PLAN 13473 Plan Estratégico Institucional 2012

Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
PRESENTACIÓN
El Proyecto Especial Olmos Tinajones (PEOT), es un Organismo Público Descentralizado del Gobierno
Regional de Lambayeque. La Gerencia General del PEOT, dando cumplimiento a las disposiciones y
directivas que al respecto existen y además con la finalidad de contar con un instrumento que sirva tanto
para la gestión institucional como para la coordinación de acciones entre las Unidades Ejecutoras del
Pliego Presupuestal Gobierno Regional de Lambayeque; así como también entre los Órganos
estructurados del PEOT, dispuso que la Oficina de Presupuesto Planificación y Racionalización en
coordinación con todos los Órganos del PEOT, formulen el PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL (PEI)
2012 – 2016.
El presente PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL (PEI) del Proyecto Especial Olmos Tinajones, se ha
elaborado teniendo en cuenta las Resoluciones Directorales Nº 003 y 004-2003-EF./68.01 que aprueban
las Directivas para la Reformulación de los Planes Estratégicos Sectoriales Multianuales y Planes
Estratégicos Institucionales para el período 2012– 2016, respectivamente. Además se ha tenido en
cuenta los lineamientos que sobre el particular tiene el Gobierno Regional de Lambayeque.
El Proyecto Especial Olmos Tinajones, funciona como una Unidad Ejecutora del Pliego Gobierno
Regional de Lambayeque, cuya característica principal es su gran envergadura al administrar dos
Proyectos Especiales Olmos y Tinajones, lo que ha hecho que se enmarque en un horizonte temporal de
largo plazo, al venir operando y ejecutando por más de 46 años en estudios y obras de ambos proyectos,
existiendo avances significativos en cada una de ellas, además del surgimiento de nuevos proyectos que
aportarán al desarrollo de nuestra región, motivo por el cual desarrolla funciones permanentes en el
tiempo y por lo tanto requiere de un Plan Estratégico Institucional.
Lo más importante de este trabajo colectivo es que los trabajadores, Profesionales y Técnicos que
laboran en el PEOT, saben hoy que para el éxito de este Plan Estratégico, deben trabajar
multidisciplinariamente; en equipo y en permanente colaboración con profesionales de otras instituciones
del Perú y del extranjero. Por otro lado estamos hoy más convencidos que nunca, que debemos
fortalecer relaciones con las Instituciones del Estado, empresas productivas, sector salud, sector
educación y otros Stakeholders, para trabajar de manera conjunta para el desarrollo integral de
Lambayeque.
Para desarrollar el presente Plan, hemos tenido en cuenta tanto el Modelo de Planeamiento del Sector
Público, así como el Modelo General de Planeamiento que se usa en todo tipo de instituciones, empresas
que no necesariamente tiene que ver con el Sector Público y diversas bibliografías consultadas.
Se llevaron a cabo talleres para definir:
 La Visión y Misión
 La Matriz F.O.D.A.
 Los Objetivos y Estrategias
Para la elaboración del presente Plan Estratégico el Jefe de la Oficina de Presupuesto y Planificación se
encargó de la conducción y programación general del trabajo así como de las citaciones correspondientes
a las sesiones de trabajo grupales.
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
El documento consta de cuatro partes:
 La Primera Parte.Está referida al Rol Estratégico, tanto del Gobierno Regional como de parte del Proyecto
Especial Olmos Tinajones.
 La Segunda Parte.Presenta el Diagnóstico General, donde incluye la situación actual del PEOT, ubicación del
contexto en el Plan de Desarrollo Regional Concertado y en el PEI, el Análisis de los Grupos de
Interés, el Análisis de las Fuerzas Internas y Externas, así como la Identificación de los
Problemas Principales del Proyecto.
 La Tercera Parte.Describe las perspectivas a largo plazo, esto es La Misión, La Visión, Los Valores, Las
Prioridades Institucionales, Los Objetivos Estratégicos y las Estrategias correspondientes.
 La Cuarta Parte.- Está referida a la Programación Institucional Multianual
Finalmente, el presente Plan Estratégico Institucional 2012 – 2016 del Proyecto Especial Olmos
Tinajones, deberá ser aprobado y luego difundido entre los órganos estructurados de la Institución, para
su aplicación durante dicho periodo mediante planes operativos anuales, que contengan metas y
presupuestos, cuya elaboración deberá seguir su metodología que para ello se ha establecido.
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
CONTENIDO
PRESENTACIÓN
CONTENIDO
Pág.
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I. ROL ESTRATÉGICO DEL GOBIERNO REGIONAL Y DEL PROYECTO ESPECIAL OLMOS
TINAJONES
1.1 Rol del Gobierno Regional Lambayeque
1.2 Rol del Proyecto Especial Olmos Tinajones
1.3 Marco Legal
1.4 Reseña Histórica
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II. DIAGNÓSTICO GENERAL DEL PEOT
2.1 Situación Actual del Proyecto
2.1.1 Ejecución de infraestructura Hidráulica
2.1.2 Ejecución de infraestructura Hidroenergética del Proyecto Olmos
2.2 Proyecto Especial Olmos Tinajones en el marco del Plan de Desarrollo Concertado y del
Plan Estratégico Institucional del Gobierno Regional de Lambayeque
2.2.1 Plan de Desarrollo Regional Concertado 2011 – 2021
2.2.2 Plan Estratégico Institucional Desarrollo Regional Concertado 2007 – 2014
2.3 Entorno General
2.3.1 Factores Económicos
2.3.2 Factores Geográficos
2.3.3 Factores Demográficos
2.3.4 Factores Políticos
2.3.5 Factores Sociales
2.3.6 Factores Culturales
2.3.7 Factores Tecnológicos
2.3.8 Factores Ambientales
2.4 Análisis de los Grupos de Interés (Stakeholders)
2.5 Análisis de Fuerzas Internas y Externas (Matriz F.O.D.A.)
2.5.1 Análisis Interno: Matriz de Fortalezas y Debilidades
2.5.2 Análisis Externo: Matriz de Oportunidades y Amenazas
2.5.3 Identificación de Problemas
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III. PERSPECTIVAS A MEDIANO Y LARGO PLAZO
3.1 Misión Institucional
3.2 Visión Institucional
3.3 Valores institucionales
3.3.1 Principios
3.3.2 Valores
3.4 Prioridades Institucionales
3.5 Objetivos Estratégicos Generales
3.5.1 Objetivos Obtenidos mediante la Matriz F.O.D.A
3.5.2 Mediante la Determinación de los Factores Estratégicos
3.5.3 Mediante los Emprendimientos que se requieren para Alcanzar la visión
3.6 Determinación de Estrategias
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IV. PROGRAMACIÓN INSTITUCIONAL MULTIANUAL
4.1 Definiciones Pertinentes
4.1.1 Actividades y Proyectos Prioritarios
4.1.2. Recursos Requeridos Para cada Año del Plan
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V. SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
5.1 El Planeamiento Estratégico Como Proceso
5.2 El seguimiento y Evaluación del Plan Estratégico Institucional
5.2.1 Seguimiento y Evaluación
5.2.2 Plan Operativo Institucional
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VI. ANEXOS
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I.
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
ROL ESTRATÉGICO DEL GOBIERNO REGIONAL Y DEL PROYECTO ESPECIAL OLMOS
TINAJONES
1.1 Rol del Gobierno Regional de Lambayeque
El Gobierno Regional de Lambayeque tiene como rol estratégico conducir la gestión pública
regional, en el marco de las políticas nacionales y sectoriales, con la finalidad de impulsar el
desarrollo socioeconómico de la región, elevar el nivel de vida de la población y alcanzar un
desarrollo integral y sostenible, basado en un Gobierno transparente, democrático y participativo,
que lidera e impulsa los procesos de gestión estratégica integral.
1.2 Rol del Proyecto Especial Olmos Tinajones
El Proyecto Especial Olmos Tinajones (PEOT), surge de la fusión Presupuestal de los Proyectos
Olmos y Tinajones establecida en el Decreto Ley Nº 25986, Ley del Presupuesto del Sector
Público para el año 1993. El ámbito geográfico del PEOT, se ubica en los departamentos de
Lambayeque, Cajamarca y Piura.
Es un Órgano Descentralizado y dependiente de la Presidencia del Gobierno Regional de
Lambayeque, responsable de la ejecución, gestión administrativa y técnica de los Proyectos
Olmos, Tinajones y Proyectos comprendidos en el Plan de Desarrollo Hidráulico Lambayeque.
Para ello promueve y desarrolla estudios, expedientes técnicos, ejecuta Obras de Irrigación y
promueve la participación de la inversión privada y cooperación técnica para la ejecución de
obras y prestación de servicios; supervisa el mantenimiento y la operación de las obras de
ingeniería orientadas al trasvase, regulación, conducción, distribución y el aprovechamiento
multipropósito y racional de los recursos hídricos en su ámbito de influencia.
Constituye una Unidad Ejecutora presupuestal con autonomía técnica, económica, financiera y
administrativa.
Son Objetivos del PEOT:
 Aumentar la oferta del recurso hídrico en los ámbitos de los Sistemas Hídricos de Olmos y
Tinajones.
 Incrementar y mejorar el área agrícola.
 Regulación de área irrigada
 Incrementar la generación de energía eléctrica.
 Coadyuvar a la promoción de la reconversión agrícola (modernización del riego), en las
áreas de mejoramiento del Proyecto
 Coadyuvar a la promoción de la sostenibilidad de trasvase del recurso hídrico. (Manejo
integral de cuencas)
 Mejorar y ampliar la infraestructura de drenaje en el ámbito de su influencia, en coordinación
con los organismos del Sector Agrario.
 Promover la participación de la Inversión Privada en la implementación de los Proyectos
Olmos, Tinajones y Proyectos del Plan de Desarrollo Hidráulico Lambayeque.
Todos éstos objetivos se ejecutan bajo modalidades que garantizan eficacia y rentabilidad,
contribuyendo a apoyar el desarrollo armónico e integral de las áreas seleccionadas en el ámbito
de su jurisdicción.
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1.3 Marco Legal
- En el año 1964 mediante la Ley Nº 14971, se autoriza la gestión del Financiamiento para el
Proyecto Tinajones y se crea la Comisión Ejecutiva del Proyecto Tinajones (CEPTI).
- Ley 14971 de los años 1964 y 1966 declara la necesidad y utilidad pública la ejecución de las
Obras de los Proyectos Tinajones y Olmos.
- 1966 Se declara de Necesidad y Utilidad Pública la ejecución de las Obras del Proyecto de
Olmos, mediante la Ley 16101.
- 1974 Se creó la Dirección Ejecutiva de Olmos D.S. 0907-74-AG.
- 1981 Se crea la Autoridad Autónoma del Proyecto Olmos mediante Ley 23350.
- 1982 Se Autoriza la aprobación de los Estudios Definitivos de la I etapa del Proyecto Olmos,
mediante RM 062 -82 -PCM
- 1983 Se aprueba el Estudio Definitivo de la I Etapa del Proyecto Olmos Parte Irrigación,
mediante RJ 012-83- INADE.
- 1993 Se fusionaron los Programas Presupuestarios de los Proyectos Olmos y Tinajones
(Anexos del Decreto N° Ley 25986 Ley del Presupuesto Público para 1993).
- Decreto Supremo Nº 059-96-PCM, Texto Único Ordenado de las Normas con rango de Ley
que regulan la entrega en Concesión al Sector Privado de las Obras de Infraestructura y de
Servicios Públicos, se promulgó su Reglamento mediante Decreto Supremo N° 060 - 96PCM del 27 de Diciembre de 1996.
- El Decreto Supremo Nº 017-99-AG del 03 de Junio de 1999, al que se le dió fuerza de ley
mediante la Ley Nº 27172.
- Ley N° 27867 “Ley Orgánica de los Gobiernos Regionales”, del 16 de Noviembre del 2002,
modificada por Ley N° 27902. Mediante esta ley se crea todo un escenario de posibilidades
para poner en marcha lo que la Constitución Política establece acerca de la descentralización
integral del país, puesto que establece y norma la estructura, organización, competencias y
funciones de los Gobiernos Regionales.
- La Constitución Política del Perú establece en su Artículo 73 que “los bienes de dominio
público son inalienables e imprescindibles. Los bienes de uso público pueden ser concedidos
a particulares conforme a Ley, para su aprovechamiento económico”.
- El Proyecto Especial Olmos Tinajones, mediante Decreto Supremo N° 015 – 2003 – Vivienda
del 05 de Julio del 2003, fue transferido al Gobierno Regional de Lambayeque el 04 de Julio
del 2003.
- Ley N° 28059 del 12 de Agosto del 2003, Ley Marco de la Inversión Descentralizada”, la cual
establece el marco normativo para que el Estado en sus tres niveles de gobierno, promueve
la inversión de manera descentralizada como herramienta para lograr una gestión de calidad
y desarrollo integral, se aprobó su reglamento mediante Decreto Supremo N°015 – 2004 –
PCM del 27 de febrero del 2004.
- Resolución Ejecutiva Regional N° 761 – 2004 – GR.LAMB/PR, de fecha 30 de Diciembre del
2004, aprueba el Reglamento de Organización y Funciones del Proyecto Especial Olmos
Tinajones.
- Contrato de Concesión para la ejecución del Proyecto “Construcción Operación y
Mantenimiento de las Obras de Trasvase, firmado el 22 de Julio del 2004.
- Contrato de Concesión del Proyecto “Construcción Operación y Mantenimiento de las Obras
del Proyecto de Irrigación Olmos”, suscrito el 11 de Junio del 2010.
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- Mediante Decreto Legislativo N° 994 del 12 de Marzo del 2008, se estableció un régimen
especial que promueve la inversión privada en proyectos de irrigación para la ampliación de
la frontera agrícola.
- Mediante Decreto Legislativo N° 1012 del 12 de Mayo del 2008, se aprobó la Ley Marco de
Asociaciones Público – Privadas para la generación de empleo productivo, su reglamento se
aprobó mediante Decreto Supremo N° 146 – 2008 –EF del 8 de Diciembre del 2008.
- Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), modificada por las
leyes N° 28522 y N° 28802, que fue creado con la finalidad de optimizar el uso de los
Recursos Públicos destinados a la inversión, mediante el establecimiento de principios,
procesos, metodologías y normas técnicas relacionados con las diversas fases de los
Proyectos de Inversión.
- Se aprobó la nueva Directiva General del Sistema Nacional de inversión Pública (Directiva N°
001-2011-EF/68.01), mediante la Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01.
- El Contrato de concesión para el Diseño, Financiamiento, Construcción, Operación y
Mantenimiento de las Obras del Proyecto Irrigación Olmos, firmada el 11 de Junio del 2010.
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1.4 Reseña Histórica
A. PROYECTO ESPECIAL OLMOS:
PRESA
LIMÓN
La idea de trasvasar las aguas del
río Huancabamba para irrigar las
Pampas de Olmos, fue concebida
por Técnicos peruanos a inicios del
siglo XX, entre ellos Don Manuel A.
Mesones Muro.
En el año 1924, el Ing. Charles Sutton propuso al Proyecto Olmos
como el gran Proyecto de Irrigación, para beneficiar tierras entre
Cascajal y el valle del río Chancay; lamentablemente los estudios y
obras se vieron frustrados por las lluvias extraordinarias del año
1925.
Entre los años 40 y 50, los ingenieros
Antúnez de Mayolo y Lizandro Mercado,
incorporan el componente energético.
En 1962, el Presidente Manuel Prado
firmó un Convenio con el Fondo Especial de las Naciones Unidas a
fin de efectuar, bajo sistema de contrapartes, los Estudios para la
Irrigación de Olmos.
Durante el primer Gobierno del Arqº Fernando Belaúnde, la
Consultora Italiana “ITALCONSULT”, elaboró los estudios de Prefactibilidad denominado:
“Proyecto de Irrigación de las Pampas de Olmos”.
Durante el Gobierno del General Juan Velasco Alvarado, se contrata las empresas soviéticas
Technopromexport (TPE) y Selkhozpromexport (SPE); para la ejecución del Estudio
Definitivo de la Primera Etapa del Complejo Hidroenergético y de Irrigación de Olmos.
En Septiembre del año 1974, se crea la Dirección Ejecutiva del Proyecto Especial Olmos
(DEPOLTI).
En Junio de 1978, se concluyó el Estudio de Factibilidad Técnico económico (Primera Parte
del Estudio Definitivo).
En el año 1980 se autoriza a concertar operaciones de crédito hasta por US $ 535 millones; y
a convocar a Concurso Internacional de ofertas con financiamiento la ejecución del proyecto.
En el período 1989 – 2000, se logró un avance en las perforaciones del Túnel Trasandino de
6.3 Km de los cuales 4.8 Km se hicieron en el frente oriental bajo la modalidad de Contrato y
1.5 Km en el frente occidental bajo la modalidad de Administración Directa.
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En el marco de la política de Promoción de la Inversión Privada, en el año 1997 el Gobierno
Peruano encargó a PROMCEPRI, promover la entrega en Concesión del Proyecto Olmos,
designándose para tal efecto el CEPRI OLMOS, que no logra el éxito esperado.
En Agosto del 2001, el Gobierno del Presidente Dr. Alejandro Toledo, autorizó el reinicio del
Proceso de Concesión de la Obra del Proyecto Olmos encargando a la Agencia de
Promoción de la Inversión PROINVERSIÓN promover la entrega en Concesión del Proyecto
Olmos.
El Gobierno Regional de Lambayeque desde un inicio mostró su interés por la ejecución del
Proyecto Olmos y el 8 de marzo del 2003, suscribió un Convenio con la Agencia de
Promoción de la Inversión Privada –PROINVERSIÓN, organizando el concurso y aprobando
el nuevo Plan de Promoción para la Concesión del Proyecto Olmos.
