Lista de Verificación(FORMATO)

Lista de Verificación
FOR-SET-CPL-014
Secretaría Técnica y Programas de Gobierno
Coordinación de Planeación, Evaluación e Innovación
Auditoría No.
Versión Vigente no. 00
Fecha: 01/abr/2014
Fecha de aplicación:
Dependencia u Organismo auditado:
Auditor (es):
Hallazgo:
C
(Cumple)
NA
(No aplica)
OM
(Oportunidad
de Mejora)
O
(Observación)
Ponderación
Requisito
Pregunta
4,1
¿Cuáles son los procesos que
integran su SGC?
4,1
¿Podría mostrar dónde está
identificado su proceso (en el
SGC
y/o
algún
otro
documento)?
4,1
¿Cómo se establecieron los
procesos del SGC?
NC (No
Conforme)
Descripción
(Incluir fecha
de
compromiso)
N
O
N
O
A
M
C
A) Identificar los procesos necesarios para el SGC y su aplicación a través de la
Organización
4,1
4,1
C
¿Cuáles son las exclusiones
de
la
norma
que
se
consideraron en el SGC?
¿Quiénes son las áreas o
personas involucradas en el
proceso?
B) Determinar la secuencia e interacción de estos procesos
4,1
¿Puede explicar la secuencia
de los procesos del SGC?
4.1,
4.2.2 c)
¿Explique cómo interactúa su
proceso con los del resto de la
organización?
7.1, 7.3,
7.5
¿Explique la secuencia o las
etapas de su proceso?
5.4, 7.1
¿Cómo planifica su proceso?
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Ponderación
Requisito
Pregunta
7,1
¿Cuáles son las entradas de
su proceso?
7,1
¿Cuáles son las salidas o
productos de su proceso?
7.1, 5.2
¿Quiénes son los usuarios de
su proceso?
C
N
A
O
M
O
N
C
Descripción
(Incluir fecha
de
compromiso)
C) Determinar los criterios y métodos que se establecieron para asegurarse que
tanto la operación como el control de los procesos son eficaces.
¿Cuáles son los criterios y
7.2, 7.5,
métodos que determinó para la
7.5.2
operación de su proceso?
7.1, 7.5
¿Cómo controla su proceso?
Pedir registros de cumplimiento
5.5.1
¿Quiénes son los responsables
de
las
actividades
de
operación y control?
5.4.1, 7.1,
8.2.3
4.2.1
4.2.1.
4.2.2
¿Cómo determina
proceso es eficaz?
que
su
¿Dónde está documentada la
política y objetivos de la
calidad?
Muestre los procedimientos
requeridos por la norma ISO
9001:2008
¿Cuál es el alcance del SGC
de la administración pública de
Tenango del Valle?
4.2.3
¿Cómo
controla
documentos?
sus
4.2.4
¿Cómo controla sus registros?
D) Asegurarse de la disponibilidad de recursos e información necesarios para
apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos
¿Cuáles son los recursos
6,1
identificados para la realización
de su proceso?
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Ponderación
Requisito
6.2.1
6.2.2
6,3
6.3.
Pregunta
C
N
A
O
M
O
N
C
Descripción
(Incluir fecha
de
compromiso)
¿Cuál es el personal que
afecta la calidad del producto
dentro de su proceso?
¿El personal mencionado es
competente y usted tiene
evidencia de ello?
¿Puede mostrar las áreas,
espacios, equipos, servicios
asociados y servicios de apoyo
para su proceso?
¿Cómo
se
mantiene
infraestructura?
la
¿Qué información requiere
7,1
para la operación y realización
de su proceso?
E) Realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos
8.2.3
¿Cómo le da seguimiento a
sus procesos?
8.2.3,
8.2.4,
7.5.1
¿Qué tipo de mediciones hace
en su proceso?
7,6
¿Cómo
controla
los
instrumentos
de
medición
utilizados en su proceso?
8,4
¿Qué datos generas respecto
al desempeño de su proceso?
¿Cómo y quién hace el análisis
de datos de los procesos o de
su proceso?
Nos puede mostrar evidencia
5.4.1,
de cumplimiento de sus
8.2.3
objetivos
F) Implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados
y la mejora continua de estos procesos
8.4, 5.5.1
8,3
¿Cómo identifica los servicios
No Conformes?
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Ponderación
Requisito
8.3, 8.2.3,
8.5.2,
8.5.3
8.5.1
8.5.2
8.5.3
8.2.2
8.2.2, 8.5
Pregunta
C
N
A
O
M
O
N
C
Descripción
(Incluir fecha
de
compromiso)
¿Qué acciones toma cuando
detecta un incumplimiento al
SGC, requisito del usuario o
requisito de la Norma ISO
9001:2008?
¿Cuándo detecta una mejor
forma de hacer las cosas como
la implementa?
¿Puede
mostrar
acciones
correctivas que ha realizado en
su proceso?
¿Puede
mostrar
acciones
preventivas que ha realizado
en su proceso?
¿Cuáles fueron los resultados
de la última auditoría que
recibió en su proceso?
¿Cuáles son las acciones que
implementó?
G) Otros elementos
¿Cómo se han comunicado los
5,1
requisitos del usuario, legales y
reglamentarios?
¿Cómo fue comunicada la
5,1
Política de la Calidad dentro de
la Organización?
¿Cómo
se
asegura
el
5.1.
entendimiento de la política de
la calidad?
5.1., 5.4.1
¿Cómo se establecieron los
objetivos de la calidad?
5.2.
¿Quiénes son los usuarios de
su proceso?
5.2.
¿Cómo se determinan
necesidades del usuario?
5.3.
¿Cómo entiende su política de
calidad y cómo se identifica
con ella?
las
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Ponderación
Requisito
Pregunta
5.4.1
¿Cómo mide el grado de
cumplimiento de sus objetivos?
5.4.1
5.5.1
5.5.2.
5.5.3
C
N
A
O
M
O
N
C
Descripción
(Incluir fecha
de
compromiso)
¿Qué acciones se toman en el
caso de no cumplir los
objetivos?
¿Cómo le fueron comunicadas
sus
responsabilidades
y
autoridades, y cuál es su
evidencia?
¿Quién es el Representante de
la Alta Dirección y cuáles son
sus responsabilidades?
¿Cuáles son las diferentes
formas de comunicación en su
área?
Resultados:
Principales no conformidades
Principales conformidades
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Áreas no cubiertas
Opiniones divergentes sin resolver
Recomendaciones para la mejora
Nombre
Nombre y firma del auditor y auditado (s)
Firma
Nombre y firma de:
Persona que aprueba:
Auditor Líder:
Recibido Secretaría Técnica y
Programas de Gobierno:
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