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FICHA EVALUACION DE AUDITORIA
SUJETO DE CONTROL: ___________________________________________________________
VIGENCIA AUDITADA:_________________ PGA (Año en el que se auditó):__________________
MODALIDAD DE AUDITORÍA: ______________________________________________________
NOMBRE DE LA AUDITORÍA: _____________________________________________
DILIGENCIADA POR:
EQUIPO AUDITOR _____
LIDER DE AUDITORÍA _____
AUDITOR _____
Esta ficha será diligenciada al terminar la auditoría, preferiblemente con la participación
de todos los integrantes del Equipo Auditor. (En caso de no existir consenso en las
respuestas, cada auditor podrá diligenciarla de manera individual). Deberá remitirse al
Contralor.
El único objetivo de esta información es disponer de insumos para el mejoramiento del
proceso auditor.
Califique en una escala de 1 a 5, siendo 1 pésimo y 5 lo deseado o deber ser.
1. TALENTO HUMANO
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auditado
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1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
Suficiencia del talento humano (Número de auditores)
Trabajo en equipo
Competencia del talento humano
Especialización del talento humano acorde con la misión del sujeto
1.5. Participación del Nivel Directivo
1.6. Capacidad de liderazgo y orientación del Nivel Directivo
1.7. Manejo de Conflictos. (Si se presentaron)
1.8. Cargas de Trabajo
1.9. Ambiente Laboral
1.10. Ausencia Laboral
OBSERVACIONES
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2. RECURSOS FÍSICOS Y LOGISTICA
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GA-FOR-02
Versión 01
2.1. Suficiencia (Calidad y Cantidad) de Herramientas Tecnológicas
(Suministrados por la Contraloría)
2.2. Suficiencia (Calidad y Cantidad) de Herramientas Tecnológicas
(Suministrados por el Sujeto de Control)
2.3. Acceso a Internet
2.4. Instalaciones Locativas para el Equipo Auditor en el Sujeto de Control
2.5. Suministro de elementos de consumo para desarrollar el trabajo
2.6 Atención de solicitudes especializadas propias de la Auditoría
2.7. Apoyo en el traslado de elementos al finalizar la auditoría.
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FICHA EVALUACION DE AUDITORIA
OBSERVACIONES
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3. MÉTODOS Y PROCEDIMIENTOS
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3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.
Aplicación de los procedimientos
Acceso a la Información del sujeto de control
Uso del SIA.
Acceso a los sistemas de información del sujeto de control.
Relaciones con el sujeto de control.
OBSERVACIONES:
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4. DESARROLLO DEL TRABAJO
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4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
4.5.
4.6.
4.7.
4.8.
Tiempo asignado
Representatividad de las Muestras
Profundidad de la evaluación
Componentes de Integralidad
Alcance de la Auditoría
Cumplimiento de los Objetivos de la Auditoría
Resultados de la auditoría
Periodicidad de las mesas de trabajo
OBSERVACIONES:
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Indique que aspectos considera tener en cuenta para una próxima auditoria
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En el trabajo de auditoría se presentaron (o no) las siguientes limitaciones que afectaron
la auditoría:
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Fecha
GA-FOR-02
Versión 01
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