Directrices de las Visitas y los Informes de Investigación sobre los

Colegio Internacional
de Abogados
la voz global de la abogacía
Directrices de las Visitas y los Informes de
Investigación sobre los Derechos Humanos
Internacionales
(Directrices de Lund-Londres)
Preámbulo
Los derechos humanos constituyen un tema de consideración para todos los miembros de la
comunidad internacional. Todos tenemos el derecho y la obligación de promover y alentar el
respeto a los derechos humanos, tal como fuera enunciado en la “Declaración sobre el derecho y el
deber de los individuos, los grupos y las instituciones de promover y proteger los derechos humanos
y las libertades fundamentales universalmente reconocidos” (ONU, 1998).
Las presentes directrices han sido desarrolladas por el Colegio Internacional de Abogados y el
Instituto Raoul Wallenberg tras consultar y analizar exhaustivamente los informes de investigación
sobre derechos humanos, con la intención de contribuir en la buena práctica de la realización de
visitas de investigación y la recopilación de informes.
Las investigaciones y la elaboración de informes son esenciales para el seguimiento de los
derechos humanos. Aunque en principio estén pensadas para ser utilizadas por organizaciones
no gubernamentales (ONG), las presentes directrices proporcionan una guía para quienes estén
comprometidos en estas actividades con el objetivo de mejorar la precisión, la objetividad, la
transparencia y la credibilidad de las investigaciones sobre los derechos humanos.
Directrices de las Visitas y los Informes de Investigación sobre los Derechos Humanos Internacionales1
Se deben respetar la independencia y la integridad de las ONG y las misiones de investigación deben
ser llevadas a cabo con total integridad y así deben ser percibidas. Los informes deben ser claros,
objetivos y bien documentados además de exponer sus conclusiones de manera transparente.
Cuando un informe se ha elaborado siguiendo estas directrices, se puede confiar de forma
razonable en las alegaciones, las observaciones y las conclusiones que presenta, lo cual aumenta la
eficacia y credibilidad de dicho informe. Esto, a su vez, dará importancia a la investigación como un
paso más dentro del proceso constructivo para mejorar el clima general de respeto de los derechos
humanos y para proteger a las víctimas de las violaciones de los derechos humanos.
Definición de investigación
1 A efectos de las presentes directrices, una investigación es una misión o visita encargada por
una ONG para establecer qué hechos son relevantes en una situación preocupante relacionada
con los derechos humanos y su esclarecimiento, que haya sido supuestamente llevada a cabo
por agentes estatales o por agentes no estatales. En muchos casos, esta actividad tendrá como
resultado un informe. Estas directrices no implican que se deban descartar otros métodos para
recabar información, otras iniciativas o el uso de la investigación en otros contextos.
Instigación de una misión de investigación
2 Cuando se identifica una situación preocupante, la ONG debe considerar una misión de
investigación según su cometido, sus prioridades, sus recursos y sus procedimientos. La ONG
también debe considerar las posibles consecuencias negativas de emprender dicha misión.
3 La ONG debe tener en cuenta el trabajo que otras organizaciones relevantes hayan realizado
o estén realizando sobre la misma situación y el efecto que pudieran haber tenido las misiones
o declaraciones públicas previas en relación con la situación en cuestión. Con el fin de
maximizar los esfuerzos y el uso de recursos, se debe considerar la cooperación con dichas otras
organizaciones.
Términos de referencia de la misión
4 Los términos de referencia se deben determinar antes de la misión. Deben estar relacionados
con las situaciones específicas que se estén investigando, teniendo en cuenta el cometido de la
ONG.
5 Los términos de referencia no deben reflejar ninguna conclusión predeterminada sobre la
situación que se esté investigando.
6 Los términos de referencia deben ser claros, concisos y relevantes. Sin embargo, deben ser
lo suficientemente flexibles como para permitir realizar investigaciones e informes sobre
cualquier otra circunstancia relevante relacionada con el caso.
7 Si surgieran imprevistos fuera de los términos de referencia de la misión, la delegación deberá
comunicarlos a la persona de contacto de la ONG pertinente a la mayor brevedad posible.
