Informe Final Hospital de Enfermedades Infecciosas Dr. Lucio

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA
Division de Auditoria Administrativa
Area Control de Personal
Informe Final
Hospital de Enfermedades
Infecciosas Dr. Lucio Cordova
OR
N.
CHILE
Fecha
N° Informe :
01 de abril de 2011
165/2010
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA
DIVISION AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
CONTROL DE PERSONAL
DAA N° 1757/2010
REMITE INFORME FINAL N° 165, DE 2010,
SOBRE AUDITORIA EFECTUADA A
HOSPITALES DEL SISTEMA NACIONAL DE
SERVICIOS DE SALUD.
SANTIAGO,
0 1. ABR 1 1*
020633
Cumplo con enviar a Ud para su
conocimiento y fines pertinentes, copia del Informe Final N° 165, de 2010, con el
resultado de la auditoria practicada por funcionarios de esta Division, realizada a nivel
nacional a los Hospitales del Sistema Nacional de Servicios de Salud.
Sobre el particular, corresponde que se
implementen las medidas sefialadas, cuya efectividad, conforme a las politicas de
esta Contraloria General sobre seguimiento de los programas de fiscalizacion, se
comprobaran en una proxima visita a la Entidad.
Saluda atentamente a Ud.,
I
Por Orden del Contrakx General
MARIA ISABEL CARRIL CABALLERO
Abogado Jefe
Division de Auditoria Administrate
AL SENOR
DIRECTOR DEL HOSPITAL DE
ENFE MEDADES INFECCIOSAS DR. LUCIO CORDOVA
PRES NTE
VHI BNA
WCE.
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA
DIVISION AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA SALUD. AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
CONTROL DE PERSONAL
DAA N° 1.891/2010
REMITE INFORME FINAL N° 165, DE 2010,
SOBRE AUDITORIA EFECTUADA A
HOSPITALES DEL SISTEMA NACIONAL DE
SERVICIOS DE SALUD
.
0 1 ABP. 1
SANTIAGO,
*0 2 0 6 3 4
Cumplo con enviar a Ud., para su
conocimiento y fines pertinentes, copia del Informe Final N° 165, de 2010, con el
resultado de la auditoria practicada por funcionarios de esta Division, realizada a nivel
nacional a los Hospitales del Sistema Nacional de Servicios de Salud.
Sobre el particular, corresponde que se
implementen las medidas senaladas, cuya efectividad, conforme a las politicas de
esta Contraloria General sobre seguimiento de los programas de fiscalizacion, se
comprobaran en una proxima visita a la Entidad.
Saluda atentamente a Ud.,
Por Orden del Contraior General
MARIA ISABEL CARRtt CABALLERO
Abogado Jere
()Mg& de Auditoria Administrattva
AL SENOR
DIRECTOR DEL SERVICIO DE
SALU P METROPOLITANO SUR
PRES NTE
VHI/EiN
R.11
oviE R AL oe.
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA
DIVISION AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
CONTROL DE PERSONAL
DAA N° 1892/2010
REMITE INFORME FINAL N° 165, DE 2010,
SOBRE AUDITORIA EFECTUADA A
HOSPITALES DEL SISTEMA NACIONAL DE
SERVICIOS DE SALUD
.
SANTIAGO.
J
10(020635
Cumplo con enviar a Ud., para su
conocimiento y fines pertinentes, copia del Informe Final N° 165, de 2010, con el
resultado de la auditoria practicada por funcionarios de esta Division, realizada a nivel
nacional a los Hospitales del Sistema Nacional de Servicios de Salud.
Sobre el particular, corresponde que se
implementen las medidas senaladas, cuya efectividad, conforme a las politicas de
esta Contraloria General sobre seguimiento de los programas de fiscalizacion, se
comprobaran en una proxima visita a la Entidad.
Saluda atentamente a Ud.,
POf Orden del Contraior General
MARIA 1SABEL CARREL CABALLERO
Abo9ado Jefe
Division de Auditoria Admioistrelva
AL SENOR
AUDITOR DEL SERVICIO DE SALUD
METROPOLITANO SUR
PRESrNTE
VHI BN
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DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
CONTROL DE PERSONAL
PMET: 13.051
INFORME FINAL N' 165. DE 2010. SOBRE
AUDITORIA EN MATERIA DE HORAS
EXTRAORDINARIAS Y SISTEMAS DE
TURNOS EFECTUADA EN EL HOSPITAL
DE ENFERMEDADES INFECCIOSAS DR.
LUCID CORDOVA.
SANTIAGO, 0
1 ABR. 2011
En
cumplimiento del
plan anual de
fiscalizacion de esta Contraloria General para el ano 2010. se efectua una auditoria de
horas extraordinarias y sistemas de turnos, en el Hospital de Enfermedades
Infecciosas Dr. Lucio Cordova. analizandose los meses de marzo y abril del referido
ano.
