UNIVERSIDAD CENTRAL DE VENEZUELA FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y POLÍTICAS ESCUELA DE DERECHO DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO PROFESOR VÍCTOR GARRIDO. PAG. 1 de 6 TEMA NO 5 DERECHO PROCESAL CIVIL INTERNACIONAL CONTENIDO: 1. PREMISAS; 2. CONTENIDO DEL DERECHO PROCESAL CIVIL INTERNACIONAL; 3. LA REGLA LEX FORI REGIT PROCESSUM; 4. EXCEPCIONES A LA APLICACIÓN DE LA LEX FORI; 5. FUENTES NORMATIVAS DE DERECHO PROCESAL CIVIL INTERNACIONAL. BIBLIOGRAFÍA VENEZOLANA: MAEKELT, Tatiana B. de, ¨Introducción al estudio del Derecho Procesal Civil Internacional¨, en Derecho Procesal Civil Internacional, Caracas, ACPS/CDHCUCV, 2010; pp. 3-32. ____________________ ¨ Las disposiciones de Derecho Procesal Internacional en el Código de Procedimiento Civil venezolano vigente ¨, en: Libro Homenaje a Werner Godlschmidt, Caracas, FCJPUCV, 1997; pp. 151-189. ____________________ Teoría General del Derecho Internacional Privado, Caracas, ACPS, 2005. ____________________ Ley venezolana de Derecho Internacional Privado. Tres años de su vigencia, Caracas, ACPS, 2002. MAEKELT, Tatiana B. de (Coordinadora), ¨ Exposición de motivos de la Ley de Derecho Internacional Privado¨, en : Ley de Derecho Internacional Privado. Derogatorias y Concordancias, 6a ed., Caracas, ACPS, 2013; pp. 53 – 67. HERNÁNDEZ-BRETÓN, Eugenio, ¨ El Derecho Procesal Internacional en el Código de Procedimiento civil veinte años después¨, en: Revista de Derecho, No 26, Caracas, TSJ/RBV, 2008; pp. 337-399. _________________________ Algunas cuestiones de Derecho Procesal Civil en la Ley de Derecho Internacional Privado¨, en: Revista de la FCJPUCV No 117, Caracas, UCV, 2000; pp. 81-106. __________________________ ¨ BORJAS, Arminio, Comentarios al Código de Procedimiento Civil Venezolano, T.I, 3a ed. Caracas, Ed. Sales, 1964. RENGEL-ROMBERG, Arístides, Tratado de Derecho Procesal Civil venezolano, t. I, 2a ed., Caracas, Editorial Arte, 1992. MARTÍNEZ CAMPO, José Tadeo, ¨Ley aplicable al procedimiento ordinario¨, en: Derecho Procesal Civil Internacional, Caracas, ACPS/CDHCUCV, 2010; pp. 33-71. BIBLIOGRAFÍA EXTRANJERA: FERNÁNDEZ ROZAS, J. C. / SÁNCHEZ LORENZO, S, Curso de Derecho Internacional privado, 3º ed. Madrid. Civitas. 1996. FERNÁNDEZ ARROYO, Diego P., “Aspectos generales del sector de la jurisdicción internacional”; en id. (coord.), Derecho Internacional Privado de los Estados del MERCOSUR, Buenos Aires, ZAVALIA, 2003, pp. 137 – 167. GOLDSCHMIDT, Werner, Derecho Internacional Privado. Derecho de la Tolerancia. Buenos Aires, Depalma, 1995. WOLFF, Martin, Derecho Internacional Privado, Barcelona, BOSCH,1958. PAG. 2 de 6 DESARROLLO DEL TEMA 1. PREMISAS El Derecho procesal – tanto el Civil como el Penal – es Derecho Público. Por ello, el Derecho procesal es territorial (GOLDSCHMIDT, Werner, Derecho Internacional Privado … ; op. cit.; p. 429). Tradicionalmente, el Derecho Procesal Civil Internacional se articulaba en torno a tres grandes sectores: jurisdicción internacional, reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras y régimen del proceso con elemento extranjero. Los dos primeros aspectos están dotados de sustantividad propia dentro del DIP. Por su parte, el aspecto denominado régimen del proceso con elemento extranjero incluye aspectos que sistemáticamente corresponden al Derecho Procesal Civil. Ocurre así, particularmente, con la cooperación judicial internacional, en concreto con el régimen de notificaciones y obtención de pruebas en el extranjero (FERNÁNDEZ ROZAS / SÁNCHEZ LORENZO, Curso de Derecho Internacional privado, op. cit.; p. 615). La redacción de la LDIPV se fundamenta en el concepto de que solamente tanto las normas de Derecho Internacional Privado – esencialmente las de Derecho Civil y Derecho Mercantil – como las normas de Derecho Procesal