La convocatoria y la formalización de la participación de los interesados, se Inició el 04 de
junio de 2003. Asimismo, en base a la gestión del Gobierno Regional Lambayeque, se logró
que el Gobierno Central expida las Normas Legales Complementarias relacionadas con el
pago del IGV.; asimismo, el Consejo Regional aprobó el proyecto de contrato. La Calificación
de postores venció el 30 de enero del 2004. El 17 de Mayo del 2004, en la ciudad de Olmos,
se apertura el sobre N° 3, con la propuesta Técnico – económica del Concurso Público
Internacional de Proyectos Integrales, para la Concesión de las Obras de Trasvase del
Proyecto Olmos; otorgándose con ello la buena Pro al Consorcio Obras Trasvase Olmos por
un Período de concesión de 20 años.
El 22 de Julio del 2004, se firmó en Palacio de Gobierno, el Contrato de Concesión para la
Construcción, Operación y Mantenimiento de las Obras de Trasvase del Proyecto Olmos,
entre el Gobierno de la República del Perú, el Gobierno Regional de Lambayeque y la
empresa Concesionaria Trasvase Olmos (Odebrecht).
El 26 de Noviembre del 2004, la Corporación Andina de Fomento CAF, aprobó el Informe
Técnico de préstamo de los 77 millones de dólares al Estado Peruano, para el financiamiento
de las obras de la Primera Etapa del Proyecto Olmos.
El 17 de Diciembre del 2004, el Pleno del Congreso aprobó los Proyectos de Ley N° 10983 y
10984, “Ley de Expropiación de las áreas de terrenos para la ejecución de las Obras de la
Primera Etapa del Proyecto de Irrigación e Hidroenergético Olmos” y el Proyecto de Ley que
precisa la “Denominación e Incorporación al Dominio del Estado, las áreas donde se
construirán las Obras del Proyecto Olmos”.
El 5 de Enero del 2005, se inició el “Concurso Público Internacional para la Supervisión
Especializada de las Obligaciones Técnicas y Económicas del Concesionario de las Obras de
Trasvase del Proyecto Olmos”.
El 26 de Abril del 2005, el Consorcio franco – peruano Supervisión Olmos integrado por las
empresas Coiné et Bellier Bureau D’Ingenieurs Conseils (Francia), Lahmeyer Agua y
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
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Energía S.A. (Perú) y Alpha Consult S.A. (Perú), se adjudicó la Buena Pro del “Concurso
Público Internacional para la Supervisión Especializada de las Obligaciones Técnicas y
Económicas del Concesionario de las Obras de Trasvase del Proyecto Olmos”, al obtener
el mayor puntaje general con la mejor Propuesta técnica y la Oferta Económica más baja (6
millones 102 mil Dólares US $ 6’102,000).
El 04 de Mayo del 2005, el PETT (Proyecto Especial de Titulación de Tierras) entregó al
PEOT 33 expedientes técnicos de los predios rústicos a expropiar en la zona donde se
construirá la Primera Etapa de la Presa Limón; y se entregó la Resolución Gerencial Nº 11105-INRENA-OGATEIRN, por la que se aprueba el “Suplemento de Actualización del Estudio
de Impacto Ambiental del Proyecto de Irrigación e Hidroenergético Olmos”
El 20 de mayo del 2005 la Corporación Andina de Fomento CAF y el Gobierno Peruano,
suscribieron el Contrato de Crédito por 77 Millones de dólares para cofinanciar las Obras de
Trasvase del Proyecto Olmos.
El 02 de Diciembre del 2005 se suscribió contrato con el Consorcio Supervisión Olmos para
la Supervisión Especializada de las Obras de Trasvase del Proyecto Olmos.
El 10 de Febrero del 2006 el Presidente de la República promulgó el D.S. 014- 2006-EF, por
el que se contrató la garantía de riesgo parcial del Proyecto con la Corporación Andina del
Fomento - CAF.
El 23 de Marzo del 2006 se iniciaron oficialmente las Obras de Trasvase del Proyecto Olmos
en el Frente Oriental del Túnel Trasandino con la ejecución de Obras Preliminares en el
Campamento, las mismas que al mes de Diciembre del año 2007, alcanzaron un avance del
88%.
El 11 de Junio del año 2010, se suscribió el Contrato de Concesión, para el Diseño,
Financiamiento, Construcción, Operación y Mantenimiento de las obras del Proyecto
Irrigación Olmos.
En el mes de Octubre del 2010 se culminó el proceso de selección de la Empresa a la cual
se le debe otorgar la Concesión Eléctrica del Proyecto Olmos, recayendo dicha selección en
SINERSA.
Se aprobó las bases de Subasta de tierras a irrigar en el Proyecto Olmos el 24 de Enero del
2011.
El 20 de Diciembre del 2011, se concluyó la perforación del Túnel Trasandino quedando
pendiente los trabajos complementarios de sostenimiento y revestimiento de algunos tramos
del mismo.
El 09 de Diciembre del 2011 y el 12 de Abril del 2012, se realizó las Primera y Segunda
Subasta de Tierras, el cual permitió adjudicar 26,470 has, quedando pendientes 11,530 has,
las mismas que fueron adjudicadas el 30 de mayo, mediante venta directa a la Empresa
Odebrecht Perú Inversiones en Infraestructura SAC. en su precio base (US$. 4,250 / ha.)
Para mayor detalle ver Cuadros N° 01 y el Gráfico N° 01
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CUADRO N° 01
A DJ UDIC A C IÓ N DE 38,000 HE C T Á R E A S
DE P R O Y E C T O IR R IG A C IÓ N O L MO S
EMPRESAS ADJUDICADAS MEDIANTE SUBASTAS (9.12.11 y 12.4.12)
Y ADJUDICACIÓN DIRECTA DE TIERRAS (31.5.12)
NÚMERO DE
HECTÁREAS
AGRÍCOLA CHALLAPAMPA S.A.C.
250
AGROINDUSTRIAS AIB S.A.
500
PESQUERA ROSARIO S.A.
500
INGENIEROS CIVILES Y CONTRATISTAS GENERALES S.A.
1,000
DANPER TRUJILLO SAC
1,000
CONSORCIO CORPORACIÓN MENDOZA DEL SOLAR SAC. ULEXANDES
SAC.
1,000
CHIMÚ AGROPECUARIA S.A.
1,250
AGRÍCOLA PAMPA BAJA SAC
1,370
MIRABILIS S.A. (Uruguay)
4,000
GLORIA S.A
4,500
AZUCARERA OLMOS S.A.
11,100
ADJUDICACIÓN DIRECTA DE SALDO A:
11,530
ODEBRECHT PERÚ INVERSIONES EN INFRAESTRUCTURA SAC.
A G R IC UL T O R E S DE L VAL L E VIE J O
5,500
T O T AL A IR R IG A R P O R P R O Y E C T O O L MO S
43,500
En el cuadro se aprecia el éxito de las subasta realizada ya que toda el área fue vendida, por tal motivo La
Fiduciaria, entidad responsable de conducir el proceso de Subasta de Tierras, declarara exitosa la venta de
las 38 mil hectáreas a 12 empresas entre nacionales y extranjeras.
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Obras Existentes antes del inicio de la Concesión de Obras de Trasvase del Proyecto
Olmos:
Entre las estructuras que forman parte de la Concesión, se registra las obras construidas
parcialmente en el Túnel Trasandino y Galería de Acceso. Estas obras suman una longitud
total de 6,221.88 m., correspondiente a trabajos de excavación y sostenimiento a lo largo de
los 1,921.00 m. previstos en el trazo de la galería de acceso, y avances parciales de 2,798.93
y 1,501.95 m. de longitud en los frentes oriental y occidental del túnel trasandino
respectivamente.
GRAFICO Nº 02
PRIMERA ETAPA
Primera Fase
Comprende el aprovechamiento de los recursos hídricos del Río Huancabamba (406 Millones
m3). Las Obras se han agrupado en tres Componentes, que a continuación se indican en el
esquema:



1er Componente :
2do Componente :
3er Componente :
Obras Trasvase de Agua
Obras para Producción de Energía
Obras de Irrigación
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GRAFICO Nº 03
Obras de Trasvase
Son un conjunto de obras que permitirán la captación y regulación de las aguas del río
Huancabamba para su posterior trasvase hacia la cuenca del pacífico.
El Concesionario tiene la obligación de construir y concluir éstas obras, incluso las obras ya
existentes, durante el Período de Construcción.
La Presa Limón (43 m. de altura)
Esta presa tiene como objetivo crear un embalse para regular los caudales estacionales no
uniformes del río Huancabamba y derivar luego las aguas a través del túnel trasandino,
garantizando el suministro de agua para los usuarios de riego. El volumen total de embalse
será de 44 Hm3, siendo el volumen útil de 30 Hm3. La presa se ubica en el cauce del río
Huancabamba, en la zona denominada Limón, en el kilómetro 86 de la carretera OlmosCorral Quemado-Marañón.
Segunda Fase
Afianzamiento de nuevas fuentes hídricas mediante la construcción de las obras que
permitan que parte de los recursos de los ríos Tabacones y Manchara lleguen al embalse
Limón para su trasvase.
En esta etapa se completaría las siguientes obras:
Presa Limón y Obras conexas
Túnel Trasandino
Galería de Acceso
Centrales Eléctricas N° 1 y 2
Infraestructura de Irrigación
Capacidad de 160 MMC; Altura del dique 86 m.)
Longitud de 19.3 Km., Diámetro de 4.8m.).
Longitud de 1.9 Km., Diámetro de 4.8m.).
Potencia instalada 624 MW.
Para riego de 38.000 has. nuevas y riego regulado
de 5.500 ha.
Aliviadero
Túnel de desvío
Bocatoma definitiva,
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Otros
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(Oleoducto Nor Peruano, Bocatoma provisional).
Para el Período de Construcción, CTO ha contratado como Contratista a Odebrecht Perú
Ingeniería y Construcción, en el marco del Contrato de Concesión y del Contrato para la
Construcción, Operación y Mantenimiento de las Obras de Trasvase del Proyecto Olmos.
Durante el Período de Operación, CTO asumirá la responsabilidad de la operación y
mantenimiento de las Obras de la Concesión, en el marco del Contrato de Concesión y el
Contrato de Servicio de Trasvase.
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B. PROYECTO ESPECIAL TINAJONES:
Antecedentes:
En el año 1924, bajo la dirección del Ing.
Charles Sutton, se planificó y ejecutó en el
ámbito del Valle Chancay Lambayeque las
Obras de Irrigación de las Pampas del
Departamento de Lambayeque “Partidor La
Puntilla”
En el año 1930 se consolida la concepción del Proyecto Tinajones.
En el año 1949 se consolida la Ejecución de la Obra Túnel Chotano (Inicio 1949 – Término
1956).
En el período 1961-1964, se Crea la “Comisión Obras Tinajones” y se da Inicio a la
Construcción del Canal Alimentador.
En el año 1963 Se inicia el Estudio de Factibilidad del Reservorio Tinajones por la firma
alemana Salzgitter Consult Industriebau.
Mediante la Ley Nº 14971, promulgada en el año 1964, se autoriza la gestión del
Financiamiento de Tinajones y se crea la Comisión Ejecutiva del Proyecto Tinajones (CEPTI).
Posteriormente, en 1965, se suscribió el Convenio: Gobierno Peruano – República Federal
de Alemania del Préstamo por 80 millones de marcos alemanes.
En base a los estudios de Planificación Integral del Proyecto Tinajones elaborados por la
firma Salzgitter Industriebau, se dió inicio a la ejecución de la Obras: Reservorio Tinajones.
Construcción de Campamentos Mal Paso y Paredones.
En el año 1968 se autoriza la Ampliación del préstamo de 20 millones de marcos alemanes
antes indicado para la Obra: Túnel Conchano.
En el período 1969 – 1975 se construye el Canal Taymi por la firma nacional “Consorcio
Canal Taymi”.
En el año 1973 se crea la Dirección Ejecutiva del Proyecto Tinajones y se reinician las Obras
Canal Taymi y Partidor La Puntilla. También se da Inicio a la Construcción del Túnel
Conchano.
En el Ejercicio 1977 se da inicio a la Remodelación del Sistema de Drenaje D-1000.
En el período 1981- 1982 se realiza la Reparación Integral del Túnel Chotano (Inicio 1980 –
Término 1981).
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En el período 1982-1988, se hace la Remodelación de los Sistemas de Drenaje Valle
Chancay. Remodelación de la Infraestructura Principal de Riego.
En el período 1984-1990 se realiza la Rehabilitación de la Infraestructura Mayor de Riego del
Sistema Tinajones y del Sistema de Drenaje D-1000 afectado por el Fenómeno El Niño 1983.
En el año 1994 se suscribe el Contrato de Concesión de los Servicios de Operación y
Mantenimiento del Sistema Tinajones con la Empresa ETECOM S.A.
En el año 1997 se firma el Convenio Ministerio de Agricultura - INADE para los Estudios y
Obras de Repotenciación de la Presa Tinajones.
En el período 1998-2001 se efectúa la Rehabilitación de la Infraestructura Mayor de Riego
afectada por el Fenómeno El Niño 1998.
En el año 2004 se suscribe el Contrato de Concesión de los Servicios de Operación y
Mantenimiento del Sistema Tinajones con la Junta de Usuarios del Distrito de Riego Chancay
– Lambayeque.
En el período 2006-2007 se realiza la ejecución de las Obras de Prevención ante el
Fenómeno El Niño 2006 – 2007.
De acuerdo a los Estudios realizados en la década de los años 60 por la Consultora
Salzgitter Consult GmbH. de la República Federal de Alemania, este Proyecto se planificó
construirlo en dos etapas para el aprovechamiento de una masa de agua de
aproximadamente 1000 M.M.C. de los Ríos Chancay Lambayeque, Chotano, Conchano y
Llaucano, mediante la construcción de Obras de Derivación, Regulación, Distribución y
Conducción, así como de Obras de Drenaje en el desarrollo de actividades agrícolas e
Hidroenergéticas.
Según los estudios antes citados, las Obras que comprende la ejecución integral del
Proyecto Tinajones son:
Primera Etapa
En una Primera Etapa se previó construir y/o reparar Obras que posibilitarían un
aprovechamiento de una masa de aguas de 1000 M.M.C./año, provenientes de los ríos
Chancay – La Leche, Chotano y Conchano
Las Obras comprendidas en esta Etapa son:
 Obras de Derivación:
Construcción Túnel Conchano (longitud 8 km., capacidad Trasvase anual: 100 M.M.C.) y
la Reparación del Túnel Chotano (longitud: 6 Km., capacidad Trasvase anual: 200
M.M.C.).
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 Obras de Captación:
Bocatoma Raca Rumí (capacidad Captación: 70 m3/seg) y Canal Alimentador (long.: 15
Km. y capacidad Conducción: 70 m3/seg).
 Obras de Regulación:
Reservorio Tinajones (capacidad de Embalse: 320 M.M.C.), Canal de Descarga (long. 3.4
Km y capacidad de Conducción: 65 m3/seg).
 Obras de Distribución:
Repartidor La Puntilla, Repartidor Desaguadero y Repartidor Chéscope.
 Canales de Conducción:
Canal Taymi (long: 49 Km. y capacidad de Conducción: inicio 65 m3/seg, y al final 25
m3/seg). Canal Heredia (long. 11.6 Km. y capacidad de Conducción: 6.5 m3/seg) y Canal
Mochumí (long: 10.5 Km y capacidad de Conducción: 13 m3/seg).
 Canales de Drenaje:
Aproximadamente 500 Km. de Canales de Drenaje.
Segunda Etapa
El Proyecto Tinajones, en su Segunda Etapa, comprende la construcción de un embalse
(Llaucano) con una capacidad de 110 M.M.C. y un Túnel (Llaucano) de aproximadamente 15
Km. de longitud, para aprovechar una masa anual de aproximadamente 260 M.M.C.
Las obras de la segunda etapa son:
Presa Llaucano
- Capacidad de almacenamiento de 160 MMC.
- Altura máxima de 94 m.
- Ancho de corona 12 m.
- Longitud de corona 340 m.
- Inversión requerida de US $ 58.32 millones de dólares.
Túnel Llaucano
-
Capacidad de conducción de 20 m3/seg.
Diámetro de 3.4 m.
Inversión requerida de US $ 58.41 millones de dólares.
Se viene actualizando el Expediente Técnico correspondiente para poder gestionar su
financiamiento estimado en US $ 116.73 millones de dólares
Hasta hace 40 años era imposible imaginar el desarrollo de una agricultura estable en la
totalidad del Valle Chancay Lambayeque.
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Afianzamiento de la Primera Etapa
El deterioro de la Infraestructura Mayor del Sistema Tinajones como consecuencia de la
antigüedad de las Obras, que son de 30 a 40 años, así como del deficiente mantenimiento de
las mismas realizado en el período 1968 – 1990, obligó a realizar una evaluación en la cual
se determinó que existe una necesidad de afianzar la Primera Etapa del Proyecto,
implementando medidas que permitan mejorar y/o ampliar el aprovechamiento de los
recursos hídricos y atenuar el proceso de salinización de suelos. Dichas medidas son:
 Reparación Integral de las Obras Mayores del Sistema Tinajones (Trasvase, Captación,
Regulación y Distribución).
 Mejoramiento y Ampliación de la Infraestructura de Drenaje en el valle Chancay –
Lambayeque.
 Sistemas de Bombeo de Agua Subterránea tanto en la parte media como en la parte y
baja del Valle Chancay para deprimir el nivel freático y aprovechar el agua subterránea
para riego.
 Recuperación de suelos salinizados.
Principales Obras
Las obras principales que han sido ejecutadas en el marco de la Primera Etapa del Proyecto
Tinajones son:
Túnel Conchano y Obras Conexas
-
Finalidad
Ubicación
Longitud
Caudal
Capacidad
Trasvase de las aguas del Río Conchano al Río Chotano.
