Informe de cumplimiento de

RESPONSABLE
CUMPLIMIENTO
TIPO
N/A
CUMPLIDA
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
NOMBRE
INFORME
No.
RECOM.
FECHA DISPOSICIÓN
NUMERO
INFORME
ESTADO DE RECOMENDACIONES AL 30 DE JUNIO 2016 16/05/2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO
DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR
16/05/2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO
DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR
1. DISPONDRÁ A LOS JEFES DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE DE LAS ÁREAS OPERATIVAS DE LAS
UNIDADES DE NEGOCIO, QUE PREVIO AL INICIO DE LA CONTRATACIÓN PARA EJECUTAR PROYECTOS DE
INVERSIÓN, SE ASEGUREN DE CONTAR CON ESTUDIOS Y DISEÑOS DE INGENIERÍA COMPLETOS Y
ACTUALIZADOS, LOS QUE DEBEN SER VALIDADOS POR LOS SERVIDORES ENCARGADOS DE LA
ELABORACIÓN DE PLIEGOS Y ESPECIFICACIONES TÉCNICAS, A BASE DE UN ANÁLISIS DE LAS NECESIDADES
Y CONDICIONES DE LA INFRAESTRUCTURA DE LA EMPRESA
PERMANENTE
1
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
1
2. ORDENARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, QUE ESTABLEZCAN UN CONTROL
PERIÓDICO DE LOS MOVIMIENTOS DE LAS CUENTAS BANCARIAS APERTURADAS POR LOS CONTRATISTAS,
CON LOS VALORES DE LOS ANTICIPOS PARA EJECUTAR LOS CONTRATOS, A FIN DE GARANTIZAR QUE LA
UTILIZACIÓN DEL ANTICIPO CORRESPONDA ESTRICTAMENTE AL CUMPLIMIENTO CONTRACTUAL.
PERMANENTE
2
SSA
1
SSA
AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE
3
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN PERMANENTE, EN UNO DE
LOS SIGUIENTES INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN PERMANENTE, EN UNO DE
LOS SIGUIENTES INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
3. DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO 20111052 Y SU COMPLEMENTARIO 2012485,
TOMAR ACCIONES QUE PERMITAN DEFINIR LA APLICACIÓN DE LA MULTA Y DE SER PERTINENTE
ASEGURAR SU COBRO. ASÍ COMO MANTENER VIGENTE LA GARANTÍA DE FIEL CUMPLIMIENTO DEL
CONTRATO PARA SU EFECTIVIZACIÓN DE SER NECESARIO.
1
EVENTUAL
16/05/2016
DAI‐AI‐0099‐2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO
DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR
DAI‐AI‐0099‐2016
DAI‐AI‐0099‐2016
AL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE
DISPOSICIÓN
ENTREGABLE
SSA
INFORME DE ACCIONES QUE PERMITAN DEFINIR LA APLICACIÓN DE LA
MULTAOMO LO SEÑALA LA RECOMENDACIÓN.
REPORTE DE LA VIGENCIA DE LA GARANTÍA DE FIEL CUMPLIMIENTO
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
1
EVENTUAL
16/05/2016
16/05/2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO
DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR
4
4.ORDENARÁ A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN DE LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO 20111052 Y
COMPLEMENTARIO 2012485, QUE COMPAREN LOS EQUIPOS, ACCESORIOS Y MATERIALES CONTENIDOS
EN CADA UNA DE LAS ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN SUSCRITAS POR SERVIDORES DE EP
PETROECUADOR Y EL CONTRATISTA, CON LOS QUE FÍSICAMENTE SE ENCUENTREN A CARGO Y CUSTODIA
DE LOS MISMOS Y LOS PAGADOS SEGÚN LAS CORRESPONDIENTES FACTURAS, A FIN DE DETERMINAR LA
EXISTENCIA, USO O DESTINO DE TODOS LOS BIENES POR LOS CUALES SE DESEMBOLSÓ FONDOS.