Civil debían formar parte de su articulado, en base a la íntima conexión existente entre el Derecho Privado sustantivo (el ius) y el Derecho Procesal Civil (el fórum) y en la importancia que tiene la competencia procesal y el problema de la penetración de los efectos de la sentencia extranjera en la vida jurídica privada internacional (MAEKELT, Tatiana B. de (Coordinadora), ¨ Exposición de Motivos …¨, op. cit.; p. 63). Es decir que, en Venezuela el Derecho Procesal Civil Internacional forma parte del objeto de estudio del Derecho Internacional Privado (HERNÁNDEZ-BRETÓN, E., ¨ El Derecho Procesal Internacional … ¨, op. cit.; pp. 338 - 339). En opinión de la Profesora T. de MAEKELT, uno de los objetivos de incluir en la LDIPV disposiciones de Derecho Procesal Civil Internacional fue aclarar normas confusas del CPC de 1987 y completar los vacíos que éste presentaba (MAEKELT, Tatiana B. de, ¨Introducción al estudio del Derecho Procesal …¨, op. cit.; p. 16). Tales son los casos, por ejemplo, del confuso supuesto del artículo 56 CPC referente a bienes (muebles o inmuebles) y, por otro lado, la ausencia de toda mención a la competencia internacional indirecta, como requisito para el otorgamiento del exequátur de la sentencia extranjera en el artículo 851 CPC. También, en la misma línea territorialista, con poca apertura hacia el Derecho Procesal Civil Internacional moderno, se encuentra la consagración del principio de reciprocidad en el artículo 850 CPC (MAEKELT, Tatiana B. de, ¨Las disposiciones de Derecho Procesal Internacional en el Código de Procedimiento Civil venezolano¨, op. cit.; p. 152). Con la entrada en vigencia de la LDIPV (1999), una significativa parte de las disposiciones contenidas de forma dispersa en el articulado del CPC (1987) en materia de Derecho Procesal Civil Internacional han sido derogadas, en virtud el artículo 63O LDIPV. Así, por ejemplo, el artículo 47O LDIPV deroga el artículo 2 CPC en materia de inderogabilidad convencional de la jurisdicción internacional que corresponde a los tribunales venezolanos. 2. CONTENIDO DEL DERECHO PROCESAL CIVIL INTERNACIONAL 2.1. DERECHO APLICABLE A LA FORMA DEL PROCESO En el ámbito del Derecho Procesal Civil Internacional, es necesario precisar el significado de los siguientes términos: derecho aplicable; proceso y procedimiento. No hay que identificar el procedimiento y el proceso. Se debe tener en cuenta que el término Derecho aplicable implica la presencia de un problema sobre la determinación de un Derecho – entre varios potencialmente competentes – que ha de aplicarse a una situación jurídica internacional (MARTÍNEZ CAMPO, José Tadeo, ¨Ley aplicable al procedimiento ordinario¨, en: Derecho Procesal Civil Internacional, Caracas, ACPS/CDHCUCV, 2010; p. 35 ). En este sentido: (1O) dos o más ordenamientos PAG. 3 de 6 jurídicos nacionales pueden declararse simultáneamente competentes para regir el fondo de una misma situación jurídica internacional (competencia legislativa); (2o) dos o más autoridades judiciales – en el seno de la comunidad jurídica internacional – pueden ser simultáneamente competentes (principio de concurrencia) para conocer y decidir de una misma situación jurídica litigiosa (competencia judicial). Tal es una relación entre el ius y el forum. El proceso, se concibe como un conjunto de actos procesales que se realizan para la composición del litigio, organizados formalmente por la Ley procesal (ejemplo, el CPC venezolano), tendientes a la sentencia definitiva (Cfr. RENGEL-ROMBERG, Arístides, Tratado de Derecho Procesal Civil venezolano, t. I, 2a ed., Caracas, Editorial Arte, 1992; pp. 173-175). En el ámbito del Derecho Procesal Civil Internacional, los actos procesales se han de suceder, normalmente, conforme a lo establecido en las normas de la Ley procesal del foro, en base