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ATK Código de Conducta y Ética Comercial ATK es una marca comercial registrada de Alliant Techsystems, Inc. Mensaje de nuestro Director General Estimado empleado de ATK: “Todos tenemos la responsabilidad de respetar normas éticas estrictas y de garantizar que ATK sea un lugar en el que estamos orgullosos de trabajar.” En ATK, la ética no es sólo un eslogan, es una forma de vida. Asumimos el firme compromiso de realizar nuestras operaciones de forma ética y de conformidad con las leyes y normas que rigen nuestra actividad comercial. La forma en que llevamos a cabo nuestra actividad comercial con nuestros compañeros de trabajo, clientes, proveedores, competidores y organismos de reglamentación, y dentro de nuestras comunidades, forja nuestra reputación empresarial, uno de los activos más importantes que tenemos. En ATK, hacemos hincapié en que el éxito no justifica, en ningún caso, comprometer nuestra integridad. Como resultado, nuestros clientes, socios y accionistas continúan confiando en nuestros productos y servicios. El Código de Conducta y Ética Comercial de ATK debe utilizarse como una herramienta que lo ayudará a tomar las decisiones correctas y a resolver los asuntos que pueda enfrentar. Le recomiendo que lea el Código de Conducta y que lo consulte con frecuencia. Los directivos, gerentes y supervisores deben liderar con el ejemplo y ayudar a los empleados a cumplir el Código al responder las preguntas pertinentes y solicitar asistencia adicional cuando sea necesario. Todos tenemos la responsabilidad de respetar normas éticas estrictas y de garantizar que ATK sea un lugar en el que estamos orgullosos de trabajar. Si se enfrenta con un dilema ético, piensa que se está infringiendo el Código de Conducta o tiene dudas o preguntas, le solicitamos que hable. Existen recursos disponibles para brindar orientación sobre el modo correcto de proceder. Le recomendamos que hable con su supervisor o gerente, el Departamento de Recursos Humanos, un asesor legal, un representante del comité de ética o la Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial. También puede compartir sus inquietudes a través de la Línea Directa para Llamadas sobre Ética de ATK, al 1-800-345-8594, o en línea en www.atkethics.com. Gracias por comprometerse a cumplir el Código de Conducta y los valores de ATK. Le recomiendo que actúe de la forma correcta, todos los días. Juntos, nos aseguraremos de que ATK conserve la reputación de integridad y el éxito. Mark W. DeYoung 2 | ATK Código de Conducta y Ética Comercial Nuestros valores Nuestros valores orientan y llevan a nuestra empresa por el camino correcto. Son la base de nuestro comportamiento y de la forma en que llevamos a cabo nuestra actividad comercial, tomamos decisiones y tratamos a los demás. Somos confiables, innovadores, persistentes, enfocados en la ejecución, patrióticos y generosos. La seguridad es un elemento esencial de nuestra cultura. Forma parte de nuestro ADN y está presente en todo lo que hacemos. Asumimos el compromiso de realizar operaciones seguras y ser diligentes con respecto a nuestras prácticas y procesos de seguridad. Las personas son nuestro activo más importante y nuestra mayor ventaja competitiva. Creemos que nuestro personal impulsa nuestro éxito. Queremos que nuestro personal sea responsable y comprometido. Deseamos atraer y retener a los mejores, y pagamos en función del desempeño. Hacemos responsables a nuestros directivos y empleados por el desarrollo de futuros talentos. Procuramos tener un personal diverso con talento, conocimientos, ideas y experiencia. Los clientes dependen de los productos que les entregamos. Tratamos a los clientes con respeto y dignidad. Establecemos relaciones a través de nuestro desempeño. Entregamos productos esenciales que deben tener siempre un buen desempeño. Nuestra cultura de éxito se basa en la excelencia en la ejecución. Entregamos productos asequibles, innovadores y de alta calidad a través de un enfoque disciplinado y centrado en el proceso. Impulsamos la eficiencia a través de la mejora continua en nuestros procesos y procedimientos. Establecemos relaciones a través de nuestro desempeño. El patriotismo forma parte de nuestra cultura. Respaldamos y retribuimos a nuestro personal y sus familias al contribuir a organizaciones y causas que los benefician. La responsabilidad empresarial significa que la integridad debe estar presente en todo lo que hacemos. Hacemos hincapié en el comportamiento ético, la gestión ambiental y el enfoque en la seguridad. Retribuimos a las comunidades en las que trabajamos. Al ser un buen ciudadano corporativo, beneficiamos a nuestros clientes, empleados y negocios. Esto hace que nuestros productos y marcas sean más atractivos, y es lo correcto. | 3 Contenido Uso del Código de Conducta y Ética Comercial de ATK.......................................... 6 Registros e informes exactos de mano de obra....................15 ¿Por qué es importante cumplir el Código de Conducta de ATK?...7 Acoso y discriminación................................................................16 Diversidad....................................................................................16 Adaptaciones para las personas con discapacidades..................16 Personas cubiertas por el Código de ATK...............................7 Cómo utilizar el Código..........................................................7 Actividades comerciales en todo el mundo.............................7 Tratamiento justo y respeto.................................................16 Seguridad en el lugar de trabajo...........................................17 Sin exención..........................................................................7 Procedimientos de seguridad........................................................17 Intimidación y violencia en el lugar de trabajo...............................18 Consumo de drogas y alcohol.......................................................18 Una cultura de ética y cumplimiento...................8 Protección de la información personal.................................18 La obligación de cumplir.........................................................9 Evitación de conflictos de intereses personales...................19 Cómo hacerse escuchar........................................................9 Intereses financieros personales o familiares..............................19 Empleo externo............................................................................19 Oportunidades comerciales..........................................................19 Servicios en otras organizaciones.................................................20 Nepotismo...................................................................................20 Contacto con la Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial......10 Contacto con la Línea Directa para Llamadas sobre Ética....10 Responsabilidades de los empleados y los supervisores....... 11 Protección contra represalias.............................................. 11 Realización de investigaciones de ética................................12 Medidas correctivas o disciplinarias....................................12 Cómo actuamos en el lugar de trabajo.............13 Información de propiedad exclusiva.....................................14 Acceso, uso y protección de la información de propiedad exclusiva.................................................................14 Propiedad intelectual...................................................................15 Información de propiedad exclusiva de competidores y empleadores anteriores............................................................ 15 4 | ATK Código de Conducta y Ética Comercial Uso responsable de los medios sociales...............................20 Política sobre Medios Sociales de ATK........................................20 Comentarios sobre los productos de ATK.....................................21 Uso de los recursos técnicos de ATK para acceder a los medios sociales....................................................................21 Canales oficiales de medios sociales de ATK...............................21 Respuesta a las consultas de los medios de comunicación y la comunidad de inversiones....................22 Actividad política adecuada y cabildeo..................................22 ¿Cómo interactuamos con nuestros clientes y el mercado?.......................................23 Antimonopolio, prácticas de venta y tratos justos.................. 24 Registros comerciales, informes financieros y gestión de registros exactos.............................................25 Gestión de registros.....................................................................25 Informes financieros....................................................................25 Verdad y exactitud en los informes...............................................26 Retención y destrucción de los registros de la Empresa...............26 Evitación del uso de información privilegiada y los consejos financieros....................................................27 Obsequios, atenciones sociales y entretenimiento...............33 Pautas a seguir al tratar con funcionarios y empleados públicos...................................................................33 Pautas a seguir al tratar con proveedores....................................33 Pautas a seguir cuando recibimos atenciones empresariales........33 Cumplimiento de los controles de exportación e importación.......................................................................34 Cumplimiento y gestión ambiental.......................................35 ¿Cómo utilizamos nuestros recursos y activos?.. 