Objetivo
La auditoria tuvo por finalidad examinar los
actos administrativos exentos del tramite de toma de razon, emitidos sobre Sistema de
Turnos y Horas Extraordinarias; la procedencia de as pagos y su procedimiento de
calculo. verificando el cumplimiento de la normativa vigente, en el periodo
comprendido entre los meses de marzo y abril del ano precitado.
Metodologia
El examen se realize) de acuerdo con las
normas y procedimientos de fiscalizacion aprobados por esta Contraloria General, e
incluy6 entre otros, entrevistas, verificacion del registro de asistencia y turnos,
cumplimiento de horas extraordinarias, analisis de los documentos de respaldo. y la
aplicacion de otras tecnicas de auditoria, determinandose la realizacion de pruebas en
la medida que se estimaron necesarias, de acuerdo can dicha evaluacion.
Universe)
-1
2
a) co
.0
El presupuesto del Hospital de Enfermedades
lnfecciosas Dr. Lucio COrdova, por concepto de gastos de personal "Subtitulo 21", en
horas extraordinarias y asignacion de turno. en el periodo marzo y abril de 2010.
alcanzo a la cantidad de $ 63.976.712 de la cual se revise), selectivamente, la suma
de $7.899.621.
ti
0 CL)
A LA SENORA
JEFE DE LA DIVISION
DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
PRES • TE
VHI/BNA
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CONTROL DE PERSONAL
Muestra
Con respecto al rubro horas extraordinarias,
se examino un monto de $ 7.233.868. correspondiente at 18% del total.
En cuanto al proceso de remuneraciones,
especificamente asignaci6n de turno, se reviso selectivamente un 43% del total,
equivalente a $ 10.665.753.
Antecedentes Generales
El Hospital Dr. Lucio Cordova. es un
Establecimiento que recibe la patologia infectolOgica del Area Metropolitana Sur
preferentemente, pero tambien del resto de la regi6n Metropolitana y ocasionalmente
de otras regiones.
Se tratan enfermos, por lo general, graves,
muchos en peligro vital, con enfermedades criticas como meningitis bacteriana,
encefalitis viral, septicemias de diverso origen, enfermedad respiratoria del adulto
mayor, complicaciones bacterianas de pacientes diabeticos, pacientes oncohematologicos.
El Hospital es el centro exclusivo para la
hospitalizacion de pacientes VIH/SIDA del Servicio de Salud Metropolitano Sur, y su
misi6n es dar servicio especializado a adultos con enfermedades infecciosas,
beneficiarios del sistema publico de salud, con calidad y eficiencia en una dimension
humana.
I. EXAMEN DE CUENTAS
1. Horas Extraordinarias
En lo que atane al proceso horas
extraordinarias. se debe senalar que acorde a lo dispuesto en los articulos 66 at 69 y
98 letra c) de la ley NV' 18.834 y como lo ha reconocido la jurisprudencia administrativa
de esta Entidad de Control, mediante los dictamenes N OS 6.720, de 2005 y 51.747. de
2008. las horas extraordinarias deben autorizarse mediante actos administrativos
exentos del tramite de toma de razor], los que tienen que dictarse en forma previa a la
realizacion de aquellas, individualizando al personal que las desarrollara, el numero de
horas a realizar y el periodo que comprenden estas. por lo que solo las aprobadas en
las condiciones referidas habilitan para obtener el descanso complementario o el
recargo en las remuneraciones.
Al efectuar la revision selectiva de los
funcionarios que Ilevaron a cabo trabajos extraordinarios en el mes de febrero de
2010. se constat6 que los actos administrativos que autorizaron su ejecucion fueron
dictados con efecto retroactivo. situacion que se pudo constatar en las resoluciones
exentas N OS 158, 159 y 171, las cuales fueron formalizadas los digs 23 y 29 de marzo
del citado aria. respectivamente.
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CONTROL DE PERSONAL
Asimismo, tambien corresponde anotar en
relacion a esta materia, que en el Hospital existen jornadas de trabajos realizadas por
funcionarios a traves de una implementacion de turnos rotativos, los cuales se pueden
Ilevar a cabo en todas aquellas entidades pOblicas, en que as labores no pueden
paralizar sin grave dario para el pals, requisito que solo cumplen los servicios de
utilidad publica. Para ello, y dada las necesidades de funcionamiento, tales unidades
deben funcionar las 24 horas del dia y los 365 dias del alio, raz6n por la cual respecto
del personal adscrito a estos turnos, surgen determinados derechos y obligaciones,
producto de la adecuaci6n de su desemperio, al cumplimiento de las horas fijadas.
