BOLETIN No. 13 _MAYO

EDICIÓN
13
M AY O D E
2013
UNIDAD DE ANÁLISIS
FINANCIERO
DE NICARAGUA
“Por una Economía Sana y Segura”
En esta Edición:
Extracto del Discurso
del Presidente del
GAFIC, Sr. Cherno
Jallow
Durante la Inauguración
de la XXXVII Reunión
Plenaria en Managua,
Nicaragua
“En nuestro empeño por fortalecer
y promover nuestro objetivo como
organización, no debemos perder
de vista nuestra función principal:
la función del aprovechamiento
de nuestros recursos - humanos,
de capital y de otro tipo - para
combatir con eficacia la actividad
del lavado de dinero, el financiamiento del terrorismo y el
financiamiento a la proliferación.
Nuestras discusiones siempre
deben centrarse en este objetivo
fundamental, teniendo en cuenta que si fallamos en nuestra
entrega de medidas apropiadas
y eficaces para lograr ese objetivo, habríamos fallado en nuestra
misión en la defensa de nuestra
región como una región limpia”.
DISCURSO COMPLETO EN:
https://www.cfatf-gafic.org/index.
php?option=com_content&view=article&id=1607%3Aaddress-by-cherno-s-jallow-qc-to-the-xxxvii-&catid=81%3Ageneral-information&Itemid=458&lang=es
Boletín
Informativo
Nicaragua, sede de la XXXVII Plenaria del GAFIC P.1
Avances de los Seminarios Antilavado P.2
UAF fortalece relaciones internacionales P.3
UAF continúa proceso de Registro P.4
Nicaragua, sede de la XXXVII Reunión Plenaria del Grupo
de Acción Financiera del Caribe, GAFIC.
Managua, se constituyó “Capital del Antilavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo”.
Managua, Nicaragua/ Del 27 al 30 de Mayo de 2013 Managua
se constituyó como “la capital del Anti Lavado de Activos y
Contra el Financiamiento del Terrorismo”, por ser sede de la
XXXVII Reunión Plenaria del Grupo de Acción Financiera del
Caribe (GAFIC), encuentro en el que participaron unos 160
delegados internacionales; así como de países observadores
cooperantes y representantes de organismos multilaterales.
El GAFIC es una organización integrada por 29 Estados de
la Cuenca del Caribe, Centroamérica y Venezuela, que han
acordado poner en práctica medidas en común para respon
der a la problemática que genera el delito del lavado de dinero
y financiamiento al terrorismo; su principal objetivo es lograr el
cumplimiento de las 40 Recomendaciones del GAFI.
La organización celebra sesiones plenarias por lo menos dos
veces al año, durante las cuales se revisan los avances y
cumplimiento de los Sistemas Antilavado de cada una de las
29 jurisdicciones, al igual que se desarrolla un minucioso intercambio de información en materia de tipologías.
En su discurso inaugural el Señor Cherno S. Jallow, Presidente
del GAFIC, destacó los grandes avances obtenidos por el
Gobierno de Nicaragua a través de la disposición de los instrumentos jurídicos que combaten frontalmente el Lavado de
Dinero y el Financiamiento al Terrorismo.
“Nicaragua ha logrado unas reformas muy buenas, fue llevada
de la lista gris oscura a la lista gris clara por su cumplimiento,
y este fue un logro fundamental. Las reformas (en las normas
jurídicas) que logramos con el Gobierno de Nicaragua se
aprecian enormemente, y valoramos el esfuerzo incansable y
el compromiso político del Gobierno de Nicaragua con respecto a las reformas y el fortalecimiento del trabajo del GAFIC”,
expresó Jallow.
Por parte de Nicaragua, las palabras de Inauguración estuvieron a cargo del Ministro de Hacienda y Crédito Público,
Licenciado Iván Acosta Montalván, quien en nombre del
Presidente de la República de Nicaragua, Comandante Daniel
Ortega Saavedra expresó lo siguiente:
“Agradecemos al GAFIC por seleccionar a nuestro país como
Sede de este importante evento. Para nosotros es un reconocimiento al esfuerzo sostenido durante los últimos años para
contribuir de manera efectiva a la lucha contra el Lavado de
Activos y contra el Financiamiento al Terrorismo” .
Además resaltó el fuerte compromiso que tiene Nicaragua de
convertirse en un muro de contención en Centroamérica para
prevenir y contrarrestar el Lavado de Activos y Financiamiento
del Terrorismo, asi como ya lo ha hecho en temas de seguridad
para garantizar la estabilidad del país.
