Pleistoceno Final de Fuego-Patagonia Austral: nuevos hallazgos, nuevos problemas.
BOLETÍN DE ARQUEOLOGÍA PUCP. N.° 15. Edit. PUCP. Lima, 2004.
6 Carpeta Pedagógica. Op. Cit. passim.
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 18
Aquellos hombres que llegaron a nuestro territorio andino, fueron americanos con muchos siglos de existencia en el
continente, pero muy distintos en la forma de vida de sus ancestros provenientes del Asia septentrional: “No cabe
duda de que llegaron durante el Pleistoceno [1.8 millones de años hasta 11 500 años], pues hay evidencias de la
coexistencia de seres humanos con los animales de ese período, hoy extintos”. 7
8.1 PERIODO DE NÓMADAS ANDINOS: RECOLECTORES, CAZADORES Y PESCADORES
Corresponde al proceso de adaptación al territorio andino, tiempo en que cada grupo humano se limitaba al
aprovechamiento directo de los recursos que les podía ofrecer la naturaleza, mediante la recolección de vegetales, caza y
pesca.8
NOMBRE
UBICACIÓN
Y
A) Complejo
Paccaicasa 9
Ayacucho
B)
Chivater
os
Río Chillón Ancón –
Lima
ESTUDIADO
Richard
Neish
Edward
Lanning
ANTIG.
Mac 20,000
a. C.
10,000
a.C.
IMPORTANCIA
años
7
- Burdos objetos líticos más
antiguos,
en
la
llamada
“Habitación Sur” 10
- Objetos líticos, bifaciales.
- Poblador más antiguo de la Costa - Instrumentos de percusión para
tallar la piedra.
peruana.
- Taller lítico más grande del Perú
años Antiguo, aunque se tiene evidencias
que son artefactos no terminados,
abandonados en su proceso de
fabricación (piezas con retoque
mínimo). 11
- Arte rupestre más antiguo.
- Conocido como el primer pintor, se
encontró una especie de paleta de - Caza o Chaco de vicuñas y
pintor y utilizó el color rojo, negro, guanacos, con lanzas y puntas
blanco y amarillo.
de piedra.
C) Toquepala
Miomir
9,525
y
Cueva del Diablo – Bojovich
a.C.
Tacna
Emilio Gonzáles
- Se inicia la gran Cultura Andina.
CARACTERÍSTICAS
años
CONTRERAS, Carlos (Editor). Economía Prehispánica. Segunda Edición. Banco Central de Reserva del Perú e Instituto de Estudios Peruanos. Lima,
2010. p. 29.
8 KAUFFMANN DOIG, Federico. Historia y Arte del Perú Antiguo. Ediciones Peisa. Lima, 2002. p. 9.
9 YATACO Juan José. “Revisión de las evidencias de Pikimachay, Ayacucho, ocupación del Pleistoceno Final en los Andes Centrales”. Boletín de
Arqueología. Edit. PUCP. Lima, 2014. p. 247.
10 Ibíd. p. 248.
11 LEÓN CANALES, Elmo. Preformas tipo Chivateros del Yacimiento PV35-3, tres piedras (Valle de Huarmey, Perú). Revista del Instituto Francés de
Estudios Andinos. Lima, 2012. p. 330.
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 19
D) Lauricocha
Huánuco
Augusto
Cardich
9,500
a.C.
- Primeros restos óseos de humanos (11
esqueletos).
- Cráneo dolicocéfalo, estatura 1.62 ms. - Aprovechamiento de la fauna
- Muestras de pinturas rupestres.
mayor andina, es decir cérvidos
y camélidos sudamericanos
años
(guanacos). 12
- Mejor acabado en la industria
lítica en sílex y bifaciales.
- Elaboraron puntas líticas de
proyectiles,
bifaciales
y
pedúnculos (piedras talladas).
14
E) Paiján
La Libertad
Rafael
Hoyle
Larco
8,000
a.C.
- En Paiján se han encontrado restos
- Explotaron la fauna menor:
óseos humanos, esqueletos completos
roedores, caracoles y mariscos.
años (mujer de 25 años y niño de 12 años).
- Fueron pescadores.
- Rendían culto a sus muertos.13
8.2
PERIODO DE SEMINÓMADAS: LOS HORTICULTORES
Esta etapa se caracteriza por la domesticación de los recursos aprovechados anteriormente, por medio de la horticultura y
la crianza de animales15, así como también por la construcción de rústicas chozas y el desconocimiento de la cerámica.
NOMBRE
UBICACIÓN
Y
ESTUD.
ANTIG.
IMPORTANCIA
CARACTERÍSTICAS
-
A)
B)
Guitarrero

Callejón
De
Thomas
Huaylas, Lynch
Yungay Kennedy
Ancash
Santo
Domingo

Pampa
de
Frederic
Santo
Engel
Doming
o
Paracas
(Ica)
-
7,000
años a.C.
- Primer horticultor del Perú.
- Considerado
como
los
precursores de la agricultura en
el Perú.
- Pastores del arcaico temprano.
- Sepultaban a sus muertos.
6,000 años
a.C.
- El segundo horticultor del Perú:
calabazas
y
pallares,
guayabas, tomatillos, yuca y
maní.
- Primer pescador con red en el
Perú.
- Fue el primer músico peruano.
-
Cazadores y horticultores de
leguminosas, ajíes, calabazas,
frijoles y pallares.
Se encontraron objetos de
lascas. 16
Vivían en pequeñas chozas y
formaron pequeñas aldeas.
Se hallaron las flautas más
antiguas.
Recolectores de mariscos.
12 SALCEDO, Luis E. La fase Proto-Lauricocha de los Andes Centrales y el origen de la Tradición Andina de Puntas Foliáceas. Boletín de Arqueología.
Edit. PUCP. Lima, 2004. p. 207.
13 DILLEHAY, T. D. Monte Verde: A Late Pleistocene Settlement in Chile. Vol. 2. The Archaeological Context and Interpretation, Smithsonian Series in
Archaeological Inquiry, Smithsonian Institution Press, Washington, D.C., 1997. Cit por: BORRERO Luis Alberto. Cazadores tempranos del mundo
andino: comentarios finales. p. 390.
14 SANDWEISS Daniel H. y RADEMAKER, Kurt M. El poblamiento del sur peruano: costa y sierra. Boletín de Arqueología N° 15. Edit. PUCP. Lima, 2004.
p. 278-279.
15 KAUFFMANN DOIG. Ídem.
16 WINCHKLER, Giovanna. Diccionario de uso para la descripción de objetos líticos. (www.winchkler.com.ar. Consultado el 23 de julio de 2015). p.
140-141.
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- Domesticaron el perro.
- Entierros
de
cadáveres
aplastados con piedras.
- Hallazgo de evidencias de
rústicas chozas sujetadas con
estacas que formaban aldeas.
C) Chilca
Frederic
 Sur de Lima Engel
-
5,500 años
a.C.
3,300 años
a.C.
D) Piquimachay,
Ayamachay,
Rosasmachay
 Ayacucho 17
-
- Evidencia de domesticación
de la llama, alpaca y cuy.
- Hallazgos de corralitos. 18
-
Se encontraron 2,600 objetos
líticos, restos de coprolitos, ceniza
y fragmentos de osamentas de
animales gigantes.
-
Hallazgo de huesos de animales
y restos de plantas.
De cazadores se volvieron
pastores.
Richard Mac
Neish
E) Telarmachay
 San Pedro Danniele
de Cajas - Lavalle
Junín
3,000 años
a.C.
- Evidencia de domesticación
de llama, alpaca (pastores).
- Domesticadores de papa y
oca.
Los muertos fueron atados con
cuerdas y envueltos en esteras.
Las chozas de cañas y totora
tenían formas cónicas.
Iniciaron el Cultivo de plantas
alimenticias en pantanos y
humedales.
-
8.3
PERIODO DE LOS SEDENTARIOS: AGRICULTORES
En esta última etapa de formación, el hombre andino comienza con un desarrollo de agricultura elemental, que en su
momento de mayor evolución construye aldeas y recintos ceremoniales, para luego elaborar telares, cerámica y orfebrería.
Esta etapa permitirá más adelante el surgimiento de las altas culturas andinas. 19
NOMBRE
UBICACIÓN
A) Lurín
Sur de Lima
Y
ESTUD.
Josefina
Ramos
Cox
ANTIG.
3,000
años
a.C.
de
IMPORTANCIA
CARACTERÍSTICAS
- Primer arquitecto.
- Poblador estable
- Pequeños recintos de lajas de piedra
unidas con barro.
- Recolectores de mariscos
- Entierros acompañados con cuernos
de venados y mandíbulas de puma.
- Viviendas subterráneas con techo
de guarango y huesos de ballena.
B) Huaca Prieta
Junnius
Chicama. Puerto del
Bird
Brujo - La Libertad
2,500
a.C.
años
- Fueron los primeros maestros
del Arte textil “El primer cóndor
Andino”.
- Se evidencia el uso de mates o
“potos” de Huaca Prieta.
17 YATACO Juan José. Op. Cit. p. 249.
18 Resulta difícil imaginar cómo vivía la gente de ese tiempo, obviamente, el paisaje era muy distinto al actual (deforestado). “Por el tipo de
instrumentos conocidos hasta ahora, podemos presumir que eran esencialmente recolectores de pequeños animales, con suplementos
ocasionales de carne mayor” (LUMBRERAS, Luis G. “Los orígenes de la sociedad andina: El mundo andino”. En: Economía Prehispánica. Banco
Central de Reserva del Perú e Instituto de Estudios Peruanos. Lima, 2010. p. 29).
19 KAUFFMANN DOIG. Ídem.
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 21
Julio C. Tello y
C)-Kotosh
Seichi
Huánuco
años
Izumi
D)-Las Haldas
Casma - Ancash
E)-Cerro Paloma

2,200
a.C.
Lima
Rosa
Fung 1,600
Pineda
a.C.
Frederic
Engel
años
1,500
años
a.C.
- Primer monumento religioso de
América, considerado uno de - Construcción de viviendas con
los primeros edificios.
fragmentos de piedras y barro.
- Pionero en la técnica de - Construyeron el Templo de las
construir templos encima de
Manos Cruzadas, recinto de piedra
otros
más
en cuyas paredes se esculpieron en
antiguos.(Enterramiento
de
arcilla
dos misteriosas manos
templos)
cruzadas.
- Primera muestra de escultura - Sociedad agrícola que practicaba
de piedras menudas y barro
ritos y ceremonias a la tierra.
arcilloso.
- Cultivador de algodón.
- El templo de Haldas con plataforma
piramidal
- Hallazgo de antiguos fragmentos de
- Representa el inicio de la
cerámica. 20
primera etapa alfarera.
- Presenta
muestras
de
arquitectura
ceremonial y
religiosa con edificios de
observación astronómica con
fines agrícolas y pesqueros.
- Centro ceremonial.
- Recinto
arquitectónico
- Evidencias de Cocción de alimentos
cuadrangular.
con uso del fuego.
- Se hallaron evidencias de cultivos y
una intensiva explotación de
recursos
marinos.
Se
hallaron
anzuelos cordeles y las primeras
redes de pescar hechas de
algodón.
8.3 TEORÍAS SOBRE EL ORIGEN Y FORMACIÓN DE LA CULTURA ANDINA PERUANA 21
A)
LA TEORÍA INMIGRACIONISTA DEL ORIGEN DE LA
CULTURA PERUANA
Fue formulada por el alemán Max Uhle (1856-1944). Vivió algún
tiempo en el Perú y es considerado como el iniciador de estudios
científicos de arqueología en el Perú.
Uhle sostuvo que la Alta Cultura Peruana no era autóctona sino que
se inició en la costa a base de elementos culturales traídos por mar
por hombres procedentes de Mesoamérica, específicamente de las
culturas Azteca y Maya. Por ello, Uhle pensaba que la cultura
mesoamericana fue más antigua que la peruana.
Según Uhle los pobladores mesoamericanos al llegar a la costa del
Perú encontraron hombres con bajo desarrollo cultural; entonces
dichos inmigrantes dieron origen a las culturas Mochica y Nazca
(desarrolladas entre los siglo II a.C. y VI de nuestra era).
20 SAMANIEGO Lorenzo. Informe sobre los hallazgos en Sechín. Monumento arqueológico en la costa norte del Perú. p. 320.
21 http://historiadelperu.carpetapedagogica.com/2011/08/origenes-de-la-cultura-peruana.html (Consultado el 22 de julio de 2015)
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 22
B)
TEORÍA AUTOCTONISTA
Expuesta por el arqueólogo peruano Julio C. Tello en 1919, en oposición a la
teoría inmigracionista de Max Uhle.
Julio C. Tello, sustenta el desarrollo cultural civilizado de Chavín (con de 2,000
a 1,500 a.C., mucho más antiguos que Moche y Nasca), replicando a Uhle
en el sentido que la evolución de los antiguos peruanos desde el paso de
recolectores al período sedentario - agrícola no necesitó intervenciones
foráneas y se originó en la región andina, debido al impulso primario de
influencias remotas provenientes de la selva.
C) LA TEORÍA ALOCTONISTA
Esta teoría, formulada por el arqueólogo e historiador
peruano Federico Kauffmann Doig (Origen de la cultura
peruana, 1963), sostiene que el proceso de civilización pudo
haberse gestado en el Perú por difusión de la cultura
Olmeca (cultura madre en Mesoamérica), cuya
antigüedad es mayor en 1 000 años respecto a Chavín.
Los estudios desarrollados por C. Evans, J. G. Marcos, D. W.
Lathrap permitieron reformular la posición Aloctonista de
Kauffman Doig, en base a estudios de Emilio Estrada quien
afirma de que las altas cultura de toda América: la peruana,
la mexicana y la colombiana habrían tenido su foco inicial
en la costa ecuatoriana (Valdivia) mucho antes del tercer
milenio a. C., y desde allí irradiándose en sus
manifestaciones iníciales hacia las regiones de México y
Perú.
D) TEORÍA HOLOGENISTA
Fue planteada por el arqueólogo peruano Luis Guillermo
Lumbreras para zanjar la discusión acerca de los factores
que contribuyeron al origen de la civilización andina.
Para Lumbreras nuestra cultura no tiene un origen foráneo
como había sostenido Max Uhle, ni es exclusivamente
autóctona como argumentaba Julio C. Tello. Esta teoría
Hologenista plantea que nuestra cultura tiene raíces
evolutivas propias, pero también recibió algunas
influencias y aportes externos. Por ejemplo, sabemos que
la agricultura fue un logro interno, pero el cultivo de maíz
es más antiguo en Mesoamérica y en la zona ecuatorial,
por lo que es probable que haya llegado desde esas
regiones. De la misma manera, la cerámica es otro aporte
foráneo, importado directamente desde Colombia y
Ecuador.
El
hologenismo,
es
denominado
también
“neoautoctonismo”, pues resalta la evolución cultural
interna,
porque
la
alta
cultura
andina
es
fundamentalmente el resultado del esfuerzo y creatividad
de los habitantes andinos, desde los periodos Lítico Arcaico y Formativo.
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 23
9.1 CIVILIZACIÓN CARAL
UBICACIÓN: El conjunto arqueológico llamado Caral se encuentra en la actual región Lima, provincia de Barranca, distrito de
Supe, en el valle medio del río Supe. Ocupa un área aproximada de 65 hectáreas, cuya área central constituye un centro
administrativo y ceremonial.
ANTIGÜEDAD: Su antigüedad es de 2800 a.C. después de Mesopotamia (3000 a. C.) y Egipto (2900 a. C.). Fue declarada como
patrimonio de la humanidad por la UNESCO, en Sevilla el 28 de junio del 2009.
EXPLORACIONES Y DESCUBRIMIENTO DE CARAL:
Los parajes arqueológicos del valle de Supe fueron explorados por Max Uhle (1905), Julio C. Tello (1937), Paul Kosok (1949),
Fréderic Engel (1979), entre otros.
En 1994 Ruth Martha Shady Solís y su equipo de arqueólogos empezaron el
reconocimiento y detallada prospección de la zona basado en el catastro
de sitios arqueológicos del valle de Supe elaborados en 1979 por Carlos
Williams y Manuel Merino. El Complejo Arqueológico del valle de Supe hoy
en día está dividido en cuatro establecimientos o secciones, conocidos
como: “Lurihuasi”, “Miraya” “Chupacigarro” y “Caral”.
Con financiamiento de la National Geographic Society, la Universidad Mayor
de San Marcos y la Municipalidad de Supe, en 1996, Ruth Shady Solís y su
equipo de arqueólogos empezaron trabajos de excavación y descubrieron
la Ciudadela Sagrada en Caral, que bajo la arena se mantuvo en buen
estado de conservación, lugar en el que se estableció la antigua sociedad
teocrática civilizada del Perú y América, basado en la producción agrícola y comercio (más no así en el poder militarista).
Históricamente la sociedad Caral se desarrolló durante tres etapas denominadas: Arcaico Inferior, Arcaico Medio y Arcaico
Tardío o Superior.
Socialmente
la
clase
sacerdotal
privilegiada
preservó
celosamente
sus
conocimientos y su poder, siendo
especialistas en técnicas agrícolas de
producción y organización del trabajo
colectivo.
La clase productora de Caral estaba
conformada por los agricultores, pastores y
artesanos que vivían agrupados en ayllus
o comunidades aldeanas.
En Caral, predominan construcciones
con muros de piedra de canto rodado unidas
con argamasa de barro y plazas
circulares
hundidas;
mediante
las
excavaciones también se hallaron,
fogones, restos de alimentos (huesos de
peces, frejol, achiote, pacay), textiles de
algodón, cestería de totora (shicras), figurillas
humanas de arcilla, flautas, geoglifo,
petroglifo, redes, restos de cultivo de plantas,
entre otros.
CARACTERÍSTICAS MÁS IMPORTANTES
 Considerada la civilización más antigua del Perú y América.
 Tuvo una organización sociopolítica basada en el control de la productividad por la élite.
 La sociedad estuvo dirigida por sacerdotes astrónomos especializados en calendarios agrícolas y el control
hidráulico.
 Su economía estuvo basada en una agricultura variada, cultivaron: calabaza, zapallo, algodón, camote, frijol,
guayaba, pacae, achira, lúcuma, maíz, y ají.
 Practicaron la pesca de moluscos, anchovetas y sardinas.
 Practicaron el intercambio de productos de la costa, sierra y selva.
 Se encontró el quipu más antiguo.
 Se hallaron hasta 84 flautas de hueso, decoradas con figuras de aves (cóndor), mono, serpiente y rostro humano.
 Rindieron culto al fuego.
 Se descubrió el cráneo de un muchacho de 20 años que posiblemente fue sacrificado.
 Tuvieron un gobierno de carácter teocrático, no militarizado.
ARQUITECTURA
Ruth Sadhy afirmó en 1997 que Caral “está conformada por 32 conjuntos arquitectónicos de diversa magnitud y función:
pirámides, templos, sectores residenciales, anfiteatro, almacenes, altares y calle.” (Kauffmann, 2002, p. 134). Algunas de estas
construcciones son:
 Templo Anfiteatro
 Templo mayor
 Pirámide de la Cantera
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 Plaza circular de Caral
 Pirámide de la Huaca
 El Altar del fuego Sagrado.
Debemos manifestar que el Templo del Anfiteatro “Es el complejo piramidal
más destacado del sector bajo de la ciudad de Caral. Está compuesto por
la plaza circular hundida más grande de la ciudad, una pirámide de regular
tamaño con plataformas superpuestas, un pequeño templo circular y una
vivienda de elite, entre otra estructuras.” (Shady, 2003, p.140)
9.2 HORIZONTE TEMPRANO
A. CHAVÍN (2,000 a. C. - 200 d. C.)
UBICACIÓN: La capital de Chavín, se ubica en el flanco oriental de la
Cordillera Blanca y a orillas del rio Mosna y Huachecsa, en el distrito de
Huantar, provincia de Huari, Región Ancash. Durante su expansión logró
ocupar territorios de la sierra, costa y ceja de selva del centro y norte del
Perú; su influencia llegó hasta Ecuador (norte) y norte de Arequipa (por el
sur), es por ello que se le denomina Cultura Pan-peruana.
DESCUBRIDOR: Julio C. Tello Rojas en 1919.
ORGANIZACIÓN POLÍTICA-SOCIAL
En cuanto a la organización política de Chavín, se evidencia la teocracia
(autoridad política derivada de Dios), cuyo gobierno era ejercida por
sacerdotes astrónomos. Bajo la forma de gobierno teocrático, la sociedad
Chavín estaba constituidos por los:
Fuente:
http://www.arqueologiadelperu.com.ar/chavin2.htm
a.
Sacerdotes astrónomos: regentaban el poder político de gobierno
y eran especialistas en la tecnología agrícola e hidráulica.
b.
Artesanos: eran los escultores, ceramistas, textiles y orfebres, todos gozaban de ciertos privilegios y beneficios, pero
estaban bajo el control de los sacerdotes.
c.
Agricultores, pastores y pescadores: constituían el pueblo, sus productos eran entregados a los sacerdotes como
tributo.
EXPRESIONES CULTURALES Y ARTÍSTICAS
a.
Arquitectura
Sus construcciones monumentales fueron enormes templos y adoratorios de forma piramidal truncas con patios en forma de
U, corredores subterráneas, y decoraciones escultóricas en los muros petreos. Las construcciones sobresalientes son:
 El Templo de Chavín de Huantar.
 Sechín en Casma (Ancash).
 Pacopampa y Kunturwasi en Cajamarca.
 Chongoyape en Chiclayo.
 Cupisnique y Salinar en Ancash.
 Garagay en Lima.
b.
Escultura
Esculpieron la piedra representando a sus dioses: el jaguar, el cóndor y la serpiente.
Tuvieron tres tipos de escultura que fueron:

Monolitos: hechos en un solo bloque de piedra; destacan el Lanzón Monolítico
(llamado así por José Toribio Polo) y las cabezas clavas, considerados como guardianes
del Templo de Chavín contra los espíritus malignos. “Estas cabezas clavas son esculturas
cefalomorfas” (Kauffmann, 1980, p.242.)

Estelas: piedras planas rectangulares con decoraciones en alto y bajo relieve;
destaca la Estela de Raymondi descubierto casualmente por “Timoteo Espinoza al realizar
sus labores agrícolas”. “Tello percibía en la Estela de Raimondi una versión antigua de la
imagen del dios Viracocha, presentada en forma de un jaguar coronado por un enorme
tocado. Uhle por su lado pensó que el personaje representaba a un felino – hombre de
cuya cabeza se desprendía el cuerpo de una escolopendra o acaso de un mil pies con
sus muchas patas, estilizadas en forma de bastones y culebras.” (Kauffmann, 2002, p. 193).