al principio universal de estricta territorialidad que las caracterizan: forum regit processum (FERNÁNDEZ ROZAS / SÁNCHEZ LORENZO, Curso de Derecho Internacional privado, op. cit.; p. 635). El procedimiento es el conjunto de normas que regulan formalmente, espacialmente y temporalmente el juego del proceso. Es decir que, los actos procesales están sometidos a ciertos requisitos relativos al modo de expresión, al lugar y al tiempo en que deben cumplirse, establecidos imperativamente en las normas de la Ley procesal (Cfr. RENGEL-ROMBERG, Arístides, Tratado de Derecho Procesal Civil …, op. cit.; pp. 175 y ss.). Luego, todo proceso requiere para su desarrollo un procedimiento, no todo procedimiento es un proceso (Ibidem, op. cit.; p. 174). El Derecho Internacional Privado fundamenta su existencia en virtud de los denominados supuestos jurídicos y sociológicos. En este sentido, cada ordenamiento jurídico nacional tiene su propia Ley procesal, en virtud de la competencia exclusiva del Estado en materia de Derecho Procesal como consecuencia del principio de la soberanía territorial y de los valores y principios que emanan de los textos constitucionales que se encuentran presentes en todos los ámbitos del ordenamiento jurídico. En consecuencia, existe una pluralidad de procedimientos en el espacio que configura el presupuesto jurídico de existencia del Derecho Procesal Civil Internacional, lo que conduce al problema de determinación del Derecho aplicable a la forma del proceso. Es decir, ¿cuál es el Derecho aplicable al procedimiento? El artículo 56 LDIPV es la norma rectora en materia de Procedimiento Civil Internacional. Esta norma consagra el principio forum regit processum, remitiendo a la lex fori en esta materia. Es decir, para que sea el Derecho del funcionario ante el cual se desenvuelve el proceso el que regule lo relativo al procedimiento (lex forum regit proccessum). Esta norma abarca también lo relativo a la competencia y a la jurisdicción, aunque no haga mención expresa de esta última. Cabe destacar que el artículo 56 LDIPV no tiene equivalente en el CPC (HERNÁNDEZ-BRETÓN, E., ¨ El Derecho Procesal Internacional … ¨, op. cit.; p. 342). 2.2. JURISDICCIÓN INTERNACIONAL. Con esta denominación se hace referencia a la potestad que corresponde a los jueces y Tribunales de un Estado para conocer y resolver los casos de DIP. Es decir, respecto de las relaciones jurídicas de carácter privado que están vinculadas con dos o más ordenamientos jurídicos (FERNÁNDEZ ARROYO, Diego P., “Aspectos generales del sector de la jurisdicción internacional”, op. cit.; pp. 137 – 167). El elemento caracterizador de esta noción es “la determinación del conocimiento por los órganos jurisdiccionales de un supuesto litigioso de tráfico externo , cuestión que no se puede desligar de la vocación que pueden tener otros Estados por ejercer la función jurisdiccional en los mismos supuestos litigiosos. (FERNÁNDEZ ROZAS / SÁNCHEZ LORENZO, Curso de Derecho Internacional privado, op. cit.; p. 197). PAG. 4 de 6 2.3. RECONOCIMIENTO DE SENTENCIAS EXTRANJERAS: El problema de la eficacia extraterritorial de las sentencias extranjeras es, tal vez, el problema más importante del Derecho Internacional Privado o, si se prefiere, del Derecho Procesal Civil Internacional. Ha señalado el profesor inglés Martin Wolff: ¨De todos los problemas que surgen en el tráfico (intercourse) internacional, el problema del reconocimiento de sentencias extranjeras y su ejecución (enforcement) en otros países, es posiblemente el más importante (WOLFF, Martin, Derecho internacional Privado, … op. cit., pp. 237 y ss). 