36 Uso responsable de los activos de ATK y de los clientes......37 Protección de nuestras tecnologías.....................................38 Políticas de seguridad de la información de ATK.........................38 Amenazas internas......................................................................38 Calidad y seguridad de los productos.....................................28 Vendedores y proveedores, selección y tratos justos............28 Selección de proveedores.............................................................28 Tratos justos y transparentes.......................................................29 Normas de conducta comercial....................................................29 Ciudadanía y responsabilidades empresariales............................29 Evitación de piezas falsificadas...................................................29 Negocios con el gobierno.....................................................30 Prohibición de sobornos y corrupción....................................32 | 5 Uso del Código de Conducta y Ética Comercial de ATK 6 | ATK Código de Conducta y Ética Comercial ( Asegúrese de conocer y cumplir el Código de Conducta de ATK y las políticas que se aplican a su trabajo). ¿Por qué es importante cumplir el Código de Conducta de ATK? Todos queremos que ATK tenga éxito. La forma en que nos comportamos es tan importante como los resultados que logramos. Nunca debemos comprometer nuestra integridad o la ética para lograr resultados. Es por ello que tenemos un programa de ética y cumplimiento que ayuda a definir el compromiso de ATK con la conducta ética y legal. En nuestro Código de Conducta y Ética Comercial, se resumen las normas que rigen la forma en que realizamos nuestras actividades comerciales. Este Código es una guía lógica para ayudarlo a incrementar su conocimiento de las cuestiones legales y éticas, y a comprender el proceso existente para abordar tales cuestiones. Personas cubiertas por el Código de ATK Este Código se aplica a todos los que trabajan en ATK. Cada empleado, ejecutivo y director de ATK debe leer, comprender y cumplir nuestro Código. También esperamos que nuestros proveedores, vendedores, contratistas y socios comerciales cumplan nuestro Código y respalden los programas de cumplimiento efectivo dentro de sus propias organizaciones. Cómo utilizar el Código Nuestro Código no puede abordar todas las situaciones, pero lo ayudará a lograr lo siguiente: `` Cumplir y aplicar las políticas, leyes y normas que rigen su trabajo `` Resolver preguntas difíciles acerca de la conducta en el trabajo Actividades comerciales en todo el mundo ATK lleva a cabo actividades comerciales en los Estados Unidos y en todo el mundo. Estamos sujetos a las leyes, reglamentaciones y normas de los Estados Unidos, incluidas las leyes contra el soborno, como la Ley sobre Prácticas Corruptas en el Extranjero que se aplica a todas nuestras operaciones, y a las leyes de los países donde hacemos negocios. Nuestro Código refleja nuestro compromiso de obedecer las leyes, reglamentaciones y normas de todos los lugares en los que trabajamos y de respetar los principios en los que se basan. En algunos casos, es posible que parezca haber un conflicto entre las leyes de dos o más países. Si tiene alguna pregunta sobre el modo correcto de proceder, comuníquese con el Asesor Legal de ATK, o bien, llame a la Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial al (952) 351-2923. El solo hecho de que las leyes puedan ser complicadas o difíciles de obedecer no justifica que no las cumplamos. Sin exención ATK no permite exenciones al Código de Conducta y Ética Empresarial. `` Obtener asesoramiento `` Informarnos sobre presuntos comportamientos poco éticos o de incumplimiento | 7 Una cultura de ética y cumplimiento 8 | ATK Código de Conducta y Ética Comercial La obligación de cumplir (Todo comienza con usted). El cumplimiento de la ley es la base sobre la cual elaboramos nuestras normas. Todos nosotros debemos respetar y cumplir las leyes, reglamentaciones y normas de los lugares y países en los que trabajamos. También debemos conocer y cumplir todas las reglamentaciones impuestas por los clientes que se relacionen con nuestro comportamiento. Por último, debemos cumplir las políticas de ATK. Cumplir las leyes, reglamentaciones, normas y políticas no es nuestra única responsabilidad. Debemos considerar no solo lo que tenemos permitido hacer, sino también “el modo correcto de proceder” en cada situación. Cómo hacerse escuchar (Comente sus inquietudes para resolver los problemas con rapidez y evitar más daños). Cada supervisor y gerente debe mantener las “puertas abiertas” y brindar asesoramiento oportuno sobre cuestiones éticas o de cumplimiento. Si se siente cómodo al hacerlo, le recomendamos que hable con su supervisor o gerente. Comprendemos que, en ocasiones, quizá esto no resulte práctico o adecuado. En estas situaciones, tiene otros recursos a su disposición, incluidos los siguientes: `` Un representante del Comité de Ética `` El Departamento de Recursos Humanos `` Un Asesor Legal de ATK `` La Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial de ATK al (952) 351-2923 `` La Línea Directa para Llamadas sobre Ética de ATK, al 1-800-345-8594 o en www.atkethics.com Las situaciones en las que “no se siente cómodo”, o en las que alguien le pide o le indica que “no diga nada”, deben informarse siempre. La mayoría de nosotros hemos enfrentado alguna situación difícil, en la que resulta complicado determinar el modo correcto de proceder. Quizá los hechos sean complejos, o la opción correcta no sea tan obvia. Quizá no tengamos la información necesaria para tomar una buena decisión. Quizá nuestros intereses personales no coincidan con los intereses de ATK. Cuando comprenda nuestras expectativas con respecto a la conducta legal y ética, podrá manejar la mayoría de las situaciones. El uso de este Código lo ayudará en muchas circunstancias. Sin embargo, no le dará una respuesta para cada situación. Ningún código de conducta puede hacerlo. Por lo tanto, cuando tenga dudas, siempre debe hablar y analizar sus preguntas o inquietudes sobre ética con alguien. | 9 Contacto con la Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial ( Al informar las inquietudes, nos ayuda a investigar los asuntos y a resolver problemas). Nuestra Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial es un recurso disponible en toda la empresa para ayudarlo a resolver sus inquietudes y preguntas sobre ética empresarial y cumplimiento. La Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial de ATK forma parte del Departamento Jurídico de ATK y presenta informes sobre cuestiones de ética y cumplimiento al Comité de Auditoría independiente de la Junta Directiva de ATK. `` Si tiene alguna pregunta, desea expresar una inquietud o informar una posible infracción de la ley o de nuestras políticas, puede comunicarse con la Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial al (952) 351-2923, donde le brindarán el asesoramiento que necesite. También puede expresar que desea permanecer en el anonimato. Contacto con la Línea Directa para Llamadas sobre Ética L ínea Directa para Llamadas sobre Ética: 1-800-345-8594 o www.atkethics.com También puede informar sobre cuestiones relacionadas con la ética y el cumplimiento a través de nuestra Línea Directa para Llamadas sobre Ética. Esta línea es operada por un proveedor independiente de confianza ubicado en los Estados Unidos y está disponible las 24 horas, los 7 días de la semana, los 365 días del año. Puede comunicarse con la Línea Directa para Llamadas sobre Ética por teléfono o a través de nuestro sitio web. Si elige llamar, un tercero independiente atenderá su llamada, lo escuchará y le hará preguntas sobre su inquietud. Cuando llame o inicie sesión, recibirá un número de referencia único para que pueda hacer un seguimiento. Inmediatamente se enviará un informe de su inquietud a nuestra Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial para que se tomen las medidas pertinentes. Puede volver a llamar o iniciar sesión posteriormente para controlar el estado de su inquietud, proporcionar información adicional o responder las preguntas de seguimiento que un investigador de ética podría haber dejado para usted, en el caso de que usted haya elegido permanecer en el anonimato. `` Usted informa su inquietud `` Investigamos su inquietud `` Recibimos su inquietud `` Tomamos las medidas necesarias Todos los contactos con la Línea Directa para Llamadas sobre Ética son confidenciales en la medida de lo posible. Cuando utilice esta línea, puede indicar que desea permanecer en el Sólo para uso interno de Alliant Techsystems 12 anonimato. Sin embargo, en algunas ocasiones, es posible que se necesite conocer su identidad para resolver sus inquietudes, y se le indicará cuando así sea. Según la índole de la inquietud, la gerencia y los directivos de ATK podrían necesitar asesoramiento sobre la cuestión, pero se procurará proteger las identidades y las fuentes de información en la medida de lo posible. Nuestro objetivo es responder las preguntas y abordar los problemas de forma justa y coherente. Nos aseguraremos de que se investiguen exhaustivamente los informes de conductas indebidas. Tomaremos las medidas necesarias para resolver cada asunto informado de buena fe. Las cuestiones contables, financieras y de auditoría también pueden informarse al Comité de Auditoría de la Junta Directiva de ATK, en [email protected]. 