Conchán – Chota – Cajamarca
4.2 kilómetros
13 m3/seg
50 M.M.C.
Túnel Chotano y Obras Conexas
-
Finalidad
Ubicación
Longitud
Caudal
Capacidad
Trasvase de las aguas del Río Chotano al Río Chancay
Cochabamba – Chota – Cajamarca.
5.3 kilómetros.
30 m3/seg.
100 M.M.C.
Bocatoma Raca Rumí
-
Finalidad
-
Ubicación
Capacidad
Deriva las aguas del Río Chancay por el Canal Alimentador hacia el
Reservorio Tinajones.
Llama – Chota – Cajamarca.
930 MMC.
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Canal Alimentador
-
Finalidad
-
Capacidad
Longitud
Deriva las aguas del Río Chancay al Embalse Tinajones - Ubicación
Llama y Chongoyape – Chota y Chiclayo – Lambayeque y Cajamarca.
70 m3/seg.
16 kilómetros.
Reservorio Tinajones
- Finalidad
- Ubicación
- Capacidad
- Estructuras
Almacenar las aguas de Río Chancay para regular el riego en el Valle
Chancay – Lambayeque.
Chongoyape – Chiclayo – Lambayeque.
320 M.M.C.
01 Presa Principal, 03 Diques Secundarios y Túnel de Descarga,
Aliviadero de Demasías y Canal Evacuador.
Canal de Descarga
-
Finalidad
-
Ubicación
Capacidad
Longitud
Evacuar las aguas del Reservorio Tinajones hacia el sistema de
distribución del riego en el Valle Chancay Lambayeque.
Chongoyape – Chiclayo – Lambayeque.
70 m3/seg
3.9 kilómetros
Repartidor La Puntilla
-
Finalidad
-
Ubicación
Capacidad
Distribución de las aguas del Río Chancay hacia la parte baja del
Valle Chancay Lambayeque a través del Río Taymi y del Río Reque.
Pucalá – Chiclayo – Lambayeque.
849 M.M.C.
Repartidor Desaguadero
-
Finalidad
-
Ubicación
Capacidad
Estructuras
Distribución de las aguas de Río Chancay hacia la parte baja del
Valle Chancay Lambayeque a través del Canal Taymi, Canal Pátapo
y Río Lambayeque
Pucalá – Chiclayo – Lambayeque.
782 M.M.C.
Desarenador Desaguadero.
Canal Taymi
-
Finalidad
-
Ubicación
Capacidad
Longitud
Conducción de las aguas del Río Taymi desde el Repartidor
Desaguadero hasta el Repartidor Cachinche.
Mesones Muro y Pítipo - Ferreñafe y Lambayeque – Lambayeque
65 m3/seg
48.88 kilómetros.
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Bocatoma Monsefú- Reque
-
Finalidad
- Ubicación
- Capacidad
Captación de las aguas del Río Reque para su distribución a la parte
final del Valle Chancay – Lambayeque a través de los Canales
Monsefú y Reque.
Reque – Chiclayo – Lambayeque
49.5 M.M.C.
Sistema de Drenaje
El sistema de drenaje está constituido por una red de siete drenes troncales con una longitud
total de 466 kilómetros de drenes construidos, según el detalle adjunto.
CUADRO Nº 02
SECTOR
Sistema
Drenaje
ÁREA (Has)
TOTAL
(km)
Km. Dren/100 ha
Ferreñafe / Mochumí
Muy Finca
D-1000
D-1200
29,000
19,900
295
19
1.02
0.09
Lambayeque
D-2000
8,800
30
0.34
Chiclayo / Pimentel
D-3000
7,000
47
0.68
Chacupe / Santa Rosa
D-4000
3,500
43
1.22
Monsefú / Reque / Etén
D-6000
7,000
5
TOTAL
D-7100
4
D-5000
23
76,000
466
0.44
0.61
Hoy, gracias a las obras de la Primera Etapa del Proyecto Tinajones, las tierras del inmenso valle
Chancay – Lambayeque aprovechan, a través de las Obras Hidráulicas que conforman la
Primera Etapa, las aguas provenientes de los Ríos Chotano, Conchano y Chancay, beneficiando
el riego de más de 68,000 hectáreas de cultivos, generando una potencia de 95 MW y 600
GWh/año, a través de la Central Hidroeléctrica de Carhuaquero.
Las principales Obras del Sistema Tinajones fueron ejecutadas en el período 1950 a 1990 en el
marco de la Primera Etapa con el apoyo financiero del Gobierno Alemán, otorgado a través del
Banco Kreditanstalt für Wiederaufbau (K.F.W.).
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Las obras alcanzaron una inversión superior a los US $ 180 Millones de Dólares, siendo éstas
las Obras de Derivación de los Ríos Chotano y Conchano a través de los Túneles Chotano y
Conchano, respectivamente; Obras de Captación, Almacenamiento y Descarga del Reservorio
de 320 M.M.C. de capacidad, como la Bocatoma Raca Rumí, Canal Alimentador, Reservorio
Tinajones, Canal de Descarga y Obras de Distribución del Sistema de Riego conformada por el
Repartidor La Puntilla, Repartidor Desaguadero y Canal Taymi.
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GRAFICO Nº 04
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Distribución del agua del Sistema Tinajones
El Reservorio Tinajones abastece de agua a tres sectores: agrícola, industrial y poblacional, los
cuales se encuentran distribuidos en el valle Chancay Lambayeque que, a la vez, se subdivide
en tres zonas: Parte Baja, Media y Alta.
a. Uso del agua
En la cuenca hidrográfica Chancay Lambayeque el agua se destina para tres usos:
poblacional, industrial, riego y energético.
CUADRO Nº 03: Uso Poblacional
Distrito
Lambayeque
Chiclayo
Chongoyape
Distribución (a
través de)
Canal Lambayeque
Canal santeño
Toma directo de
canal alimentador
volumen
17,280 m3/día
112,320 m3/día
8,640 m3/día
CUADRO Nº 04: Uso Industrial
Empresas
Tumán
b.
Distribución (a
través de)
Toma Tumán Jarrín
directo
volumen
11,280 m3/día
Pucalá
Toma directo Patazo
11,280 m3/día
Pomalca
Toma directo Calupe
o Santeño
11,280 m3/día
Uso agrícola o riego
El agua de riego que se entrega para el cultivo de caña de azúcar tiene un costo de S/.14
hora y para otros cultivos es S/.12 hora.
Se estima que el volumen entregado es de 52 m3/seg. ó 4’492.800 m3/día.
c. Tarifa del Agua
El precio del agua para riego que se destina al uso agrario, está en función del presupuesto
anual de las Comisiones de Regantes y Junta de Usuarios. La Junta de Usuarios hace la
propuesta de la tarifa, la misma que se analiza y aprueba en la asamblea de delegados de
la Junta de Usuarios.
El precio para uso no agrario lo fija la Autoridad Nacional de Aguas.
El abastecimiento de agua potable y sus costos de tratamiento están a cargo de EPSEL.
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CUADRO Nº 05:
Usos del agua
Uso poblacional
Uso industrial
Uso agrícola
Uso energético
Costo m3 S/.
0.02136 /m3
0.06347 /m3
0.02430 /m3
d. Oferta y Demanda del agua
La demanda de agua es mayor a la oferta de agua, si para 120 mil hectáreas bajo riego se
requiere 1,600 millones/m3 agua y el aporte del río está entre 1100 a 1200 millones de m3,
entonces queda una demanda insatisfecha entre 500 millones/m3 a 400 millones /m3.
e. Operación y Mantenimiento
En el Valle Chancay Lambayeque, la Operación (distribución) y Mantenimiento (limpieza) de
la Infraestructura Menor de Riego en toda su área está encargada por las 15 Comisiones de
Regantes.
La Operación (distribución) y Mantenimiento (limpieza) de la Infraestructura Mayor y la
cobranza de la tarifa del agua se encuentran a cargo de la Junta de Usuarios.
Se ha estimado una deficiente infraestructura del agua, la cual se podría resolver con más
compuertas y medidores.
C. EL PLAN DE DESARROLLO HIDRÁULICO
En setiembre del 2009 el PEOT formuló la propuesta preliminar del Plan de Desarrollo
Hidráulico de la Región Lambayeque, la misma que fue declarada como de Interés Regional,
mediante acuerdo Regional Nº 127 – 2010 G.R.LAMB / CR de fecha 29 de Agosto del 2010.
Este Plan tiene como finalidad, la de reducir el riesgo de desastres por inundaciones,
relacionadas con el Fenómeno El Niño y establecer un marco general para la programación de
inversiones en Proyectos de Desarrollo, relacionados con la gestión de los Recursos Hídricos.
Para ello se han establecido cuatro líneas principales de acción o programas, las mismas que
se enumeran a continuación:
1.
Obras de Regulación Hídrica, Construcción de 13 presas o embalses, para regulación de
riego, con una capacidad total de embalse de 400 MMC.
2. Obras de Prevención: Obras de Defensa Ribereña de los cauces principales de los ríos
Zaña, Chancay, La Leche, Motupe y Olmos. Se tiene previsto implementar, en
coordinación con municipios locales, un Sistema Pluvial Urbano que se integre a la red de
drenaje del Sistema Tinajones.
3. Desarrollo Agrícola Regional: Mejorar Infraestructura Mayor de Riego (Bocatomas,
Canales Principales, Red de Drenaje). Se tiene previsto ampliar la Frontera Agrícola en
40.000 hectáreas en una I Fase y en la II Fase Tecnificar el Riego (Riego presurizado) y
una Ampliación de Frontera Agrícola de 25.000 hectáreas.
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4. Desarrollo Hidroenergético: Programa que considera la construcción de pequeñas centrales
hidroeléctricas: C. Huallabamba, C. Mal Paso, Centrales I y II en el Río Chancay con un
total de 150 MW de potencia.
GRAFICO N° 05: ESQUEMA DEL PLAN DE DESARROLLLO HIDRAÚLICO
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Avances que se han logrado, entre los cuales tenemos:
Presa la Montería
Características
Presa Lateral al río Chancay, alimentada por un Canal de Derivación que puede iniciar en
Cumbíl, con 15 Km. de longitud y de 10 – 20 m3/s.
Presa de 50 m. de altura y 400 - 450 m. de longitud.
Capacidad
: 77 MMC
Superficie
: Aprox. 567 ha. (incluyendo eriazos).
También se prevé la proyección de un canal de descarga de unos 4 – 5 Km de longitud (en
Tablazos o Wadinton).
Para la realización de los estudios se han susrito los siguientes convenios:
Se suscribió el Convenio Específico Interinstitucional de Cooperación Técnica entre el Proyecto
Especial Olmos Tinajones y la Junta de Usuarios del Distrito de Riego Chancay – Lambayeque,
para aunar esfuerzos con miras a obtener a financiamiento de diversos proyectos hidráulicos,
dentro de ellos, el de la Presa La Monteria.
En el mes de diciembre del 2011, mediante un proceso de Concurso Público, se adjudicó a la
firma consultora OFITECO (Oficina Técnica de Estudios y Control de Obras) la elaboración del
estudio a nivel de Perfil “Construcción de la Presa de Embalse La Montería y Obras Conexas,
Distrito Chongoyape, Provincia Chiclayo, Departamento de Lambayeque”, el mismo que
concluye en el 2012.
GRÁFICO N° 06: Esquema general de ubicación de las Obras de Regulación
RESERVORIO
TINAJONES
320 MMC
P res a
P alo
B lanc o
CCAP
APTTAC
ACIO
IONN
DE
DESSDE
DE CCUMB
UMBIL
IL
PRESA
EMBALSE LA
MONTERIA : 77 MMC
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GRÁFICO N° 07: Vista panorámica proyectada de lo que será el Embalse La Montería
Presa La Calzada
El PEOT tiene propuesto un esquema general de Obras orientado a implementar un Sistema
Hidráulico de regulación para el Valle La Leche, en el que se ha priorizado la presa de Embalse
La Calzada.
La capacidad del embalse La Calzada, es de aproximadamente 70 MMC, con una presa de
materiales de enrocado y revestimiento de concreto en el talud de aguas arriba (Presa CFRD),
similar a la presa del embalse Limón, con aproximadamente 600 m. de longitud de coronación,
59 m de altura, más dos pequeñas presas de sedimentación, una en el cauce del río Sangana
(presa Yavis) y otra en el cauce del río Moyán (presa Moyán), ambas con una capacidad
aproximada de 1 MMC, todo lo cual demandaría una inversión cercana a los $ 77 Millones de
Dólares
Con este proyecto se podrá incrementar la superficie agrícola, pasando de 9,000 ha sin
regulación, a 15,000 ha bajo riego regulado en el valle La Leche.
En Mayo del 2012 se suscribió el Convenio de Marco Interinstitucional de Cooperación Técnica
entre la mancomunidad Municipal del valle la leche MMUVALL y el Gobierno Regional de
Lambayeque representado por el Proyecto Especial Olmos Tinajones para los estudio de Pre
Inversión del proyecto “Mejoramiento del Sistema de Riego y Control de Inundaciones En El
Valle La Leche, provincia Lambayeque, región Lambayeque”.
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GRÁFICO N° 08: Esquema general de ubicación de las obras de regulación
Presa
Calicantro
Pacora
e
ech
L
a
PRESAS DE
SEDIMENTACION
L
Río
Illimo
Qd
a
Sa
nj
PRESA “LA CALZADA”
ón
Chiclayo
GRÁFICO N° 09: Panorámica de la zona de Embalse La Calzada
Mochumí
Mochumí
Viejo Alto
Mochumí
Mochumí
Viejo Bajo
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II. DIAGNÓSTICO GENERAL DEL PEOT
2.1 Situación Actual del PEOT
El Proyecto Especial Olmos Tinajones (PEOT), es responsable de la Supervisión, ejecución,
mantenimiento y operación de las obras de Infraestructura que componen ambos Proyectos de
Irrigación.
Desde el 4 de julio de 2003 es un Órgano Descentralizado del Gobierno Regional del
Departamento de Lambayeque (G.R.L.); constituye una Unidad Ejecutora Presupuestal que
cuenta con autonomía de gestión Técnica, económica, financiera y administrativa.
El PEOT depende jerárquica y funcionalmente de la Presidencia del Gobierno Regional, y está
representado por un Consejo Directivo liderado por un Presidente designado por el Presidente
de la Región.
La Gestión del PEOT es asumida por un Gerente General; estructuralmente está compuesta por
tres Gerencias de Línea: Gerencia de Desarrollo Olmos, Gerencia de Desarrollo Tinajones y
Gerencia de Promoción e Inversiones, un Órgano de Apoyo, dos Órganos de Asesoramiento y
un Órgano de Control Institucional.
Actualmente se vienen ejecutando, en el marco del Contrato de Concesión suscrito con el
Consorcio Trasvase Olmos y el Gobierno Regional de Lambayeque, las Obras de Trasvase del
Proyecto Olmos. Asimismo, en el marco del Contrato de Concesión de las Obras de Riego
suscrito con H2Olmos, se viene desarrollando el Proceso de Subasta de Tierras.
En cuanto al componente hidroenergético, en Diciembre del 2006 se inició un proceso que
culminó en Octubre del 2010 para seleccionar a la Empresa a la cual se le debe dar en
Concesión dicho componente; recayendo dicha selección en la Empresa SINERSA, la misma
que deberá pagar al PEOT una compensación económica por el uso de agua en la generación
de energía.
El PEOT, en relación a este componente, ha participado en el CIRA (Certificado de Inexistencia
de Restos Arqueológicos) de la Línea de Interconexión entre las centrales hidroeléctricas CCHH.
N° 01 – CCHH. N° 02.
En relación al Proyecto Tinajones, se viene supervisando las actividades de Operación y
Mantenimiento del Sistema Tinajones, encontrándose pendiente de ejecución la 2da Etapa.
Es preciso indicar que, en base al Acuerdo Regional N° 017 – 2010 – G.R. LAMB, se declara de
interés Regional el Plan de Desarrollo Hidráulico del Departamento Lambayeque; asimismo se
debe agregar que es parte de la responsabilidad del PEOT la ejecución de los Proyectos del
Plan de Desarrollo Hidráulico, en cuyo marco se viene avanzando con los estudios a nivel de
perfil de la Construcción de la Presa Montería, Proyecto que forma parte del Plan antes indicado.
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2.1.1 Ejecución de infraestructura Hidráulica
El Proyecto Especial Olmos Tinajones, realiza el planeamiento y ejecución de las obras
hidráulicas que se conciben como sustento para el desarrollo de las otras actividades
económicas en el ámbito de la Región Lambayeque.
Dichas obras permiten el trasvase, almacenamiento, distribución y conducción del agua
tanto para riego como para su aprovechamiento energético y uso poblacional en el ámbito
de los Valles de Zaña, Chancay Lambayeque, La Leche, Motupe, Olmos y Cascajal.
El Proyecto Especial Olmos Tinajones, desde su inicio en la década de los años 60 hasta
la fecha, ha ejecutado las obras de la Primera Etapa del Proyecto Tinajones; así como un
avance de las Obras de Trasvase del Proyecto Olmos que a continuación describimos:
Actualmente las obras de Trasvase de Olmos: Presa Limón, Obras conexas, Galería de
Acceso y el Túnel Trasandino han culminado, sólo quedan pendientes las Obras de
sostenimiento y revestimiento de algunos tramos del túnel.
Avances
Los avances del Proyecto Trasvase Olmos a Diciembre del 2011:
CUADRO N° 06
OBRA
.Aliviadero, Túnel de Desvío y Purga 100%
.Bocatoma Definitiva 100.00%
.Bocatoma Provisional 100.00%
.Oleoducto Nor Peruano 100.00%
.Presa Limón 100.00%
.Túnel Trasandino - Entrada 100.00%
.Túnel Trasandino - Salida (Perforación con TBM) 100.00%
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
AVANCE FÍSICO
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
FIGURA Nº 01
OBRAS EJECUTADAS
FIGURA Nº 02
TÚNEL
TRASANDINO
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
33
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
FIGURA Nº 03
Presidente de La
República,
Ollanta
Humala y Presidente
Regional Humberto
Acuña, con obreros,
Hemógense
Vela
Rengifo y Lázaro
Coaguilla, primeros
en
atravesar
la
Cordillera de Los
Andes.