2.4. COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL: En general, la cooperación judicial internacional (también denominada asistencia judicial internacional) como rasgo característico del Derecho internacional Privado, constituye un sector del Derecho Procesal Civil Internacional destinado a paliar los inconvenientes que produce – en el desarrollo del proceso – la imposibilidad de ejercer el poder jurisdiccional fuera del territorio del propio Estado, con el fin de realizar determinados actos procesales que son necesarios para llevar a buen término el proceso en el que se sustancia una situación de tráfico jurídico externo (FERNÁNDEZ ROZAS / SÁNCHEZ LORENZO Curso de Derecho Internacional privado, op. cit.; p. 645). En este sentido, aparece la figura cooperación judicial internacional entre los Estados que integran la comunidad jurídica internacional como una vía necesaria para garantizar el derecho a una tutela judicial efectiva (MAEKELT, Tatiana B. de, ¨Introducción al estudio del Derecho Procesal Civil Internacional¨, op. cit; p. 20). 2.5. TRATAMIENTO PROCESAL DEL DERECHO EXTRANJERO. La consecuencia jurídica de la norma de conflicto del foro puede resumirse en una disyuntiva: aplicación del Derecho del foro (lex fori) o la aplicación de un Derecho extranjero (lex causae). La posibilidad de aplicar un Derecho extranjero es un dato de la realidad jurídica común a la generalidad de los ordenamientos jurídicos nacionales que no precisa una justificación especial desde un punto de vista funcional (FERNÁNDEZ ROZAS / SÁNCHEZ LORENZO, Curso de Derecho Internacional privado, op. cit.; pp. 367, 369, 371). Interesa al Derecho Procesal Civil Internacional lo referido al tratamiento procesal del Derecho extranjero. Es decir, la manera en que éste se inserta en el proceso, lo que va a depender de la concepción que, sobre la naturaleza del Derecho extranjero (concepción fáctica o concepción jurídica), haya receptado el sistema de DIP autónomo, lo cual incide en la misión del Juez y la actividad procesal de los litigantes en la aplicación del Derecho extranjero; la cooperación judicial internacional; la prueba del Derecho extranjero; sobre las posibilidades de recurrir en casación las sentencias que lo hubieran dejado de aplicar, lo hubieran aplicado falsamente o lo hubieren interpretado falsamente. (MAEKELT, Tatiana B. de, ¨Introducción al estudio el Derecho procesal civil …¨, op. cit; p. 22). 3. LA REGLA LEX FORI REGIT PROCESSUM La regla lex fori regit processum (ley del foro rige el procedimiento) es un postulado de universal y pacífica aceptación en numerosos ordenamientos jurídicos simultáneamente vigentes por cuya virtud todos los actos del procedimiento quedan sometidos a la ley del lugar del juicio. Si bien su formulación metodológica puede presentar variaciones, la idea subyacente puede ser elevada a la categoría de un principio general del Derecho (MARTÍNEZ CAMPO, José Tadeo, ¨Ley aplicable al procedimiento ordinario¨, op. cit.; pp. 36-37). Como regla general, el Derecho Procesal Civil Internacional determina la aplicación del propio Derecho nacional (lex fori). Es decir, normas procesales nacionales reguladoras de procedimientos en los que están presentes elementos de extranjería relevantes. Se trata de Derecho nacional dirigido exclusivamente a las autoridades públicas nacionales y a las partes en procesos pendientes ante dichas autoridades. De lo anterior se afirma la validez universal de la regla lex fori regit processum (HERNÁNDEZ-BRETÓN, E., Algunas cuestiones de Derecho Procesal Civil en la Ley de Derecho Internacional Privado¨, en: Revista de la FCJPUCV No117, Caracas, UCV, 2000;p. 84). PAG. 5 de 6 En el Derecho positivo venezolano la regla lex fori regit processum se recoge en el artículo 56O LDIPV, que es la norma rectora en materia de Procedimiento Civil Internacional. Es decir, es el Derecho del funcionario ante el cual se desenvuelve el proceso el que regula lo relativo al procedimiento: lex forum regit proccessum, significando