Durante el Desarrollo de la Plenaria el Director de la Unidad de
Análisis Financiero (UAF) de Nicaragua, Mayor General Denis
Membreño Rivas, refirió el hecho de que en nuestro país se
haya celebrado la XXXVII Reunión Plenaria del GAFIC: “Es una
verdadera muestra de reconocimiento a los logros y avances
de nuestro país, conducidos y orientados por el Presidente
de la República, Comandante Daniel Ortega Saavedra, y
ejecutados de manera coordinada por una serie de entidades,
entre otras la Fiscalía, la Procuraduría, Corte Suprema de
Justicia, Ministerio de Gobernación, Policía Nacional, Ejército
de Nicaragua y la Unidad de Análisis Financiero”, expresó el
Director de la UAF.
Al acto de inauguración asistieron representantes de las principales Instituciones del Estado de Nicaragua vinculadas al
tema. Además se hicieron presente personalidades del Sector
Financiero Nacional como la Superintendecia de Bancos y
Otras Instituciones Financieras (SIBOIF), Comisión Nacional
de Microfinanzas (CONAMI), el Presidente del Consejo
Superior de la Empresa Privada (COSEP), Licenciado José
Adán Aguerri y gerentes de Bancos y Microfinancieras.
La clausura de dicho evento estuvo a cargo del Presidente del
GAFIC y por parte del Gobierno de Nicaragua el Procurador
General de la República, Doctor Hernán Estrada Santamaría,
quien expresó que el Estado y las instituciones privadas de
Nicaragua trabajarán con “más dureza y firmeza” contra el
lavado de dinero, financiamiento al terrorismo y financiamiento
a la proliferación.
Ceremonia de Inauguración de la XXXVII
Reunión Plenaria del GAFIC en Managua
Avances de los Seminarios
“Aplicación
del
Marco
Jurídico Anti Lavado de
Dinero y Financiamiento al
Terrorismo (ALD/FT)”
UAF participa en
Décimo Tercer Periodo
Ordinario de Sesiones
del CICTE -OEA
En las sesiones se destacó la importancia de reforzar la cooperación
hemisférica en la lucha contra el
terrorismo y su financiación
La Dirección Superior de la Unidad
de Análisis Financiero de Nicaragua
(UAF), participó en el Décimo Tercer
Periodo Ordinario de Sesiones del
Comité Interamericano contra el
Terrorismo (CICTE) de la Organización
de los Estados Americanos (OEA),
celebrado en Washington, DC.
Los 34 Países Miembros de la OEA
adoptaron una Declaración sobre el
“Fortalecimiento de la cooperación
hemisférica para enfrentar la financiación del terrorismo y el lavado de activos”, estableciendo su “compromiso de
continuar adoptando medidas para fortalecer los mecanismos de cooperación
internacional, en especial en el ámbito
hemisférico, incluyendo la aplicación de
la extradición y la asistencia legal mutua,
así como el intercambio de información,
incluyendo la financiera, de conformidad
con sus legislaciones internas, con el
fin de evitar la impunidad, detener y
denegar la protección, y de llevar ante la
justicia o de extraditar todo el que apoye
o facilite la financiación, preparación
o comisión de actos de terrorismo”.
A la sesiones también asistió el Director
de Seguridad Democrática de la
Cancillería, Doctor Carlos Vicente Ibarra.
Fuente:http://www.oas.org/es/sms/
cicte/sesion_2013.asp
E l D irector de la UAF, M ayor G eneral D enis
M embreño R ivas y el Subdirector de la UAF,
C omisionado M ayor A ldo S áenz U lloa en S esión
del C omité I nteramericano contra el T errorismo
(CICTE) de la O rganización de los E stados
A mericanos (OEA).
CSJ, Ministerio Público, Instituto de Altos Estudios Judiciales
y la UAF recorren Nicaragua para sensibilizar a instituciones
vinculadas en este tema
Managua, Nic. / Como parte del
acuerdo entre la Corte Suprema
de Justicia, Unidad de Análisis
Financiero e Instituto de Altos
Estudios Judiciales, se está
ejecutando el Seminario Taller
“Aplicación del Marco Jurídico
Anti lavado de Dinero y Contra
el Financiamiento al Terrorismo
(ALD/CFT)”. Este seminario se
de este seminario, se realizó una
labor de sensibilización y prevención en esta temática.
