RESPONSABLE CUMPLIMIENTO TIPO N/A CUMPLIDA TEXTO DE RECOMENDACIÓN PROCESO NOMBRE INFORME No. RECOM. FECHA DISPOSICIÓN NUMERO INFORME ESTADO DE RECOMENDACIONES AL 30 DE JUNIO 2016 16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR 16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR 1. DISPONDRÁ A LOS JEFES DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE DE LAS ÁREAS OPERATIVAS DE LAS UNIDADES DE NEGOCIO, QUE PREVIO AL INICIO DE LA CONTRATACIÓN PARA EJECUTAR PROYECTOS DE INVERSIÓN, SE ASEGUREN DE CONTAR CON ESTUDIOS Y DISEÑOS DE INGENIERÍA COMPLETOS Y ACTUALIZADOS, LOS QUE DEBEN SER VALIDADOS POR LOS SERVIDORES ENCARGADOS DE LA ELABORACIÓN DE PLIEGOS Y ESPECIFICACIONES TÉCNICAS, A BASE DE UN ANÁLISIS DE LAS NECESIDADES Y CONDICIONES DE LA INFRAESTRUCTURA DE LA EMPRESA PERMANENTE 1 M. 00137‐CGE‐CEM‐2016 1 2. ORDENARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, QUE ESTABLEZCAN UN CONTROL PERIÓDICO DE LOS MOVIMIENTOS DE LAS CUENTAS BANCARIAS APERTURADAS POR LOS CONTRATISTAS, CON LOS VALORES DE LOS ANTICIPOS PARA EJECUTAR LOS CONTRATOS, A FIN DE GARANTIZAR QUE LA UTILIZACIÓN DEL ANTICIPO CORRESPONDA ESTRICTAMENTE AL CUMPLIMIENTO CONTRACTUAL. PERMANENTE 2 SSA 1 SSA AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE 3 REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL RECOMENDACIONES (SICOR), LA INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES INSTRUMENTOS: ‐ NORMATIVA DE GESTIÓN ‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL ‐ PERFIL DE CARGOS M. 00137‐CGE‐CEM‐2016 AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL RECOMENDACIONES (SICOR), LA INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES INSTRUMENTOS: ‐ NORMATIVA DE GESTIÓN ‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL ‐ PERFIL DE CARGOS M. 00137‐CGE‐CEM‐2016 3. DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO 20111052 Y SU COMPLEMENTARIO 2012485, TOMAR ACCIONES QUE PERMITAN DEFINIR LA APLICACIÓN DE LA MULTA Y DE SER PERTINENTE ASEGURAR SU COBRO. ASÍ COMO MANTENER VIGENTE LA GARANTÍA DE FIEL CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO PARA SU EFECTIVIZACIÓN DE SER NECESARIO. 1 EVENTUAL 16/05/2016 DAI‐AI‐0099‐2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DAI‐AI‐0099‐2016 DAI‐AI‐0099‐2016 AL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE DISPOSICIÓN ENTREGABLE SSA INFORME DE ACCIONES QUE PERMITAN DEFINIR LA APLICACIÓN DE LA MULTAOMO LO SEÑALA LA RECOMENDACIÓN. REPORTE DE LA VIGENCIA DE LA GARANTÍA DE FIEL CUMPLIMIENTO M. 00137‐CGE‐CEM‐2016 1 EVENTUAL 16/05/2016 16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR 4 4.ORDENARÁ A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN DE LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO 20111052 Y COMPLEMENTARIO 2012485, QUE COMPAREN LOS EQUIPOS, ACCESORIOS Y MATERIALES CONTENIDOS EN CADA UNA DE LAS ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN SUSCRITAS POR SERVIDORES DE EP PETROECUADOR Y EL CONTRATISTA, CON LOS QUE FÍSICAMENTE SE ENCUENTREN A CARGO Y CUSTODIA DE LOS MISMOS Y LOS PAGADOS SEGÚN LAS CORRESPONDIENTES FACTURAS, A FIN DE DETERMINAR LA EXISTENCIA, USO O DESTINO DE TODOS LOS BIENES POR LOS CUALES SE DESEMBOLSÓ FONDOS. SSA 1 EVENTUAL DAI‐AI‐0099‐2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DAI‐AI‐0099‐2016 AL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE. SSA INFORME DE LOS EQUIPOS, ACCESORIOS Y MATERIALES CONTENIDOS EN