10 | ATK Código de Conducta y Ética Comercial Responsabilidades de los empleados y los supervisores ( Todos tenemos la responsabilidad de “hacer lo correcto”, no importa cuál sea nuestra función en ATK). Los supervisores y gerentes no deben presionar a los empleados para que cumplan con sus obligaciones de una forma que infrinja las normas éticas descritas en nuestro Código. Los empleados no deben ceder a las presiones de supervisores, gerentes, otros empleados o terceros para que actúen de una forma que infrinja las disposiciones de nuestro Código. Si alguna vez le solicitan o le indican que haga algo que podría ser poco ético o una infracción del Código, o si observa que alguien no cumple los principios del Código, debe informarlo inmediatamente a uno de los recursos identificados en la sección titulada “Cómo hacerse escuchar”. Protección contra represalias ( ATK tiene la obligación de protegerlo contra las represalias). Es importante recordar que ATK no tolerará las represalias contra las personas que hablen de buena fe para hacer una pregunta, informar una inquietud o participar en una investigación sobre ética o cumplimiento. Cuando usted informe algo que considera que es poco ético o ilegal, investigaremos y abordaremos el problema. Las personas que presentan inquietudes de buena fe o ayudan a resolver las cuestiones informadas están protegidas contra las represalias. La buena fe no significa que usted siempre tiene razón, sino que cree sinceramente que un problema legítimo existe. Tomar represalias se refiere al acto de hacer que alguien tenga miedo de hablar o presentarse, o a una medida tomada en contra de alguien por informar una inquietud. Toda persona que participe en la toma de represalias estará sujeta a medidas disciplinarias, que pueden incluir el despido. Además, no se tolerarán los informes falsos y malintencionados de conductas ilegales o poco éticas, y las personas que presenten este tipo de informes estarán sujetas a medidas disciplinarias. Si descubre que se han tomado represalias en el lugar de trabajo, debe informarlo inmediatamente a la Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial al (952) 351-2923. | 11 Realización de investigaciones de ética ( Si se le solicita, usted tiene la responsabilidad de cooperar en una investigación de ética). Todas las inquietudes que se informan de buena fe se toman con seriedad. Tenemos un proceso de investigación de ética que utilizamos como guía para este tipo de investigaciones en todo ATK. Si su inquietud da lugar a una investigación de ética, se asignará un investigador de ética capacitado para que realice una investigación imparcial y exhaustiva. El investigador de ética se comunicará con las personas involucradas en la situación y les dará la oportunidad de explicar lo que ocurrió. Si usted está involucrado, tiene la responsabilidad de cooperar con la investigación. Durante una investigación, debe ser honesto, estar dispuesto a cooperar y preservar todos los documentos y datos pertinentes (incluidos los documentos electrónicos y los correos electrónicos). Además, se espera que todos colaboren plenamente con las investigaciones del gobierno y sean corteses con los funcionarios públicos. Debe notificar de inmediato a su supervisor o gerente, y al Asesor Legal de ATK de su establecimiento, si toma conocimiento de una investigación o una solicitud de información del gobierno. Si un representante del gobierno se comunica con usted, debe informar a dicho representante que es política de ATK cooperar, pero que primero se debe notificar a ATK. 12 | ATK Código de Conducta y Ética Comercial Medidas correctivas o disciplinarias ( Todos somos responsables de nuestras acciones mientras cumplimos con nuestras obligaciones y responsabilidades en ATK). Las infracciones de los requisitos legales, de nuestras políticas o de este Código pueden tener consecuencias graves para usted y ATK, por ejemplo, multas elevadas, sanciones y daños a la reputación de la empresa. Las infracciones pueden poner en riesgo nuestras relaciones con los clientes y proveedores, y pueden ocasionar la pérdida de nuestra capacidad de hacer negocios. Toda persona que infrinja la ley, las normas, nuestras políticas o este Código estará sujeta a medidas disciplinarias, que pueden incluir el despido. Cómo actuamos en el lugar de trabajo | 13 Información de propiedad exclusiva (No acceda a la información de propiedad exclusiva, ni la utilice indebidamente, si no está autorizado para hacerlo). Durante su empleo en ATK, tendrá acceso a información de propiedad exclusiva y secretos comerciales de ATK y de nuestros socios, vendedores, clientes, proveedores y otros terceros. Esto incluye, entre otros, los siguientes datos: `` Propuestas comerciales y precios `` Información de clientes y proveedores `` Métodos de fabricación `` Diseños de ingeniería u otros datos de los productos `` Invenciones o mejoras que los empleados realizan durante su trabajo en ATK `` Asesoramiento de un asesor legal `` Otra información confidencial que no está disponible públicamente 14 | ATK Código de Conducta y Ética Comercial Todos debemos actuar de forma responsable con respecto al acceso, el uso, la manipulación y la divulgación de información de propiedad exclusiva, a fin de garantizar que la información se utilice solo para los propósitos comerciales legítimos de ATK y que no se divulgue a terceros sin autorización. Esta obligación existe no solo mientras usted es un empleado de ATK, sino también después de que deja de trabajar en ATK. Acceso, uso y protección de la información de propiedad exclusiva La información de propiedad exclusiva de ATK debe utilizarse solo para los propósitos comerciales legítimos de ATK. Esto incluye la información o los datos que usted elabora en su trabajo para ATK. Usted no puede utilizar la información de propiedad exclusiva de ATK para su propio beneficio personal o para beneficio de un tercero. Por su propia protección y para proteger a ATK, debe acceder solamente a la información que necesita para hacer su trabajo y para la cual tiene autorización. Además, no puede divulgar la información de propiedad exclusiva de ATK a ninguna persona de ATK o ajena a ella sin autorización. No suponga que un compañero de trabajo tiene autorización para acceder a toda la información que usted posee; solicite asesoramiento a un supervisor o gerente antes de divulgar cualquier información. Propiedad intelectual La propiedad intelectual se refiere a las creaciones de la mente, para las cuales se reconocen derechos exclusivos, como patentes, marcas comerciales, derechos de autor, secretos comerciales y conocimientos técnicos. Nunca debe compartir la propiedad intelectual de ATK sin autorización. También debe respetar los derechos de propiedad intelectual de terceros. El robo o la apropiación indebida de secretos comerciales es un delito federal y es ilegal de conformidad con las leyes de cada estado y de otros países. Información de propiedad exclusiva de competidores y empleadores anteriores En ATK valoramos y protegemos nuestra información de propiedad exclusiva y la de nuestros socios, clientes y proveedores, y además, también respetamos la información de propiedad exclusiva de nuestros competidores. Usted no debe traer ni usar información de propiedad exclusiva que pertenece a un empleador anterior en su trabajo en ATK. Asimismo, no puede llevar ni usar la información de propiedad exclusiva que pertenece a ATK una vez que deja de trabajar en dicha empresa. Registros e informes exactos de mano de obra ( Registre con exactitud las horas que trabaja). Cada uno de nosotros es responsable de asegurarse de informar todas las horas de trabajo con exactitud y de acuerdo con la política del establecimiento y de la Empresa. Los informes exactos de mano de obra incluyen lo siguiente: `` Registrar todas las horas de trabajo, incluidas las horas de trabajo fuera del lugar de trabajo y fuera del horario laboral. `` Registrar solamente las horas de trabajo reales. `` Registrar el tiempo libre pagado. `` Registrar el tiempo del proyecto o contrato pertinente, cuando corresponda. `` E n el caso de los supervisores o gerentes, asegurarse de que los registros de mano de obra de sus subordinados sean exactos, estén completos y se realicen de forma oportuna. Falsificar los informes de mano de obra o cargar horas al proyecto o contrato incorrecto constituye una infracción de la política de ATK y compromete la integridad de los libros y los registros de ATK. P: ? Mike ha dejado de trabajar en ATK y ha aceptado un empleo en la empresa XYZ. La empresa XYZ fabrica productos similares a los que fabrica ATK. Mike nota que sus procesos de facturación podrían beneficiarse de algunas mejoras. Mike formó parte de un equipo de proyecto en ATK y, junto con otras personas, identificó algunas ideas excelentes para mejorar el proceso de fabricación. A Mike le entusiasma compartir estas ideas con su nuevo supervisor en la empresa XYZ. ¿Es correcto que Mike haga esto? R: No. Los procesos de fabricación de ATK son información de propiedad exclusiva, y Mike no puede usar ni divulgar dicha información a nadie, incluido su nuevo empleador. P: Estoy trabajando en dos contratos diferentes. Mi supervisor me dijo que no me preocupe por llevar un registro de las horas correspondientes a cada proyecto y que simplemente cargue la mitad de mi día a cada contrato, ya que se compensarán con el tiempo y la contabilidad será más eficaz de este modo. ¿Eso es correcto? R: No. Debe cargar las horas de forma exacta en cada proyecto de acuerdo con las políticas de registro de mano de obra de su establecimiento. | 15 Tratamiento justo y respeto ( Trabajar juntos de forma respetuosa e inclusiva es la clave para nuestro éxito). En ATK, las personas son nuestro principal recurso. Asumimos el compromiso de crear y mantener un entorno laboral que impulse el éxito de ATK al trabajar juntos de forma respetuosa e inclusiva. Los empleados trabajan bien cuando pueden expresar abiertamente opiniones e ideas diversas en un entorno de apoyo y colaboración. Acoso y discriminación ATK tiene una Política Contra la Discriminación y el Comportamiento Ofensivo que prohíbe tratar de forma negativa a un empleado o a un grupo de empleados debido a su sexo, raza, color, nacionalidad, ascendencia, ciudadanía, religión, edad, discapacidad física o mental, afección médica, orientación sexual, identidad sexual o expresión de género, condición de veterano de guerra, estado civil u otras características protegidas. Cada uno de nosotros tiene derecho a verse libre de conductas impropias u ofensivas en el trabajo. Todas las decisiones laborales, como aquellas relacionadas con la contratación, los ascensos, la disciplina, los pagos, el desarrollo y el despido, deben tomarse en función del desempeño y de razones comerciales legítimas. Diversidad ATK se esfuerza por ser el empleador preferido en las comunidades en las que trabajamos. Comprendemos que atraer y retener a un personal diverso es fundamental para el éxito del negocio, ya que incrementa nuestra capacidad de responder creativamente a las necesidades emergentes de desarrollo de nuevos productos y tecnologías. ATK tiene una Política de Compromiso con la Igualdad de Oportunidades en el Empleo y valoramos la diversidad de conocimientos, 16 | ATK Código de Conducta y Ética Comercial culturas y creencias que nuestros empleados aportan a ATK, y nos orgullecemos que nuestra empresa ofrezca igualdad de oportunidades de progreso, desarrollo personal y crecimiento profesional. Adaptaciones para las personas con discapacidades En ATK, asumimos el compromiso de proporcionar