Obeliscos: piedras largas plantadas como postes. Destaca el Obelisco de Tello, donde están grabados: la serpiente,
el caimán, plantas de ají, yuca y otros.
B. PARACAS (700 a. C. - 200 d. C.)
UBICACIÓN: Ubicado en el departamento de Ica, provincia de Pisco, Bahía de Paracas, comprendido entre Cañete (norte)
y Yauca (sur).
DESCUBRIDOR: Julio C. Tello Rojas en 1925 y estudiado también por Toribio Mejía Xesspe.
Pertenece al final del Periodo Formativo. Los primeros restos hallados fueron cementerios subterráneos que se encontraron a
lo largo de la península de Paracas. Es una Cultura Local.
ETAPAS DE SU HISTORIA: Considerado como una transición entre Chavín y Nasca, pasó por dos etapas:
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 25
a.
b.
Paracas Cavernas: Se desarrolló en los territorios de la cuenca del rio Ica, su principal centro poblado y capital fue
Tajahuana. Tuvo influencia Chavín. Se llama así por tener tumbas
subterráneas en forma de copa invertida o de una botella con base
ancha, cavadas en suelo desértico. Eran tumbas comunitarias.
Paracas Necrópolis: Se desarrolló en el valle de Pisco siendo Topara su
capital. Son tumbas subterráneas cuadrangulares, tienen estilo propio en
cerámica y tejido con mejor calidad que la etapa anterior.
EXPRESIONES CULTURALES Y ARTÍSTICAS
a. La momificación
Tuvieron un alto conocimiento de anatomía, fisiología e higiene del cuerpo
humano, lo cual les permitió practicar la medicina y la momificación.
b. Las trepanaciones craneanas
Practicaron la alta cirugía con la finalidad de intervenir heridas, tumores y
fracturas. Como anestésico usaron la coca, como antiséptico (para infección)
plantas medicinales; entre los instrumentos que usaron destacan: el cincel tumi,
cuchillos, vendas, etc. Estas trepanaciones eran hechas por cirujanos
especializados, quienes quitaban fragmentos del cráneo y lo cubrían con
láminas de oro y plata.
Realizaron también las deformaciones craneanas (utilizadas sólo para personas
importantes). “Estas trepanaciones craneanas utilizaron los cuchillos de
obsidiana; Tello afirma que un 40% de los cráneos de las momias habían sido
sometidos a las prácticas de trepanación, y que las mismas se realizaban en
vida”. (Kauffman, 1980, p.306.)
Fuente:
http://www.arqueologiadelperu.com.ar/chavin2.htm
c. El tejido
Es polícromo, destaca por su finura, bordado y decorado de alta calidad y complejidad, tienen carácter religioso y son usados
para sus rituales. Destacan los mantos de paracas o mantos ceremoniales, que poseen decoraciones con dibujos
geométricos, humanos, peces, felinos, aves y serpientes.
d. La cerámica
1.-Cerámica Paracas Cavernas: es polícroma, la pintura es post-cocción (después de cocida la arcilla), su forma es globular,
con doble pico y asa puente.
2.-Cerámica Paracas Necrópolis: es monocroma, pintada en pre cocción,
tiene forma de calabaza, ají y animales, y (antes de ser cocida la arcilla).
9.3
INTERMEDIO TEMPRANO
A) NASCA (300 a. C – 600 d. C)
UBICACIÓN: Su centro principal fue el valle de Rio Grande en la actual
provincia de Nazca, departamento de Ica. Su influencia llegó hasta los
valles del Rímac en Lima (por el norte), hasta Camaná en Arequipa (por el
sur) y hasta Huancavelica y Ayacucho en la sierra central. Es considerado
como un Asentamiento Cultural Regional.
DESCUBRIDOR: Federico Max Uhle en 1901.
ORGANIZACIÓN SOCIAL – POLÍTICA
1.-La élite dominante estaba constituida por sacerdotes, militares,
funcionarios administrativos y dirigentes intermedios.
2.-La clase popular estaba conformada por agricultores, artesanos y
pescadores.
Su Estado fue de carácter teocrático-militarista, ya que el pueblo estaba
gobernado por los sacerdotes-militares.
ECONOMÍA: Su economía estaba basada en una relativa agricultura y
pesca. Elaboraron una tecnología agrícola (puquios) basada en la
utilización de canales de riego y galerías subterráneas, construidas para
aprovechar las aguas del subsuelo.
EXPRESIONES CULTURALES Y ARTÍSTICAS
a) Cerámica: Según Pablo Macera D’alhorso, la cerámica Nasca
está hecha para ser apreciada por los ojos a comparación de la
cerámica Mochica que incita a ser tocada. Sus características
son:
 Pictórica-polícroma: 8 colores. Representaban figuras de plantas,
animales y humanos, expresan temor al vacío porque no dejan
espacio sin decorar.
 Realista: expresaban elementos reales, como por ejemplo las
cabezas trofeo, frutos, peces.
 Fantástica: representan figuras mitomórficas como el ave terrible
(mitad halcón y cóndor), el gato con bastón.
 Su forma es globular, con picos divergentes unidos por asa
puente.
b) Arquitectura
Uso del adobe en el espacio costeño. Entre las ciudades más importantes destaca Cahuachi, (capital), “Los nasquenses
tuvieron una política expansiva regional. El poder se hegemonizaba en las ciudades y desde allí ejercían la dominación sobre
las zonas rurales. La ciudad capital nazca fue cahuachi, al borde del rio grande. Otras ciudades fueron la Estanquería
(Estuquería) y Palpa. Su afán expansionista los llevo a conquistar los valles de Taruga, el Ingenio, Río Grande, Huayuri, Ica,
Chincha, Camaná (Huacapuy), Atiquipa (Jihuay)” (Vargas, 1987, p.89.). Desarrollaron canales y acueductos, tumbas
subterráneas.
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c) Líneas de Nasca
Descubiertas en 1927 por Toribio Mejía Xesspe, estudiado por Paúl Kosok y la alemana peruana María Reiche. Todos llegaron
a la conclusión que estas líneas serían un gigantesco calendario astronómico que determinaba las estaciones del año y
orientaba al agricultor en cuanto a los periodos de siembra, aporque y cosecha.
Estos geoglifos se hallan en las Pampas de Palpa, Ingenio, Nasca y Soccos, se distinguen por su gran tamaño y sus
representaciones geométricas, antropomorfas, figuras de animales y plantas, entre los que destacan: lagarto, cóndor,
pelícano, ballena, colibrí, mono, árbol, tarántula (araña), el pez, el perro, flor, papagayo, entre otros.
B) MOCHICA (200 a. C. – 700 d. C)
UBICACIÓN: Se desarrolló en los valles costeños de Moche, Chicama, Virú y Trujillo, departamento
de La Libertad. Su influencia llegó hasta los valles de Lambayeque por el norte y hasta Casma en
Ancash por el sur. Su capital y centro fue la ciudad de Moche. Fue una cultura de nivel regional.
DESCUBRIDOR: Federico Max Uhle en 1902.
SOCIEDAD E IDEOLOGÍA
La población estuvo organizada de dos formas: urbanas, en las que vivían señores y funcionarios
principales; y las rurales, en las que vivían los artesanos, agricultores, pescadores y la servidumbre,
esta población era la más numerosa.
La sociedad moche tenía una estratificación social basada en roles de carácter político y
religioso, donde destacaron los siguientes sub-grupos:
a) Nobleza - aristocracia militar: representada por el CIE QUICH (rey o máxima autoridad)
y sus familiares.
b) Casta sacerdotal: personas dedicadas al culto de la divinidad AIAPAEC, quienes a su vez eran médicos y brujos que,
junto con el CIE QUICH, orientaban al pueblo en labores agrícolas.
c)
Pueblo: conformado por artesanos, agricultores, comerciantes y pescadores; eran explotados por la clase
dominante y tributaban con su trabajo.
d) Esclavos: eran los vencidos en las guerras, generalmente tomados para los sacrificios.
EXPRESIONES CULTURALES Y ARTÍSTICAS
a) Cerámica: Tuvieron el nivel de desarrollo más alto de todo el Perú Antiguo, llegando incluso a expresar los estados
psicológicos de las personas, a través de los Huaco Retratos. Las características de la cerámica mochica son:
 Escultórica; representaban al ser humano, animales y plantas tal como son.
 Realista; reprodujeron la realidad natural y social de los moches.
 Documental; evidencian las manifestaciones de la vida de los moches.
 Pictográfica; es pintada y ornamentado, con estilo propio. Predominó la bicromía, utilizando dos colores: el rojo ocremarrón y el blanco crema.
 Forma: globular con asa estribo o gollete y un solo pico.
 Representación erótica: miembros viriles y femeninos, y escenas sexuales.
“Debemos enfatizar que los huaco retratos, reflejan sus creencias, costumbres, modos de vida, así como escenas ce caza,
pesca y guerra. Las figuras humanas revelan alegría, dolor desprecio, satisfacción etc. Predominando el perfil de sus
personajes” (Vargas, 1987, p.70).
b) Arquitectura
Emplearon el adobe de forma rectangular, las casas tenían patios, terrazas y techos de dos aguas. Las construcciones fueron
de 2 tipos:
Populares: viviendas del pueblo.
Monumentales: palacios, templos, fortalezas y talleres.
Entre las construcciones tenemos:
 Huaca del Sol; dedicado al culto de su dios AIAPAEC.
 Huaca de la Luna; dedicada a la diosa Shi y al culto a los muertos.
 Huaca Rajada del Señor de Sipán quien era un sacerdote guerrero, descubierto por Walter Alva (1987) en Chiclayo.
 Tumba de la Señora de Cao en Chicama, Kuraka llamada también “Gran Señora de los Tatuajes”.
c) Testimonios pictóricos
Tuvieron pinturas murales con varios colores, que fueron encontradas en el valle de Nepeña (Ancash), un ejemplo es la Huaca
de Pañamarca, El Brujo, Huaca Cartavio.
9.4
HORIZONTE MEDIO
A. TIAWANAKU (200 d. C. – 1000 d. C.)
UBICACIÓN: Ubicado a 21 km. al sureste del lago Titicaca (Bolivia), se
extendió por toda la meseta del Collao y el altiplano boliviano, llegó incluso
a la costa sur del Perú y al norte de Chile. Considerado como una cultura
Pan-peruano. “Los Tiawanaku fueron herederos de la cultura Pucará, que fue
uno de los Estados teocráticos regionales de la era Chavín en la región
altiplánica. La cultura Pucará fue la que sentó las bases formativas de las
culturas que se desarrollaron posteriormente en la región del lago Titicaca
(Collahua, Aymara, y en especial Lupacas de Chucuito) quienes alcanzaron
un gran progreso ganadero, desarrollaron la agricultura de altura, con la
construcción de andenes y camellones (chacras elevadas llamadas waru
waru) de las que aún se conservan en la región del Titicaca”. (Instituto de Ciencias y Humanidades, 2008, p.118.).
DESCUBRIDOR: El cronista Pedro Cieza de León en 1551.
ORGANIZACIÓN SOCIOPOLÍTICA Y RELIGIOSA
Tuvieron un sistema teocrático de carácter pacífico sin recurrir a acciones bélicas. Lograron complementar su economía
mediante el acceso y control de diversos pisos ecológicos, cuya producción sirvió para el intercambio comercial, típico de
los pueblos del altiplano. La influencia cultural de Tiawanaku se debió a la difusión religiosa y demás manifestaciones
culturales, representadas en la iconografía de sus textiles y cerámica, gracias a que la gente los transportaban por gran parte
de los Andes, incluyendo la región de los Waris.
TECNOLOGÍA AGRARIA
Debido a la difícil geografía para transportar agua, construyeron acueductos, sistemas de canales, diques, cochas o lagunas
artificiales, de forma rectangular u ovalada e hicieron camellones o waru waru a manera de suelos elevados alrededor de
lagos. Elaboraron chuño y moraya.
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Ganadería: fue otra fuente de riqueza de los Tiawanakus. Destacaron en la crianza de llamas y alpacas, elaborando charqui.
Las fibras fueron utilizadas para la textilería.
EXPRESIONES CULTURALES Y ARTÍSTICAS
a. Religión: su dios principal fue Wiracocha (creador del mundo andino), que era representado con caracteres
antropomorfos y felínicos. Adoraron al lago, puma, cóndor y fenómenos naturales.
b. Arquitectura: Sus edificaciones son de planta rectangular y espacios abiertos, con
calles y canalizaciones de agua. Usaron grandes bloques de piedra labrada y pulida,
utilizando grapas de cobre para unir internamente los bloques pétreos de los muros.
Destacan:
 Complejo de Kalasasaya.
 Fortaleza de Akapana.
 Pumapunku.
 Keluyo.
 Templete.
 Kerikala.
 Chullpas; tumbas de piedra labrada como las de Sillustani en Puno.
c.
d.
Cerámica: Polícroma (rojo, blanco y naranja), con motivos como el cóndor, el felino y la serpiente. Destaca el kero (vaso
ceremonial) y el pebetero (incensario).
Escultura: Esculpieron la Portada del Sol en el complejo de Kalasaya, hecha en una sola piedra donde se encuentra
grabado el dios Wiracocha. Monolitos antropomorfos: Bennet, Ponce, Fraile. Cabezas clavas.
B. WARI (700 d.C. – 1000 d.C.)
UBICACIÓN: Ubicado a 12 km al nor-oeste de la ciudad de Ayacucho, en su apogeo ocupó territorios de la costa, sierra norte,
centro y sur del Perú, su capital fue la ciudad de Wuari. Es considerado como una cultura Pan-peruano.
DESCUBRIDOR: Luis Guillermo Lumbreras.
Origen: Los antecesores de los Waris fueron los Huarpas, establecidos en Chaquipampa (entre Ayacucho y Huanta).
Recibieron la influencia de los Nascas y Tiawanakus. Según Pablo Macera los Waris son producto de 4 pueblos llamados:
Huarpa, Nasca, Tiawanaku y Pachacamac.
ASPECTO SOCIO-ECONÓMICO
Dominaron y planificaron su economía desde las ciudades cabeza de región, en estos
lugares producían sus artesanías (cerámica y tejido), se planificaba también la agricultura
y ganadería, ambas a favor de la élite gobernante. Para la comunicación de los pueblos
construyeron una importante red de caminos.
La sociedad estaba dirigida por la élite militar, apoyados por los sacerdotes y la burocracia
necesaria para dominar las regiones sometidas bajo su control, usando para ello los centros
urbanos. Constituyeron un gran Estado militarista teocrático de tipo imperial.
CIUDADES IMPORTANTES
Los Waris crearon y fortificaron las ciudades cabezas de región para imponer autoridad y
control sobre sus dominios. Entre estas ciudades tenemos:
 Wiracochapampa y Marcahuamachuco (La Libertad)
 Willkawain (Ancash)
 Pachacamac y Cajamarquilla ( Lima)
 Wariwillca (Junín)
 Pikillacta (Cusco)
 Cerro baúl (Moquegua)
EXPRESIONES CULTURALES Y ARTÍSTICAS
a. Cerámica
Polícroma, pictórica y escultórica. Tiene influencia Tiawanaku, predominando los tazones ceremoniales y en su decoración
sobresale el dios Wiracocha, pero también se nota otros elementos como: serpientes, felinos, maíz y quinua. Su técnica
pictórica corresponde a la influencia Nasca. “Representaron a sus dioses, rostros humanos, cabezas de animales y escenas
de caza-agricultura. (Vargas, 1987. P.111.)
b. Arquitectura
Para sus construcciones utilizaron la piedra semilabrada, ejemplo de ello son las ciudades cabeza de región ya mencionadas.
Caída de Wari: Según algunos investigadores se debió a las contradicciones internas de Estado como: la rebelión de las
ciudades cabeza de región y a la división de las clases dirigentes de la sociedad Wari. Como consecuencia surgieron los
Estados Regionales Tardíos.
9.5 INTERMEDIO TARDÍO
A) CHIMÚ (1000 d.C. – 1400 d.C.)
UBICACIÓN: Originado en el valle de Chimor en el Departamento de la Libertad. Se desarrolló en los valles de Moche,
Chicama y Virú. Su capital fue Chan Chan (Trujillo), se extendió por el norte hasta Tumbes y por el sur hasta Carabayllo en
Lima. Es una Cultura Regional.
DESCUBRIDOR: Federico Max Uhle en 1902.
EXPRESIONES CULTURALES Y ARTÍSTICAS
a) Arquitectura: Construyeron grandes ciudades de adobe como:
 Chan Chan ciudad de barro más grande. (La Libertad)
 Pacatnamú (Pacasmayo).
 Fortaleza de Paramonga, y Pativilca (Lima).
 Ciudades como Lambayeque, Purgatorio y Apurlec.
b) Cerámica: Tiene influencia Mochica. Los ceramios Chimú tuvieron dos
funciones: doméstica y ceremonial. Es monócroma (usa el color negro
lustroso) y para la producción en serie usaron moldes.
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c) Metalurgia
Fueron los más grandes joyeros del Perú antiguo, asimilando el estilo de los Lambayeques, quienes
trabajaron el oro y plata con gran maestría. Dominaron las técnicas del martillado, soldadura,
laminado, enchapado, fundición y diversas aleaciones; los metales más usados fueron cobre, plata,
oro, estaño. Fabricaron cuchillos como el Tumi, vasos ceremoniales, recipientes, figuras de animales,
máscaras, brazaletes, alfileres, con incrustaciones de piedras preciosas, etc.
LA CONQUISTA CHIMÚ POR LOS QUECHUAS
El jefe militar y último gobernante Minchancaman fue derrotado por Túpac Inca Yupanqui, quien fue
llevado al Cusco y asimilado a la nobleza regional. Los Chimú quedaron incorporados en su
condición de tributarios al Estado Inca, siendo la principal población del Chinchaysuyu. “Los incas
bloquearon las vías de aguas de los chimúes en la sierra norte que debilitaron la economía del
imperio costeño y facilitaron la conquista de estos”. (Instituto de Ciencias y humanidades, 2008,
p.138.).
B) CHANCAS (1100 d.C. – 1400 d.C.) según (GONZALES CARRE, 1992: p.75)
UBICACIÓN: Se desarrolló en los departamentos de
Huancavelica, Ayacucho, Apurímac (Río Pampas) y
parte del Cusco. ORIGEN: Sus fundadores fueron Uscovilca, y Ancovilca. El
reino regional Chanca surgió en el momento de la caída del imperio Wari,
cuando las ciudades fueron abandonadas por los pobladores y se
posicionaron en el campo formando un Estado militarista.
ORGANIZACIÓN SOCIAL: fue una sociedad conformada por guerreros,
agricultores, pastores y artesanos.
Organización económica: se basaba fundamentalmente en la actividad
agropecuaria. Cultivaron diversas plantas andinas, correspondientes a
diversos pisos ecológicos, complementando con la crianza y pastoreo de
llamas y alpacas, en rebaños de apreciable cantidad.
MANIFESTACIONES CULTURALES Y ARTÍSTICAS
a) Cerámica: Es simple y áspera, con decoración en relieve (botones o figuritas de arcilla), complementada con estampado
circular. Las formas son de platos muy abiertos y de cántaros con cuello angosto, que algunas veces muestran caras
hechas muy rústicamente.
b) Arquitectura: Sus restos arqueológicos principales se llaman: Sondor, Curamba (Wayranas o centro Metalúrgico) y el Inti
Huatana en Uranmarca, ubicados en la provincia de Andahuaylas y la cuenca del río Pampas.
Chancas e Incas lucharon por la supremacía en la región para establecer un dominio total en territorio andino, sobre cuyo
hecho se cuenta el mito de los Pururaucas.
9.6 ASENTAMIENTOS CULTURALES EN EL VALLE DEL CUSCO (22)
Es el primer periodo de la arqueología cusqueña, el mismo que comprende las fases lítica y arcaica:
a. La Fase lítica, se caracteriza porque los primeros seres humanos son recolectores y cazadores, quienes habitaron
principalmente las zonas altas (puna) de la región cusqueña.
Petroglifo de Tipón - Cruz Moqo. Foto: Raúl Abarca y C. Triveños; 2009
b.
La Fase arcaica, se caracteriza por la iniciación de la domesticación de plantas y animales, lo que permitirá una
transformación estructural de la sociedad, dando paso a la sedentarización.
22. El desarrollo de los asentamientos culturales del valle del Cusco, está en base a los estudios del Dr. Luis BARREDA MURILLO. Historia y
arqueología Pre inca. IAA. UNSAAC. Cusco 1998. Briam. BAUER S. Cuzco antiguo tierra natal de los incas. Edit. CBC. Cusco; 2009
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 29
Foto tomada Raúl Abarca y Cristóbal Triveños, en comunidad de Chawaytiri - Pisac.
A. PRE-CERÁMICO (5000 a.C.)
Los primeros pobladores que pertenecen a este periodo son los hombres de:
1) Qorqa: Cusco, distrito de Qorqa.
2) Molinohuayqo: Provincia de Urubamba, distrito de Yucay.(23)
3) Lares-Manto, Calca, distrito de Lares.
4) Chawaytiri: Calca -Pisaq (Comunidad de Chawaytiri)
5) Canchis: Provincia de Canchis.
6) Yauri: Prov. de Espinar.
7) Tinta: Prov. de Canchis, distrito del mismo nombre.
8) Chumbivilcas: Prov. de Chumbivilcas.
En dichos lugares se muestran pinturas rupestres, fragmentos líticos hechos de sílex, puntas de proyectil, bifaciales y
triangulares.
B.
EL FORMATIVO
a) MARCAVALLE (1000 a.C.)
Ubicación: Se ubica en lo que es hoy la urbanización Santa Mónica, Santa Rosa, Instituto de Menores, Barrio Cervecero,
Urbanización Magisterial, Quispicanchis y Marcavalle.
Descubridor: Dr. Manuel Chávez Ballón en 1953, luego fue estudiado por Luis Barreda Murillo en 1963.
MANIFESTACIONES CULTURALES Y ARTÍSTICAS
Economía: basada en la agricultura, ganadería y el intercambio de productos, pero dentro de un área de corta
extensión.
Cerámica: caracterizado por su monocromía (negro, café y rojo indio) y con decoraciones geométricas. Entre las formas
cerámicas están las ollas con asas laterales y cuello corto; cántaros pequeños con una asa lateral, cuello globular y a
veces en forma de botella; también platos con base plana y asas laterales.
Arquitectura: Sus viviendas fueron de adobe con techo de paja, encontradas en las excavaciones del sitio. Los recintos
fueron cuadrangulares, rectangulares y circulares. Formaron los primeros Ayllus del Valle del Cusco.
Se hallaron enterramientos en posición fetal, con ofrendas de conchas y caracoles, en tumbas circulares a manera de
pequeñas chullpas.
b)-CHANAPATA (800 a.C.)
UBICACIÓN: Ubicado en el actual barrio de Santa Ana, específicamente en la ladera denominada Chanapata (Michipata).
DESCUBRIDOR Y ESTUDIOSO: Jhon H. Rowe en 1941.
MANIFESTACIONES CULTURALES Y ARTÍSTICAS
Cerámica: Se caracteriza por su bicromía (negro y rojo), pintada en post cocción. Decorada con figuras humanas, de
animales y diseños geométricos. Tuvo carácter doméstico y ceremonial.
Arquitectura: Se encuentra enterrada; fue construida con piedra arenisca no moldeada, unidas con barro. Destacan
pequeños nichos trapezoidales. Dentro de estas construcciones se encontraron tumbas de adultos en posición fetal
asociados con cerámica.
ORGANIZACIÓN ECONÓMICA-POLÍTICA
La reciprocidad social fue la base de su economía. Tuvo un gobierno gerontocrático-clasista (gobierno de ancianos). (Briam,
2009: p)
9.7 ESTADOS REGIONALES
a) QOTAKALLI (600 d.C.)
Ubicación: El centro de este Estado Regional fue ubicado en lo que hoy en día es el pueblo joven de Araway (al pie del cerro
Qachona), donde está el diseño del escudo del Perú. La expansión de Qotakalli fue por medio de conquistas étnicas;
comprendió los valles de: Vilcanota, Canchis, Quispicanchis, Pisaq, Calca, Acomayo y Paruro.
MANIFESTACIONES CULTURALES Y ARTÍSTICAS
Economía: Basada en la agricultura y pastoreo, que complementados con elementos de desarrollo tecnológico, hicieron
de los Qotakalli un poder regional.
Cerámica: Fue de carácter religioso-ritual, con motivos antropomorfos y zoomorfos. Existen en los cuellos de cántaros:
rostros humanos con ojos rasgados, nariz recta y tatuajes en las mejillas, todo en alto relieve, pintadas con rojo, crema y
23 . Aportes de investigación del equipo de docentes de la CP. De Historia.
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 30
negro. Los motivos geométricos están representados en cantaros, ollas, vasos, platos y escudillas (cerámica de uso
doméstico).
b) KILLKI (800 d.C.)
UBICACIÓN: Se halla en el sector de Pillau-Matau, al sur del distrito de San Sebastián, frente a San Jerónimo. Fue un centro
ceremonial muy importante.
MANIFESTACIONES CULTURALES Y ARTÍSTICAS
Economía: Estuvo basada en la agricultura tecnificada con sistemas de riego, el pastoreo de camélidos y la explotación
de otros recursos naturales.
Arquitectura: Tuvieron construcciones de templos y viviendas de planta rectangular, hechas con piedra canteada de
diversos tipos. Dichas construcciones están en el Qoricancha, Inti Qhawarina, Chinchero y Salapuncu (Ollantaytambo).
Cerámica: Los Killki siguieron el estilo Qotakalli, por tanto hicieron ceramios con diseños de figuras antropomorfas (en los
cuellos de los cántaros) y zoomorfas como: felinos, camélidos y aves. Su decoración era post cocción, utilizando el color
crema.
c) LUCRE (1100 d.C.)
UBICACIÓN: Se halla en el lugar denominado CHOQUEPUGYU, en el sector norte de la laguna de Muyna (Wakarpay), distrito
de Lucre, provincia de Quispicanchi.
MANIFESTACIONES CULTURALES Y ARTÍSTICAS
-
Cerámica: Fabricaron cántaros escultóricos de figuras antropomorfas y zoomorfas (culto al felino). En su pictografía
utilizaron colores: blanco, crema, rojo, bermellón, negro y café. Se distinguen dos tipos de cerámica Lucre:
1. Lucre A: Directa influencia Killki (uso del mismo material y mismo proceso de cocción).
2. Lucre B: Con influencia Wari (sobre todo en lo referente la cerámica ceremonial).
ORGANIZACIÓN SOCIO ECONÓMICA
Su organización social se basada en los ayllus, constituyendo un gobierno poderoso debido a su desarrollo económico del
pastoreo (multiplicación de camélidos) y el crecimiento de la producción agrícola, sustentado en las formas de trabajo como
el ayni, la minka y el intercambio de productos (chala).
d) QUECHUA
UBICACIÓN: Los quechuas se ubicaron parte del centro de la plaza mayor, bases de Colqampota, rivera del rio Saphi,
Tescecocha, expandiéndose por todo el valle del Cusco.
Representan la segunda etapa de la evolución de los Incas (Etapa Regional o de la Confederación Quechua o Cusqueña),
como se verá más adelante en el Horizonte Tardío.
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 31
10.1 PROCESO HISTÓRICO DE LOS INCAS 24
La sociedad Inca que habitaba el Tawantinsuyu, en su Tercera
Etapa, tuvo su área de localización en la parte occidental de
América del Sur. Su núcleo geográfico fue la sierra Sur, valle del
Cusco. La gran ciudad del Qosqo, centro de desarrollo de la
civilización Inca, también fue lugar sagrado donde convergían
los cuatro Suyos. Según la historia oral, fue fundada por Manco
Cápac.
El área territorial del Estado Inca alcanzó los 2´000,000 de Km2.,
distribuido de la siguiente manera, a partir de la ciudad del
Cusco: (J.MEZA, 2005, p.14)
 Al noroeste el "Chinchaysuyu", llegando hasta el Río
Ancasmayo, Pasto (Colombia).
 Al suroeste el "Contisuyu", ocupando la región quechua
y parte de la costa sur peruana hasta la frontera con
Chile.
 Hacia el sureste el "Collasuyu", incluyendo parte de
Bolivia y llegando hasta Tucumán-Mendoza (Argentina),
hasta el río Maule (Chile).
 Al este estuvo el "Antisuyu", comprendiendo la región
amazónica de ceja de selva.
10.2. EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LOS INCAS
a. Periodo Legendario. (S. XI-XII): Corresponde los orígenes de
la civilización Inca, conocido mediante la tradición oral.
Gobernaron: Manco Cápac y Sinchi Roca, en condición
Curacas. (J.MEZA, 2005, p.10)
b. Periodo Regional, de la Confederación Quechua o
Cusqueña (S. XIII-XIV): La lucha constante permitió a los
dominantes cusqueños someter y agrupar ayllus de origen
quechua. Gobernaron: Lloque Yupanqui, Mayta Cápac,
Cápac Yupanqui, Inca Roca, Yawar Huaccac y Wiracocha,
considerados Sinchis. (J.MEZA, 2005, p.11)
Periodo
Imperial o de la Expansión y Apogeo (1438-1532): Se
conformó una alianza multiétnica que derrotó a los
Chancas en la batalla de Yahuarpampa (IchupampaApurímac) al mando de Inca Yupanqui, quien fuera
denominado Pachacutec (el que revolucionó el mundo).
Este periodo corresponde a la denominación de
Tawantinsuyu,
institucionalizado
por
Pachacutec.
Gobernaron: Pachacutec, Túpac Inca Yupanqui y Huayna
Cápac, considerados Incas Históricos. (J.MEZA, 2005, p.11)
c. Periodo de Decadencia: Corresponde a la etapa final del
Tawantinsuyu, iniciada desde la invasión española (1532) y
caracterizada por la guerra civil entre Huáscar y
Atahuallpa, quienes disputaron el trono de su padre
Huayna Cápac.
d. La Resistencia desde Vilcabamba (1536-1572): Corresponde al periodo de la lucha por la reconquista del poder del
Estado Inca, frente a la invasión española, iniciado por Manco Inca y continuado por sus hijos, Sayri Túpac, Titu Cusi
Yupanqui y Felipe Túpac Amaru, quienes constituyeron la Dinastía de la Resistencia de Vilcabamba.
24 MEZA J. CAMPOS M, TEJADA R.CIENCIAS SOCIALES, Ed. Independencia, 2005, Lima, SANTILLANA (2004). CIENCIAS SOCIALES I, Ed. Santillana
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 32
Es la forma como estaba organizada el Estado Inca en los diferentes aspectos como: social,
politico, administrativo y económico para su mejor funcionamiento.
11.1 EL AYLLU.-Fue la unidad esencial y básica de la organización Social Inca, considerada
como una de las instituciones andinas más sólidas, cuyo origen se remonta a la época preinca. Consistía en la agrupación de familias que ocupaban un determinado territorio común
llamado marka, teniendo como jefe al Curaca. Teniendo los vínculos de:
a) Parentesco.- Todos se consideran familias entre si: consaguíneo y simbólico
b) Territorio.- Todos habitan en un mismo espacio geográfico llamado marka.
c) Economía.- Trabajan colectivamente, para su distribución equitativa de la producción.
d) Tótem.- Tuvieron la creencia en un antepasado común.
e) Origen.- Reconocían una Pacarina común.
f) Religión.- Rendían culto a sus Dioses comunes.
g) Idioma.- Practicaban una lengua común.
11.2 EN LO SOCIAL: La sociedad Inca fue multiétnica, estratificada o jerarquizada en clases,
las cuales no eran cerradas, existiendo movilidad social, ya que las personas podían
ascender por sus méritos a los estratos superiores. Las clases fueron:
- El Qhapaq (Inca)
del Hanan y Hurin Qosqo
- La Qoya
- El Phiwichuri (hijo primogénito)
- El Auqui (príncipe heredero)
- Nobleza de Sangre: Ascendientes y descendientes del Qhapaq y de la Qoya.
- Nobleza por Privilegio: los ascendidos por sus méritos.
- Nobleza Regional: Constituido por jefes de pueblos integrantes del Tawantinsuyu.
- Los Hatun Runas.
- Los Mitimaes o Mitmas
M. de Conquista
M. de Colonización
M. de Castigo por rebeldía
- Los Yanaconas o Yanacunas, fueron los prisioneros de guerra sometidos a la servidumbre perpetua.
LOS HATUN RUNAS .- Así se les denominaba a todos los habitantes del Tawantisuyu, que eran ciudadanos en pleno ejercicio
de sus derechos u obligaciones se distinguen por sus diversas actividades y por tributar.
LOS MITIMAES O MITMACUNAS.- Eran pobladores a quienes el Inca trasladaba de su lugar de origen a otras provincias
divididas en Mitimaes de:
a) Conquista.- Eran pueblos trasladados a las fronteras del Tawantinsuyu en crecimiento o expansión teniendo como mision
la conquista pacífica de los pueblos fronterizos; es decir por medio de la persuasión y convencimiento, logrando de este
modo la integración al Tanwantinsuyu.
b) Colonización.- Estos pueblos eran trasladados a lugares despoblados y de muy baja producción. Su función consistía en
poblar e integrar dichas tierras a la economía del Tawantinsuyu. Estas personas tenían conocimientos técnicos en
agricultura, sistema hidráulico y otros.
c) Castigo.- Eran trasladados de un lugar a otro por rebeldía y razones de tipo político. Estos trasladados constituían un
verdadero castigo, porque se desarticulaba a un pueblo llevándolos a lugares diametralmente opuestos como de la
costa a la sierra o viceversa. En estos trasladados no se tenía consideraciones en cuanto a climas, ni otros aspectos.
11.3 EN LO POLÍTICO: La organización política de Estado Inca tenía las siguientes características:
a) Monárquica - Absolutista.
b) Teocrática - Militarista.
c) Hereditaria.
d) Centralista.
La estructura del gobierno Inca estuvo constituido por el:
a) Qhapaq (Inca).- Era la máxima autoridad. Su voluntad era Ley, considerado el hijo del Sol, y el trono se heredaba de
padre a hijo.
b) Consejo de Suyus (Suyuyuc Apu).- Eran máximas autoridades de cada suyu.
c) Auqui (principe Heredero).- Era el futuro gobernante del Estado Incaico.
d) Apunchic.- Era el gobernante de las Provincias o Guamanis, quién representaba al Qhapaq como autoridad en estas
provincias.
e) Tukuy rikuq.- Sus funciones eran de supervisión, “El que todo lo ve” considerado los ojos y oídos del Qhapaq.
f) Curaca.- Era la autoridad política que se encargaba de la administración directa de un Ayllu.
g) Sinchi.- Era el jefe militar
11.4. EN LO ADMINISTRATIVO
La organización administrativa Inca se orientó a cumplir los objetivos políticos y económicos, (Macera, 1990, pág.115),
desarrollando:
 La organización de un ejército que no solo conquistaba provincias sino que además mantenía su presencia através de
las guarniciones
 Un idioma como medio de comunicación en todo el Tawantinsuyu, siendo establecido como idioma oficial el Quechua
o Runa Simi.
 Una red de caminos (Qhapac Ñan) caminos transversales que aseguraban el flujo de las comunicaciones y el
desplazamiento de las tropas y el intercambio de productos.
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 Un sistema de contabilidad y registro estatal a través de los Quipus.
 Un conjunto de expresiones religiosas y artísticas que cohesionaron el Tawantinsuyu.
La población se dividió bajo un sistema decimal y “de la mano” (cinco) que fue de la siguiente manera:
 Purej …………………………………………………. jefe de una familia
 Pisca Camayoc…………………………………… jefe de 5 familias
 Chunca Camayoc………………………………
jefe de 10 familias
 Pisca Chunca Camayoc………………………… jefe de 50 familias
 Pachac Camayoc………………………………… jefe de 100 familias
 Pisca Pachac Camayoc…………………………
jefe de 500 familias
 Huaranca Camayoc……………………………...
jefe de 1000 familias
 Pisca Huaranca Camayoc……………………....
jefe de 5000 familias
 Huno Camayoc…………………………………….
jefe de 10000 familias
 Suyuyuc Apu……………………………………..…
jefe de un Suyu
 El Inca…………………………………………………
jefe del Tawantinsuyu
11.5 EN LO ECONÓMICO.
La economía Inca fue predominantemente agrícola y ganadera, complementada por la industria artesanal. Asímismo, fue
de carácter colectivista, autosuficiente y usufructuaria. El cultivo de la tierra o pachamama era intensivo. Tuvo los siguientes
sectores:
- Tierras del Sol
La Tierra
- Tierras del Qhapaq
- Tierras del Pueblo
1. La Producción
(Agrícola)
El Trabajo/
Formas
- El Ayni
- La Minca
- La Mita
- La Chunca
Características
- General
- Obligatorio
- Equitativo
- Alternable
- Limitado
- Colectivo
El Capital: Lo constituía la fuerza o energía humana.
2. La Circulación: Se llevó a cabo mediante el intercambio de productos (trueque). Su práctica fue limitada, ya que la
organización económica Inca buscaba que cada persona, ayllu, provincia y región se autoabasteciesen.
3. La Redistribución: Era una forma de repartición de productos almacenados en Pirwas o Qollqas entre la población en casos
de emergencia y necesidad.
4. El Consumo: Consistía en el disfrute de bienes: alimentos, vestimenta y demás enseres. Cada quien consumía de acuerdo
a sus necesidades.
11.6 EXPRESIONES ARTISTICAS:
A. ARQUITECTURA: Fue una de las actividades más resaltantes donde los Incas demostraron su gran maestría, supieron
combinar la utilidad con la belleza, sus principales características fueron:
- Solidez.
- Sencillez.
- Simetría.
Además, se distingue por ser ciclópea (piedras inmensas), poligonal (varios ángulos), almohadillada (superficie abultada) y
clásico o Inca Imperial (muros de Qoricancha) y celular o rosa (muros rústicos de los andenes).
Tipos de Arquitectura Inca:
a) Arquitectura Civil.- Constituida por construcciones de viviendas para nobles Incas palacios (hatun canchas) y del pueblo
(Canchas)
b) Arquitectura Religiosa.- Fueron construcciones dedicadas al culto y adoración de divinidades como: Qoricancha,
Acllawasi, Saqsaywamán, Vilcashuamán y Raqchi.
c) Arquitectura Militar.- Fueron construcciones para proteger a la población, entre ellas tenemos: Ollantaytambo, Pisaq,
Pukara y Kallankas.
CICLOPEA
POLIGONAL
B. CERÁMICA
La cerámica Inca, fue utilitaria y ceremonial. destaca el Urpo (Aribalo). Se
caracteriza por tener la forma globular, cuello alargado, doble asa,
polícroma con diseños geométricos antropomorfos, fitomorfos, zoomorfos y
base cónica, que permitía el movimiento de los líquidos que allí se
guardaban. Otras formas de cerámica Inca fueron: Maccas, Raquis, Puyñu,
Q´anallas, Huichi, P´uku, Aquillas (kero).
CLÁSICO INCA IMPERIAL
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 34
12.1. FEUDALISMO
CONCEPTO.- El Feudalismo fue, un régimen político, económico y social, que tuvo
vigencia en Europa medieval, del siglos V al siglo XV, donde el Rey repartía las tierras
entre Nobles: Condes, Duques, Marqueses, Vizcondes, Hidalgos, etc., para que
estos administraran y gobernaran con la condición de ayudar al Rey en las guerras
que este afrontara. Es decir, esta sociedad estaba organizada en base a la
entrega de bienes a cambio de servicios (Guevara, 1983, pág. 45).
12.2. ANTECEDENTES
Tiene su origen en el declive del imperio romano de occidente, tras la invasión de
los bárbaros y el reparto de tierras, debido también a las reformas jurídicas
introducidas por el emperador romano Diocleciano, quien estableció el vínculo del
campesino con la tierra y de los artesanos con los gremios; además de la
descentralización de la administración en núcleos de poder autónomos que,
fueron controlados por grandes latifundistas conocidos como señores feudales.
(Guevara, 1983, pág. 46).
Fuente: http://phpwebquest.org/ccss/?page_id=363
12.3. CARACTERISTICAS
El feudalismo se caracterizó por lo siguiente:
1)
2)
Económicamente: Predominó el monopolio de la tierra por los Señores Feudales.
Socialmente: La sociedad feudal estaba constituido de la siguiente manera:
a)
Reyes
Duques - Vizcondes
La Nobleza
Condes - Caballeros
Marqueses – Barones
Hidalgo
El Papa
Cardenal
Arzobispo
Obispo
Vicario
Párroco – Cura
b)
El Clero
c)
Campesinos ó
Villanos
3)
Políticamente: El Señor Feudal, tenía control y poder sobre
su territorio y sus vasallos.
Libres
Siervos
12.4. ELEMENTOS:
1. Señor Feudal. Soberano y dueño de la tierra o feudo, quien poseía autoridad absoluta sobre los vasallos o campesinos
que vivían en sus tierras, a la vez les brindaba protección, existiendo un vínculo de vasallaje (Guevara, 1983, pág.47).
2. Vasallos. Campesinos que trabajaban las tierras del Señor Feudal, existiendo dos clases:
a. Villanos o campesinos libres. Trabajaban las tierras y tenían que pagar tributos al señor feudal por estar bajo su
protección y estaban obligados a guardar fidelidad, lealtad, apoyo militar, entre otras prestaciones, aunque
podían cambiar de señor.
b. Siervos de la gleba (tierra). Fueron sirvientes, desprovistos de todo medio de producción, poseyendo sólo su fuerza
de trabajo para servir en el feudo. Podían ser vendidos o comprados como parte de la propiedad territorial; no
podían contraer matrimonio sin el consentimiento de su amo o señor, ni decidir sobre el destino de sus hijos, por
tanto no tenían derechos.
3. El feudo o tierra. Fue la base principal del sistema feudal, ya que era el centro de producción agrícola y artesanal. El
feudo se denominaba también “beneficio”, que era una extensión de tierra cuya dimensión variaba.
12.5. EL SURGIMIENTO DE LA BURGUESÍA.
Surge en Europa hacia el siglo XII durante el Medievo con los villanos o campesinos libres, o aquellos que compraron su
libertad, constituyendo una nueva clase social denominada burguesía, porque residían en los Burgos o ciudades, que se
edificaron y se construyeron alrededor de los castillos feudales, conventos o monasterios, además de los puertos, cruces de
caminos y lugares de ferias, desarrollando tareas típicamente urbanas diferentes a las rurales (Castillo, 1985, pág.86). La
actividad comercial desarrollada por los burgueses fue incipiente y no bien vista por la iglesia por su fin de lucro, que de
acuerdo a la mentalidad religiosa, le restaba su carácter ético y moral. En ese contexto, las personas empezaron a
desplazarse del campo a las ciudades, incrementándose de esta manera la población burguesa, algunas muy enriquecidas
por los poderosos comerciantes, originando fuentes de riqueza que les permitió a sus habitantes obtener el permiso de los
señores feudales para su autogobierno, nombrando consejeros o regidores, bajo la dependencia única del monarca. Estas
concesiones, estaban escritas en las llamadas “cartas de franquicia” (llamados, fueros o cartas de puebla, que eran
legislaciones de mercado, según Castillo, 1985, pág. 86), a cuya consecuencia se enriquecieron y rivalizaron con los señores
feudales.
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 35
13.1. DESCUBRIMIENTOS GEOGRÁFICOS: ESPAÑA.
Europa logró expandirse por el Orbe apoyado por las grandes invenciones del renacimiento como son la construcción de
carabelas, la cartografía, el desarrollo de la astronomía (brújula, astrolabio, el cuadrante, y la cruz geométrica) y sobre todo
la toma de Constantinopla en 1453, este hecho dio lugar a la búsqueda de nuevas rutas comerciales para llegar a las
codiciadas Indias, es así como se dan grandes viajes interoceánicos y célebres descubrimientos geográficos; en especial el
de América.
Navegantes portugueses lograron llegar a las Indias bordeando las costas meridionales de África (1499 - Vasco de Gama),
en tanto que los españoles siguieron la ruta del Oeste, atravesando el Océano Atlántico, arribando a América (1492 - Cristóbal
Colon) que erróneamente la llamaron Indias.
13.2. CRISTÓBAL COLÓN Y SU PROYECTO.
Cristóbal Colón nació en Génova-Italia (1451), contrajo matrimonio con Felipa Monis de Perestrello. Su proyecto estaría
inspirado en los escritos de Paolo de Toscanelli, las cartas de navegación de Bartolomé Perestrello, los clásicos griegos, la tesis
de Ptolomeo de que la tierra seria redonda y el libro de Marco Polo, por tanto fue un excelente navegante, conocedor de
astronomía y cartografía, conocimientos que le permitieron formar parte de diversas expediciones marítimas por el
Mediterráneo y el Atlántico. Como consecuencia de la toma de Constantinopla en 1453 por los Turcos, se interrumpió el
comercio con la región sureste de Europa y del Asia; obligando a los países Europeos a buscar rutas alternas. En 1484 Colón
presentó su proyecto al Rey Juan II de Portugal, pidiendo apoyo económico en la posibilidad de llegar a la India por el
Atlántico; pero una junta de expertos rechazó su proyecto por dar prioridad a las exploraciones africanas. Se fue entonces a
España, arribando al convento franciscano de la Rábida, allí encontró el apoyo de Fray Juan Pérez y Fray Antonio de
Marchena, quienes le pusieron en contacto con los reyes católicos. (Irving, 1954, pág. 7)
FUENTE: http://valeconquistas.blogspot.pe/2011/10/conquista-de-america.html
13.3. CAPITULACIÓN DE SANTA FE.
Se firmó el 17 de abril de 1492 entre la reina Isabel de Castilla, el fraile Juan Pérez y Cristóbal Colón. Los términos de la
capitulación fueron:
a.
b.
c.
d.
e.
f.
Concedieron a Colón los títulos de Almirante, Virrey y Gobernador de las tierras que encontrara.
Colón tendría derecho a la décima parte de las riquezas.
Se le otorgó el título noble de Don.
El puerto de Palos se fijó como lugar de los preparativos
La reina Isabel entrego a Colon 300 mil coranas, que en realidad era un monto simbólico, puesto que los verdaderos
financistas de la empresa fueron los hermanos Pinzón y el judío portugués Luis de Santangel.
Facultad para ejercer justicia en los pleitos de índole comercial.
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 36
13.4. PRIMER VIAJE: Partió el 3 de agosto de 1492 del Puerto de Palos de la ciudad de Mogüer, en tres carabelas: Santa María
(al mando de Colón), la Pinta por Martin Alonso Pinzón y la Niña por Vicente Yáñez Pinzón.
En este primer viaje llegó a la isla Guanhani llamándola luego San Salvador. De esta forma arribó a América el 12 de Octubre
de 1492; luego llegaría a Cuba (Juana) y Haití (La Española), retornando luego a España.
13.5. SEGUNDO VIAJE:
Colón retorno a España (dejando en la isla la española una pequeña guarnición 40 hombres), con el fin de contarles a los
reyes católicos que había llegado a las Indias. Cuando
llego a España tuvo un gran recibimiento por parte de
los reyes y Ante los éxitos alcanzados del primer viaje, los
reyes católicos decidieron apoyar el segundo viaje, es
así que el 25 de setiembre de 1493 zarpó del Puerto de
Cádiz con 1500 tripulantes, 17 barcos y 12 misioneros,
arribando en noviembre del mismo año a las pequeñas
Antillas (Martinica y Dominica), Puerto Rico y Jamaica.
Seguidamente hacia
La Española (Haití), con la
intención de hallar vivos a los hombres que dejo en el
primer viaje (Diego de Arana), pero los Caribes y Tainos
los habían exterminado en respuesta a los abusos de los
invasores. Colón y sus acompañantes optaron por
construir una nueva ciudad al norte del fortín Navidad,
bautizándola con el nombre de Isabela (primera ciudad
fundada en América), en homenaje a la reina Isabel de
Castilla. La falta de víveres y las enfermedades tropicales
hicieron estragos entre sus hombres, debilitados y
Fuente: adaptado de http://histocliop.blogspot.com/2011/10/
enfermos regresan a España. (Farfan, 2010, pág. 61)
colon-y-sus-cuatro-viajes-1492-1504-3.html
13.6. TERCER VIAJE.
Se inició en el mes de mayo de 1498, zarpando
del puerto de San Lúcar de Barrameda con 600
hombres y seis carabelas. Al llegar a las islas
Canarias, Colón dividió su flota en dos partes:
una dirigida a La Española, al mando de su
hermano Bartolomé y la otra comandada por él
mismo; quien tomó otro rumbo exploratorio,
llegando a la Isla Trinidad, luego a la
desembocadura del río Orinoco (Venezuela) y
al Golfo de Paria, arribando así a las costas del
extremo norte de América del Sur, llamadas
desde ese momento ‘’Tierra Firme” de allí se
dirigió a solucionar el entredicho entre
Bartolomé Colón y el alcalde de la “Isabela” por
haber fundado otra capital: Santo Domingo.
Cristóbal Colón logró solucionar el conflicto
tardíamente porque la noticia ya había llegado
Fuente:
adaptado http://www.avizora.com/publicaciones/biografias/
a España y Don Francisco Bobadilla vino a
textos/textos_c/0014_colon_cristobal.htm
imponer orden real, quien tomó preso a Colon y
lo condujo a España encadenado. En Europa los reyes absolvieron a Colón, pero no le devolvieron sus derechos de la
Capitulación de Santa Fe. (Farfan, 2010, pág. 62)
13.7. CUARTO VIAJE.
El 11 de mayo de 1502, Cristóbal Colón junto con su
hermano Bartolome e hijo Diego, emprendió su cuarto
viaje, partiendo del Puerto de Cádiz con 4 carabelas y
140 hombres, con la intención de descubrir más tierras
y buscar un paso a las codiciadas islas de las especias.
Llegando a La Española, Colón pidió permiso para
desembarcar debido a que se acercaba una tormenta
ya que los reyes católicos le habían despojado de sus
facultades administrativas y le habían prohibido
acercarse a la Española el nuevo gobernador de la
española Nicolás de ovando no se le permitió, Colón
prosiguió su viaje hacia el Oeste descubriendo las
costas de Honduras, Nicaragua, Costa Rica y Panamá.
Retornó a España en 1504, año en el que falleció su
protectora Isabel de Castilla; entonces Colón se retiró
a Valladolid donde murió el 21 de mayo de 1506, sin
tener conocimiento de que había llegado a un nuevo
continente. (Farfan, 2010, pág. 63)
Fuente: http://www.tiempo.com/ram/2172/el-mapa-del-tiempo-de-una-pgina-dela-histori
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 37
14. INVASIÓN ESPAÑOLA AL PERÚ, S. XVI.
14.1. EMPRESA DE EXPEDICIÓN Y LA INVASIÓN AL TAWANTINSUYO.
Previamente en 1522, se reunieron en Panamá Francisco Pizarro, Diego de Almagro y el clérigo Hernando de Luque (quien
representaba a un misterioso financista Gaspar de Espinoza) para formar una empresa privada invasora de territorios más allá
del río Birú (costas de Colombia).
14.2. VIAJES DE PIZARRO: PRIMER Y SEGUNDO VIAJES
PRIMER VIAJE (1524-1525)
En 1524, Francisco Pizarro, Diego de Almagro y Hernando de
Luque fundan en Panamá ‘’la Compañía del Levante’’, al cual
también se sumó el gobernador de Panamá Pedro Arias Dávila
(Pedrarias) aportando una apreciable cantidad de dinero. Ante
el retiro de Pedrarias de la empresa, el fraile Hernando de Luque
solicita la ayuda del Licenciado Gaspar de Espinoza, principal
financista de la empresa.
El día 13 de Setiembre de 1524 zarparon desde Panamá, pasando
por las Islas Perlas, Chochama, Puerto Piñas y Puerto de Hambre,
llegando hasta Pueblo Quemado (donde Almagro pierde un ojo).
De ahí, Almagro retorna a Panamá. Este viaje se conoce como
exploratorio.
SEGUNDO VIAJE (1526 - 1527)
En 1526, llegaron a la desembocadura del río San Juan, luego
Atacames, la Isla del Gallo, la Isla de Gorgona, Tumbes y Río Santa
(Ancash).
En este segundo viaje, tomaron los servicios del experto piloto
Bartolomé Ruiz,(desde Atacames, Juan de Saravia escribió una
nota al gobernador de Panamá, en la que se quejaba de los
maltratos de Pizarro y Almagro sobre los soldados, dicha nota fue
hallada por Catalina Saavedra dentro de un ovillo de lana que
ésta recibió como obsequio , así ocurrieron los hechos de los trece
del Gallo). El nuevo gobernador de Panamá, Pedro de los Ríos,
dispuso el retorno de la expedición, enviando para ello al capitán
Juan Pedro Tafur. El encuentro fue en la Isla del Gallo, donde Pizarro, para evitar el fracaso de la expedición, trazo una línea
divisoria en la arena proponiendo que los expedicionarios eligieran entre el retorno hacia el norte o la prosecución del viaje
al sur, en estos términos; ‘’ Por este lado se va a Panamá a ser pobres, por este al Sur a ser ricos, escoja el que fuere buen
castellano lo que más bien le estuviere’’
Francisco Pizarro y Bartolomé Ruiz atravesaron la línea ecuatorial, llegando hasta la desembocadura del río Santa. Volviendo
desde este punto a Panamá. En síntesis, este viaje es considerado como viaje descubridor.
14.3. CAPITULACIÓN DE TOLEDO. (26 DE JULIO DE 1529)
Al volver a Panamá con la noticia del descubrimiento del Tawantinsuyu, Pizarro tropezó con la oposición del gobernador,
Pedro de los Ríos, que quería impedir una nueva expedición, por lo que los tres socios decidieron negociar el al Perú (Biru Pirú) con el propio rey. Francisco Pizarro fue designado por sus socios como Procurador de la empresa (apoderado) y viajó a
España con este propósito, acompañado de Pedro de Candía, apodado ‘’el griego’’, llevando consigo oro, plata, piedras
preciosas y los tres nativos tumbesinos capturados.
La Capitulación de Toledo, fue firmada el 26 de julio de 1529, por la reina Isabel de Portugal (esposa de Carlos V), en presencia
de Pizarro. Por medio de dicho documento, se concedía la licencia para proceder con la invasión al Perú.
Por esta Capitulación, Francisco Pizarro fue nombrado: Gobernador, Capitán General de la expedición, Alguacil Mayor y
Adelantado de las tierras que invadiese, Diego de Almagro fue nombrado Hidalgo y Alcaide de la Fortaleza de Tumbes;
Hernando de Luque fue nombrado Obispo de Tumbes y Protector de los aborígenes; Bartolomé Ruiz fue designado Piloto
Mayor del Mar del Sur, Pedro de Candía Artillero Mayor y “Los trece del Gallo” Caballeros de la Espuela Dorada.
14.4. TERCER VIAJE.
Partieron de Panamá en enero de 1531, llegando a la bahía de San Mateo, la Isla Puná (Ecuador), Tumbes, San Miguel de
Tangarará y Cajamarca. En este tercer viaje se fundó la primera ciudad española en el Perú denominada San Miguel de Piura
(1532) a orillas del rio Chira, valle de Tangarará. Luego Francisco Pizarro partió en setiembre de 1532, acompañado de
hombres de infantería y caballería llegando a Cajamarca el 15 de noviembre de 1532, al día siguiente, se produjo la captura,
prisión, de Atahuallpa, posteriormente ocurrieron los hechos del rescate y su consecuente ejecución (26 de julio 1533) Antes
de ser ejecutado, acepto convertirse al cristianismo, siendo bautizado por el dominico Fray Vicente de Valverde, adoptando
el nombre de Juan Francisco Atahuallpa. A este viaje se conoce como viaje invasor.
14.5. MARCHA DE CAJAMARCA AL CUSCO.
El 26 de julio de 1533 los españoles ejecutaron a Atahuallpa en la plaza de Cajamarca, y sabiendo de la gravedad de sus
hechos, del desconcierto y ante la resistencia de las tropas atahuallpistas, no se sentían seguros, ni con la colaboración de
las etnias aliadas como los Tallanes, Chachapoyas, Cañaris, quiteños y los intérpretes Martinillo y Felipillo. Seguidamente, el
15 de setiembre de 1533, tras de haber nombrado como sucesor de Atahuallpa al cusqueño Tupac Huallpa o Toparpa
(hermano menor de Huáscar), emprendieron el viaje al Cusco.
Al llegar a Jauja, Francisco Pizarro la toma en posesión (octubre de 1533) con la colaboración de los Huancas (enemigos de
los Incas), lugar donde fue asesinado Toparpa, hecho del cual culparon a Chalcuchimac (general de Atahuallpa). En este
recorrido fue muy importante la colaboración de las diversas etnias rivales de los cusqueños como los Huancas, además de
los ya mencionados. Los curacas de estos grupos étnicos contribuyeron con soldados, cargadores y provisiones con la
esperanza de destruir el Tawantinsuyu. En ese tramo del viaje, los españoles y partidarios de Huascar combatieron juntos,
contra el general atahuallpista Quisquis y lo vencieron en la batalla de Vilcashuaman, seguidamente pasaron por
Andahuaylas (donde se unieron los Chancas), Abancay, Curahuasi, Limatambo, Vilcaconga, donde Manco Inca se presentó
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ante Pizarro. Prosiguieron hacia Jaquijahuana (hoy Anta), Poroy e ingresando al Cusco el 15 de noviembre de 1533 por el
barrio de Carmenqa, quedando maravillados ante la imponente monumentalidad de Sacsayhuaman; luego saquearon el
Cusco, se repartieron canchas incas, ultrajaron a las acllas y destruyeron el templo de Qoricancha.
El 23 de Marzo de 1534 se extendió el Acta de Fundación española de la ciudad, instalándose el Cabildo, cuyos primeros
alcaldes fueron Beltrán de Castro y Pedro de Candía.
El mismo día, mediante una Real Cedula, a Francisco Pizarro le conferían el título de Gobernador y Capitán General de Nueva
Castilla. Poco después se hizo una ceremonia de reconocimiento al joven Manco Inca como sucesor de Toparpa
imponiéndole la mascaipacha; sin embargo, en la práctica era un ‘’inca títere’’ dentro de una estrategia de Pizarro para
proseguir con sus planes de dominación.
14.5. FUNDACIÓN DE CIUDADES
Las ciudades coloniales españolas fueron fundadas para cumplir funciones administrativas, militares y de control sistemático
de las poblaciones invadidas, siendo éstas:
- San Miguel de Piura en Tangarará (1532): Francisco
- Trujillo (1535): Francisco Pizarro.
Pizarro.
- Chachapoyas (1538): Alonso de Alvarado.
- Cusco (23 de marzo de 1534): Francisco Pizarro.
- León de Huánuco (1539): Gómez de Alvarado.
- Jauja (capital de la Gobernación de Nueva Castilla,
- Huamanga (fundada como San Juan de la Frontera
con Acta de Fundación del 25 de abril de 1534):
(1539): Francisco Pizarro.
Francisco Pizarro.