FIGURA Nº 04
En la imagen se
aprecia el cabezal de
la TBM, tras la
culminación
de
perforación del Túnel.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
2.1.2 Ejecución de infraestructura Hidroenergética del Proyecto Olmos
El proceso para la Concesión del Componente Eléctrico del Proyecto Olmos se inició el
03 Diciembre del 2006, con la publicación del cronograma de actividades. Este proceso
es parte del planeamiento estratégico que se inició con la Concesión de las Obras de
Trasvase, actualmente en ejecución.
Este proceso ha tenido que ser reformulado y postergado en varias oportunidades, debido
a los diversos contratiempos surgidos, siendo el más importante el conflicto con el
proyecto del Alto Piura por la falta del algoritmo para la utilización de las aguas del río
Huancabamba, lo cual fue superado con la emisión del D.S. 011-2009-AG.
Para captar nuevamente el interés de los postores, se tuvo que modificar las Bases del
Concurso, replanteando las estrategias para tornarlo más atractivo a los ojos de los
inversionistas. Este esfuerzo se plasmó el 01 de Octubre del 2010 con la selección de la
empresa SINERSA, para que acceda a la Concesión Definitiva, otorgándose la Buena Pro
a la referida empresa. La fecha de cierre fue el 15 de Octubre del 2010.
Como una forma de facilitar el otorgamiento de la Concesión Definitiva en el marco de la
LCE, el PEOT ha gestionado la aprobación de los CIRAS de las CC.HH. N° 1 y 2, así
como la aprobación del Estudio de Impacto Ambiental.
Alcances generales de la propuesta de la empresa SINERSA.
a) El Componente Hidroenergético del Proyecto Olmos se circunscribe a un salto de 854.3
m. e inicialmente al volumen de agua del río Huancabamba.
b) Se otorgó completa libertad al Postor para diseñar la estructura de las Centrales
Hidroeléctricas, bajo ciertos lineamientos principales.
Alcances Técnicos y Económicos de la Empresa SINERSA.
a) El proyecto Hidroenergético será desarrollado de tal forma de no impedir la ejecución de
las siguientes etapas del proyecto.
b) Se prevé desarrollar el potencial hídrico disponible en dos saltos a través de las CC.HH.s
Nº 1 y 2.
c) Debido a la disponibilidad del recurso hídrico, inicialmente se plantea las condiciones de
operación de la CC.HH. Nº 1, las mismas que pueden ser reajustadas conforme al
aumento o disminución del volumen de agua; aunque inicialmente se ha planteado lo
siguiente:





Conmutador
Túnel de derivación Nº 1
Chimenea de Equilibrio
Tubería forzada blindada
Casa de Máquinas exterior
:
:
:
:
:
300,000 m3
Diámetro = Hasta 4.80 m. L=3,660 m.
Diámetro = 5.00 m.
Diámetro = 2.50 m. L=1,100 m.
Potencia aparente = 50 MVA.
Producción de energía = 289.42 GWh (Asociada a la masa de agua del río Huancabamba y a
la capacidad de regulación del embalse Limón. Ver gráficos).
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 Patio de Llaves
 Línea de Transmisión
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: De 220 KV
: 220 KV a la SECHO.
d) El pago de Ctv. USD $ 4.75/MWh.
Actores del Proceso
En los esquemas que se muestran a continuación se presentan a los Stakeholders del proceso
del Planeamiento Estratégico del Aprovechamiento Hidroenergético del Proyecto Olmos, lo que
nos permite delinear las estrategias, métodos y procedimientos para lograr los objetivos
diseñados.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
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GRAFICO Nº 10
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GRAFICO Nº 11
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2.2 Proyecto Especial Olmos Tinajones en el marco del Plan de Desarrollo Concertado y del
Plan Estratégico Institucional del Gobierno Regional de Lambayeque
El Proyecto Especial Olmos Tinajones, fue transferido el 4 de julio del 2003 del Gobierno Nacional
(INADE) al Gobierno Regional de Lambayeque.
Actualmente existe un Plan de Desarrollo Concertado 2011 – 2021 y un Plan Estratégico
Institucional 2007 – 2014 en el Gobierno Regional de Lambayeque.
2.2.1 Plan de Desarrollo Regional Concertado 2011 – 2021
Permite orientar el desarrollo del territorio de la Región Lambayeque, por tal motivo resalta
las enormes implicancias que tiene el Proyecto Especial Olmos Tinajones para la Economía
y el desarrollo regional; además de considerar las Obras de Trasvase Olmos.
Eje Estratégico I: Inclusión e integración socio cultural y acceso a servicios sociales
básicos.
Objetivos estratégicos:
1. Las brechas de naturaleza social, económica, cultural, política e institucional se han
reducido sustancialmente, logrando mayor equidad entre hombres y mujeres, grupos
sociales y población vulnerable, contribuyendo a la reducción de la pobreza total y
extrema regional en 50% en relación al año 2009.
2. La sociedad lambayecana en su diversidad ha logrado mayores niveles de inclusión,
integración e identidad socio cultural, en el marco de los derechos y obligaciones de las
personas, que facilita mayor participación en la vida social, económica y política de
mujeres y hombres.
Eje estratégico II: Competitividad económico productivo e innovación.
Objetivos estratégicos:
1. El nivel de competitividad regional se ha incrementado sostenidamente, posicionando al
departamento de Lambayeque dentro de los cinco departamentos con mejores índices
a nivel nacional.
2. El sistema productivo regional de Lambayeque es diversificado en base al impulso de
sus corredores económicos, el desarrollo económico local y sustentado principalmente
en la agroindustria, turismo, comercio y gastronomía.
3. Consolidar y posicionar a Chiclayo como la metrópoli regional, eje de articulación y de
negocios del norte peruano, y el corredor económico Motupe-Olmos se posiciona como
el nuevo eje agroexportador del Perú.
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Eje estratégico III: Gobernabilidad y Gestión Pública
Objetivos estratégicos:
1. La institucionalidad del Estado y la sociedad civil se encuentran fortalecidas y conjuntamente
con el sector privado participan activamente de los procesos de desarrollo del departamento.
2. La administración pública regional y local es moderna y eficiente, basada en una gestión por
resultados que practica la transparencia y la ética pública, que fortalece el proceso de
descentralización del país.
Eje estratégico IV: Gestión territorial y ambiental
Objetivos estratégicos:
1. Lambayeque utiliza de manera sostenible sus recursos naturales (agua, suelo, aire) y
conserva los ecosistemas y los procesos de su medio físico.
2. Lambayeque ha reducido los niveles de vulnerabilidad de la población frente a amenazas
naturales y antrópicas y cuenta con capacidades desarrolladas para la gestión del territorio
y del riesgo por desastres.
En el siguiente cuadro se aprecia las políticas, estrategias y programas:
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
CUADRO Nº 07
POLÍTICAS
Promover la inversión pública y privada para la ejecución
de proyectos de infraestructura, económicos,
ambientales y sociales y otros que orienten a garantizar
la disponibilidad sostenible del recurso hídrico para las
actividades productivas, como el caso de la agricultura
orgánica y ecológica.
·Incorporar el enfoque de gestión del riesgos de
desastres en los procesos de desarrollo regional y
local para reducir la vulnerabilidad de los
elementos físicos y humanos expuestos ante
amenazas o peligros de los fenómenos de origen
natural (como el Fenómeno El Niño, inundaciones,
sismos, etc.) y de carácter antrópico (incendios,
contaminaciones, epidemias, etc.)
ESTRATEGIAS
PROGRAMAS/PROYECTOS
· Establecer mecanismos decomunicaciones
y de gestión con PROINVERSION y el
Sistema Nacional de Inversión Pública con
la finalidad de promover el desarrollo de
nuevos proyectos regionales económico
productivos.
·Fortalecimiento de cadenas productivas.
·Programa: Construcción de
pequeños reservorios en parte alta
de los valles de Lambayeque.
· Ejecutar proyectos de reservorios de agua
en cabeceras de cuenca y de protección de
fuentes de agua.
·Programa Regional de riego tecnificado
·Implementar sistemas de riego tecnificado.
·Proyecto de estudio de la segunda
etapa de Tinajones
·Desarrollar acciones preventivas de
forestación y defensa de las cuencas altas;
así como la limpieza y descolmatación de
cauces de ríos y drenes en forma
permanente.
·Proyecto de Irrigación La Calzada
Instalación de centrales de energía
alternativa (solar y eólica).
·Proyecto: Construcción de parque eólico
regional.
·Defensa ribereña de los ríos Chancay
(Reque – Eten), Zaña, La Leche, Motupe,
Olmos; priorizando aquellos lugares o
tramos vulnerables a la erosión e
inundaciones que dañan permanentemente
suelos agrícolas, infraestructura vial,
infraestructura social y otros.
·Proyecto: Construcción de
infraestructura urbana (agua,
desagüe, pistas, veredas,
alumbrado público y domiciliario)
en el ámbito del circuito turístico:
Batangrande – Laquipampa –
Incahuasi – Uyurpampa –
Marayhuaca - Salas.
·Promoción de generación de energía limpia·
·Promover y apoyar el desarrollo de la
infraestructura turística en nuevos destinos
turísticos.
·Programa de infraestructura
turística.
·Promover en los niveles de gobierno regional y
local la elaboración, actualización y difusión de
estudios de amenazas y vulnerabilidades que
definan elementos expuestos a peligros
naturales y antrópicos.
·Proyecto regional de defensas
ribereñas, rehabilitación y
encauzamiento de ríos del
departamento de Lambayeque”.
·Fortalecer los proceso de planificación
participativa
para el desarrollo concertado regional y local,
ordenamientos territoriales, de competitividad, de
gestión de cuencas, institucionales y otros con
enfoque de riesgos
·Programa regional de estudios de
amenazas y vulnerabilidades por
desastres a nivel de provincias y/o
distritos del departamento de
Lambayeque.
·Promover en los actores públicos y privados la
prevención y reducción de riesgos de desastres y
preparación para la atención de emergencias.
·Programas de capacitación y
sensibilización en riesgos de
desastres a decisores, políticos y
comunidad del departamento de
Lambayeque.
·Formulación ó actualización del Plan Regional y
Planes locales de gestión del riesgo por
desastres.
·Programa de desarrollo de
capacidades especializada para la
gestión del riesgo de desastres a las
Oficinas de planeamiento, unidades
formuladoras y oficinas de
programación de proyectos de
inversión pública de los gobiernos
regionales y locales y OPD´s de
Lambayeque.
·Impulsar los proyectos de inversión pública
destinados a disminuir los riesgos de
inundaciones por desbordamientos de los
principales ríos de la región.
FUENTE: PLAN DE DESARROLLO REGIONAL CONCERTADO LAMBAYEQUE 2011 -2021
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
41
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
2.2.2 Plan Estratégico Institucional Desarrollo Regional Concertado 2007 – 2014
Es un instrumento de gestión netamente institucional.
Las Políticas Generales o Estratégicas del Gobierno Regional Lambayeque son:
PG1. Promoción del fortalecimiento de la democracia, la gestión pública y el liderazgo
regional; así como de la igualdad de oportunidades, la equidad de género y la
Integración de grupos vulnerables.
PG2. Promoción e impulso del desarrollo social, para la mejora de las condiciones y Calidad
de vida de la población regional, con énfasis en los sectores vulnerables.
PG3. Promoción de la competitividad en la región, para lograr un desarrollo económico
sostenible.
PG4. Impulso al desarrollo de la descentralización e integración regional, respetando la
diversidad cultural.
PG5. Promoción y liderazgo en la protección, conservación y mejoramiento del medio
ambiente.
PG6. Promoción al desarrollo de la ciencia y tecnología regional.
PG7. Desarrollo sostenido de un proceso de gestión estratégica al interior del Gobierno
Regional.
CUADRO Nº 08
POLITICAS ESPECIFICAS
INSTRUMENTOS DE ACCION
ACTORES CLAVES
Estrategias para el logro del
tercer objetivo PG3
-Impulso a la ejecución de proyectos
regionales: Olmos, Tinajones,
Terminal Marítimo, Aeropuerto
Internacional y otros.
- Programa de fortalecimiento para - Presidencia Regional
Inversión Privada.
- Proyectos regionales con estudio - Gerencia General Regional
de factibilidad.
- Gestión de incorporación del - PROINVERSIÓN
Proyecto Terminal Marítimo al Plan
Nacional de puertos (Plan)
- Consolidación del
Hidroenergético Olmos.
Proyecto - Cámara de Comercio
- Agencia Regional de Fomento de - Colegios Profesionales
la Inversión Privada de Lambayeque
– AFIP.
- Plan de articulación de los - ARFIP
proyectos regionales al desarrollo
socio – económico de las
comunidades
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
42
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
CUADRO Nº 09
POLITICAS ESPECIFICAS
INSTRUMENTOS DE ACCION
ACTORES CLAVES
Infraestructura – comunicaciones
- Estudios de prefactibilidad de - Gobierno Regional
proyectos
de
infraestructura
orientados al desarrollo regional.
Promoción de la Inversión Privada en la - Programa de oportunidades de - Gobiernos Locales
generación de infraestructura económica inversión de infraestructura para el
y productiva que potencie los ejes de desarrollo.
desarrollo regional.
- Programa de información a - Cámara de Comercio
inversionistas privados en áreas de
interés del desarrollo regional.
- Programa de saneamiento físico - Universidades
legal de predios urbanos rurales.
- Programa de incentivos al - Inversionistas
inversionista privado.
- Cooperación Financiera
Internacional
- PROINVERSIÓN
- ARFIP.
. Estrategias para el logro del
séptimo objetivo, relacionado
con
la
gestión
interna
institucional PG7
Innovación e investigación de la
gestión del Gobierno Regional.
Sistematización y difusión de la
experiencia institucional del Gobierno
Regional en los proyectos de desarrollo
ejecutados.
- Plan sistematización y difusión
permanente de las experiencias en
la
ejecución
de
proyectos
/actividades relevantes para el
desarrollo regional y local.
- Gerencia General Regional
- Direcciones Regionales
-Gerencia
Regional
de
Planeamiento, Presupuesto
y
Acondicionamiento
Territorial.
coordinación con :
- Universidades
- ONG, CTI, CONCYTEC,
IMARPE, ITP.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
43
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
CUADRO Nº 10
Financiamiento institucional
Implementación de banco de proyectos - Banco regional de proyectos de
regionales
inversión
- Cartera de proyectos viables y
- Gerencia General
Regional
- Gerencia Regional de
concursables para la CTI y
Planificación,
Obtención de créditos.
Presupuesto y A.T.
- Direcciones Regionales
Sectoriales
- Presidencia Regional
Gestión de recursos provenientes de la - Sistema regional de cooperación
cooperación interinstitucional, para la
ejecución de proyectos de inversión
técnica Internacional
- Agencia de Fomento de la
Inversión Privada ( AFIP)
- Gerencias Regionales
en coordinación con:
CND, APCI
- Fuentes cooperantes.
- Programa Regional de Inversión
Privada.
- Proyectos de desarrollo acorde
al SNIP
2.3 Entorno General
2.3.1 Factores Económicos
El Producto Bruto Interno del Departamento de Lambayeque, en lo que va de la presente
década, presenta una tendencia creciente y se desarrolla en un clima de confianza por parte
de empresarios y consumidores, favorecido por un entorno macroeconómico estable.
Como podemos apreciar en el Grafico N° 07, la economía lambayecana se ha mostrado muy
irregular en cuanto a su tendencia de crecimiento; hay periodos prolongados en los que el
PBI real ha crecido por debajo del PBI potencial lo que significa que no se ha estado
aprovechando la real capacidad productiva de la región, lo que a su vez se traduce en menos
empleo y menores ingresos para la población. Estas brechas de producción están
generalmente asociadas a la ocurrencia de fenómenos naturales como “El Niño” (años 19971998), a la sequía producida en la sierra norte en el año 2004; también a factores derivados
de la crisis institucional y económica que vivió el país en el año 2001.
En cambio a partir del año 2006 hasta el año 2009 en el que se empiezan a hacer evidentes
los efectos de la crisis financiera internacional, el Producto Bruto Interno real de Lambayeque
creció ligeramente por encima del producto potencial, entonces la política regional debería
orientarse a tratar de hacer menos vulnerable la economía frente a factores externos; por
ejemplo, mediante la construcción de pequeños reservorios que permita el almacenamiento
de agua en épocas de abundancia, y a la utilización de aguas subterráneas en periodos de
sequías.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
44
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
GRÁFICO N° 12
La conclusión es que la economía de Lambayeque en los últimos 15 años, no ha tenido un
crecimiento sostenido y se ha mostrado vulnerable a factores externos, sobre todo la agricultura
y la industria que se han visto afectadas en unos casos por el fenómeno “El Niño” y en otros por
la sequía que no ha permitido alcanzar su máximo nivel de producción; mientras que el sector
construcción ha estado asociado más a factores coyunturales como la rehabilitación y
recuperación de la infraestructura pública post niño de los años 1998 y 1999, y últimamente por
el mayor dinamismo mostrado por los programas de vivienda y por el incremento de la inversión
pública.
Población Económicamente Activa, Empleo e Ingresos
Según resultados de la Encuesta Nacional de Hogares, Condiciones de Vida y Pobreza 2009, la
Población Económicamente Activa (PEA) del departamento de Lambayeque en el año 2009
alcanzó las 621,785 personas, que constituye el 72.97% de la población en edad de trabajar, es
decir a las personas comprendidas entre los 14 a más años de edad.