adaptaciones razonables para los postulantes y empleados calificados con discapacidades, según lo exigen la Ley para Ciudadanos Estadounidenses con Discapacidades, con sus correspondientes enmiendas, y las leyes estatales o locales vigentes. Los empleados que necesiten una adaptación para cumplir las funciones esenciales de su trabajo deben comunicarse con su supervisor o gerente, o con el Departamento de Recursos Humanos, para solicitar dicha adaptación. Seguridad en el lugar de trabajo ( En ATK, asumimos el compromiso de realizar operaciones seguras y ser diligentes con respecto a nuestras prácticas y procesos de seguridad). ATK asume el firme compromiso de proporcionar un entorno laboral seguro. Esto es posible solamente con el apoyo y la participación de cada uno de los empleados de todos los niveles de la organización. La naturaleza de nuestro negocio requiere un nivel alto de conciencia sobre la seguridad y un enfoque disciplinado hacia las operaciones. `` Detener las operaciones si tiene dudas sobre las instrucciones de trabajo o si ve que algo no es seguro. `` Eliminar las distracciones y mantenerse concentrado en la tarea que realiza. `` Realizar solamente las tareas para las que está capacitado y autorizado. Trabajar de forma segura es una condición de empleo en ATK, y usted es responsable de trabajar siempre de forma segura y de prestar atención a sus alrededores y sus compañeros de trabajo. Procedimientos de seguridad Como empleado de ATK, usted debe: � Hacerse responsable de su seguridad personal. y la seguridad de sus compañeros de trabajo. � Identificar e informar inmediatamente todos los posibles peligros en el entorno laboral. � Cumplir todas las políticas, los procedimientos y las instrucciones de trabajo. � Informar los posibles cambios o mejoras a su supervisor o gerente. P: ? Uno de mis compañeros de trabajo frecuentemente elige la vía rápida y no cumple los procedimientos de trabajo. Creo que no me corresponde decir algo, ya que no quiero causarle problemas a nadie. ¿Debería hablar? R: Sí. Cada empleado de ATK es responsable de la seguridad. Si no habla, se arriesga a poner en peligro al empleado y, posiblemente, a todos los demás integrantes del grupo de trabajo. Si siente que no puede hablarle a su compañero de trabajo, debe notificar inmediatamente a su supervisor o gerente, o al Representante de Seguridad de su establecimiento, para que se puedan tomar medidas correctivas, o bien, llame a la Línea Directa para Llamadas sobre Ética, al 1-800-345-8594 | 17 Intimidación y violencia en el lugar de trabajo ATK no tolera la intimidación, las amenazas ni la violencia física en el lugar de trabajo. ATK aborda muy seriamente todo comportamiento o conducta que amenace la seguridad de nuestros empleados. Se retirará inmediatamente del lugar de trabajo a toda persona que tenga una conducta peligrosa o violenta hacia los demás empleados o los bienes de ATK. Consumo de drogas y alcohol ATK tiene una Política de Lugar de Trabajo Libre de Drogas y asume el compromiso de mantener un entorno laboral libre de drogas ilegales y de la influencia de las drogas y el alcohol. ATK prohíbe la posesión, el uso, la compra, la venta o la distribución ilegales de sustancias controladas en las instalaciones de trabajo de ATK, en los vehículos utilizados para las actividades comerciales de ATK, o en otros lugares mientras se trabaja en las actividades comerciales de ATK. Usted no debe consumir ni poseer alcohol o drogas, ni estar bajo la influencia de estos, mientras se encuentra en las instalaciones de ATK o los vehículos de ATK, o durante el horario de trabajo o las actividades comerciales de ATK. Protección de la información personal (Debemos proteger y salvaguardar la información personal que utilizamos en nuestras actividades comerciales). En ATK, valoramos la confianza que nuestros empleados, nuestros clientes y otras personas depositan en nosotros. A fin de mantener esa cultura de confianza, respetamos los derechos de privacidad y los intereses en la información personal que se recopila, se almacena y se utiliza en nuestras actividades comerciales. La información personal incluye, entre otros, los registros de personal, los expedientes médicos, los números de Seguridad Social, las direcciones particulares, los números de teléfono y la información sobre beneficios de los empleados. Todos los que manejan información personal como parte de su trabajo deben hacerlo solamente sobre la base de la “necesidad de conocer” y para propósitos comerciales legítimos. Todos tenemos la obligación de proteger y salvaguardar la información personal de acuerdo con las políticas de ATK. Nunca debemos utilizar la información personal para un propósito no autorizado o para obtener beneficios personales. P: Mi supervisor tiene muy mal carácter. En ocasiones, levanta la voz y nos insulta, tanto a mí como a mis compañeros de trabajo. ¿Debo soportar esto? R: No. Todos tienen derecho a trabajar en un entorno laboral libre de intimidación y comportamientos hostiles u ofensivos. Debe hablar inmediatamente sobre la situación ? con el Departamento de Recursos Humanos, o bien, llame a la Línea Directa para Llamadas sobre Ética, al 1-800-345-8594. P: Me llamaron para solicitar información personal sobre un empleado. No reconocí el nombre de la persona que llamaba. Aunque la persona dijo que era de Recursos Humanos, no me pareció correcto darle información personal del empleado, así que no lo hice. ¿Hice lo correcto? R: Sí. La información personal debe salvaguardarse y protegerse de la divulgación indebida. Cuando recibe una solicitud de dicha información, debe verificar que la persona que solicita la información esté autorizada para recibirla para el propósito previsto. Antes de divulgar información personal, consulte a su supervisor o gerente. 18 | ATK Código de Conducta y Ética Comercial Evitación de conflictos de intereses personales ( Ponga primero a ATK para evitar posibles conflictos de intereses). Todos tenemos la obligación de actuar en beneficio de ATK. Poner primero a ATK significa proteger la reputación de ATK y las inversiones de los accionistas en ATK, a fin de evitar situaciones que creen, o parezcan crear, un conflicto entre sus intereses personales y lo que es mejor para ATK. Si cree que usted u otro empleado podría tener un posible conflicto de intereses, debe consultarlo con un Asesor Legal de ATK o con la Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial, quienes determinarán si se deben tomar medidas al respecto. Intereses financieros personales o familiares Debe informar todos los intereses financieros que usted, un familiar cercano o un integrante de su hogar tengan en un competidor, cliente, subcontratista, distribuidor o proveedor de ATK a un Asesor Legal o a la Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial de ATK, quienes determinarán si se deben tomar medidas al respecto. No debe establecer una relación comercial ni participar en la adjudicación de un negocio a una entidad en la que usted, un familiar o un integrante de su hogar tiene un interés financiero importante. Empleo externo Antes de aceptar un empleo externo, o incluso un puesto como voluntario, considere cuidadosamente si la actividad externa creará un conflicto de intereses con su trabajo en ATK. En general, trabajar con un cliente, subcontratista, distribuidor, competidor o proveedor de ATK, o prestarle servicios a cualquiera de ellos, podría representar un conflicto de intereses personal y debe ser aprobado por el Asesor Legal o a la Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial de ATK. Incluso cuando se aprueban las actividades o el empleo externos, estos nunca deben interferir en sus responsabilidades laborales en ATK. Poner primero a ATK significa prestarle toda su atención a su trabajo en ATK. Oportunidades comerciales Si toma conocimiento de una oportunidad comercial que podría interesarle a ATK, no puede desviar esa oportunidad para su beneficio personal ni para el beneficio de otra empresa. Asimismo, no puede utilizar su puesto en ATK, o la información de los clientes o los bienes de ATK, en competencia con ATK, ya sea directa o indirectamente. Q ? P: Mi cuñado tiene una agencia de empleos temporales. Le recomendé a mi gerente A: que deberíamos contratar esta agencia como uno de nuestros proveedores preferidos de talentos de ingeniería. No mencioné que mi cuñado es el propietario de la empresa, ya que no me pareció relevante. ¿Hice lo correcto? R: No. Aunque crea que no está influenciado por su relación personal con un contacto de un proveedor, debe divulgar dicha información a su gerente y debe apartarse del proceso de selección. Recuerde que los conflictos de intereses aparentes pueden ser tan dañinos para la reputación de ATK como los conflictos de intereses reales. | 19 Servicios en otras organizaciones Desempeñarse como director, funcionario u otro integrante de una organización externa, por ejemplo, comités con o sin fines de lucro, comités asesores técnicos, comités del gobierno y organizaciones profesionales, puede crear un conflicto de intereses personal, aunque usted no reciba dinero por sus servicios. Si se pudiera generar un posible conflicto de intereses, debe solicitar asesoramiento a un Asesor Legal o a la Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial de ATK antes de aceptar tal designación. Nepotismo Una relación laboral entre un supervisor y un subordinado que también son parientes podría plantear interrogantes acerca de la objetividad y crear la apariencia de favoritismos. Usted no puede supervisar a un familiar o un integrante de su hogar, ni ser supervisado por este. Debe informar inmediatamente tales relaciones de supervisión a un Asesor Legal o a la Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial de ATK. ATK reasignará a los empleados que tengan vínculos con familiares o integrantes de su hogar para que tales empleados ya no estén en una relación de subordinación directa. Uso responsable de los medios sociales Política sobre Medios Sociales de ATK ATK respeta el derecho de los empleados a utilizar los medios sociales durante su tiempo libre, y le solicita que sea respetuoso en todas las declaraciones que haga acerca de ATK, los compañeros de trabajo, los clientes, los socios o los competidores. Es importante recordar que las publicaciones en los medios sociales generalmente se consideran públicas y que la información, una vez publicada, puede existir indefinidamente. Además, las divulgaciones indebidas o no autorizadas en nombre o en representación de ATK pueden dañar nuestra reputación, afectar nuestra capacidad de obtener y conservar clientes, y exponer a ATK, a nuestros clientes y a nuestros socios a responsabilidades legales. La Política de Uso de Medios Sociales de ATK proporciona información más completa sobre la conducta de los empleados con respecto al uso de medios sociales externos. A continuación, se incluyen algunos puntos importantes de dicha política. `` Si usted se presenta como empleado de ATK, debe aclarar que las opiniones expresadas son exclusivamente suyas, y no son las opiniones de ATK. `` No publique información detallada sobre su trabajo y recuerde que está prohibido publicar o analizar información de propiedad exclusiva, secretos comerciales, información privada de la empresa, datos clasificados o información sujeta a los requisitos de control de exportación. ? 