Si esta nueva situación entrara dentro del cometido y la experiencia de la ONG, ésta puede
2
Directrices de las Visitas y los Informes de Investigación sobre los Derechos Humanos Internacionales
decidir la extensión de los términos de referencia o crear una segunda misión. En dicho caso,
la ONG debe estar segura de que la delegación tenga la competencia y experiencia necesarias
para hacerse cargo de esta nueva situación. Si la nueva situación no entrara dentro del
cometido y la experiencia de la ONG, se deberá delegar el tema a otra organización que esté en
condiciones de actuar.
Composición de la Delegación
8 La delegación que llevará a cabo la misión estará compuesta por personas que sean imparciales
y que así sean percibidos. La ONG debe estar segura de que los miembros de la delegación
tengan las competencias y la experiencia necesarias para hacerse cargo de los temas aludidos en
los términos de referencia.
9 La ONG debe asegurarse de que los miembros de la delegación tengan tiempo suficiente para
participar en reuniones informativas y/o formativas para la implementación de la misión y
para cualquier tipo de trabajo posterior, incluida la colaboración en el informe.
10 La ONG debe asegurarse de que todos los miembros de la delegación sean conscientes de que
deben actuar de manera independiente, imparcial, objetiva, legal y ética en todo momento.
11 La ONG debe asegurar el adecuado equilibrio de género en la composición de la delegación.
Cuando sea relevante, la ONG puede considerar la diversidad y el equilibrio geográfico, racial,
étnico o de otro tipo, al seleccionar los miembros de la delegación. La ONG podría también
considerar la importancia de las capacidades lingüísticas y/o el conocimiento del país.
12 La ONG deberá identificar un líder de la misión y/o un relator.
13 Donde y cuando así se requiera, las delegaciones deberán incluir personas con la experiencia
y la capacidad relevantes para entrevistar a los miembros de grupos específicos de víctimas,
especialmente cuando se trate de niños, mujeres, víctimas de torturas u otros grupos
vulnerables, así como personas desplazadas dentro del país. Consulte también el apartado 45.
14 Cuando se designe a un miembro de una delegación, la ONG deberá tener en cuenta los
posibles riesgos relacionados con la designación de personas de nacionalidades específicas o
de miembros de ciertos grupos religiosos, así como cualquier otra razón por la que para cierto
individuo participar en la misión pudiera resultar demasiado peligroso o poner en peligro a
la familia de esa persona o a otros. Esta posibilidad deberá mantenerse siempre sometida a
revisión por parte de la delegación y de la ONG, tanto antes de la visita como durante ésta.
Intérpretes y otras personas asociadas a la misión y/o al informe
15 La ONG debe asegurarse de que todas las personas asociadas a una misión y/o a un informe
sean conscientes de que deben actuar de manera independiente, imparcial, objetiva, legal y
ética en todo momento.
Directrices de las Visitas y los Informes de Investigación sobre los Derechos Humanos Internacionales3
16 La ONG debe garantizar que tanto la delegación como las demás personas asociadas a la misión
de campo desarrollen métodos operativos inclusivos para fomentar el desarrollo de un espíritu
de equipo participativo y unido.
17 La seguridad de todas las personas asociadas a la misión y/o al informe debe ser un tema de
máxima importancia para la delegación, manteniendo sus datos personales confidenciales. Si
hubiera riesgo para cualquiera de dichas personas durante la misión o tras ésta, la ONG deberá
solicitar al gobierno que les garantice que no serán perseguidos, convertidos en víctimas o que
no se encontrarán en una posición peor en cualquier otro sentido por haber trabajado con la
delegación.
18 Cuando sea necesario, se hará uso de intérpretes durante el transcurso de la misión. La
selección se hará cuidadosamente asegurándose de que los intérpretes sean expertos en los
idiomas necesarios y en las áreas técnicas relevantes, además de independientes y profesionales.
19 Si la interpretación no resultara satisfactoria, o si los intérpretes no fueran independientes o
pusieran en riesgo la seguridad de la delegación o de las personas entrevistadas, la delegación
deberá desistir del uso de intérpretes y, cuando sea posible, encontrar una solución alternativa.
Antes de la visita
20 Antes de la visita, la ONG debe organizar una reunión informativa para los miembros de la
delegación, que incluirá material relativo al motivo de la visita, así como cualquier información
cultural, económica, política, histórica y legal que sea relevante. Cuando sea necesario, el
material relevante deberá estar traducido.