De acuerdo a esta misma fuente, el 96.1% de la Población Económicamente Activa (597,817
personas) se encontraban ocupadas; de estas solamente el 45.5% estaban adecuadamente
empleadas, mientras que 314,345 personas (50.5% de la PEA ocupada) se encontraban en
situación de subempleada; a su vez los bajos ingresos (70.7%) es la principal característica del
sub empleo en Lambayeque y en menor proporción por el número de horas trabajadas.
Otra característica importante de la PEA ocupada es la edad, el 33.5% está comprendida entre
los 15 y 29 años y otro 30.7% entre los 30 y 44 años de edad.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
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GRÁFICO N° 13
DISTRIBUCIÓN PORCENTUAL DE LA POBLACIÓN
ECONÓMICAMENTE ACTIVA OCUPADA 2009, POR RANGO DE
EDAD.
Si analizamos a la Población Económicamente Activa ocupada en Lambayeque por ramas de
actividad, siempre en base a los resultados de la Encuesta Nacional de Hogares,
Condiciones de Vida y Pobreza 2009, encontramos que el sector que mayor empleo absorbe
es la Agricultura, Ganadería, Silvicultura y Pesca, en el año 2009 el 31.6% de la PEA
encontró ocupación en este sector; seguido en importancia por el sector Comercio con el
18.7%, Servicios no personales 21.6% e Industria con el 10.7% como los sectores que mayor
empleo generan en la región.
GRÁFICO N° 14
DISTRIBUCIÓN DE LA POBLACIÓN ECONÓMICAMENTE
ACTIVA OCUPADA 2009 POR RAMAS DE ACTIVIDAD
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
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GRAFICO N° 15 DISTRIBUCIÓN DE PEA
2.3.2 Factores Geográficos
El Proyecto Especial Olmos Tinajones, está ubicado al Norte del Perú; pertenece a la
Región Lambayeque, está comprendida por la Costa entre las cuencas de Insculás, San
Cristóbal, Olmos, Motupe, Salas, La Leche, y Chancay y por la Sierra entre las cuencas de
Tabaconas Alto, Huancabamba, Chotano medio, y bajo Chunchuca, Llaucano y Conchano.
Su ámbito geográfico son los departamentos de Lambayeque, Cajamarca y Piura.
La sede del Proyecto se encuentra en la ciudad de Chiclayo, la ciudad más importante del
departamento de Lambayeque y uno de las más importantes del país, pero el Proyecto en
sí se encuentra ubicado en el Distrito de Olmos.
GRÁFICO N° 16
UBICACIÓN GEOGRÁFICA DEL DEPARTAMENTO DELAMBAYEQUE
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
2.3.3 Factores Demográficos
El departamento de Lambayeque tiene, al año 2010, una población estimada de 1´207,589
habitantes, que representa el 4.1% de la población nacional. Para el año 2020 se proyecta
alcanzar una población de 1´309,731 (INEI, Compendio Estadístico 2010).
De acuerdo a lo registrado en los años censales, observamos que desde 1940 el crecimiento del
volumen poblacional, ha sido constante y acelerado, destacándose en el periodo intercensal de
1993-2007 un crecimiento de 192,073 habitantes, es decir un incremento 13 mil 719 habitantes
por año. Observar el Cuadro N° 10 y la gráfica siguiente:
CUADRO Nº 11
GRÁFICO N° 17
De las tres provincias del departamento, la que tiene menor población es la provincia de
Ferreñafe (8.58%), mientras que la mayor población se concentra en la provincia de Chiclayo
(ver Cuadro Nº 11). Así mismo, el distrito más poblado lo constituye el distrito de Chiclayo con
282,004 habitantes, seguido de los distritos de José L. Ortiz, La Victoria, Lambayeque, Mórrope,
Olmos, Pimentel, Ferreñafe, Monsefú y Tumán. Mientras que los distritos con menor población
son Oyotún, Lagunas, Picsi, Illimo, Pucalá, Pacora, Manuel A. Mesones Muro, Nueva Arica, Etén
Puerto y Chóchope, este último con solo 1,246 habitantes al año 2010.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
CUADRO Nº 12
A nivel de provincias se refleja el mismo proceso de urbanización, pero con algunas diferencias y
matices, siendo el caso más peculiar la provincia de Chiclayo, donde se ubica la capital del
departamento y es el espacio más urbanizado con un nivel de 94% (ver cuadro N° 12), mientras
que la población rural ha disminuido hasta la mitad en términos porcentuales entre los años
censales de 1972 y 2007, del 12% al 6% (ver Cuadro N° 12).
Por la tendencia histórica que vienen siguiendo estos procesos, podemos afirmar que esta
tendencia seguirá consolidándose en los próximos años.
CUADRO Nº 13
2.3.4 Factores Políticos
Los grupos políticos tienen por finalidad organizar a la población para aspirar a un nivel de
gobierno, y de esa manera proponer a la solución de necesidades básicas y elementales de la
población, a través de las decisiones de gestión gubernamental a nivel local, regional y nacional.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
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Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
En la región Lambayeque existen diferentes partidos que pretenden alternar el gobierno en las
diferentes instancias, así tenemos: Alianza por el Progreso, Fuerza 2011, Partido Humanista,
Partido Aprista Peruano, Partido Gana Perú, Partido Contigo Lambayeque entre otros.
Al realizarse las últimas contiendas electorales en el año 2010, fue elegido como Presidente
Regional de Lambayeque, el Ing. Humberto Acuña Peralta, representante del Partido Alianza por
el Progreso y en las demás provincias fueron elegidos como Alcaldes Provinciales los
representantes de otros partidos.
Cuando en los diferentes niveles de Gobierno hay representantes de diferentes agrupaciones
políticas, pueden existir divergencias entre las mismas, dificultando la toma de decisiones y la
operatividad en sus respectivas instituciones.
La normatividad vigente, señala que los gobiernos regionales y locales deben trabajar en común
acuerdo; y están obligados a promover la participación ciudadana en la formulación, debate y
concertación de sus planes de desarrollo y presupuestos, y en la gestión pública. Así tenemos
que el Proceso del Presupuesto Participativo es un mecanismo que fortalece las relaciones del
Estado-Sociedad Civil, para ello los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales promueven el
desarrollo de mecanismos y estrategias de participación en la programación de sus
Presupuestos, así como en la vigilancia y fiscalización de la gestión de Coordinación Regional
(CCR), que es un órgano consultivo y de coordinación Regional con las municipalidades (está
integrado por el Presidente Regional y los Alcaldes Provinciales y por los representantes de la
sociedad civil); y el comité de vigilancia y Control (integrado por representantes de la sociedad
civil), cuya función es velar por el cumplimiento de la ejecución de los proyectos priorizados en el
Presupuesto Participativo.
En el cumplimiento del Rol de los Gobiernos Regionales y Municipales es importante unir
esfuerzos y establecer objetivos comunes entre ambas instancias de gobierno, sin importar
diferencias políticas; y con la participación de la sociedad civil, conducir la Gestión Pública
eficientemente a fin de lograr el Desarrollo Regional.
Desde este punto de vista, el Proyecto Especial Olmos Tinajones tiene una muy buena relación
con el Gobierno Regional de Lambayeque.
2.3.5 Factores Sociales
A. Educación
La educación es uno de los factores claves para medir los niveles de desarrollo humano y
sirve para la evaluación de todo proceso de cambio (PNUD). Por ello el seguimiento continuo
de indicadores como la tasa de alfabetismo, niveles de escolaridad y logro educativo son muy
necesarios.
La población escolar total de Lambayeque de todos los niveles al año 2009 fue de 332,216
alumnos, atendida mayormente por las instituciones educativas estatales (232,165 alumnos)
y 100,051 alumnos fueron atendidos por instituciones educativas privadas, que representa el
30% de la población escolar total y que refleja el grado de importancia que ha tomado la
educación privada en los últimos años.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
50
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
CUADRO Nº 14
A nivel de provincias, observamos que más de la mitad de la población escolar se concentra
en la provincia de Chiclayo. Igual tendencia se aprecia para el caso de la educación privada,
donde vemos que el mayor porcentaje se da en la provincia de Chiclayo (90.31%), seguido
de la provincia de Lambayeque (7.26%). Observar Cuadro N° 13 y Gráfico N° 13.
GRAFICO Nº 18
La población docente es 18,306 docentes tanto para el ámbito público como privado. En el
caso del primero son 10,267 docentes y en el segundo 8,039, siendo la diferencia poco
significativa entre ambos tipos de educación, pese a la cantidad de población escolar que
presenta el sector público, lo que indica una mayor carga de alumnos por docente.
GRAFICO Nº 19
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
51
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
Tal como se muestra en la gráfica anterior, la población docente del sector público, se
concentra en mayor cantidad en el nivel primario, seguido del secundario. El resto (los más
bajos) corresponde a los niveles superior e inicial.
Logros del sector educativo. Según indicadores reportados por el Ministerio de Educación, en
el periodo 2005 al 2009 en el departamento de Lambayeque, la cobertura educativa en el
nivel inicial se incrementó de 72.4% a 73,7%; el nivel primaria lo hizo de 97.2% a 98.8%, y lo
contrario sucedió en el nivel secundaria que disminuyó de 81.6% a 80.4%.
CUADRO Nº 15
Matrícula Escolar. En términos generales, en el departamento de Lambayeque se cuenta con
una alta tasa de matrícula (84.3%) pero se requiere seguir incrementándola, hasta cerrar la
brecha existente.
En tal sentido debemos considerar que:
-
-
La matrícula escolar ha tenido fluctuaciones en los años de evaluación 2004-2009.
La tasa de matrícula de niños y niñas de 6 a 11 años disminuyó ligeramente de 98.3% en
2004 a 97.7% en el 2009. Analizando este factor por género, esta misma tendencia
sucedió con los índices de niñas y niños.
Sin embargo, con los jóvenes de 12 a 16 años fue muy positivo por el incremento
alcanzado de 83.4% a 89.1% entre el 2004 y el 2009 (5.7 puntos porcentuales de
diferencia).
CUADRO Nº 16
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
52
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
Asistencia Escolar. En el periodo de análisis la asistencia escolar ha sido fluctuante, con
caídas en algunos años:
- 69.4% de cada 100 niños y niñas de 3 a 5 años, en el año 2009 asistieron a una
institución educativa; que representó 7 niños y niñas más por cada 100, respecto al 2003
(62.5%), cifra superior al promedio nacional (66.1%).
CUADRO Nº 17
- Los niños y niñas de 6 a 11 años en el nivel primario mostraron una disminución en la
asistencia escolar de 94.4% en 2003 a 92.6% en el 2009, la misma tendencia sucedió con
los índices de asistencia de niños y niñas.
- En cuanto la asistencia de hombres y mujeres de 12 a 16 años en el nivel secundario, se
ha producido un incremento notable en los dos últimos años, cuya tasa en el 2009
alcanzó el 77.4%, similar al promedio nacional (77.6%), con un mayor índice en las
mujeres (78.7%) que en los hombres.
Estas tasas nos indican que todavía se tiene problemas con la asistencia escolar,
especialmente en el nivel inicial y secundario, en particular con varones, cuyos factores están
dados por los problemas de pobreza, sobre todo de las familias del área rural en el que
muchos niños y jóvenes tienen que trabajar a temprana edad.
CUADRO Nº 18
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53
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
Nivel de Educación Alcanzado.
- En estos dos últimos años (2008 y 2009) la población lambayecana mayor de 15 años
mejoró sus niveles educativos, sobre todo en el nivel superior que pasó de 20.2% en el
2008 a 22.1% en el 2009; no sucedió igual con el nivel primario y secundario en los que
se disminuye de 28.3% y 44% en el 2008 a 27% y 42.3% en el 2009, respectivamente.
-
Resulta preocupante que un importante sector de población mayor de 15 años no
cuenten con estudios del nivel inicial, la cual se incrementó a 8.6% en el año 2009.
CUADRO Nº 19
La Dirección Regional de Educación de Lambayeque, a través del Programa de Atención No
Escolarizada de Educación Inicial, que funciona en las tres provincias, ha implementado
centros que operan en distintas zonas de la región, especialmente en zonas peri-urbanas y
rurales. En total son 540 PRONOEI que en al año 2010 atendieron a más de 9800 niños y
niñas. Estos programas acogen a la niñez de zonas con serias deficiencias de
infraestructura, nutrición y servicios; por eso la estrategia de ubicarse en sus propios lugares
de residencia busca, precisamente, acortar las distancias para su acceso a los beneficios de
la estimulación temprana y el aprestamiento, que de otra manera dejan de estar al alcance
de este grupo humano.
CUADRO Nº 20
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54
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
El Censo Nacional 2007, correspondiente al departamento de Lambayeque, indican que el
nivel educativo de la población mayor de 15 años ha mejorado en relación al nivel registrado
en el año 1993. En el 2007, el 29,4% de la población de 15 y más años de edad, ha logrado
estudiar algún año de educación superior (superior no universitaria 14,8% y universitaria
14,6%), lo que en cantidades absolutas equivale a 133 mil 806 personas. Respecto a los
datos obtenidos en el censo de 1993, la población con educación superior empadronada en
el 2007, es aproximadamente 2,5 veces.
Además, el Censo del 2007 revela que 37,8% (292 mil 219) de la población de 15 y más
años logró estudiar algún nivel de educación secundaria, mientras que los resultados del
censo de 1993 encontraron que 38,4% (219 mil 65) estudiaron secundaria, observándose un
incremento intercensal de 33,4%.
La población de 15 y más años de edad con educación primaria, prácticamente se mantiene
estable, mientras que los grupos con educación inicial y los que no tienen nivel educativo
disminuyeron en el período intercensal 1993-2007 en 58,8% y 6,3% respectivamente.
CUADRO Nº 21
POBLACIÓN CENSADA DE 15 Y MAS AÑOS DE EDAD, SEGÚN NIVEL DE EDUCACIÓN ALCANZADO 1993 - 2007
NIVEL DE EDUCACIÓN
ALCANZADO
TOTAL
SIN NIVEL
INICIAL
PRIMARIA
SECUNDARIA
SUPERIOR
SUP. NO UNIVERSITARIA
SUP. UNIVERSITARIA
CENSO 1993
TOTAL
570,173
59,365
2,287
195,828
219,065
93,628
53,810
39,818
VARIACIÓN INTERCENSAL
CENSO 2007
%
100
10.4
0.4
34.3
38.4
16.4
9.4
7
TOTAL
772,573
55,625
943
196,352
292,219
227,434
114,301
113,133
%
100
7.2
0.1
25.4
37.8
29.4
14.8
14.6
TOTAL
202,400
-3740
-1344
524
73154
133806
60491
73315
%
35.5
-6.3
-58.8
0.3
33.4
142.9
112.4
184.1
B. Salud
En el año 2009 la cobertura del servicio de salud en el departamento de Lambayeque
alcanzó un 66.7%. Entre los años 2004 y 2009 se produjo un incremento notable en el seguro
de salud, donde se aprecia una marcada diferencia que llega al 28.2%.
CUADRO Nº 22
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Según provincia y sexo, la población con mayor cobertura de seguro de salud es la Provincia
de Ferreñafe, mientras que Chiclayo tiene la menor cobertura (ver cuadro N° 21). Pero en las
tres provincias es la mujer la que goza de un mayor nivel de cobertura, sobre todo en
Lambayeque y Ferreñafe.
CUADRO Nº 23
Otro indicador importante en el tema de salud, es también el tipo de seguro de salud al que
accede la población. Según cifras del Censo del 2007 tenemos que en Ferreñafe se
encuentra el mayor porcentaje de población que accede únicamente al SIS (36%) y Chiclayo
el más bajo (Ver cuadro).
CUADRO Nº 24
2.3.6 Factores Culturales
En este marco conceptual, desde hace más de 10 mil años la historia lambayecana ha
experimentado etapas de primacías locales y de reunificación regional, teniendo como primeros
protagonistas las culturas prehispánicas locales, cuyas herencias vivas y expresiones materiales
arquitectónicas se manifiestan hasta hoy: Los “Centros ceremoniales de Purulén, Corbacho,
Morro de Etén, Oyotún, Nueva Arica, Chongoyape, La Puntilla, Lucía, y Montegrande”
(Fernández A. Julio. 2004); más adelante y con el debilitamiento de Chavín surgieron los
“Mochicas y Olmos” en la zona costera y los Kañaris en zona andina, luego los grandes Estados
regionales como los Mochicas (siglo I al IX años d. c.) y posteriormente los Chimús hacia el siglo
XIV, hasta que en el siglo XV todo el norte fue integrado al imperio de los Incas.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
56
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
En este largo proceso histórico de Lambayeque la sociedad étnica moche fue la de mayor
protagonismo y desarrollo; cuyas herencias culturales perduran hasta la actualidad como
elementos potenciales importantes para nuestra identidad regional; más adelante la influencia de
la cultura española, africana, y posteriormente los movimientos migratorios de nuestra vida
republicana por parte de asiáticos (chinos) y europeos, cuyas actividades principales fueron la
agricultura y el comercio respectivamente, luego en los últimos 70 años se vivió el desborde de
la población migrante de la sierra andina y selva del oriente del país, que hicieron de
Lambayeque una sociedad potencialmente diversa con una gran fortaleza.
Hoy Lambayeque se caracteriza por ser una sociedad pluricultural, diversa y multilingüista que
representa una gran fortaleza para los retos futuros del departamento, basado en la diversidad
de su gente hombres y mujeres y de sus productos materiales y espirituales generadas
colectivamente en el territorio; por ello, resulta indispensable promover mecanismos estratégicos
de integración para garantizar una sólida voluntad de convivencia, armonía, tolerancia que
permita revalorar las identidades individuales y colectivas en el marco de una política y estrategia
de inclusión, democracia y de gobernabilidad.
Los grupos culturales antiguos y recientes de Lambayeque:
En Lambayeque existen dos grupos potenciales bien definidos los de procedencia ancestral
(grupos étnicos Mochicas y Kañaris) y la población migrante de procedencia de espacios
andinos, oriente del país y extranjeros. Hay que revalorarlos.