20 | P: Tengo la oportunidad de prestar servicios en el comité de una organización del sector. ¿Debo informar sobre esta oportunidad a ATK antes de aceptarla? R: Sí. Debe analizar la oportunidad con el Asesor Legal o la Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial de ATK para asegurarse de que sus servicios en el comité no generen un conflicto de intereses personales. ATK Código de Conducta y Ética Comercial `` No debe divulgar información que no es de público conocimiento sobre el rendimiento financiero, los negocios o las perspectivas de ATK, ni información que pudiera afectar el precio de las acciones u otros valores de ATK. `` Cuando realice publicaciones en medios sociales, use el sentido común, actúe con integridad y cumpla este Código y las políticas de ATK sobre acoso y discriminación. `` No debe publicar rumores que sabe que son falsos, ni hacer otras declaraciones engañosas o difamatorias sobre ATK o sus empleados, clientes, socios o filiales. Comentarios sobre los productos de ATK De acuerdo con las disposiciones de la Comisión Federal de Comercio, si usted hace comentarios sobre cualquiera de los productos o servicios comerciales de ATK, sus comentarios deben reflejar sus verdaderas convicciones, y debe identificarse como empleado de ATK y declarar que las opiniones expresadas son exclusivamente suyas y que no reflejan necesariamente las opiniones de ATK. Uso de los recursos técnicos de ATK para acceder a los medios sociales Si utiliza los recursos técnicos de ATK para acceder a sitios de redes sociales externas, está sujeto a la Política de Uso Aceptable de Tecnología de ATK. ATK tiene derecho a acceder y revisar todos los datos y la información que existe o se transmite en los sistemas de ATK, incluidos los contenidos que los empleados publican en los sitios de medios sociales privados mediante los recursos de tecnología de ATK, excepto cuando existan restricciones establecidas por las leyes locales. Canales oficiales de medios sociales de ATK ATK participa activamente en los medios sociales para mantener informados a nuestros accionistas sobre los acontecimientos comerciales importantes, las iniciativas de apoyo a la comunidad y el reconocimiento del sector. Los sitios de medios sociales de ATK son mantenidos y monitoreados por empleados autorizados que tienen la responsabilidad laboral específica de mantener de forma ética la reputación externa de ATK. ? P: Durante el fin de semana, participé en una sala de chat del sector y vi información inexacta sobre los planes y las perspectivas de ATK. Hice comentarios y proporcioné la información correcta. ¿Eso está bien? R: No. No debe responder a la información inexacta, a menos que haya sido autorizado explícitamente para hablar en representación de ATK. En cambio, debe informar sobre esta publicación y otras semejantes a Comunicaciones Empresariales de ATK, a corporate. [email protected], o a un Asesor Legal de ATK. | 21 Respuesta a las consultas de los medios de comunicación y la comunidad de inversiones ( En ATK, protegemos nuestra reputación con comunicaciones exactas y adecuadas). Todos somos responsables de proteger la reputación de ATK a través de nuestro comportamiento y nuestro desempeño. También debemos asegurarnos de que se cumplan todas las obligaciones legales relacionadas con las comunicaciones de ATK. Por este motivo, ATK ha autorizado a ciertas personas, y solamente a esas personas, a hablar en representación de ATK. Todas las consultas de los medios de comunicación deben enviarse a Comunicaciones Empresariales de ATK. Se permiten excepciones en el caso de consultas locales a empleados de divisiones o grupos comerciales que son responsables de las relaciones con los medios de comunicación. Todas las consultas relacionadas con una situación de crisis deben enviarse a Comunicaciones Corporativas de ATK. Todos los contactos con accionistas, posibles inversores y analistas de valores, o las solicitudes de información relacionada con el rendimiento financiero de ATK, deben enviarse a Relaciones con Inversores de ATK. ? Actividad política adecuada y cabildeo (Debemos asegurarnos de que nuestra participación en el proceso político sea adecuada y legal). ATK participa en el proceso político y legislativo de los Estados Unidos para asegurarse de que los intereses de ATK en los sectores aeroespacial, de defensa y de deportes estén representados de forma adecuada. ATK cumple plenamente con las leyes y normas vigentes para asegurarnos de que nuestras actividades políticas y de cabildeo se lleven a cabo de forma legal, ética y transparente. Si desea comunicarse con funcionarios para influir en la legislación, las normas o el cumplimiento de la ley en representación de ATK, primero debe obtener la aprobación de Relaciones Gubernamentales de ATK. ATK le recomienda que participe personalmente en el proceso político en su tiempo libre y por su propia cuenta, sin utilizar los recursos de ATK. En ninguna circunstancia, debe dar la impresión de que usted expresa opiniones políticas en representación de ATK. P: Un compañero y yo estamos apoyando a un candidato político y queremos quedarnos hasta tarde en la oficina para hacer llamadas y enviar correos electrónicos relacionados con la política. ¿Podemos hacerlo? R: No. Si bien ATK recomienda a los empleados que participen en el proceso político, usted no puede utilizar los recursos de ATK para realizar actividades tendientes a apoyar o derrotar a candidatos políticos. 22 | ATK Código de Conducta y Ética Comercial ¿Cómo interactuamos con nuestros clientes y el mercado? | 23 Antimonopolio, prácticas de venta y tratos justos ( Siempre lleve a cabo nuestros negocios de forma justa y transparente). La competencia leal es fundamental para el sistema del mercado libre. Las leyes antimonopolio y de protección de la competencia tiene como objetivo preservar el sistema del mercado libre al garantizar una competencia vigorosa que no limite injustamente el comercio o excluya a la competencia. En ATK, procuramos superar a nuestros competidores de forma justa y ética, al lograr una ventaja competitiva a través de un mejor desempeño y productos de calidad superior, pero nunca mediante prácticas comerciales ilegales o poco éticas. Si bien las leyes antimonopolio y de protección de la competencia pueden ser complejas, existen varios principios básicos que debemos seguir siempre. Como mínimo, usted nunca debe hacer lo siguiente: `` Llegar a un acuerdo, formal o informal, con un competidor acerca de los precios de nuestros productos en el mercado, las prácticas de fijación de precios, las licitaciones, las prácticas de licitación, las condiciones de venta o las prácticas de comercialización. `` Llegar a un acuerdo con un competidor para dividir clientes, mercados o territorios. `` Llegar a un acuerdo con un competidor para no hacer negocios con otra empresa. `` Tratar de controlar el precio de reventa de un cliente. `` Obligar a un cliente a comprar un producto para obtener otro producto. `` Limitar sin justificación la capacidad de un cliente de hacer negocios con otras empresas. `` Realizar una discriminación de precios que limita sin justificación la competencia o crea un monopolio. `` Menospreciar a un competidor o a sus productos, mentir sobre nuestros productos o servicios, o mentir sobre los productos o servicios de un competidor. Las consecuencias del incumplimiento de las leyes antimonopolio y de protección de la competencia son sumamente graves e incluyen condenas a prisión para las personas y multas, sanciones y gastos considerables para las empresas. Como empleado, es su obligación comprender sus responsabilidades de conformidad con estas leyes, informar sobre las infracciones y consultar al Asesor Legal de ATK si tiene alguna pregunta. P: Recientemente asistí a un encuentro comercial del sector en el que un representante de ventas de un competidor habló durante la cena sobre los desafíos relacionados con los precios del mercado y la necesidad de aumentar los precios. Esta conversación me hizo sentir muy ? incómodo, pero me pareció que irme habría sido descortés. ¿Hice lo correcto? R: No. Siempre debe ser muy cuidadoso en las conversaciones con los competidores. Nunca es adecuado hablar sobre los precios con un competidor o escuchar tales conversaciones. Incluso las conversaciones casuales tienen el potencial de causar daño o pueden sugerir una infracción de las leyes antimonopolio. Debe apartarse de inmediato de cualquier conversación con un competidor que hable sobre temas relacionados con la competencia, y luego debe notificar oportunamente a un Asesor Legal de ATK. En este caso, también debe comunicarse con un Asesor Legal de ATK e informarle sobre las conversaciones en el encuentro comercial reciente. 