21 La ONG debe organizar asimismo una reunión informativa sobre temas de logística local,
procedimientos operativos, temas médicos (incluyendo los preparativos del viaje), conductas
apropiadas en el país y otros asuntos relevantes. Todos los miembros de la delegación deben
recibir una copia de estas directrices.
22 La ONG debe asegurarse de que los miembros de la delegación estén seguros de haber sido
adecuadamente informados y de que comprendan los términos de referencia, la razón inicial
de la visita y el cometido de la ONG. Si algún miembro de la delegación no estuviera seguro
de que la información recibida fuera adecuada, la ONG debe tener conocimiento de ello y
comenzar a facilitar información adicional.
23 La ONG debe asegurarse de que los miembros de la delegación comprendan la necesidad
de ser imparciales y de que no prejuzguen ningún tema durante la misión. La ONG también
debe asegurarse de que la delegación comprenda la necesidad de actuar de forma ética y
de conformidad con las leyes del país y con los estándares internacionalmente aceptados
en materia de derechos humanos. Cuando sea necesario, se deberá proveer formación para
facilitar la concienciación sobre este tema, así como la sensibilización en cuestiones de género.
4
Directrices de las Visitas y los Informes de Investigación sobre los Derechos Humanos Internacionales
24 La ONG debe asegurarse de que los miembros de la delegación y las personas asociadas con la
misión reciban mensajes claros y coherentes sobre la misma, específicamente sobre sus objetivos
y limitaciones, para garantizar que puedan explicar claramente la misión a la gente con la
que se encuentren, de forma que se controlen las expectativas y se eviten comunicaciones
deficientes o erradas.
25 Cuando sea necesario, la ONG debe asegurarse de que todos los miembros de la delegación
hayan recibido la formación necesaria para reconocer y controlar el estrés y el trauma
psicosocial, de forma que estén adecuadamente preparados para la realidad de la situación y
para contribuir al bienestar de las personas que entrevistan, de aquellas relacionadas con la
misión de otras maneras y al suyo propio.
26 La ONG tiene la responsabilidad de organizar la visita, incluyendo la seguridad y la salud de la
delegación. La ONG debe asegurarse de que existan procedimientos de emergencia adecuados
y de que la delegación esté bien informada al respecto. Es responsabilidad de los miembros
de la delegación actuar según los análisis de riesgos realizados por la ONG, así como cumplir
cualquier requisito formal, tales como las condiciones para el visado, según lo exijan las leyes
del país en cuestión.
27 La ONG debe informar al gobierno del estado en el que se vaya a realizar la misión, o a
cualquier otra autoridad relevante, según corresponda, de que se va a realizar la misión.
28 La ONG debe considerar cuál es la estrategia frente a los medios, en caso de haberla, que
resulte más adecuada para la delegación y para la misión en general. La ONG debe asegurarse
de que todos los miembros de la misión estén familiarizados con las estrategias que se adopten.
Metodología de trabajo
General
29 La ONG tiene toda la responsabilidad respecto de la delegación y de la misión.
30 Durante la misión, los miembros de la delegación deben comportarse con integridad,
profesionalidad y según los estándares legales internacionales sobre derechos humanos en todo
momento.
31 Si un miembro de la delegación o cualquier otra persona asociada con la misión se comportara
de forma que pusiera en riesgo la misión, la seguridad de los demás o la reserva sobre las
fuentes, o bien actuara de manera poco profesional o con falta de integridad en cualquier otro
sentido, se le deberá pedir que se retire de la misión. En dichas situaciones será la ONG, tras
consultar al líder de la delegación, quien decida si se abandona la misión o si se reemplaza a
esa persona. Si el líder de la delegación estuviera implicado, o no estuviera disponible por otros
motivos, cualquier otro miembro de la delegación podrá advertir a la ONG sobre el asunto.
32 Si, durante la misión, resultara evidente la existencia de un conflicto de intereses u otras
circunstancias en relación con cualquier miembro de la delegación que pudieran poner
en entredicho su independencia e imparcialidad, o bien hacer que parezca que dicha
Directrices de las Visitas y los Informes de Investigación sobre los Derechos Humanos Internacionales5
independencia e imparcialidad están comprometidas, el líder de la delegación deberá
informar a la ONG y el miembro en cuestión deberá dejar de participar en reuniones
específicas, o cuando fuera necesario, en el resto de la misión. Si el líder de la delegación
estuviera implicado, o no estuviera disponible por otros motivos, cualquier otro miembro de la
delegación podrá advertir a la ONG sobre el asunto.
