derecho financiero

DIPLOMADO EN
DERECHO FINANCIERO
Dirigido
Dirigido a: Abogados de Entidades Financieras, Grupos Financieros,
Emisores de Valores, Bolsas de Valores, Instituciones para el Depósito de
Valores, Contrapartes Centrales, Asesores de Inversión, Calificadoras
de Valores, Proveedores de Precios, Sociedades Valuadoras de
Acciones de Fondos de Inversión, Distribuidoras de Acciones
de Fondos de Inversión; personas responsables de
supervisar el cumplimiento de las Disposiciones en materia de Servicios de Inversión;
Contralores Normativos; Jueces y Magistrados del Poder Judicial de la Federación; del Tribunal
Federal de Justicia Fiscal y Administrativa; del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal;
Secretarios y Proyectistas de los mismos y Abogados Postulantes.
Objetivo
Mostrar un panorama de temas selectos de Derecho Financiero, analizándose las principales
figuras jurídicas contempladas en el Decreto por el que se Reforman, Adicionan y Derogan
diversas Disposiciones en Materia Financiera y se expide la Ley para Regular las Agrupaciones
Financieras, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
Programa
I.- EL SISTEMA FINANCIERO
Duración: 4 hrs.
MEXICANO.
Docente: José Antonio Bahena Morales
I.1. Autoridades encargadas de regular,
inspeccionar y vigilar al sistema financiero
mexicano.
I.1.1. La Secretaría de Hacienda y
Crédito Público.
I.1.2. La Comisión Nacional Bancaria y
de Valores.
I.1.3. La Comisión Nacional de Seguros
y Fianzas.
I.1.4. La Comisión Nacional del Sistema
de Ahorro para el Retiro.
I.1.5. La Comisión Nacional para la
Protección y Defensa de los Usuarios de
Servicios Financieros.
I.1.7. El Instituto para la Protección al
Ahorro Bancario.
I.1.8. Banco de México.
I.2. El sistema financiero mexicano desde el
punto de vista de las entidades que lo
conforman.
I.2.1. El sistema bursátil y de
operaciones financieras derivadas.
I.2.2. El sistema bancario, de crédito y
de ahorro popular.
I.2.3. El sistema de seguros y fianzas.
I.2.4. El sistema de sistemas de ahorro
para el retiro.
II.- GRUPOS FINANCIEROS Y
Duración: 4 hrs.
FILIALES DE INSTITUCIONES
FINANCIERAS DEL EXTERIOR.
Docente: José Antonio Bahena Morales
II.1. Grupos Financieros.
II.2. Integración.
II.3. Instituciones financieras del exterior.
II.4. Filiales de las instituciones financieras del
exterior.
III.- OPERACIONES BANCARIAS
Duración: 8 hrs.
PASIVAS.
Docente: Emilio Ramírez Gámiz
III.1. Operaciones bancarias pasivas.
III.1.1. Depósitos bancarios de dinero.
III.1.2. Depósito regular de dinero.
III.1.3. Depósito irregular de dinero.
III.1.4. Depósitos a la vista.
III.1.5. Depósitos retirables en días
preestablecidos.
III.1.6. Depósitos retirables con previo
aviso.
III.1.7. Depósitos a plazo.
III.1.8. Depósitos de ahorro.
III.1.9. Recepción con préstamos
(pagarés con rendimiento liquidable al
vencimiento).
III.2. Emisión de instrumentos de deuda.
III.2.1. Bonos Bancarios.
III.2.2. Obligaciones subordinadas.
III.2.3. Aceptaciones Bancarias.
III.3. Características de operaciones
denominadas en unidades de inversión.
III.4. Características de operaciones en dólares
de los Estados Unidos de América.
IV.- OPERACIONES BANCARIAS
Duración: 8 hrs.
ACTIVAS.
Docente: Emilio Ramírez Gámiz
IV.1. Operaciones bancarias activas.
IV.1.1. Otorgamiento de préstamos o
créditos.
IV.1.2. La apertura de crédito.
IV.1.3. La cuenta corriente.
IV.1.4. Los créditos de descuento
IV.1.5. Descuento de créditos en libros.
IV.1.6. Las cartas de crédito..
IV.1.7. La apertura de crédito comercial
documentarios o del crédito
confirmado.
IV.1.8. Créditos de habilitación o avío y
refaccionarios.
IV.1.9. Operaciones de arrendamiento
financiero y de factoraje financiero.
IV.2. Las garantías de los créditos.
IV.2.1. La garantía hipotecaria.
IV.2.2. La garantía prendaria.
IV.2.3. Garantía prendaria sin
transmisión de posesión.
IV.2.4. Créditos con garantía fiduciaria.
IV.2.5. Caución bursátil.
V.- OPERACIONES BANCARIAS
Duración: 4 hrs.
