Programa

PROGRAMA DE TRABAJO DE CAMPO
1.1
Objetivo Específico 1
Para el objetivo específico 1, definido como:
Evaluar la estructura de la base de datos del módulo de planificación del
SIGEP y los controles establecidos para garantizar la integridad de los
datos.
Se establecen las siguientes actividades y tareas.
No.
1.1
1.1.1
1.2
1.2.1
1.2.2
1.3
Actividades y tareas
programadas
Responsable
Actividad 1.
Verificar la correcta aplicación de
controles que consideren la
estandarización de la nomenclatura
de los objetos de la base de datos.
Tarea 1.
Confirmar
con
funcionarios
responsables de creación de
objetos de la base de datos de la
DGSGIF, los resultados obtenidos
de nombres de objetos de la base
de datos al no aplicarse la
AE/GA
nomenclatura establecida en el
“Estándar de Diseño y Desarrollo
de Base de Datos”. De acuerdo a la
confirmación y sus causas, obtener
los nuevos resultados confirmados
de la falta de aplicación de
nomenclatura de nombres.
Actividad 2.
Verificar la existencia de controles
para mantener actualizada la
documentación técnica de la
estructura de la base de datos.
Tarea 1.
Verificar in situ, la documentación
técnica de la base de datos del
módulo
de
planificación
(Diccionario de Datos y Modelos AE/GA
Entidad Relación), de tal manera
que no exista documentación
técnica que no haya sido
considerada.
Tarea 2
Consultar a la entidad sobre la
forma en que se actualiza dicha
AE/GA
documentación y causas por las
cuales no se tendría actualizada la
misma.
Actividad 3.
Verificar la ausencia de controles
de integridad referencial e
integridad de entidad en la base de
datos del módulo de Planificación.
PROGRAMADO
PERIODO
HORAS
Inicio
Término
JCR
ZHP
14/01/19
08/03/2019
14/01/19
08/03/2019
14/01/19
08/03/2019
IVU
20
4
10
20
4
10
15
4
No.
1.3.1
1.3.2
1.4.
1.4.1
Actividades y tareas
programadas
Responsable
Tarea 1.
Confirmar con funcionarios de la
DGSGIF sobre los casos en los que
existe ausencia de integridad
AE/GA
referencial e integridad de entidad
de la base de datos y consultar
sobre las causas de dichas
ausencias.
Tarea 2.
Obtener las falencias en la
información de la base de datos por AE/GA
la falta de la integridad referencial
confirmada en la tarea precedente.
Actividad 4.
Desarrollar los hallazgos de
auditoría
Tarea 1
En base a las verificaciones
realizadas en las actividades AE/GA
precedentes redactar los atributos
del hallazgo y las recomendaciones
correspondientes
Total
1.2
PROGRAMADO
PERIODO
HORAS
Inicio
Término
JCR
ZHP
IVU
14/01/19
08/03/2019
15
4
14/01/19
08/03/2019
10
4
14/01/19
08/03/19
10
5
90
25
14/01/2019 08/03/2019
20
Objetivo Específico 2
Para el objetivo específico 2, definido como:
Evaluar la confiablidad de la información contenida en la base de datos del
módulo de planificación del SIGEP.
Se establecen las siguientes actividades y tareas.
No.
Actividades y tareas
programadas
Responsable
Actividad 1.
Verificar la existencia de controles
2.1
que garantice la confiabilidad de la
información.
Tarea 1.
Verificar que la aplicación del
módulo de Planificación se
encuentre en el marco del
procedimiento que se sigue para la
2.1.1 formulación del presupuesto, AE/GA
procedimiento que se muestra en el
documento
“SISTEMA
DE
GESTIÓN PÚBLICA MARCO
CONCETUAL
PLANIFICACIÓN”.
Tarea 2.
Verificar en el módulo de
Planificación del SIGEP, la
existencia de opciones referentes al
2.1.2 cumplimiento de las actividades AE/GA
descritas en la Ley N° 777 propias
del MPD como ente rector para
verificar la información referente a
planificación.
PROGRAMADO
PERIODO
HORAS
Inicio
Término
JCR
ZHP
IVU
14/01/19
08/03/2019
30
10
14/01/19
08/03/2019
30
10
Actividades y tareas
programadas
No.
Responsable
PROGRAMADO
PERIODO
HORAS
Inicio
Término
JCR
ZHP
Actividad 2.
2.2. Desarrollar los hallazgos de
auditoría
Tarea 1
En base a las verificaciones
realizadas en las actividades AE/GA
2.2.1
14/01/19
08/03/19
precedentes redactar los atributos
del hallazgo y las recomendaciones
correspondientes
Total
14/01/2019 08/03/2019
1.3
IVU
10
5
70
25
Comunicación de Resultados
Redacción del Informe de Auditoría
Responsable
Actividad
Redactar el informe de auditoría tomando en cuenta
el contenido y la estructura indicada en las NAG y AE/GA
el procedimiento establecido en el P/AU-182.
TOTAL, HORAS – INFORME de AUDITORÍA
1.4
PROGRAMADO
PERIODO
HORAS
Inicio
Término
JCR
ZHP
25/02/19
19/03/2019
Horas programadas en total
PROGRAMADO
PERIODO
Inicio
Término
JCR
14/01/2019
19/03/2019
110
HORAS
ZHP
110
IVU
60
IVU
20
20
10
20
20
10