33 Cualquier amenaza o intimidación a la delegación deberán ser comunicadas inmediatamente
a la ONG. Cuando sea necesario, la ONG tendrá que solicitar al gobierno que se garantice la
seguridad de la delegación y deberá poner en marcha los procedimientos de emergencia que
sean necesarios.
Programa
34 La ONG, en colaboración con la delegación y en la medida de lo posible, debe determinar
los criterios de selección de las personas y lugares que desea visitar, hacer los preparativos
necesarios y elaborar un programa para la visita. Al hacer esto, la ONG debe tener en cuenta la
seguridad de los posibles entrevistados y las personas asociadas con ellos. El programa puede
sufrir cambios durante la misión.
35 Cuando sea posible, la delegación debe entrevistar a todas las partes implicadas en la situación
que se está evaluando con el fin de obtener una visión equilibrada y completa. Entre estas
partes se podría incluir a miembros del gobierno, del poder judicial, del parlamento o
del congreso, o de los partidos de la oposición, así como a periodistas, personal de ONG,
académicos, personal de organizaciones intergubernamentales o cualquier otra persona que
pueda considerarse una fuente fiable para esclarecer la situación que se investiga.
36 La delegación no tiene obligación alguna de comunicar al gobierno con qué personas piensa
reunirse. Si el gobierno u otra parte tuviera conocimiento de esta información y hubiera
razones para creer que la seguridad de un posible entrevistado está en juego, la ONG podría
decidir la cancelación de la entrevista o el abandono de la misión y, en tal caso, deberá solicitar
al gobierno la garantía de que el entrevistado o posible entrevistado no será perseguido o
tratado injustamente, ni tampoco se encontrará en una situación peor por su intención de
cooperar con la delegación. Este mismo principio se aplicará si el entrevistado fuese amenazado
por haber sido identificado por otras personas.
37 La delegación podrá decidir si opera como un solo grupo o si se divide en grupos más
pequeños para determinadas tareas.
Entrevistas
38 La delegación debe tener en cuenta la seguridad de los entrevistados.
39 La delegación debe procurar que los locales destinados a las entrevistas aseguren la protección
y confidencialidad de todos los participantes y que sean culturalmente adecuados.
40 Las entrevistas se programarán con tiempo suficiente para verificar todos los hechos relevantes
y para dar al entrevistado la oportunidad de expresar su opinión.
6
Directrices de las Visitas y los Informes de Investigación sobre los Derechos Humanos Internacionales
41 La delegación deberá informar a los entrevistados sobre los términos de referencia, así como
explicarles los motivos de la visita antes del encuentro o durante éste, en un idioma que ellos
comprendan.
42 La delegación registrará adecuadamente si el entrevistado da su consentimiento informado
para ser entrevistado, identificado o citado, así como sobre el posible uso futuro de sus
declaraciones. Si no diera su consentimiento, sus deseos deberán ser respetados.
43 Cuando sea adecuado, las entrevistas deberán ser realizadas por al menos dos miembros de la
delegación. En todos los casos se debe preguntar a los entrevistados si desean tener presente a
alguna persona de apoyo o si desean que alguna persona se retire durante la entrevista.
44 Las entrevistas deben ser coherentes y rigurosas, y se deben realizar de manera profesional.
45 Los miembros de la misión deben estar especialmente atentos a las vulnerabilidades de ciertas
categorías de posibles entrevistados y dichos entrevistados deben ser abordados con el mayor
cuidado posible. Sólo aquellos miembros de la delegación que cuenten con la experiencia
y la capacidad relevantes (consulte el apartado 13) deben llevar a cabo las entrevistas de los
grupos vulnerables. Se deberán considerar técnicas metodológicas especiales en determinados
casos: por ejemplo, a las mujeres víctimas de abuso sexual se les debe ofrecer la posibilidad de
ser entrevistadas por una mujer de la delegación y se les debe dar una explicación clara de la
posible necesidad en el futuro de testificar en procedimientos penales u otros.
