Reglamento de Conflictos de Intereses Consultorías INTEGRA S.A. de C.V.

Reglamento de Conflictos de Intereses
Consultorías INTEGRA S.A. de C.V.
Integra es la solución
INTRODUCCION
Para garantizar la protección de los intereses de los empleados así como de los
clientes de la empresa Consultorías INTEGRA S.A de C.V., el comité directivo
establece que deberán implantarse políticas y medidas razonables para impedir
que los conflictos de interés perjudiquen a sus empleados y clientes.
OBJETIVOS
Estas medidas tendrán como objetivo identificar aquellos conflictos que pudieran
surgir en el momento de la prestación del servicio de consultoría de negocios entre
las propias empresas, sus directivos, empleados y sus clientes.
Una vez detectado un conflicto de interés deberán seguirse los procedimientos
adecuados para garantizar, la prevención de los riesgos de perjuicio para los
intereses del directivo, empleado o cliente.
En caso de que las medidas adoptadas no sean suficientes para resolver el
conflicto detectado se comunicará al comité directivo el cual a través de una previa
reunión tomara las medidas pertinentes.
PRINCIPIOS GENERALES DE ACTUACIÓN DE LAS PERSONAS SOMETIDAS
A CONFLICTOS DE INTERÉS
a) Independencia: Su actuación no debe estar, en ningún momento, condicionada
por intereses ajenos a los de Consultorías INTEGRA, S.A de C.V.
b) Abstención: Deberán abstenerse de intervenir o influir en la toma de decisiones
que puedan afectar a las personas o entidades con las que exista conflicto.
c) Confidencialidad: Las personas sometidas a un conflicto de intereses se
abstendrán de acceder a información confidencial que afecte a dicho conflicto.
ÁMBITO DE APLICACIÓN.
Las Políticas de Conflictos de Intereses serán de aplicación a la prestación de
servicios de la empresa, así como a las relaciones de índole laboral que competan
a la compañía.
En su aplicación se deberá tener en cuenta cualquier circunstancia conocida que
pueda provocar un conflicto de intereses como consecuencia de la estructura y
actividades de los miembros de Consultorías INTEGRA S.A de C.V.
Con el fin de gestionar eficazmente las posibles situaciones donde se presenten
conflictos de intereses en las áreas Consultorías INTEGRA S.A de C.V. ha
aprobado un Reglamento Interno de Conducta (ANEXO 1) en el que se
proporcionan instrucciones específicas aplicables a las personas sujetas al mismo.
Las personas sujetas al Reglamento Interno de Conducta y, en general, todos los
empleados de Consultorías INTEGRA S.A de C.V. deberán actuar con honestidad
e imparcialidad, procurando el beneficio de sus clientes y de la compañía.
Para la identificación de conflictos deberán tomarse en cuenta las situaciones en
las que el riesgo se deriva de las vinculaciones familiares, económicas o
profesionales, o de cualquier otra causa, respecto a una actuación relacionada con
un servicio u operación concreta de la empresa.
CONFLICTOS DE INTERESES
Se identificará la existencia de un conflicto de intereses cuando exista
imparcialidad en la prestación de servicios y esta pueda resultar comprometida, a
juicio de un observador neutral y de ello pueda derivarse un deterioro de los
intereses de un directivo, empleado o cliente.
Para identificar los conflictos de intereses que pueden surgir al prestar servicios o
en las relaciones laborales se tendrá en cuenta si los directivos, empleados o
clientes:
a) pueden obtener una ganancia financiera o evitar una pérdida financiera, a
expensas del cliente.
b) tienen un interés en el resultado del servicio prestado o de la relación laboral
efectuada en su nombre.
c) cuentan con incentivos financieros o de otro tipo que les lleven a favorecer los
intereses de otro cliente o grupo de clientes por encima de los intereses del cliente
en cuestión.
e) reciben de alguna persona ajena a la empresa con intereses en esta, un
incentivo en relación en forma de dinero, bienes o servicios, distinto de la comisión
estándar o el coste del servicio.
CRITERIOS GENERALES DE GESTIÓN DE LOS CONFLICTOS DE INTERESES
La gestión de conflictos de intereses tendrá como primer objetivo la reducción del
riesgo de que se produzcan situaciones potenciales de conflicto con los intereses
del cliente o de la empresa, garantizando el necesario grado de imparcialidad e
independencia de las personas que intervienen en la prestación de servicio.
Si no ha podido ser evitada una situación de riesgo de conflicto de intereses, se
adoptarán las medidas oportunas para su resolución.
De no ser posible garantizar razonablemente una adecuada resolución del
conflicto, se comunicará previamente al Comité Directivo y se informará al
directivo, empleado o cliente sobre el origen del mismo y sus potenciales
consecuencias.
En la gestión de conflictos de interés,
siguientes principios:
deberá actuarse de acuerdo con los
-
Deberá impedirse o controlarse el intercambio de información que provoque
riesgo de conflicto de intereses, cuando este intercambio de información
pueda ir en deterioro de los intereses de uno o más directivos, empleados o
clientes
-
Deberá separarse la realización de actividades o la prestación de servicios
por cuenta o a favor de clientes con intereses personales, o cuyos intereses
tengan riesgo significativo de entrar en conflicto.