NEUTRAS O DE SERVICIO.
Docente: Emilio Ramírez Gámiz
V.1.1. Fideicomisos.
V.1.2. Mandatos y comisiones.
V.1.3. Servicios de cajas de seguridad.
V.1.4. Operaciones con oro, plata y divisas.
V.1.5. Representaciones y otros servicios.
V.1.6. Depósitos bancarios de títulos.
VI.- EL FIDEICOMISO.
Duración: 4 hrs.
Docente: Juan Manuel Gorostieta
VI.1.1. Concepto y elementos del contrato de
Fideicomiso.
VI.1.2. Elementos objetivos del fideicomiso.
VI.1.3. Fines del fideicomiso (encomienda
fiduciaria).
VI.1.4. Elementos Subjetivos del fideicomiso.
VI.1.5. Clasificación del Fideicomiso.
VI.1.6. El patrimonio fiduciario.
VI.1.7. El comité técnico.
VII.- LA INTERMEDIACIÓN EN EL Duración: 8 hrs.
MERCADO DE VALORES Y LOS
INTERMEDIARIOS DEL MISMO.
Docente: Juan Manuel Gorostieta
VII.1.1. Valores.
VII.1.2. Oferta pública.
VII.1.3. Intermediación.
VII.1.4. Inscripción en las Secciones del
Registro Nacional de Valores.
VII.1.5. Cotización en la Bolsa Mexicana
de Valores, S.A. de C.V.
VII.1.6. Eventos relevantes e
información privilegiada.
VII.2. Sujetos del Derecho Bursátil.
VII.2.1. Intermediarios bursátiles.
VII.2.2. Sociedades emisoras.
VII.2.3. Inversionistas.
VII.2.4. Asesores de inversión.
VII.3. Contratación en el Sistema Bursátil
Mexicano.
VII.3.1. Contratos que celebran los
intermediarios bursátiles con su
clientela inversionista.
VII.3.2. Contratos que celebran los
intermediarios bursátiles con emisores
de valores.
VII.3.3. Contratos de representación
común.
VIII.- LOS SERVICIOS DE
Duración: 4 hrs.
INVERSIÓN (PRÁCTICAS DE VENTA).
Docente: Joel Gerardo Cruz
VIII.1. De los Servicios de Inversión. Concepto.
VIII.2. De los Servicios de Inversión
Asesorados. Concepto.
VIII.2.1. Asesoría de Inversiones.
VIII.2.2. Gestión de Inversiones.
VIII.3. De los servicios de inversión no
asesorados.
VIII.3.1. Comercialización o promoción.
VIII.3.2. Ejecución de operaciones.
VIII.4. De los Órganos Sociales y sus
obligaciones.
VIII.5. De los conflictos de interés.
VIII.6. De los usos y sanas prácticas bursátiles.
IX. EL CONTRATO DE
Duración: 4 hrs.
INTERMEDIACIÓN BURSÁTIL Y
EL CONTRATO DE PRENDA BURSÁTIL.
Docente: Juan Manuel Gorostieta
IX.1. Elementos de existencia.
IX.2. Elementos de validez.
IX.3. Objeto.
IX.4. Sujetos de regulación.
X. LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS Duración: 4 hrs.
REGULADAS EN LA LEY DEL
MERCADO DE VALORES.
Docente: Guillermo Díaz de Rivera
X.1. La sociedad anónima promotora de
inversión.
X.2. La sociedad anónima promotora de
inversión
bursátil.
X.3. La sociedad anónima bursátil
XI. SISTEMA DE OPERACIONES
Duración: 4 hrs.
FINANCIERAS CONOCIDAS COMO
DERIVADAS.
Docente: Carlos Neda Landázuri
XI.1. El Mercado de Derivados. Integración.
XI.1.1. Bolsa del Mex Der.
XI.1.2. Cámara de Compensación.
XI.1.3. Socios Liquidadores.
XI.1.4. Operadores.
XI.1.5. Formador de Mercado.
XI.1.6. Contratos.
XII. LOS FONDOS DE INVERSIÓN Duración: 8 hrs.
Y ENTIDADES QUE LES PRESTAN
SERVICIOS.
Docente: Juan Manuel Gorostieta
XII.1. Fondos de Inversión.
XII.1.1. Concepto.
XII.1.2. Organización y funcionamiento.
XII.1.3. Clasificación.
XII.1.4. Prohibiciones.
XII.1.5. Prospecto de información al
público inversionista.
XII.2. Servicios que deben contratar los Fondos
de Inversión.
XII.2.1. Administración de activos de
Fondos de Inversión.
XII.2.2. Distribución de acciones de
Fondos de Inversión.
XII.2.3. Valuación de acciones de
Fondos de Inversión.
XII.2.4. Calificación de Fondos de
Inversión.