24 | ATK Código de Conducta y Ética Comercial Registros comerciales, informes financieros y gestión de registros exactos ( Asegúrese de que nuestros registros sean exactos, oportunos y completos). Gestión de registros La filosofía “Haga lo correcto” de ATK se extiende a los registros de la empresa que creamos. Cada uno de nosotros tiene la responsabilidad de asegurarse de que todos los registros de ATK sean exactos, oportunos y completos. Se debe obtener la autorización correspondiente antes de gastar, pagar o transferir fondos y activos de ATK. Los pronósticos y las evaluaciones proporcionados a la gerencia deben realizarse de forma oportuna. Si ve un error o una omisión en un documento de ATK, infórmelos de inmediato a su supervisor o gerente, al Departamento de Auditoría Interna de ATK, o a la Línea Directa para Llamadas sobre Ética de ATK, al 1-800-345-8594. Nunca debe indicarle a alguien que prepare o apruebe un registro engañoso. El decir que otra persona le indicó que creara un registro que usted sabía, o tenía motivos para pensar, que era falso o engañoso no constituye una defensa. Informes financieros Todas las divulgaciones realizadas en los informes financieros y los documentos públicos presentados ante la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos, u otra autoridad de reglamentación, y en otras comunicaciones públicas, deben estar completas y ser justas, exactas, oportunas y comprensibles. Si participa en la preparación de estos informes, debe asegurarse de que la información incluida en estos informes refleje con exactitud las operaciones y la situación financiera de ATK. P: Sospecho que hay un asiento inexacto o falso en los libros y registros de ATK. Es posible que haya diferencias legítimas en la opinión profesional acerca del asiento. Por otra parte, me preocupa que el asiento sea falso o que haya un error. En realidad ? no me corresponde cuestionar la contabilidad y seguramente alguna otra persona está revisando esto. ¿Debo hablar con alguien sobre esto? R: Sí. Debe hablar y analizar sus inquietudes con su supervisor o gerente o, si no se siente cómodo al hacerlo, debe informar a la Línea Directa para Llamadas sobre Ética de ATK al 1-800-345-8594. No se demore. Si usted está preocupado, nosotros también estamos preocupados. Debemos averiguar lo que sucedió y asegurarnos de que nuestros libros y registros reflejen con exactitud nuestra actividad comercial. | 25 Verdad y exactitud en los informes Los informes deben ser verdaderos y exactos. ATK no tolerará la creación ni la aprobación de registros que sean inexactos, falsos o engañosos. Las siguientes acciones son fraudulentas y constituyen una infracción de este Código: `` Registrar horas de forma inexacta a los efectos de la generación de informes. `` Falsificar informes sobre calidad, medio ambiente o seguridad. `` Procesar o enviar facturas falsas o inexactas. `` Registrar ingresos falsos. `` Subestimar o sobrestimar pasivos o activos conocidos. `` Enviar informes de gastos inexactos. `` Alterar, eliminar o destruir documentos, excepto de acuerdo con las políticas de ATK. `` Aprobar información inexacta para su publicación u otro uso. El fraude financiero sustancial dañaría la reputación de ATK y podría afectar de manera negativa la situación financiera de ATK. También podría dar lugar a sanciones penales y civiles graves para ATK y las personas involucradas. Toda persona que participe en un fraude en ATK estará sujeta a medidas disciplinarias, incluido el despido. ? Cada uno de nosotros debe asegurarse de que los documentos de ATK se retengan en la medida necesaria para cumplir los requisitos legales, impositivos y reglamentarios, y de que los documentos se destruyan de forma adecuada cuando ya no tienen un objetivo comercial o legal. Todos los registros de ATK deben retenerse o destruirse de acuerdo con la Política de Retención de Registros de ATK. Está expresamente prohibido alterar, destruir o dejar de preservar registros para evitar la divulgación en un juicio o una investigación. P: Un organismo gubernamental está investigando un reclamo presentado por un ex empleado que afirma que ATK no realizó los controles de calidad requeridos a un producto que ya se ha enviado. Dado que la hoja de registro oficial demostró que se realizaron los controles de calidad, ¿es necesario retener las notas manuscritas del inspector de calidad? R: Sí. Se deben retener todos los documentos que puedan ser relevantes para un reclamo o una investigación pendiente. 26 | Retención y destrucción de los registros de la Empresa ATK Código de Conducta y Ética Comercial Evitación del uso de información privilegiada y los consejos financieros ( No realice transacciones ni dé consejos financieros en base a información “privilegiada”). Si tiene conocimiento de información sustancial no pública (“información privilegiada”) relacionada con ATK o nuestra actividad comercial, no puede vender, comprar o comercializar acciones o valores de ATK. Además, no puede comercializar acciones o valores de otra empresa (por ejemplo, clientes, proveedores, vendedores, subcontratistas y socios comerciales de ATK) si tiene información sustancial no pública sobre esa empresa que obtuvo en ATK. También es ilegal “aconsejar” a otras personas, o transmitirle información privilegiada a amigos, familiares u otras personas para ayudarlos a obtener ganancias o evitar pérdidas, o sugerirles que realicen una transacción cuando usted no tiene permitido hacerlo. ¿Qué es la información sustancial? Depende de los hechos y las circunstancias, pero es información que sería importante para un inversor al momento de tomar una decisión de compra, venta o retención de las acciones de una empresa. La información sustancial incluye (entre otros) la siguiente: `` Resultados o estimaciones de ganancias, u otra información financiera importante. `` Propuestas, negociaciones o acuerdos para una fusión, adquisición, desinversión o empresa conjunta importante. `` Un contrato nuevo importante o una modificación en un contrato importante. `` Un producto nuevo o un desarrollo de un producto nuevo importante. `` Un litigio importante. Estas normas se aplican en su caso, aunque no haya firmado un acuerdo de confidencialidad. Usted no puede comercializar acciones o valores de ATK (o acciones o valores de la otra empresa) cuando tiene información privilegiada sustancial hasta que esta información se anuncie públicamente. Si tiene dudas acerca de si la información es información sustancial no pública, o si tiene otras preguntas acerca de las transacciones con valores, consulte al Asesor Legal de ATK. P: ¿Qué sucede si tomo conocimiento de los resultados financieros trimestrales de ATK antes ? de que los anuncien públicamente? ¿Puedo comprar acciones de ATK o decirles a mis padres que compren acciones de ATK al conocer dicha información? R: No. Esta información se considera “información sustancial no pública” y la compra de acciones de ATK constituiría una infracción del Código de Conducta y Ética Comercial de ATK y una posible infracción penal de las leyes federales que rigen las transacciones de valores. “Aconsejar” a sus padres según esta información también constituiría una infracción, aunque no explique el motivo por el cual les dice que compren las acciones. | 27 Calidad y seguridad de los productos ( Nuestros clientes dependen de que les entreguemos productos confiables, seguros y de calidad). Debemos asegurarnos de que todos nuestros productos estén diseñados y fabricados de conformidad con todas las leyes y normas de seguridad, los requisitos de calidad y las especificaciones correspondientes. Nuestros clientes dependen de que les entreguemos productos confiables, seguros y de calidad. En ningún caso es correcto eludir ciertos pasos, falsificar documentación, omitir una inspección o utilizar un proceso no documentado. Nuestros clientes dependen de cada uno de nosotros para que todo salga bien, siempre y en todo momento. Vendedores y proveedores, selección y tratos justos ( Seleccionamos proveedores y vendedores que cumplen las normas de ATK y hacemos tratos justos con ellos). La estrategia de ATK consiste en crear una posición de liderazgo en el mercado al ofrecer soluciones asequibles e innovadoras a nuestros clientes. Nuestro éxito depende en gran medida de los esfuerzos y las contribuciones de nuestros proveedores. Esperamos que nuestros vendedores y proveedores nos ayuden a brindar valor a nuestros clientes al proporcionar a ATK productos de la más alta calidad, de forma oportuna y al mejor precio. Selección de proveedores ATK trabaja con los proveedores que demuestran capacidades comprobadas y que cumplen con los compromisos relativos a la calidad, los costos y los plazos de entrega. Es política de ATK buscar activamente oportunidades para ayudar a las pequeñas empresas y a las empresas con diversidad laboral a convertirse en proveedores calificados y valorados de ATK. Al elegir entre proveedores que compiten, debe seleccionar de manera imparcial al proveedor que mejor se adecue a las necesidades de ATK. Su decisión debe basarse en información objetiva, por ejemplo, precio, rendimiento anterior, reputación comercial, conocimientos técnicos, capacidad de producción y estabilidad financiera. P: ? 