46 Los miembros de la delegación deben estar atentos a la posibilidad de que los entrevistados
muestren signos de estrés o trauma, y estar dispuestos a finalizar la entrevista si fuera necesario.
Cuando sea posible, los miembros de la delegación deben asegurarse de que los entrevistados
acudan a servicios adecuados de apoyo a las víctimas.
47 Los miembros de la delegación deben estar atentos a las necesidades de ayuda humanitaria
de los entrevistados y, cuando sea posible, deberán asegurarse de que éstos acudan a
organizaciones de ayuda humanitaria u otras que pudieran satisfacer dichas necesidades.
Recopilación de la información
48 Es esencial que la delegación haga uso de todas las técnicas disponibles para la recopilación
de datos. Además de las entrevistas, se sugiere la realización de visitas in situ, la compulsa de
documentos o la valoración de las leyes y prácticas locales. Cuando la delegación emplee
información recopilada por terceros, debe tomar todas las medidas posibles, dentro de lo
razonable, para verificar la objetividad del proceso de recopilación de información para poder
confiar en las evidencias recogidas. Consulte también el apartado 60 (ix).
49 La delegación debe tomar notas completas y justas o, cuando sea necesario, asegurarse de que
alguien las tome en su nombre.
50 La delegación debe esforzarse por obtener y revisar todo el material escrito y los documentos
que sean relevantes.
Directrices de las Visitas y los Informes de Investigación sobre los Derechos Humanos Internacionales7
51 La delegación debe asegurarse de que todo el material y la información sean compulsados para
el borrador del informe.
52 Todas las notas, transcripciones y documentos, incluida la información en formato electrónico,
así como cualquier otro material de la visita, deben mantenerse seguros en todo momento. Si
no se pudiera asegurar su confidencialidad, el entrevistado deberá ser informado al respecto de
acuerdo con lo expuesto en el apartado 42.
53 La delegación debe documentar y comunicar cualquier obstáculo relevante que se haya
encontrado durante su visita y en relación con la recopilación de información.
54 Cuando se hagan descubrimientos, la delegación deberá tratar de verificar los supuestos hechos
con una tercera parte independiente o de otra manera. Cuando esto no sea posible, se dejará
constancia.
55 Cuando se hagan descubrimientos, la delegación deberá trabajar de forma independiente
prestando atención a los términos de referencia, a la situación que motive la visita y al cometido
y a las directivas de la ONG.
56 La delegación debe evaluar toda la información recopilada y, de acuerdo con esta valoración,
llegar a conclusiones que sean razonablemente satisfactorias.
Informe de investigación
57 Si no se hubiera decidido aún, la delegación y la ONG deberán identificar a la persona o
personas que tendrán la responsabilidad de elaborar el borrador del informe. Salvo que
mediaran circunstancias excepcionales, ésta debería ser una de las personas que formaron
parte de la delegación o que participaron de otro modo en la misión.
58 La delegación en su totalidad deberá elaborar las conclusiones y recomendaciones que sean
necesarias según los términos de referencia. Cuando sea posible, las recomendaciones deberán
sugerir posibles soluciones prácticas. Los esfuerzos se deberán centrar en alcanzar el consenso
respecto de las conclusiones y recomendaciones. Si hubiera un punto de vista disidente, la
ONG deberá considerar su publicación.
59 Para mejorar la calidad y credibilidad globales del informe, éste debe ser preciso, claro y
objetivo, de modo que los procesos de la misión sean transparentes. Deberá reflejar y hacer
justicia a toda la información recopilada y evitar los sesgos. Es una buena práctica identificar
los estándares contra los que los miembros de la delegación han contrastado la información
obtenida.