que la determinación del Derecho aplicable a la forma del proceso se conecta preferentemente con el DIP autónomo (FERNÁNDEZ ROZAS / SÁNCHEZ LORENZO, Curso de Derecho …, op. cit.; p. 616). En comparación con el artículo 56O LDIPV, el artículo 8.2O de Código Civil español C.c. dispone: Las leyes procesales españolas serán las únicas aplicables a las actuaciones que se sustancien en territorio español, sin perjuicio de las remisiones que las mismas puedan hacer a las leyes extranjeras, respecto a los actos procesales que hayan de realizarse fuera de España¨. Este precepto contiene una norma de conflicto unilateral que ordena a las autoridades españolas aplicar las leyes procesales españolas, pero no a las autoridades extranjeras aplicar sus leyes procesales. Es una norma que reconoce el carácter de aplicación territorial de todo un sector de normas: las relativas al proceso. (FERNÁNDEZ ROZAS / SÁNCHEZ LORENZO, Curso de Derecho …, op. cit.; pp. 636-637). 4. EXCEPCIONES A LA APLICACIÓN DE LA LEX FORI. Existen al menos dos aspectos que necesariamente han de tenerse e cuenta como posibles excepciones al imperio de la lex fori regit processum: las pruebas y las medidas cautelares. 4.1. Tratamiento de la prueba en el DIP: el lapso probatorio se concibe como una pura actuación de instrucción procesal, en orden a la determinación de los hechos alegados por las partes, independientemente del contenido de los derechos en juego. En los procesos internacionales (el procedimiento es territorial) el lapso probatorio presenta problemas que le son propios: ciertas cuestiones probatorias están a menudo indisociablemente ligadas al Derecho aplicable al fondo. Así por ejemplo, sería absurdo admitir la prueba de la confesión judicial conforme a la lex fori en un proceso de divorcio regido por una ley extranjera contraria al divorcio por mutuo consentimiento, que prohibiese la confesión como medio de prueba para evitar fraudes (FERNÁNDEZ ROZAS / SÁNCHEZ LORENZO, Curso de Derecho …, op. cit.; pp. 643-644). Luego, la solución a los problemas probatorios que se plantean al Derecho Internacional Privado depende de la calificación que se tenga de las pruebas. La solución adoptada por el legislador venezolano para resolver la cuestión de las pruebas en el sistema de DIP autónomo está contenida en el artículo 38O LDIPV: por una parte, somete la regulación de: los medios de prueba, su eficacia y la determinación de la carga de la prueba al Derecho aplicable a la relación jurídica correspondiente. Por la otra, somete la sustanciación procesal de las pruebas al Derecho del Tribunal o funcionario ante el cual se efectúa en consecuencia con la regla lex forum regi processum. 5. FUENTES NORMATIVAS DE DERECHO PROCESAL CIVIL INTERNACIONAL El artículo 1O LDIPV regula de una manera amplia los supuestos de hecho relacionados con una pluralidad de ordenamientos jurídicos simultáneamente vigentes y espacialmente divergentes. Luego, su aplicación vale para las materias contenidas bajo la denominación Derecho Procesal Civil Internacional. 5.1. Normas de Derecho Internacional Público sobre la materia: la incorporación de estas normas al Derecho venezolano para la solución de los problemas de DIP, particularmente en materia del Derecho Procesal Civil Internacional, son de aplicación preferente. Así, por ejemplo, la inmunidad de jurisdicción es un principio general de Derecho Internacional Público consagrado en la Convención sobre las Inmunidades Jurisdiccionales de los Estados y de sus Bienes, aprobada por la Asamblea General de la O.N.U. (New York, 02/12/2004). Igualmente, el Código Bustamante consagra la inmunidad de jurisdicción en las normas contenidas en sus artículos 333 @ 339. Cabe mencionar también la regulación de la inmunidad de jurisdicción de los funcionarios diplomáticos en la