Ahora
bien.
en
armonia
con
lo
precedentemente expuesto, la jurisprudencia emanada de este Organismo Contralor,
entre otros, en dictamen N OS 52.284 y 31.857, ambos de 2007, ha previsto una
protecci6n por las horas trabajadas entre las 21.00 y 07.00 horas. las cuales deben
ser compensadas con el 50% del valor hora ordinaria, cuando el desempeno
corresponda al cumplimiento de la jornada obligatoria.
Asi
para
lo
entonces.
aplicar
precedentemente expuesto, resulta esencial determinar en cada mes el numero de
horas que debe obligatoriamente cumplir cada funcionario, y el exceso a dicha
determinacion, es el que constituye el recargo por trabajos extraordinarios nocturnos,
en dias sabados. domingos o festivos.
Se encuentran en la situacion antes
expuesta, entre otros los siguientes funcionarios:
NOMBRE
MES
MONTO
PAGADO
LEGAL
Marzo
$ 84.707
$ 85.503
Abril
$ 128.741
$ 131.655
Abril
$ 93.631
$ 92.112
Marzo
$ 170.147
$ 37.684
Abril
$ 46.248
$ 53.386
Marzo
$ 28.786
$ 30.335
Abril
$ 84.502
$ 89.455
Marzo
$ 480.037
$ 485.786
Abril
$ 425.659
$ 394.165
Loyola Saavedra, Paulina Rosa
Abril
$ 92.573
$ 96.673
Poblete Waddington, Haydee
Marzo
$ 165.031
$ 33.680
Pozo Valenzuela, Maria Ines
Abril
$ 278.174
$ 246.880
Villarroel Rojas, Lissette Andrea
Abril
$ 593.880
$ 597.675
Aravena Rivas, Carlos
Arce Tobar, Estrella
Carrillo Perez, Nancy
Cells Arce. Gabriela Isabel
Del Pino Diaz. Marjorie Elena
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CONTROL DE PERSONAL
Respecto a los funcionarios senores Mario
Fernando Duran Donoso, Jose Maria Nunez Escamilla y Manuel Alejandro Rojas
Rodriguez, se les pag6 horas extraordinarias en el mes de marzo de 2010, sin que
exista el acto administrativo que autorice su realizacion.
En su oficio de respuesta N' 149. de 2010. el
Hospital senala que los casos objetados fueron analizados y revisados, Ilegando a la
conclusion de que los montos pagados se encuentran ajustados a la normativa.
Sin embargo. realizado un nuevo examen a la
informacion remitida por el Hospital. se constat6 que las diferencias en el pago de
horas, no se deben a errores en el calculo de estas. sino a que la InstituciOn considera
para el pago, el numero de horas extraordinarias efectivamente realizadas por los
funcionarios y no aquellas que han sido debidamente autorizadas como lo indica la
normativa vigente, razor) por la cual no existe una debida armonia entre la
autorizaci6n, ejecucion y pago de dichas horas.
Por su parte. en el caso del pago de horas
extraordinarias a los funcionarios Mario Fernando Duran Donoso, Jose Maria Nunez
Escamilla y Manuel Alejandro Rojas Rodriguez. sin el respaldo administrativo
correspondiente. la Entidad informa que estas fueron autorizadas mediante la
resolucion N° 217. de 2010, la cual se adjunta.
De lo anterior. es dable senalar que
efectivamente dicha resoluciOn autoriza la realizaciOn de trabajos extraordinarios para
los mencionados funcionarios, sin embargo. tal documento no fue enviado en su
oportunidad a la comision fiscalizadora de esta Entidad de Control.
Finalmente, en relaciOn a la emisi6n de los
actos administrativos en forma extemporanea a su ejecucion, en su respuesta el
Establecimiento no hace mend& alguna a dicha situaci6n.
Por lo anterior, procede mantener el hecho
observado, sin perjuicio de las futuras visitas que se practiquen sobre la materia.
2. Asignacion de Turno
En relacion con esta materia, cabe senalar
que la normativa legal que regula el beneficio, esto es. los articulos 94. 95 y 96 del
decreto con fuerza de ley N° 1. de 2005. del Ministerio de Salud. que fija el texto
refundido, coordinado y sistematizado del decreto ley N" 2.763, de 1979, entre otras
normas legales, establecen una asignaci6n de turno para el personal de planta y a
contrata de los Servicios de Salud. regidos por la ley N° 18.834. y el decreto ley
N 3 249. de 1973, que labora efectiva y permanentemente en puestos de trabajo que
requieren atencion las 24 horas del dia, durante todos los dias del ario, en un sistema
de to o rotativo integrado por tres o cuatro funcionarios, quienes. alternadamente
cubr i ese puesto de trabajo. en jornadas de hasta doce horas.