60 Como parte de las buenas prácticas, los informes deben incluir:
i) un resumen ejecutivo;
ii) el cometido de la ONG que envía la misión;
iii) la razón que motiva la visita y los términos de referencia de la misión;
8
Directrices de las Visitas y los Informes de Investigación sobre los Derechos Humanos Internacionales
iv) los nombres de los miembros de la delegación, con un breve resumen de su experiencia y
conocimientos, para asegurar la transparencia;
v) las fechas de la visita;
vi) antecedentes suficientes como para permitir a los lectores poner la evidencia en contexto;
vii) la metodología utilizada durante la visita, especialmente con respecto a las entrevistas;
viii)según corresponda, y cuando la seguridad y la reserva no estén riesgo, una lista de los
lugares visitados y las organizaciones y categorías de personas entrevistadas;
ix) la identificación de otras fuentes de información en las que se ha confiado, incluida la
divulgación de evidencias de terceras partes no verificadas (consulte el apartado 48);
x) divulgación del origen de los fondos para la realización de la misión;
xi) las leyes aplicables;
xii)cuando corresponda, se deberá identificar las fuentes secundarias y complementarias;
xiii)la identificación de cualquier circunstancia que resulte relevante para la misión,
incluyendo los obstáculos que se pudieran haber encontrado;
xiv)los hallazgos del informe;
xv) un reconocimiento de las contribuciones de aquellas personas u organizaciones que
prestaron su ayuda a la delegación o la ONG, siempre y cuando no se comprometa su
seguridad;
xvi) las conclusiones y las recomendaciones, con indicación de a quién se dirigen estas últimas;
xvii)los detalles de cualquier hecho significativo ocurrido tras la finalización de la misión.
61 Cuando sea práctica de la ONG enviar el informe al gobierno para obtener su respuesta antes
de la publicación, los comentarios que se reciban deberán ser incluidos con el consentimiento
del gobierno. Si el gobierno no respondiera, deberá dejarse constancia en el informe.
62 El informe deberá redactarse y publicarse dentro de un periodo de tiempo razonable tras la
finalización de la misión.
Traducción
63 El informe deberá traducirse a los idiomas de la ONG y del país que se investiga o a un idioma
de uso común en dicho país.
64 Es necesario asegurarse de que la traducción sea de máxima calidad.
Publicación
65 La ONG es responsable absoluta de las decisiones sobre la publicación y difusión del informe.
Directrices de las Visitas y los Informes de Investigación sobre los Derechos Humanos Internacionales9
66 La ONG debe, en la medida de lo posible, hacer público y difundir ampliamente el informe,
en particular en la zona de la visita, incluyendo a los correspondientes gobiernos, individuos u
organizaciones.
67 La ONG debe considerar la estrategia de prensa más apropiada para la difusión del informe, en
caso de haberla.
Seguimiento
68 La seguridad de los entrevistados o comprometidos con una delegación de investigación deberá
seguir siendo vigilada por la ONG, en particular cuando dicha seguridad ya corriera peligro. La
ONG debe actuar inmediatamente ante cualquier amenaza o acto hostil después de la misión,
informando al gobierno, ayudando a la hora de adoptar medidas de protección y alertando a la
comunidad internacional cuando sea necesario, entre otras medidas.
69 La ONG debe ofrecer sesiones posteriores a la misión para dar parte de la misma a los
miembros de la delegación y otras personas asociadas con la misión cuando sea necesario para
tratar aquellos casos de estrés y trauma psicosocial que se pudieran constatar tras la misión.
70 La ONG debe considerar cualquier posibilidad de cooperar con otras ONG, organizaciones
internacionales y gobiernos que estén trabajando sobre la misma situación, área o país para
maximizar la efectividad del informe.
71 La ONG debe considerar los medios que resulten más adecuados para alentar a los gobiernos y
otras entidades relevantes a que tengan una actitud receptiva respecto del informe y a que sigan
sus recomendaciones.
72 Es posible que la ONG desee supervisar cualquier posible acontecimiento relevante que
pudiera ocurrir en el país objeto del informe, tras la publicación de éste. En tal caso, se podrá
plantear una misión y/o informe de seguimiento.
73 La ONG debe revisar todos los aspectos de la misión, incluidos el rendimiento de la delegación
y la idoneidad de los procedimientos de la ONG. La ONG debe difundir las lecciones
aprendidas en su propio seno y fuera de él, de manera que se promueva el desarrollo de las
buenas prácticas y la implementación de estas directrices.
Las ONG que trabajan en el campo de los derechos humanos reconocen que la investigación
no es un fin en sí misma. Es un elemento crucial para la implementación de los derechos
humanos en todos los países o situaciones bajo observación.
10
Directrices de las Visitas y los Informes de Investigación sobre los Derechos Humanos Internacionales