Grupo Étnico Kañaris. Asentado en el espacio andino de los distritos de Kañaris e Inkawasi
(provincia de Ferreñafe) y parte alta del distrito de Salas (provincia de Lambayeque), pertenece a
la familia etno lingüística Quechua.
Cuenta con una importante población de aproximadamente en 23,199 habitantes, el 2,1% de la
población departamental, con habla predominante Quechua, con un potencial sociocultural muy
peculiar que la diferencia del resto del departamento, configurando y expresando una unidad de
convivencia que rebasa los ámbitos políticos administrativos de los departamentos de Piura y
Cajamarca.
Una de las grandes limitaciones del grupo es el estado de pobreza extrema, una cultura en
proceso de debilitamiento, en particular frente el castellano de su lengua materna quechua,
pasando de 2.3% en 1993 a 2.2% en 2007; por lo que se debe impulsar programas de desarrollo
y de revaloración integral.
Grupo Étnico Muchik. Potencial importante del departamento con una población de 252,669
habitantes, ubicado mayormente en la franja costera (distritos de Puerto Etén, Ciudad Etén,
Monsefú, Santa Rosa, Pimentel, San José y Mórrope); además en los distritos de Mochumí,
Illimo, Túcume, Pacora, Jayanca y distrito Ferreñafe; con un territorio muy peculiar, identificados
como pueblos de agricultores, pescadores y artesanos, con expresiones culturales vivientes que
manifiestan su continuidad étnico ancestral.
Su principal limitación es el proceso de debilitamiento sociocultural, muchos de sus elementos
están desintegrados ahondados por el estado de pobreza de muchos distritos, hay que
revertirlas, un elemento de integración y desarrollo regional Moche fue su lengua materna
“Muchik”; sin embargo, hoy en día frente a la práctica de la lengua castellana esta herencia ha
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57
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
desaparecido quedando algunos rezagos o toponimias que es usado todavía en algunas familias
de los pueblos de los distritos principalmente en Etén, Cuidad Etén, Reque, Monsefú y Mórrope.
2.3.7 Factores Tecnológicos
El uso de tecnologías de punta es clave para una gestión eficiente y eficaz tanto a nivel privado y
público, puesto que permiten que la empresa pueda optimizar sus procesos y contaminar menos.
La Tecnología Informática (TI): Incluye los productos que almacenan, procesan, trasmiten,
convierten, copian o reciben información electrónica; además los programas para aplicaciones
específicas, sistemas de informática y aplicaciones basadas en la red, teléfonos y otros medios
de telecomunicación, aparatos de video, productos de multimedia.
La informática ha producido un importante cambio en la economía, pues ha impulsado nuevos
mecanismos de producción. Además ha modificado múltiples actividades en las esferas políticas
y sociales; así como el uso del tiempo y la forma de vida.
Así por ejemplo en la Región Lambayeque, se está utilizando:
 Sistema de Información Geográfica (SIG): Permite obtener la ubicación geográfica
específica de cualquier parte del territorio.
 El sistema de Información de Administración Financiera (SIAF), que es un módulo de
procesos presupuestarios, permite trasladar la información presupuestaria a nivel local y
nacional, entre otros sistemas de información que permiten la interconexión, la
transparencia de la información y dinamizar las actividades.
 El Sistema Electrónico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado, que es el órgano
encargado de administrar y supervisar las operaciones que se desarrollen en el marco del
Sistema Electrónico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado – SEACE, así como de
conducir los procesos del Registro Nacional de Proveedores y Administrar el Catálogo de
Bienes y Servicios.
 El Sistema Integral de Gestión Administrativa (SIGA) es un sistema informático que integra
a los procesos administrativos de Contabilidad (financiera y presupuestal), abastecimiento y
personal.
 El Sistema de Gestión Documentaria (SISGEDO) permite el seguimiento en línea del
trámite dado a un expediente con registro único a nivel de la sede regional y en las
direcciones regionales sectoriales, así como de las solicitudes de acceso a la información
pública.
Tecnología Hidráulica: El uso de una adecuada tecnología permite resolver los problemas de
desajuste entre oferta y demanda de agua.
Dentro del ámbito de influencia del Proyecto Especial Olmos Tinajones, se han ejecutado obras y
se están ejecutando, con la finalidad de permitir el abastecimiento del recurso hídrico.
Actualmente el Reservorio Tinajones permite abastecer al valle Chancay Lambayeque, mediante
un sistema automatizado que se está implementando a fin de lograr una mejor distribución de
los volúmenes del recurso hídrico.
El sistema automatizado, es empleado en la distribución de agua de riego agrícola, el mismo que
recién se está implementando; sin embargo, el incremento de la producción y productividad
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
58
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
agrícola estará en función del uso eficiente del recurso hídrico que obliga a los usuarios a ser
moderados en el riego por gravedad para sus cultivos.
Tecnología Agrícola: es la herramienta principal para una producción eficaz y rentable,
mediante el uso de maquinaria apropiada, tractores agrícolas, sustratos, nutrifitos, etc.
Los avances tecnológicos han traído consigo nuevos inversionistas en el valle Chancay
Lambayeque, más aún con el Proyecto Olmos y con las 43,000 ha. que se logrará irrigar
generando una incorporación de tierras a la agricultura, el cual también permitirá la aplicación de
nuevas técnicas de riego (riego presurizado).
Teniendo en cuenta la inminente vigencia del Tratado de Libre Comercio con EE.UU., países
europeos y asiáticos, la disponibilidad y la posibilidad de acceso a tecnologías de todo tipo se
verán favorecidas, ya que permitirán la exportación de nuestra producción agrícola, como
actualmente se viene desarrollando, el mismo que generará mayores ingresos y mayores
puestos de trabajo para la población.
2.3.8 Factores Ambientales
El potencial de suelos del departamento según su capacidad de uso mayor comprende un total
de 1´423,130 ha, de los cuales 270,000 ha son aptos para uso agrícola, 220,000 ha para pastos,
878,130 has son bosques de protección y 55,000 ha son suelos aptos para producción forestal.
Sin embargo; este potencial, principalmente agropecuario se ve amenazada por el permanente
proceso de contaminación ocasionado por el deficiente manejo y gestión del suelo y agua. La
salinización de los suelos sobre todo de las partes medias y bajas de los valles es uno de los
problemas ambientales más serios del departamento, causado sobre todo por el tradicional
monocultivo del arroz y caña azúcar, no existen planes de sustitución de cultivos alternativos con
sistemas de riego tecnificado; además, del escaso e ineficiente sistema de drenaje y
mantenimiento, el uso excesivo de agroquímicos, deficiente manejo de residuos sólidos cuyos
destino final se realiza en lugares inadecuados como es el caso del botadero Reque que viene
afectando a 233.17 ha y un volumen de suelo contaminado de 680,613.60 m3 (Plan de Cierre y
Recuperación de Áreas Degradadas de Residuos Sólidos en Pampa de Reque, 2008); por otro
lado la tala ilegal de bosques, erosión y sobrepastoreo que contribuyen a la degradación del
suelo.
Los estudios de salinización en Lambayeque son escasos, por lo que no se cuenta con
información necesaria y actualizada; sin embargo, en el Valle Chancay–Lambayeque se han
realizado en distintos periodos evaluaciones de salinidad de suelos con resultados
sorprendentes y desalentadores, el incremento acelerado de las áreas salinizadas en el valle
registradas en estos últimos 50 años, pasando de 14,230 ha en 1963 a 40,258 has afectadas en
1990, y con una proyección al año 2000 de 45,000 ha. Teniendo en cuenta que a la fecha no se
ha efectuado gestión adecuada por contrarrestar este proceso de salinización se asume que el
número de ha se ha incrementado.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
59
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
CUADRO Nº 25
Otro problema ambiental está relacionado a la pérdidas de tierras agrícolas por expansión de las
ciudades; existe una elevada tendencia de urbanización y de ocupación del suelo para fines de
viviendas, industrias y comercio sin regulación adecuada, dando lugar la pérdida de importantes
áreas de tierras agrícolas de gran valor productivo y el surgimiento de centros poblados como
ciudades y pueblos que en su mayoría creadas sin una planificación para soportar el crecimiento
poblacional (Chiclayo, La Victoria, José Leonardo Ortiz, Monsefú, Reque, Etén, Ferreñafe,
Pucalá, Cayaltí, Pomalca, Tumán, Lambayeque, etc.).
2.4 Análisis de los Grupos de Interés (stakeholders)
Son aquellos que involucran a personas, grupos, empresas, comunidad y la sociedad que tiene interés
en la existencia y desarrollo del Proyecto Especial OLMOS TINAJONES, es decir “la responsabilidad
moral del proyecto ante la sociedad”, tanto de los actores internos, como externos al proyecto.
En el Proyecto Especial Olmos Tinajones los principales grupos de interés son:
a. Gobierno Regional de Lambayeque.
Fiscaliza y supervisa el cumplimiento de los objetivos que se lleva a cabo en el PEOT como Plan
Estratégico, Plan Operativo, Ejecución Presupuestaria, entre otros.
b. Consejo Directivo del PEOT
Es el máximo Órgano de la Entidad encargado de establecer las políticas, planes actividades,
metas, estrategias de la Institución y supervisar la administración general y el correcto
desenvolvimiento Institucional.
c. Trabajadores del PEOT
Representado por el Sindicato de Trabajadores del Proyecto, para el fiel cumplimiento de la
normatividad laboral, para los trabajadores del PEOT.
d. Junta de Usuarios del Valle Chancay - Lambayeque
Se encarga de la Operación y Mantenimiento de la Infraestructura Mayor de riego y la Cobranza
de la tarifa de agua en los diferentes valles de la región.
e. Consorcio OBRAS TRASVASE OLMOS
Tiene la responsabilidad de la inversión y la ejecución de las Obras de Trasvase del Proyecto
Olmos dentro del marco del Contrato de Concesión suscrito.
f. Comunidad Santo Domingo ( Olmos)
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
60
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
Su labor es velar por el bienestar de su pueblo en concordancia con el desarrollo del Proyecto.
g. Municipalidad de Olmos
Realiza actividades, alternativas y propuestas para mejorar la zona de influencia del Proyecto
OLMOS.
h. Autoridades Locales de Agua
Instituciones dependientes del ANA, encargadas de aprobar el valor de la tarifa de agua, el cual
servirá para dar la operación y mantenimiento de la infraestructura mayor y menor, así como
regular en una primera instancia aspectos legales – administrativos, relacionados con los
resultados hídricos: ALAS Chancay - Lambayeque, Motupe - Olmos y Zaña.
i. Medios de Información
Encargados de difundir información sobre los logros y avances del Proyecto Especial Olmos
Tinajones.
CUADRO Nº 26
MATRIZ DE GRUPOS DE INTERÉS
STAKEHOLDER GRUPO DE INTERÉS
RESULTADO DEL
IMPACTO RELATIVO
CRITERIO UTILIZADO POR EL
PEOT, SEGÚN EL
PARA LA
G.I. PARA EVALUAR EL
CRITERIO UTILIZADO CONTINUIDAD DEL
DESEMPEÑO DEL PEOT
POR EL G.I.
PEOT
Cumplir con el rol asignado
Bueno
Muy Alto
Conservar imagen positiva
Bueno
Muy Alto
Estrategias de Desarrollo
Supervisión
Bueno
Bueno
Alto
Alto
Estabilidad relativa
Regular
Alto
Salario
Regular
Alto
Clima Laboral
Supervisión de la Operación y
4. JUNTA DE USUARIOS DEL VALLE CHANCAY LAMBAYEQUE
Mantenimiento Sistema Tinajones
Regular
Alto
Bueno
Alto
5. CONSORCIO OBRAS TRASVASE OLMOS
Supervisión del Contrato de la Obra .
Bueno
Alto
6. COMUNIDAD SANTO DOMINGO DE OLMOS
Ordenamiento Territorial
Bueno
Medio
7. MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE OLMOS
Áreas de expansión urbana y otros
usos
Bueno
Medio
Inversión en Proyectos Hidráuicos
Bueno
Alto
Nivel de Participación
Bueno
Alto
Cumplimiento de Normas
Regular
Medio
Aceptación de la Comunidad
Regular
Alto
1. GOBIERNO REGIONAL DE LAMBAYEQUE
2. CONSEJO DIRECTIVO DEL PEOT
3. TRABAJADORES DEL PEOT
8. AUTORIDAD LOCAL DEL AGUA CHANCAY LAMBAYEQUE
9. MEDIOS DE INFORMACIÓN
2.5 Análisis de Fuerzas Internas y Externas (MATRIZ F.O.D.A.)
2.5.1 Análisis Interno: Matriz de Fortalezas y Debilidades.
La matriz de fortalezas y debilidades o la matriz de evaluación de factores internos (E.F.I.), nos
permite analizar cuáles son los principales factores que influyen de manera positiva y negativa
para el desarrollo de la Organización.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
61
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
Le asignamos ponderaciones que varían de cero a uno, haciendo que la suma total sea uno;
como paso siguiente se califican a las fortalezas y debilidades con valores del 1 al 4, de acuerdo
al siguiente esquema.
2
1
0
3
4
DEBILIDAD MAYOR
DEBILIDAD IMPORTANTE
FORTALEZA IMPORTANTE
FORTALEZA MAYOR
Luego que se ha multiplicado cada ponderación por la calificación correspondiente para obtener
el definitivo resultado ponderado de cada debilidad y fortaleza respectiva, sumamos todos los
resultados ponderados y obtenemos el total, que lo vamos a identificar como el potencial
competitivo del PEOT. El rango de calificación varía desde 4 (poco atractivo) hasta 6 (muy
atractivo).
A la luz de los resultados podemos destacar como principales fortalezas: la experiencia técnica
lograda en la ejecución de los proyectos hidráulicos e hidroenergético de gran envergadura,
entidad reconocida a nivel nacional e internacional por la magnitud y relevancia de los proyectos
que administra, con Personal Profesional Especializado y altamente calificado, generación de
recursos propios a través de la línea de transmisión, entre otras.
En cuanto a las debilidades destacan: Asignación Presupuestal por debajo de sus reales
necesidades para funcionar institucionalmente, Desmotivación personal por tener sus
remuneraciones congeladas por más de 10 años, entre otras.
El resultado numérico de la suma de las matrices de Debilidades Vs. Fortalezas es 5.30, que
puede interpretarse como que el PEOT es una organización competitiva por lo que cuenta con
fortalezas suficientes para enfrentar con éxito el futuro, superando las debilidades.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
62
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
CUADRO Nº 27
MATRIZ DE FORTALEZAS
Nº
FORTALEZAS
PONDERACIÓN
CALIFICACIÓN
RESULTADO
PONDERADO
F1
Posicionamiento de la imagen del PEOT
en la actividad económica de la región y
del País, por la eficiencia de gestión.
0,10
3
0,30
F2
Entidad reconocida a nivel nacional e
internacional por la magnitud y relevancia
de los proyectos hidráulicos que administra
y ejecuta (Hidroenergéticos e Irrigación).
0,10
4
0,40
F3
Personal profesional especializado y
calificado con experiencia en la ejecución
de megaproyectos, bajo la modalidad de
Alianzas Público Privados.
0,30
4
1,20
F4
Experiencia en programas de emergencias
por el Fenómeno El niño.
0,10
3
0,30
F5
Concesionario de la Línea de Transmisión
60Kv Chiclayo-Olmos – Túnel Transandino.
0,20
3
0,60
F6
Capacidad técnica para proporcionar
servicios: Estudios Hidráulicos, perforación
de pozos y explotación de aguas
subterráneas.
0,15
4
0,60
F7
Cuenta con áreas para experimentación de
cultivos (Pasabar - La Viña).
0,05
3
0,15
TOTAL
1,00
3,55
Nota: La calificación, ha sido realizada en base a la escala de 1 al 4, considerando la siguiente calificación:
Fortaleza Importante
Fortaleza Mayor
=
=
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
3
4
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Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
CUADRO Nº 28
MATRIZ DE DEBILIDADES
Nº
DEBILIDADES
PONDERACIÓN
CALIFICACIÓN
RESULTADO
PONDERADO
D1
Institución propensa a la influencia de personajes
políticos que pueden buscar un provecho personal.
0,10
2
0,20
D2
Falta de una adecuada infraestructura para seguridad
y una mejor imagen institucional.
0,05
1
0,05
D3
Carencia de una política institucional de promoción
interna del personal e identificación con la entidad.
0,20
2
0,40
D4
Falta de programas de capacitación especializada al
personal Técnico y profesional
0,10
1
0,10
D5
Asignación presupuestal por debajo de sus reales
necesidades para funcionar institucionalmente.
0,25
2
0,50
D6
Desmotivación personal por tener sus remuneraciones
congeladas por más de 12 años.
0,20
2
0,40
D7
Maquinaria y equipos antiguos y obsoletos
0,10
1
0,10
TOTAL
Competitividad del Proyecto
1,00
1,75
5,30
Nota: La calificación, ha sido realizada en base a una escala de 1 al 4, considerando la siguiente calificación:
Debilidad Importante
=
1
Debilidad Mayor
=
2
2.5.2 Análisis Externo: Matriz de Oportunidades y Amenazas
La Matriz de Oportunidades y Amenazas o la Matriz de Evaluación de Factores Externos (EFE)
nos permiten analizar cuáles son los principales Factores del entorno que influyen de manera
positiva y negativa para el desarrollo de la Organización.
Le asignamos ponderaciones que varían de cero a uno, haciendo que la suma total sea uno;
como paso siguiente se califican a las oportunidades y amenazas con valores del 1 al 4, de
acuerdo al siguiente esquema.