SSA
1
EVENTUAL
DAI‐AI‐0099‐2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO
DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR
DAI‐AI‐0099‐2016
AL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE.
SSA
INFORME DE LOS EQUIPOS, ACCESORIOS Y MATERIALES CONTENIDOS
EN CADA UNA DE LAS ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN COMO LO
SEÑALA LA RECOMENDACIÓN.
AL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE
5
5. DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO 20111052 Y COMPLEMENTARIO 2012485, REALIZAR
LAS GESTIONES PARA ASEGURAR LA REPOSICIÓN DE LOS ÍTEMS 10,12 Y 13 POR UNOS BIENES QUE
CUMPLAN CON LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DE LA OFERTA O RESTITUCIÓN DE SU VALOR EN CASO
DE QUE LOS MISMOS NO SEAN CAMBIADOS O YA NO VAYAN A SER UTILIZADOS.
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LOS EQUIPOS DE REPOSICIÓN DE LOS ÍTEMS 10, 12 Y 13
RECIBIDOS
RESPONSABLE
CUMPLIMIENTO
TIPO
N/A
CUMPLIDA
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
No.
RECOM.
FECHA DISPOSICIÓN
NUMERO
INFORME
NOMBRE
INFORME
DISPOSICIÓN
ENTREGABLE
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO
DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR
6
6. NOMINARÁ UNA COMISIÓN TÉCNICA CON PROFESIONALES INDEPENDIENTES DE LA GERENCIA DE
SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE, EN LAS ÁREAS DE MECÁNICA, ELÉCTRICA, ELECTRÓNICA E
INSTRUMENTACIÓN, PARA QUE REVISEN DETALLADAMENTE LOS BIENES QUE FUERON RECIBIDOS Y
PAGADOS POR EP PETROECUADOR Y QUE SE ENCUENTRAN BAJO CUSTODIA DE LA CONTRATISTA
PRODUCTO DE LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO 20111052 Y SU COMPLEMENTARIO
2012485, A FIN DE DETERMINAR SI CUMPLEN CON LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DE LOS PLIEGOS Y
OFERTA ASÍ COMO SU UTILIDAD. EN CASO DE DETERMINAR DIFERENCIAS, LA COMISIÓN DEBERÁ
CUANTIFICAR E INFORMARÁ AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE PARA GESTIONAR SU
RESTITUCIÓN INMEDIATA EN DINERO ANTE LA CONTRATISTA.
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
EVENTUAL
16/05/2016
DAI‐AI‐0099‐2016
AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR
1
SSA
‐NOMINACIÓN DE LOS DELEGADOS PARA INTEGRAR LA COMISIÓN
TÉCNICA.
‐INFORME DE LA COMISIÓN TÉCNICA REMITIDA AL GERENTE DE
SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO
DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR
7
7. ORDENARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS QUE PREVIO A TOMAR DECISIONES DE
PRÓRROGAS O SUSPENSIONES DE OBRAS O SERVICIOS, PRESENTEN A LA GERENCIA UN INFORME
CONCLUSIVO DEL ESTADO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO (ACTIVIDADES PROGRAMADAS VERSUS
EJECUTADAS, PLAZO, MONTO PAGADO), CON EL ANÁLISIS DE LAS CIRCUNSTANCIAS . TÉCNICAS O
ECONÓMICAS IMPREVISTAS, DE CASO FORTUITO O FUERZA MAYOR, DEBIDAMENTE COMPROBADAS
QUE IMPIDIEREN EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETO DEL CONTRATO, A FIN DE DECIDIR SOBRE LA
VIABILIDAD DE LA SUSPENSIÓN O PRÓRROGA, O LA FORMA DE TERMINACIÓN DE LOS CONTRATOS.