-
No podrá establecerse vinculación directa entre las remuneraciones de
personas pertenecientes a distintos ámbitos dentro de las diversas áreas,
cuando de la misma pudieran derivarse conflictos de intereses en relación
con las actividades realizadas.
-
No se permitirá que persona alguna ejerza una influencia inadecuada sobre
quien intervenga en la prestación de servicios o actividades de la
consultoría, de la que pudiera derivarse un potencial conflicto de interés.
-
Ninguna persona asumirá cargos o el desempeño de funciones que deban
ser considerados como incompatibles por el riesgo de generación de
potenciales conflictos de interés entre empleados o clientes.
En la resolución de los conflictos de interés, se tendrán en cuenta las siguientes
reglas:
a) En caso de conflicto entre Consultorías IINTEGRA S.A de C.V. y un cliente,
deberá salvaguardarse el interés de este último.
b) En caso de conflicto entre clientes:
-
Se evitará favorecer a un cliente o grupo de clientes en detrimento de otros.
No se podrá, bajo ningún concepto, revelar a unos clientes las operaciones
realizadas por otros.
No se podrá estimular o disuadir a un cliente sobre la realización de una
operación con objeto de beneficiar a otro.
c) En caso de conflicto entre Consultorías INTEGRA S.A. de C.V. y un empleado,
deberán aplicarse los pactos establecidos en el contrato laboral y en el
Reglamento de Conducta Interna.
La información facilitada a un cliente sobre la existencia de un conflicto de
intereses que no hubiese podido ser evitado o resuelto adecuadamente mediante
los procedimientos, por lo que no exista razonable certeza de que sus intereses no
pudieran verse perjudicados, deberá facilitarse en soporte duradero.
En cada uno de los casos deberá identificarse dentro de su contenido de conflicto
de intereses, su origen, naturaleza y demás circunstancias relevantes para que el
directivo, empelado o cliente pueda adoptar una decisión suficientemente
informada sobre la operación o servicio de inversión antes de su realización.
REGLAMENTO INTERNO DE CONDUCTA
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ÁMBITO DE APLICACIÓN.
El Reglamento Interno de Conducta se aplicara a las siguientes personas:
-
Altos directivos
Gerentes de área
El personal integrado en los departamentos de Producción, Ventas,
Administración y Sistemas.
NORMAS DE CONDUCTA E N RELACION CON LA INFORMACION.
Tratamiento de la documentación y archivo
Consultorías INTEGRA S.A de C.V se verá obligado a conservar debidamente
archivadas, con carácter de estricta confidencialidad, las comunicaciones,
notificaciones y cualquier otra información relacionada con las obligaciones de la
compañía establecidas en el presente Reglamento Interno de Conducta. Dentro de
estas normas se encuentran:
-
Salvaguarda de la Información. Las personas afectadas velarán porque la
información privilegiada a la que hayan tenido acceso por razón de sus
funciones quede debidamente salvaguardada.
-
Acceso restringido: Se deberá limitar al mínimo estrictamente necesario el
número de personas que accedan a información sometida a
confidencialidad.
-
Cuando una información deba ser revelada a otras personas deberá
advertirse expresamente a los receptores de que la información tiene el
carácter de confidencial.
TRATAMIENTO DE DOCUMENTOS CONFIDENCIALES
Todas las personas sometidas a este Reglamento Interno de Conducta deberán
velar para que la Información Privilegiada a la que hayan tenido acceso por razón
de sus cargos o funciones quede debidamente salvaguardada en todo momento.
En este sentido, durante la fase de estudio, negociación o prestación del servicio
de consultoría deberá ajustar el tratamiento de los documentos confidenciales a
las siguientes normas:
-
-
Marcado. Todos los Documentos Confidenciales deberán marcarse con la
palabra “confidencial” de forma clara y precisa.
Archivo. Los Documentos Confidenciales se conservarán en lugares
diferenciados y se destinarán para su archivo, armarios, estanterías y
repisas designadas a tal efecto, que dispondrán de medidas especiales de
protección, que garanticen el acceso únicamente del personal autorizado.
Reproducción. La reproducción o acceso a un Documento Confidencial
deberá ser autorizada expresamente por el responsable del documento de
que se trate, y la persona que tenga acceso u obtenga copia será incluida
en la relación de personas con acceso a Información Privilegiada.
Consultorías INTEGRA S.A. de C.V.
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El abajo firmante declara que conoce el Reglamento Interno de Conducta de
Consultorías INTEGRA S.A de C.V. y que ha recibido y tiene en su poder un
ejemplar del mismo, y afirma que son ciertos y completos los datos declarados.
Comprometiéndose formalmente a comunicar a la compañía las variaciones que
se produzcan, de modo que en todo momento la declaración refleje la realidad de
los fines del Reglamento.
En________________________________, a_______ de ____________ de 2009.
Firma del declarante