28 | Debido a las limitaciones presupuestarias, mi supervisor me está presionando para que me asegure de que una cierta pieza, con la que hemos tenido problemas, pase la inspección. La pieza parece funcionar bien, pero no estoy seguro de que pase la inspección de calidad. ¿Sería correcto que la apruebe sin una inspección de calidad? R: No. Las limitaciones presupuestarias pueden ejercer mucha presión sobre nuestros equipos de programas, pero nunca son un motivo o una excusa para cambiar nuestras normas de calidad y seguridad de los productos y nuestro compromiso con la excelencia en la ejecución. Si su supervisor alguna vez le indica que omita una inspección o que se desvíe de alguna otra forma del proceso, debe cuestionar esa indicación y debe informar a la Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial, o bien, llamar a la Línea Directa para Llamadas sobre Ética de ATK, al 1-800-345-8594. ATK Código de Conducta y Ética Comercial Al tomar decisiones relacionadas con la selección, debe evitar los conflictos de intereses reales o aparentes. Además, debe cumplir las pautas de ATK antes de aceptar obsequios, atenciones sociales o entretenimientos de un proveedor. Debe consultar al Asesor Legal o a la Oficina de Ética y Cumplimiento Empresarial de ATK antes de aceptar atenciones empresariales. Tratos justos y transparentes Siempre debemos recordar que la conducta comercial ética es un buen negocio y que debemos mantener prácticas de adquisición transparentes y honestas en las funciones que desempeñamos en ATK. `` Realice tratos justos y transparentes con los proveedores, y trate a los proveedores valorados con integridad y profesionalismo. `` Cuando trabaje con proveedores, cumpla las normas de adquisición y las leyes pertinentes. `` Proteja la información de propiedad exclusiva y los secretos comerciales de los proveedores con el mismo cuidado con el que protegería la información perteneciente a ATK. `` Comprenda las condiciones del contrato de ATK con el proveedor y asegúrese de que todas las personas que trabajan con este proveedor cumplan tales condiciones. Normas de conducta comercial Esperamos que nuestros proveedores cumplan el Código de Conducta y Ética Comercial de ATK. Si su trabajo implica seleccionar o administrar proveedores, asegúrese de que los proveedores comprendan nuestra exigencia de operar de acuerdo con estrictas normas de ética, integridad y gestión. También debe estar alerta e informar a su supervisor o gerente sobre las conductas de un proveedor y sus empleados o subcontratistas que sean incompatibles con las normas de dicho Código. Ciudadanía y responsabilidades empresariales Esperamos que nuestros proveedores cumplan todas las leyes que los obligan a tratar de forma justa a los trabajadores, a crear un entorno laboral seguro y saludable, y a proteger los recursos naturales. Al igual que ATK, los proveedores deben tratar de minimizar el impacto ambiental de sus operaciones y reducir los residuos, las emisiones, el consumo de energía y el uso de materiales peligrosos. ATK espera que los proveedores traten a sus trabajadores con integridad y respeto, y tenemos tolerancia cero con la trata de personas o el uso de mano de obra forzada. Los proveedores deben respetar esta prohibición y tomar medidas afirmativas para combatir la trata de personas y el trabajo forzado. Evitación de piezas falsificadas ATK asume el compromiso de eliminar las piezas falsificadas de nuestra cadena de suministros. Por esta razón, ATK compra productos y materiales directamente a fabricantes de equipos originales (OEM), fabricantes de componentes originales (OCM), o bien, a través de una cadena de distribución autorizada por los OEM u OCM. Esperamos lo mismo de los proveedores que proporcionan piezas o componentes fabricados, y exigimos que todos los proveedores implementen políticas y procedimientos sólidos para evitar la compra o la introducción de piezas falsificadas en la cadena de suministro de ATK. | 29 Negocios con el gobierno (Como contratista del gobierno, ATK se rige por normas estrictas de ética y cumplimiento). Cuando hacemos negocios con el gobierno se aplican normas especiales, y el gobierno puede imponer sanciones graves y acusar a una empresa y a sus empleados del delito de infracción de las leyes de adquisición del gobierno. Por lo tanto, se deben cumplir las siguientes normas básicas en todos los negocios que se realizan con un gobierno: `` Debe asegurarse de que todas las facturas que envía a un cliente del gobierno sean exactas, estén completas y cumplan con las normas de adquisición pertinentes. Debemos ser honestos en todas las declaraciones y certificaciones que realizamos para los organismos gubernamentales. `` Debe evitar incluso la percepción de un conflicto de intereses institucional, y debe informar los presuntos conflictos de intereses institucionales al Asesor Legal de ATK. Un conflicto institucional surge cuando, debido a actividades o relaciones con otras personas, un contratista como ATK no puede brindar asistencia imparcial al gobierno, tiene una ventaja competitiva desleal o puede influir en las reglas básicas. 30 | ATK Código de Conducta y Ética Comercial `` Debe asegurarse de que todos los costos o los datos sobre precios sean exactos y estén completos y actualizados, de que se carguen todos los costos a la cuenta correspondiente, y de conocer y cumplir todas las políticas y prácticas contables de ATK. `` Consulte siempre con el Asesor Legal de ATK antes de hablar con un empleado actual o un ex empleado del gobierno sobre ofertas de trabajo u oportunidades de desempeñarse como consultor. Nunca debe registrar costos en una cuenta incorrecta o transferir costos entre contratistas o proyectos intencionalmente. Si se comprueba que registró costos de manera incorrecta, estará sujeto a las medidas disciplinarias de ATK. Si registra costos falsos intencionalmente, podría ser declarado culpable de un delito. Para obtener más información, consulte la política de Contabilidad del Gobierno y Cumplimiento de ATK. ATK tiene la obligación específica de alertar al gobierno de los Estados Unidos cuando tenemos evidencia comprobable de una infracción de ciertas leyes federales relacionadas con el fraude, los conflictos de intereses, los sobornos, las gratificaciones ilegales y los actos que pudieran dar lugar a un reclamo de conformidad con la Ley Civil de Reclamos Falsos de los Estados Unidos o a pagos en exceso. Usted tiene la obligación de informar inmediatamente al Asesor Legal de ATK si sospecha que existe una infracción relacionada con estas leyes que podría dar lugar al requisito de divulgar información al gobierno de los Estados Unidos. La falta de divulgación de este tipo de infracciones puede dar lugar a la aplicación de multas considerables, o a la suspensión o la exclusión de los contratos del gobierno de los Estados Unidos. Para obtener más información, consulte la política de Divulgación Obligatoria en los Contratos con el Gobierno de ATK. Si participa en una licitación o proporciona productos o servicios para un contrato con el gobierno, o suministra información sobre otros aspectos relacionados con la administración o la realización de contratos con el gobierno, se espera que usted comprenda y cumpla todas las normas, reglamentaciones y políticas de la empresa relativas a los contratos con el gobierno y que se comunique con el Asesor Legal de ATK si tiene alguna pregunta. P: Una consultora me ofreció su ayuda para vender un contrato importante al Ministro de Defensa extranjero. Sus servicios costarán $50.000, y dijo que una parte de los fondos se destinará al contacto que tiene dentro del Ministerio de Defensa. ¿Hay algún problema con esto? R: Sí. El pago de dinero a una persona con el propósito de influir en un funcionario extranjero constituye una infracción de la FCPA. Además, es posible que el país extranjero también tenga leyes contra el soborno que también podrían infringirse. Comuníquese con el Asesor Legal de ATK para obtener asesoramiento al respecto. ? Algunas leyes (incluida la FCPA) también consideran que es delito registrar de forma incorrecta los pagos realizados a funcionarios públicos o para el beneficio de estos. De acuerdo con nuestras políticas, todos los pagos, beneficios o favores que le hacemos a alguien, incluidos los funcionarios públicos, deben reflejarse de manera completa y exacta en todos nuestros estados financieros. Dado que un tercero que actúa en representación de ATK puede exponer a la Empresa a responsabilidades legales, de conformidad con la FCPA y otras leyes contra el soborno, se debe tener mucho cuidado al contratar representantes y otros terceros. Usted debe cumplir las políticas y procedimientos de ATK, incluido nuestro proceso de diligencia debida para la designación, la administración y el pago de terceros intermediarios, agentes y distribuidores. Es importante recordar que el simple ofrecimiento de un soborno o una coima es suficiente para infringir la política de ATK y la ley. Los sobornos y las coimas son delitos graves, y es importante que ATK no permita ni siquiera la apariencia de incorrección. Debe consultar con el Asesor Legal de ATK o con el Departamento de Leyes Internacionales Empresariales de ATK para obtener más información. | 31 Prohibición de sobornos y corrupción ( ATK no tolera los sobornos ni las actividades corruptas en ningún aspecto de nuestra actividad comercial). En ATK, no se permite participar en ningún tipo de sobornos o coimas. Nunca debe ofrecer, dar, solicitar o aceptar ninguna forma de soborno o coima en ningún aspecto de nuestra actividad comercial, incluidas las transacciones comerciales y los tratos con funcionarios y empleados del gobierno. Un soborno o una coima implica aceptar o proporcionar (de forma directa o indirecta) dinero, obsequios u objetos de valor para obtener o retener un negocio, dirigir negocios a otra persona o entidad, u obtener una ventaja indebida. El trato favorable podría parecer inocente, pero es ilegal cuando se lo ofrece a cambio de un soborno o una coima. Nunca debe ofrecer o aceptar objetos de valor si tiene la más mínima duda sobre la transacción. Muchas leyes contra el soborno, como la Ley sobre Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de los Estados Unidos, prohíben específicamente los sobornos a funcionarios públicos o para el beneficio de estos. El término “funcionario público” se define en un sentido muy amplio e incluye a funcionarios y empleados del gobierno, empleados de empresas estatales y candidatos a cargos públicos. La FCPA se aplica a todas nuestras actividades comerciales internacionales. Debemos cumplir todas las leyes contra el soborno pertinentes, y nunca debemos ofrecer o aceptar un pago o un obsequio que pudiera interpretarse como ilegal o inadecuado, independientemente de las leyes o las costumbres locales. En ciertas partes del mundo, es habitual que los empleados del gobierno de bajo rango soliciten pagos pequeños para acelerar o garantizar el resultado de una acción gubernamental de rutina, como obtener una visa o programar una inspección. ATK tiene una política clara que prohíbe dichos “pagos de facilitación” si no están revisados y aprobados por un Asesor Legal de ATK, aunque el pago pueda parecer muy habitual o común. Debe consultar siempre al Asesor Legal de ATK si tiene preguntas o inquietudes. 