2 AMENAZA IMPORTANTE
1 AMENAZA MENOR
0
3 OPORTUNIDAD MENOR
4 OPORTUNIDAD IMPORTANTE
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
64
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
Luego se ha multiplicado cada ponderación por la calificación correspondiente para obtener el
definitivo resultado ponderado de cada oportunidad y amenaza respectiva; sumamos todos los
resultados ponderados y obtenemos el total, que lo vamos a identificar como la atractividad del
PEOT. El rango de calificación varía desde 4 (poco atractivo) hasta 6 (muy atractivo).
A la luz de los resultados podemos destacar como principales Oportunidades: Existencia de un
marco legal que posibilita la inversión, vía Asociación Público privada o Iniciativa Privada del
Proyecto para el aprovechamiento agrícola e hidroenergético, Generar aproximadamente 80,000
puestos de trabajo directos e indirectos, con la ejecución de la Fase II y Fase III del Proyecto
Olmos; por otro lado las amenazas de mayor relevancia son : Pérdida gradual de la frontera
agrícola por salinidad en el sistema de riego tinajones, Deforestación en la zona de captación del
agua para el Sistema Tinajones y Olmos, entre otras.
El resultado de la suma de oportunidades y amenazas nos da 5.30 que puede interpretarse
como que el Proyecto es atractivo para la inversión, por cuanto las oportunidades superan con
creces a los riesgos.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
65
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
CUADRO Nº 29
MATRIZ DE OPORTUNIDADES
Nº
OPORTUNIDADES
PONDERACIÓN
CALIFICACIÓN
RESULTADO
PONDERADO
O1
Existencia y accesibilidad al Sistema Interconectado
de Energía Eléctrica. Vías de comunicación y
Puertos.
0,15
3
0,45
O2
Existencia de recursos hídricos superficiales y
subterráneos que no son aprovechados para el
desarrollo agropecuario en el ámbito de los
Proyectos Olmos y Tinajones.
0,25
4
1,00
O3
Existencia de un marco legal que posibilita la
inversión privada para el aprovechamiento agrícola e
hidroenergético de recursos hídricos.
0,15
3
0,45
O4
Existencia de TLC y Tratados Internacionales
suscritos con países que son potenciales mercados
para productos agroexportables de la zona de
influencia.
0,15
4
0,60
O5
Existencia de Interés de parte de inversionistas para
participar en la ejecución de las Fases II y III del
Proyecto Olmos.
0,15
4
0,60
O6
Elegibilidad del estado provocado para acceder a
créditos internacionales.
0,10
3
0,30
O7
Creación del Consejo Hídrico de Cuenca del Valle
Chancay - Lambayeque
0,05
4
0,20
TOTAL
1,00
3,60
Nota: La calificación, ha sido realizada en base a una escala de 1 al 4, considerando la siguiente calificación:
oportunidad menor
=
3
oportunidad importante
=
4
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
66
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
CUADRO Nº 30
MATRIZ DE AMENAZAS
Nº
AMENAZAS
PONDERACIÓN
CALIFICACIÓN
RESULTADO
PONDERADO
A1
Corrientes de opinión adversas al PEOT
que buscan su desactivación.
0,15
2
0,30
A2
Pérdida gradual de la frontera agrícola por
salinidad en el Valle Chancay Lambayeque.
0,20
2
0,40
A3
Posibles conflictos sociales por el
desplazamiento de caseríos asentados en
el ámbito de influencia del Proyecto
Olmos.
0,10
1
0,10
A4
Desconfianza de parte de la población por
desconocimiento del marco legal, que
posibilita la ejecución de la obra del
proyecto Olmos, mediante Asociación
Público Privada.
0,10
1
0,10
A5
Deforestación en la zona de captación del
agua para el Sistema Tinajones y Olmos.
0,15
2
0,30
A6
Contaminación del agua por falta de
control en las emisiones de la industria,
actividad minera y desagüe poblacional.
0,20
2
0,40
A7
La microparcelación de las tierras y la
agricultura individual dificultan la creación
de una agricultura rentable y competitiva.
0,10
1
0,10
TOTAL
Atractividad del Proyecto
1,00
1,70
5,30
Nota: La calificación, ha sido realizada en base a una escala de 1 al 4, considerando la siguiente calificación:
amenaza menor
=
1
amenaza importante
=
2
2.5.3 Identificación de Problemas
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Asignación Presupuestal por debajo de las reales necesidades para funcionar
institucionalmente.
Institución propensa a la influencia de personajes políticos que buscan sacar un provecho
personal o desconocer al PEOT.
Falta de una adecuada infraestructura, debido a que no presta seguridad al personal y no
contribuye con la imagen institucional.
Corriente de opinión adversas al PEOT que buscan su desactivación.
Carencia de una política institucional de promoción interna del personal e identificación con
la entidad.
Falta de programas de capacitación especializada para el personal Técnico y profesional.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
67
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
7.
8.
9.
10.
Desmotivación personal por tener sus remuneraciones congeladas por más de 10 años.
Maquinaria y equipos antiguos y obsoletos.
Pérdida gradual de la frontera agrícola por salinidad en el Valle Chancay - Lambayeque.
Desconfianza de parte de la población por desconocimiento del marco legal, que posibilita
la ejecución de la obra del proyecto Olmos, mediante Asociación Público Privada.
11. Deforestación en la zona de captación del agua para el Sistema Tinajones y Olmos.
12. Contaminación del agua por falta de control en las emisiones de la industria, actividad
minera y desagüe poblacional.
13. La microparcelación de las tierras y la agricultura individual dificultan la creación de una
agricultura rentable y competitiva.
III. PERSPECTIVAS A MEDIANO Y LARGO PLAZO
3.1 Misión Institucional
Contribuir al desarrollo sostenible de su ámbito de influencia, mediante la explotación racional de
sus recursos y potencialidades existentes, aprovechando en forma sustentable el uso multipropósito
del recurso hídrico, con un enfoque de inclusión social y adaptación al cambio climático.
3.2 Visión Institucional
Ser la Organización Líder en la gestión y ejecución de Proyectos Hidráulicos e Hidroenergéticos,
orientados a garantizar la sostenibilidad de la oferta hídrica en todos los valles de la región y/a
impulsar el desarrollo y la inversión en el Norte del país.
3.3 Valores Institucionales
Para seguir siendo una Organización Líder y contribuir al desarrollo integral y Sostenido de la
Región y del País el PEOT guiará su acción de acuerdo a los Valores individuales (trabajadores) y
de la formación de una filosofía Organizacional.
GRAFICO N° 20
Creamos
futuro
Actuamos con
dinamismo
Nos desafiamos
continuamente
VALORES
Elegimos el
compromiso
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
Agregamos
valor
68
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
3.3.1 PRINCIPIOS:
Participación:
Todos los trabajadores del PEOT, tienen el derecho y el deber de participar en los asuntos
de la gestión pública del PEOT, directamente o por medio de sus representante
Transparencia:
Claridad en la gestión y en la transmisión de la información permitiendo libre acceso a la
ciudadanía, mediante los canales regulares, para generar confianza y buena imagen
institucional a nivel regional, nacional e internacional.
Eficiencia:
Uso racional de los recursos materiales y financieros; así como su prudente y adecuada.
Eficacia:
En que los procesos de gestión apuntan a garantizar el logro de objetivos institucionales y los
planes de desarrollo.
Legitimidad:
Actuar siempre con respeto a la ley y a la misión institucional.
3.3.2 VALORES:
Responsabilidad:
Debe ser una actitud permanente de los servidores, funcionarios y autoridades en el
liderazgo, organización y conducción del PEOT.
Vocación de servicio:
Será una constante en el actuar cotidiano de nuestras autoridades, funcionarios y personal
en general, en tanto implica entrega plena y efectiva a favor del PEOT.
Justicia:
Es una característica que deben poseer las autoridades, funcionarios y trabajadores del
PEOT, en tanto sus funciones exijan un proceso de toma de decisiones justas, objetivas,
imparciales, legales, ponderadas y socialmente responsables.
Solidaridad:
Es un preciado valor que deben practicar los servidores del PEOT cultivado en las relaciones
de trabajo e identificado con las necesidades y aspiraciones del PEOT.
Rectitud, Honradez, Honestidad e Integridad:
Son características vitales y esenciales en el ejercicio de la función pública de las
autoridades, funcionarios y trabajadores del PEOT, será obligación moral hacer un uso
adecuado y racional de los bienes de la institución.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
69
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
Confianza, Tolerancia y Respeto:
Se da en todos los niveles institucionales, así como en los miembros del PEOT, ciudadanos,
organizaciones e Instituciones Regionales.
3.4 Prioridades Institucionales:
Son las acciones (actividades y proyectos) prioritarios que se implementarán para resolver los
problemas identificados, los cuales a su vez nos van a servir para determinar los Objetivos
Estratégicos con sus respectivas estrategias.
Dentro de las prioridades institucionales podemos mencionar:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Culminación de las Obras de Trasvase del Proyecto Olmos.
Ejecución de las Obras de Riego del Proyecto Olmos, mediante Concesión.
Saneamiento físico legal de las tierras a irrigar del Proyecto Olmos.
Reubicación de pobladores afectados con la ejecución de las Obras del Proyecto Olmos.
Modernizar y Optimizar la gestión administrativa general del PEOT.
Supervisión de la Operación y Mantenimiento de la Infraestructura Mayor del Sistema Tinajones
y su afianzamiento.
7. Informar y ejecutar el Plan de Desarrollo Hidráulico Regional.
3.5 Objetivos Estratégicos Generales:
Los Objetivos Estratégicos son las posiciones futuras que se desea lograr en el PEOT para llevar a
cabo la Misión y alcanzar la Visión Institucional.
Estos objetivos estratégicos se van a lograr a través de implementación de estrategias exitosas que
se fundamenten en los recursos, capacidades y habilidades distintivas (fortalezas) que posea la
organización; a la vez se tiene que generar nuevas estrategias que permitan generar recursos y
capacidades adicionales (lograr el desarrollo de nuevas fortalezas).
Los objetivos estratégicos para el PEOT se han conseguido
complementarias:
realizando tres actividades
. Como resultado del análisis F.O.D.A.
. Mediante la determinación de factores estratégicos.
. Mediante los emprendimientos que se requieren parar alcanzar la Misión.
3.5.1 Objetivos Obtenidos Mediante La Matriz F.O.D.A.:
Para el logro de objetivos se ha realizado lo siguiente:
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
70
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
Se analizó las variables internas (fortalezas y debilidades), luego las variables externas
(oportunidades y amenazas) y finalmente el análisis (interno, externo) a través de la matriz F.
O. D. A.
CUADRO Nº 31
OPORTUNIDADES
DEBILIDADES
FORTALEZAS
1
1
2
3
4
5
6
7
1
2
3
4
5
6
7
2
3
4
5
AMENAZAS
6
7
1
2
3
4
5
6
¿EN QUÉ MEDIDA MIS
FORTALEZAS ME PERMITEN
APROVECHAR MIS
OPORTUNIDADES?
¿EN QUE MEDIDA MIS
FORTALEZAS ME PERMITEN
HACER FRENTE A LAS
AMENAZAS?
¿EN QUE MEDIDA MIS
DEBILIDADES ME IMPIDEN
APROVECHAR MIS
OPOTUNIDADES?
¿EN QUE MEDIDA MIS
DEBILIDADES ME LIMITAN
HACER FRENTE A LAS
AMENAZAS?
7
Una vez que se ha realizado el análisis interno y externo realizamos la matriz F. O. D. A.
FORTALEZAS
OPORTUNIDADES
AMENAZAS
ESTRATEGIAS OFENSIVAS
ESTRATEGIAS DEFENSIVAS
(maxi-maxi)
”me apoyo en las fortalezas para poder
capitalizar las oportunidades “ F/O
(maxi-mini)
“mis fortalezas me permiten hacer
frente y superar las amenazas” F/A
DEBILIDADES
ESTRATEGIAS DE
REORIENTACION
ESTRATEGIAS DE
SUPERVIVENCIA
(mini-maxi)
“las debilidades deben encararse y
superarse, aprovechando las
oportunidades” D/O
(mini-mini)
“en qué medida mis debilidades me
hacen frente mis fortalezas” D/A
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
71
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
I
N
T
E
FORTALEZAS
DEBILIDADES
(consolidar)
(eliminar)
E
X
T
E
OPORTUNIDADES
AMENAZAS
(aprovechar)
(evitar)
P
R
E
S
F
U
T
U
ANÁLISIS DE LA MATRIZ F. O. D. A.

Usar nuestras fortalezas para prevenir las amenazas.

Más fortalezas para aprovechar las oportunidades

Menos debilidades para evitar amenazas.

Disminuir las debilidades para poder solventar y aprovechar las oportunidades.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
72
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
CUADRO Nº 32
MATRIZ FODA
1
2
3
4
5
6
7
1
2
3
4
5
6
7
Posicionamiento de la imagen del PEOT en la
F1 actividad económica de la región y del País, por la
eficiencia de gestión.
F2
Entidad reconocida a nivel nacional e internacional
por la magnitud y relevancia de los proyectos
hidráulicos que administra y ejecuta
(Hidroenergéticos e Irrigación).
FORTALEZAS
Personal profesional especializado y calificado con
F3 experiencia en la ejecución de megaproyectos, bajo
la modalidad de Alianzas Público Privados.
F4
Experiencia en programas de emergencias por el
Fenómeno El niño.
F5
Concesionario de la Línea de Transmisión 60Kv
Chiclayo-Olmos – Túnel Transandino.
Capacidad técnica para proporcionar servicios:
F6 Estudios Hidráulicos, perforación de pozos y
DEBILIDADES
explotación de aguas subterráneas.
F7
Cuenta con áreas para experimentación de cultivos
(Pasabar - La Viña).
D1
Institución propensa a la influencia de personajes
políticos que pueden buscar un provecho personal.
D2
Falta de una adecuada infraestructura para
seguridad y una mejor imagen institucional.
D3
Carencia de una política institucional de promoción
interna del personal e identificación con la entidad.
D4
Falta de programas de capacitación especializada al
personal Técnico y profesional
D5
Asignación presupuestal por debajo de sus reales
necesidades para funcionar institucionalmente.
D6
Desmotivación personal por tener sus
remuneraciones congeladas por más de 12 años.
D7 Maquinaria y equipos antiguos y obsoletos
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
73
de una agricultura rentable y competitiva.
La microparcelación de las tierras y la
A7
agricultura individual dificultan la creación
Contaminación del agua por falta de
control en las emisiones de la industria,
agua para el Sistema Tinajones y Olmos.
A6
actividad minera y desagüe poblacional.
A5
Deforestación en la zona de captación del
Desconfianza de parte de la población por
desconocimiento del marco legal, que
posibilita la ejecución de la obra del
proyecto Olmos, mediante Asociación
Público Privada.
A4
el ámbito de influencia del Proyecto Olmos.
A3
Posibles conflictos sociales por el
A2
desplazamiento de caseríos asentados en
que buscan su desactivación.
del Valle Chancay - Lambayeque
A1
Corrientes de opinión adversas al PEOT
O7
acceder a créditos internacionales.
Elegibilidad del estado provocado para
O6
Creación del Consejo Hídrico de Cuenca
Existencia de Interés de parte de
inversionistas para participar en la
ejecución de las Fases II y III del Proyecto
Olmos.
O5
agroexportables de la zona de influencia.
Existencia de TLC y Tratados
O4
Internacionales suscritos con países que
O3
son potenciales mercados para productos
de comunicación y Puertos.
O2
Existencia de recursos hídricos
superficiales y subterráneos que no son
aprovechados para el desarrollo
agropecuario en el ámbito de los Proyectos
Olmos y Tinajones.
Existencia de un marco legal que posibilita
la inversión privada para el
aprovechamiento agrícola e
hidroenergético de recursos hídricos.
Existencia y accesibilidad al Sistema
Interconectado de Energía Eléctrica. Vías
O1
AMENAZAS
Pérdida gradual de la frontera agrícola por
salinidad en el Valle Chancay Lambayeque.
OPORTUNIDADES
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
Una vez realizado el análisis de la matriz FODA, en cada cuadrante se encontrará las
siguientes relaciones, de las cuales se generan los siguientes objetivos estratégicos. Para
precisar dichos objetivos los participantes se concentraron en los casilleros resaltados, con
lo cual se llega a priorizar los siguientes objetivos estratégicos.
CUADRO Nº 33
Nº
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
1
Liderar en la Región Lambayeque en la gestión de
proyectos Hidráulicos e Hidroenergéticos.
2
Desarrollo y consolidación de los Proyectos Olmos,
Tinajones y el Plan de Desarrollo Hidraúlico
3
Orientar a garantizar la sostenibilidad de la oferta
hídrica en los valles de la región.
4
Reducir la vulnerabilidad en la región Lambayeque ante
el riesgo de desastres, relacionados con el Fenómeno
del Niño.
5
Promover y contribuir al desarrollo económico de la
Región en base al establecimiento de una agricultura
moderna y competitiva y al aprovechamiento del
potencial de los ecosistemas y recursos turísticos.
6
Fortalecer la imagen institucional del Proyecto Especial
Olmos Tinajones.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
74
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
3.5.2 Mediante la Determinación de los Factores Estratégicos
Mediante el uso de la matriz de decisiones de áreas estratégicas, se ha llegado a la siguiente
priorización de los factores estratégicos, de los cuales depende el éxito del PEOT:






Ejecución de proyectos Hidráulicos e Hidroenergéticos.
Alianzas estratégicas con el Sector Privado.
Incremento y optimización de la oferta de agua.
Ejecución del desarrollo del Plan Hidráulico en la Región Lambayeque.
Crecimiento y desarrollo agrícola en la Región.
Construcción de una buena infraestructura y capacitación de profesionales y técnicos.
La identificación de los cambios que se deben llevar a cabo en estos factores estratégicos
priorizados para conseguir la visión institucional, también constituyen Objetivos Estratégicos,
los mimos que se correlacionan con los objetivos identificados mediante la matriz F. O. D. A.:
CUADRO Nº 34
FACTORES ESTRATÉGICOS PRIORIZADOS Y SU RELACIÓN CON LOS
OBJETIVOS DETERMINADOS EN LA MATRIZ F.O.D.A.