XII.2.5. Proveeduría de Precios de
Activos Objeto de Inversión.
XII.2.6. Contabilidad de Fondos de
Inversión.
XII.2.7. Administración para Fondos de
Inversión.
XII.2.8. Servicios de depósito y
custodia.
XII.3. Actividad Fiduciaria.
XIII. LA AUTORREGULACIÓN.
Duración: 4 hrs.
Docente: Ángela Balmori Iglesias
XIII.1 Antecedentes.
XIII.2. Autorregulación. concepto.
XIII.3. La autorregulación en la Ley del
Mercado de Valores.
XIII.4. Objeto de la Autorregulación.
XIII.5. Entidades autorregulatorias.
XIV. RÉGIMEN DE PROTECCIÓN
Duración: 4 hrs.
AL PÚBLICO INVERSIONISTA EN
MATERIA FINANCIERA.
Docente: Andrés Rodríguez Constantino
XIV.1. Comisión Nacional para la Protección y
Defensa de los Usuarios de Servicios
Financieros.
XIV.2. Procedimiento conciliatorio en vía de
reclamación ante la CONDUSEF.
XIV.2.1. La junta de conciliación.
XIV.2.2. El informe justificado.
XIV.2.3. El dictamen técnico.
XIV.2.4. Resoluciones de CONDUSEF.Recurso de revisión.
XIV.3. Procedimiento de arbitraje.
XIV.3.1. Arbitraje en amigable
composición.
XIV.3.2. Arbitraje en estricto derecho.
XIV.3.4. Reglas del procedimiento
arbitral.
XIV.3.5. El laudo arbitral.
XV. NORMATIVIDAD PARA
Duración: 8 hrs.
PREVENIR Y DETECTAR
OPERACIONES CON RECURSOS
DE PROCEDENCIA ILÍCITA.
Docente: Salvador Silva Díaz
XV.1. Ley Federal para la Prevención e
Identificación de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilícita.
XV.2. Código Penal Federal.
XV.3. Disposiciones de carácter general
emitidas por la SHCP.
XVI. COMPETENCIA ECONÓMICA. Duración: 8 hrs.
Docente: Gabriel Altamirano
XVI.1. Introducción
XVI.1.1. Definición.
XVI.1.2. Beneficios.
XVI.1.3. Política de competencia.
XVI.1.4. Antecedentes.
XVI.2. Concentraciones
XVI.2.1. Definición.
XVI.2.2. Tipos de concentración
XVI.2.3. Obligación de notificar
XVI.2.4. Concentraciones ilícitas.
XVI.3. Colusión
XVI.3.1. Definición.
XVI.3.2. Ejemplos de prácticas
monopólicas absolutas.
XVI.3.3. Sanciones
XVI.4. Abuso de poder dominante
XVI.4.1. Definición.
XVI.4.2. Poder de mercado
XVI.4.3. Ejemplos de prácticas
monopólicas relativas
XVI.4.4. Sanciones
XVII. INFRACCIONES EN EL
Duración: 8 hrs.
SISTEMA BANCARIO Y BURSÁTIL.
Docente: Juan Manuel Gorostieta
XVII.1. Las infracciones previstas en las leyes
que regulan el Sistema Financiero Mexicano.
XVII.2. El procedimiento administrativo de
imposición de sanciones y los recursos
previstos en las leyes que regulan el Sistema
Mexicano.
XVIII. DELITOS EN EL SISTEMA
Duración: 8 hrs.
BANCARIO Y BURSÁTIL.
Docente: Raúl Guerrero Palma
XVII.1. Derecho Penal general y derecho penal
especial.
XVII.2. Análisis de los tipos penales en vigor en
las leyes que regulan el Sistema Financiero
Mexicano.
XVII.3. Ejercicio de la acción penal en las leyes
que regulan elSistema Financiero Mexicano.
Inicio:
4 de marzo de 2016.
Término:
11 de junio de 2016.
Duración Total: 104 hrs.
Horario:
Viernes de 18:00 a 22:00 hrs. y
Sábados de 10:00 a 14:00 hrs.
Instalaciones: Universidad Anáhuac México Sur
Av. De las Torres 131, Col. Olivar de
los Padres, Del. Álvaro Obregón,
C.P. 01780, México, D.F.
Costo:
$35,000.00 M.N.
Por persona, IVA incluido.
A pagar a más tardar 5 días hábiles
antes delinicio del mismo.
Descartes Núm. 54-301 | Col. Nueva Anzures | Del. Miguel Hidalgo | C.P. 11590 México, D.F. |
Tels. (55) 55921457 | 55921493 | 55462660
Blvd. Centro Sur Num. 120-5 | Col. Colinas del Cimatario | C.P. 76090 Querétaro, Qro. |
Tel (442) 3409056 | www.cbfgloval.com