32 | ATK Código de Conducta y Ética Comercial Obsequios, atenciones sociales y entretenimiento ( Evitamos los obsequios, las atenciones sociales y los entretenimientos inadecuados). Siempre que le ofrezcan o desee ofrecer obsequios, atenciones sociales o entretenimientos, debe cumplir la política de Atenciones, Obsequios y Gratificaciones Comerciales de ATK. Debe evitar las situaciones en que los obsequios, las atenciones sociales o los entretenimientos infringirían las leyes pertinentes o afectarían la objetividad del destinatario. Nunca ofrezca ni acepte obsequios o entretenimientos que tengan como fin generar una obligación o influir en una decisión comercial o recompensarla. Pautas a seguir al tratar con funcionarios y empleados públicos `` Debe ser cauteloso antes de ofrecer “objetos de valor” a un funcionario o empleado del gobierno. Los “objetos de valor” pueden incluir obsequios, comidas, entretenimientos, incentivos comerciales o comisiones, gastos de viajes u otros favores. Incluso un obsequio pequeño o un simple almuerzo podría constituir una infracción de la ley. Pautas a seguir al tratar con proveedores `` Los empleados que adquieren bienes y servicios deben asegurarse de que todas las decisiones relacionadas con las adquisiciones se tomen en base a los méritos y no estén influidas por intereses personales, ni parezcan estarlo. `` Nadie debe utilizar el cargo que ocupa en ATK para obtener obsequios u otros beneficios económicos. `` La recepción de ciertas atenciones empresariales podría ser adecuada para promover la buena voluntad y mantener o establecer relaciones comerciales exitosas, pero debe asegurarse de que las atenciones, los obsequios o los entretenimientos se ajusten a la política de Atenciones, Obsequios y Gratificaciones Comerciales de ATK. Pautas a seguir cuando recibimos atenciones empresariales `` Todas las atenciones empresariales ofrecidas y aceptadas por empleados de ATK son obsequios que pertenecen a ATK y no son para el uso personal de los empleados. | 33 Cumplimiento de los controles de exportación e importación (Cumpla las normas que se aplican a nuestras actividades comerciales internacionales). ATK cumple las leyes y normas de comercio internacional de los Estados Unidos y de los demás países en los que ATK tiene sede o realiza actividades comerciales, incluidas las leyes antiboicot, de embargos y sanciones, y de control de exportación. Tampoco debemos colaborar con las prácticas comerciales restrictivas o los boicots que están prohibidos o penalizados de conformidad con las leyes de los Estados Unidos o las leyes locales vigentes. Las sanciones por infringir las leyes de comercio internacional pueden ser graves e incluyen multas, condenas a prisión o la exclusión de contratos gubernamentales. Si tiene alguna pregunta, consulte al Departamento de Comercio Internacional de ATK, el Departamento de Leyes Internacionales de ATK o al Asesor Legal de ATK. Las leyes y normas del comercio internacional rigen la transferencia de productos, servicios y tecnologías entre los países. Estas leyes y normas son complejas, cambian frecuentemente y se aplican a varios aspectos de nuestra actividad comercial. Si usted respalda actividades comerciales reales o posibles fuera de su país, debe familiarizarse con las políticas y las prácticas de ATK relacionadas con el comercio internacional. Las actividades de respaldo pueden incluir el contacto con un ciudadano extranjero en un establecimiento de la empresa durante una visita a una planta o una exposición comercial, el envío de la fórmula de un producto a un proveedor extranjero, o la presentación de una propuesta a un gobierno extranjero. Asegúrese de revisar y comprender los requisitos reglamentarios antes de participar en actividades comerciales internacionales. P: ? 34 | De forma periódica, intercambio correos electrónicos relacionados con mi proyecto con un cliente que es ingeniero y vive en otro país. ¿Hay algún problema con respecto al control de exportación? R: Sí. Es posible que en sus correos electrónicos se transmitan datos técnicos a un ciudadano extranjero que están sujetos al control de exportación según las leyes de su país, y podría ser necesario contar con una autorización antes de transmitirlos. Según la naturaleza de los intercambios y los datos técnicos, también es posible que usted esté brindando un servicio para el que también podría necesitarse una autorización. Para solicitar asesoramiento, consulte al Departamento de Comercio Internacional de ATK, el Departamento de Leyes Internacionales de ATK o al Asesor Legal de ATK. ATK Código de Conducta y Ética Comercial Cumplimiento y gestión ambiental ( El cumplimiento de las normas ambientales es una prioridad). En ATK, el cumplimiento de las leyes ambientales y las prácticas ambientales de ATK es una de las principales prioridades. Debe notificar inmediatamente a su supervisor si considera que se produjo o que se podría producir una infracción de la ley o de las prácticas ambientales de ATK, o si tiene conocimiento de que un permiso obligatorio para nuestras operaciones no se ha obtenido o ya no tiene validez. Si conoce algún caso de derrames o emisiones al medio ambiente, debe notificar inmediatamente a su supervisor y al Departamento Ambiental del establecimiento para que se pongan en marcha las actividades correspondientes de respuesta a los derrames. También nos esforzamos por minimizar el impacto ambiental de las operaciones de ATK y por incorporar de manera proactiva las iniciativas ambientales en las operaciones diarias de ATK. Las cuestiones y los requisitos relacionados con el medio ambiente deben evaluarse y resolverse durante todas las etapas de modificación, adquisición, desinversión o cierre de los establecimientos. Si su trabajo incluye la manipulación, el transporte o la eliminación de materias primas, productos o desechos, debe asegurarse de que estas actividades se realicen de forma segura y ecológicamente responsable. P: Estamos planificando realizar una pequeña modificación a nuestra planta para mejorar ? nuestra eficacia. La planta cuenta con varios permisos ambientales, pero dado que no estamos aumentando la producción, ¿debo tomarme la molestia de evaluar el impacto ambiental de este cambio? R: Sí. Incluso los cambios menores en nuestras operaciones, como los que solamente optimizan nuestra eficacia, deben evaluarse con relación a los permisos y matrices de cumplimiento actuales. Debe analizar los cambios propuestos con el Departamento Ambiental del establecimiento para asegurarse de que se aborden todas las cuestiones relacionadas con los permisos y el cumplimiento de las normas. | 35 Cómo utilizamos nuestros recursos y activos 36 | ATK Código de Conducta y Ética Comercial En ATK, cada uno de nosotros tiene la importante responsabilidad de proteger los recursos y los activos de ATK y de los clientes. Estos activos deben utilizarse ante todo a los efectos comerciales y para promover los objetivos estratégicos de ATK. Uso responsable de los activos de ATK y de los clientes ( Actúe con sentido común y con el debido cuidado en todo momento). Debemos actuar con sentido común y el debido cuidado al utilizar y proteger con responsabilidad los activos de ATK y de los clientes, a fin de evitar pérdidas, daños, robos, usos inadecuados o no autorizados, y desperdicio, y debemos obtener la autorización correspondiente antes de trasladar tales activos. No puede prestar bienes que pertenecen a ATK sin permiso, y debe utilizar los activos de los clientes y los proveedores de acuerdo con las instrucciones de estos. P: Mi hija quiere ver películas en línea en mi computadora portátil de ATK. ? ¿Le puedo dar mi nombre de usuario y contraseña para que use mi computadora? R: No. La computadora se le entregó para que la use con fines comerciales. Compartir su nombre de usuario y contraseña es una infracción de las políticas de ATK. Descargar películas también constituye una infracción de la política de ATK y una posible infracción de las leyes de derecho de autor. Para obtener más detalles, consulte las políticas de Seguridad de la Información Internacional de ATK. | 37 Protección de nuestras tecnologías ( Esté atento para proteger nuestros recursos electrónicos y nuestras tecnologías). Debido a la naturaleza crítica de los productos que fabrica ATK, cada uno de nosotros debe utilizar las mejores prácticas en todo lo relacionado con la seguridad cibernética. Nuestra propiedad intelectual es muy valiosa para muchas personas ajenas a ATK. Es fundamental que cada uno de nosotros use Internet de manera responsable y sea cuidadoso al responder correos electrónicos o al hacer clic en los vínculos incluidos en correos electrónicos de fuentes desconocidas. Políticas de seguridad de la información de ATK Debe cumplir las políticas de seguridad de la información implementadas por ATK para proteger nuestros datos electrónicos, como la propiedad intelectual y la información de identificación personal. ATK tiene derecho a solicitar controles de seguridad en todos los dispositivos electrónicos utilizados para realizar actividades comerciales en nombre de ATK. Se incluyen los dispositivos usados para interactuar con las redes internas y los sistemas comerciales de ATK, independientemente de quién sea el propietario. ATK también tiene derecho a inspeccionar en todo momento los mensajes, archivos, software de datos u otros datos almacenados en estos dispositivos o transmitidos a través de una parte de la red de ATK, excepto que existan restricciones establecidas por las leyes locales. 38 | ATK Código de Conducta y Ética Comercial Amenazas internas El espionaje económico es la búsqueda o la adquisición ilegal de información confidencial, información relativa al comercio o a la política económica, información económica de propiedad exclusiva o información tecnológica. Una “amenaza interna” o una “persona con acceso a información privilegiada” es una persona que, intencionalmente o sin saberlo, incurre en espionaje económico desde la propia organización. Estas amenazas pueden incluir fraude, robo de información protegida, información de valor comercial o propiedad intelectual, sabotaje del sistema comercial de una empresa, o negligencia grave relacionada con las prácticas de seguridad establecidas. El Programa Contra Amenazas Internas de ATK es proactivo. Si tiene conocimiento de una posible amenaza interna, debe llamar inmediatamente a Oficina de Contrainteligencia, al (571) 403-5264, o a la Línea Directa para Llamadas sobre Ética, al 1-800-345-8594, para informar y analizar sus inquietudes. | 39 1300 Wilson Blvd Suite 400 Arlington, VA 22209 www.ATK.com Última actualización: noviembre de 2013