PERMANENTE
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
16/05/2016
DAI‐AI‐0099‐2016
AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE
1
SSA
8
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
1
PERMANENTE
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO
DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR
8 .DISPONDRÁ A LOS SUPERVISORES Y FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS, VERIFICAR EL REGISTRO EN
EL LIBRO DE OBRA Y EN LOS INFORMES DE FISCALIZACIÓN LOS PORCENTAJES REALES DE AVANCE FÍSICO
Y ECONÓMICO DE EJECUCIÓN DE LA OBRA O SERVICIO, A FIN DE CONOCER EL ESTADO DEL MISMO, QUE
PERMITA A LOS ADMINISTRADORES DEL CONTRATO, CONTAR CON INFORMES OPORTUNOS E
INDICADORES PARA EFECTUAR CONTROL RIGUROSO DEL CUMPLIMIENTO DEL CONTRACTUAL Y
POSTERIOR APLICACIÓN DE MULTAS.
SSA
EVENTUAL
16/05/2016
DAI‐AI‐0099‐2016
AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN PERMANENTE, EN UNO DE
LOS SIGUIENTES INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
SSA
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN PERMANENTE, EN UNO DE
LOS SIGUIENTES INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
16/05/2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO
DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR
9
9. ORDENARÁ AL ADMINISTRADOR Y SUPERVISORES DEL CONTRATO 20111052 Y SU COMPLEMENTARIO
2012485, ELABORAR Y PRESENTAR UN INFORME QUE CONTENGA EL PORCENTAJE REAL DE EJECUCIÓN
CONTRACTUAL, DETERMINADO A BASE DE CÁLCULOS Y MEDICIONES Y DE COMPARACIÓN DE LO
EJECUTADO VERSUS LO PROGRAMADO EN EL CRONOGRAMA, QUE PERMITA CONOCER EL NIVEL DE
AVANCE DEL SERVICIO PRESTADO POR LA CONTRATISTA, A FIN DE FACILITAR, RATIFICAR O RECTIFICAR
LA LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO.
1
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
10
10. DISPONDRÁ AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE, EVITE NOMINAR COMO
ADMINISTRADORES Y FISCALIZADORES DE CONTRATOS A SERVIDORES QUE HAYAN INTERVENIDO EN LA
FASE PRECONTRACTUAL COMO MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS Y SE PROCURE MANTENER
HASTA EL FINAL DE LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL A LOS NOMINADOS, A FIN DE QUE NO SE
DESCONTINÚE EL CONTROL Y SEGUIMIENTO EN LOS PROCESOS
1
PERMANENTE
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO
DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR
INFORME EN EL CUAL SE PERMITA CONOCER EL NIVEL DE AVANCE DEL
SERVICIO PRESTADO POR LA CONTRATISTA.
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUAOOR
16/05/2016
DAI‐AI‐0099‐2016
DAI‐AI‐0099‐2016
AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE
SSA
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN PERMANENTE, EN UNO DE
LOS SIGUIENTES INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
RESPONSABLE
CUMPLIMIENTO
TIPO
N/A
CUMPLIDA
PROCESO
No.
RECOM.
FECHA DISPOSICIÓN
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
11. ORDENARÁ AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE, QUE PREVIO A LA SUSCRIPCIÓN DE LOS
CONTRATOS COMPLEMENTARIOS, SE EXIJA LA PRESENTACIÓN DE UN CRONOGRAMA VALORADO
APROBADO POR LAS INSTANCIAS CORRESPONDIENTES, A FIN DE CONTAR CON UN DOCUMENTO
HABILITANTE QUE PERMITA EVALUAR LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL.
1
PERMANENTE
16/05/2016
16/05/2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO
DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR
11
SSA
1
EVENTUAL
DAI‐AI‐0099‐2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO
DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR
SSA
AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR
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DISPOSICIÓN
ENTREGABLE
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUAOOR
DAI‐AI‐0099‐2016
NUMERO
INFORME
NOMBRE
INFORME
12. DISPONDRÁ AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE, COORDINAR TODAS LAS ACCIONES
NECESARIAS PARA CONCLUIR LA LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO 20111052 Y SU
COMPLEMENTARIO 2012485
TOTAL RECOMENDACIONES 10
2
0
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN PERMANENTE, EN UNO DE
LOS SIGUIENTES INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
‐ACTA DE LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO FINAL.