Documento 860888

PROCEDIMIENTO
EVALUACION Y SEGUIMIENTO
A LA GESTION INSTITUCIONAL
1.
CÓDIGO: CI-PR-002
VERSIÓN:00
FECHA: Oct/14
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OBJETO:
Definir la metodología para elaborar el informe ejecutivo sobre los resultados de la
evaluación de gestión a cada una de las áreas de la Empresa Departamental de Acueducto,
Alcantarillado y Aseo del Tolima EDAT S.A. E.S.P.
2.
ALCANCE:
Inicia con la definición de los parámetros y/o compromisos a evaluar en cada área y termina
con la presentación del informe ejecutivo de resultados a la Gerencia
3.
DEFINICIONES:
3.1 SCI: Sistema de Control Interno.
3.2 Evaluación: actividad que efectúa la Oficina de Control Interno mediante la cual a
partir de la información que se obtiene de diversas fuentes se emite un juicio de
valor acerca del rendimiento o desempeño de un área de la Empresa Departamental
de Acueducto, Alcantarillado y Aseo del Tolima EDAT S.A. E.S.P.
3.3 Evidencia: Prueba inobjetable que demuestra que los productos, servicios o
comportamientos del área corresponden o no a lo esperado.
3.4 Evidencia requerida: Prueba necesaria y suficiente para evaluar el área de acuerdo
a los parámetros definidos.
3.5 Formato de evaluación: Instrumento diseñado para realizar la evaluación de la
gestión del área. Este documento corresponde al emitido por el Consejo Asesor del
Gobierno Nacional en materia de Control Interno de las Entidades del orden nacional
y territorial, a través del Departamento Administrativo de la Función Pública.
4.
CONDICIONES GENERALES:
4.1 Teniendo en cuenta que se trata de una evaluación cualitativa de la gestión de cada
una de las áreas de la Empresa Departamental de Acueducto, Alcantarillado y Aseo
del Tolima EDAT S.A. E.S.P., los resultados que emita la Oficina de Control Interno
se expresarán cualitativamente de la siguiente forma:

Se cumple plenamente: cuando los resultados obtenidos por el área superan
de forma permanente los parámetros definidos para el período de
evaluación.
ELABORÓ:
Edgar Bulla
Jefe Control Interno
Fecha: 01/09/14
REVISÓ:
Ángela Lezama
Representante Dirección
Fecha: 24/09/14
APROBÓ:
Comité Calidad - MECI
Fecha: 03/10/14
COPIA
CONTROLADA
PROCEDIMIENTO
EVALUACION Y SEGUIMIENTO
A LA GESTION INSTITUCIONAL
CÓDIGO: CI-PR-002
VERSIÓN:00
FECHA: Oct/14
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
Se cumple en alto grado: cuando los resultados obtenidos por el área
superan al menos uno de los parámetros definidos para el período de
evaluación.

Se cumple aceptablemente: cuando los resultados obtenidos por el área
corresponden a lo definido para el período de evaluación.

Se cumple insatisfactoriamente: cuando los resultados obtenidos por el área
ocasionalmente corresponden a lo definido para el período de evaluación.

No se cumple: cuando los resultados obtenidos por el área no corresponden
a lo definido para el período de evaluación.
4.2 Parámetros de evaluación:

Plataforma estratégica de la Empresa Departamental de Acueducto,
Alcantarillado y Aseo del Tolima EDAT S.A. E.S.P.: misión, visión y objetivos
institucionales.

Los objetivos Institucionales por área y sus compromisos relacionados.

Informes de seguimiento al avance del Plan de mejoramiento suscrito con la
Contraloría y efectuado por la Oficina de Control Interno.

Encuestas de percepción diseñadas por la Oficina de Control Interno
dirigidas a evaluadores y evaluados.
4.3 La evaluación Institucional de la Empresa Departamental de Acueducto,
Alcantarillado y Aseo del Tolima EDAT S.A. E.S.P. se debe hacer de forma anual y
se efectuara respecto del año anterior durante el mes de enero de la siguiente
vigencia, de manera tal que se entienda como parte integral del Informe Ejecutivo
Anual de Evaluación del Sistema de control Interno, que debe remitir el Jefe de la
Oficina de Control Interno a más tardar el 30 de enero de cada año al Representante
Legal.
5.
DESCRIPCION DE ACTIVIDADES:
5.1 RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
El Jefe Oficina de Control Interno, solicita a las diferentes áreas, las evidencias
requeridas para iniciar el proceso de análisis de la documentación acorde con los
parámetros de evaluación establecidos.
ELABORÓ:
Edgar Bulla
Jefe Control Interno
Fecha: 01/09/14
REVISÓ:
Ángela Lezama
Representante Dirección
Fecha: 24/09/14
APROBÓ:
Comité Calidad - MECI
Fecha: 03/10/14
COPIA
CONTROLADA
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EVALUACION Y SEGUIMIENTO
A LA GESTION INSTITUCIONAL
CÓDIGO: CI-PR-002
VERSIÓN:00
FECHA: Oct/14
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5.2 REALIZAR INFORME DE CUMPLIMIENTO AL PLAN DE MEJORAMIENTO E
INFORME DE LOS RESULTADOS DE LA PERCEPCIÓN DE LOS SERVIDORES
PÚBLICOS DEL SCI.
El Jefe Oficina de Control Interno, adjunta a la documentación anterior el informe de
cumplimiento del Plan de mejoramiento de la vigencia anterior suscrito con la
Contraloría y los resultados de las encuestas de percepción realizados por la Oficina
de Control Interno.
5.3 REALIZAR EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
El Jefe Oficina de Control Interno, diligencia el formato de evaluación de
dependencias acorde con las instrucciones definidas por el Departamento
Administrativo de la Función Pública, las evidencias y el análisis que haga la Oficina
de Control Interno.
5.4 ELABORAR INFORME EJECUTIVO ANUAL DE EVALUACIÓN A LA GESTIÓN
INSTITUCIONAL
El Jefe Oficina de Control Interno, elabora y presenta a la Gerencia el Informe
ejecutivo anual de evaluación a la gestión institucional una vez se consoliden los
resultados de las encuestas de percepción a la gestión de todas las áreas, según
los aspectos que determina el instructivo y el formato del Departamento
Administrativo de la Función Pública.
6.
DOCUMENTOS Y REGISTROS REFERENCIADOS




7.
Informe de cumplimiento al Plan de Mejoramiento
Evaluación del Sistema de Control Interno
Informe ejecutivo anual de evaluación a la gestión institucional
Formato de evaluación de dependencias
CONTROL DE CAMBIOS
Versión
ELABORÓ:
Edgar Bulla
Jefe Control Interno
Fecha: 01/09/14
Fecha de aprobación
REVISÓ:
Ángela Lezama
Representante Dirección
Fecha: 24/09/14
Descripción de cambios
APROBÓ:
Comité Calidad - MECI
Fecha: 03/10/14
COPIA
CONTROLADA