Convención sobre Relaciones Diplomáticas (Viena, 1961) y los funcionarios consulares en la Convención sobre Relaciones Consulares (Viena, 1963), patrocinadas por la Comisión de Derecho Internacional de la O.N.U. PAG. 6 de 6 5.2. Normas de DIP convencional: El Código Bustamante: el Libro Cuarto dedicado al Derecho Procesal Internacional establece entre sus Principios Generales (Título I) la aplicación del Derecho local para regir el procedimiento como un todo: Artículo 314 CB: La ley de cada Estado contratante determina la competencia de los Tribunales, así como su organización, las formas de enjuiciamiento y de ejecución de las sentencias y los recursos contra sus decisiones. Convención Interamericana sobre Normas Generales de Derecho Internacional Privado (CINGDIP): en su artículo 4 ratifica la aplicación de las leyes procesales del lugar del juicio al reconocer que los recursos, siendo parte de la Ley procesal, se rigen por las leyes del foro: Artículo 4 CINGDIP: Todos los recursos otorgados por la ley procesal del lugar del juicio, serán igualmente admitidos para los casos de aplicación de la ley de cualquiera de los otros Estados Partes que haya resultado aplicable. Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero ( CIRPE): este tratado reconoce el imperio de la lex fori regit processum como principio rector del acontecer judicial en cada foro, como expresión fundamental de la cooperación judicial internacional: Artículo 5 CIRPE: Los exhortos o cartas rogatorias relativos a la recepción u obtención de pruebas se cumplirán de acuerdo con las leyes y normas procesales del Estado requerido. 5.3. Normas de DIP autónomo: el sistema legislativo de DIP autónomo venezolano, en materia de Derecho aplicable al procedimiento, adopta una solución contenida en la norma de conflicto bilateral contenida en el artículo 56O LDIPV que consagra la regla lex fori regit processum, indicando la aplicación de las leyes del funcionario ante el cual se desarrolla el procedimiento. Por otra parte, resuelve la cuestión de las pruebas en la norma contenida en el artículo 38O LDIPV sometiendo, en primer lugar, la regulación de los medios de prueba, su eficacia y la determinación de la carga de la prueba al Derecho aplicable a la relación jurídica correspondiente y, en segundo lugar, la sustanciación procesal de las pruebas al Derecho del Tribunal o funcionario ante el cual se efectúa en consecuencia con la regla lex forum regi processum. 5.4. Normas materiales de Derecho interno: La Constitución de la República: los valores y principios que emanan de los textos constitucionales se encuentran presentes en todos los ámbitos del ordenamiento jurídico. La Constitución, como norma hipotética necesaria para la construcción lógica de una teoría del Derecho es, para el Derecho positivo, la norma básica que da validez a todas las disposiciones del ordenamiento jurídico (FERNÁNDEZ ROZAS / SÁNCHEZ LORENZO, Curso de Derecho …, op. cit.; pp. 125-126). En este sentido, el artículo 253 CRBV contiene el fundamento que será consagrado en el conjunto de normas que regulan formalmente, espacialmente y temporalmente el juego del proceso: Artículo 253 CRBV: ¨ (…) . Corresponde a los órganos del Poder Judicial conocer de las causas y asuntos de su competencia mediante los procedimientos que determinen las leyes, y ejecutar o hacer ejecutar sus sentencias (…). El Código de Procedimiento Civil (CPC): a pesar de no disponer de un Título, Capítulo o Sección especial – mente dedicado al denominado Derecho Procesal Civil Internacional, incluye numerosas disposiciones sobre la materia, dispersas a lo largo de su articulado (HERNÁNDEZ-BRETÓN, E., ¨ El Derecho Procesal Internacional … ¨, op. cit.; p. 338). Otras leyes internas: La Ley de Arbitraje Comercial (1998); la Ley de Comercio Marítimo (2006).