Sistemas de prevención de delitos, de la teoría a la buena prácbca
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Sistemas de prevención de delitos, de la teoría a la buena prác7ca Rocío Noriega Asesora Gobernabilidad, É5ca y Transparencia Contenido • PNUD • Introducción • UNCAC, OECD Consejo Asesor An7corrupción • Sistema de é7ca y probidad PNUD • Presente en 177 países • Chile: o Reducción de pobreza y desigualdad o Sustentabilidad ambiental y energé7ca o Gobernabilidad democrá7ca o Desarrollo local o Cooperación Sur-­‐Sur o Prevención y recuperación de crisis o Temas transversales: SDGs, género, pueblos indígenas SDG 2030 Chile Respecto de Países OECD AUDITORÍA A LA DEMOCRACIA: Más y mejor democracia para un Chile inclusivo Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción UNCAC • El sector privado es crucial en el combate y la de la corrupción. • Pacto Global – herramientas contra la corrupción. • Criminalización. Autor: Convención para Comba7r el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales Problemas de implementación 2014 • Lenguaje del delito • Intermediarios • Prueba de funcionario extranjero • Responsabilidad filiales • Seguimiento Ley 20.393 para beneficio propio (bono) 23-­‐10-­‐15 • Sistema de cumplimiento • Regalos • Financiamiento • Empresas “cas7gadas” sin programa de cumplimiento Autor: 10 AUDITORÍA A LA DEMOCRACIA Más y mejor democracia para un Chile inclusivo Antecedentes: Agendas de Probidad Previas Comisión Nacional de É5ca Pública – 1994 Contexto: Caso CODELCO, que implicó la pérdida de US$200 millones por acciones fraudulentas de operadores del Estado 41 medidas (probidad, conflictos de intereses, control y fiscalización, contratos y licitaciones, aspectos penales, financiamiento de la política y control social). - 1997 – CAIG (Consejo de Auditoria Interna del Gobierno) - 1997- primer prototipo de software de compras públicas - 1999- Ley de Probidad - 1999 – Puerta giratoria (inaplicable) - 1999 – reforma Código Penal (tipificación tráfico de influencia, uso indebido de información privilegiada y cohecho). - 2000 – Declaraciones de patrimonio e intereses - 2002- Modificación LOC Contraloría (auditorías) Consejo Asesor Presidencial 12 Acuerdo Polí5co-­‐Legisla5vo para la modernización del estado, la transparencia y la promoción del crecimiento 2003 Contexto: Caso Coimas, Caso Sobresueldos y MOP-Gate llevan a la firma del Acuerdo Longueira-Insulza, que culmina en esta Comisión. • 24 medidas: - 2003 - Ley de Financiamiento de la Política - 2003 – ChileCompra - 2003- ADP y Consejo - 2005 - Reforma constitucional principio de transparencia y probidad - 2005- Fortalecimiento ley de declaraciones patrimoniales y de intereses Consejo Asesor Presidencial 13 Comisión para el Fortalecimiento de la Transparencia y la Probidad Pública (2006) Contexto: ChileDeportes y financiamiento a la política 37 medidas y cerca de 50 propuestas (transparencia, acceso a la información, probidad, ADP, financiamiento y partidos políticos, sistemas de control). - 2007- Protección al denunciante de buena fe - 2007 – Nuevos proyectos de ley de lobby, perfeccionamiento ADP, financiamiento político ChileCompra y puerta giratoria (no avanzan) - 2006- Reforma constitucional (publicidad de las declaraciones patrimoniales y de intereses, fideicomiso ciego) - 2008- Ley de Acceso a Información Pública y Transparencia y CPLT Consejo Asesor Presidencial 14 Comisión Anticorrupción 2015 AUDITORÍA A LA DEMOCRACIA Más y mejor democracia para un Chile inclusivo Resumen Informe PROPUESTAS I. Prevención de la Corrupción A. Probidad y fortalecimiento de municipios B. Reforma al sistema de Alta Dirección Pública C. Reforma al sistema de compras públicas, concesiones y gasto en Defensa D. Persecución y sanción penal de la corrupción E. Transparencia y acceso a la información pública F. Responsabilidad penal de las personas jurídicas G. Prevención de la corrupción en la planificación territorial H. Creación de un servicio de evaluación de políticas públicas II. Regulación de Conflictos de Interés A. Puerta giratoria, inhabilidades e incompatibilidades entre los sectores público y privado B. Declaraciones de patrimonio e intereses C. Fideicomiso ciego y diversificado D. Lobby y gestión de intereses Consejo Asesor Presidencial 16 Resumen Informe PROPUESTAS III. Financiamiento de la Política para Fortalecer la Democracia A. Democracia interna y financiamiento de los partidos políticos B. Regulación de campañas electorales C. Fiscalización de la política y su financiamiento IV. Confianza en los Mercados A. Atribuciones para una fiscalización eficaz de los mercados B. Revisión del gobierno de los entes fiscalizadores C. Refuerzo de los gobiernos corporativos de las empresas V. Integridad Etica y Derechos Ciudadanos A. Formación ética y cívica B. Creación de la oficina de Defensoría Ciudadana C. Creación de sistemas de integridad para el sector público y sector privado Consejo Asesor Presidencial 17 Del cut & paste a un verdadero sistema de ética y cumplimiento Sistema de Integridad Diagnós5co, Benchmark, Matriz de Riesgos ¿Dónde están los riesgos? Código de É5ca o Conducta Prevención Difusión y Capacitación + E-­‐learning Estructura y Cultura Consultas y Denuncias Comunicación y Solución Monitoreo Seguimiento trimestral Auditoría del sistema anual