- Arequipa (1540): García Manuel de Carbajal.
- Lima (18 de enero de 1535): Francisco Pizarro.
- Moyobamba (1541): Juan Pérez de Guevara.
14.6. RESISTENCIA DE MANCO INCA A LA INVASIÓN.
Ante la codicia, los abusos, vejámenes y la manipulación de que fue objeto Manco Inca, este dio inicio a la sublevación en
mayo de 1536. En su condición de cautivo de los españoles , Manco Inca, precisa que es necesario salir del Cusco para tomar
desde afuera; con tal fin inventa la existencia de un ídolo de oro que representaría a su padre Huayna Capac , en el Valle
de Yucay, hecho que convenció a los españoles para dejarlo salir. Una vez en el valle organizo y formo un poderoso ejército,
marchando hacia el Cusco, ubicándose estratégicamente en Sacsayhuaman , donde se produjeron los enfrentamientos y
destacando el valeroso capitán Suruwaman (mal llamado Cahuide) quien se inmolo antes de caer en manos de los
españoles.
Durante esta sublevación se enviaron tropas leales a Manco Inca con dirección a Lima al mando del general Titu Yupanqui,
con la finalidad de vencer y expulsar a los españoles. La rebelión fracaso y Manco Inca traslado la resistencia a Vilcabamba
desde donde continuo luchando contra los españoles; luego en 1544 fue asesinado a traición por soldados almagristas.
Continuaron sus hijos Sayri Tupac, Titu Cusi Yupanqui y Túpac Amaru, quienes formaron la Dinastía rebelde de Vilcabamba,
resistencia que duró hasta el año 1572.
14.7. LA REBELIÓN DE JUAN SANTOS ATAHUALLPA
Juan Santos Atahuallpa fue caudillo de una larga rebelión indígena en la zona central del país, en la sierra y selva alta; se
educó con los jesuitas, de quienes adquirió conocimientos de latín y español. Viajó a Europa y África, estos viajes le sirvieron
para entender el momento político que vivía el virreinato del Perú.
Como líder político militar y religioso inició en 1742, con el título de Apu Inca, un levantamiento contra las autoridades
españolas, reclamando la ordenación de sacerdotes indios para que se hicieran cargo de los oficios religiosos, e incitó a los
aborígenes a rebelarse contra los trabajos forzados establecidos por los misioneros.
La rebelión se extendió por toda la Selva Central. El virrey dispuso la salida de tropas realistas para debilitar el movimiento.
Juan Santos se apoderó de Quimiri y sitió Huancabamba, Socomoro y Andamarca. Juan Santos Atahuallpa murió
aproximadamente en 1756, catorce años después de iniciada la rebelión.
14.8. GUERRA CIVIL ENTRE INVASORES: SALINAS - ENCOMENDEROS
Antes de su fallida expedición a Chile, Almagro recibió la Real Cedula por la cual el rey Carlos V le concedió una gobernación
con el nombre de Nueva Toledo, teniendo como límite Chincha/La Raya, donde terminaba la gobernación de Nueva Castilla
al mando de Francisco Pizarro. Para dar cumplimiento a dicha Real Cédula arribó a Lima el Obispo de Panamá fray Tomás
de Berlanga, quien por orden del rey debía fijar los límites entre Nueva Castilla y Nueva Toledo. El 5 de julio de 1535, Diego
de Almagro emprendió su expedición al sur, sin que el religioso pudiera cumplir con el encargo real, debido al hostigamiento
de Francisco Pizarro.
Diego de Almagro después de su desastrosa expedición a Chile a inicios de 1537, decide retornar al Perú, con la idea de que
el Cusco se encontraba dentro de su gobernación (Nueva Toledo), pero estaba convencido de que Francisco Pizarro no
entregaría Cusco por las buenas; por ello decidió apropiarse de la ciudad por las armas, de manera que el 7 de abril de
1537, ante la negativa de Gonzalo Pizarro, Almagro lo tomó preso junto a Hernando Pizarro, declarándose Gobernador del
Cusco y de esta manera se desencadena la guerra civil entre los invasores por la posesión del Cusco.
- LA BATALLA DE LAS SALINAS: (Cusco, 06 de abril 1538). Se enfrentaron los bandos de Francisco Pizarro y Diego de Almagro
disputándose el Cusco. Las tropas pizarristas estaban al mando de Hernando Pizarro en ausencia de Francisco Pizarro,
mientras los almagristas estuvieron bajo las órdenes de Rodrigo de Ordoñez, ya que Diego de Almagro se encontraba mal
de salud, limitándose a observar la batalla desde lejos, siendo derrotadas sus tropas ante el retiro de Paullo Inca con sus 500
hombres. Almagro fue tomado preso y después ejecutado por orden de Hernando Pizarro.
- BATALLA DE CHUPAS: (Ayacucho, 16 de setiembre 1542). Entre Almagro “el Mozo” y don Cristóbal Baca de Castro, quien se
negaba a reconocer a Almagro “el Mozo” como gobernador de Nueva Toledo, que su padre le había dejado en herencia
por testamento; el derrotado fue Almagro el Mozo, siendo tomado preso para luego ser ejecutado por Orden de Cristóbal
Baca de Castro.
- LA CREACIÓN DEL VIRREINATO DEL PERÚ Y LA GUERRA DE AÑAQUITO: El 20 de Noviembre de 1542, el rey Carlos V crea el
Virreinato del Perú, por las siguientes razones: Organizar el imperio hispano en América, el fracaso total del sistema de
gobernaciones, terminar con las guerras y pacificar el Perú, conseguir mayores recursos económicos para la corona,
proteger a los aborígenes, disponiendo la supresión de las encomiendas; para tal fin envió como primer virrey a don Blasco
Núñez de Vela, para que buscara mejorar la situación de los aborígenes y en remplazo de las encomiendas se crearon los
Corregimientos a cargo de corregidores, situación que afectó de sobre manera a los españoles encomenderos.
Inmediatamente mostraron una férrea resistencia a las nuevas leyes y al ver la actitud del virrey que se empeñaba en
imponerlas. Para evitarlo, los encomenderos decidieron al mando de Gonzalo Pizarro enfrentar militarmente, quien después
de derrotarlo en la batalla de Añaquito (Ecuador), el 18 de enero de 1546, terminó degollando al virrey Blasco Núñez de
Vela.
- BATALLA DE HUARINA: Se llevó a cabo a orillas del lago Titicaca el 20 de octubre de 1547, dicho enfrentamiento bélico fue
protagonizado por Diego de Centeno quien proclamó su lealtad a la Corona a cambio de beneficios, luchando contra
Francisco de Carbajal y Gonzalo Pizarro, siendo derrotado en Puno, consiguiendo escapar.
- BATALLA DE JAQUIJAHUANA: Se llevó a cabo el 9 de abril de 1548, entre Gonzalo Pizarro (quien se negaba a someterse a la
Corona) y el Pacificador Pedro de la Gasca, enviado desde España. Gonzalo Pizarro y su aliado Francisco de Carbajal
fueron vencidos y ejecutados en el mismo campo de batalla, muy próximo al Cusco; el levantamiento de Gonzalo Pizarro
significó el primer intento español de desligar al Perú de España. A la muerte de Gonzalo Pizarro quedó en el cargo de
Gobernador el clérigo Pedro de la Gasca, hasta el año de 1550, quedando en el mando político del virreinato, la Audiencia
de Lima, hasta la llegada del segundo virrey Antonio de Mendoza el año 1551.
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15.1
REPARTIMIENTOS - ENCOMIENDAS.
La Corona española con el objetivo de consolidar la dominación colonial en América implantó las instituciones político –
administrativas, económicas y culturales; entre ellos, fueron establecidos los repartimientos y las encomiendas en las Antillas
por Cristóbal Colón y en el Perú por el gobernador Francisco Pizarro.
a) LOS REPARTIMIENTOS: Estaba constituido por los territorios y naturales habitantes de América repartidos por los gobernadores
y virreyes españoles, a los miembros que participaron en las expediciones invasoras a las Antillas, centro américa y sud
américa, de acuerdo a su hazañas. Ese hecho, trajo como consecuencia la conformación de grandes propiedades de
carácter feudal donde imperaba la opresión de los españoles a los nativos pobladores de las colonias hispanas de América.
b) LAS ENCOMIENDAS: Fueron instituciones de vasallaje económico, social, político e ideológico, representado por los
encomenderos (españoles) y los encomendados (aborígenes). Las encomiendas fueron los primigenios repartimientos
administrados por los encomenderos, encargados de enseñar las costumbres religiosas españolas. Así:
“Los hombres más poderosos eran los Encomenderos[…] La Encomienda fue implantada en América por primera vez por fray
Nicolás de Obando (1502-1509) quien remplazó a Cristóbal Colón en el gobierno de las Antillas.
La Encomienda consistía, como su nombre lo incida, en dar, encomendar un cierto número de indios a un español
[Encomendero] para que los tuviera a su cargo. La idea de la Corona fue a principio que el español era responsable de los
indios que le habían sido encomendados y que debía servirse de ellos moderadamente. En la práctica resultó todo lo
contrario. Los españoles encomenderos no sólo exigían de sus indios tributos (en especies y metales preciosos) sino también
servicios personales […]” (Macera, 1984, p. 40-41). Al crear el Virreinato del Perú en 1542, el rey Carlos V dispuso la supresión
de las encomiendas y como consecuencia de ello ocurrió la llamada rebelión de los encomenderos contra la corona
española que duró más de una década.
15.2.
ORDENAMIENTO COLONIAL:
A.
EN LO POLÍTICO:
CORONA ESPAÑOLA: Representada por el rey quien era la máxima autoridad de España y sus colonias americanas.
Su gobierno era monárquico y absoluto. De 1532 a 1824, diez reyes gobernaron las colonias americanas, divididos
en dos dinastías:
Habsburgo (Austrias): Carlos I de España o Carlos V (5to emperador de Alemania), Felipe II, Felipe III, Felipe IV y Carlos
II.
Borbones (franceses): Felipe V, Felipe VI, Carlos III, Carlos IV y Fernando VII.
2) LA CASA DE CONTRATACIÓN DE SEVILLA: Creada en 1503 por los reyes católicos. Fue la primera institución encargada
de reglamentar y controlar el comercio entre España y sus colonias de las Indias occidentales. Con su sede en Sevilla,
dicha Casa de Contratación cumpliendo sus atribuciones generales de tipo económico, aparte de ocuparse del
monopolio comercial, estaba a cargo de la factoría, aduana, escuela náutica, almirantazgo, tribunal de justicia
para resolver pleitos entre los marinos y comerciantes, además de ser una especie de almacén, centro mercantil y
encargado del correo.
El exclusivo puerto del monopolio comercial de la metrópoli española era el puerto de Sevilla. Desde allí sin el permiso de la
Casa de Contratación ningún barco podía zarpar hacia América. Los otros puerto exclusivos del comercio monopólico en
las colonias españolas de América eran: el puerto de Veracruz (en el Virreinato de México-Nueva España) y el puerto del
Callao (en el Virreinato de Perú); a su vez los demás puertos de tránsito o paso fueron: Cartagena de Indias en Colombia,
Portobelo en Panamá, Guayaquil (Ecuador), La Plata y Buenos Aires en Argentina, Valparaíso en Chile.
3) EL REAL SUPREMO CONSEJO DE INDIAS: Fue creado en 1511 como parte del Consejo de Castilla y en 1524 fue
constituido por el rey Carlos V como organismo supremo de gobierno
para las colonias americanas; el año 1571 fue reorganizado por Real
Ordenanza de Felipe II. De ese modo el Consejo de Indias fue
establecida con atribuciones generales de tipo político. Los miembros
del Consejo de Indias (siendo los del más alto cargo el Presidente, el
Canciller y 8 consejeros entre jueces y fiscales) se encargaban de
asesorar al rey formulaba ordenanzas y cédulas para que fueran
promulgadas por el rey (por ejemplo: Leyes de Indias). El Consejo de
Indias cumplía también funciones judiciales y científicas ya que existían
los cargos de cosmógrafos y cronistas mayores (Macera, 1884, p. 54).
El Consejo de Indias, proponía al rey el otorgamiento de cargos de
principales funcionarios coloniales (virreyes) y, mediante
Regio
Patronato, proponía el nombramiento de autoridades eclesiásticas
tales como Arzobispos y Obispos. También era un tribunal de
apelaciones para los juicios seguidos ante las audiencias americanas,
resolviendo dichos pelitos judiciales en máxima - suprema instancia.
Todos los altos funcionarios coloniales daban cuenta de sus actos ante
el Consejo de Indias, tales como por ejemplo, los virreyes, se sometía
al llamado “Juicio de Residencia” al término de su mandato.
4)
EL VIRREINATO: A cuya frente estaba el Virrey, quien era el
representante personal del rey de España. Sus atribuciones eran
amplias en lo político, judicial, económico, legislativo, militar y religioso
(mediante el Vice Patronato de la Iglesia Católica tenía la facultad
de proponer la elección de sus propias autoridades religiosas). El Virrey
era Jefe del Poder Político con residencia en Lima, sin más limitación
que la autoridad del Rey, que lo nombraba como el personero
máximo en la colonia. El Virrey tenía como función preparar las
memorias de su administración y remitir el llamado “Pliego de
Mortaja”, con el informe y balance de su gestión. Durante la época
Fuente: http://historiaenaccion3052.blogspot.
virreinal en el Perú, gobernaron 40 virreyes, siendo el primero de ellos
com/2011/08/virreynato-del-peru.html 27/07/2015
el Virrey Blasco Núñez de Vela y el último José de la Serna.
1)
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Hacia 1575, el Virrey Toledo al terminar la “inspección del territorio bajo su mandato, distribuyó los 614 repartimientos en 74
provincias” (Lohmann, 2001, p. 232), sobre esa base político administrativa, posteriormente el Virreinato del Perú fue dividido
en 52 corregimientos (Lohmann, 2001, p. 244-245).
5)
6)
7)
8)
9)
B.
LA REAL AUDIENCIA: Creada con el establecimiento del Virreinato, era un tribunal colegiado, jurisdiccional y de
asesoría de alto nivel, integrado por Oidores o jueces, fiscales, alguaciles y escribanos. Fueron de tres clases:
Virreinales (Perú y México), Pretoriales (Panamá, Santa Fe de Bogotá, Quito, Charcas, Santiago de Chile y Buenos
Aires) y Subordinada (Cusco). Entre las diversas funciones se tiene: ejercía jurisdicción sobre un determinado territorio,
resolvía en instancia superior los litigios judiciales en materia ordinaria, civil y penal. Su función principal era la
administración de justicia (a nivel de Cortes Superiores), pero ejercían también funciones políticas, asumiendo
funciones de Gobierno por incapacidad, ausencia o muerte del virrey.
LOS CORREGIMIENTOS: Fue una institución establecida por los graves abusos que venían cometiendo los
encomenderos y las continuas rebeliones de los aborígenes, el gobierno español creó los Corregimientos que
estuvieron a cargo de los Corregidores, quienes tenían la misión de amparar a los aborígenes y corregir los abusos
del que eran víctimas por parte de los encomenderos y demás españoles. El virreinato del Perú comprendía bajo su
jurisdicción 52 corregimientos, donde el Corregidor tenía funciones edilicias, judiciales (resolver pleitos en primera
instancia), políticas y comerciales, por lo que establecieron el “reparto de mercancías”, con el apoyo y
subordinación de los caciques (antes conocidos como kurakas).
LAS INTENDENCIAS: De origen francés, establecida en el Perú por Carlos III (1784) después de los levantamientos de
aborígenes que culminaron con la gran rebelión de Túpac Amaru. Eran grandes zonas geográficas gobernadas por
intendentes, especie de prefectos (hoy gobernadores de departamentos), encargados de suprimir los abusos que
se cometían con los aborígenes. Otra de las causas de su establecimiento, fue la necesidad del proyecto borbónico
de consolidar la explotación y exacción económica en las colonias. Las Intendencias se sub dividieron en Partidos
a manera de Subprefecturas (hoy gubernaturas de provincias) a cargo de Subdelegados (especie de subprefectos).
El Perú estuvo dividido en 8 Intendencias: Lima, Cusco, Huamanga, Huancavelica, Tarma, Arequipa, Trujillo y Puno.
LOS CABILDOS O AYUNTAMIENTOS: tuvo una función similar a las actuales municipalidades (de gobiernos locales),
fueron creadas para dirigir y velar por la buena marcha y conservación de las ciudades (ornato, limpieza y
embellecimiento de la ciudad). En circunstancias excepcionales se convocaba a Cabildo Abierto, en los cuales los
vecinos de la ciudad expresaban sus puntos de vista con toda libertad.
EL CACICAZGO: Representado por los caciques, quienes eran intermediarios entre la población española y aborigen,
sirviendo de puente de explotación colonial.
EN LO ECONÓMICO
Características de la economía colonial:
a) Mercantilismo: Fue una teoría económica, mediante la cual el Estado debía conseguir las mayores cantidades de
oro y plata del Perú y México a través del comercio monopólico.
b) Intervencionismo: Fue un sistema que impuso la Corona española, destinado a acentuar la dominación y la
dependencia.
c) Monopolio Comercial: Fue un sistema de comercialización impuesto por España, mediante el cual las colonias
estaban prohibidas de comerciar con otros países que no fueran España, así como entre virreinatos, pues los precios
de las mercaderías eran establecidas en España. Para el cumplimiento de este monopolio la Corona encargó a la
Casa de Contratación de Sevilla, el control del comercio con América.
PRINCIPALES ACTIVIDADES ECONÓMICAS:
a) LA MINERÍA: La minería colonial entendida como la búsqueda de oro y plata, constituyó la actividad
económica más importante de este período histórico. De tal manera que, “hablar de minería colonial
peruana es hablar del cerro rico de Potosí”, descubierto en 1545. Otras importantes minas fueron: Cerro de
Pasco; Santa Bárbara y Castro virreina, minas de azogue (Huancavelica), Laicacota, Carabaya mina de
plata (Puno), Caylloma Arequipa, Hualgayoc y Porcón en Cajamarca, etc. Estas minas eran trabajadas
mediante el sistema de la Mita minera que fue implantada por Francisco de Toledo, V Virrey del Perú.
b) LA AGRICULTURA: Con la invasión española la tenencia de la tierra se hace individual y privada, dando
origen a la formación de grandes haciendas, se incorporaron algunas especies vegetales europeas como:
el trigo, la vid, la caña de azúcar, el olivo, diversas verduras y frutas, dentro de la formación de grandes
haciendas y posteriormente latifundios. La agricultura colonial no registró un desarrollo significativo
(consumo local).
c) LA GANADERÍA: Actividad propia del área rural. A los animales mayores de los Andes se incorporaron otras
especies europeas como los equinos, vacunos, porcinos, ovinos, aves, etc. con fines alimenticios.
d) LA INDUSTRIA: Fue una actividad propia de la ciudad, pero no prosperó. La industria textil cuya mejor
expresión lo constituían los obrajes o fábricas que producían “la ropa de tierra” que eran las bayetas para
vestir a los aborígenes.
e) LA MONEDA: Se implantó para poder facilitar el proceso mercantil (comercio, tributos). En la colonia fue
escasa, acuñándose pesos de oro, ducados, escudos, doblones, etc.
f)
LOS IMPUESTOS: Entre los principales fueron los siguientes:
 El Almojarifazgo: impuesto de aduanas que pagaban los productos que se importaban de España y los que se
exportaban.
 La Alcabala: Impuesto que se cobraba sobre las compras y ventas, preferentemente de bienes inmuebles.
 El Tributo: contribución exclusiva de los aborígenes en señal de vasallaje al rey de España.
 El Quinto Real: Impuesto que consistía en el pago de la quinta parte de la producción minera.
 El Diezmo: Pago que consistía en la décima parte de la producción (agrícola, obrajera) a la Iglesia,
 La Media Anata: Impuesto a los sueldos de autoridades, profesionales y títulos nobiliarios.
C.
EN LO SOCIAL
La sociedad colonial estuvo dividida teóricamente en dos grupos paralelos y complementarios: españoles e indios, quienes
debían estar separados con sus propias leyes, autoridades, derechos y obligaciones, viviendo cada uno en sus propios
espacios territoriales. Pero esta división, aparentemente tan rígida, fue desvaneciéndose poco a poco con la aparición de
los mestizos y de otras mezclas raciales (castas). Ya consolidada la invasión española al Perú, fue que inmigraron personajes
notables, hidalgos, intelectuales, gobernadores, virreyes, Oidores, funcionarios de hacienda, inquisidores, etc.
Consecuentemente, España dispuso la organización de la sociedad virreinal en la más absoluta desigualdad social y de un
carácter racial y clasista, estableciéndose la siguiente estratificación:
a) Nobleza: Constituida por todos aquellos españoles y criollos que ostentaban títulos nobiliarios como el de: condes,
duques, marqueses, hidalgos, etc.
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b)
c)
d)
e)
Clase Media: Constituida por todos aquellos españoles y criollos que no tenían títulos nobiliarios, pero eran personas
con fortuna, dedicados al comercio, industria o poseían una profesión.
Bajo Pueblo: Integrado por españoles, criollos y mestizos que se dedicaban a los oficios manuales como: plateros,
joyeros, zapateros, sastres, barberos, modistas, carpinteros y trabajadores agrícolas. Se incluían también en esta clase
a los libertos o sea a los negros, mulatos o zambos que habían sido esclavos y que posteriormente eran liberados por
sus respectivos amos.
Aborígenes: Constituyeron una clase muy especial, pues las leyes los consideraban hombres libres, pero sin embargo
eran los más explotados en todos los centros de producción: minas, obrajes, chorrillos, trapiches, haciendas y
pagaban tributos.
Negros: Fueron esclavos en las haciendas costeñas y en el servicio doméstico, sin gozar de ningún derecho.
FUENTE: http://profinvernizzi-segundo.blogspot.pe/2015_05_01_archive.html
D.
EN LO CULTURAL
LA EDUCACIÓN: CARACTERÍSTICAS.- La educación en la colonia se caracterizó por ser elitista, clasista, marginadora y
memorista.
1.- LA EDUCACIÓN ELEMENTAL O PRIMARIA: Se impartía en:
Colegios Menores: La instrucción primaria se daba generalmente en el hogar. Las familias acomodadas,
entregaban a sus niños a profesores llamados Ayos. Aparte de esta enseñanza familiar las órdenes religiosas fueron
encargadas de fundar escuelas de primeras letras, con el objeto primordial de convertir a los aborígenes al
catolicismo. Durante la vida colonial, la instrucción primaria no mereció la atención del gobierno, por ello la
ignorancia y el analfabetismo durante la colonia alcanzaron grandes proporciones.
2.- LA EDUCACION SECUNDARIA
Colegios Mayores: Llamados también máximos, una de las preocupaciones primordiales de las órdenes religiosas
fue la fundación de colegios de segunda enseñanza para el estudio preferente de la Teología, Filosofía y Leyes. El
estudio de las ciencias se limitó a simples trabajos de observación y descripción de la naturaleza, dando a los
fenómenos astronómicos y biológicos una razón de ser religiosa. Podemos mencionar como principales colegios, en
Lima el Colegio Mayor de San Felipe, San Pablo y San Martin; en el Cusco San Bernardo.
Educación para los hijos de los caciques: Eran colegios donde se educaban los hijos de los caciques (Kurakas).
Surgió de la necesidad de España de tener un nexo entre la población invadida y el grupo invasor, ya que los
caciques se desempeñaban y vivían entre dos mundos: como funcionarios de la corona y como jefes de las
comunidades aborígenes. En Lima el Colegio “El Príncipe” en 1619 y en el Cusco el Colegio de San Francisco de
Borja, por el Virrey Francisco de Borja (príncipe de Esquilache).
3.- LA EDUCACIÓN SUPERIOR: Se impartía en Universidades.
La Universidad de San Marcos: Es considerada como la Universidad más antigua del Perú, fundada por Real Cédula
expedida en Valladolid el 12 de mayo de 1551, fundada por el Rey Carlos V, a solicitud de fray Tomas de San Martin
(provincial de la Orden de los Dominicos) y de Don Jerónimo de Aliaga. Fue fundada con el nombre de Real y
Pontificia Universidad y a partir de 1574 se llamó Universidad de San Marcos, nombrado por el Papa Pio V. Su primer
rector fue fray Juan Bautista de la Roca.
Universidad de San Antonio Abad del Cusco: La Universidad de San Antonio Abad del Cusco tiene su origen en el
seminario cusqueño de San Antonio Abad, creado por el obispo Antonio de la Raya. Siendo el gestor de creación
de la universidad el obispo Manuel de Mollinedo y Angulo. El 1 de marzo de 1692, el Papa Inocencio XII emitió el
breve pontificio de creación; en dicho documento el Papa concedió al obispo del Cusco la facultad de otorgar o
conceder grados de Bachiller, Licenciado y Doctor en filosofía y Sagrada Teología a los alumnos del Seminario San
Antonio Abad. Su primer rector fue el Dr. Juan Cárdenas y Céspedes.
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La invasión europea se impuso violentamente sobre las tradiciones artísticas autóctonas que desplazaron con celeridad por
la cultura visual europea, apenas se salvaron los muros pétreos, todo objeto de oro, plata y esmeraldas fue presas de saqueos,
todo lo demás fue destruido; con ello, desaparece un estilo de vida, una forma cultural deja de tener vigencia y otra empieza
a desarrollarse. Se suprime el Yachaywasi, y aparecen Escuelas, Colegios Mayores, Universidades, cambia el idioma oficial
del Quechua al Castellano; el libro y la grafía española sustituyen al Quipu y al Q´elqa. El arte Inca en poco tiempo de
existencia alcanzó un alto nivel de desarrollo, es decir, se produjo el desplazamiento de los patrones culturales andinos por
los traídos de España.
Historiadores contemporáneos se inclinan por catalogar este fenómeno cultural como el de una “yuxtaposición” más no
como una fusión, porque la forma de dominación de incorporarlos a sus creencias obligó a que renuncien a su cultura. Sobre
las Wacas se construyeron templos cristianos, y los ídolos se sustituyeron por la cruz, vírgenes, santos y arcángeles bajo la
recomendación de los Concilios Limenses.
16.1. LA PINTURA: La primera pintura colonial, que se tiene noticia, fue el retrato de Atahuallpa que la hizo Diego de Mora en
1533, por orden de Francisco Pizarro, éste retrato se conservó en el Cabildo de Lima hasta que desapareció.
La Pintura en la colonia, se inicia a mediados del siglo XVI, preferentemente de motivos religiosos, pintándose en lienzos de
todo tamaño, los de gran tamaño cubrían las paredes de las iglesias, eran imitaciones de pinturas traídas de Flandes y Sevilla.
Juan de Illescas, “El Granadino”, fue uno de los primeros pintores que llegó de España a mediados del siglo XVI. Desde 1554
se notó su influencia en las Iglesias de San Agustín, San Francisco. Su hijo Juan siguió sus huellas, pintando para la Catedral de
Lima con la ayuda de Martín Gómez Vinsuf.
El arte pictórico continuó con la llegada de tres pintores italianos influenciados por el renacimiento. El primero fue Bernardo
Demócrito Bitti, quien vino en 1575, luego Mateo Pérez de Alessio, quien arribó en 1588, y por último Angelino Medoro,
ingresando al Perú en 1600. Puede decirse que estos tres artistas enseñaron a pintar a la manera occidental en el Perú. Estos
artistas enseñaron a pintar a la manera occidental en el Perú, introduciendo el estilo de pintura renacentista tardía
(manierismo) y fue fundamentalmente una pintura docente (medio de enseñanza religiosa).
16.2. ESCUELA CUSQUEÑA
El más antiguo pintor español del Cusco fue Juan Iñigo
de Loyola, que en 1545 hizo lienzos para la Iglesia
Mayor del Cusco. En 1560 Garcilaso de la Vega señala
que dejó un gran Lienzo del apóstol Santiago en el
Sunturwasi. En 1565 Pedro Cáceres decoró templos y
conventos, para luego tener la presencia del Jesuita
Bernardo Demócrito Bitti que llegó junto al hermano
Pedro de Vargas para decorar la Compañía de Jesús.
El Italiano Luis de Riaño llega para decorar el Templo
de Andahuaylillas donde formó su taller con discípulos.
En el siglo XVII surgen los pintores peruanos de la
llamada Escuela Cusqueña. El más afamado fue el
pintor indígena Don Diego Quispe Ttito, nacido el año
de 1611, en San Sebastián - Cusco, en cuya iglesia se
conservan sus lienzos. Otros cultores de la pintura
cusqueña fueron Diego Cusihuaman, Juan Zapaca
Inga, Basilio Santa Cruz Pumaccallau, Juan Espinoza de
los Monteros, Basilio Pacheco y Marcos Zapata, estos
dos últimos ya del siglo XVIII. El muralista Tadeo
Escalante a principios del siglo XIX.
La Escuela Cusqueña empieza aficionada a los
moldes italianos, pero luego los abandona y se pasa al
estilo flamenco, terminando por emanciparse y
logrando vida propia.
Los motivos artísticos fueron sacros; vírgenes, niños y
santos con vestidos cargados de adornos dorados.
En el tallado y escultura sobresale Juan Tomas Tuyru
Túpac.
Arcángel Eliel con arcabús, pintura anónima (circa 1690 - 1720)
FUENTE: https://es.wikipedia.org/wiki/Pintura_en_el_Per%C3%BA
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17.1 LAS REFORMAS BORBÓNICAS
Se entienden como periodo de restructuración del imperio español, cuya finalidad fue recobrar su condición de primera
potencia, dentro del contexto europeo de los siglos XVI y XVII.
Estas reformas abarcaron los más diversos aspectos de las relaciones entre la metrópoli y sus colonias. En realidad las
reformas empezaron desde inicios del siglo XVIII, cuando los reyes borbones de origen francés asumieron el gobierno de
España, pero más importa aquí señalar las que se aplicaron en el Perú en la década de 1770 a 1780 por Carlos III, toda
vez que éstas tuvieron estrecha relación con el estallido del gran movimiento tupacamarista en 1780. Las reformas de
carácter económico fueron: la creación de las aduanas, el incremento desmesurado de las alcabalas, que del 2% inicial
subieron al 4% y luego al 6%, tan solo en la década señalada. Una de las medidas administrativas o políticas más
importantes fue la creación del virreinato del Río de La Plata en la actual Argentina. Todas estas medidas afectaron
directamente a los comerciantes y a Túpac Amaru como arriero, pues ahora tenían que someterse a desmesurados
impuestos comerciales y se veían privados del mercado más importante de Potosí que pasaba a formar parte del nuevo
virreinato del Río de La Plata. Entonces, de acuerdo a los estudios más recientes, no fue casual que el movimiento
tupacamarista estallara en 1780, precisamente y teniendo como detonante a las Reformas Borbónicas.
17.2.
LOS MOVIMIENTOS INDEPENDENTISTAS EN EL CUSCO
a) LA REVOLUCIÓN DE TÚPAC AMARU
José Gabriel Túpac Amaru, nació en Surimana el 19 de marzo de 1741, en el actual distrito de Túpac Amaru, provincia
de Canas, siendo sus padres, Miguel Túpac Amaru Uskikonsa y Rosa Noguera Valenzuela. Fue descendiente de Felipe
Túpac Amaru, último Inca de Vilcabamba.
Fue educado en el Colegio de San Francisco de Borja. Además fue cacique de Surimana, Pampamarca y Tungasuca y
tuvo como ocupación económica principal el arrieraje, teniendo a disposición alrededor de 300 mulas para el transporte
de mercancías en el circuito comercial Sur Andino, que tenía como eje las minas de Potosí. En tales condiciones lideró
el gran movimiento independentista de 1780.
FUENTE. distritoquiquijana.blogspot.com
Causas del Movimiento:
Explotación secular del aborigen peruano y demás clases populares del Perú colonial, a través de las cargas
impositivas, trabajos forzados en las minas, obrajes y haciendas.
Tuvieron relación estrecha con este movimiento, las ya aludidas Reformas Borbónicas implementadas en el Perú
principalmente en la década de 1770 a 1780 por el rey Carlos III.
Desarrollo del Movimiento
Esta insurgencia se inició como reformista, pero terminó como separatista por la presión de las masas.
Fase Cusqueña (1780 – 1781)
El 04 de noviembre de 1780, en el paraje de Hanq’o Raqay, en la comunidad de Hilaywa (Yanaoca - Canas), se
procedió a la captura del corregidor Antonio de Arriaga
El 10 de noviembre, el zambo Antonio Oblitas (ex esclavo de Antonio de Arriaga) ejecutó al corregidor en Tungasuca.
Túpac Amaru declaró la abolición de la mita, alcabala, corregimientos, obrajes y repartos, destruyó los obrajes de
Pomacanchi y Parapuquio.
El 16 de noviembre de 1780 Túpac Amaru proclamó su Bando de Libertad de los esclavos negros.
El 18 de
noviembre se dio la batalla de Sangarará, en la cual los españoles y sus aliados refugiados y atrincherados en la iglesia
de este lugar fueron vencidos por las tropas de Túpac Amaru, siendo totalmente aniquilados.
Luego de Sangarará, no marchó inmediatamente al Cusco que se hallaba indefenso, pues prefirió marchar al sur lejos
de tomar la ciudad del Cusco. Mientras tanto el Virrey Agustín de Jáuregui envió a Gabriel Avilés al Cusco, por lo que
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Túpac Amaru se obligó a abandonar la campaña del Sur, regresando al Cusco, fracasando en su intento de tomarlo,
siendo derrotado en las batallas de Checacupe, Combapata, Chinchina o Tinta y capturado en Langui por traición de
Francisco Santa Cruz. Igual suerte corrió Micaela Bastidas, que fue traicionada por Ventura Landaeta.
Fueron conducidos por el visitador Juan Antonio de Areche al Cusco, donde llegaron el 24 de abril de 1781 y fueron
enjuiciados y torturados. Túpac Amaru presenció la muerte de su familia, y luego fue ejecutado el 18 de mayo de 1781
en la Plaza del Cusco.
Fase Altiplánica (1781-1783)
Después de la muerte de Túpac Amaru, el movimiento continuó en el Altiplano, es decir en Puno y Alto Perú, dirigido
por Diego Cristóbal Túpac Amaru, Pedro Vilca
Apaza y Julián Apaza Túpac Catari, hasta 1783,
cuando este último fue ejecutado.
Consecuencias:
Supresión de los Corregimientos y su remplazo
por las Intendencias.
Supresión del reparto de mercancías.
Creación de la Audiencia del Cusco.
Prohibición de la lectura y difusión de los
Comentarios Reales de los Incas.
Prohibición de la enseñanza del idioma
Quechua en la Universidad de San Marcos.
-
b) LA REVOLUCIÓN IDEOLÓGICA DE 1805: CUSCO
A fines del año 1805, en Cusco, el empresario minero huanuqueño, José Gabriel Aguilar y el abogado arequipeño José
Manuel Ubalde, que interinamente se desempeñaba como teniente asesor de la Intendencia de la ciudad del Cusco,
intentaron estallar un movimiento revolucionario, con la finalidad de liberar al Perú del dominio español y restablecer el
imperio incaico. Aguilar hizo su trabajo proselitista llegando hasta la Paz, mientras que Ubalde y sus amigos lo hacían en
el Cusco. Para la revolución se requería la participación de un elemento militar, por lo que comprometieron al teniente
de Granaderos de Regimiento Paucartambo, Mariano Lechuga, amigo íntimo de Ubalde. Éste participó en todas las
reuniones. Cuando la insurgencia estaba a punto de estallar, Lechuga delató el plan el 25 de junio ante el oidor Manuel
Plácido de Berriozábal . Ubalde y sus amigos fueron capturados en el Cusco, mientras que Aguilar que preparaba el
levantamiento fuera de la ciudad, recién fue hecho prisionero el 13 de julio. El 5 de diciembre de 1805, fueron ahorcados
en la plaza mayor del Cusco.
En esta conspiración participaron sacerdotes, abogados, miembros de la nobleza inca, entre otros, quienes sufrieron
castigos de destierro y encarcelamiento.
c) LA REVOLUCIÓN DE 1814 - 1815
Esta revolución liderada por los hermanos Angulo a la que después se plegó Mateo Pumacahua, fue un episodio de la
guerra de la independencia del Perú, que implicó el apresamiento de los Oidores y del presidente de la Audiencia del
Cusco; para luego formar la Junta Gubernativa presidida por Mateo Pumacahua y los Hermanos Angulo.
Durante la misma fue proclamada la autonomía y autogobierno del Cusco, tanto de la monarquía Española como del
virreinato del Perú.
La gran revolución recibió el apoyo de todo el pueblo cusqueño; indios, mestizos y negros pasaron a formar el ejército
insurgente.
Es claro que la revolución secundaba las acciones autonomistas de Buenos Aires y estaba ligada con los cambios
liberales de las Cortes de Cádiz, ya que los lideres, reclamaban a la Audiencia del Cusco la aplicación de la Constitución
Liberal de 1812.
La revolución tuvo sus orígenes en la confrontación política entre el Cabildo Constitucional (favorable a la autonomía
cusqueña) y la Audiencia del Cusco (favorable al virrey de Lima). En este enfrentamiento surgió el liderazgo de los
hermanos, José, Vicente y Mariano Angulo, acompañados por Gabriel Béjar, Juan Carbajal y Pedro Tudela. El tribunal
de la Audiencia respondió apresando a los rebeldes. Los Hermanos Angulo, miembros del Cabildo del Cusco, huyeron
el 3 de agosto de 1814 y encontraron apoyo en el cacique Mateo Pumacahua para formar una Junta de Gobierno del
Cusco, integrado por él y por los notables del Cusco, Domingo Luis Astete y Tomás Moscoso.
Bajo el mando de José Angulo se formaron tres expediciones; la primera tomó la ciudad de La Paz, la segunda la ciudad
de Huamanga (al mando de Manuel Hurtado de Mendoza, José Béjar y Mariano Angulo) y la tercera con Pumacahua
a la cabeza ocupó Arequipa. Estas expediciones, perturbaron gravemente el sur del Perú y buena parte de Charcas
con la intervención del sacerdote Tucumano Ildefonso Muñecas y José Pinelo (en Puno y La Paz) y con triunfos parciales
patriotas en Arequipa (Apacheta). Al final terminaron derrotadas por las fuerzas represivas de Abascal. En Umachiri
(cerca de Ayaviri), el 11 de marzo de 1815, se desarrolló la batalla definitiva, con el triunfo de las tropas del Rey.
17.3.
LA INDEPENDENCIA DE LAS 13 COLONIAS BRITÁNICAS, 1776
Las trece colonias inglesas en Norteamérica eran: Virginia, Massachusetts, Maryland, Connecticut, Rhode Island,
Delaware, New Hampshire, Carolina del Norte, Carolina del Sur, New Jersey, New York, Pennsylvania, Georgia. Se
independizaron el 4 de julio de 1776.
Causas de la Independencia
Inglaterra, después de la Guerra de los Siete Años, en que ganó a Francia, quedó en una difícil situación financiera,
entonces decidió que las colonias soportasen parte de sus cargas, procediendo a grabar los siguientes impuestos:
Tasas aduaneras sobre la melaza y el azúcar de las Antillas que ingresaban en América.
El Impuesto del Timbre (Stamp Act) que significaba que todos los actos jurídicos, públicos y privados debían ser
transcritos en papel sellado con timbre del Estado.
El impuesto del té( Tea Act)
Además el gobierno inglés quiso obligar a las colonias a que pagaran los gastos ocasionados por el ejército inglés
en Norteamérica.
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Hechos de la Independencia: Esta revolución de la independencia tuvo trascendencia continental y aún mundial.
Congresos: Un Congreso Continental celebrado en Filadelfia (1774) reconoce al rey pero le solicita algunos cambios. El
segundo congreso también en Filadelfia (1776) proclamaba la independencia de las 13 colonias, el 4 de julio.
Batallas: George Washington se convirtió en el líder de la revolución. Las acciones se iniciaron con la escaramuza de
Lexington el 19 de abril de 1775. La primera victoria fue en Saratoga (1777). La batalla de Yorktown (1781), selló la derrota
británica.
Tratado de Versalles
En este tratado, Inglaterra, bajo el reinado de Jorge III reconoció en noviembre de 1783 la independencia de las 13
colonias. El acta de la independencia fue redactada por Thomas Jefferson (1776).
El Estado Republicano
En 1788 se aprobó una constitución para la nueva nación formada por 13 colonias. El primer Presidente fue George
Washington.
17.4.
LA REVOLUCIÓN FRANCESA
Se llama revolución Francesa al movimiento político, social y económico que inicio la burguesía francesa el año de 1789,
trayendo como consecuencia el derrumbe de la monarquía absolutista de Luis XVI hasta entonces reinante y que originó
a su vez, el establecimiento definitivo del gobierno republicano democrático. Esta revolución fue considerada la más
grande de Europa, la que repercutió en América y el mundo durante el siglo XVIII.
Ideológicamente fueron los filósofos los que ejercieron notable influencia en la difusión de las ideas ilustradas y
progresistas. Estos filósofos que representaban a la burguesía cuestionaron duramente al régimen feudal y sus
instituciones, a la vez que formulaban un nuevo tipo de sociedad. La historia los conoce como los ilustrados.
La religión, la concepción de la naturaleza, el orden social, todo lo sometían a la crítica más despiadada. Así pues, por
difundir estas ideas revolucionarias muchos perecieron en el cadalso, otros sufrieron prisión o fueron condenados al exilio.
Se admira históricamente a las personas que entregaron sus vidas en defensa de sus ideas como Voltaire, Montesquieu,
Rousseau (filósofos), Diderot (enciclopedista), Quesnay y Gournay (economistas)
-
Causas
El gobierno en Francia era Monárquico Absolutista (Luis XVI).
Predominio del régimen feudal, que impedía el desarrollo económico del capitalismo y la burguesía.
Sofocante política tributaria económica al Estado Llano (campesinos, comerciantes y artesanos).
La nobleza y el clero no pagaban impuestos.
Desenfrenado despilfarro del dinero fiscal por la nobleza y el clero.
La marginación de la burguesía que esperaba llegar al poder político.
Esta revolución francesa se inició con la toma de la Bastilla el 14 de julio de 1789.
El proceso revolucionario tuvo dos etapas:
1.
2.
MONÁRQUICA (1789-1791-1792): En 1791 se estableció la monarquía constitucional y se mantuvo al rey como
representante del Estado francés.
REPUBLICANA (1792 - 1799): Se radicalizó la revolución y se desbordó el pueblo. Se anuló la Monarquía y se creó la
República el 21 de setiembre de 1792. El periodo terminó cuando Napoleón Bonaparte dio golpe de Estado en 1799.
CONSECUENCIAS
La destrucción del predominante régimen feudal en Francia.
Se estableció la declaración de los Derechos del Hombre y del Ciudadano que se sintetizan en lo siguiente: la
libertad, la igualdad y la fraternidad.
Se Instauró la República Democrática con sus tres poderes: Ejecutivo, Legislativo y Judicial.
Ejecución del rey Luis XVI (Luis Capeto) y de su esposa María Antonieta.
-
FUENTE: www.historiayarqueologia.com
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-
18.1. FACTORES EXTERNOS E INTERNOS
El proceso emancipador y guerras de independencia en Hispanoamérica y el Perú no fueron hechos aislados, sino que
fueron resultado de factores externos e internos:
Factores externos:
Las Reformas Borbónicas.
La crisis económica y social
La Independencia de las Trece Colonias de
Las contradicciones entre españoles, criollos, mestizos y
Norteamérica.
los aborígenes; entre liberales y monarquistas antes de
La Revolución Francesa.
la fundación de la República y el Congreso
La crisis de la monarquía absolutista española
Constituyente de 1822, en el tiempo que duró el
Factores internos:
Protectorado de San Martin.
La desmedida explotación del sistema feudal colonial
que imperaba en los virreinatos de Nueva Granada, del
Perú y del Rio de La Plata.
18.2. LA INVASIÓN DE NAPOLEÓN A ESPAÑA, 1808-1814
La alianza política - militar entre España y Francia contra Inglaterra era antigua, ya en el siglo XVIII apoyaron la
consolidación de la independencia de las 13 colonias de Norteamérica (1781), con armamento y financiamiento; en 1805
el pacto continuó. Luego de la derrota de Trafalgar (21 de octubre de 1805 a la altura de cabo Trafalgar-Cádiz), donde
se enfrentaron, la flota británica, comandada por el almirante Horacio Nelson y la flota combinada franco-española bajo
el mando del almirante Vileneuve), Napoleón decidió bloquear todos los puertos del continente europeo para impedir el
comercio con Inglaterra. Portugal, aliada de Inglaterra, no aceptó la medida, entonces, Napoleón pidió al rey de España
Carlos IV, permiso para atravesar España e invadir Portugal.
En 1808, el imperio napoleónico violó el pacto con España, pues estando las fuerzas francesas dentro de España,
Napoleón decidió ocupar toda la península. En Bayona, obligó a Carlos IV a abdicar su corona a favor de su hijo Fernando
VII, pero inmediatamente obtuvo también su abdicación en favor de su hermano, José Bonaparte quien se convirtió en
rey de España e Indias (1808 a 1813). Los españoles llamaron a este episodio, la "farsa de Bayona", tomaron las armas y
dieron inicio a la llamada Guerra de Independencia, (1808-1814).
Ante estos acontecimientos, Inglaterra (enemigo de Napoleón Bonaparte) decidió intervenir activamente en defensa de
España, comandado por el General Wellington y aportando con subsidios y técnicos. El Emperador Bonaparte en persona
tuvo que dirigir para derrotar a los españoles en la Batalla de Somosierra (1808) e ingresar a la capital Madrid. De esta
forma España llegó a tener como Rey a un francés.
El impacto en las colonias
El de1808, fue un acontecimiento que alteró la vida de la península ibérica y de las colonias de América. La invasión
napoleónica contribuyó a romper el equilibrio de poder de los gobernantes españoles en las colonias americanas, a
causa de producirse un período de vacío de poder, crisis de la monarquía española y debilidad política en la metrópoli
Española. Facilitó la instauración de las Juntas de Gobierno por parte de los criollos ante la ausencia del poder
monárquico, para proclamar su autogobierno y consecuentemente las independencias y fundación de las repúblicas.
18.3. LAS JUNTAS DE GOBIERNO EN AMÉRICA
Las Juntas de Gobierno formadas en América surgieron a
consecuencia de los graves problemas que atravesaba
España: la invasión Napoleónica, la abdicación de Carlos IV y
el cautiverio de Fernando VII. Desde aquel momento los
criollos se mantuvieron en la lucha por consolidar la
promulgación de la Constitución de Cádiz, jurada el 19 de
marzo de 1812 bajo el título de Constitución Política de la
Monarquía Española. Aprovecharon esta coyuntura para
extender sus ambiciones hacia la separación definitiva de la
metrópoli. En efecto, entre 1809 y 1810 se formaron diversas
juntas gubernativas en los virreinatos y capitanías
sudamericanas, excepto en el virreinato del Perú:
 Chuquisaca 25 de Mayo de 1809, dirigida por Domingo
Murillo.
 La Paz 16 de Julio de 1809, perteneciente al Virreinato del Río
de la Plata, dirigido por Pedro Domingo Murillo.
 Quito 10 de Agosto de1809, perteneciente al Virreinato de
Nueva Granada, dirigido por el marqués Selva Alegre y su hijo
Carlos Montufar.
 Caracas 19 de Abril de 1810, capitanía general de
Venezuela, dirigida por Francisco de Miranda.
 Buenos Aires, 25 de Mayo de 1810, perteneciente al Virreinato
del Río de La Plata, dirigido por Cornelio Saavedra.
 Bogotá 20 de Julio de 1810, perteneciente al Virreinato de
Nueva Granada, dirigido por Antonio Nariño.
 Santiago 18 de setiembre de 1810, Capitanía de Chile,
dirigido por Bernardo de O´Higgins.
18.4. EL VIRREY JOSÉ DE ABASCAL Y SOUZA (PERIODO VIRREINAL 1806-1816)
Político y militar español, trigésimo octavo virrey del Perú (1743-1821), primer Marqués de la Concordia Española del Perú
y último baluarte de la monarquía. Sobrevivió hábilmente a la crisis dinástica de los borbones de 1808 y salvó al virreinato
del Perú de conflictos internos, de todos los planes patriotas que alteraron a los otros tres virreinatos de Hispanoamérica:
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el Virreinato del Río de La Plata (virrey Baltasar Hidalgo de Cisneros), el Virreinato de Nueva Granada (virrey Antonio Amar
y Borbón) y el Virreinato de Nueva España (virrey José de Iturrigaray). Abascal fue realmente el único virrey que mostró
una autoridad férrea a favor de la Corona, reprimiendo y sofocando muchos conatos y movimientos anticoloniales,
controlando la vida política, el cambio social y el dominio español en América del sur.
18.5. LAS CORRIENTES LIBERTADORAS EN AMÉRICA Y LA INDEPENDENCIA DEL PERÚ
Definición: Fueron campañas político-militares organizadas por los criollos y militares de Buenos Aires y Caracas, con el
expreso propósito de vencer al poder español concentrado en el Perú (Lima) y de esta manera asegurar la
independencia de América. La idea era clara; mientras que en el Perú (Lima) se concentraba el poder militar del ejército
realista más poderoso de América, no era posible la libertad de los demás pueblos hispanoamericanos
CORRIENTE LIBERTADORA DEL SUR
El ejército de los Andes fue organizado en la provincia de Mendoza con el apoyo del gobierno Argentino, bajo el mando
del General José de San Martin y Matorras, quien atraviesaó la cordillera Uspallata para liberar Chile, donde se libraron las
batallas de Chacabuco el 12 de Febrero de 1817 venciendo al capitán Marco de Pont; de Cancha Rayada el 19 de
Marzo de 1818, donde fue derrotado por las tropas de Mariano Osorio y la Independencia de Chile quedó sellada con la
Batalla de Maipú el 05 de abril de 1818.
San Martin, con el apoyo del gobierno de Argentina, Chile y el financiamiento de los comerciantes chilenos de Valparaíso,
organizó su ejército expedicionario hacia el Perú, contando con 4,118 soldados, entre argentinos, chilenos y peruanos,
conformado por una artillería, caballería e infantería, contratando los servicios del mercenario ingles Lord Thomas
Cochrane quien realizó operaciones navales en las costas chileno-peruanas (bloqueo puerto del Callao). Las tropas
patriotas se embarcaron del puerto de Valparaíso el 20 de Agosto de 1820.
San Martin en Paracas y Pisco
Desembarcó en la Bahía de Paracas el 08 de setiembre de 1820 (denominada Bahía de la Independencia) ocupando
Chincha y Pisco, desde allí se planificó las dos rutas de expedición; la primera con dirección a la sierra, encargada al
Gral. Álvarez de Arenales, quien recorrió la sierra para azuzar a los pueblos como: Huamanga, Huancavelica, Tarma y
Junín. La segunda expedición avanzó por mar hacia el norte, dirigida por San Martin y Cochrane, inutilizando a los navíos
españoles en el Callao, para luego dirigirse a Ancón, Chancay, desembarcando luego en Huacho el 09 de Noviembre
de1820 y posteriormente en Huaura el 10 de Noviembre de 1820, donde estableció su cuartel general y se diero hechos
como:
El Motín de Aznapuquio, llevado a cabo por los oficiales del ejército español, quienes destituyeron al virrey Joaquín
de La Pezuela por no hacer frente a la presencia de San Martín y sus tropas.
José de La Serna fue nombrado virrey (último del Perú).
Conferencia de Punchauca: entre La Serna y San Martín.
6 de Julio 1821 La Serna abandonó Lima y estableció su cuartel General en el Cusco.
9 de Julio 1821 San Martín ingresó a Lima.
15 de julio 1821 San Martín convocó a Cabildo con las autoridades criollas para proclamar la Independencia en
cabildo abierto.
San Martin ingresó a Lima para proteger a la aristocracia criolla y proclamar la independencia el 28 de Julio de 1821
con el acuerdo de los notables del Cabildo de Lima en presencia de peninsulares y aristócratas criollos;
redactándose el Acta de Independencia por el ilustre criollo Manuel Pérez de Tudela.
San Martín fue declarado Protector de la independencia del Perú.
Convocó a elecciones para conformar un Congreso Constituyente que tendría como labor principal la elaboración
de una constitución. Propuso el nombramiento de un príncipe europeo como rey, bajo un sistema monárquicoconstitucional.
CORRIENTE LIBERTADORA DEL NORTE
Conducida por Simón Bolívar y Palacios, quien, antes de llegar al Perú, dirigió las independencias de, Nueva Granada
(Colombia) con la Batalla de Boyacá el 07 de agosto de 1819, de Venezuela con la Batalla de Carabobo el 24 de Junio
de 1821 y de Quito con la Batalla de Pichincha el 24 de Mayo de1822.
Llegó al Perú el 01 de Setiembre de 1823, cuando se desempeñaba como presidente del Perú Bernardo de Torre Tagle.
A Bolívar, el Congreso Constituyente le confirió el máximo mando militar y político. En enero de 1824 estableció su cuartel
general en Pativilca y nombró como su secretario a Faustino Sánchez Carrión (el solitario de Sayán).
José de la Riva Agüero y Bernardo Torre Tagle, primeros presidentes del Perú, se opusieron a los planes de Simón Bolívar,
porque estos eran aristócratas, latifundistas e hispanistas, pero sus planes fueron anulados por Bolívar, quien iniciaba a
ejercer un gobierno dictatorial.
La independencia del Perú se consolidó con las batallas de, Junín, llevada a cabo el 06 de agosto de 1824 y de Ayacucho
el 09 de diciembre de 1824, bajo el máximo mando político y militar de Simón Bolívar, firmándose en el mismo campo de
batalla, la Capitulación de Ayacucho, el 09 de diciembre de 1824; suscrito entre Antonio José de Sucre por el Perú y José
de Canterac por el bando realista.
Bolívar intentó crear la Federación de los Andes con los países que liberó, Gran Colombia (Venezuela y Colombia), Perú y
Bolivia (fundado en 1825 en la Asamblea de Chuquisaca por Sucre). Previamente había promulgado la Constitución
Vitalicia de 1826 válida para los tres Estados, con la intensión de ser nombrado como primer presidente vitalicio; tal
pretensión fue rechazada por los criollos, tanto de Venezuela, como de Colombia y Perú quedando frustrado su proyecto
político.
18.6 LA INDEPENDENCIA DEL PERÚ
a. Corresponde a toda una época de levantamientos y conflictos bélicos que propició la independencia política y
el surgimiento de la República Peruana como un Estado independiente de la monarquía española, resultado de
la ruptura política y del ocaso del Virreinato del Perú.
b. Con la convergencia de fuerzas liberadoras, como la Corriente Libertadora del Sur (San Martin) y del Norte (Simón
Bolívar), así como la acción de sus propios hijos: criollos, mestizos e indios.
c. La proclamación de la independencia, se hizo el 28 de Julio de 1821 con un acto solemne llevado a cabo en la
Plaza de Armas de Lima. Después, por decreto de 03 de Agosto de 1821, el General José de San Martin asumió el
cargo de Protector del Perú.
d. Se consolidó con las batallas de Junín y Ayacucho y la posterior firma de la Capitulación de Ayacucho en el mismo
campo de batalla el 09 de diciembre de 1824.
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19.1. EL PROTECTORADO DE SAN MARTIN
Surgió luego de la proclamación de la independencia del Perú, cuando el general José de San Martín, asumió el mando
político y militar de Lima y de los departamentos libres del Perú, bajo el título de Protector, el 3 de agosto de 1821 hasta 20
de setiembre de 1822.
El Perú durante el Protectorado se dividió en dos jurisdicciones: patriota y realista
1.
Lima, el norte y parte del centro del país estaban en manos de los patriotas.
2.
La Sierra Sur y parte de la sierra Central estaba en manos realistas, siendo el Cusco el centro político español.
El Protectorado duró un año y 17 días y tuvo las siguientes acciones político-administrativas:

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Estableció un régimen político-autónomo después de tres siglos de colonialismo en los territorios bajo su control.
Expidió el estatuto provisorio para gobernar el país el 8 de octubre del 1821
Se da posibilidad de que el pueblo elija el sistema político que más conviniera a los intereses nacionales.
Creó la sociedad patriótica, organización política social que tenía la finalidad de formar una base social que apoye
y respalde sus ideas políticas.
Dio la convocatoria del primer congreso constituyente el 27 de diciembre de 1821 con el objetivo de establecer la
forma de gobierno del Perú y elaborar una constitución que normaría los destinos del nuevo gobierno.
Creación de los símbolos patrios: la primera bandera el 21 de octubre de 1821 diseñando sobre seda o lienzo de
ocho pies de largo por seis de ancho y dividida en cuatro campos por dos líneas diagonales y el Himno Nacional
cantado por primera vez el 23 de setiembre de 1821).
La moneda nacional, signo fiduciario de libre poder económico.
Creo el Reglamento básico de su sistema comercial, el 28 se setiembre de 1821, para iniciar las
relaciones económicas con otros países del mundo.
Creó el primer ejército peruano: “Legión Peruana de la Guardia”; que la integraba el escuadrón de caballería:
“Húsares del Perú” para resguardar la seguridad interna y externa.
Se formó la primera marina peruana, cuyo primer comandante fue El Vicealmirante Ingles Jorge Martín Guisse así
como la adquisición de los primeros buques de guerra para la Escuadra Nacional.
La fundación de la primera Escuela Normal el 6 de Julio de 1822, así como las primeras escuelas públicas del Perú
libre.
Creación de la Biblioteca Nacional, el 28 de Agosto de 1821.(primer director Mariano José de Arce)
Creación de los primeros tres ministerios: Hacienda (Hipólito Unánue ), Relaciones Exteriores (Juan García del
Río), Guerra y Marina (Bernardo de Monteagudo).
decretó la Ley de Vientres el 12 de agosto de 1821, que es la abolición de esclavitud para los nacidos a partir del 28
de Julio de ese año..
Abolió el tributo indígena el 27 de Agosto de 1821.
Abolió la Mita el 28 de agosto de 1821, bajo esta denominación se abolió el servicio personal que hacían los
indígenas bajo distintas denominaciones (mitas, pongajes, yanaconajes, etc.) señala que nadie podía ser forzado a
servir en contra de su voluntad.
19.2. LA ENTREVISTA DE GUAYAQUIL
Fue un encuentro efímero entre los libertadores José de San Martín y Simón Bolívar en la Ciudad de Guayaquil, el 26 y 27 de
julio de 1822. Sus fines concretos eran: discutir la anexión de Guayaquil al país que fuera de su elección, la prestación de
auxilios y la forma como debía concluirse la guerra de la independencia; apoyo logístico militar en reciprocidad a lo otorgado
por San Martin en la Batalla de Pichincha toda vez que el ejército patriota al mando del general Domingo Tristán había sido
derrotado en la batalla de Macacona – Ica por las tropas realista al mando del general Canterac y la forma de gobierno
para el Perú.
La noche del 27 de julio de 1822, Bolívar agasajó a San Martín con un banquete. Circunstancias en que Bolívar comunico a
San Martin sobre la deposición de Bernardo Monteagudo Ministro de Marina y Guerra que se había quedado en su lugar,
durante el tiempo que durara su viaje, noticia que apuro inmediatamente su retorno al Perú, ante los problemas generados
por algunos criollos, ansiosos del poder.
19.3. PRIMER CONGRESO CONSTITUYENTE DEL PERÚ
El Congreso Constituyente del Perú se instaló solemnemente el 20 de setiembre de 1822, siendo la primera institución elegida
democráticamente en el Perú. Sus miembros, llamados diputados, fueron designados en elecciones populares convocadas
por el Libertador José de San Martín en fecha 27 de diciembre de 1821, quien ejercía entonces el poder de Protector del Perú.
El Congreso Constituyente tuvo dos labores principales que cumplir: la primera fue dar el nombre de gobierno del Perú y fue
la de una República representativa y popular, la segunda labor más importante, fue dar a la República del Perú su
primera constitución política (Constitución liberal de 1823). Asimismo, ante el retiro de San Martín, este Congreso entregó
el Poder Ejecutivo a tres de sus miembros, que conformaron un cuerpo colegiado denominado, la Suprema Junta
Gubernativa, a cuya cabeza estaba el general José de la Mar, el comerciante Felipe Antonio Alvarado y el Conde de Vista
Florida don Manuel Salazar y Baquijano. Posteriormente, ratificó de manera sucesiva a los primeros Presidentes de la República
del Perú: José de la Riva Agüero y José Bernardo de Tagle (Marqués de Torre Tagle).
Este Congreso estuvo integrado por lo más selecto de la intelectualidad de ese entonces como:
 Toribio Rodríguez de Mendoza, presidente de las Juntas Preparatorias (1822).
 Francisco Javier de Luna Pizarro, primer presidente (20 de septiembre de 1822).
 Hipólito Unanue y Pavón.
 Manuel Salazar y Baquíjano.
 José Faustino Sánchez Carrión.
 Entre otros.
19.4. CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LA REPÚBLICA PERUANA (1823).
La principal labor del Primer Congreso Constituyente, fue indudablemente la redacción de la Primera Constitución del Perú
independiente, que fue de carácter liberal.
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El primer paso fue la elaboración de las «Bases de la Constitución Política», a manos de una comisión del Congreso, integrada
por los diputados Justo Figuerola, Francisco Xavier de Luna Pizarro, José Joaquín de Olmedo, Manuel Pérez de
Tudela e Hipólito Unanue. Estas “bases” fueron promulgadas por la Junta Gubernativa presidido por el general José de la Mar
el 17 de diciembre de 1822; constaba de 24 artículos, los mismos que declaraban que todas las provincias del Perú, reunidas
en un solo cuerpo, formaban la nación peruana, que a partir de entonces se denominaría República Peruana; asimismo,
establecía que la soberanía residía en la Nación, siendo independiente de la monarquía española y de cualquier otro tipo
de dominación extranjera; su religión sería la católica, con exclusión de cualquier otra; y en cuanto al Poder Nacional, estaría
dividido en tres poderes, el Legislativo, el Ejecutivo y el Judicial.
Discutido el texto constitucional, fue aprobado y promulgado por el presidente Torre Tagle, el 12 de noviembre de 1823. Pero
un día antes, el mismo Congreso dispuso la suspensión de sus artículos que fueran incompatibles con las facultades otorgadas
al libertador Bolívar, que ya se hallaba en camino de instaurar la dictadura. En la práctica no estuvo en vigencia mientras
duró el régimen bolivariano.
Pasados algunos años, fue restaurada el 11 de junio de 1827 por el Congreso reunido tras la caída del régimen bolivariano o
vitalicio. El vicepresidente de la República Manuel Salazar y Baquíjano, encargado del Poder Ejecutivo, mandó a cumplirla
el 16 de junio del mismo año. Rigió hasta el 18 de marzo de 1828, siendo remplazada por la Constitución liberal de 1828.
19.5. EL PATRIMONIO TERRITORIAL
La República Peruana surgió sobre la base del Virreinato Peruano,
heredando los territorios que este poseía en 1810, en aplicación del
principio del Uti Possidettis (seguir poseyendo), principio que fue
adoptado por todos los Estados americanos al declararse
independientes. Según esto, el Perú tenía derecho a ocho
intendencias virreinales (Trujillo, Tarma, Lima, Huamanga,
Huancavelica, Arequipa, Cusco y Puno), pero conviene indicar que
el principio del Uti Possidettis está subordinado al principio de la
Libre Determinación de los Pueblos, o sea la facultad de adherirse
voluntariamente a uno u otro Estado bajo su autonomía. De
acuerdo a esto, Maynas y la provincia de Jaén de Bracamoros, que
habían pertenecido a la audiencia de Quito, se inclinaron por su
anexión al Perú y nombraron sus representantes ante el Congreso,
no sucediendo así con las provincias de Guayaquil y Quijos que,
instigados por Bolívar, pasaron a integrar la Gran Colombia.
De acuerdo a la Constitución de 1823, el territorio quedó dividido
en departamentos que fueron: La Libertad, Junín, Lima, Ayacucho,
Arequipa, Cusco y Puno que, por consiguiente, constituyeron el
patrimonio territorial con que iniciamos nuestra vida independiente.
En consecuencia, nuestros límites territoriales fueron: Norte: La Gran
Colombia (rio Caquetá). Sur: Río Loa (Bolivia) Este: Brasil. Oeste:
Océano Pacifico.
19.6. RECURSOS ECONÓMICOS: El Guano y el Salitre.
Fueron los recursos naturales más importes en el siglo XIX, porque
definieron nuestra economía, predominando sobre los demás
sectores económicos.
El Guano: Como gran fertilizante, fue nuestro primer recurso natural de exportación ubicado en las islas del litoral, cuya venta
fue a través del sistema de consignación, establecido por el presidente Ramón Castilla desde 1845 (primer periodo de
gobierno). Desde 1840 hasta 1879 exportamos millones de toneladas, y la recaudación por dicha venta benefició a la
burocracia civil y militar.
El Salitre: El único yacimiento se ubicó en la provincia de Tarapacá hasta antes de la guerra con Chile. El salitre fue utilizado
con fines agrícolas y bélicos (fabricación de explosivos). En 1872 se creó el Estanco del Salitre (monopolio del Estado) y en
1875 se expropiaron las salitreras, dando paso a su estatización; cuatro años después estalló la guerra del Pacifico y perdimos
Tarapacá con toda su riqueza salitrera.
El guano y el salitre ocuparon un lugar preponderante en la economía peruana. Sus rendimientos se convirtieron en la principal
renta fiscal. El país se sintió rico. El Estado usó sin medida de su crédito, vivió en el derroche, hipotecando su porvenir a la
finanza inglesa. A este periodo el historiador Basadre lo denominó como el de la “prosperidad falaz”.
Lana en el Sur-peruano
La lana se exporto a través del puerto de Islay y después del puerto de Mollendo pero solo represento el 10% de nuestras
exportaciones durante el siglo XIX que se llevaba a través de los ferrocarriles de Sicuani, Puno y Arequipa.
19.7. EL CAUDILLISMO Y LA DECLARATORIA DE GUERRA POR BOLÍVAR AL PERÚ.
Los caudillos fueron jefes militares quienes protagonizaron interrupciones de mandatos políticos disputándose el control del
Estado durante gran parte del siglo XIX. Por lo general estos militares eran aquellos que habían combatido en la guerra de
independencia; tenían tropas a su mando y prestigio militar. Esto les permitía tener el poder suficiente para llegar a la
presidencia a través de un golpe de Estado o un levantamiento. Por último, mandaba a elaborar una Constitución acorde
con sus intereses.
El 20 de junio de 1828, Colombia, por intermedio de Simón Bolívar, declaraba la guerra al Perú, alegando que el Perú había
fomentado en Bolivia la rebelión en contra de las fuerzas colombianas y contra Sucre. Exigía el pago de la deuda de 7'595,747
pesos (aproximadamente un presupuesto nacional de entonces) provenientes de las deudas de la guerra de la
independencia; la entrega inmediata de Jaén y Maynas como pertenencias de Colombia y al mismo tiempo se acusaba al
Perú de haber desatado un sentimiento anti bolivariano con ataques en la prensa. Rotas las hostilidades el 19 de Setiembre
de 1828, el gobierno peruano ordenó el bloqueo de la costa colombiana, desde Machala (Ecuador) hasta Panamá. Este
bloqueo surtió sus efectos porque el 19 de Febrero de 1829 se tomó Guayaquil, perdiendo la vida el Almirante Guise.
19.8. LA CONFEDERACIÓN PERÚ-BOLIVIANA
A inicios del siglo XIX, Simón Bolívar y Ramón Castilla postularon la idea de la creación de una gran nación, coincidiendo con
Andrés de Santa Cruz, quien pensó en unir en un solo país al Perú y Bolivia (Alto Perú). La idea de unir ambos países era el
sentir general de varios líderes políticos influyentes en el Perú (Luna Pizarro, José María de Pando, Manuel Lorenzo de Vidaurre,
Agustín Gamarra, etc.), tratando de formar un solo bloque político y económico con relación a otros países.
La Confederación Perú-Boliviana (1836-1839), fue un Estado constituido por la coalición igualitaria de tres estados:
Nor-Peruano (Asamblea de Huaura): presidido por Luis José de Orbegoso.
Sur-Peruano (Asamblea de Sicuani): presidido por Ramón Herrera y Pío Tristán.
Boliviano (Asamblea de Tapacari): representado por Andrés de Santa Cruz, quien a su vez era el protector de toda
la Confederación Perú-Boliviana.
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El gobierno de la Confederación Perú - Boliviana, fue aprobado por el Congreso de Tacna del 1 de mayo de 1837; cuyas
instancias estaban constituidas así:
Gobierno central a cargo del Protector Santa Cruz (10 años).
Congreso General de dos Cámaras (Senadores y Representantes).
Poder Judicial, compuesto por tres Cortes Supremas de Justicia, una en cada Estado.
Las repúblicas de Argentina y Chile, estaban en contra de la prosperidad de la Confederación. Una vez que los conservadores
peruanos encabezados por Agustín Gamarra, Felipe Pardo y Aliaga y otros, exiliados en Chile, pidieron el apoyo al gobierno
de dicho país, para restaurar la república peruana y como consecuencia de dicha petición desde Chile enrumbaron al Perú
las siguientes campañas restauradoras:
Primera expedición: estuvo al mando del militar chileno Blanco Encalada; desembarcaron en Quilca y al ocupar
Arequipa fueron derrotados por el ejército confederado, firmándose el Tratado de Paucarpata el 17 de noviembre
de 1837.
Segunda Expedición: El Ejército Unido Restaurador, conformado por las tropas chileno-peruanas, bajo el mando del
general chileno Manuel Bulnes
y del mariscal peruano Agustín Gamarra, finalmente derrotaron a las tropas de la Confederación en la Batalla de
Yungay el 20 de enero de 1839.
Casa de la Confederación Perú – Boliviana, ubicada en la avenida La
Confederación de la ciudad de Sicuani
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Conocida también como la Guerra del Guano y del Salitre, fue el conflicto bélico desarrollado en el año 1879 hasta 1883,
enfrentó al Perú y Bolivia en calidad de aliados a Chile y al imperialismo británico. La causa principal fue la apropiación del
Guano y del Salitre, que se encontraban en los territorios de Perú y Bolivia.
En 1841, descubren en Antofagasta (Bolivia) yacimientos de salitre y covaderas de guano, despertando las ambiciones de
Chile, comienzan entonces a llegar los capitales y hombres chilenos, asociados crecientemente a capitales extranjeros,
especialmente británicos. El gobierno chileno, con leyes de facto invadió territorios bolivianos hasta llegar a la ocupación
militar de Antofagasta (febrero de 1879), situación por la que el 01 de marzo de 1879, Bolivia declaró la guerra a Chile y el 05
de abril del mismo año, Chile declaró la guerra a Perú y Bolivia, dando inicio a la llamada “Guerra del Pacífico”.
Presidentes durante la guerra del Pacifico:

Por el Perú: Mariano Ignacio Prado.

Por Bolivia: Hilarión Daza

Por Chile: Aníbal Pinto
20.1. CAUSAS
- El pretexto de Chile para declarar la guerra al Perú
fue la Alianza Secreta de Defensa entre Perú y
Bolivia, firmado el 06 de febrero de 1873.
- Cuando Chile supo de la aparición del Salitre,
argumentó que sus límites con Bolivia no eran en el
paralelo 25º, sino en el paralelo 23º latitud sur,
territorios en los que se hallaban las riquezas
salitreras y guaneras de Atacama, Antofagasta y
Mejillones.
- El propósito expansionista de Chile, para lo cual se
había preparado 10 años antes, fijando su ambición
territorial en la riqueza salitrera de Atacama y
Tarapacá.
- La negativa de la compañía chileno-inglesa de
pagar un impuesto de 10 centavos por quintal de
salitre exportado.
- La acción del
imperialismo capitalista inglés,
representado por Thomas North conocido como “El
Rey del Salitre” que tuvo injerencia en las
compañías del guano, salitre y azufre de
Antofagasta.
- La negativa del Perú a mantenerse en la
neutralidad en el conflicto Boliviano – chileno.
- En conclusión, la causa fundamental fue el interés
económico.
20.2. CAMPAÑAS MARÍTIMA Y TERRESTRE
a.
CAMPAÑAS MARÍTIMAS:
El combate de Iquique: se desarrolló en el
puerto de Iquique el 21 de mayo de 1879,
donde el insigne Contralmirante Miguel Grau,
al mando del Huáscar, logró hundir a La
Esmeralda (buque chileno), pero el buque
patriota Independencia choco con una roca
(encalló) hundiéndose cuando perseguía a la
Covadonga chilena.
El combate de Angamos: se desarrolló en la
Punta de Angamos el 8 de octubre de 1879. La escuadra chilena entró en combate contra el monitor Huáscar, y
después de varias horas de lucha murió Grau, siendo el Huáscar capturado por los buques blindados Cochrane y
Blanco Encalada, con este penoso episodio, prácticamente el Perú perdió los combates navales, quedando la
escuadra chilena dueña del mar.
b.
CAMPAÑAS TERRESTRES:
En los escenarios de Tacna y Arica se desarrollaron las siguientes batallas:
a) Batalla de Pisagua: el 02 de noviembre de 1879 la débil guarnición de 800 soldados y 500 guardias entre bolivianos
y peruanos al mando del coronel Isaac Recavarren y la dirección general de Juan Buendía, el puerto y pueblo de
Pisagua fue bombardeado por los buques chilenos, acción bien aprovechada por las tropas para proceder con el
desembarco en número de 10,000 hombres, dominaron rápidamente a la débil resistencia aliada, saqueando la
ciudad e incendiando 40,000 quintales de salitre.
f)
Batalla de San Francisco o Dolores: el 19 de noviembre de 1879, donde la victoria fue para los chilenos. En esta
batalla se inmolaron el general Buendía y el coronel cusqueño Ladislao Espinar.
g) Batalla de Tarapacá: el 27 de noviembre de 1879, los peruanos al mando del coronel Belisario Suarez y los coroneles
Andrés Avelino Cáceres y Francisco Bolognesi, vencieron al ejército chileno.
h) Batalla del Alto de la Alianza (Tacna): el 26 de mayo de 1880, siendo derrotados el ejército peruano-boliviano. Esta
batalla es decisiva para el abandono y retirada definitiva de las fuerzas bolivianas, dejando a su suerte al ejército
peruano que estaba al mando de Lizardo Montero quienes se replegaron hacia Puno.
i)
Batalla de Arica: el 7 de junio de 1880, al mando del Coronel Francisco Bolognesi, que a pesar de que la escuadra
chilena contaba con mayor número de soldados, demostró heroicidad defendiendo el suelo peruano, resultando
esta batalla victoriosa para los chilenos.
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En Lima, se desarrollaron las batallas de San Juan (13 de enero de 1881) y Miraflores (15 de enero de 1881).
En la sierra, se desarrollaron las batallas de Pucará (09 julio 1882), Marcavalle, Concepción (9 julio1882), San Pablo (13
julio1882) y Huamachuco (10 julio 1883), surgiendo la figura heroica de coronel Andrés Avelino Cáceres.
El repase, cuadro de Ramón Muñiz que se conserva en el Museo del Real Felipe, Callao, Perú tomado
de:http://cavb.blogspot.com/2010/10/el-repase-de-heridos-peruanos-los.html. Crímenes chilenos contra la humanidad
en la guerra del Salitre y la vio0lacion del artículo sexto de la Convención de Ginebra de 1864.- el repaso fue uno de
los principales métodos del Genocidio chileno de 1879-1884. Cesar Vásquez Bazán.
Para recordar
Expedición de Patricio Lynch 1880. El chileno que busco destruir la capital de lima, las haciendas del norte, lo cual
obligaría a rendirse y a ceder los territorio del sur. Obligo a pagar cupos de guerra a los hacendados.
Campaña de Lima 1881. Nicolás de Piérola organizo la defensa de Lima. Se producen las batallas de Juan, destrucción
de Chorrillos y Miraflores. Saqueo e incendio de lima.
Campaña de Breña 1881-1883. La defensa de Avelino Cáceres junto a otros oficiales organizan milicia de indios en la
sierra: montoneros, tropas de gran valor, fueron la resistencia contra el avance chileno en los Andes y la cesión territorial
con diversas victorias, basadas en el ingenio y conocimiento del terreno.
Defensa de Miguel Iglesias. Vence en san Pablo, ante represalias chilenas se produce el “Manifiesto de Montan”, un
llamado de Paz otorgando la cesión territorial de Tarapacá, después se daría el tratado de Ancón. (Santillana. Ciencias
Sociales Doc. De 4to. Secundaria. Lima 2008.)
20.3. EL TRATADO DE ANCÓN
- Este tratado de Paz se firmó entre Perú y Chile, el 20 de octubre de 1883, en el balneario de Ancón, siendo el gestor de
dicho tratado el general Miguel Iglesias (grito de Montan). Por el Perú firmaron los plenipotenciarios Antonio de Lavalle y
Mariano Castro Saldívar y por Chile Jovino Novoa; Tratado que puso fin a la guerra, en el cual se estipuló los siguientes
artículos:
 Artículo segundo: El Perú cede a la república de Chile a perpetuidad el territorio de la provincia de Tarapacá
comprendidos entre los ríos: Camarones, Loa y el Océano Pacífico.
 Artículo tercero: se estipula que los territorios de Tacna y Arica continuarían en la posesión de Chile, por un periodo de
diez años. Un plebiscito decidirá la nación a la que habría que incorporarse, mientras que la parte favorecida debía
de pagar con diez millones de pesos chilenos.
20.4. CONSECUENCIAS
- El Perú quedó desmoralizado, pasando por un trauma psicológico y depresión colectiva.
- Pérdida de las provincias de Tarapacá y Arica, que incluía la totalidad de los yacimientos de salitre y guano.
- Paralización de las fuerzas productivas nacientes y la total bancarrota del país.
- Destrucción de nuestra escuadra, puertos, pueblos y haciendas.
- Incendio y saqueo de la Biblioteca Nacional y el Congreso Nacional.
- Interrupción del crédito internacional y la depreciación de la moneda.
- Pérdida de los ingenios azucareros del norte del país.
- Pérdida de obras de arte, libros y documentos que los chilenos se llevaron como botín de guerra.
- Destrucción de las obras públicas como ferrocarriles con el material rodante, puentes, etc.
- Inestabilidad política que permitió el surgimiento del segundo militarismo o la etapa de la Reconstrucción nacional.
20.5. LA RECONSTRUCCIÓN NACIONAL
- El periodo de la reconstrucción significa volver a encauzar a la nación por el ordenamiento político, económico, cultural
y social, basado en una vida republicana, ya que toda confrontación bélica conduce a una crisis estructural.
- El periodo de la reconstrucción nacional se extiende desde la ratificación del Tratado de Paz de Ancón en 1884 hasta
1919. El principal problema que debía afrontar el país fue en el orden económico, representado por la deuda externa, así
como el restablecimiento del orden interno.
- El periodo de Reconstrucción Nacional se centró en el gobierno de los siguientes presidentes:
1. Gobierno de Miguel Iglesias (1884-1886)
2. Gobierno de Andrés Avelino Cáceres (1886-1890)
3. Gobierno de Remigio Morales Bermúdez (1890-1894)
4. Segundo Gobierno de Andrés Avelino Cáceres (1894-1895)
5. Los gobiernos de la República Aristocrática (1895-1919)
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FUENTE: http://retoperu.blogspot.pe/2013/06/el-dia-que-miguel-grau-se-hizo-inmortal_13.html
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6.
21.1. LA REPÚBLICA ARISTOCRÁTICA 1895-1919
Es la etapa de nuestra historia republicana
comprendida entre los años de 1895-1919, en la que
se desarrolló un régimen económico, político y social
conocido como la Republica Aristocrática (Huiza,
2000; 65). Periodo en el cual, el gobierno fue ejercido
por una elite dominante, mas propiamente el ejercido
por las familias más adineradas (oligarquía civilista)25
de la costa que controlaron la economía y política del
país. Por tal razón, el historiador peruano Jorge
Basadre Grohmann, denominó a este periodo como
“La República Aristocrática” y sus principales
características fueron:
- La fuerza política dominante fueron los civilistas.
- El establecimiento de un Estado aparentemente
democrático con elecciones muy reducidas y
ciertas libertades, pero casi sin ninguna
participación del pueblo, al que se le mantuvo al
margen y a quienes se les miraba con desprecio a
partir de sus costumbres andino-amazónicas. El
quechua fue considerado una lengua vergonzosa
Fuente:
viéndose con admiración las artes y cultura
http://personalsocialycienciassociales.blogspot.com/201
europea.
- Sin embargo, el pueblo se dejó sentir mediante
0/04/la-republica-aristocratica.html
protestas, paros y rebeliones campesinas contra el abuso de los gamonales y terratenientes, pero no pudo lograr grandes
conquistas por la acción represiva de los gobiernos de turno.
- Hubo alianzas políticas de los hacendados del norte con los terratenientes de la sierra con el apoyo de los extranjeros,
logrando mantener al Estado que los beneficiaba con creces. Éstos formaron un círculo aristocrático poderoso que
manejaba a los gobiernos a su antojo.
Presidente Nicolás de Piérola (1895-1899) (Primer gobierno civil tras el 2do. militarismo)
- Los gobernantes de la República Aristocrática fueron:
1. Presidente Eduardo López de Romaña (1899-1903)
2. Presidente Manuel Candamo (1903-1904)
3. Presidente José Pardo y Barreda (1904-1908)
4. Presidente Augusto B. Leguía (1908-1912), primer gobierno.
5. Presidente Guillermo Billinghurst (1912-1914)
6. Presidente Oscar R. Benavides (1914-1915 ) golpista militar
7. Presidente José Pardo y Barreda (1915-1919)
21.2. PARTIDO DE MASAS
Los partidos de masas surgieron durante el segundo gobierno de Augusto B. Leguía, cuando cambió la dominación sobre
nuestra economía, es decir, de la inglesa por la inversión norteamericana, quienes cambiaron los grandes latifundios de la
costa norte del país en grandes empresas capitalistas extranjeras, así como la explotación minera, a través de empresas
como: Cerro de Pasco Cooper Corporation, la internacional Petroleum Company. Todo esto era apoyado por algunos
gobernantes civilistas que con leyes favorecieron a dichas empresas, como fue el gobierno de José Pardo y Barreda (primer
periodo de gobierno), que durante su gobierno se inician huelgas, paros y movilizaciones para implantar derechos civiles
mínimos como por ejemplo la jornada de trabajo de ocho horas.
Las clases trabajadoras que iban creciendo, especialmente en Lima, empezaron a organizarse en partidos de masas o
sociedades de artesanos, sindicatos de panaderos, ferroviarios, gráficos, etc., bajo la conducción de los anarquistas,
movimiento que nacía en el Perú.
Pero, durante el gobierno de Leguía, que gobernó en forma dictatorial durante once años
ininterrumpidos, haciéndose reelegir en dos oportunidades. La Constitución de 1920 quedó
pues, solamente en el papel.
Durante el segundo mandato de Leguía, desaparecieron los partidos tradicionales que
desde fines del siglo XIX, habían dominado la política del país como el Civilismo (Manuel
Pardo), el Constitucional (Andrés Avelino Cáceres), el Liberal (Augusto Durand) y el
Democrático (Nicolás de Piérola); partidos que estaban al servicio de los intereses
oligárquicos. En la segunda década del siglo XX, hicieron su aparición los partidos de masas
—que fueron influidos por los ideales de Manuel Gonzales Prada y su “Partido Radical o Unión
Nacional” (1898) — los cuales dominarán la política peruana hasta nuestros días como es el
APRA (Alianza Popular Revolucionaria Americana), fundado en 1924 por Víctor Raúl Haya de
la Torre; y el Partido Socialista del Perú, fundado en 1928 por José Carlos Mariátegui La Chira.
25 Grupo de familias cuyo poder se sustentaba en la propiedad de la tierra, minería, comercio de importación y
exportación
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Víctor Raúl Haya de la Torre: Político peruano, natural de Trujillo. Provenía de una familia de clase media que tenía haciendas
azucareras en el valle de Chicama. Fue líder estudiantil de la Universidad de San Marcos, se identificó con el problema de la
clase obrera y participo en la Reforma Universitaria de 1919. En 1923 se opuso a la Consagración del Sagrado Corazón de
Jesús por de Augusto B. Leguía. Su oposición a la dictadura de Leguía le llevó a la cárcel, de donde salió para exiliarse en
México (1923-1930), donde fundó en 1924 el APRA (Alianza Popular Revolucionaria). Tenía como objetivos principales la lucha
contra el imperialismo yanqui, la unidad política de América Latina, , la nacionalización de las tierras e industrias y la
internacionalización del canal de panamá (Contreras y Cueto: 2013; 264).
José Carlos Mariátegui, natural de Moquegua, autodidacta, periodista,
de ideología marxista-socialistas, por ello mismo, en el año de 1928
fundó el Partido Socialista del Perú, teniendo como base a la gran masa
obrera y al naciente proletariado industrial, que buscaban, como en
otras latitudes, mejoras y reivindicaciones socio-económicas frente al
capitalismo financiero, comercial y fabril; fue además, fundador de la
Confederación General de Trabajadores del Perú (CGTP), creador de la
Revista “Amauta” y, sobre todo, autor de los “Siete Ensayos de
Interpretación de la Realidad Peruana”. Su preocupación estuvo
resumida en dos problemas: la situación del indígena enmarcada en “el
problema de la tierra” y la situación del obrero frente al capitalismo. Su
lucha estuvo dirigida contra el imperialismo yanqui. Con cierta justicia y
acierto se le denominó como “AMAUTA” y siempre tuvo muy presente
el lema “Peruanicemos al Perú”.
21.3 LAS LUCHAS SOCIALES Y LAS OCHO HORAS DE TRABAJO.
Las luchas sociales durante las primeras décadas del siglo XX, no estuvieron ausentes en nuestro país, pues la postergación
del pueblo por los diferentes gobiernos de turno, origino el descontento social de dos grandes sectores: la clase obrera y la
indígena, las cuales dieron origen a protestas y rebeliones al interior del país. La primera exigía, el establecimiento de la
Jornada laboral de las 8 horas y el reconocimiento de ciertos derechos laborales. Ya la segunda exigía la devolución de sus
tierras pues denunciaba el abuso cometido por los hacendados y gamonales.
Características principales:
La lucha por las ocho horas de trabajo en el Perú como en el mundo, fue dirigida a través de las masas laborales que se
evidenciaban mediante paros, huelgas u otras medidas de fuerza:
1904 se produce la primera huelga por esa jornada, en el Callao, el movimiento agitó a Lima y Callao, los jornaleros
formularon sus pedidos, en masiva manifestación ante la prefectura del Primer Puerto. Al final, una refriega por parte
del gobierno, dio muerte al joven portuario Florencio Aliaga, primer mártir de las ocho horas en el Perú.
En 1905, la Federación de Obreros Panaderos “Estrella del Perú”, cuyo flamante presidente era Manuel Caracciolo
Lévano, organiza la primera conmemoración del Primero de Mayo en el Perú.
En 1907, en Vitarte, se da el reclamo por las ocho horas de trabajo, fue un principio animador de las primeras
reclamaciones y esfuerzos sindicales,
En diciembre de 1912, se produce una gran huelga de los trabajadores de las haciendas azucareras del valle de
Chicama (Casa Grande, Chiclin y Cartavio) en La Libertad.
El 10 de enero de 1913 los jornaleros del puerto se convierten en los primeros peruanos que logran la ansiada
conquista, el gobierno de Guillermo Billinghurst estableció la jornada laboral de 8 horas para los trabajadores del
muelle y dársena del Callao, además reglamentó las huelgas.
En 1916 y 1917, se dan huelgas, movilizaciones y masacres en la campiña de Huacho debido a que los peones
agrícolas reclaman aumento de salarios y ocho horas de trabajo. Como consecuencia de ello, en 1917 es abaleada
una marcha de esposas, peones y apañadoras de algodón que desfilaban con sus hijos por las calles de Huacho.
En el gremio textil surgió la arremetida final, en diciembre de 1918, Vitarte acordó lanzarse a una huelga de
solidaridad con sus compañeros de la compañía “Inca Cotton” del Rímac, sobre la base de una plataforma común
cuyo punto central era la jornada de ocho horas.
El movimiento iniciado por los textiles fue seguido por panaderos, metalúrgicos, construcción civil, ferroviarios, gráficos, mineros
y otros gremios, que se fueron sumando a la huelga. El 13 de enero de 1919, ésta se transformó en huelga general.
-
Tal fue la intensidad del movimiento obrero, tras quince años de lucha incesante, finalmente el 15 de enero de 1919, se
promulgo la ley General de la Jornada de Ocho Horas durante el segundo gobierno de José Pardo y Barreda, fijándose los
siguientes derechos laborales: el aumento de jornales, descanso dominical, supresión del trabajo nocturno, indemnización en
caso de muerte, atención medica en caso de accidentes.
Otro sector que revelo los problemas sociales fue la situación que atravesaba los indígenas en las haciendas: En el sur del
Perú, entre los años de 1900 a 1920 se dieron diversos movimientos indígenas en contra del sistema capitalista, quienes se
resistieron a la expansión de las haciendas las
cuales causaron la expropiación de sus tierras
comunales. El movimiento que tuvo mayor eco
fue el levantamiento indígena en el Altiplano
en 1915, encabezada por el Sargento
Teodomiro Gutiérrez Cueva apodado “Rumi
Maqui”, quien exigía la devolución de todas
las tierras expropiadas a los indígenas por
parte de los hacendados dedicados a la
explotación lanera para la instauración del
Tawantinsuyu.
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22.1. EL ONCENIO DE AUGGUSTO B. LEGUIA
Augusto Bernardino Leguía Salcedo, fue Presidente de la República en dos
oportunidades: 1908-1912 y 1919-1930. El segundo gobierno de Leguía 19191930, se denomina la “PATRIA NUEVA” porque representó la primera
restauración del Estado republicano en el siglo XX, intentando modernizar
el país económicamente bajo el apoyo del imperialismo norteamericano.
Fue deportado por Guillermo Billinghurst (Presidente entre 1913-1914) y
volviendo de su exilio en Londres, ganó las elecciones de 1919.
Su gobierno llevó a la dependencia del capitalismo norteamericano
mediante una política de empréstitos, constituyéndose el Perú en un gran
mercado y desplazando al capitalismo inglés, se realizó una serie de
reformas políticas, económicas y sociales, las cuales sólo eran posibles por
medio de un gobierno autoritario y dictatorial.
Este desarrollo fortalecería a la clase burguesa y brindaría prosperidad a las
clases medias, pero devendría en crisis y descontento popular
especialmente al interior del país.
En 1929, EE.UU. Ya una potencia mundial, tuvo una crisis económica que
dio lugar a la ruina de muchos negocios y la caída de la economía
mundial, que arrastró a varios países, entre ellos al Perú, ocasionando una
Fuente:
época de movimientos sociales como los movimientos campesinos,
http://legadoleguia.blogspot.com/
movimientos culturales, el surgimiento del indigenismo, la polémica entre
Haya de la Torre y José Carlos Mariátegui.
Evidentemente, cometió algunos errores y muchas de sus decisiones han sido objeto de controversia, como el hecho de
haber modificado la Constitución Política de 1920, para permitir su reelección, así como cierto colaboracionismo con los
EE.UU. Finalmente el oncenio de Leguía termino con el Golpe de Estado del General Luis M. Sánchez Cerro el 25 de agosto
de 1930.
22.2. HECHOS RESALTANTES EN EL ONCENIO DE LEGUÍA
a) Aspectos Limítrofes (1929)
Su política exterior estuvo destinada a fijar definitivamente las fronteras con países vecinos (como la cesión del llamado
“Trapecio Amazónico” a Colombia durante el Tratado Salomón-Lozano de 1922), logrando definir las fronteras con Brasil y
Bolivia, y hacer cumplir con Chile el Tratado de Ancón de 1883 que había sido descuidado, recuperando el departamento
de Tacna mediante el Tratado de Lima, quedando Arica bajo dominio chileno.
b) La Conscripción Vial
La Ley de Conscripción Vial obligaba a todo peruano entre los 18 y 60 años a participar en las obras de construcción vial que
se venían ejecutando por todo el país, motivo por el que le llamaron “el mago de las carreteras”. Aun así, esta ley fue
aprovechada para favorecer intereses particulares, y usada a la vez en contra de la población indígena.
c) Los Enclaves Económicos
Leguía inicia la expansión administrativa del Estado aliándose con los
sectores medios, dicho crecimiento se financió con el impuesto a las
exportaciones agrícolas (caña y algodón) y con préstamos
norteamericanos abrió las puertas al capital extranjero. Los impuestos
a la actividad minera y petrolera no subieron y así se beneficiaba a los
capitales norteamericanos como agente financiero del Estado
peruano para la consecución de préstamos. Los banqueros
estadounidenses responsables de los préstamos exigían la
administración aduanera y presupuestaria.
Carlos Contreras afirma que el Oncenio de Leguía fue la época de las
exportaciones y de la expansión de la burocracia estatal, donde se
pactó empréstitos en el exterior y se realizó acuerdos técnicos, sobre
todo con agencias y expertos norteamericanos, para modernizar la
salud, la educación y construir carreteras. etc.
d) La Rebelión de Luis M. Sánchez Cerro
En agosto de 1930, el Teniente Coronel Luis M. Sánchez Cerro se
sublevó en Arequipa contra Leguía, motivando desórdenes,
matanzas, vandalismo y violencia en Lima por lo que una Junta Militar
intentó deponer al Presidente Leguía a pesar que éste ya había
renunciado y había nombrado un Gabinete Militar para la transición
del gobierno.
El presidente se vio obligado a partir al exilio rumbo a Panamá, sin
Fuente:
embargo fue obligado a regresar, siendo apresado.
http://mamiferopolitico.blogspot.com/2009/07
La Junta Militar temiendo que el presidente legítimo escape y retome
/peru-tratados-de-limites-autor-antonio.html,
el poder, hizo todo lo posible para mantenerlo prisionero para luego
juzgarlo junto con las demás autoridades de su gobierno. El 11 de octubre de 1931 Luis Sánchez Cerro fue elegido presidente
por el voto popular, ganando en la contienda al APRA y al Partido Comunista. Víctor Raúl Haya de la Torre declaró fraude
electoral, iniciándose de esta manera una fuerte lucha por el poder entre Unión Revolucionaria y el Partido Aprista, que
incluso llegó a ensangrentar nuestro país. Sánchez Cerro persiguió a los apristas declarándolos fuera de la Ley, dictó la Ley
de Emergencia (ley que sirvió para imponer orden público mediante multas, confinamiento, suspensión de derecho de
reunión, la clausura de centros de estudios, como la Universidad de San Marcos y otras instituciones), se aprobó además la
Constitución de 1933. Fue asesinado el 3 de abril de 1933 por el aprista Abelardo Mendoza Leiva, cuando pasaba revista a
los efectivos del ejército dispuestos a ser movilizados hacia la frontera con Colombia con el fin de organizar una campaña
militar para recuperar Leticia y el Trapecio Amazónico.
Quedó así el gobierno de Sánchez Cerro, enlodado, además de su carácter inconstitucional, por la venganza y la
arbitrariedad política.
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23.1. GOBIERNO DICTATORIAL DE OSCAR R. BENAVIDES (1933-1939)
El 30 de abril de 1933, La Asamblea Constitucional otorgó el mando presidencial al General Oscar Benavides. Durante su
gobierno promulgó la Ley de Amnistía General, que consideraba la liberación de los presos políticos, reapertura de los
locales de los partidos políticos, la promesa de restablecer todas las libertades públicas, bajo el lema “Orden, progreso y
trabajo”. En el ámbito económico, las exportaciones de materia prima disminuyeron debido a la crisis de la economía
mundial, conocida también como la “gran depresión” fue la causa por la que empresarios y hacendados azucareros y
centros mineros despidieron a cientos de obreros.
23.2. PRIMER GOBIERNO DE MANUEL PRADO UGARTECHE (1939-1945)
Tuvo que enfrentar la Guerra con el Ecuador por el problema fronterizo de Tumbes, Jaén y Maynas, que concluyó con la
firma del “Protocolo de Paz, Amistad y Límites con el Ecuador” el 29 de enero de 1942 en Río de Janeiro-Brasil, interviniendo
como garantes EE.UU., Argentina y Chile. Gobernó durante la Segunda Guerra Mundial, aliándose con EE.UU. para
contrarrestar los efectos negativos de la guerra sobre la economía peruana. En este contexto, aumentó significativamente
la producción del algodón, aunque la producción de caña de azúcar sufrió un estancamiento originando el despido de
obreros.
23.3. GOBIERNO DE LUIS BUSTAMANTE Y RIVERO (1945-1948)
Los años de postguerra afectaron económicamente al Perú, provocando una disminución de la exportación de materias
primas y generando desempleo y protestas. En este marco de luchas sociales en la sierra y la crisis de relaciones feudales
de producción, se desato una fuerte migración de la
sierra hacia la costa. El 1 de agosto de 1947, promulgó
el Decreto Supremo por el que se establece la
soberanía peruana sobre el Mar Territorial hasta las
doscientas millas.
Fuente: http://www.unilat.org/VirtualeMuseum/Datas/oeuvre
Contemporaine.asp?l=Fr&e=chambi&e2=chambiProfane&o=692
Terremoto de 1950. Revista LIFE.
23.4. EL GOBIERNO DEL OCHENIO DE MANUEL A. ODRÍA
AMORETI (1948-1956)
En 1948, la Junta Militar, derrocó a Bustamante y Rivero
llevando al poder a Manuel Odría. En el ámbito
económico, se da el “auge económico” con la
exportación de materias primas. Gobernó
bajo el lema político, “Salud, Educación y Trabajo”.
Reconstruyó la ciudad del Cusco destruida por el
Terremoto del 21 de Mayo de 1950. Construyó las
Grandes Unidades Escolares en todo el país. El 5 de
setiembre de 1955 se estableció el sufragio femenino en
las elecciones políticas, bajo decreto ley 12391, por el
cual se otorgaba a las mujeres el derecho a la
ciudadanía, pero solo a aquellas mujeres mayores de
21 años y a las casadas mayores de 18 años que
supieran leer y escribir.
23.5. SEGUNDO GOBIERNO DE MANUEL PRADO UGARTECHE (1956-1962)
El 17 de junio de 1956, se convocó a elecciones, resultando vencedor Manuel Prado Ugarteche con el apoyo de votos
que otorgó el APRA a cambio de un co-gobierno conocido como la “convivencia”. Su gestión favoreció el accionar de
las grandes compañías transnacionales para extraer ingentes cantidades de recursos naturales. El Perú vivió una época
de bonanza con “el boom pesquero”. Sin embargo, a partir de 1955 a 1959, el régimen de convivencia Apropradista
conllevó al país a la inflación, la falta de empleo, el problema del agro y la minería. Se produjo el levantamiento
campesino del Valle de la Convención y Lares, liderado por Hugo Blanco. Fue destituido del poder el 18 de julio de 1962.
23.6. LA JUNTA MILITAR DE GOBIERNO DE RICARDO PÉREZ GODOY Y NICOLÁS LINDLEY (1962-1963)
Esta Junta Militar derrocó a Manuel Prado Ugarteche a escasos días del fin de su gobierno, para impedir la conformación
del próximo gobierno con predominancia del partido aprista.
Pérez Godoy como comandante de la junta militar dictó la Ley de Bases de la Reforma Agraria y su aplicación en la
Convención y Lares, con la cual se trató de frenar el desarrollo de movimientos campesinos y la toma de grandes
propiedades. Nicolás Lindley remplazó a Pérez Godoy y gobernó hasta el 28 de julio de 1963 en que transfirió el mando
al Arq. Fernando Belaunde Terry, libremente elegido por el pueblo.
23.7. PRIMER GOBIERNO DE FERNANDO BELAUNDE TERRY (1963-1968)
Fue un gobierno con democracia, obstruido por la coalición APRA-UNO. Se producen luchas
sociales radicalizadas en las universidades; no se resolvió el problema de la Brea y Pariñas, que
termino con el escandalo tras la pérdida de la página once contenida en el Acta de Talara
firmada con la IPC. Fue derrocado por el golpe militar de Juan Velasco Alvarado.
23.8. JUAN VELASCO ALVARADO Y SUS REFORMAS
Gobierno revolucionario del General Juan Velazco Alvarado (1968-1975)
Asumió el poder como Jefe de una Junta Militar, con el nombre de Gobierno Revolucionario
de las Fuerzas Armadas. Se reunió con un grupo de oficiales reformistas para realizar en el Perú
reformas radicales, dejando para esto de lado la Constitución de 1933 y estableciendo el
Estatuto Revolucionario que concentraba los Poderes, Ejecutivo y Legislativo en la Junta
Revolucionaria, y en el Gabinete Militar, para esto redactaron el “PLAN INCA”.
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Empezó un proceso de modernización y con su afirmación nacionalista propuso la recuperación de territorios poseídos
por Chile, una lucha contra el capitalismo y las compañías trasnacionales que operaban en los sectores, petrolero,
energético y minero.
Como primera medida estableció la estatización del petróleo en el Perú, el 09 de Octubre de 1968, para esto dispuso por
Decreto Supremo la nacionalización de la IPC, que explotaba los campos petroleros de la Brea y Pariñas (Piura) desde
1924, la refinaría de Talara y 76 empresas más, llamando a esa fecha el “Día de la Dignidad Nacional”; se creó la empresa
“PETRO PERÚ”; el Banco Central de Reserva del Perú, siendo
uno de sus gerentes Pedro Pablo Kuczynski, que sacó
fondos del Estado por un total de 17 millones de Dólares
pretextando deuda de intereses del Perú a los EE.UU.
Entre las principales reformas que realizó se tienen:
a.
La Reforma Agraria, consagrada por el Decreto
Ley Nº 17716 del 24 de Junio de 1969, que liquida el
latifundio y minifundio, adjudicando a los campesinos bajo
el lema “La tierra es para quien la trabaja”. Se estableció
el régimen de propiedad colectiva a través de las CAPS. y
las SAIS. Esta reforma ha sido catalogada como la más
radical.
b.
La Reforma de la Empresa, al establecer la
comunidad industrial a favor de los trabajadores de las
empresas que pasaron a ser coempresarios.
c.Se expropió todos los centros mineros que venían siendo
Fuente:
explotados por empresas extranjeras, como la Cerro de
http://historiahuayobamba.blogspot.com/2011/10/gobiernoPasco Mining Corporation, el Centro Metalúrgico de la
revolucionario-de-las-fuerzas.html
Oroya, las Minas de Hierro de Marcona, creándose la
entidad estatal de “HIERRO PERÚ”; luego la siderúrgica de
Chimbote, las minas de Cerro Verde.
d.
Se procedió a la expropiación de la industria pesquera, las fábricas de harina y conserva de pescado, con sus
respectivas flotas de pesca y comercialización, para cuya administración se creó la entidad de “PESCA PERÚ”.
e.
Se intervino a los medios de comunicación poniendo a la televisión y la radio bajo el control del Estado, así como
los diarios de circulación nacional.
f.
La Reforma Educativa se dio mediante el Decreto Ley Nº 19326, bajo el lema de, “Un hombre nuevo para una
nueva sociedad”, inculcándose la no dependencia, resaltando la identidad con el neo indigenismo y la oficialización
del Quechua.
g.
Se nacionalizó la empresa eléctrica instituyéndose “ELECTRO PERÚ”; asimismo, se nacionalizó la empresa
ferrocarrilera, constituyéndose “ENAFER PERU”.
h.
En el plano internacional se orientó al tercer mundismo, al no alineamiento y a la independencia relativa frente
a los Estados Unidos, así como al vínculo con los países socialistas.
Estas reformas se vieron interrumpidas por movimientos de la Policía, y de algunos sectores civiles; el General Velasco
enfermó gravemente, produciéndose la división de las fuerzas armadas, lo que determinó que el General Francisco
Morales Bermúdez diera el golpe.
23.9. GOBIERNO DEL GENERAL FRANCISCO MORALES BERMÚDEZ (1975-1980)
Se declaró en rebeldía en Tacna, el 28 de Agosto de 1975, para luego coordinar con los Comandantes de las Regiones
Militares, declarándose Jefe de la Segunda Fase del Gobierno militar, de manera que el 29 de agosto, el Perú tenía nuevo
Presidente, el General Francisco Morales Bermúdez, quien llevó a cabo la Contra reforma, con el “PLAN TÚPAC AMARU”.
Promulgó la Constitución de 1979 y dirigió el proceso que restituyó el poder a los civiles.
23.10. SEGUNDO GOBIERNO DE FERNANDO BELAUNDE TERRY (1980-1985)
Instalado el nuevo gobierno el 28 de julio de 1980, su primer acto fue la devolución de los medios de comunicación a sus
antiguos dueños, señal simbólica de que se restablecerían las libertades democráticas. Al amparo de la Constitución de
1979, la labor más difícil fue lograr la coexistencia pacífica de las nuevas fuerzas sociales, los partidos políticos y las Fuerzas
Armadas.
Entre el 28 de enero y el 2 de febrero de 1981, se produjo el conflicto con Ecuador.
La causa principal del conflicto fue que este país invadió territorio peruano en la Cordillera del Cóndor (Amazonas), y les
puso nombre de lugares ecuatorianos (Por ejemplo llamado Paquisha que luego devino en Falso Paquisha). Las tropas
peruanas al mando de Rafael Hoyos Rubio desalojaron a los invasores. Se hace evidente también en su periodo la guerra
interna entre el Estado y los grupos armados de Sendero Luminoso, y el Movimiento Revolucionario Túpac Amaru (MRTA).
Se produce el asesinato a ocho periodistas en Uchuraqay (Ayacucho) en 1983. Asimismo, se produce la visita al país del
Papa Juan Pablo II, que fue entre el 1 y el 5 de abril de 1985.
23.11. PRIMER GOBIERNO DE ALAN GARCÍA PÉREZ (1985-1990)
Al iniciar su gobierno, la mayor parte del pueblo confiaba en su liderazgo y su partido para impulsar el desarrollo nacional;
sin embargo, su gobierno terminó mal. Algunos rasgos de su gobierno son:
Es el presidente electo más joven del Perú (35 años)
Excesos militares como la matanza de los penales en 1986.
Intervenciones a las universidades públicas: San Marcos, UNI y de Educación Enrique Guzmán y Valle (La
Cantuta)
Se descubre el fabuloso reservorio de gas de Camisea en el Cusco y petróleo en Ucayali.
Se promueve la ley de la Estatización de la Banca, lo cual ocasiona la protesta de los financistas y banqueros.
Esta ley de Estatización propicia el surgimiento del Movimiento Libertad, que tiene como líder al escritor y
novelista Mario Vargas Llosa.
La guerra interna se incrementa en el Perú, ocasionando muchas muertes y desapariciones.
A todo ello se suman los apagones, robos, asaltos, asesinatos, secuestros, las llamadas largas colas, es decir, un
Perú en crisis total.
En el aspecto económico se produce una hiperinflación que elevó los precios de los productos. La moneda
pierde su valor y poder adquisitivo.
García se niega a pagar más del 10% de la deuda externa, lo cual produce que el sector económico externo
niegue al Perú el libre comercio y el crédito financiero.
Promulgó la ley de Regionalización, que al final fracasó.
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23.12. PRIMER GOBIERNO DE ALBERTO FUJIMORI (1990-1995)
Considerado por la cultura política, un típico “Outsider” latinoamericano, que cuando llega al poder no cree en las reglas
de juego democráticas. El sociólogo y analista político peruano, Julio Cotler, considera este gobierno una
“Democradura”, por lo dictatorial que fue. Algunos rasgos de su gobierno son:
Derrotó al escritor Mario Vargas Llosa en la segunda vuelta electoral.
Dio autogolpe de Estado en abril de 1992, disolviendo el Congreso.
Se elaboró una nueva Constitución, neoliberal y reeleccionista, que entró en vigencia en 1993.
Creó FONCODES y la Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE).
Creó el RENIEC, Registro Nacional de Identificación y Estado Civil.
Creó la INDECOPI y la SUNAT entre otras instituciones afines.
Privatizó las empresas públicas.
Liberalizó el mercado cambiario.
La masacre de Barrios Altos y el asesinato de 9 alumnos y un profesor de la Universidad Nacional de Educación
Enrique Guzmán y Valle (La Cantuta), ambos llevados a cabo por el grupo paramilitar "Colina".
La capturar a Abimael Guzmán, jefe del grupo terrorista Sendero Luminoso.
23.13. SEGUNDO GOBIERNO ALBERTO FUJIMORI (1995-2000): Algunos de los rasgos de su segundo gobierno son:
Derrotó en las elecciones de 1995 a Javier Pérez de Cuellar.
Creó el Ministerio de Promoción de la Mujer y Desarrollo Humano.
Empezó a funcionar la Defensoría del Pueblo.
Se firmó la paz definitiva con Ecuador, pero cediéndole territorio peruano.
Enfrentó la llamada Crisis de los Rehenes cuando catorce terroristas del Movimiento Revolucionario Túpac Amaru
- MRTA mantuvieron como rehenes a importantes personalidades en la Residencia del Embajador de Japón.
Firma de Paz con el Ecuador: En 1995 se produce un conflicto armado con el Ecuador. (el territorio de Tiwinsa)
Volvió a postular en el 2000 y derrotó en elecciones fraudulentas a Alejandro Toledo.
23.14. TERCER GOBIERNO DE ALBERTO FUJIMORI (2000)
Este corto periodo expresa las últimas muestras de corrupción del gobierno fujimorista, pues se descubrieron los famosos
“Vladivideos”, se produjo la venta de ropa donada, así como la compra de armas chatarra a Bielorrusia y Nicaragua. El
24 de setiembre Montesinos huyó a Panamá. Fujimori huyó a Japón (2000), desde donde intentó renunciar a la
presidencia, por fax, pero no fue aceptado por el Congreso, que prefirió destituirlo de su cargo por proceso de Juicio
Político.
23.15. GOBIERNO TRANSITORIO DE VALENTÍN PANIAGUA (2000-2001)
Ante la crisis política generada por la cuestionada reelección del presidente Alberto Fujimori, Valentín Paniagua surgió
como la figura de consenso para presidir el Parlamento Nacional. Luego de la renuncia de Fujimori desde Japón, seguida
por las renuncias de los dos vicepresidentes: Francisco Tudela y Ricardo Márquez. Valentín Paniagua asumió la presidencia
provisional de la República. La presidencia de Paniagua discurrió por un camino de estabilidad y de moderado optimismo
acerca del futuro del país. Su breve gobierno se caracterizó por iniciar la investigación de los actos de corrupción que se
produjeron en la década anterior.
Se da el contrato de concesión de la planta de producción en el Lote 88 y de transporte del gas y los líquidos de gas
hasta Lima se firmó en diciembre de 2000. (Kusinski, 2006: p.320) Paniagua entregó el mando el 28 de julio de 2001 al
gobierno legítimamente elegido en las elecciones de ese año.
23.16. GOBIERNO DE ALEJANDRO TOLEDO MANRIQUE (2001-2006)
Toledo preservó la constitucionalidad de las instituciones democráticas tras la década autoritaria del fujimorismo, lanzó
iniciativas concertadoras, saneó las cuentas públicas e impulsó un crecimiento ligado a la expansión comercial que tuvo
como grandes estrategias los acuerdos de libre cambio con Estados Unidos y el MERCOSUR e impulso el proyecto de del
Gas de Camisea.
En el aspecto social el 2005, se da el Andahuaylazo, Antauro Humala y los etnocaceristas toman una comisaria, finalizo
con muertos y Antauro Humala fue arrestado y posteriormente enjuiciado.
En cuanto a la política regional, el 2003 se dio el informe final de la Comisión de la Verdad y Reconciliación,
responsabilizando al Estado y la subversión por la violencia interna.
Captura
de
Alberto
Fujimori
el
7
de
noviembre
de
2005
y
su
extradición
de
Chile
(http://www.ppk.pe/descargas/pdf/Crecimiento_economico_sostenido_y_recuperacion-democratica.pdf, Gobierno de
Alejandro Toledo 2001-2006. Pedro Pablo Kuczynski G. presidente del Consejo de Ministros. Edic. Grafica Biblos S.A. Lima
2006. tomado el 26/07/2015.)
23.17. SEGUNDO GOBIERNO DE ALAN GARCÍA PÉREZ (20062011)
Algunos rasgos de su gobierno son:
Continuo el modelo neoliberal, las cervices Hubo
cierta estabilidad económica del país.
Se aprobó los TLC con EE.UU. y otros países como
China, Singapur, Canadá y la Unión Europea dinamizaron
la economía peruana a nivel macro, pero ello no se tradujo
en el mejoramiento de las economías del pueblo peruano.
Se promovió la meritocracia en el magisterio, a
través de la Ley de la Carrera Pública Magisterial.
el 2008 se creó el Ministerio del Medio Ambiente,
siendo su primer titular, Antonio Brack Egg.
Surgieron los escándalos políticos, a raíz de la
aparición de los famosos “Petroaudios” o caso Business
(2008) por la que se dio la caída del gabinete de Jorge del
Castillo, y del fenómeno social llamado “El Baguazo” (2009), que generó la caída del segundo gabinete que conducía
Yeude Simón Munaru. La violencia de las protestas dejó 24 policías y 10 nativos muertos.
La brecha social se agrandó, cuando las cifras de pobreza y desigualdad social no conjugaban con los niveles
de riqueza que el país generaba.
H I S T O R I A D E L P E R Ú | 60
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UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN ANTONIO ABAD DEL CUSCO
CENTRO DE ESTUDIOS PREUNIVERSITARIOS
CUSCO – PERÚ
TEMA 1.- IDENTIDAD E INTERDEPENDENCIA – DIVERSIDAD Y PERTENENCIA
Pág. 03
TEMA 2.- DERECHOS Y RESPONSABILIDADES
Pág. 07
TEMA 3.- SOCIEDAD DEMOCRÁTICA – SISTEMA DEMOCRÁTICO
Pág. 11
TEMA 4.- PROYECTOS PARTICIPATIVOS
Pág. 16
TEMA 5.- VALORES CÍVICOS
Pág. 18
TEMA 6.- DERECHOS Y RESPONSABILIDADES
Pág. 22
TEMA 7.- EL ESTADO
Pág. 27
TEMA 8.- CULTURA Y SOCIEDAD
Pág. 31
TEMA 9.- CONVIVENCIA DEMOCRÁTICA Y CULTURA DE PAZ
Pág. 33
TEMA 10.- DERECHOS Y RESPONSABILIDADES
Pág. 37
TEMA 11.- EL ESTADO Y DERECHOS HUMANOS
Pág. 41
TEMA 12.- IDENTIDAD E INTERCULTURALIDAD
Pág. 43
TEMA 13.- PROBLEMAS DE CONVIVENCIA EN EL PERÚ
Pág. 47
TEMA 14.- LA SOLIDARIDAD SOCIAL
Pág. 50
TEMA 15.- LA DEMOCRACIA Y LA NORMA
Pág. 52
TEMA 16.- ORÍGENES DEL ESTADO PERUANO
Pág. 54
TEMA 17.- LA DIVERSIDAD CULTURAL EN EL MUNDO
Pág. 62
TEMA 18.- CULTURA DE PAZ
Pág. 65
TEMA 19.- LA DEMOCRACIA
Pág. 69
TEMA 20.- ESTADO Y SOCIEDAD PERUANA
Pág. 72
EDUCACIÓN CÍVICA
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1.- CULTURA
CULTURA, ASPECTOS QUE DEFINEN UNA CULTURA
1.1.- ETIMOLOGÍA DE CULTURA.
La palabra cultura deriva del termino cult, perteneciente al verbo latino colere, cultum = cultivar que equivale a cultivo. Como
palabra fundamental, ella entra en composición con palabras específicas, que determinan su sentido general; así “agricultura” = cultivo del campo. Cultura, atento a su definición verbal-etimológica, es, pues, educación, formación, desarrollo o
perfeccionamiento de las facultades intelectuales y morales del hombre; y en su reflejo objetivo, cultura es el mundo propio
del hombre, en oposición al mundo natural, que existiría igualmente aun sin el hombre.
Cultura se refiere a todo complejo que incluye el conocimiento, las creencias, el arte, la moral, el derecho, las costumbres, y
cualesquiera otros hábitos y capacidades adquiridos por el hombre.
1.2. CONCEPTO.El Diccionario de la Lengua Española.- define a la cultura como el conjunto de conocimientos y actividades, científicas,
industriales y artísticas de un pueblo, país o una época, considerados globalmente o en cada una de las materias.
La UNESCO define a la cultura en su sentido amplio como: “El conjunto de los rasgos distintivos, espirituales, y materiales,
intelectuales y afectivos que caracterizan a una sociedad o a un grupo sociales. Ella engloba, además de las artes y las letras,
los modos de vida, los derechos fundamentales al ser humano, los sistemas de valores, las tradiciones y las creencias…”.
También podemos definir la Cultura, como la forma particular de vivir de una sociedad, se expresa a través de las creencias,
normas y los valores compartidos por todos sus miembros. Las pautas culturales se hacen visibles en una serie de instituciones
que organizan la vida del grupo como por ejemplo, la familia, la escuela, los medios de comunicación, etc. En los
comportamientos que los distintos miembros desarrollan y en los objetivos que construyen.
La cultura entonces, no puede definirse como parte de la “naturaleza humana”, porque es una creación de los propios seres
humanos reunidos en una comunidad.
Existiendo varios tipos de definiciones, es necesario tomar en cuenta dos fenómenos sociales los cuales son:
LA CULTURA COMO FENÓMENO ANTROPOLÓGICO.
Se entiende por cultura como fenómeno antropológico que es una forma de cómo analizar y observar la forma de vida de
cada civilización, sus costumbres o el cómo eran las vidas de estas en su tiempo así como los cambios que fueron efectuando.
LA CULTURA COMO FENÓMENO SOCIOLÓGICO
El concepto abstracto que describe procesos de desarrollo intelectual, espiritual y estéticos del acontecer humano,
incluyendo la ciencia y la tecnología, como cuando se habla del desarrollo cultural de un pueblo o país; Fischer dice que
para la concepción sociológica la cultura se define como el proceso intelectual y social del hombre en general, de las
colectividades, de la humanidad.
La sociología (del latín socius, socio, y del griego «λóγος» logos) es la ciencia social que estudia los fenómenos colectivos
producidos por la actividad social de los seres humanos dentro del contexto histórico-cultural
1.3. ASPECTOS QUE DEFINEN LA CULTURA.1.3.a.- ASPECTO SOCIAL .- Toda cultura se manifiesta en una sociedad. es una producción colectiva y esa producción es un
universo de significados, ese universo de significado está en constantes modificaciones que son trasmitidos a través de las
generaciones mediante la socialización (mecanismo Socio-Cultural básico por el cual un conjunto social asegura su
continuidad). Los principales agentes de la socialización son los padres y otros miembros de la familia, las instituciones
educativas y los medios de comunicación social . Por lo general, ellos cumplen la fusión de trasmitir a los niños los valores y las
creencias de su mundo socio-cultural, así ellos crearán las nuevas relaciones interpersonales y a los objetos socio- culturales
.Las generaciones adultas trasmiten la cultura como patrimonio o legado.
Hay un doble juego ya que se selecciona lo que se trasmite y el que recibe también selecciona según sus intereses.
Desde un punto de vista antropológico, los elementos de la cultura deben ser no solo
- bienes materiales,
- bienes simbólicos (ideas),
sino también:
- instituciones (canales por donde circula el poder: escuela, familia, gobierno),
- costumbres (reunirse para cenar entre gente amiga o familiares),
- hábitos,
- leyes
- poder (ya que este también es parte de la cultura).
1.3.b.- ASPECTO INDIVIDUAL.- Sobre la base del aprendizaje de la socialización, las personas vamos diferenciando, nuestro
gustos, nuestros valores relativos, nuestra forma de ver la vida y nuestra propia escala de valores, aunque este último cambia
con el tiempo al igual que la sociedad.
Es el proceso mediante el cual una persona llega a ser individuo.
2 MANIFESTACIONES DE LA DIVERSIDAD CULTURAL EN EL PERÚ
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DEFINICIÓN DE DIVERSIDAD CULTURAL.- La diversidad cultural son las expresiones diferentes y variadas tanto a nivel mundial
como nacional, en las que existe interacción de diversas culturas.
Podemos encontrar referencias culturales en toda una diversidad de manifestaciones tales como el folklore, el idioma o la
comida. Así desde esta perspectiva, la cultura ha sido normalmente abordada desde campos como la antropología o la
sociología. Sin embargo, más recientemente, a partir de la década de los 70, otras disciplinas y áreas del conocimiento
empezaron a interesarse por ésta, ampliando su campo de aplicación a otros aspectos sociales y económicos asociados a
valores y creencias específicas que influirían en nuestro comportamiento y diferencian a personas de distintas procedencias
y territorios
DEFINICIÓN DE MANIFESTACIONES CULTURALES.- Es un medio de expresarse de una región determinada, puede ser por medio
de danzas, canciones, música, artes, etc. Cada comunidad o pueblo tiene su propia manifestación folclórica. Esa síntesis o
mestizaje cultural está presente en todas las manifestaciones de nuestra cultura.
2.1. Manifestaciones de la Diversidad Cultural en el Perú:
El Perú es un país ubicado entre los 20 países más grandes del mundo por su territorio; y dentro de ese enorme territorio
poseemos una inmensa diversidad geográfica, biogenética y cultural. Nuestra variedad de razas, lenguas, religiones,
costumbres, tradiciones, necesita ser valorada como un aspecto de riqueza frente a otros países y naciones.
Está formado por un conjunto muy heterogéneo de culturas asentadas sobre zonas y regiones muy variadas, y sometidas a
modos y relaciones de producción muy diferentes, lo que da como resultado, desarrollos regionales desiguales y una
desarticulación de la sociedad peruana.
Como principales manifestaciones de la diversidad cultural en el Perú podemos señalar:
a) La Lengua; nuestro país tiene la mayor diversidad de etnias, lenguas y familias lingüísticas de América, conforme a nuestra
Nueva Constitución Política del Perú, están reconocidas como idiomas oficiales el castellano, quechua, aymara y demás
lenguas aborígenes.
b) Las Fiestas Religiosas; que vienen a ser las expresiones culturales varias del Perú, cada pueblo celebra estas fiestas con su
música, sus danzas, sus ritos; la fiesta es una manera de vivir la fe para el pueblo, además de ser un consuelo para superar y
afrontar los problemas de la vida diaria.
Conforme a nuestra Nueva Constitución Política del Perú, el Estado peruano reconoce a la iglesia católica como elemento