R egiones
A utónomas
Nicaragua (RAAN-RAAS)
de
El esfuerzo que en conjunto están
realizando la Corte Suprema
de Justicia, Ministerio Público,
imparte a nivel nacional e inició
la Unidad de Análisis Financiero
en el departamento de Managua
y el Instituto de Altos Estudios
los días 2 y 3 de abril del 2013.
Judiciales obtuvieron sus frutos
El Seminario tiene
P
ara cubrir
en las Regiones
como objetivo proAutónomas
del
a
todos
los
fundizar en el estudio
Atlántico (Norte
del delito de lavado
operadores
y Sur) de nuestro
de dinero, financiapaís al capacitar a
de justicia
miento al terrorismo
100 operadores de
y proliferación (LD/
del País con
justicia.
FT/P), a fin de sensibilizar a los funcionarios judiciales y
demás operadores
del sistema de justicia en la compresión
del fenómeno criminal, causas, consecuencias y esfuerzos
para combatirlo.
este seminario,
desde el mes
de abril hasta
el mes de julio
se visitarán
las principales
ciudades de
Nicaragua.
Con el esfuerzo en
conjunto de las instituciones se pretende
capacitar a 570 funcionarios a
nivel nacional de las instituciones
de la Procuraduría General de
la República, Poder Judicial,
Ministerio de Gobernación,
Ministerio
Público,
Policía
Nacional, Defensoría, Ejército de
Nicaragua y Unidad de Análisis
Financiero.
Para cubrir a todos los operadores de justicia del País con
este seminario, hasta la fecha, se
han visitado las principales ciudades de Nicaragua entre ellas:
León, Chinandega, Siuna, Rivas,
Puerto Cabezas, Bluefields, y
San Carlos, en donde a través
Teniente Coronel Humberto José Ramos Flores,
Jefe de Estado Mayor del Destacamento
Militar Norte del Ejército de Nicaragua.
Los participantes
opinaron que el
seminario debe
ampliarse y que
en un futuro se
profundice más
en los elementos de prueba,
tipologías
de
Lavado de Dinero,
Financiamiento del
terrorismo y estudio de los delitos precedentes.
Destacaron la excelencia de los
expositores por contar con vasta
experiencia y que los temas
abordados cumplieron con sus
expectativas.
“Este seminario nos da los elementos principales para poder determinar cuándo una persona está cometiendo un delito de este tipo. Permite
adquirir los elementos necesarios
para presentar las pruebas, y así colaborar de una mejor manera para presentar estos casos ante la justicia.”
Señor Ército Alberto Broots, Miembro de la
Comisión de Justicia del Consejo Regional
Autónomo Atlántico Norte.
“Siento muy impresionante recibir este
seminario, a veces el Estado cuando
emite o publica las leyes tarda para llegar a nuestra región, pero en este caso
la Corte Suprema de Justicia, las instituciones involucradas y los juzgados de
este distrito hicieron grandes esfuerzos
para capacitarnos, eso para nosotros
es muy importante. En este semina
rio vamos a tener muchos conocimientos y también vamos a multiplicarlos,
capacitar a nuestros comunitarios,
nuestra población para que no se caiga
en estos delitos o problemáticas…”
UAF de Nicaragua fortaleciendo las relaciones
internacionales
Se reúne con personalidades para informar avances y resultados en materia PLD/CFT/FP
MANAGUA, NIC./ LA UNIDAD DE
ANÁLISIS FINANCIERO (UAF) CON
EL FIN DE FORTALECER LOS LAZOS
DE COOPERACIÓN MUTUA, CONTINUAR CON SU PROCESO DE SENSIBILIZACIÓN, DIFUSIÓN DE LOS
LOGROS, AVANCES Y RESULTADOS DE
NICARAGUA EN MATERIA DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE DINERO
Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO HA REALIZADO UNA SERIE DE
ENCUENTROS Y REUNIONES CON
DIFERENTES PERSONALIDADES Y
DELEGACIONES INTERNACIONALES.
En este sentido, se destaca el encuentro con el Excelentísimo Embajador,
Extraordinario y Plenipotenciario de la
Federación de Rusia en Nicaragua, Señor
Nikolay M. Vladimir en la que se intercambió información de interés en materia de
prevención y enfrentamiento a estos y otros
delitos relacionados que afectan la región.