CADA UNA DE LAS ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN COMO LO SEÑALA LA RECOMENDACIÓN. AL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE 5 5. DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO 20111052 Y COMPLEMENTARIO 2012485, REALIZAR LAS GESTIONES PARA ASEGURAR LA REPOSICIÓN DE LOS ÍTEMS 10,12 Y 13 POR UNOS BIENES QUE CUMPLAN CON LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DE LA OFERTA O RESTITUCIÓN DE SU VALOR EN CASO DE QUE LOS MISMOS NO SEAN CAMBIADOS O YA NO VAYAN A SER UTILIZADOS. M. 00137‐CGE‐CEM‐2016 INFORME DE LOS EQUIPOS DE REPOSICIÓN DE LOS ÍTEMS 10, 12 Y 13 RECIBIDOS RESPONSABLE CUMPLIMIENTO TIPO N/A CUMPLIDA TEXTO DE RECOMENDACIÓN PROCESO No. RECOM. FECHA DISPOSICIÓN NUMERO INFORME NOMBRE INFORME DISPOSICIÓN ENTREGABLE PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR 6 6. NOMINARÁ UNA COMISIÓN TÉCNICA CON PROFESIONALES INDEPENDIENTES DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE, EN LAS ÁREAS DE MECÁNICA, ELÉCTRICA, ELECTRÓNICA E INSTRUMENTACIÓN, PARA QUE REVISEN DETALLADAMENTE LOS BIENES QUE FUERON RECIBIDOS Y PAGADOS POR EP PETROECUADOR Y QUE SE ENCUENTRAN BAJO CUSTODIA DE LA CONTRATISTA PRODUCTO DE LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO 20111052 Y SU COMPLEMENTARIO 2012485, A FIN DE DETERMINAR SI CUMPLEN CON LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DE LOS PLIEGOS Y OFERTA ASÍ COMO SU UTILIDAD. EN CASO DE DETERMINAR DIFERENCIAS, LA COMISIÓN DEBERÁ CUANTIFICAR E INFORMARÁ AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE PARA GESTIONAR SU RESTITUCIÓN INMEDIATA EN DINERO ANTE LA CONTRATISTA. M. 00137‐CGE‐CEM‐2016 EVENTUAL 16/05/2016 DAI‐AI‐0099‐2016 AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 1 SSA ‐NOMINACIÓN DE LOS DELEGADOS PARA INTEGRAR LA COMISIÓN TÉCNICA. ‐INFORME DE LA COMISIÓN TÉCNICA REMITIDA AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR 7 7. ORDENARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS QUE PREVIO A TOMAR DECISIONES DE PRÓRROGAS O SUSPENSIONES DE OBRAS O SERVICIOS, PRESENTEN A LA GERENCIA UN INFORME CONCLUSIVO DEL ESTADO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO (ACTIVIDADES PROGRAMADAS VERSUS EJECUTADAS, PLAZO, MONTO PAGADO), CON EL ANÁLISIS DE LAS CIRCUNSTANCIAS . TÉCNICAS O ECONÓMICAS IMPREVISTAS, DE CASO FORTUITO O FUERZA MAYOR, DEBIDAMENTE COMPROBADAS QUE IMPIDIEREN EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETO DEL CONTRATO, A FIN DE DECIDIR SOBRE LA VIABILIDAD DE LA SUSPENSIÓN O PRÓRROGA, O LA FORMA DE TERMINACIÓN DE LOS CONTRATOS. PERMANENTE M. 00137‐CGE‐CEM‐2016 16/05/2016 DAI‐AI‐0099‐2016 AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE 1 SSA 8 M. 00137‐CGE‐CEM‐2016 1 PERMANENTE PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR 8 .DISPONDRÁ A LOS SUPERVISORES Y FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS, VERIFICAR EL REGISTRO EN EL LIBRO DE OBRA Y EN LOS INFORMES DE FISCALIZACIÓN LOS PORCENTAJES REALES DE AVANCE FÍSICO Y ECONÓMICO DE EJECUCIÓN DE LA OBRA O SERVICIO, A FIN DE CONOCER EL ESTADO DEL MISMO, QUE PERMITA A LOS ADMINISTRADORES DEL CONTRATO, CONTAR CON INFORMES OPORTUNOS E INDICADORES PARA EFECTUAR CONTROL RIGUROSO DEL CUMPLIMIENTO DEL CONTRACTUAL Y POSTERIOR APLICACIÓN DE MULTAS. SSA EVENTUAL 16/05/2016 DAI‐AI‐0099‐2016 AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL RECOMENDACIONES (SICOR), LA INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES INSTRUMENTOS: ‐ NORMATIVA DE GESTIÓN ‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL ‐ PERFIL DE CARGOS SSA REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL RECOMENDACIONES (SICOR), LA INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES INSTRUMENTOS: ‐ NORMATIVA DE GESTIÓN ‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL ‐ PERFIL DE CARGOS 16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR 9 9. ORDENARÁ AL ADMINISTRADOR Y SUPERVISORES DEL CONTRATO 20111052 Y SU COMPLEMENTARIO 2012485, ELABORAR Y PRESENTAR UN INFORME QUE CONTENGA EL PORCENTAJE REAL DE EJECUCIÓN CONTRACTUAL, DETERMINADO A BASE DE CÁLCULOS Y MEDICIONES Y DE COMPARACIÓN DE LO EJECUTADO VERSUS LO PROGRAMADO EN EL CRONOGRAMA, QUE PERMITA CONOCER EL NIVEL DE AVANCE DEL SERVICIO PRESTADO POR LA CONTRATISTA, A FIN DE FACILITAR, RATIFICAR O RECTIFICAR LA LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO. 1 M. 00137‐CGE‐CEM‐2016 10 10. DISPONDRÁ AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE, EVITE NOMINAR COMO ADMINISTRADORES Y FISCALIZADORES DE CONTRATOS A SERVIDORES QUE HAYAN INTERVENIDO EN LA FASE PRECONTRACTUAL COMO MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS Y SE PROCURE MANTENER HASTA EL FINAL DE LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL A LOS NOMINADOS, A FIN DE QUE NO SE DESCONTINÚE EL CONTROL Y SEGUIMIENTO EN LOS PROCESOS 1 PERMANENTE PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR INFORME EN EL CUAL SE PERMITA CONOCER EL NIVEL DE AVANCE DEL SERVICIO PRESTADO POR LA CONTRATISTA. M. 00137‐CGE‐CEM‐2016 AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUAOOR 16/05/2016 DAI‐AI‐0099‐2016 DAI‐AI‐0099‐2016 AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE SSA REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL RECOMENDACIONES (SICOR), LA INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES INSTRUMENTOS: ‐ NORMATIVA DE GESTIÓN ‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL ‐ PERFIL DE CARGOS RESPONSABLE CUMPLIMIENTO TIPO N/A CUMPLIDA PROCESO No. RECOM. FECHA DISPOSICIÓN TEXTO DE RECOMENDACIÓN 11. ORDENARÁ AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE, QUE PREVIO A LA SUSCRIPCIÓN DE LOS CONTRATOS COMPLEMENTARIOS, SE EXIJA LA PRESENTACIÓN DE UN CRONOGRAMA VALORADO APROBADO POR LAS INSTANCIAS CORRESPONDIENTES, A FIN DE CONTAR CON UN DOCUMENTO HABILITANTE QUE PERMITA EVALUAR LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL. 1 PERMANENTE 16/05/2016 16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR 11 SSA 1 EVENTUAL DAI‐AI‐0099‐2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR SSA AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 12 DISPOSICIÓN ENTREGABLE M. 00137‐CGE‐CEM‐2016 AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUAOOR DAI‐AI‐0099‐2016 NUMERO INFORME NOMBRE INFORME 12. DISPONDRÁ AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE, COORDINAR TODAS LAS ACCIONES NECESARIAS PARA CONCLUIR LA LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO 20111052 Y SU COMPLEMENTARIO 2012485 TOTAL RECOMENDACIONES 10 2 0 REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL RECOMENDACIONES (SICOR), LA INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES INSTRUMENTOS: ‐ NORMATIVA DE GESTIÓN ‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL ‐ PERFIL DE CARGOS M. 00137‐CGE‐CEM‐2016 ‐ACTA DE LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO FINAL.