importante en la formación histórica, cultural y moral.
c) Las Danzas; existen diversidad de danzas, que provienen mayoritariamente de la fusión cultural prehispánica, española y
africana, estas danzas expresan diferentes cosas, como agradecer por la lluvia, la cosecha, la tierra, etc.
d) La Gastronomía; identifica a las diferentes regiones del Perú las cuales poseen una variedad de recursos naturales que han
sido consumidos desde siempre, además de contar con la contribución de productos recibidos de otros pueblos. Nuestra
gastronomía ha alcanzado un reconocimiento mundial por su valor nutritivo y su amplia variedad de platos, tanto es así que
a la fecha nuestro país ha sido considerado por especialistas en la materia como el primer destino gastronómico del mundo
,situación que nos debe motivarnos para mantenernos por siempre en dicha condición privilegiada .
e) La Música; considerada como expresiones musicales, podemos decir, que los andes centrales delimitaron estas expresiones
en costa, sierra y selva. En el siglo XVI se incorporó el legado español, posteriormente se fusionaron otras manifestaciones
musicales. La música de la costa tiene una herencia española, la región andina conserva el legado prehispánico y la selva o
amazonia mantiene un ritmo y personalidad peculiares.
f) Artesanía; integrada por objetos de uso cotidiano o decorativo, su producción es rica, abundante y diversa en todo el
territorio, pues, recoge la historia y los recursos de las diferentes regiones.
g) La Indumentaria; o vestimenta, es variada, se relaciona con la cultura, los recursos, la zona y el clima.
2.2. Diversidad Cultural en la Familia:
a) Cultura Familiar: Está referida a los patrones, normas, costumbres, mitos, ritos que caracterizan los vínculos intersubjetivos
entre los miembros del grupo familiar. Esta cultura es experiencial, constituye un momento clave en la formación de los
conceptos y significados de los que se nutre la identidad.
La familia puede ser definida de diversas maneras, dependiendo ésta del enfoque y el contexto en la que se analice, sea en
lo social, antropológico, psicológico, jurídico, etc. Así tenemos que para un analista social o sociólogo, la familia será la forma
básica de organización sobre la que se estructura una sociedad, la familia será entendida como el soporte de la dinámica
social. Mientras que para un antropólogo, la familia será un hecho social total, es decir, el microcosmos de una estructura
social vigente, donde la función básica será la de cooperación económica, socialización, educación, reproducción y de
relaciones sexuales. La familia, para el análisis jurídico será un conjunto de personas con vínculos de derecho
interdependientes y recíprocos emergentes de la unión sexual y de la procreación, mientras que la Psicología entenderá por
familia, a la célula básica de desarrollo y experiencia unidas por razones biológicas, psicológicas y socioeconómicas; para
un economista, la familia significará unidad básica de producción y generación de riqueza de la sociedad.
CARACTERÍSTICAS.- La familia peruana presenta múltiples características por ello no podemos encontrar una caracterización
única, ya que la realidad familiar es multiforme, se aprecia una amplia gama, que va desde los que tienen una base
matrimonial hasta las familias de tipo convivencial. También se encuentran familias producto de relaciones eventuales y
múltiples uniones, madres solteras, familias incompletas debido a rupturas conyugales, viudez, etc. Esto varía de acuerdo a la
región geográfica, a la cultura, a la economía y a lo social, factores que se interrelacionan, generando problemáticas
específicas y concretas.
La estabilidad familiar por ello es muy importante, sin embargo dentro de las costumbres tanto en el Perú como en muchos
otros países se ve en peligro por las llamadas uniones de hecho ya que estas no brindan plena seguridad emocional,
económica ni política.
EDUCACIÓN CÍVICA
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Articulo 5° de la Constitución Política reconoce la unión de hecho como “La unión estable de un varón y una mujer libres de
impedimento matrimonial..” por ello dentro de la legislación se habla de las uniones de hecho propias e impropias.
CONCUBINATO PROPIO.- cuando los contrayentes no tienen ningún impedimento matrimonial, en este caso se origina una
sociedad de bienes que se sujeta al régimen de la sociedad de gananciales cuando estos hayan durado por lo menos dos
años.
CONCUBINATO IMPROPIO.- cuando existe algún impedimento matrimonial, en este caso no produce ningún efecto jurídico
relativo a la sociedad de gananciales.
En general, las uniones de hecho terminan por muerte, ausencia, mutuo acuerdo o decisión unilateral
b) Diversidad Cultural Familiar: El concepto de familia es muy importante dentro de la sociedad ya que dentro de la cultura
experiencial en la familia, los conceptos y significados para saber de identidad son: la observación e imitación, la experiencia
directa y comunicación interactiva. La diversidad cultural se manifiesta en el ambiente familiar cuando la pareja proviene de
diferentes culturas. Los hijos que nacen de ésta familia se nutren de los aportes de ambos padres, quienes deben conservar
y difundir su cultura a través de los usos, las costumbres y las leyes.
- Los usos;Dentro del modo de vivir y de ser del grupo social el cumplimiento de los usos no es obligatorio; por lo tanto, su
incumplimiento no merece castigo alguno.
- Las costumbres; son esenciales para un grupo o sociedad, indican aquellas cosas que son consideradas como buenas o
malas. Tienen mayor obligatoriedad que los usos, pero su incumplimiento tampoco es sancionado.
- Las leyes; son normas sancionadas jurídicamente, la sanción por su incumplimiento están establecidas por escrito y
graduadas según la gravedad de la ley que haya sido transgredida. Los usos, las costumbres y las leyes ponen de manifiesto
los valores de la sociedad.
Un factor importante y determinante en la formación y desarrollo del ser humano es precisamente la familia, siendo causales,
los padres ya sea por desconocimiento de la evolución del niño, la incomprensión de las necesidades de su desarrollo, la
desintegración familiar, familias incompletas, padres separados, etc. generando problemas en el menor a través de
mecanismos diferentes, produciéndole conciencia de inferioridad social, timidez, inseguridad afectiva, etc. en la que sin duda
las dificultades económicas de la familia obligan con frecuencia, al menor a trabajar, especialmente en las familias populares,
ocasionándole estados de fatiga que agregados a la nutrición deficiente, influyen en su desarrollo y en sus estados anímicos,
intelectuales y de aprendizaje.
La familia es importante, porque constituye la forma más elemental y primitiva de comunidad o agrupación humana,
entendida como la "Célula Social". En sentido estricto, la familia es el grupo social formado por padres e hijos y comprende
las relaciones que se dan entre ellos. Su base es el amor como sentimiento que se eleva sobre la atracción mutua de carácter
sexual, cimentando así sobre bases firmes la unión de los cónyuges.
La formación y condiciones de desarrollo de la prole, depende de muchos factores, de la aplicación de métodos educativos
adecuados y más importante aún resulta la organización de la propia familia, la estructura; ya que constituye una de las
principales agencias de socialización del niño.
Esta unidad nuclear llamada "familia" es el ente transmisor de educación informal y de influencias directas sobre el niño,
pudiendo ser esta formadora o deformadora. El niño forma su personalidad y sus valores en función a los modelos y normas
de vida que recibe del núcleo familiar, concretamente de los padres de familia o de la persona mayor que cuida del niño.
El Estado está obligado a proteger a la familia, como célula fundamental de la sociedad procurando que sus miembros
logren su desarrollo personal dentro de un ambiente adecuado, estas políticas tendrían que ser diseñadas y aplicadas por un
ministerio de familia, pero a falta de este, en nuestro país cumplen tal tarea los ministerios de Salud, Educación, Justicia, de
Promoción y Desarrollo Social, Trabajo y Promoción del Empleo, entre otros.
En los países en vías de desarrollo el concepto de planificación familiar se ha desintegrado a una política poblacional, para
controlar su expansión demográfica para posibilitar un desarrollo pleno de toda la población en condiciones normales de
vida consagrado por la constitución.
3.- ASPECTOS QUE FUNDAMENTAN LA PERUANIDAD
Los aspectos que fundamentan la peruanidad (identidad) en el Perú la debemos a los diferentes etapas que ha atravesado
a lo largo de su historia, por ello esa identidad es necesario reconocerla por etapas:
- ETAPA DE CULTURA PRE HISPÁNICA.- que empieza por reconocer que conforme a las investigaciones realizadas de las
culturas pre- Tahuantinsuyanas a la civilización de Caral (que posiblemente fue coetánea de otras como las de China, Egipto,
India y Mesopotamia; habiéndose convertido en una ciudad estado, así, se trata de una de las zonas geográficas que
pueden considerarse como cuna de la civilización del mundo por su antigüedad) hasta la expansión del imperio del
Tahuantinsuyo que ocupo una extensión geográfica significativa en el continente americano desde Mahule (Según la crónica
del Inca Garcilaso de la Vega, con el nombre de rio Mauli o Maule, su curso fijaba la frontera meridional del estado Inca con
los pueblos conocidos por los españoles como araucanos. Antes de la llegada de los españoles al territorio mapuche, el
Imperio inca, en uno de los procesos de expansión del Imperio, extendió su influencia hacia el sur del continente; alcanzando
hasta las riberas del río Maule, donde luego de enfrentarse con los Purumaucas, subgrupo del pueblo Picunche, se
establecieron los límites del Imperio inca) hasta Ancasmayo (es un nombre histórico dado por los quechuas a un río por ser el
límite norte del Imperio inca. Su localización es controvertida en la actualidad. Podría tratarse del actual río Mayo, al norte de
la ciudad de San Juan de Pasto en Colombia o bien, del río Guáitara o Carchi en la frontera entre Colombia y Ecuador),
alcanzando un área cercana a los 3.000.000 km², hoy ubicada en los territorios de Colombia, Ecuador, Perú, Bolivia, Argentina
y Chile.
- ETAPA DE INFLUENCIA HISPÁNICA.- Comienza en 1542, se estableció el Virreinato del Perú, que en un inicio abarcó un territorio
desde lo que hoy es Panamá hasta el extremo sur del continente. La imposición del imperio español significó para el Perú una
profunda transformación social y económica. Se implantó un sistema mercantilista, sostenido por la minería de la plata, el
monopolio comercial y la explotación del pueblo llano indígena
EDUCACIÓN CÍVICA
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A partir de fines del siglo XVI e inicios del XVII, el poder virreinal se vio lentamente debilitado por el contrabando comercial y
la insurgencia separatista, primeramente indígena (como la de Túpac Amaru II) y posteriormente también criolla. Sin embargo,
en los últimos años estas fueron fuertemente reprimidas, por lo que ninguna logró su objetivo último.
- ETAPA DE DESARROLLO DE LA REPUBLICA.- Comienza desde 28 de julio de 1821, gracias a que el movimiento independentista
dirigido por el general argentino José de San Martín, proveniente de Chile, declaró la independencia e instauró un nuevo
estado: la República del Perú cuyo nombre lo consigna tácitamente el Acta de Independencia. Sin embargo, recién en 1824
el general venezolano Simón Bolívar logró expulsar definitivamente las tropas realistas afincadas en la sierra sur tras las batallas
de Junín (6 de agosto) y Ayacucho (9 de diciembre). Los primeros años de independencia se desarrollaron entre luchas
caudillezcas organizadas por los militares para alcanzar la Presidencia de la República. En este contexto, entre 1836 y 1839,
se conformó la Confederación Perú-Boliviana, disuelta luego de la derrota de Yungay contra el Ejército Unido Restaurador.
1.3. EL RESPETO A LA DIVERSIDAD CULTURAL.
Se refiere a generar una opinión homogénea por parte de todas las personas respecto a mantener la coherencia y el respeto
a las diferentes etnias y culturas que preexisten en nuestro país, esto merece un estudio por parte de los jóvenes estudiantes
al no generar una discriminación en contra de las culturas ancestrales que existe en las diferentes zonas como son; la sierra,
la selva y la costa por parte de todas ellas se nutren el estado y la sociedad peruana.
El respeto por la diversidad cultural debe garantizar una coexistencia armónica y una voluntad de convivencia pacífica entre
personas y grupos de orígenes culturales diferentes que habitan un mismo país.
El respeto a la diversidad cultural también implica salvaguardar las manifestaciones culturales de las diversas culturas en el
mundo.
LA INTERCULTURALIDAD EN EL PERÚ.a.- CONCEPTO DE INTERCULTURALIDAD: La interculturalidad es el proceso de comunicación e interacción entre personas y
grupos humanos donde se concibe que ningún grupo cultural esté por encima del otro, favoreciendo en todo momento la
integración y convivencia entre culturas. En las relaciones interculturales se establece una relación basada en el respeto a la
diversidad y el enriquecimiento mutuo. Sin embargo, no es un proceso exento de conflictos, estos pueden resolverse mediante
el respeto, la generación de contextos de horizontalidad para la comunicación, el diálogo y la escucha mutua, el acceso
equitativo y oportuno a la información pertinente, la búsqueda de la concertación y la sinergia. Es importante aclarar que la
interculturalidad no se refiere tan solo a la interacción que ocurre a nivel geográfico sino más bien, en cada una de las
situaciones en las que se presentan diferencias.
La interculturalidad está sujeta a variables como: diversidad, hegemonía cultural, política y económica de países y regiones,
definición del concepto de cultura, obstáculos comunicativos como el idioma, políticas integradoras e integracionistas de los
Estados, jerarquizaciones sociales, sistemas económicos exclusionistas y que sustentan hegemonías ideológicas mediante la
discriminación, así como diferentes niveles de desconocimiento entre grupos culturales de los mecanismos sociales y políticos
para el ejercicio de derechos civiles, como diferencias en el ejercicio de los derechos humanos y de género.
cambios culturales.- La cultura como resultado de la actividad humana, pasa por los siguientes cambios:
A. Enculturación: Es el proceso en el que el individuo se culturiza, es decir, el proceso en el que el ser humano desde que es
niño o niña se culturiza. Este proceso es parte de la cultura, y como la cultura cambia constantemente, también lo hacen la
forma y los medios con los que se culturiza.
B. Aculturación: Se da normalmente en momento de conquista o de invasión, es normalmente de manera forzosa e
impuesta. Como la conquista de Sudamérica, la invasión en Iraq, como ejemplo de este fenómeno tenemos la religión
católica.
El fenómeno contrario recibe el nombre de deculturacion, y consiste en la pedida de características culturales propias a
causa de la incorporación de otras foráneas.
C. Transculturación: Intercambiar formas de ser, en la que se percibe que no existe una cultura mejor que otra, se
complementan. Es voluntaria (ej. Hacer yoga, en el lenguaje la palabra “okey”)
EDUCACIÓN CÍVICA
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1. DERECHOS Y OBLIGACIONES DE LOS CIUDADANOS.
1.1. LOS DERECHOS.La palabra derecho deriva de la voz latina "directum", que significa "lo que está conforme a la regla, a la
ley, a la norma". Son las facultades para hacer o exigir que se haga todo aquello que la naturaleza humana y las leyes
establecen a favor de las personas. La persona humana y sus derechos están contemplados en el Título I, Capítulo I de la
Constitución Política del Estado Peruano
Del concepto de Derecho, nace la clasificación más común en la que se distingue:
a.- DERECHO OBJETIVO.- Conjunto de normas jurídicas que regulan la conducta de una persona natural o jurídica en relación
a otra. Es decir, son las normas jurídicas que forman el ordenamiento vigente y principios jurídicos que regulan la vida de los
hombres en sociedad, llamado también derecho puesto por el hombre, también se le define como el conjunto de principios
y normas vinculadas y ordenadas sistemáticamente, que regulan las relaciones humanas en una sociedad y cuya
observancia puede ser impuesta de manera coactiva. Se encuentran contenidas en: Constitución Política del Estado, Leyes,
Códigos (civil, procesal civil, penal, procesal penal, etc).
b.- DERECHO SUBJETIVO.- Conjunto de prerrogativas, facultades, potestades que tiene una persona y que le permite hacer, o
no hacer o dar, también son los atributos, facultades que tiene toda persona, de exigir algo dentro del límite que establece
el ordenamiento jurídico o las potestades jurídicas que las normas legales le reconocen. Ejemplo, derecho a la vida, derecho
a la libertad, derecho a la propiedad, derecho a la salud, educación, etc.
Elementos Del Derecho Subjetivo:
a) Una persona titular de ese derecho (sujeto activo);
b) Una persona (o varias) sobre la cual recae un deber correlativo (sujeto pasivo) y
c) El objeto del derecho (cosa o acción).
1.2. LAS OBLIGACIONES.- La palabra obligación deriva del latín obligare, que significa atar, dejar ligado, es la situación en la
cual una persona tiene que dar, hacer, o no hacer algo. Se utiliza como sinónimo la expresión deber. El término opuesto a
“deberes” u “obligaciones” es el de derechos.
1.3. LA CIUDADANÍA.- El término tiene su origen en ciudad, ya que originalmente ésta era la unidad política más importante.
Con el tiempo la unidad política pasó a ser el Estado y, hoy en día, nos referimos a ciudadanos y ciudadanas respecto a un
Estado
Es la condición jurídica en cuya virtud las personas son habilitadas para el ejercicio de todos los derechos políticos y comporta
deberes y responsabilidades correlativos respecto del Estado.
El Artículo 30° de nuestra Constitución Política, establece los requisitos para adquirir la ciudadanía, “Son ciudadanos los
peruanos mayores de dieciocho años. Para el ejercicio de la ciudadanía se requiere la inscripción electoral”.
Es derecho y deber de los vecinos participar en el gobierno municipal de su jurisdicción. La ley norma y promueve los
mecanismos directos e indirectos de su participación. Tienen derecho al voto los ciudadanos en goce de su capacidad civil.
Para el ejercicio de este derecho se requiere estar inscrito en el registro correspondiente.
1.4.- LOS DERECHOS IMPLICAN OBLIGACIONES. Entre los deberes y derechos existe una íntima relación ya que a cada deber
le corresponde un derecho. Los deberes son exigencias o prohibiciones sobre la realización de determinados actos o la
adopción de una determinada forma de conducta. El deber es la obligación de hacer o dejar de hacer algo.
El cumplimiento del deber exige tener en cuenta la diferencia entre los actos buenos y los actos malos, y considerar si
benefician a uno mismo o perjudican a los demás; en cambio, los derechos son las facultades para exigir el cumplimiento de
un deber establecido por las normas morales, sociales y legales.
2.- DERECHOS HUMANOS Y DIGNIDAD DE LA PERSONA.
2.1. LOS DERECHOS HUMANOS.- Son aquellas libertades, facultades, instituciones o reivindicaciones relativas a bienes primarios
o básicos que incluyen a toda persona, por el simple hecho de su condición humana, para la garantía de una vida digna,
sin distinción alguna de etnia, color, sexo, idioma, religión, opinión política o de cualquier otra índole, origen nacional o social,
posición económica, nacimiento o cualquier otra condición.
2.2. DIGNIDAD DE LA PERSONA. La dignidad de la persona tiene su origen en la misma naturaleza humana, de allí nace un
conjunto de derechos que les son reconocidos por las leyes que regulan la vida social con la finalidad que sean respetados
por el Estado y por la sociedad.
El artículo 1° de la Constitución Política del Perú establece, “La defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad
son el fin supremo de la sociedad y del Estado”.
2.3. CARACTERÍSTICAS DE LOS DERECHOS HUMANOS.
a.- Universales: Los Derechos Humanos se aplican a todos los seres humanos sin importar edad, género, raza, religión, ideas,
nacionalidad. Cada persona tiene la misma dignidad y nadie puede estar excluido o discriminado del disfrute de sus
derechos.
b.- Imprescriptibles: Porque no se pierden por el transcurso del tiempo, independientemente si se hace uso de ellos o no.
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c.- Indivisibles: No puede hablarse de división de los Derechos Humanos, todos deben ser respetados y garantizados por
autoridades y gobernantes.
d.- Inviolables: Nadie puede atentar, lesionar o destruir los Derechos Humanos. Esto quiere decir que las personas y los
gobiernos deben regirse por el respeto a los Derechos Humanos; las leyes dictadas no pueden ser contrarias a éstos y las
políticas económicas y sociales que se implementan tampoco. Por ejemplo, el derecho a la vida no puede ser violentado
bajo ninguna circunstancia, como ocurre frecuentemente en la realidad, ni por la acción de fuerzas policiales o militares ni
por políticas económicas que condenan a la muerte por desnutrición o hambre a la población.
e.- Irreversibles: Porque todo derecho formalmente reconocido como inherente a la persona humana queda
irrevocablemente integrado a la categoría de derecho humano, categoría que en el futuro no puede perderse.
f.- Indisolubles: Porque forman un conjunto inseparable de derechos. Todos deben ser ejercidos en su contenido esencial, al
tener igual grado de importancia.
g.- Obligatorios: Los Derechos Humanos imponen una obligación concreta a las personas y al Estado de respetarlos aunque
no haya una ley que así lo diga. Es obligatorio respetar todos los Derechos Humanos que existan en las leyes nacionales y
también aquellos que no lo están aún.
h.- Progresivos: Porque dado el carácter evolutivo de los derechos, en la historia de la humanidad, es posible que en el futuro
se extienda la categoría de derecho humano a otros derechos que en el pasado no se reconocían como tales o aparezcan
otros que en su momento se vean como necesarios a la dignidad humana y, por tanto, inherentes a toda persona.
2.4. EVOLUCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS. El proceso histórico y social de los derechos humanos es propio de la historia
universal del hombre. El hombre durante toda su evolución, siempre experimentó exigencias de derechos propios,
independientes de voluntad del Estado, incluso opuestos a este. Esto fue producto de grandes rebeliones para que sean
reconocidos sus derechos, libertades y su ejercicio pleno.
La evolución de los derechos humanos comprende dos grandes momentos:
a.- PRIMER MOMENTO: LA JURIDIFICACIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS. Comprende los siguientes acontecimientos:
La Petición de los Derechos en Inglaterra en 1215 (conocida como la Carta Magna).
La Ley Habeas Corpus, dictada en Inglaterra (1679).
El Acta de Independencia de Estados Unidos de Norte América (1776).
La Declaración de los Derechos del Hombre y del Ciudadano (Francia, 1789).
El Periodo de Juridificación se caracteriza por el hecho de que fueron los nuevos Estados modernos, quienes imbuidos de
ideología liberal, introdujeron en sus legislaciones el reconocimiento y protección de tales derechos por parte del Estado.
Inicialmente, fueron normas jurídicas nacionales, luego adoptadas por el mundo.
b.- SEGUNDO MOMENTO: LA UNIVERSALIZACIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS.
Se plasma cuando la comunidad internacional toma conciencia que la libertad como derecho natural de la persona
humana, debe ser la libertad de todos los hombres sin discriminación alguna. Se consolida con la Carta de San Francisco
(1945) y con la Declaración Universal de los Derechos Humanos, aprobada en la III Asamblea General de las Naciones Unidas,
el 10 de Diciembre de 1948, tomando así, una connotación jurídica, política, económica, social, cultural, ética, ideología y
filosófica.
3. LOS DERECHOS HUMANOS EN LA LEGISLACIÓN.
Estos derechos, establecidos en las Declaraciones, Pactos, Tratados, la Constitución y en las leyes, que deben ser reconocidos
y garantizados por el Estado. La tarea de proteger los Derechos Humanos representa para el Estado la exigencia de proveer
y mantener las condiciones necesarias para que, dentro de una situación de justicia, paz y libertad, las personas puedan
gozar realmente de todos sus derechos.
Entre los instrumentos que conforman el Sistema Universal de Protección de los Derechos Humanos, tenemos:
- CARTA INTERNACIONAL DE LOS DERECHOS HUMANOS: Es una suma de instrumentos internacionales, entre estas tenemos: La
Carta de la ONU (1945), La Declaración Universal de los Derechos Humanos (1948), El Pacto Internacional de los Derechos
Civiles y Políticos (1966), El Pacto Internacional de los Derechos Económicos, Sociales y Culturales (1966).
- OTROS DOCUMENTOS INTERNACIONALES: Tenemos: La Convención Internacional para la prevención y sanción del crimen
de genocidio (1948), La Organización Internacional del Trabajo, La Convención sobre la Lucha contra la Discriminación en
la esfera de la Enseñanza (UNESCO -1960), La Convención sobre los Derechos Políticos de la Mujer (1952), La Convención
Relativa a la eliminación de todas las formas de Discriminación Racial (1969), Convención contra la Tortura y otros tratos y
penas crueles, inhumanas o degradantes (1984)
3.1. DECLARACIÓN UNIVERSAL DE LOS DERECHOS HUMANOS.
La elaboración de este importantísimo instrumento fue encargado a la Comisión de los Derechos Humanos, la cual creó un
comité de redacción oficial integrado por ocho expertos. La declaración universal de los derechos humanos, fue aprobada
por la Asamblea General de la Organización de las Naciones Unidas el 10 de diciembre de 1948, la misma que consta de un
preámbulo, y 30 artículos.
3.2. CONSTITUCIÓN POLÍTICA (DERECHOS FUNDAMENTALES DE LA PERSONAS.
La cuarta disposición final y transitoria de la constitución política del Perú establece expresamente que las normas relativas a
los derechos y a las libertades que la constitución reconoce se interpretan de conformidad con la declaración universal de
derechos humanos y con los tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias ratificados por el Perú.
a.- DERECHOS FUNDAMENTALES DE LA PERSONA
Artículo 1°.- La defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la sociedad y del estado.
Artículo 2°. La enumeración de todos los derechos que reconoce y garantiza nuestra constitución vigente como son por
ejemplo: A la vida, a su identidad, a su integridad moral, psíquica y física y a su libre desarrollo y bienestar. El concebido es
sujeto de derecho en todo cuanto le favorece. A la igualdad ante la ley. Nadie debe ser discriminado por motivo de origen,
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raza, sexo, idioma, religión, opinión, condición económica o de cualquiera otra índole. A la libertad de conciencia y de
religión, en forma individual o asociada. No hay persecución por razón de ideas o creencias. No hay delito de opinión. El
ejercicio público de todas las confesiones es libre, siempre que no ofenda la moral ni altere el orden público.
Artículo 3°. La enumeración de los derechos establecidos en este capítulo no excluye los demás que la Constitución
garantiza, ni otros de naturaleza análoga o que se fundan en la dignidad del hombre, o en los principios de soberanía del
pueblo, del Estado democrático de derecho y de la forma republicana de gobierno.
4. NIÑOS Y ADOLESCENTES, SUJETOS DEL DERECHO,
4.1. DEFINICIÓN DE NIÑO Y ADOLESCENTE.- La Convención Internacional de los Derechos del Niño define como niño "A todo
ser humano menor de 18 años".
El Artículo 32º de la Convención, en lo que se refiere al trabajo del niño, reconoce su derecho "a estar protegido contra la
explotación económica y contra el desempeño de cualquier trabajo que pudiera ser peligroso o entorpecer su educación,
o que sea nocivo para su salud, para su desarrollo físico, mental espiritual, moral o social".
En el Perú, el Código del Niño y el Adolescente define como niño a todo ser humano desde su concepción hasta cumplir los
12 años de edad y como adolescente desde los 12 hasta cumplir los 18 años de edad. Asimismo, se reconoce que los niños
y los adolescentes son sujetos de derechos, libertades y de protección específica.
4.2.SUJETO DE DERECHO: EL NIÑO, NIÑA Y ADOLESCENTE COMO SUJETO DE DERECHO EN LA LEGISLACIÓN NACIONAL
El tratamiento jurídico de los niños y adolescentes en nuestro país ha pasado de considerárseles como objeto de protección
a sujeto de derecho, de denominársele menor a niño, niña o adolescente, de tomar acciones de protección a favor de ellos
a incluirlos en la toma de decisiones, etc.
Los 12 años, es la edad mínima aceptable para que los niños culminen, por lo menos, su educación primaria. Además, es la
única oportunidad que tienen para vivir su niñez, desarrollar su capacidad creativa, moldear y fortalecer su perfil psicológico.
La Organización Internacional del Trabajo (OIT), para efectos de las políticas adecuadas en torno al trabajo infantil, hace una
clara distinción entre niño, niña y adolescente, ya que cada etapa del crecimiento y desarrollo del individuo, encierra
circunstancias particulares. Considera niños y niñas a los menores de 14 años de edad, que es límite inferior establecido para
la admisión al empleo por la mayoría de los países latinoamericanos y además la edad en que cesa la obligación escolar, y
considera como adolescentes a los que hayan cumplido 14 años pero sean menores de 18.
La Convención Internacional del Trabajo de 1921 se basó en parte en leyes sobre la enseñanza obligatoria como medio para
abordar el empleo de los niños de 14 años. Ya en 1930, en las recomendaciones de la Organización Internacional del Trabajo
(OIT), se instaba a los estados a que establecieran la misma edad legal tanto para el empleo, como para la escolaridad
obligatoria. En América Latina, la mayoría de los países han cumplido esta norma legal, y la edad de 14 años es la más común
tanto para el empleo legal, como para la terminación de la educación obligatoria.
4.3. LA CONVENCIÓN SOBRE LOS DERECHOS DEL NIÑO
Tras diez años de negociaciones con gobiernos de todo el mundo, líderes religiosos, ONG y otras instituciones, se logró acordar
el texto final de la “Convención sobre los Derechos del Niño”, el 20 de Noviembre de 1989.
La Convención sobre los Derechos del Niño recoge los derechos de todas las personas menores de 18 años. Sus derechos
están íntimamente relacionados con las obligaciones y las responsabilidades de los Estados, es decir, los artículos son de
cumplimiento obligatorio para todos los gobiernos y todas las personas.
Los cuatro principios rectores de La Convención son:
el Principio de la No Discriminación;
el Interés Superior del Niño;
la Supervivencia y el Desarrollo; y
la Participación.
Estos principios sirven para orientar la forma en que se cumplen y se respetan los derechos y sirven de punto de referencia
constante para la aplicación y verificación de los derechos de las niñas, niños y adolescentes.
La “Convención sobre los Derechos del Niño” es un tratado de las Naciones Unidas y la primera ley internacional
“jurídicamente vinculante” sobre los derechos del niño y la niña. Esto quiere decir que su cumplimiento es obligatorio.
Reúne derechos civiles, políticos, económicos, sociales y culturales que reflejan las diferentes situaciones en las que se pueden
encontrar los niños, niñas y adolescentes de todo el mundo.
Los 54 artículos de La Convención reconocen que todas aquellas personas menores de 18 años tienen derecho al pleno
desarrollo físico, mental y social y a expresar libremente sus opiniones. Pero además, La Convención es también un modelo
para la salud, la supervivencia y el progreso de toda la sociedad.
5. CONCIENCIA TRIBUTARIA: LA OBLIGACIÓN DE EMITIR Y EXIGIR COMPROBANTES DE PAGO.
5.1. CONCIENCIA TRIBUTARIA:
Entendiendo a ésta como la “interiorización en los individuos de los deberes tributarios fijados por las leyes, para cumplirlos de
una manera voluntaria, conociendo que su cumplimiento acarreará un beneficio común para la sociedad en la cual ellos
están insertados”.
a.- ELEMENTOS DE LA CONCIENCIA TRIBUTARIA
El primero, es la interiorización de los deberes tributarios. Este elemento alude necesariamente a que los contribuyentes poco
a poco y de manera progresiva, busquen conocer de antemano qué conductas deben realizar y cuáles no, que estén
prohibidas respecto del sistema tributario. Aquí es donde normalmente se percibe el factor de riesgo, los contribuyentes
observan que es mejor cumplir que faltar a la normatividad tributaria.
El segundo, consiste en cumplir de manera voluntaria, que se refiere a que los contribuyentes deben, sin necesidad de
coacción, verificar cada una de las obligaciones tributarias que les impone la Ley. Lo importante es que el contribuyente, en
ejercicio de sus facultades, desea hacerlas. La coacción no debe intervenir aquí. Esto es aún extraño en nuestra sociedad.
Tercero, es que el cumplir acarreará un beneficio común para la sociedad. Siendo el contribuyente un ser humano, debe
pertenecer a una comunidad y disfrutar de los beneficios que ésta tiene. Por ello, cuando se paguen los tributos en el monto
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y tiempo respectivo, todo contribuyente necesariamente percibirá que se podrán solventar los servicios públicos, se mejorará
asimismo su funcionamiento. El Estado podrá dar un eficaz cumplimiento a los servicios dirigidos a la sociedad en general.
5.2. LA OBLIGACIÓN DE EMITIR Y EXIGIR COMPROBANTES DE PAGO:
Todos pagamos impuestos, desde el momento que adquirimos o consumimos bienes y es nuestra obligación, porque así
estaremos contribuyendo para el gasto público y el Estado pueda cumplir sus fines. Además toda tributación está
debidamente regulada por leyes especiales.
Por lo tanto la obligación tributaria, es el vínculo entre el contribuyente y el Estado. El tipo de obligación tributaria que tenga
el contribuyente dependerá de la actividad que éste realice. Ejemplo, existen obligaciones tributarias con respecto al IGV
(Impuesto General a las Ventas) para aquellos que se dedican a la venta de bienes, más no para quienes realizan trabajo
asalariado.
a.- EL COMPROBANTE DE PAGO: La emisión y entrega de comprobantes de pago es obligación formal del contribuyente, que
es el ciudadano (persona natural), empresa o institución (persona jurídica) que tiene una propiedad, y/o ejerce actividades
económicas, por lo cual contribuye, ayuda o coopera con las funciones del Estado.
El comprobante de pago, es todo documento que acredite las transferencias de bienes, la entrega en uso o la prestación
de servicios. Son comprobantes de pago los siguientes documentos:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Boletas de venta.
Facturas.
Recibos por honorarios.
Liquidación de compra.
Tickets o cintas emitidas por máquinas registradoras.
Otros documentos, que permitan un adecuado control tributario y esté previamente autorizado por la SUNAT. ej.: los
boletos aéreos o de transporte públicos.
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| 11
SOCIEDAD DEMOCRÁTICA
Antiguamente, en la prehistoria, la sociedad estaba organizada jerárquicamente, y la movilidad social era inconcebible, es
decir, que si una persona nacía en un rango muy bajo de la sociedad, jamás se movería de esa rango; el progreso estaba
negado. Posteriormente, los griegos, en Atenas, comenzaron a desprenderse de aquél absolutismo, dando origen a la
democracia, una democracia en la cual sólo tenían participación los considerados ciudadanos atenienses. Fue con la
Revolución Francesa, que la movilidad social se hizo un hecho, y actualmente, la gente puede ascender socialmente, siendo
visto esto como algo cotidiano. Esta revolución hizo aparecer nuevas formas de organización, como por ejemplo, el
comunismo, donde el Estado tiene gran intervención o el anarquismo, en el cual es Estado no existe, y las personas son
plenamente libres.
La sociedad humana surgió como una solución para satisfacer las necesidades del hombre, a través de la ayuda mutua; es
por ello, que a través de la sociedad, el hombre puede educarse, conseguir empleo, y formar una familia, entre otras miles
de posibilidades. Pero éste no es el único fin de la sociedad, ya que además, sirve como estructura para la organización y
beneficia la relación entre los individuos.
ELEMENTOS DE LA SOCIEDAD
a) MATERIALES
- Territorio: espacio físico en que radica la sociedad (país).
-Población: constituida por las personas que forman parte de la sociedad;
Hombres y mujeres de distintas razas y edades.
b) ESPIRITUALES
- Instinto: en los animales el instinto es una fuerza ciega, una inclinación hacia algo. El hombre es por instinto o naturaleza, un
animal social.
- Inteligencia: la inteligencia es la facultad que permite al hombre conocer los fines de la vida social, desearlos y aceptarlos.
- Sentimiento: el sentimiento es la base de la cooperación, en especial, la simpatía.
- Voluntad: la voluntad lleva a la cooperación y cumplimiento de los deberes, respecto a las normas del grupo.
La sociedad es la más importante de las instituciones humanas, pues el hombre por naturaleza es un animal social; sería
imposible que una persona viva aislada de las demás; muy por el contrario, desde inmemoriales tiempos el ser humano buscó
asociarse con otros de tal forma a sobrevivir, perpetuar la especie y conseguir la satisfacción de sus necesidades en grupo.
1.- DEMOCRACIA COMO RÉGIMEN POLÍTICO
a.- ANTECEDENTES DE LA DEMOCRACIA
La democracia, como sistema político, se puso en práctica por primera vez en la antigua Grecia. En Atenas, la principal ciudad
griega, los ciudadanos podían elegir a sus gobernantes, acceder a cargos públicos e intervenir en la asamblea para tomar
decisiones relacionadas con el gobierno de la ciudad. Por ello se afirma que lademocracia griega era directa.
Las sociedades actuales, en cambio, son tan grandes y complejas que sería imposible ejercer ese tipo de democracia. Por
eso tenemos democracias representativas o indirectas. En ellas, los ciudadanos eligen a sus representantes y les ceden,
por un periodo, la posibilidad de decidir y gobernar.
b.- REQUISITOS DE UN ESTADO DEMOCRÁTICO:
- La vigencia de una Constitución. Esta ley garantiza el estado de derecho: regula el funcionamiento del Estado y propicia
el respeto a los derechos humanos.
- La división de poderes. Está condición es imprescindible para evitar que una persona o un grupo de personas
controle de manera absoluta las decisiones del gobierno.
- La elección de los cargos públicos. A través del sufragio se-elige a los ciudadanos que cumplen las principales funciones de
gobierno (presidente de la República, congresistas, alcaldes, etc.).
- La periodicidad de los cargos. Los cargos públicos no son perpetuos: se renuevan cada cierto tiempo.
- La responsabilidad de los actos de gobierno. Los gobernantes son responsables ante el pueblo por lo que hacen
durante el ejercicio de sus cargos. Si no son honestos, deben responder ante la ley.
c.- CONCEPTO DE LA DEMOCRACIA.El termino democracia designa la forma de gobierno en la que el poder político es ejercido por el pueblo. Se la puede definir
como la forma de gobierno en la que las reglas del juego permiten resolver los conflictos que inevitablemente surgen en la
sociedad sin necesidad de recurrir a la violencia.
1.2.- PARTICIPACIÓN CIUDADANA
El término participación ciudadana hace referencia al conjunto de acciones o iniciativas que pretenden impulsar el desarrollo
local y la democracia participativa a través de la integración de la comunidad al quehacer político. Está basada en varios
mecanismos para que la población tenga acceso a las decisiones del gobierno de manera independiente sin necesidad de
formar parte de la administración pública o de un partido político.
Una correcta participación pública consiste en un proceso de comunicación bidireccional que proporciona un mecanismo
para intercambiar información y fomentar la interacción de los agentes con el equipo gestor del proyecto.
Un derecho básico que requiere la participación directa y activa de toda la ciudadanía, con el objeto de mejorar y garantizar
el sistema democrático y de esta forma lograr el desarrollo de manera equitativa.
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| 12
1.2.- FORMAS DE PARTICIPACIÓN.- Participación reivindicación. Son movimientos de ciudadanos de reivindicación de derechos. Protegidos por los distintas
convenciones de protección a los derechos humanos y por las constituciones de la mayoría de Estados. Por ejemplo, las
organizaciones de las mujeres mayor equidad en el desarrollo local, las organizaciones de los jóvenes de los homosexuales
el derecho al matrimonio, la organización de los jóvenes más trabajo, las mujeres del vaso de leche mejor calidad y
distribución de los productos, los empresarios promover las industrias locales, etc. Son mecanismos de reivindicación
institucional.
- Participación control.- Asociación de contribuyentes, vecinos, usuarios, consumidores, etc., que demandan un mejor control
del gasto público por parte de las Administraciones. Control que se formaliza jurídicamente a través de leyes de información,
denuncia, petición, de defensa de los consumidores, regulación de plebiscitos y referendos, audiencias públicas, etc.
- Participación gestión.- Que materializa una autentica Administración sustitutoria o sumergida, ante la crisis del Estado del
bienestar (guarderías, asistencia social, actividades deportivas o culturales, mantenidas por asociaciones voluntarias). Esta es
la participación moderna y vinculante, la participación proactiva y comprometida con su propio bienestar, esta forma
debemos desarrollarla en el presente, pero necesitamos mejorar nuestras capacidades para una activa acción, a través de
las cuales se pretende:
1)
Cercanía y presencia ciudadana en los niveles de decisión
2)
Establecimiento de mecanismos de control social
3)
Creación y fortalecimiento de instrumentos para logras una democracia participativa.
4)
Fortalecimiento municipal.
5)
Descentralización y/o desconcentración de la administración pública para lograr justicia social.
6)
Respeto a la diversidad organizativa y social
b.- MECANISMOS DE PARTICIPACIÓN DE LOS CIUDADANOS.
Los ciudadanos tienen derecho a participar en los asuntos públicos, la forma usual de esta participación se manifiesta
mediante el voto, pero tanto la constitución como la Ley 26300, sobre los derechos de participación y control ciudadano,
establecen otros tipos de participación.
- DERECHOS DE PARTICIPACIÓN:
DERECHO AL VOTO.
El derecho al voto es, personal, irrenunciable, universal, igual, libre, secreto y obligatorio hasta los setenta años. Es facultativo
después de esa edad. La ley establece los mecanismos para garantizar la neutralidad estatal durante los procesos electorales
y de participación ciudadana. Es nulo y punible todo acto que prohíbe o limite al ciudadano el ejercicio de sus derechos.
Tienen derecho al voto los ciudadanos en goce de su capacidad civil. Para el ejercicio de este derecho se requiere estar
inscrito en el registro correspondiente.
A la mujer se le reconoció el derecho al voto en las elecciones municipales todavía por la constitución de 1933 efectivizándose
el mismo por primera vez en las elecciones municipales de 1956 y en 1962 participó por primera vez en las elecciones
presidenciales y congresales, respecto a los analfabetos accedieron a este derecho con la dación de la constitución de
1979.
Los miembros de las fuerzas armadas y de la policía nacional a partir del 31 de marzo del 2005 se les reconoce el derecho al
voto y a la participación ciudadana, sin embargo no pueden postular a cargos de elección popular, participar en actividades
partidarias o manifestaciones, ni realizar acto de proselitismo, mientras no hayan pasado a la situación de retiro de acuerdo
a Ley.
Conforme a la ley , son formas de participación las siguientes :
a. Iniciativa de Reforma Constitucional.- El derecho de iniciativa para la reforma total o parcial de la constitución se requiere
de del 0.3% del respaldo de la población electoral nacional. Proviene de la ciudadanía y se tramita de acuerdo a las mismas
previsiones dispuestas para las iniciativas de los congresistas. Es improcedente toda iniciativa de reforma constitucional que
recorte los derechos ciudadanos consagrados en el artículo 2 de la Constitución
b. Iniciativa en la Formación de las Leyes.- Iniciativa legislativa, para ejercer este derecho se requiere como mínimo del 0.3%
del respaldo de la población electoral
C. Referéndum; Es una forma de participación mediante sufragio en virtud del cual el pueblo ratifica o rechaza las decisiones
adoptadas por el gobierno ejerciendo un especie de veto y sanción, con alcance similar al del plebiscito. En el caso
específico del Perú según la Ley 26300 el referéndum es el derecho de los ciudadanos para pronunciarse conforme a la
constitución en los temas normativos que se le consulten y puede ser solicitado por un número de ciudadano no menor al
10% del electorado nacional.
La Consulta popular por referéndum conforme al articulo 32 CPE. Indica que pueden ser sometidas a referéndum:
1.La reforma total o parcial de la Constitución; (REFERENDUM CONSTITUCIONAL).
2. La aprobación de normas con rango de ley; (REFERENDUM LEGAL).
3. Las ordenanzas municipales y regionales; y
4. Las materias relativas al proceso de descentralización.
No pueden someterse a referéndum la supresión o la disminución de los derechos fundamentales de la persona, ni las normas
de carácter tributario y presupuestal, ni los tratados internacionales en vigor.
d. Iniciativa en la Formación de Dispositivos Municipales y Regionales; Es el derecho mediante el cual os vecinos plantean al
gobierno local la adopción de una norma legal municipal de cumplimiento obligatorio por todos o una parte de los vecinos
de la circunscripción o del propio concejo municipal. Se requiere del 1% del total de electores del distrito o provincia
correspondiente.
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| 13
- DERECHOS DE CONTROL CIUDADANO:
a.- Revocatoria de Autoridades.- Es el derecho que tiene la ciudadanía para destituir alcaldes o regidores, para la revocatoria
se requiere el 25% de los electores de la respectiva circunscripción electoral, con un máximo de 400000 firmas y para la
aprobación de la revocatoria se da con los votos de la mitad más uno de los electores.
b.- Remoción de Autoridades.- Es aplicable a la autoridades designadas por el gobierno central o regional en la jurisdicción
regional, departamental provincial y distrital. No comprende a los Jefes políticos militares en las zonas declaradas en estado
de emergencia. Para que una autoridad sea removida de sus cargos se requiere que lo solicite más del 50% de ciudadanos
de una circunscripción. El funcionario que es removido no puede volver a desempeñar el mismo cargo en los siguientes 5
años.
c.- Demanda de Rendición de Cuentas.- El ciudadanos ejerce el derecho de interpelar a los ciudadanos respecto a la
ejecución presupuestal y el uso de recursos propios. Son susceptibles de esta demanda quienes ocupa cargos sujetos a
revocatoria y remoción. Se presenta a través de pliego interpelatorio. La autoridad está obligada a dar respuesta al pliego
interpelatorio dentro de los 60 días calendarios. Para que se lleve a cabo se requiere por lo menos 20 % con un máximo de 50
000 firmas de la población electoral con derecho a voto en la respectiva circunscripción territorial.
PRINCIPIOS LEGALES DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA.- De acuerdo a la normatividad del Estado peruano, los principios de
participación ciudadana se encuentran en:
- Constitución política del Perú: reconoce el derecho a participar en los asuntos públicos, así como los derechos de
asociación, reunión, libertad de expresión, de rectificación y de sufragio.
- Acuerdo nacional: suscrito por todos los partidos políticos promueve y fomenta la participación ciudadana en las decisiones
públicas.
- La Ley Nº 26300: de los derechos de participación y control ciudadano.
2.- ORGANIZACIONES CIVILES
a.- CONCEPTO DE ORGANIZACIÓN CIVIL.- Grupo social compuesto por personas, tareas y administración, que forman una
estructura sistemática de relaciones de interacción, tendientes a producir bienes y/o servicios para satisfacer las necesidades
de una comunidad dentro de un entorno y así poder satisfacer su propósito distintivo que es su misión.
Las agrupaciones ciudadanas que son creadas para cubrir alguna necesidad social son denominadas organizaciones civiles.
Los partidos políticos, los sindicatos, los clubes deportivos.
Las organizaciones civiles se caracterizan por efectuar la promoción de la acción colectiva en torno a objetivos de beneficio
social sin fines de lucro. Estas organizaciones son todas aquellas que tienen una independencia gubernamental en su vida
interna. Bajo este concepto se incluyen las organizaciones no gubernamentales (ONG`s), instituciones de asistencia
Privada y asociaciones civiles, entre otras.
B.- EJEMPLOS DE ORGANIZACIÓN CIVILES
1.
2.
3.
4.
Asociaciones Civiles.