De manera muy particular como fruto de
esta reunión la UAF de la República
de Nicaragua y el Servicio Federal de
Monitoreo Financiero de la Federación
de Rusia preparan un Memorándum
de Entendimiento para el intercambio de información y de experiencias.
También se reunió con la Excelentísima
Embajadora,
Extraordinaria
y
Plenipotenciaria de la República de China
Taiwán en Nicaragua, Señora Ingrid- HSing,
con los mismos fines anteriormente mencionados y de igual forma se prepara un
Convenio de Colaboración entre la UAF
de la República de Nicaragua y la División
Antilavado de Dinero del Ministerio de
Justicia de la República de China Taiwán.
Por otro lado, se concluyó el proceso
de trabajo en conjunto con representantes
del Banco Mundial y de la Oficina de las
Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
(UNODC) que tuvo por objetivo preparar
el borrador del Decreto para la Aplicación
de Medidas en Materia de Inmovilización
de Fondos o Activos Relacionados
con el Terrorismo y su Financiamiento.
La delegación además de visitar a la UAF,
visitó otras instituciones como el Ministerio
de Gobernación, Ministerio Público,
Superintendencia de Bancos y Otras
Instituciones Financieras (SIBOIF), Comisión
Nacional de Microfinanzas (CONAMI) y se
reunió con la Comisión Interinstitucional
encargada de prevenir y contrarrestar
actividades relacionadas con el terrorismo.
Dirección Superior de la UAF con el Excelentísimo
Señor Embajador de la Federeción de Rusia
Director de la UAF con Delegación del BM y UNODC
Unidad de Análisis Financiero de Nicaragua en constante trabajo de
sensibilización
MANAGUA, NIC./ CON EL OBJETIVO
DE INDUCIRLOS EN LEY N° 793: LEY
CREADORA DE LA UNIDAD DE ANÁLISIS
FINANCIERO (UAF), SU REGLAMENTO
(DECRETO PRESIDENCIAL N° 007-2013)
Y LA NORMATIVA DE REGISTRO DE LOS
SUJETOS OBLIGADOS (RESOLUCIÓN
N° UAF-DIR001/2013), LA DIRECCIÓN
SUPERIOR DE LA UAF REALIZÓ
REUNIONES CON DISTINTOS GREMIOS,
Y ASOCIACIONES DEL PAÍS.
de Lavado de Dinero y Contra
Financiamiento del Terrorismo, la UAF
de Nicaragua participó en el Primer
Foro Nacional de las Cooperativas de
Ahorro y Crédito (CAC) realizado por
el Ministerio de Economía Familiar,
Comunitaria, Cooperativa y Asociativa,
que se realizó el 22 de Mayo de 2013
en las instalaciones de la Universidad
Nacional de Ingeniería (UNI-RUPAP).
En este sentido, sostuvo un
encuentro con la Federación de
Trabajadores Cambistas de Nicaragua
(FETRACAMNIC), gremio dedicado
al cambio de monedas nacionales y
extranjeras.
Cabe destacar que durante este
encuentro se logró un contacto más
cercano entre la UAF y las cooperativas que les permitió retroalimentarse
y de esta manera evacuar dudas. Las
principales inquietudes de las CAC
en materia de PLD/CFT se centraron
en el proceso de inscripción ante la
UAF, principalmente en cuanto a los
requisitos y plazos establecidos en la
Normativa de Registro de los Sujetos
Obligados. En este foro participaron
alrededor de 51 cooperativas proveniente de todos los departamentos de
nuestro país.
A este gremio se le expuso las consecuencias del lavado de dinero para
la Economía Nacional, dada su participación activa en el uso de moneda
extranjera y su vulnerabilidad ante
el fenómeno criminal, se destacó
la importancia de contar con ellos
como colaboradores estratégicos en
el esfuerzo nacional de prevención del
lavado de dinero. Hasta la fecha 143
trabajadores cambistas del gremio
han participados en estas reuniones.
En este proceso de proyección y sensibilización en materia de Prevención
Uno de los más recientes encuentros
y reuniones que cumplen con este
fin que se ha propuesto la UAF fue
la reunión realizada el 25 de mayo
con un selecto grupo de empresarios
nacionales ligados al sector privado,
quienes se dieron cita en nuestras
instalaciones dentro de un proceso
de familiarización, cooperación y la
necesidad de aunar esfuerzos para
luchar contra éste y otros delitos relacionados.