4
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AREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
CONTROL DE PERSONAL
Sobre la materia. el Hospital dicta las
resoluciones N OS 33, 34. 40 y 41, todas emitidas en enero de 2010, que conceden y
autorizan el pago de asignacion de turno para los funcionarios del establecimiento alli
indicado. ademas de as resoluciones N' 73, 74, 141 y 142, todas del citado aria, que
complementan y modifican las resoluciones anteriormente senaladas.
Al respecto. es oportuno manifestar que al
efectuar la revision selectiva a las planillas de turno y liquidaciones de sueldos de los
funcionarios, se verific6 que esta asignaci6n no fue pagada en el mes de marzo del
afio precitado, a la senora Marianela Andrea Parra Diaz, en circunstancias que
mediante resolucion exenta N° 141, del mismo ano, la funcionaria fue incorporada a
un sistema de trabajo en tercer turno a contar del 1' de marzo del referido periodo
anual.
Asimismo, la norma antes citada. senala que
el personal que labora en sistema de turno no podra desempenar trabajos
extraordinarios de ningOn tipo. salvo cuando se trate de trabajos de caracter
imprevisto motivados por emergencias sanitarias o necesidades impostergables de
atencion a pacientes, los que deberan ser calificados por el director del
establecimiento mediante resolucion fundada.
Sin embargo, la resolucion N OS 159, de 23 de
marzo de 2010, que autoriza la realizacion de trabajos extraordinarios para
funcionarios que perciben asignacion de tercer turno, por el mes de febrero, no hace
mencion alguna a las causales sefialadas en el parrafo anterior, por lo que el pago
simultaneo de horas extraordinarias y asignaci6n de turno no se ajusta a derecho. en
armonia can lo manifestado por la jurisprudencia administrativa de esta Entidad
Fiscalizadora, contenida, entre otros, en el dictamen N° 48.666, de 2008.
Se encuentran en la situacion antes descrita,
los siguientes funcionarios:
Belmonte Morales. Daniel
Cerda Vera. Jose.
Lavin SepOlveda, Odette.
Palomera SepOlveda. Ricardo.
En su respuesta. la Institucion manifiesta que
regularizo el acto administrativo que autoriza el pago de horas extraordinarias al
personal que percibe asignaci6n de turno, ademas de complementar las resoluciones
con las causales que dieron origen al trabajo extraordinario de ese personal. el cual ha
debido realizar turnos adicionales, en su mayoria debido a la ausencia de funcionarios
por licencias medicas, a quienes es indispensable reemplazar.
Por otra parte. en relacion al pago de dicha
asignacion durante el mes de marzo de 2010, a la funcionaria Marianela Andrea Parra
Diaz, informa que esta fue pagada a traves de una planilla accesoria en el mes de
abril. ya que el acto administrativo fue emitido con fecha 19 de marzo, raz6n por la
cual quedo fuera del proceso remuneratorio de dicho mes y debio pagarse al
siguie e.
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DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA SALUD. AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
CONTROL DE PERSONAL
Por Io anteriormente expuesto, se levanta la
observacion realizada por este Organismo de Control. sin perjuicio de verificar esta
materia en las proximas auditorias de seguimiento.
CONCLUSIONES
El Hospital de Enfermedades Infecciosas Dr.
Lucio Cordova. ha aportado antecedentes e iniciado acciones que han permitido
salvar parte de las observaciones planteadas en el Preinforme de Observaciones de
este Organismo Fiscalizador.
No
obstante,
respecto
de
aquellas
consideraciones que se mantienen, se deberan adoptar, a la brevedad, las medidas
con el objeto de dar estricto cumplimiento a las normas legales y reglamentarias que
las rigen. entre las cuales se estima necesario considerar. las siguientes:
1.- Respecto al pago de las horas extraordinarias, debe ajustarse a lo dispuesto en el
articulo 66 de la ley N° 18.834, el cual senala que las horas extraordinarias a realizar
por los funcionarios deben ser autorizadas con anterioridad a su ejecucion,
corroborando ademas. que el pago corresponda solo por as horas autorizadas
anticipada y efectivamente realizadas, garantizando la oportunidad de los actos
administrativos.
2.- En relacion can la asignacion de turno, deberan cenirse a lo previsto en el inciso
segundo del articulo 95 del decreto con fuerza de ley N' 1, de 2005, del Ministerio de
Salud. implementando medidas con el fin de que los funcionarios que perciben este
beneficio. no realicen horas extraordinarias, salvo que existan razones de fuerza
mayor o de extrema necesidad. y siempre que estas sean autorizadas y calificadas
previamente por el Director del Establecimiento, mediante resolucion fundada.
La efectividad de las medidas adoptadas sera
comprobada en las pr6ximas visitas que se realicen a la Entidad, conforme a las
politicas de este Organismo de Control. sobre seguimiento de los programas de
fiscalizaciOn.
Saluda ate tamente a Ud.,
J
:v.1.14
U
PEREZ
,
do Porsonel
CRIA ADIAISTRATNA
6
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