Asociación de Damas de Ayuda al Instituto de Enfermedades Neoplásicas - ADAINEN

Asociación Pro Derechos Humanos - APRODEH

Organización Nacional de Ciegos - ONCIP
Fundación

La Fundación ANAR, (Ayuda A Niños y Adolescentes en Riesgo).

La Fundación Peruana de Cáncer: es una organización sin fines de lucro orientada a ayudar a los pacientes
enfermos con cáncer de nuestro país.

La Fundación por los Niños del Perú es una institución jurídica presidida por la Primera Dama de la Nación.
Comunidades y Pueblos Indígenas
Sindicatos

CGTP Confederación General de Trabajadores del Perú.

El SUTEP Sindicato Único de Trabajadores de la Educación Peruana
2.2. LA PARTICIPACIÓN JUVENIL
Es el reconocimiento de las fortalezas, intereses y habilidades de los jóvenes al ofrecer oportunidades reales para que se
involucren en las relaciones que los afectan como individuos y como grupo.
a.- MUNICIPIO ESCOLAR
Un municipio escolar, es una organización de alumnos en la escuela, a partir de la cual van desarrollando una serie de
actividades que contribuyen a su posterior formación en valores y democracia. En ellos, se puede encontrar una forma de
opinar, participar en debates y vivir una autogestión con los compañeros de la escuela haciendo frente a una diversidad.
Es elegido a través de un proceso electoral mediante voto universal y secreto por un periodo de un (1) año.
- IMPORTANCIA DEL MUNICIPIO ESCOLAR.- Promueve la formación ciudadana.- Es un espacio que permite promover prácticas
de organización y participación democráticas que inicien a los niños, niñas y adolescentes en el ejercicio de sus deberes y
derechos ciudadanos.
Contribuye al desarrollo integral de la persona humana.- Permite integrar a la comunidad educativa- directivos, docentes,
personal administrativo, padres de familia y alumnos- en actividades orientadas al bienestar de las y los estudiantes.
- CONFORMACIÓN DE UN MUNICIPIO ESCOLAR.- El Municipio Escolar está formado por dos organismos:
a)
La Directiva del Municipio Escolar
Está constituida por los siguientes cargos:
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| 14
- Alcalde (sa).
- Teniente Alcalde (sa).
- Regidor (a) de Educación, Cultura y Deporte: Promovió actividades para el tiempo libre tales como jugar al ajedrez, leer
cuentos, ver un video, etc. y acaba de organizar un torneo de Salto a la Soga.
- Regidor (a) de Salud y Medio Ambiente.: Comprometida con la higiene del salón de clase, mantenimiento del botiquín y de
actividades de primeros auxilios, a las que se agregó una campaña contra la pediculosis.
- Regidor (a) de Producción y Servicios. Se encargó de organizar una campaña de donación de libros para la biblioteca del
aula, registrarlos y llevar un cuaderno de préstamos. También redactó un reglamento de funcionamiento de la biblioteca.
- Regidor (a) de Derechos del Niño, Niña y Adolescente. A través de una campaña difundió y promovió los derechos en el
grado.
b) El Consejo Escolar.- Está constituido por los delegados de las aulas de la Institución Educativa y la Directiva. Es la máxima
instancia de gobierno del Municipio Escolar y está presidido por el Alcalde o Alcaldesa. El Consejo Escolar tiene como finalidad
aprobar y participar en la ejecución y evaluación del Plan de Trabajo de la Directiva de Municipio Escolar. A nivel de aula se
elegirá, por voto universal y secreto con la mitad más uno al delegado de aula. Este delegado se encargará de canalizar los
intereses, motivaciones y necesidades específicas de quienes representa en el Concejo Escolar.
3.- SISTEMA NACIONAL DE DEFENSA CIVIL
1. DEFENSA CIVIL.Es el conjunto de medidas permanentes que buscan prevenir, reducir, atender y reparar los daños que pueden causar los
Desastres o calamidades.
En el Estado Peruano mediante el Sistema Nacional de Defensa Civil (SINADECI), promueve y garantiza la Defensa Civil, siendo
el Instituto Nacional de Defensa Civil (INDECI) su órgano central.
El Sistema Nacional de Defensa Civil fue creado en 1972 y es el conjunto interrelacionados de organismos del sector público
y privado, recursos y doctrinas; orientados a la protección de la población en casos de desastres de cualquier índole,
mediante la prevención de daños, prestando ayuda adecuada hasta alcanzar las condiciones básicas de rehabilitación que
permitan el desarrollo continuo de actividades de la zona.
El jefe del INDECI depende del Consejo de Defensa Civil y es designado por el Presidente de la República.
Sistema Nacional de Defensa Civil - SINADECI
Es el conjunto interrelacionado de organismos del Sector Público y No Público, normas, recursos y doctrina, orientados a la
protección de la población, mediante medidas de prevención prestando ayuda oportuna y adecuada hasta alcanzar las
condiciones básicas de rehabilitación que permitan el desarrollo continuo de las actividades afectadas. Actúa en
concordancia con la Política y Planes de la Defensa Nacional.
El Sistema Nacional de Defensa Civil (SINADECI) es parte integrante de la Defensa Nacional. Tiene por finalidad proteger a la
población, previniendo daños, proporcionando ayuda oportuna y adecuada, y asegurando su rehabilitación en caso de
desastre o calamidad de toda índole, cualquiera que sea su origen (Art. 1º D.L. 19338).
Organismos del SINADECI
1. El Instituto Nacional de Defensa Civil (INDECI) y las Direcciones Regionales del
INDECI.
2. Los Comités Regionales, Provinciales y Distritales de Defensa Civil.
3. Las Oficinas de Defensa Civil Regionales.
4. Las Oficinas de Defensa Civil Sectoriales, Institucionales y de las Empresas del
Estado.
5. Las Oficinas de Defensa Civil de los Gobiernos Locales.
ETAPAS DEL SISTEMA NACIONAL DE DEFENSA CIVIL:
- Prevención: preparando a la población para un eventual desastre a través de simulacros,
capacitaciones, organización de brigadas, etc.
- Emergencia: apoyando a la población durante un desastre.
- Rehabilitación: ayudando a la recuperación de los afectados por un desastre
Instituto Nacional de Defensa Civil - INDECI
El Instituto Nacional de Defensa Civil (INDECI), es el organismo central, rector y conductor del Sistema Nacional de Defensa
Civil, encargado de la organización de la población, coordinación, planeamiento y control de las actividades de Defensa
Civil, así como liderar la Gestión del Riesgo de Desastres en armonía con la Política de Estado en Prevención de Desastres. El
jefe de INDECI es designado por el presidente de la república.
La función normativa del INDECI está definida en el Decreto Ley 19338 y sus modificatorias, en el Reglamento de la Ley
contenido en el Decreto Supremo Nº 005-88-SGMD, en el Reglamento de Organización y Funciones del INDECI contenido en
el Decreto Supremo Nº 059-2001-PCM y en el Reglamento de Inspecciones Técnicas contenidas en el Decreto Supremo Nº
013-2000-PCM.
FUNCIONES DE INDECI
- Proponer al Consejo de Defensa Civil los objetos y políticas de Defensa Civil, así como las previsiones probas y acciones que
garanticen la seguridad de la población.
- Dirigir conducir las actividades de Defensa Civil en las fases de: prevención, emergencia y rehabilitación.
- Participar en las formulaciones y difusión de la doctrina de seguridad y defensa nacional.
PRINCIPIOS DE INDECI
Para cumplir sus fines el Sistema Nacional de Defensa Civil guía su organización y funcionamiento por sus principios siguientes:
- Protección humanitaria: Sus actividades se orientan a aliviar el dolor y sufrimiento del ser humano ante los efectos de
desastres.
- Autoayuda: La ayuda surge de la propia población afectada aprovechando su potencial oportuno y adecuadamente.
- Supeditación al interés colectivo: Las necesidades de la población afectada prevalecen sobre los intereses particulares y
orientados al empleo selectivo de los miembros disponibles
- Convergencia de esfuerzos: A la zona afectada deben concurrir los recursos materiales así como esfuerzo de personas y
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organismos de modo racional dependiendo el tipo de desastres.
- Acción permanente y planificada: El país está comenzando con múltiples fenómenos que causan desastres, lo que obliga
a tener un permanente estado de alerta y disponer de planos convenientemente conocidos y coordinados para hacer frente
a las emergencias.
4.- LA ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA Y EL CÍRCULO VIRTUOSO DE LA TRIBUTACIÓN
1.- LA ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA.a.- CONCEPTO DE TRIBUTO: El tributo que viene a ser un GRAVAMEN o medida exigida por el Estado para recaudar recursos y
atender labores y tareas que son beneficio para todos los miembros de la sociedad.
Se trata de una forma de obtener y recaudar recursos para el financiamiento de obras que necesita la colectividad para su
bienestar; y también para atender la propia maquinaria del Estado que nos provee con funcionarios, legisladores, jueces,
policías, militares, enfermeras, profesores, etc. Que son indispensables para tareas y servicios de interés común.
b.- IMPORTANCIA DE LOS TRIBUTOS. La importancia de los tributos radica en su relación indesligable con el funcionamiento del
Estado. Ya lo dijimos, si no existiesen los tributos (impuestos, contribuciones y tasas) tampoco existirían los Estados. Sin los tributos,
los Estados no estarían en la capacidad de cumplir con sus metas y objetivos a nivel nacional. Las construcciones y servicios
los puede garantizar el Estado, si es que logra recaudar recursos. El Estado recauda impuestos para:
1. Sostener a las FF.AA. y Fuerzas Policiales.
2. Contar con un aparato judicial.
3. La construcción de carreteras para comunicar al país.
4. Contar con recursos que le permitan atender emergencias y desastres naturales.
5. La construcción de centros educativos bien equipados con talleres y laboratorios.
6. Atender el pago a los maestros.
7. La atención de los servicios de salud, creando centros hospitalarios y postas, cubriendo el pago al personal.
Los gobiernos locales pueden crear, modificar y suprimir contribuciones y tasas, o exonerar de estos, dentro de su jurisdicción y con
los límites que señala la Ley, es decir que no pueden crear, modificar o derogar impuestos; tampoco puede exonerarlos, en todo
caso tiene potestad para crear arbitrios municipales. El Estado, al ejercer la potestad tributaria, debe respetar los principios de reserva
de la Ley y los de igualdad y respeto de los derechos fundamentales de la persona.
c. CLASIFICACIÓN DE LOS TRIBUTOS:
LOS TRIBUTOS en nuestro ordenamiento jurídico se clasifica en:
1.- IMPUESTOS. Son los tributos exigidos por el Estado a los miembros de la sociedad organizada, para contribuir a su
sostenimiento y fines propuestos. La finalidad específica de los impuestos es financiar los servicios públicos, carreteras,
hospitales, etc. Puede ser:
a- DIRECTOS: cuando gravan directamente la renta y el patrimonio (impuesto a la renta de personas naturales y jurídicas,
impuestos al patrimonio predial empresarial y no empresarial).
b- INDIRECTOS: son los que gravan como porcentajes, la venta de productos y la prestación de servicios. Afectan a todos los
individuos por igual. Ejm. Cuando compramos una gaseosa se paga un impuesto.
2.- CONTRIBUCIONES. Son tributos que paga el contribuyendo al fisco en contraprestación a un beneficio grupal o sectorial,
derivados de algún servicio que prestan el Estado. Se paga para un fin específico: contribución al SENCICO, ESSALUD y SENATI.
3.- TASAS. Son tributos cuya obligación, tiene como hecho generador, la prestación efectiva por el Estado de un servicio
público individualizado en el contribuyente. Ejm, los arbitrios municipales que retribuyen la prestación de un servicio
administrativo o el uso o aprovechamiento de bienes públicos y las licencias que gravan la obtención de una autorización
de una actividad.
d.- CARACTERES.- Los tributos se caracterizan porque son:
- obligatorios.-significa que nadie puede sustraerse a su cumplimiento, salvo esté exonerado por ley.
- coercitiva.- porque quien no cumple sus obligaciones tributarias esta sujeta a sanción.
- público.- porque compete únicamente al Estado, ningún particular puede crear o cobrar tributos;
- sirven para atender las necesidades públicas.- lo recaudado por el Estado vía tribulación se utiliza en la satisfacción de las
necesidades públicas; de acuerdo a la prioridad que se establece en el Presupuesto;
- general.-para todas las personas dentro del Estado.
- igualitario.- porque se aplican sin distinción, salvo las excepciones previstas sin discriminación de ninguna clase.
- pecuniario.- porque se paga en dinero y no en especies.
2.- CIRCULO VIRTUOSO DE LA TRIBUTACIÓN.
- La Función Fiscal es el medio por el cual se busca incrementar los ingresos del Estado, para financiar el gasto público. Cada año
el Poder Ejecutivo presenta un proyecto de ley del Presupuesto Público al Congreso, que lo aprueba y lo convierte en Ley y rige a
partir del 1ro de enero del año siguiente.
- Función Económica.- Por medio de los tributos se busca orientar la economía en un sentido determinado. Por ejemplo, si se trata
de proteger la industria nacional, entonces se puede elevar los tributos a las importaciones o crear nuevas cargas tributarias para
encarecerlos y evitar que compitan con los productos nacionales. Si se trata de incentivar la exportación, se bajan o se omiten los
tributos. En nuestro país las exportaciones no pagan impuestos y tienen un sistema de reintegro tributario.
- Función Social.- Los tributos cumplen un rol redistributivo del ingreso nacional, es decir, los tributos que pagan los contribuyentes
retornan a la comunidad bajo la forma de obras públicas, servicios públicos y programas sociales. Es decir a menor evasión tributaria,
mayor recaudación y, en consecuencia, más bienes y programas sociales que contribuyan a un mayor bienestar social.
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1. FASES DE PROYECTOS PARTICIPATIVOS, ASUNTOS PÚBLICOS Y ORGANIZACIONES.
1.1.- PROYECTO PARTICIPATIVO.- Es Un conjunto de acciones y actividades que tienen una intención claramente definida y
que implica organización para su concreción.
Constituyen una estrategia y forma de democracia la cual permite que los ciudadanos ejerzan una mayor participación en
la toma de decisiones políticas y asuntos públicos a través del dialogo, deliberación e investiguen, con su gobierno, para lo
cual plantean alternativas de solución frente a los problemas que aquejan su entorno.
Un proyecto participativo es aquel en el que se definen ciertos objetivos, actividades, tareas en conjunto, para lo cual se
realizan encuentros con quienes viven en un medio social, se les consulta, se identifica qué caminos encuentran las mismas
personas involucradas para satisfacer una necesidad.
Todo Proyecto debe ser pensado y elaborado teniendo en cuenta la Coyuntura, es decir la realidad actual en un contexto
determinado, cuyos efectos tienen consecuencias en los grupos y en la sociedad en general.
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO.- Instrumento para la toma de decisiones compartida (Estado-Sociedad) sobre las acciones a
implementar (principalmente proyectos) para el logro de la visión del desarrollo en el marco de los Planes de Desarrollo
Concertado.
BENEFICIOS.-
-
Eficiencia en: Asignación de los recursos en el nivel subnacional Ejecución del gasto
Equidad en asignación y ejecución
Economía de la acción pública (Aportes locales: financiero, físico y humano)
Transparencia
Relación Estado-Sociedad (corresponsabilidad-gobernabilidad)
OBJETIVOS:
a) Promover la creación de condiciones económicas, sociales, ambientales y culturales que mejoren los niveles de vida de la
población y fortalezcan sus capacidades como base del desarrollo, posibilitando acciones concertadas que refuercen los
vínculos de identidad, de pertenencia y las relaciones de confianza.
b) Mejorar la asignación y ejecución de los recursos públicos, de acuerdo a las prioridades consideradas en los Planes de
Desarrollo Concertados y los Planes sectoriales nacionales, propiciando una cultura de responsabilidad, sobre la base de
acuerdos concertados.
c) Reforzar la relación entre el Estado y la sociedad civil, en el marco de un ejercicio de la ciudadanía que utilice los
mecanismos de democracia directa y democracia representativa generando compromisos y responsabilidades
compartidas.
d) Involucrar y comprometer a la sociedad civil y al sector privado en las acciones a desarrollar para el cumplimiento de los
objetivos estratégicos del plan de desarrollo concertado, creando conciencia respecto de los derechos y las obligaciones
que los ciudadanos tienen, como contribuyentes y como actores, en el funcionamiento del Estado y en el desarrollo sostenible
del territorio donde habitan.
e) Crear y desarrollar, a partir de la normativa existente, políticas públicas y condiciones institucionales que promuevan la
generación y ejecución de la inversión privada.
f) Buscar el aumento de la competitividad regional y local, así como la superación de la pobreza a través de mejoras
sustantivas en infraestructura, nivel de educación, cobertura de salud, seguridad jurídica, establecimiento de derechos de
propiedad, adecuada regulación en estándares de calidad y sanidad, entre otros.
c.- CARACTERÍSTICAS
a)
Participativo, reconociendo la multiplicidad de actores y roles de la sociedad debidamente organizada, permite la
participación, de quienes no ostentan el mandato popular, en un marco institucional con arreglo a Ley, en el
proceso de toma de decisiones y en la ejecución conjunta de las acciones destinadas a alcanzar los objetivos
considerados en el Proyecto participativo.
b)
Racional y coherente, los proyectos participativos deben estar equilibrados entre la sociedad civil y el estado; se
enmarcan en las políticas sectoriales nacionales, y las acciones priorizadas.
c)
Flexible, el proceso y sus productos deben tener la capacidad de adaptarse a los cambios políticos, sociales y
económicos que afecten a la Región o Municipio.
d) Multianual, las acciones priorizadas, pueden trascender el año, de manera
Desarrollo Concertado.
consistente con los objetivos del Plan de
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d)
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Concertado, permite a través de la interacción de múltiples actores sociales con diversidad de enfoques, identificar
los intereses, problemas, soluciones y potencialidades de desarrollo de un determinado territorio y/o grupo social; y
en consecuencia determinar acuerdos y definir acciones destinadas a resolver los problemas y aprovechar las
potencialidades.
1.- FASES DEL PROYECTO PARTICIPATIVO.
La preparación del Proceso Participativo se realiza tomando en cuenta la realidad territorial y organizativa de cada gobierno
regional o gobierno local. Dicha secuencia se constituye, en el procedimiento básico a desarrollar en los procesos regionales
y locales, el mismo que debe realizarse sin perjuicio de los procesos, experiencias previas o más avanzadas de proyecto
Participativo.
Las fases del proyecto participativo son:
a. PREPARACIÓN. Esta fase es de responsabilidad del Gobierno Local y su respectivo Consejo de Coordinación.
b. CONCERTACIÓN. Se reúnen los funcionarios del Estado y de la Sociedad Civil para elaborar un diagnóstico concertado de
la situación del distrito y priorizar los proyectos que contribuyan a mejorarlo.
Desarrollo de Talleres de Trabajo: Consiste en la realización de diversos talleres con los agentes participantes, en los que el
Equipo Técnico debe presentar un diagnóstico de la situación del distrito, el cual, será discutido con la finalidad de establecer
prioridades para la ejecución del presupuesto público, en concordancia con el Plan de Desarrollo Concertado y los Proyectos
participativos
c- IDENTIFICACIÓN.- Un aspecto fundamental para el adecuado uso de los recursos, es que éstos se orienten a la solución de
problemas, entendiéndose un problema como la ausencia o carencia de servicios básicos, que afectan a un sector de la
población y que se desea resolver de manera integral y conjunta, para que la población pueda desarrollarse de manera
óptima. El problema no debe ser definido como la negación de una solución, sino que debe dejar abierta la posibilidad de
encontrar múltiples alternativas para resolverlo. En estos talleres los Agentes Participantes discuten y definen los principales
problemas que aquejan el ámbito regional o local a fin de priorizar aquellos que consideran deben tener una solución en el
corto plazo para lo cual deben aplicar criterios a fi n de establecer un orden de prelación.
La identificación de los Agentes Participantes debe incluir la mayor participación y representatividad de la sociedad civil.
Estos deben ser elegidos para cada proceso participativo por las respectivas organizaciones a las cuales representan.
Para ello, el Gobierno Regional o Gobierno Local dispondrá de formas de registro de los Agentes Participantes
complementarias a las ya existentes, formalizando la presencia de grupos sociales territoriales, organizaciones temáticas y
funcionales; vinculadas a los ejes de desarrollo del Plan de Desarrollo Concertado.
Así mismo, deberá promover la integración al proceso, de las distintas representaciones sociales tales como: Direcciones
Regionales, Universidades, Entidades Públicas de Desarrollo, Asociaciones Juveniles, Organizaciones Empresariales, Colegios
Profesionales, Organizaciones Sociales de Base, Comunidades, Asociaciones de personas con discapacidad y otros en
situación de riesgo y vulnerabilidad, sea por razones de pobreza, etnicidad, violencia o género.
d.- LA COORDINACIÓN.- Se debe coordinar la ejecución de proyectos distritales articulándolos a proyectos de inversión de
escala provincial o regional, estableciendo los compromisos y responsabilidades que aseguren la sostenibilidad de la inversión
y la ejecución misma de los proyectos, garantizando la mejor prestación posible de los servicios del Estado a la comunidad.
Todos los acuerdos deben formalizarse a través de la firma de un acta con el Gobierno Regional y deben ser supervisados
por el Comité de Vigilancia.
e.- EJECUCIÓN: Consiste poner en práctica la planificación llevada a cabo previamente.
2.- ASUNTOS PÚBLICOS.
Para el desarrollo de los proyectos participativos se debe identificar los asuntos públicos en las cuales deberán establecer los
resultados, especificados en términos de mejoras en el bienestar ciudadano, que se espera alcanzar.
Entre los asuntos públicos en los cuales se podrá realizar un proyecto participativo dentro de nuestro entorno social tenemos:
a. Reducción de la desnutrición crónica infantil.
b. Reducción de la muerte materna y neonatal.
c. Acceso a los servicios básicos y oportunidades de mercado.
d. Gestión ambiental prioritaria.
e. Seguridad ciudadana.
f. Competitividad para la micro y pequeña empresa.
h. Accidentes de tránsito.
i.- Promoción de la cultura.
b.- diseño, ejecución y evaluación del proyecto.
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1. EL RESPETO, LA IGUALDAD
DEFINICIÓN DE LOS VALORES.- Los valores son las vivencias e ideales que orientan nuestros actos en beneficio propio y de la
colectividad, nos llevan a la superación personal. Su estudio corresponde a la Axiología, que es una rama de la Filosofía
1.1 RESPETO.La palabra respeto proviene del latín respectus y significa “atención” o “consideración”. El respeto incluye miramiento,
atención, consideración y deferencia.
El respeto es un valor social y cívico que permite que el hombre pueda reconocer, aceptar, apreciar y valorar las cualidades
del prójimo y sus derechos. Es decir, el respeto es el reconocimiento del valor propio y de los derechos de los individuos y de
la sociedad.
El respeto consiste en el reconocimiento de los intereses y sentimientos del otro en una relación. El Respeto es una de las bases
sobre la cual se sustenta la ética y la moral en cualquier campo y en cualquier época. Tratar de explicar que es respeto, es
por demás difícil, pero podemos ver donde se encuentra.
1.2. LA IGUALDAD.Proviene de latin aequelitas, que significa correspondencia, por tanto la igualdad es la correspondencia y proporción
resultante de muchas partes que componen un todo uniforme. El término permite nombrar a la conformidad de algo con
otra cosa en su forma, cantidad, calidad o naturaleza.
Se conoce como igualdad social al contexto o situación donde las personas tienen los mismos derechos las mismas
oportunidades en un determinado aspecto o a nivel general
La igualdad es un valor, un derecho y una obligación que tienen las personas a no ser discriminados ni discriminar por
cuestiones de raza, sexo, idioma, origen etc. Consiste en ser Rvalores cívicoseconocidos como iguales ante la sociedad y
ante las leyes.
DECLARACIONES QUE ENUNCIAN, PROCLAMAN y RECONOCEN EL DERECHO A LA IGUALDAD
Entre estos tenemos:
“Afirmamos que estas verdades son patentes, que reconocen que todos los hombres son creados iguales y que su Creador
los ha dotado de ciertos derechos inalienables, y entre ellos están la vida, la libertad y la búsqueda de la felicidad.”
- Declaración de Independencia de los Estados Unidos, adoptada en 1776.
“Todos los hombres nacen libres e iguales en derechos.”
- Declaración de los Derechos del Hombre y del Ciudadano, adoptada por la Asamblea Nacional francesa en 1789.
“Todos los seres humanos nacen libres e iguales en dignidad y derechos.”
- Declaración Universal de Derechos Humanos, adoptada por la Asamblea General de la Organización de las Naciones Unidas
en 1948.
2. HÉROES CIVILES, héroes MILITARES Y PERSONAJES ILUSTRES
Proviene del latín heros, que a su vez deriva de un vocablo griego, la palabra héroe hace referencia a un hombre que es
famoso, ilustre y reconocido por sus virtudes o hazañas
Un Héroe es alguien capaz de sacrificar sus propias necesidades en beneficio de los demás, En consecuencia, el significado
de la palabra héroe está directamente relacionado con la idea del sacrificio personal para servir y proteger”. En el Perú
existen muchas personas que debido a su dedicación y esfuerzo por sacar adelante a nuestro país realizaron actos que los
llevan a poder ser nombrados héroes.
2.1.-HÉROES CIVILES.- Es una persona que ante un suceso o situación de forma desinteresada y altruista presta un servicio a
la nación sin recibir nada a cambio, es justiciero y honesto.
Entre ellos tenemos:
A.- JOSÉ GABRIEL CONDORCANQUI NOGUERA
Nació en Tinta, Virreinato del Perú el 19 de marzo de 1938- Cusco y murió el 18 de mayo de 1781, Más conocido como
"Túpac Amaru II".Fue un caudillo líder de la mayor rebelión indígena anticolonial que se dio en America durante el siglo XVIII,
Lideró la denominada Gran Rebelión iniciada el 4 de Noviembre de 1780, con la captura y posterior ejecución del corregidor
Antonio de Arriaga. Fue curaca de Surimana, Tungasuca y Pampamarca, era adinerado, dedicado al comercio, Se trataba
de un personaje de origen mestizo.
Encabezó el mayor movimiento de corte indigenista e independentista en el Virreinato del Perú. Fue el primero en pedir la
libertad de toda América de cualquier dependencia, tanto de España como de su monarca, implicando esto no sólo la mera
separación política sino la eliminación de diversas formas de explotación indígena ( mita minera, reparto de mercancías,
obrajes) así como de los corregimientos, alcabalas y aduanas . En Perú ha sido reconocido como el fundador de la identidad
nacional peruana. Con su lucha buscó la igualdad, la libertad y la justicia para vivir en paz social.
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C.- Micaela Bastidas, esposa de Túpac Amaru, fue prócer y mártir de la independencia peruana, quien pocos momentos
antes de ejecutarse su sentencia de muerte, enunciaría su clara posición política y su conciencia independentista
declarando: "Por la libertad de mi pueblo he renunciado a todo. No veré florecer a mis hijos..." Su participación activa
proveyendo de recursos, armas y vestimenta a las tropas, así como intervenir exitosamente en la batalla de Sangarará, la
convirtieron en la número dos del movimiento. Dicó edictos y proclamas, así como informes y cartas que enviaba a su esposo.
Su lucha estuvo inspirada en lograr la libertad de su pueblo y la justicia social
D.- Mariano Lorenzo Melgar Valdivieso, nació el 8 de agosto de 1791 en Arequipa. Poeta y revolucionario independentista
peruano. Participó en la guerra por la independencia del Perú frente a España. Fue mártir en la batalla de Umachiri. Fue
tomado prisionero por el ejército español, siendo fusilado en 15 de marzo de 1815, cuando solo tenía 24 años de edad. Al ser
fusilado, no quiso que se le pusiera la venda, diciendo: “Póngansela ustedes que son los engañados porque América será
libre antes de diez años”.
E.- María Andrea Parado de Bellido,
Nacida en Ayacucho en 1761, murió en 1822; heroína peruana, mártir de la independencia, del Perú, estuvo casada con
Mariano Bellido con quien tuvo siete hijos, es una heroína peruana, precursora de la Independencia del Perú. Ella prefirió
marchar al patíbulo antes que traicionar el secreto de los patriotas. Fue apresada por mantener correspondencia con su
esposo e hijo quienes participaban en la lucha por la independencia. Ella les informaba sobre la avanzada realista. Al ser
interrogada dijo: "No estoy aquí para informar a ustedes, sino para sacrificarme por la causa de la libertad”. Desde 1820, la
familia Bellido colaboró con las fuerzas patriotas. Ella no sabía escribir, por lo cual le dictaba las cartas a su compadre Matías
Madrid cartas que remitía a su esposo e hijos alertándoles de los movimientos realistas.
2.2.-HÉROES MILITARES.Héroe militar es aquella persona que pertenece a la fuerzas armadas, fue preparado para la defensa de la patria, pero que
van más allá de sus funciones al realizar actos heroicos, hazañas extraordinarias y dignas de elogio. Como participar en
batallas, guerreas y/o salvar a gente de una muerte segura. Sacrificando incluso su bienestar personal y familiar e incluso
ofrendando su vida por alguna causa justa. Entre ellos tenemos:
A.- Andrés Avelino Cáceres Dorregaray,
Nació en Ayacucho ,el 10 de Noviembre de 1839- murió en Lima en 10 de octubre de 1923, Fue un militar y político
peruano que llegó a ser presidente Constitucional del Perú en dos ocasiones: de 18886 a 1890 y de 1894 a 1895.
En el Perú es considerado un héroe nacional por haber liderado la resistencia en la sierra central peruana contra la ocupación
de Chile durante la guerra del Pacifico (1879 – 1883), siendo general del ejército peruano. Allí fue conocido por sus soldados
como Taita Cáceres mientras que los chilenos le apodaron “el brujo de los andes”, pues siempre burló las maniobras
envolventes planeadas con mucho celo por los generales chilenos y por qué actuaba con tanta fluidez que parecía estar
presente en todas partes. Era también quechua-hablante. Es considerado patrono del Arma de Infantería del Ejército
Peruano. Según algunas fuentes su nombre de pila era Andrés Alfredo.
B.- Francisco Bolognesi Cervantes.Nació en Lima, 4 de noviembre de 1816 y falleció en la batalla de Arica (antes Perú) el 7 de junio de 1880; fue un militar
peruano que participó defendiendo a su país en la Guerra con Chile. Es considerado héroe nacional y fue declarado Patrono
del Ejército del Perú el 2 de enero de 1951. Su comportamiento valeroso fue reconocido también por los adversarios chilenos,
ya que enfrento la batalla con escasos recursos sin aceptar la rendición y su juramento por la patria fue: “Tengo deberes
sagrados que cumplir y los cumpliré hasta quemar el último cartucho".
C.- Leoncio Prado Gutiérrez,.Nació en Huánuco el 26 de Agosto de 1853. Fue un militar de indomable espíritu guerrero, perteneció a la marina de guerra,
hijo del Presidente Mariano Ignacio Prado. Luchó en la batalla de Huamachuco y en diferentes contiendas en la guerra con
Chile. Muere fusilado en Huamachuco en 15 de Julio de 1883, y antes del fusilamiento se despidió de los oficiales chilenos, los
abrazo y les dijo: “Adiós compañeros”. Gesto de educación y valor
2.3.- PERSONAJES ILUSTRES
Son personas que dedicadas a una o varias áreas, como arte, medicina literatura, investigación, religión, etc., destacaron
en su tiempo colaborando en el desarrollo y progreso del país o la región, llegando ser reconocidos local nacional y hasta
mundialmente y siendo un ejemplo para las generaciones futuras. Entre ellos tenemos:
A.-Ricardo Palma Soriano.-Nació en Lima el 7 de febrero de 1833. Sus padres fueron don Pedro Palma y doña Guillermina
Soriano. Estudió Leyes en la Universidad San Marcos. En 1861, participó de un fallido atentado contra el presidente Ramón
Castilla, por lo que fue desterrado a Chile. Al regresar, fue elegido senador por Loreto. El 2 de mayo de 1866, participó en el
combate del 2 de Mayo, contra la escuadra española que bombardeaba el puerto del Callao. Desde muy joven empezó a
escribir poemas, cuentos y obras de teatro. También ejerció el periodismo, trabajando en diario como El Mercurio, El Correo,
La Patria y El Liberal.
En 1872, se publicó la primera parte de sus famosas "Tradiciones Peruanas", una serie de sabrosos relatos con episodios,
personajes y costumbres de nuestro pasado incaico y, sobre todo, colonial. Esta obra le dio mucho prestigio y reconocimiento
internacional.
Durante la Guerra contra Chile fue corresponsal de varios periódicos extranjeros. El 15 de enero de 1881 participó en la batalla
de Miraflores. Al final de la batalla los chilenos incendiaron su casa y su biblioteca personal. En 1884, el presidente Miguel
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Iglesias lo nombró director de la Biblioteca Nacional del Perú, cumpliendo una gran labor en su reconstrucción y
equipamiento. De aquellos tiempos viene su apelativo de "Bibliotecario Mendigo". Ejerció este cargo hasta 1912.
El ilustre tradicionalista peruano Ricardo Palma falleció en Miraflores, el 6 de octubre de 1919.
B.- Hipólito Unanue, nació en Arica (antes Perú) el 13 de agosto de 1755, científico y político peruano, la figura más importante
de La Ilustración peruana, graduado en medicina, fue profesor de anatomía en la U.N.M. de San Marcos, dominó las
matemáticas, física, química e historia natural. Se esforzó en crear instituciones científicas independientes donde la ciencia
moderna pudiera ser enseñada a los criollos. En 1792 fundó el anfiteatro anatómico en el Hospital de San Andrés para dar
enseñanza práctica en anatomía. Colaboró con la Academia Filarmónica, ampliada luego dio origen a la Sociedad
Amantes del País, cuyo órgano de difusión fue “El Mercurio Peruano” donde fue editor y escribió diversos artículos con el
seudónimo de “Aristio”.
La Ilustración: Movimiento ideológico en Europa de ideas liberales y revolucionarias que llego al Perú.
C.- José Faustino Sánchez Carrión, nació en Huamachuco La Libertad el 13 de febrero de 1787 y muere en 1825; Precursor y
prócer de la Independencia del Perú. Fue Secretario General del Libertador Simón Bolívar. Creó la Universidad Nacional de
Trujillo, primer centro de estudios del norte del Perú. Junto a Simón Bolívar creó la Corte Superior de Justicia de Trujillo y creó la
Corte Suprema de Justicia de Lima. Redactó el proyecto de la primera Constitución Política del Perú en 1823.
2.- LA BANDERA: CONCEPTO, ORIGEN, HISTORIA , VARIANTES Y SIGNIFICADO.
ETIMOLOGÍA.- El término bandera se considera de etimología germana procediendo del germano franco (lazo, cinta)
pasando al español castellano por el idioma romance francés a través de la forma bande. La "banda" o bandera era el
estandarte o emblema de un grupo de personas (por ejemplo, una "banda" de personas).
CONCEPTO .- La bandera de Perú (oficialmente: Bandera Nacional de Perú) es un símbolo patrio peruano, que consta de un
paño vertical de tres franjas verticales de igual anchura, siendo las bandas laterales de color rojo y la intermedia de color
blanco.
La primigenia bandera nacional del Perú fue desplegada, por primera vez como símbolo de todos los peruanos liberados, en
la Plaza mayor de Lima el 28 de Julio de 1821, en el momento de la proclamación de la independencia donde José de San
Martín proclama "Desde este momento el Perú es libre e independiente por voluntad general del pueblo y por la justicia de
su causa que Dios defiende".
El 7 de junio se celebra el Día de la bandera, en conmemoración al aniversario de la batalla de Arica y el 28 de Agosto la
procesión de la bandera en la ciudad de Tacna
ORIGEN .- No se sabe a ciencia cierta el origen de la bandera. Una tradición literaria, escrita en 1917 por Abrahan Valdelomar,
cuenta que el general José de San Martín, habiendo desembarcado en las costas del sur de Pisco( Bahía de la
Independencia) de la actual Reserva Nacional de Paracas), se habría inspirado en los colores de las pariguanas, unos
flamencos de alas rojas y pecho blanco.
El historiador Mario Felipe Paz Soldán explica que la bandera peruana tiene los colores rojo y blanco porque José de san
Martín tomó el rojo de la chilena y el blanco, de la Argentina que eran países que había libertado y parte del Ejército
Libertador en el Perú estaba formado por hombres de estas naciones, en su mayoría negros libertos.
La propuesta de Paz Soldán sobre los colores fue rebatida por Jorge Fernández Stoll, quien argumenta que José de San Martín
no se basó en las banderas ni de Argentina y ni de Chile, ya que lo preponderante en la bandera de Argentina es el color
celeste, no el blanco; y en la bandera de Chile lo esencial no es color rojo sino la forma y la disposición de la bandera.
El autor Jorge Fernández Stoll explica que en septiembre de 1820 San Martín estaba a favor de una Monarquía Constitucional
por lo que utilizó símbolos monárquicos para definir la bandera. Durante varios siglos la bandera del Reino de Castilla fue roja
y blanca. En ese contexto las líneas diagonales buscaban representar la Cruz de Borgoña de color rojo y blanco, que era la
bandera del Virreinato de Perú. También agrega que el color rojo de la bandera peruana se debe al rojo de la Mascaipacha
que los reyes Incas usaban como corona y al rojo del emblema del rey de España.
HISTORIA DE LA BANDERA NACIONAL
PRIMERA BANDERA DEL PERÚ
O BANDERA PROVISIONAL DE 1820
Fue creada por el General Don José de San Martín con la siguiente descripción dada en el primer artículo del Decretado
del 21 de Octubre de 1820.
Se adoptará por bandera nacional del país una de seda, o lienzo, de ocho pies de largo, y seis de ancho, dividida por líneas
diagonales en cuatro campos, blancos los dos de los extremos superior e inferior, y encarnados los Laterales; con una corona
de laurel ovalada, y dentro de ella un Sol, saliendo por detrás de sierras escarpadas que se elevan sobre un mar tranquilo. El
escudo puede ser pintado, o bordado, pero conservando cada objeto su color: a saber, la corona de laurel ha de ser verde,
y atada en la parte inferior con una cinta de color de oro; azul la parte superior que representa el firmamento; amarillo el Sol
con sus rayos; las montañas de un color pardo oscuro, y el mar entre azul y verde. En el mismo decreto se determina que la fuerza y vigor de su mandato es hasta que en el Perú se establezca un gobierno
general por voluntad libre de sus habitantes.
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SEGUNDA BANDERA.Se do con las modificaciones realizadas durante el gobierno de de Torre Tagle, Cinco meses después de ser instituida la
«primera bandera» nacional (marzo de 1822),José Bernardo de Tagle, marqués de Torre Tagle y Supremo Delegado de la
República, quien reemplazó internamente a José de San Martín, cuando éste viajó a Guayaquil, decretó un nuevo diseño.
La composición establecía una franja blanca transversal encamada entre dos de color rojo de la misma anchura con un sol
rojo en el centro. La modificación efectuada, respondía, según Torre Tagle, entre otras cosas, a los inconvenientes que
demandaba "la construcción" de la anterior bandera
TERCERA BANDERA DEL PERÚ
Fue diseñada también por el Marques de Torre Tagle. Esta modificación obedece al hecho de que n los campos de batalla
surgió un inconveniente: el parecido con el pabellón español, dificultaba la diferenciación de los ejércitos, lo que provocó
un nuevo cambio de la bandera oficializado por el decreto del 31 de mayo de 1822. La nueva orden del marqués de Torre
Tagle estableció una versión formada de tres bandas verticales, de color rojo los extremos y blanco la central, con el sol rojo
en el centro de la banda blanca. Similar al de la bandera patriota utilizada por Guillermo Miller También fue diseñada por el
marqués de Torre Tagle.
CUARTA Y ACTUAL BANDERA
El 25 de febrero de 1825, durante el gobierno de Simón Bolívar, el Congreso Constituyente cambió el diseño de la bandera
mediante la promulgación de la ley de símbolos patrios. Se cambió la imagen del sol por el flamante escudo, diseñado por
José Gregorio Paredes y Francisco Javier Cortez
De esta manera, la bandera queda constituida por las tres bandas verticales de color rojo los extremos y blanco la central,
con el escudo de armas al centro de la banda media. El escudo se compone de tres campos que representan los tres reinos
de la naturaleza, presentes en el territorio peruano. El reino animal es representado al lado izquierdo del escudo por la vicuña
sobre fondo celeste, el reino vegetal es representado al lado derecho por el árbol de la quina, sobre fondo blanco y debajo
de los campos anteriores sobre fondo rojo, el reino mineral es representado por la cornucopia de la abundancia. Además,
tenía por timbre una corona y estaba abrazado desde su parte inferior por una palma a la derecha y una rama de laurel a
la izquierda.
VARIANTES DE LA BANDERA DEL PERÚ (según el ministerio de defensa)
LA BANDERA NACIONAL.Es de forma rectangular, se compone de tres franjas verticales de igual longitud, la de los extremos de color rojo y la intermedia
blanca. La Bandera Nacional deberá ser izada en viviendas y edificios a partir del 01 de julio de cada año a las 08.00 horas
en familia y será arriada el 31 de julio de cada año a las 18.00 horas, permaneciendo izada todo el mes de julio.
PABELLÓN NACIONAL
El Pabellón Nacional es la bandera del Estado peruano. Es la Bandera Nacional que lleva al centro de la franja blanca, el
"Escudo de Armas" con una corona cívica de encina vista de plano; al lado derecho lleva una rama de palma, al lado
izquierdo otra de laurel, entrelazada en la parte inferior con una cinta bicolor con los colores patrios. Fue oficializada mediante
Decreto del Congreso Constituyente y suscrita por el Libertador Simón Bolívar Palacios el 28 de febrero de 1825. Su izamiento
será obligatorio todos los días de 08.00 a 18.00 horas, en todas las dependencias de las Fuerzas Armadas, Policía Nacional y
edificios del Estado. Hasta 1950, bandera y pabellón se confeccionaban iguales, pero con la modificación de Manuel Odria,
el pabellón se convirtió en la bandera estatal.
BANDERA DE GUERRA
La Bandera de Guerra es el emblema nacional de modelo único que se entrega a las Fuerzas Armadas y Policía Nacional
para ceremonias, paradas, desfiles y para distinguirlas cuando están activas, Es la Bandera Nacional de 93 cm. de ancho por
1.40 mts. de largo con los colores patrios y lleva en la franja blanca el Escudo Nacional que lleva a cada lado dos banderas
con los colores patrios, las de la parte inferior más grandes y unidas en la parte media del Escudo y las de la parte superior
más pequeñas y separadas, que llegan sólo hasta la parte media lateral de cada lado, ninguna de las cuatro banderas debe
llevar los bordes dorados. En la parte inferior del Escudo Nacional llevará una inscripción que identifique el arma, el nombre
y/o número de la Unidad de las Fuerzas Armadas o de la Policía Nacional, que la porten, siendo de uso exclusivo de estas
(Decreto del 31 de diciembre de 1923 y Decreto Supremo del 23 de junio de 1953).
ESTANDARTE NACIONAL
Es la versión portátil del Pabellón Nacional, para ser usado sin ondear en el interior de edificios. Tiene un formato más pequeño
(1,40 x 0,93 m) y en ocasiones con el escudo ladeado 45º de forma que sea visible en reposo sobre el asta y con una banda
o cordón inferior que impide que ondee.
Su uso es obligatorio en todos las Fuerzas Armadas, Policía Nacional y centros oficiales de enseñanza oficializados.
EDUCACIÓN CÍVICA
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1.- DERECHOS HUMANOS
GENERALIDADES.- La idea de los derechos humanos, deriva del concepto cristiano de DIGNIDAD Y VALOR esencial de la
persona. El reconocimiento de los derechos Humanos está vinculado a la lucha del hombre por el reconocimiento de su
dignidad. Los Derechos Humanos tienen su origen en la naturaleza humana del hombre. El reconocimiento de los derechos
humanos, contribuyen a la realización plena de la persona humana. Los derechos humanos, son reconocidos actualmente a
nivel nacional e internacional, como consecuencia de los tratados internacionales. A lo largo de la historia, el trato que la
sociedad y el Estado prodigaron a la persona humana no ha sido el mismo, su evolución ha sido un ritmo progresivo de
acuerdo con el progreso de la civilización. Es así que la DECLARACIÓN UNIVERSAL DE LOS DERECHOS HUMANOS fue aprobada
por la Asamblea General de las Naciones Unidas el 10 de diciembre de 1948.
CONCEPTO. Es el conjunto de derechos básicos y fundamentales anteriores y superiores a la existencia del Estado y la
sociedad civil y se funda en razones de esencia y naturaleza del ser del hombre. También se define como el conjunto de
libertades, atributos y facultades inherentes a la naturaleza del hombre, que se le reconoce por su condición de persona
humana, por lo tanto son derechos inalienables, inviolables e imprescriptibles, reconocidos y aceptados en toda nación
civilizada.
2.- DIMENSIONES:
Dimensiones De Los Derechos Humanos.
Desde un punto de vista social se pueden conceptualizar los Derechos Humanos desde cuatro dimensiones, sin embargo
algunos estudios contemplan que esta clasificación es muy simplista y se debe tomar en cuenta otros puntos de vista como
la filosófica, económica, social, etc.
a)
DIMENSIÓN HISTÓRICA de los Derechos Humanos tienen un presente un pasado y un futuro.
b)
DIMENSIÓN ÉTICA de los Derechos Humanos se fundamentan en valores éticos como la dignidad
humana y la libertad.
Según la declaración, todas las personas tienen todos los derechos y libertades proclamadas sin distinción alguna de raza,
color, sexo, idioma, religión opinión política o de cualquier otra índole, origen nacional o social posición económica,
nacimiento o cualquier otra conducta. Todos los seres humanos, nacen libres e iguales en dignidad y derecho. Además no
se ara distinción alguna fundada en la condición política, jurídica intencional del país o territorio de cuya jurisdicción dependa
una persona, con el ejercicio de estos derechos y disfrute de libertades toda persona estará solamente sujeta a las limitaciones
de ley con el único fin de asegurar el respecto de los derechos y libertades de los medios y satisfacer las justas exigencias de
la moral, del orden público y del bienestar general en una sociedad democrática.
c)
DIMENSIÓN POLÍTICA fueron proclamadas por la ONU para proteger los seres humanos.
d)
DIMENSIÓN JURÍDICA de los Derechos Humanos aparecen contemplados en la constitución
política para convertirse en normas de obligatorio cumplimiento.
Los derechos humanos están reconocidos por la Ley y su protección es sin discriminación de raza, sexo, situación económica,
social ni lingüística, por lo que toda persona tiene derecho a un recurso efectivo ante los tribunales nacionales e
internacionales competentes que lo amparen contra actos que violen sus derechos fundamentales reconocidos por la
Constitución y la Ley.
LA NECESIDAD DE LOS DERECHOS HUMANOS.- Es necesario la protección de los derechos humanos porque:
1
Garantizar el pleno desarrollo de la persona humana.
2
Aseguran y protegen los derechos más esenciales para una vida civilizada.
3
Su protección es a nivel nacional e internacional
4
Coloca la persona humana por encima de la sociedad y el Estado
5
Su desarrollo y evolución corresponde al sacrificio y conquista de los pueblos
Los derechos humanos son necesarios porque son la base y fundamento de todo sistema jurídico y político, ya que
representan o contienen valores, así pues, los derechos humanos se convierten en un elemento básico de la ordenación
jurídico-política de las relaciones de Hombre en comunidad. Por otra parte, estos derechos son una limitación al poder del
Estado, porque éste debe respetarlos, reconocerlos y ampararlos, permitiendo que el ser humano se desarrolle dignamente
en un ambiente de libertad e igualdad.
EDUCACIÓN CÍVICA
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2.- LAS NORMAS Y LA CONVIVENCIA DEMOCRÁTICA
LAS NORMAS
Concepto: Las normas son reglas de conductas que nos imponen un determinado modo de obrar o de abstenernos. Es decir
las normas son un mandato imperativo que ordena una conducta como debida a una persona en sociedad. Son el conjunto
de reglas o partes a las que se ajusta las conductas sociales y que constituyen un orden de valores que sirve para regular y
definir el desarrollo de comportamientos comunes.
CLASES DE NORMAS
La norma jurídica.- Tiene como objeto la regulación de la conducta para con los demás, a fin de organizar la vida
social, previniendo los conflictos y dando bases jurídicas para su solución.
La norma moral.- Tiene por finalidad el orientar al hombre hacia el bien, hacia la pureza, invitándole a practicar el
bien y a evitar el mal.
La norma religiosa.- Regula la conducta del hombre señalándole sus deberes para con Dios, para consigo mismo y
para con sus semejantes.
JERARQUÍA DE LAS NORMAS JURÍDICAS
En nuestro ordenamiento jurídico no todas las normas tienen, la misma jerarquía, garantizando de este modo su necesaria
armonía evitando el caos y la anarquía. De conformidad con el artículo 51° de nuestra Carta Fundamental la Constitución
prevalece sobre toda norma legal; la ley, sobre las normas de inferior jerarquía, y así sucesivamente.
En este sentido, podemos expresar que jerárquicamente la Constitución como norma del sistema jurídico se encuentra en la
cúspide; en segundo orden, se encuentra la ley. Así tenemos la siguiente estructura por niveles normativos:
a.- Primer nivel Normativo:
- La Constitución.- Según el artículo 51 de la Constitución Política es la norma fundamental del Estado prevalece sobre
cualquier otra norma.
- Normas Constitucionales: Las leyes Constitucionales mediante la cual se reforma la Constitución articulo 206; Normas con
fuerza constitucional Son aquellas que afectan normas constitucionales y derivadas de tratados que versan sobre las materias
contenidas en el artículo 56 de la Constitución y deben ser aprobados por el mismo procedimiento que rige la reforma de la
Constitución, antes de ser ratificados por el presidente dela República.
- Las normas y/o tratados referidos a los derechos humanos tienen rango de norma constitucional en virtud de la cuarta
disposición transitoria de la Constitución.
- Sentencias del Tribunal Constitucional.- En la cual el Tribunal se pronuncia sobre la constitucionalidad e inconstitucionalidad
de los preceptos de la Ley.
b.- Segundo nivel Normativo:
- Leyes Orgánicas.- Son normas complementarias a la constitución y están por encima de las leyes ordinarias, a través de las
leyes orgánicas se regulan la estructura y el funcionamiento de las entidades del estado como el poder judicial y el ministerio
público, para su aprobación o modificación se requiere del voto de mayoría absoluta.
- Leyes Ordinarias.- Son normas generales y abstractas de las más variadas clases como por ejemplo leyes civiles, tributarias,
penales etc, son dictadas por el Poder Legislativo para su aprobación se requiere del voto de mayoría relativa o simple.
- Resoluciones legislativas.- son normas individuales y concretas mediante las cuales se aseguran deberes o derechos a sujetos
específicos o se otorga valides a determinados actos. Cuando una Ley es aprobada por el Congreso y nos es promulgada
por el presidente lo hace el presidente del congreso a través de una resolución Legislativa.
- Decretos Legislativos.- Son dictados por el poder ejecutivo por delegación del poder legislativo.
- Decretos Leyes.- Son las normas dictadas por los gobiernos de factos, usurpadores del poder.
- Decreto de Urgencia.- son medidas extraordinarias dictadas por el presidente de la república, versan en materia económica
y financiera
- Tratados internacionales.- Llamados también convenios, pactos, protocolos, declaraciones o concordatos.
- Reglamento del Congreso.- Es las normas que rige al congreso.
- Ordenanzas Regionales.- Son las normas que tiene rango de Ley pero que tiene eficacia a nivel regional.
- Ordenanzas municipales.- Son normas con rango de ley que se emiten para la circunscripción de la provincia.
C.- Tercer nivel Normativo.- Normas con rango de decretos y resoluciones.
- Convenios internacionales ejecutivos.- Son normas de carácter internacional mediante el cual el presidente de la republica
celebra ratifica los tratados y versan sobre servicios públicos
- Decretos supremos.- Son normas de carácter general que regulan la actividad sectorial o multisectorial a nivel nacional.
- Resoluciones suprema.- Son normas de carácter específicos dictadas y rubricadas por el presidente de la república,
dispositivo de carácter específico creado por el ministro del sector.
- Resoluciones ministeriales.- Tiene por finalidad ejecutar y supervisar la política general del estado, dentro del ámbito de un
ministerio.
- Resoluciones Ejecutivas regionales
- Resoluciones Municipales.
LA CONVIVENCIA DEMOCRÁTICA.Tiene que ver con el estilo de relaciones y de organización que se da entre grupos que pretenden funcionar bajo el modelo
democrático; contribuyen a esta labor las personas, grupos o sociedades que les interesa el modelo democrático como
forma de operar, de vivir, de compartir la vida, de organizar su institución y su política, de convivir. Tiene una vocación
democrática. Especificando más, es una manera de convivir en la que se respeta profundamente la dignidad y la
igualdad de todas las personas, de tal manera que se buscan formas para que las personas puedan expresarse y
participar en un proyecto en común así como ser corresponsables de su proyecto en común.
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3.- LA CONSTITUCIÓN
LA CONSTITUCIÓN.- Es el conjunto de normas y principios que organizan los poderes públicos y aseguran el ejercicio de los
derechos políticos y civiles. Por una parte es ley fundamental de garantías y respecto de los derechos humanos y por otra
regulas las funciones del Estado.
3.1.- LA LEY.- Es toda norma jurídica emanada del poder público, destinada a regular la conducta externa de las personas
dentro de la sociedad. Se la puede definir también como la norma destinada a regular las relaciones ínter subjetivas de
relevancia jurídica. La ley es toda norma jurídica emanada del poder público, destinada a regular la conducta externa de
los miembros de la comunidad y sancionada por la fuerza pública (coercitivo).
- La Ley en Sentido Formal: Es todo precepto jurídico dictado por el órgano del estado con potestad legislativa (Poder
Legislativo).
- La Ley en Sentido Material: Es todo precepto jurídico dictado por los órganos estatales en ejercicio de sus funciones y dentro
del límite de sus respectivas competencias (Poder Ejecutivo, Jurado nacional de Elecciones, Gobiernos Regionales)
3.2.- LAS GARANTÍAS CONSTITUCIONALES
1.- CONCEPTO.- Es el conjunto de declaraciones, medios y recursos con que los textos constitucionales aseguran a todos los
ciudadanos el disfrute y ejercicio de los derechos públicos y privados que se les reconoce.
A.- ACCIÓN DE HÁBEAS CORPUS:
- Que procede ante el hecho u omisión, por parte de cualquier autoridad, funcionario o persona, que vulnera o amenaza la
libertad individual o los derechos constitucionales conexos.
- La demanda puede ser interpuesta por la persona perjudicada o por cualquier otra en su favor, sin necesidad de tener su
representación, tampoco requerirá firma del letrado, tasa o alguna otra formalidad, también puede interponerla la defensoría
del pueblo. La demanda puede presentarse por escrito o verbalmente, o por correo electrónico ante cualquier el juez penal
sin observar turno, se puede interponer por ejemplo cuando se vulnera la integridad personal, el derecho a no ser exiliado o
desterrado, el derecho a no ser detenido sino por mandato escrito del juez y derecho a no ser incomunicado sino en los casos
establecidos por tráfico ilícito de drogas y terrorismo.
B.- ACCIÓN DE AMPARO:
- Que procede contra el hecho u omisión, por parte de cualquier autoridad, funcionario o persona, que vulnera o amenaza
todos los derechos protegidos por la Constitución, con excepción de los protegidos por la acción de habeas corpus y habeas
data. No procede contra normas legales ni contra resoluciones judiciales emanadas de procedimiento regular. Se interpone
la demanda ante el juez civil o mixto del lugar donde se afectó el derecho, se interponer por ejemplo en defensa del derecho
al trabajo, de asociación, de reunión, de propiedad y herencia, del honor la intimidad la voz, a la seguridad social, de la
libertad de cátedra a la salud a la educación.
C.- ACCIÓN DE HÁBEAS DATA:
Que procede contra el hecho u omisión, por parte de cualquier autoridad, funcionario o persona, que vulnera o amenaza
los derechos a que se refiere el artículo 2°, incisos 5 ( a solicitar sin expresión de causa la información que requiera y a recibirla
de cualquier entidad pública en el plazo legal, con el costo que suponga el pedido se exceptuó las informaciones que
afectan la intimidad personas y las que expresamente se excluyen por ley o por razones de seguridad nacional) y 6 ( a que
los servicios informáticos computarizados o no públicos o privados no suministren informaciones que afecten la intimidad
personal y familiar) de la Constitución. Se interpone la demanda ante el juez civil.
D. ACCIÓN DE CUMPLIMIENTO:
Que procede contra cualquier autoridad o funcionario renuente a acatar una norma legal o un acto administrativo, sin
perjuicio de las responsabilidades de ley. La demanda se interpone ante el juez civil.
E. LA ACCIÓN POPULAR:
Que procede, por infracción de la Constitución y de la ley, contra los reglamentos, normas administrativas y resoluciones y
decretos de carácter general, cualquiera sea la autoridad de laque emanen. Es competente la Sala correspondiente, por
razón de la materia de la Corte Superior del distrito judicial al que pertenece el órgano emisor cuando la norma objeto de la
acción popular es de carácter regional o local. La Sala correspondiente de la Corte Superior de Lima en los demás casos
F.- ACCIÓN DE INCONSTITUCIONALIDAD:
Que procede contra las normas que tienen rango de Ley: Leyes, decretos legislativos, decretos de urgencia, tratados,
reglamentos del Congreso, normas regionales de carácter general y ordenanzas municipales que contravengan la
Constitución en la forma o en el fondo. Se interpone ante el Tribunal constitucional y los facultados para interponer son:
El presidente de la república
el fiscal de la nación
El defensor del pueblo,
25% del número legal de congresistas,
Cinco mil ciudadanos con firmas comprobadas por el Jurado Nacional de elecciones
Los Presidente de región con acuerdo del consejo de coordinación regional o los alcaldes provinciales con acuerdo
de su consejo, en materia de su competencia,
Los colegios profesionales en materia de su especialidad
Sentencia del Tribunal Constitucional La sentencia del Tribunal que declara la inconstitucionalidad de una norma se publica
en el diario oficial. Al día siguiente de la publicación, dicha norma queda sin efecto. No tiene efecto retroactivo la sentencia
del Tribunal que declara inconstitucional, en todo o en parte, una norma legal.
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PROCESO COMPETENCIAL:
El tribunal constitucional conoce de los conflictos que se susciten sobre las competencias o atribuciones asignadas
directamente por la constitución o las leyes orgánicas que delimiten los ámbitos propios de los poderes del estado, los órganos
constitucionales, los gobiernos regionales o municipales, y que opongan:
Al poder ejecutivo con uno o más gobierno regionales o municipales
A dos o más gobiernos regionales, municipales o de ellos entre sí.
A los poderes del estado entre sí o de cualquiera de los demás órganos constitucionales, o a estos entre sí. Se
interpone ante el Tribunal Constitucional.
3.3.- RÉGIMEN DE EXCEPCIÓN:
CONCEPTO.- Existen ciertas situaciones excepcionales y de gravedad que ponen en peligro al estado y la sociedad, estas
situaciones deben ser previstas y reguladas de manera específica para disminuir el peligro y evitar daños mayores.
Nuestra constitución vigente, en su artículo 137 establece dos estado de excepción que son declarados por el presidente
dela república (a través de decretos supremos), con acuerdo del consejo de ministros, dando cuenta al congreso o a la
comisión permanente.
El ejercicio de las acciones de habeas corpus y de amparo, no se suspenden durante la vigencia de los regímenes de
excepción.
ESTADO DE EMERGENCIA.- Se declara en caso de perturbación de la paz o del orden interno, de catástrofe o de graves
circunstancias que afecten la vida de la nación. En este casos pueden restringirse o suspenderse el ejercicio de los derechos
constitucionales relativos a la libertad y seguridad personal, inviolabilidad de domicilio y la libertad de reunión y de tránsito
en el territorio además del derecho a no ser detenido, salvo que exista mandato escrito y motivado por el Juez; la duración
del estado de emergencia no debe exceder de 60 días para su prorroga se requiere nuevo decreto durante el estado de
emergencia asume el control la fuerza armadas según disponga el presidente de la república.
ESTADO DE SITIO.- Se declara en caso de invasión, guerra exterior, guerra civil o peligro inminente de que se produzca, deben
señalarse expresamente los derechos cuyo ejercicio no se suspenden o se restringen, el plazo no debe exceder de 45 días y
puede ser prorrogado previa aprobación del congreso. Al decretarse el estado de sitio el congreso se reúne de pleno
derecho.
5.
LA PROPIEDAD
CONCEPTO DE PROPIEDAD.- Es el dominio o derecho que tiene una persona sobre una cosa, o un bien de su creación, en
cierto grado de inviolabilidad y ciertas restricciones. La propiedad puede ser de dos clases: Privada y Pública.
La Privada se refiere a la propiedad personal, por tanto, la persona tiene la potestad de ejercer su derecho cíe venderla,
donarla, etc.
la Publica se rige por leyes y es del Estado que pone al servicio público,, es decir, es de todos. La Constitución al respecto
establece: artículo 70 " el derecho de propiedad es inviolable. El Estado lo garantiza. Se ejerce en armonía con el bien común
y dentro de los límites de ley. A nadie puede privarse de su propiedad sino, exclusivamente, por causa de seguridad nacional
o necesidad publica, declarada por ley, y previo pago en efectivo de indemnización justipreciada que incluya
compensación por el eventual perjuicio". El Bien individual se relaciona con la propiedad privada y el bien común se relaciona
con la propiedad pública
IMPORTANCIA DE LA PROPIEDAD.- La propiedad es un derecho real por excelencia ella comprende todas las facultades que
tiene la una persona sobre una cosa. Las personas tienen el derecho de usarla, beneficiarse de sus frutos, disponer de ella.
Este derecho de propiedad garantiza a la persona humana obtener los bienes que le permitan satisfacer sus necesidades.
BIEN COMÚN. Es lo que tiene un pueblo o familia como patrimonio cuyos usos y producciones beneficia por igual a todos los
integrantes de una comunidad o familia. Así por ejemplo tenemos: que las vías de comunicación son patrimonio del Estado
y sirven a toda la población, de igual manera sucede en una familia donde el patrimonio corresponde a todos los miembros
familiares. Las características principales del bien común podemos señalar: las obras o creaciones de la comunidad son para
la misma comunidad (plazas, templos, calles, etc.); lo mismo sucede con la familia donde el hecho o creado por algún
integrante de la familia es para todos sin discriminación alguna
CARACTERÍSTICAS DEL BIEN COMÚN. Son:
Promueve la vida fraterna en la multitud
Se practican valores humanos de igualdad y de justicia para todos sin distinciones.
Es compartido por todos y cada uno de los individuos, es de la sociedad
Eleva la calidad de vida de las personas.
Debe redundar en provecho de todos.
Está por encima del bien individual.
BIEN INDIVIDUAL.- Es la búsqueda de la satisfacción propia, el beneficio personal el logro íntimo para ello pone en juego su
capacidad, habilidad, conocimiento y experiencia para permitir el desarrollo del bienestar individual.
5.- CULTURA TRIBUTARIA.
Para la creación de una mejor infraestructura pública vale decir, bien común es necesario conocer y tener cultura tributaria
ya que esta:
Es aquella que permite que las políticas y proyecto del gobierno sean exitosas.
Nos permite saber qué ocurriría si no se pagan tributos.
Es saber que para que sirven los impuestos
Nos hacen conocer las reformar tributarias y fiscales.
EDUCACIÓN CÍVICA
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5.- LOS DERECHOS DE LAS PERSONAS CON NECESIDADES EDUCATIVAS ESPECIALES.Las necesidades educativas especiales son las experimentadas por aquellas personas que requieren ayudas o recursos que
no están habitualmente disponibles en su contexto educativo.
Con el concepto de NECESIDADES EDUCATIVAS ESPECIALES son las necesidades educativas especiales que requieren las
personas (alumnos) para seguir su escolarización. La atención se desplaza del alumno como paciente o portador de algún
trastorno, deficiencia o factor obstaculizador del aprendizaje hacia la interacción educativa (capacidades-experiencias de
aprendizaje)
MODELO TRADICIONAL EDUCATIVO:

Reconocía como causa de la dificultad de aprendizaje al alumno.

La enseñanza se dirigía a categorías de alumnos con determinadas características promedio, para los cuales se
empleaban estrategias de enseñanza similares.

La respuesta educativa consistía en diseños curriculares significativamente diferentes a los del resto de los alumnos,
con objetivos y contenidos diferentes, brindados en contextos educativos diferentes.

Considera no sólo la causa interna de los problemas de aprendizaje sino su origen interactivo (alumno-entorno o
situación de aprendizaje).

La evaluación no se centra exclusivamente en el alumno sino que incluye el contexto y la situación de aprendizaje
y se realiza, generalmente, en situaciones naturales de aprendizaje, en el aula, el recreo, el comedor, la lección paseo, etc.
MODELO ACTUAL:

La enseñanza se dirige a la atención de las Necesidades Educativas Especiales de ese alumno concreto.

El diseño curricular común con adaptaciones curriculares o diversificaciones.

La NECESIDAD EDUCATIVA de cada persona, surge el concepto de diversidad.
Aceptación y el respeto de las diferencias individuales que implica:
- Historias de vida y de diferentes contextos de vida.
- Motivaciones, intereses, actitudes y expectativas frente al objeto de conocimiento.
- Toma de conciencia de la existencia de inteligencias múltiples de acuerdo a la actitud, conocimientos e ideas previas
propias de cada alumno.
- La admisión de la presencia de diferentes estilos, ritmos, competencias curriculares y contextos de aprendizaje dentro de
una misma aula.
El desafío educativo del Siglo XXI consiste en brindar respuestas que garanticen la ATENCIÓN A LA DIVERSIDAD y, a su vez, se
basen en el respeto del:
• PRINCIPIO DE IGUALDAD por el cual se deben ofrecer las mismas oportunidades a todos.
• PRINCIPIO DE EQUIDAD que reconoce que cada persona tiene sus necesidades y el derecho a que se respeten sus
características personales.
Dentro de la normativa existente la Ley N° 27050, Ley General de la Persona con Discapacidad, en su artículo 2°, define que
la persona con discapacidad “es aquella que tiene una o más deficiencias evidenciadas con la pérdida significativa de
alguna o algunas de sus funciones físicas, mentales o sensoriales, que impliquen la disminución o ausencia de la capacidad
de realizar una actividad dentro de formas o márgenes considerados normales limitándola en el desempeño de un rol, función
o ejercicio de actividades y oportunidades para participar equitativamente dentro de la sociedad”.
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DEFINICIÓN.- Se define al estado como una organización social constituida en un territorio propio, con fuerza para mantenerse
en él e imponer en su interior un poder supremo otorgado por el pueblo de ordenación y de imperio ejercido por aquel
elemento social que en cada momento asume la mayor fuerza política.
Además, el Estado actúa de organizador supremo de la sociedad en todas sus esferas, política, social, económica y cultural,
por ello, dentro del Estado se incluye a instituciones tales como las fuerzas armadas, la administración pública, los tribunales y
la policía. Asimismo, se incluyen dentro de la organización estatal aquella resultantes de la división de poderes.
-El Estado, es la nación jurídicamente organizada y asentada en un territorio
- El Estado, es el conjunto de organismos que ejercen el poder de una nación y que tiene a su cargo la conducción de los
asuntos de esta.
- El Estado, es el conjunto de instituciones que poseen la autoridad para establecer las normas que regulan una sociedad,
teniendo soberanía interna y externa sobre un territorio definido.
1.- ELEMENTOS DEL ESTADO
A.- EL TERRITORIO JURISDICCIONAL.- Es la base geográfica sobre la cual el estado ejerce su autoridad. Este territorio debe ser
determinado o determinable, es decir con fronteras delimitadas, el territorio se característica por ser imprescriptible,
inembargable, inviolable; el territorio comprende el suelo, el sub suelo, el espacio aéreo, y el mar territorial.
B.- LA POBLACIÓN.-Está constituida por lo habitantes organizados políticamente. El pueblo es soberano e independientes, es
la sociedad humana y jurídicamente organizada, la que le da base de sustentación, la razón de ser a la existencia de un
Estado; entonces entendemos como población, que es el número de hombres y mujeres que componen un Estado
C.- ORGANIZACIÓN JURÍDICA.- Es todo esquema jurídico legal de un Estado y está integrado por la Constitución política,
leyes, decretos, etc. Este elemento se relacionaron la capacidad de autorregularse que posee el estado, sin este elemento
el estado carecería de forma.
D.- SOBERANÍA O AUTORIDAD.- Que se puede entender como Interna: supremacía por sobre los demás poderes sociales
existentes en el territorio estatal, el Estado no reconoce otro poder igual o superior. Externa: para relacionarse con los otros
Estados soberanos, el Estado es un ente independiente igual jurídicamente a los otros Estados soberanos, que no reconoce
superiores, solo iguales.
1.1.- FORMAS DE ESTADO:
Para una mejor comprensión en la formación de los estados, estos se clasifican en:
a) Por el proceso histórico y su surgimiento a partir de la edad moderna los estados son:
• Estado Constitucional: Surgió en Inglaterra a mediados del s. XVII. Nació del intento de poner límites a las decisiones políticas
de los monarcas absolutos. Sus propulsores consideraban que el alcance del Estado debía restringirse con el objetivo de
asegurar a cada ciudadano al máximo grado de libertad posible, y esto se lograba con el establecimiento de una
constitución.
• Estado Liberal: Fue surgiendo a lo largo del s. XIX como parte del intento de crear una esfera privada independiente del
Estado. Sus pilares más importantes son: el constitucionalismo, la propiedad privada y la economía de mercado competitiva,
junto con un modelo de familia específicamente patriarcal. En el mundo occidental, los Estados fueron primero liberales y
tardíamente democrático-liberales
• Estados basados en Democracia Liberal o Representativa: Su rasgo más importante es que las decisiones que afectan a la
comunidad no las toman todos sus miembros sino un subgrupo de representantes elegidos. Se constituye en la forma
dominante del Estado moderno en el s. XX.
• Estados conformados por Partido Único o Uní partidista: su principio subyacente es que solo un único partido puede ser la
legítima expresión de la voluntad general de la comunidad. Es el caso de los sistemas comunistas.
b) Por la estructura y funcionalidad política y administrativa:

Estados unitarios. Es el Estado cuya organización política y administrativa está concentrada y centralizada en torno
a un solo mando o autoridad, es decir se trata de una sola nación, de un solo gobierno y de un solo estado, por ejemplo el
Perú

Estados federados.- Es aquel en el que la organización y gobierno se estructura en base a pequeños estados que
gozan de independencia jurídica y jurisdiccional y al mismo tiempo están unidos por un mismo gobierno federal y una misma
constitución; es decir la soberanía se ejerce en forma compartida, por ejemplo Estados Unidos, México.

Confederación de Estados.- Es la organización que nace de la unión de dos o más Estados ya constituidos, se
constituye como una suerte de alianza estratégica de estado soberanos se establecen mediante tratados o pactos por
distintos motivos (militares, políticos, económicos, etc, por ejemplo reino unido, la confederación Perú- Boliviano
2.- DIVISIÓN DE PODERES DEL ESTADO
DIVISIÓN DE PODERES.- La teoría de la división de poderes fue elaborada todavía en el siglo XVII en la que se propuso que el
poder debía dividirse el legislativo, que sanciona las leyes; ejecutivo para ejecutar las leyes y administrar justicia y federativo,
encargado de las relaciones internacionales posteriormente se propone que la función judicial debía ser encargada a un
poder autónomo, consolidándose la división hoy conocida como poder legislativo, poder ejecutivo, poder judicial, está divido
en tres poderes:
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EL PODER LEGISLATIVO
El poder legislativo es el órgano representativo de la nación encargado de realizar las funciones legislativas, de control político
y las demás que establece la constitución del estado; se denomina parlamento que puede estar conformado por uno o dos
cámaras, en nuestro país al igual que argentina, Brasil, Colombia, Ecuador, Estados Unidos, México y otros al conjunto de
órganos que integra el Poder Legislativo se le denomina congreso.
COMPOSICIÓN DEL PODER LEGISLATIVO.
Conforme establece el artículo 90 de la Constitución del 1993 se tiene que el Poder legislativo reside en el Congreso, el cual
consta de Cámara única. El congreso de la Republica está conformado por 130 congresistas elegidos mediante un proceso
electoral organizado conforme a Ley, por sufragio directo por un periodo de 5 años quienes desempeñan su labor a tiempo
completo la misma que es incompatible con cualquier otra función pública salvo la de Ministro de Estado. Los candidatos a
la presidencia no pueden integrar las listas de candidatos a congresistas.
PODER EJECUTIVO
El Poder Ejecutivo está encargado de ejecutar las leyes sancionadas por el Congreso y administrar la cosa pública,
cumpliendo sus funciones a través de las diferentes carteras ministeriales bajo la conducción del Presidente de la República.
Es el Poder del Estado encargado de hacer cumplir la leyes dadas por el Congreso; y cumple sus funciones mediante los
Ministerios, ya que es el Órgano autorizado de administrar el Estado, asegurando la prestación y funcionamiento de los
servicios públicos, gestionando el desarrollo del país, velado por el orden interno y seguridad externa del país, para el bienestar
de los ciudadanos.
El Poder Ejecutivo está integrado por el Presidente de la Republica, el vice-presidente y el Consejo de Ministros.
ELECCIÓN DEL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA.- De conformidad con lo preceptuado en el artículo 111° de nuestra Carta Magna
el Presidente de la República es elegido por cinco años, mediante sufragio directo y por mayoría absoluta, es decir con más
de la mitad de los votos válidamente emitidos (no se consideran los votos nulos, blancos y viciados).
En el caso de que ninguno de los candidatos alcanzara dicha votación se procederá a una segunda elección dentro de los
treinta días siguientes a la proclamación de los cómputos oficiales, entre los dos candidatos; que hayan obtenido las más
altas mayorías relativas. El Presidente de la República presta juramento de ley y asume el cargo, ante el Congreso, el 28 de
julio del año en que se realiza la elección.
De acuerdo a lo establecido por el artículo 112° de la Constitución, modificado por el artículo 1° de la Ley número 27365, el
Presidente de la República no puede ser reelegido para un periodo inmediato, sin embargo, trascurrido otro periodo
presidencial como mínimo, puede volver a postular.
REQUISITOS PARA SER ELEGIDO PRESIDENTE DE LA REPUBLICA De conformidad con el artículo 110 de la Constitución para ser
elegido se necesita:
1
Ser peruano por nacimiento
2
Tener más de treinta y cinco años
3
Gozar de derecho de sufragio
Se tiene en cuenta que el presidente de la república es el Jefe del Estado y personifica al Estado.
EL CONSEJO DE MINISTROS.- Es el órgano encargado de la dirección y gestión de los servicios públicos a través de los diferentes
ministerios (dieciocho actualmente). Es el órgano constituido por la reunión de los ministros, tienen funciones especiales en sus
ministerios y ejecutan y son responsables directos ante el Presidente de la Republica por la dirección y gestión de los servicios
público a su cargo, junto al Presidente establece las políticas de acción en cada ministerio, encargado de hacerlas cumplir.
Todo acuerdo del Consejo de Ministros requiere el voto aprobatorio de la mayoría de sus miembros, y consta en acta.
EL PODER JUDICIAL
Corresponde al Poder Judicial velar por el imperio de la Constitución, el restablecimiento del orden jurídico cuando es
perturbado, la reparación del derecho individual desconocido y la represión de los delitos que alteran ese orden. Conforme
preceptúa el Art. 138º de la Constitución, la potestad de administrar justicia emana del pueblo y se ejerce por el Poder Judicial
a través de sus órganos jerárquicos (juzgados y tribunales judiciales), con arreglo a la constitución y las Leyes.
No puede instituirse jurisdicción independiente del Poder Judicial, con excepción de la arbitral y militar. La jurisdicción arbitral
es la que compete a los árbitros y tribunales arbitrales, a los que los particulares, generalmente en los contratos que suscriben,
acuerdan someterse en caso de diferendos. El fuero militar es el que corresponde a los miembros de las fuerzas armadas y
policiales que infringen sus obligaciones como tales, es decir cuando cometen delitos o infracciones en el ejercicio de sus
funciones. Sin embargo cabe precisar, que los laudos arbitrales y las sentencias emitidas por tos tribunales militares no son
definitivos, por cuanto pueden revisarse ante el Poder Judicial, que como mencionamos, es el único órgano que tiene
facultad para administrar justicia.
Siempre y cuando no se violen derechos fundamentales de la persona las autoridades de las Comunidades Campesinas y
Nativas, con el apoyo de las Rondas Campesinas, pueden ejercer funciones jurisdiccionales dentro de su ámbito territorial,
de conformidad con el derecho consuetudinario.
El Poder Judicial en su ejercicio funcional es autónomo en lo político, administrativo, económico, disciplinario e independiente
en lo jurisdiccional.
Las funciones del Poder judicial son fundamentalmente: a) la jurisdiccional o contenciosa, que es su función más antigua y la
principal, consiste en la declaración de un derecho controvertido o de reintegración de un derecho violado en los casos
civiles y criminales, respectivamente; b) la de tutela o jurisdicción voluntaria o no contenciosa, que se ejerce entre personas
que están de acuerdo pero que la ley exige la observancia de fórmulas solemnes, como cuando se trata de declaratorias
de herederos o de títulos supletorios, es una función más administrativa que judicial y; c) la constitucional, que se refiere a!
control constitucional difuso, es decir inaplicar una ley que se considera inconstitucional.
PRINCIPIOS FUNDAMENTALES
1.- La independencia en el ejercicio de la función jurisdiccional: Ninguna autoridad puede avocarse a causas pendientes
ante el órgano jurisdiccional ni interferir en el ejercicio de sus funciones. Tampoco puede dejar sin efecto resoluciones que
han pasado en autoridad de cosa juzgada, ni cortar procedimientos en trámite, ni modificar sentencias ni retardar su
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ejecución. Estas disposiciones no afectan el derecho de gracia ni la facultad de investigación del Congreso, cuyo ejercicio
no debe, sin embargo, interferir en el procedimiento jurisdiccional ni surte efecto jurisdiccional alguno.
2.- La observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional: Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdicción
predeterminada por la ley, ni sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos, ni juzgada por órganos
jurisdiccionales de excepción ni por comisiones especiales creadas al efecto, cualquiera sea su denominación.
3.- La indemnización, en la forma que determine la ley, por los errores judiciales en los procesos penales y por las detenciones
arbitrarias, sin perjuicio de la responsabilidad a que hubiere lugar.
4.- El principio de no ser privado del derecho de defensa en ningún estado del proceso. Toda persona será informada
inmediatamente y por escrito de la causa o las razones de su detención. Tiene derecho a comunicarse personalmente con
un defensor de su elección y a ser asesorada por éste desde que es citada o detenida por cualquier autoridad
2.1.- EL GOBIERNO
De acuerdo a lo regulado en el Artículo 43 de la Constitución, el Estado peruano es la Republica democrática, social,
independiente y soberano. El estado es uno en indivisible y su gobierno es unitario, representativo, descentralizado y se
organiza según el principio de separación de poderes,
PRINCIPIOS ESENCIALES: Son
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
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Es uno e indivisible.- Existe un solo estado, solo poder y una sola autoridad que no puede dividirse.
Gobierno unitario porque tiene alcance nacional el gobierno del Estado.
Gobierno Representativo.-Porque los gobernantes han sido elegidos en elección popular y representan al pueblo.
Gobierno descentralizado.- Porque se tiene el gobierno central y existen gobiernos intermedios (regionales y locales)
que tienen competencias propias y exclusivas con autonomía y sin intervención del gobierno central.
Principio de separación de poderes.- Da lugar a la conexión de tres poderes (ejecutivo, Legislativo y Judicial) a
través de los cuales se ejerce el gobierno Estos tres poderes poseen igual grado de importancia autoridad y
autonomía cada uno en su campo especifico. El principio de separación de poderes se sustento en que el poder
público no recaiga en manos de una o de pocas personas, sino que sea distribuido entre órganos con diferentes
competencias y con posibilidad de controlar a los otros poderes.
2.2.- LOS GOBIERNOS REGIONALES
La región es una unidad histórica, geográfica y económica que reúne caracteres particulares y vinculaciones especiales
entre sus miembros y con sus territorios y que aloja una población que tiene muchos aspectos en común, sobresaliendo los
nexos geográficos, políticos, económicos y sociológicos, y permite un futuro desarrollo concentrado.
De conformidad con la constitución en su artículo 189 el ámbito de los gobiernos regionales son las regiones y departamentos.
El ámbito de nivel local de gobierno son las provincias, distritos y centros poblados.
COMPOSICIÓN
- El Consejo Regional Es el órgano normativo y fiscalizador y está conformada por un mínimo de siete miembros y un máximo
de veinte y cinco, debiendo corresponder un mínimo de uno por cada provincia y el resto se distribuirá, cuando sea necesario,
con un criterio de población electoral. En su composición se posibilitara la representación su género de acuerdo a la ley. Son
elegidos por sufragio directo por un periodo de 4 años. El mandato es revocable e irrenunciable, salvo que postulen al
congreso, caso en cual deberá renunciar seis meses antes de los comicios electorales. Está integrado por el Presidente
regional, Vise presidente y los consejeros de las provincias
- El Presidente Es el órgano ejecutivo y será elegido conjuntamente con un vicepresidente por sufragio directo por un periodo
de cuatro años y puede ser reelegido. Su mandato es revocable e irrenunciable. Es el órgano ejecutivo del Gobierno Regional
se organiza en gerencias regionales coordinas y dirigidas por una Gerencia General. Se complementa con los órganos de
línea, apoyo, asesoramiento y control que establece el reglamento correspondiente, conforme lo determine cada región
- El Consejo de Coordinación Regional Es el órgano consultivo y de coordinación con las municipalidades y está integrado
por los alcaldes provinciales, y por representantes de la sociedad civil (gremios empresariales, laborales, agrarios, colegios
profesionales organizaciones vecinales, universidades, organización de mujeres y jóvenes). Que son elegidos
democráticamente por un periodo de dos años, por los delegados de las organizaciones de nivel regional y provincial
legalmente acreditados según corresponda y que se hayan inscrito en el registro que para tal efecto abrirá el Gobierno
Regional.
3.- SISTEMA DE DEFENSA NACIONAL
LA SEGURIDAD Y LA DEFENSA NACIONAL
La Constitución Política del Perú de 1993 establece los aspectos fundamentales del Sistema de Defensa Nacional; también
las funciones de las fuerzas Armadas y Fuerzas policiales, por lo que damos a conocer los siguientes conceptos:
El Estado garantiza la seguridad de la Nación mediante el Sistema de Defensa Nacional. La Defensa Nacional es integral y
permanente. Se desarrolla en los ámbitos interno y externo. Toda persona, natural o jurídica, está obligada a participar en la
Defensa Nacional, de conformidad con la ley.
La dirección, la preparación y el ejercicio de la Defensa Nacional se realizan a través de un sistema cuya organización y
cuyas funciones determina la ley. El Presidente de la República dirige el Sistema de Defensa Nacional.
La ley determina los alcances y procedimientos de la movilización para los efectos de la defensa nacional.
LAS FUERZAS ARMADAS.- Están constituidas por el Ejército que está conformado por varios cuerpos de combate infantería,
caballería artillería motorizada paracaidistas y los grados jerárquicos como son generales de división, coroneles de brigada,
coroneles, tenientes coroneles, comandantes, mayores, capitanes, tenientes y sub tenientes y alférez, la Marina de guerra se
encarga de resguardar los límites marítimos y esta conformada por la flota de barcos, submarinos, acorazados y personal
especializados y la oficialidad la conforma el Vicealmirante, contra almirante, capitán de navío, capitanes de fragata,
capitanes de corbeta, tenientes primeros, tenientes segundos y alférez de fragata y la Fuerza Aérea vela por la seguridad del
espacio aéreo del país posee aviones y helicópteros, la oficialidad la conforman tenientes generales, mayores generales,
coroneles, comandantes, mayores, capitanes, tenientes y alférez. Tienen como finalidad primordial:
Garantizar la independencia, la soberanía y la integridad territorial de la República.
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Asumen el control del orden interno de conformidad con el Artículo 137° de la Constitución.
LA POLICÍA NACIONAL.- tiene por finalidad:
Garantizar, mantener y restablecer el orden interno.
Presta protección y ayuda a las personas y a la comunidad.
Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio público y del
privado.
Previene, investiga y combate la delincuencia.
Vigila y controla las fronteras.
4.- LA SUNAT – FUNCIONES
Es el organismo del Estado de vital importancia en la recaudación de los tributos que tienen una relación estrecha con el
funcionamiento del Estado. Si no existieran los tributos tampoco existirían los Estados, si bien es cierto esta institución en muchos
casos es odiado, temido, pero también es necesario para que el Estado pueda cumplir con sus fines, es decir para sostener
el aparato estatal (Poderes, organismos especiales, autónomos, gobierno regionales, etc) y las Fuerzas Armadas y Policía
Nacional. La SUNAT, fue creada mediante Ley Nro. 24829, del 08-JUNIO-1988, y su Ley General fue aprobada por el Decreto
Legislativo Nro. 501 del 01-DICIEMBRE-1988 es una Institución Pública descentralizada del sector Economía y Finanzas, se
encuentra dotado de personería jurídica de Derecho Público, con patrimonio propio y autonomía económica, administrativa,
funcional, técnica y financiera. Por Decreto Supremo Nro. 061-2002-PCM ha absorbido a la Superintendencia Nacional de
Aduanas, asumiendo las funciones, facultades y atribuciones que por le corresponden a esta entidad. La SUNAT, tiene
domicilio legal y sede principal en la ciudad de Lima, sin embargo puede establecer dependencias en cualquier lugar del
país; esta institución cumple sus funciones con plena autonomía, sin dejarse influenciar por el sector público o privado; debe
de estar altamente tecnificado con profesionales solventes en moral que actúen de manera transparente dando cuenta de
sus acciones a la ciudadanía.
FUNCIONES DE LA SUNAT.- Entre las principales funciones de la SUNAT, aprobado por D.S. Nro. 115-2002-PCM.
• Administrar, recaudar y fiscalizar los tributos del Gobierno Nacional, esto es con excepción de los tributos municipales.
• Sistematizar y ordenar la legislación e información estadística del comercio exterior y tributos internos.
• Promover la cooperación técnica y perfeccionamiento en materia tributaria.
• Controlar y fiscalizar el tránsito de mercancías a nivel nacional cualquiera sea su origen.
• Promover al Ministerio de Economía y Finanzas la reglamentación e las normas tributarias y aduaneras.
• Proponer al Ejecutivo los lineamientos tributarios para celebrar acuerdos y convenios internacionales.
• Otorga el fraccionamiento para el pago de deuda tributaria o aduanera según Ley.
• Fiscaliza y controla las agencias aduaneras, depósitos y almacenes autorizados en tráfico internacional.
• Expedir disposiciones en materia tributaria y aduanera, estableciendo obligaciones de usuarios
• Celebrar acuerdos y convenios de cooperación técnica y administrativa en materia de su labor.
• Ejecutar medidas para cautelar la percepción de los tributos que administra.
• Prevenir y denunciar el contrabando, defraudación de rentas de aduana y tributaria.
• Vigila y combate el contrabando por evadir el pago de impuestos aplicando medidas legales.
• Participa en la celebración de Convenios o Tratados internacionales de carácter aduanero.
• Ver la correcta aplicación y recaudación de tributos, así como los derechos cobrados por los servicios.
• Informar, difundir y capacitar en materia tributaria y aduanera.
Tiene como Misión constituirse en una institución moderna e innovadora que facilite el comercio exterior y el efectivo
cumplimiento tributario aduanero.
TRIBUTOS QUE ADMINISTRA LA SUNAT.
* Impuesto General a las Ventas (IGV), se aplica en las operaciones de venta e importación de bienes, en prestación de
servicios comerciales, en contratos de construcción o venta de inmuebles
* Impuesto a la Renta (IR), se aplica a las rentas que provienen del capital, del trabajo o de la aplicación conjunta de ambos,
se distinguen cinco categorías.
- Primera, es la renta de predios urbanos o rústicos.
- Segunda, es la renta de ganancias de capitales (intereses, patentes, etc.),
-Tercera, se obtienen de actividades comerciales, transporte, hotelería, prestación de servicios, etc.
- Cuarta, son ingresos producidos por ejercicio individual e independiente del arte, ciencia, oficio o profesión.
- Quinta, son los ingresos producidos por trabajo dependiente como sueldos, salarios, gratificaciones.
* Impuesto Selectivo al Consumo (ISC), se aplica sólo a los producción o importación de productos como cigarrillos, licores,
cerveza, gaseosa, combustibles, etc.
* Régimen Único Simplificado (RUS), se establece un pago único por el impuesto a la renta y el IGV, se acogen personas
naturales o sucesiones indivisas.
* Derechos Arancelarios o Ad Valorem, se aplican al valor de las mercancías que ingresan al país contenidas en el arancel
de aduanas.
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1.- CARACTERÍSTICAS DE LA CULTURA.
Universalidad. Para que un rasgo se considere “cultural”, es necesario que sea compartido y aceptado por todos o por la
mayoría de los miembros de una sociedad. Además cuando se afirma que la mayoría, pero no necesariamente todos los
miembros de una sociedad, los comparten, debe señalarse que quienes no comparten determinados rasgos culturales por
lo general no pueden expresarlos, con el riesgo de ser rechazados de manera abierta.
Naturalidad. La cultura es un tema acerca del cual no se discute y se acepta como natural. Generalmente las personas ni
siguieren conocen las razones por las cuales siguen sus normas, reglas o costumbres. En general, la persona sólo se da cuenta
de que su forma de actuar no es completamente “natural” cuando se encuentra frente a miembros de otra cultura y observa
comportamientos distintos de los suyos.
Utilidad. Si bien el individuo no tiene una idea completamente clara de las razones de su comportamiento cultural, la cultura
en sí es un medio para satisfacer mejor las necesidades de la sociedad. La razón más importante de la existencia de la cultura
es la función que cumple como guía de comportamiento adecuado.
Dinámica. Como la cultura cumple una función estrictamente práctica, cambia conforme cambian las razones que
condicionaron su aparición, y cuando dejan de ser necesarias, se convierten en un estorbo para la satisfacción de las
necesidades de una parte de la sociedad.
Producto del aprendizaje. Como característica final de la cultura, cabe señalar que ésta no es innata, sino aprendida
mediante la socialización, es decir, las personas no nacen con una cultura, sino que se culturizan en el medio donde se
desarrollan.
La cultura no es estática, sino que evoluciona constantemente, integrando las viejas ideas con las nuevas. Un sistema cultural
está integrado por tres áreas funcionales.
Ecología. Es la forma en la que un sistema se adapta a su hábitat. Esta área es definida por la tecnología utilizada para
obtener y distribuir los recursos.
Estructura social. Constituye la manera en que se mantiene el orden de la vida social. Esta área incluye a los grupos
domésticos y políticos que dominan en la cultura.
Ideología. Consiste en las características mentales de una población y su modo de relacionarse con su ambiente y grupos
sociales. Esta área gira en torno a la creencia de que los integrantes de una sociedad poseen una perspectiva mundial
común, es decir, comparten ciertas idas sobre los principios de orden y justicia.
1.1 SOCIEDAD Y DIVERSIDAD CULTURAL.
CONCEPTO DE SOCIEDAD.- Es la agrupación o reunión de personas o fuerzas sociales, conjunto de familias (nucleo social) con
un nexo común, así sea tan solo el trato, relación entre pueblos o naciones. También se podría decir que es el conjunto de
individuos que comparten fines, conductas y cultura, y que se relacionan interactuando entre sí, cooperativamente, para
formar un grupo o una comunidad.
Las sociedades humanas, son unas entidades poblacionales, que consideran a los habitantes y su entorno interrelacionados
con un proyecto común, que les da una identidad de pertenencia. Asimismo, el término significa un grupo con lazos
económicos, ideológicos y políticos
DIVERSIDAD CULTURAL.- Entendiendo que el concepto de cultura no es único y está dado desde diferentes categorías que
refleja la multiplicidad e interacción de las culturas que coexisten en el mundo y que por ende forman parte del patrimonio
común de la humanidad, que implica por un lado la preservación y promoción de culturas existentes y por otro la apertura a
otras cultura .
La Declaración Universal de la UNESCO sobre la Diversidad Cultural, adoptada por unesco en noviembre de 2001, se refiere
a la diversidad cultural en una amplia variedad de contextos y el proyecto de Convención sobre la Diversidad Cultural
elaborado por la Red Internacional de Políticas Culturales prevé la cooperación entre las partes en un número de esos
asuntos.
La diversidad cultural refleja la multiplicidad e interacción de las culturas que coexisten en el mundo y que, por ende, forman
parte del patrimonio común de la humanidad. Según la UNESCO, la diversidad cultural es "para el género humano , tan
necesaria como la diversidad biológica para los organismos vivos".
La diversidad cultural se manifiesta por la diversidad del lenguaje, de las creencias religiosas, de las prácticas del manejo de
la tierra, en el arte, en la música, en la estructura social, en la selección de los cultivos, en la dieta y en todo número concebible
de otros atributos de la sociedad humana.
MANIFESTACIONES CULTURALES DE LA LOCALIDAD Y LA REGIÓN
En las regiones del Perú existe diversidad de manifestaciones culturales propias que hacen la diferencia de las demás regiones
que también tiene su particularidad así por ejemplo tenemos que en el Cusco, se reconoce el Intiraymi o fiesta del sol realizada
desde tiempos del Tahuantinsuyo; peleas de toros y leyendas al respecto; Corpus Cristi fiesta que en la actualidad tiene
carácter religioso pero que tuvo como antecedente una ceremonia Inca; semana santa celebración de carácter religioso;
en gastronomía tenemos platos propios de cada región en el caso de Cusco sería el Chiriucho u otros; la música representada
por el Huayno, etc.,
2.- ASPECTOS QUE FUNDAMENTAN LA PERUANIDAD
La peruanidad es un conjunto de elementos o caracteres que hacen del Perú una nación y un estado. El primer elemento
que define al Perú como fundamento de su identidad, es el haber sido cuna de una civilización única y original en el mundo:
la del Imperio del Tahuantinsuyo erradicada por las costumbres y prejuicios propios de las diferentes etapas que atravesó
nuestro estado. Efectivamente, en nuestro territorio se desarrolló gradualmente desde hace miles de años, una de las
civilizaciones más originales y exitosas que se dieron en la historia universal.
Nuestro peruanidad está conformada por:
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a.- EL TERRITORIO ANCESTRAL. El suelo que ocupa el Perú en estos días, es fruto de una larga tradición de posesión histórica,
iniciada con las primeras culturas andinas y consolidadas con los incas. Siendo esta el legado del imperio y la unidad política
del territorio es uno de los principales legados del incario al Perú, unidad que fue una obra milagrosa, realizada entre las
dificultades territoriales y las diversidades étnicas. Por lo que el imperio incaico, quiso conservar bajo un solo mando, el vasto
territorio del Tahuantinsuyo.
El territorio sobre el mandaban los incas, lo heredaron los conquistadores españoles, pues estos últimos se colocaron sobre las
etnias y pueblos vencidos, ocupando la figura del Inca centralizador. El Perú colonial, no nace pues de un azar, ni del
capricho, ni de las posibilidades o afanes del invasor europeo, como sucedió por ejemplo en los Estados Unidos de
Norteamérica o en Argentina o Chile, donde los estados republicanos para poder delimitar su territorio tuvieron que librar
largas campañas contra pueblos indígenas nunca sometidos y centralizados, guerras que recién culminaron a fines del siglo
XIX. En el Perú la cosa fue distinta, porque aquí, los españoles, luego de imponerse en las guerras de conquista, se substituyeron
sobre una tradición de dominio, sobre un territorio, que ya había sido ganado, centralizado y trabajado por los incas; sobre
un territorio que tenía una tradición de obediencia, de formar parte de un unidad política. Ese es el Perú que asumen los
españoles y que posteriormente asume la república.
b. EL SISTEMA JURÍDICO - POLÍTICO.- La identidad plural peruana se condensa y cohesiona con el orden jurídico y político
establecido por el estado republicano, que define al Perú actual y que en la actualidad trata de integrar formal y legalmente
a todos los peruanos para concebirse como nación.
c. SENTIDO DE PERTENENCIA.- El sentido de pertenencia significa arraigo a algo que se considera importante, como las
personas, cosas, grupos, organizaciones o instituciones, que contribuye a alejar o atenuar la soledad, que hoy afecta a los
grandes conglomerados humanos, promoviendo inseguridad, egoísmo, desconfianza, y un sentimiento progresivo de
inseguridad y desamparo.
2.1.- TRADICIÓN.- Tradición proviene del latín traditio, y éste a su vez de tradere, "entregar". Es tradición todo aquello que una
generación hereda de las anteriores y, por estimarlo valioso, lega a las siguientes.
Se considera tradicionales a los valores, creencias, costumbres y formas de expresión artística característicos de una
comunidad, en especial a aquéllos que se trasmiten