N°
FACTOR ESTRATÉGICO
PRIORIZADO
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
1
Ejecución de proyectos Hidráulicos Liderar en la Región Lambayeque en la gestión de
e Hidroenergéticos
proyectos Hidráulicos e Hidroenergéticos.
2
Alianzas estratégicas con el Sector Desarrollo y Consolidación de los proyectos Olmos y
Privado.
Tinajones y el Plan de Desarrollo Hidraúlico
3
Incremento y optimización de la
oferta de agua.
Orientar a garantizar la sostenibilidad de la oferta
hídrica en los valles de la región.
4
Ejecución del Plan de desarrollo
Hidráulico en la Región
Lambayeque.
Reducir la vulnerabilidad en la región Lambayeque ante
el riesgo de desastres, relacionados con el Fenómeno
del Niño y las sequías.
5
Promover y contribuir al desarrollo económico de la
Crecimiento y desarrollo agrícola en Región en base al establecimiento de una agricultura
la Región.
moderna y competitiva y al aprovechamiento del
potencial de los ecosistemas y recursos turísticos.
6
Construcción de una buena
infraestructura y capacitación de
profesionales y técnicos.
Fortalecer la imagen institucional del Proyecto Especial
Olmos Tinajones con una mejor comunicación interna y
externa.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
75
Gobierno Regional de Lambayeque
3.5.3
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
Mediante los Emprendimientos que se requieren para alcanzar la visión
Los Objetivos que garantizarán alcanzar la Visión se presentan en la siguiente tabla:
CUADRO Nº 35
OBJETIVOS DETERMINADOS A PARTIR DE LA VISIÓN
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS QUE PERMITIRÁN
SU IMPLEMENTACIÓN
LA VISIÓN
VISIÓN INSTITUCIONAL
1
Ejecución de proyectos Hidráulicos e
Hidroenergéticos
Alianzas estratégicas con el Sector
2 Privado.
Todos los objetivos
Desarrollo y Consolidación de los proyectos
Olmos, Tinajones y el Plan de Desarrollo
Hidraúlico
Ser la Organización Líder en la gestión
y ejecución de Proyectos Hidráulicos e
Incremento y optimización de la Orientar a garantizar la sostenibilidad de la oferta
3 oferta de agua.
Hidroenergéticos, orientados a
hídrica en los valles de la región.
garantizar la sostenibilidad de la oferta
Reducir la vulnerabilidad en la región Lambayeque
hídrica en todos los valles de la región e 4 Ejecución del Plan de desarrollo ante el riesgo de desastres, relacionados con el
Hidráulico en la Región Lambayeque.
impulsar el desarrollo y la inversión en
Fenómeno del Niño y las sequías.
el Norte del país.
Crecimiento y desarrollo agrícola en
Todos los objetivos
5 la Región.
Construcción
de
una
buena
Implementar la Gestión Estratégica del recurso
6 infraestructura y capacitación de (talento) humano en le proyecto.
profesionales y técnicos.
Por lo tanto los objetivos determinados con la matriz FODA se ratifican en lo fundamental con los
otros dos criterios.
3.6 Determinación de Estrategias
Definidas como los senderos que hay que recorrer para conseguir los objetivos, estas se presentan
en el cuadro siguiente:
CUADRO N° 36
DETERMINACIÓN DE ESTRATEGIAS
N°
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
ESTRATEGIAS GLOBALES
1
Liderar en la Región Lambayeque
en
la
gestión
de
proyectos Ejecución de Proyectos Hidráulicos e Hidroenergéticos
Hidráulicos e Hidroenergéticos.
2
Participación de la inversión privada para la
Desarrollo y Consolidación de los
construcción de la II y III etapa del Proyecto Olmos y la
proyectos Olmos, Tinajones y el
supervisión de la operación y mantenimiento del
Plan de Desarrollo hidraúlico
Sistema Tinajones.
3
Orientar
a
garantizar
la Incremento y optimización de la oferta hídrica, a través
sostenibilidad de la oferta hídrica en de los proyectos de regulación hídrica y de riego
los valles de la región.
presurizado.
4
Reducir la vulnerabilidad en la
región Lambayeque ante el riesgo Desarrollo
del
de desastres, relacionados con el Lambayeque.
Fenómeno del Niño y las sequías.
5
Promover y contribuir al desarrollo
económico de la Región en base al
establecimiento de una agricultura Promocionando eficientemente las bondades de la
moderna
y
competitiva
y
al explotación de los recursos naturales con los que
aprovechamiento del potencial de cuenta la región de Lambayeque.
los
ecosistemas
y
recursos
turísticos.
6
Fortalecer la imagen institucional
Difusión de las acciones del PEOT ante los grupos de
del
Proyecto
Especial
Olmos
interés, capacitación al personal profesional y técnico y
Tinajones
con
una
mejor
construcción de una mejor infraestructura institucional.
comunicación interna y externa.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
Plan
Hidráulico
en
la
Región
76
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
IV. PROGRAMACIÓN INSTITUCIONAL MULTIANUAL
En esta parte del Plan Estratégico Institucional del PEOT se condensan por eje estratégico, el nombre del
proyecto, estado actual, descripción del proyecto y la estimación de recursos de inversión requeridos por año.
Como se indica en el siguiente cuadro:
CUADRO N° 37
PROPUESTA DE PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSION PUBLICA
( PROYECTOS PRIORIZADOS )
PLIEGO REGIONAL: LAMBAYEQUE
Nº
NOMBRE DEL PROYECTO
ESTADO
ACTUAL
ESTIMACIÓN DE RECURSOS DE INVERSIÓN REQUERIDOS POR AÑO
DESCRIPCION DEL PROYECTO
Año 2012
Año 2013
Año 2014
Año 2015
Año 2016
MONTO DE
INVERSIÓN
EJE ESTRATEGICO:
A continuación presentamos las definiciones pertinentes a las categorías o variables que se mencionan en el
cuadro anterior. (Ver en anexos Ficha de Programación Multianual).
4.1. Definiciones Pertinentes:
4.1.1 Actividades y Proyectos Prioritarios.
Son las categorías básicas sobre las cuales se centran la implementación estratégica del Plan,
constituyendo las unidades fundamentales de asignación de recursos a fin de lograr los
objetivos estratégicos establecidos.
Una Actividad: Es un conjunto de acciones que concurren a la operatividad y mantenimiento
de los servicios públicos o administrativos existentes. Son permanentes y continuas en el tiempo
y responden a objetivos que tiene que medirse mediante indicadores de producto.
Un Proyecto: Es un conjunto de intervenciones limitadas en el tiempo con el fin de crear,
ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes y servicios y cuyos
beneficios se generan durante la vida útil del proyecto.
Concluido el proyecto generalmente da origen a una actividad.
4.1.2 Recursos Requeridos Para cada Año del Plan
Constituyen los recursos humanos, físicos y materiales expresados en términos monetarios .la
expresión monetaria puede hacerse en moneda corriente (nuevos soles) o en dólares. En este
caso son en Nuevos Soles.
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
77
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
Este costeo se hace a nivel de cada actividad y proyecto de cada objetivo, para cada año del
horizonte del plan.
V. SEGUIMIENTO Y EVALUACION DEL PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL
5.1. El Planeamiento Estratégico como Proceso:
En términos generales, viendo el Plan Estratégico como proceso, tenemos el siguiente esquema:
GRÁFICO N° 21
PLAN ESTRATÉGICO COMO PROCESO
FORMULACIÓN DE
OBJETIVOS Y
ESTRATEGIAS
IMPLEMENTACIÓN
DE OBJETIVOS Y
ESTRATEGIAS
EVALUACIÓN Y
CONTROL
FEED BACK
Por lo tanto no basta con diseñar los objetivos y estrategias adecuadas para la entidad, hay que
ponerlas en práctica, lo que puede ser la parte más difícil de la gestión institucional.
Los objetivos y estrategias tienen que ser de largo plazo y su influencia gradual. Se necesitan metas
claras y ambiciosas, pero también se necesitan metas intermedias. Las primeras se centran en la
organización y el objetivo a seguir y las otras en el avance gradual del camino elegido. Por ello hay que
tener en cuenta que los objetivos y las estrategias tienen un componente intertemporal y que deben
ajustarse cada cierto periodo.
La formulación de los objetivos y las estrategias de una institución nos dicen que es lo que se debe de
hacer y cómo, para ello se requiere de grandes lotes de liderazgo y capacidad organizativa para hacer
que un grupo de personas, organizados de alguna forma haga una serie de cosas para lograr el objetivo
trazado.
Entonces, el problema estratégico no puede tratarse en el vacío, no basta con pensar que la entidad
debe obtener algo, si no hay un plan claro de cómo se va a realizar en la práctica, el mismo que debe
estar enmarcado acorde con la realidad de la institución, con sus posibilidades de cambio y no
quedarse solamente en la propuesta estratégica sino considerar la puesta en práctica.
Por lo tanto y por definición la estrategia es un proceso interactivo en el que se analizará una posición
competitiva y sólida y ver las posibilidades reales que tiene la institución de obtenerla, quizás buscar
una nueva estrategia, teniendo en cuenta la limitaciones observadas y las mejoras que se puedan
introducir.
Para lograr la efectividad de los objetivos y estrategias corporativas se utilizará el método Kanri, el cual
permitirá convertir los objetivos, metas y estrategias a nivel funcional y/o unidades estratégicas de
desarrollo. En el siguiente esquema se representa el método kanri aplicado en la institución:
Oficina de Presupuesto, Planificación y Racionalización del PEOT
78
Gobierno Regional de Lambayeque
Plan Estratégico Institucional 2012 - 2016
GRÁFICO N° 22
MÉ T O DO K ANR I
O B J E T IVO S S UP E R IO R
R E AL IZ AMO S E L O B J E T IVO S UP E R IO R
S I AL C ANZ AMO S L O S O B J E T IVO S E S P E C ÍF IC O S
O B J E T IVO S E S P E C ÍF IC O S
1
2
3
R E S UL T AD O
1.1
1.2
2.1
2.2
AC T IVID AD E S
1.1
1.2
2.1
2.2
AL C ANZ AMO S E L O B J E T IVO E S P E C ÍF IC O
S I L O G R AMO S L O S R E S UL T AD O S
L O G R AMO S E L R E S UL T AD O
S I IMP L E ME NT AMO S L AS AC T IVID AD E S
Según el método Kanri el trabajo del directivo es doble, debido a que dirige la Institución y la organiza
para que vaya en la dirección deseada.
Por lo tanto es un trabajo doble, ya que son dos facetas distintas en una misma realidad.
Para ello se requerirá de mecanismos que aseguren que el personal siga en la dirección deseada.
Esto requerirá de tres elementos:
a) Metas o planes operativos claros.
b) Información acerca de en qué medida se han alcanzado los objetivos y metas.
c) Un sistema de premios y castigos, para incentivar la consecución de las metas.
a) Metas o Planes Operativos claros:
Contiene dos aspectos fundamentales
 Se realiza teniendo como marco los objetivos y estrategias a nivel corporativo, establece sub.
Objetivos y Sub. metas u objetivos y metas a nivel de las diferentes áreas funcionales y/o
unidades estratégicas de desarrollo. Esto implica a la vez establecer las actividades y
proyectos específicos que nos llevarán a conseguir los objetivos a este nivel.
 Presupuesto, no es un requisito para reportar a alguien, sino un instrumento de asignación de
recursos para conseguir objetivos.
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Las actividades que se establezcan a nivel de cada área funcional y/o unidades estratégicas de
desarrollo, implican costos, los mismos que se deben integrar para obtener el presupuesto de la
institución. Por lo tanto el presupuesto no es otra cosa que la cuantificación de los planes operativos.
b) Información acerca de en qué medida se han alcanzado los objetivos, metas y presupuestos
(evaluación).
No basta con establecer objetivos y metas detalladas, concretas y cuantificadas, si no se
comprueba el grado de consecución de las mismas. Acá juega un papel fundamental los
sistemas informáticos de la institución, los mismos que deben tener las siguientes características:
-
adecuados.
oportunos.
eficientes.
suficientes.
consistentes.
c) Sistema de premios y castigos, para incentivar la consecución de las metas
El grado de cumplimiento o no de lo programado debe estar sujeto a premios y también a
castigos, de tal manera que el personal tenga fijada la idea de que hacer bien o mal los resultados,
optará por la ley del menor esfuerzo y será muy difícil conseguir lo que la dirección o gerencia
quiere que hagan.
Los premios o castigos pueden ser de diferentes tipos y maneras: Puede ser pecuniario, a base
del cual satisfarán sus necesidades básicas así como estímulos y reconocimientos a la calidad de
la aportación, que se suele llamar una “remuneración espiritual”, que tiene efectos impresionantes
y cuestan muy poco a la institución.
Esto demuestra que hay que tener cuidado en establecer el sistema de incentivos y premios, los
efectos secundarios sobre los importantes.
5.2 El seguimiento y evaluación del Plan Estratégico Institucional
5.2.1 Seguimiento y Evaluación
El seguimiento y evaluación son parte del proceso de planeamiento estratégico multianual que
permite determinar resultados de la gestión y medir el desempeño institucional sobre la base de
los objetivos considerados en los Planes Estratégicos Institucionales.
Se busca evaluar el desempeño del Proyecto Especial Olmos Tinajones con la finalidad de tomar
las acciones necesarias para mejorar la gestión.
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Seguimiento:
Es de carácter permanente, consiste en registrar, observar y determinar los avances en la
ejecución de las actividades y proyectos establecidos para lograr los objetivos. Esto permite a las
instancias ejecutoras tomar acciones correctivas oportunas cuando se detectan a tiempo las
desviaciones o deficiencias, por lo siguiente:
-
Valora el cumplimiento de los objetivos propuestos.
Proporciona la información suficiente y oportuna para la toma de decisiones.
Utiliza las conclusiones para mejorar el desarrollo de las acciones.
Sistematiza la experiencia obtenida durante la marcha de las acciones.
Evaluación:
Está referida al juicio que se realiza una vez culminada la acción.
Responde a las siguientes interrogantes:
- ¿Cómo se ha realizado la acción?
- ¿Se ha cumplido el objetivo?
- ¿Cuál es el nivel de satisfacción de la población objetivo?
Se requiere que el Proyecto Especial cuente con los sistemas de información pertinente que
proporcionen datos confiables y oportunos para medir el avance de los indicadores de
Desempeño.
Se requiere:
 Fijar la unidad de análisis de los objetivos
 Desglosarla en variables que deben personificar a los objetivos,
 Elaborar los indicadores que servirán de patrón de lo que se requiere valorar y evaluar.
Para evaluar es necesario tener en cuenta el siguiente esquema:
- Una situación inicial (línea base).
- Una situación deseada.
- Una situación real alcanzada en el plazo establecido.
GRÁFICO N° 23
ESQUEMA DE EVALUACIÓN DEL PLAN
OBJETIVO
INDICADOR
LÍNEA DE BASE
RESULTADO
ALCANZADO EN
EL OBJETIVO
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Entendiéndose como línea de base la primera medición de los indicadores seleccionados para
medir los objetivos a los que pertenece una acción permanente (actividad) o temporal (proyecto).
Se identifica al inicio del plan con la finalidad de contar con una base que permita cuantificar los
cambios netos ocurridos en razón de su intervención.
La evaluación del Plan Estratégico Institucional se elaborará en forma semestral y anual. Este
informe de evaluación deberá contener los siguientes ítems, como mínimo:
- Un resumen ejecutivo.
- Principales normas que incidieron en el desempeño institucional y cambios en la estructura
organizativa.
- Resultado de los indicadores de medición del desempeño a nivel de programas y sub
programas, grado de cumplimiento y una breve explicación de las desviaciones en relación a
lo programado.
- Actividades y proyectos más importantes, productos y servicios brindados, coberturas de
atención, recursos programados y ejecutados.
- Programa Multianual de Inversión:
- Situación respecto a lo programado, principales desviaciones, problemas y propuestas de
solución.
- Proyectos en ejecución, grado de avance físico y financiero.
- Recursos programados y ejecutados a nivel de programa funcional y sub programas.
Considerar el presupuesto de apertura y las modificaciones en el período de evaluación.
Los informes de evaluación semestral y anual del Gobierno Regional, donde estará inmerso el
Proyecto Especial Olmos Tinajones, serán remitidos a la DGPM, dentro de los 45 días de vencido
el semestre y el año y serán publicados en la página web respectiva. Ver en anexos Formato
5.2.2 Plan Operativo Institucional :
Es un mecanismo de implementación de los Planes Estratégicos. En el que se establecen
objetivos operativos, indicadores y metas operativas, estrategias, actividades, programas,
proyectos y políticas operativas, referidos a un año fiscal y en concordancia con el Plan
Estratégico institucional.
Se debe tener en cuenta las evaluaciones anteriores del PEI y el diagnóstico de la situación actual.
Los objetivos operativos son alcanzables en el periodo de un año y están enmarcados en el plan
estratégico institucional, para conseguir la realización de éste.
El Plan Operativo tiene la siguiente estructura:
1. Direccionamiento de la Institución
 Visión.
 Misión.
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 Valores.
 Filosofía de la Gestión.
 Lineamientos de Política Institucional.
2. Diagnóstico de la Institución
 Diagnóstico Interno.
 Diagnóstico Externo.
3.
4.
5.
6.
Objetivos Operativos de la Institución.
Programas de acción General.
Programa de Actividades y Proyectos.
Presupuesto de la Institución.
Por lo tanto, el paso siguiente al Plan Estratégico Institucional es el Plan Operativo 2012 y años
subsiguientes para el Proyecto Especial Olmos Tinajones, cuyo procedimiento de formulación es
parecido al PEI. Ver en Anexos Formato.
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