Subdirector de la UAF con Federación de Cambistas
Miembros de la UAF ante Representantes de
Cooperativas
UAF firma
Memorándum de
Entendimiento
con la IVE de
Guatemala
Managua, Nic/ Durante la celebración de la XXXVII Reunión
Plenaria del Grupo de Acción
Financiera del Caribe (GAFIC)
celebrada
en
Managua,
Nicaragua del 27 al 30 de mayo
de 2013, la Unidad de Análisis
Financiero (UAF) de la República
de Nicaragua y la Intendencia
de Verificación Especial (IVE)
de la República de Guatemala,
firmaron un Memorándum de
Entendimiento que facilitará el
intercambio de información para
el análisis financiero y la investigación de Lavado de Activos
y Financiamiento del Terrorismo
(FT) y demás delitos precursores.
La IVE se constituye como la
Unidad de Análisis Financiero
(UAF) de carácter administrativo,
regida según las disposiciones
legales de la República de
Guatemala vigentes respecto a
la materia del Lavado de Dinero
y Financiamiento del Terrorismo.
E l L icenciado E duardo S oto , en
R epresentación del S eñor E rick
R amos , D irector de la I ntendencia
de V erificación E special (IVE)
de
la república de G uatemala , junto
al M ayor G eneral D enis M embreño
R ivas , D irector de la U nidad de
A nálisis F inanciero (UAF) de la
república de N icaragua , duran te la firma del M emorándum de
E ntendimiento .
Delegación de Nicaragua participa en Reunión Cara a Cara ante el ARRG
del GAFI
MIAMI, FL./ La Delegación de Nicaragua participó en la Reunión CARA
A CARA en el Consulado de Canadá en Miami, Florida.
Visita a UAF de
Guatemala (IVE)
Miembros de la Dirección Superior
de la Unidad de Análisis Financiero
de la República de Nicaragua
realizaron visita a la Intendencia
de Verificación Especial (IVE) de
la República de Guatemala, con el
objetivo de intercambiar experiencias e información, conocer el funcionamiento y logros obtenidos por
el Departamento de Investigación
de Transacciones Financieras y
del Departamento de Prevención y
Cumplimiento.
Delegación de Nicaragua hace presentación ante ARRG.
Durante la Reunión presentaron los principales avances y resultados
de Nicaragua en cuanto a la Prevención y Lucha contra el Lavado de
Activos y Financiamiento al Terrorismo ante el Grupo de Revisión de las
Américas (ARRG, por sus siglas en Inglés).
Cada 4 meses Nicaragua debe presentar sus resultados ante este Grupo Regional, por lo tanto en esta ocasión,
nuestro país expuso de manera puntual progresos de nuestro Plan de Acción Nacional en cumplimiento de las
Recomendaciones del GAFI y GAFIC originadas desde la Evaluación Mutua realizada en el año 2008.
UAF continúa proceso de Registro de Sujetos Obligados
Managua, Nicaragua/ La Unidad de Análisis Financiero
desde que emitió la “Normativa del Registro de los
Sujetos Obligados ante la UAF”, publicada en La
Gaceta, Diario Oficial, N° 30 del 15 de febrero del
presente año, y como parte de su compromiso con el
Estado de Nicaragua en la prevención del lavado de
dinero, bienes y activos provenientes de actividades
ilícitas y financiamiento al terrorismo, inició su proceso
de registro de los Sujetos Obligados. En este sentido,
continúa registrando y entregando certificados a aquellos Sujetos Obligados que cumplieron con los requisitos
establecidos en dicha normativa.
Además, durante la visita la
IVE expuso
su Estructura y
Funcionamiento y aspectos fundamentales de los Reportes de
Transacciones Sospechosas por
medio electrónico, su procedimiento
de recepción, de análisis y casos
prácticos como la Esquematización
de flujo de fondos, etc.
Un Sujeto Obligado es toda persona natural o jurídica,
nacional o extranjera, pública o privada, sus casas
matrices, sucursales. Filiales, subsidiarias y oficinas de
Director de la UAF entrega Certificado de Registro a Gerente de Fundeser
representación en el territorio nacional y cualquier otra
persona de las señaladas en el Artículo 9 de la Ley 793: Ley Creadora de la Unidad de Análisis Financiero. El objetivo de este
registro se enmarca en el proceso de creación de condiciones de colaboración, cooperación y apoyo mutuo entre los Sujetos
Obligados y la UAF, con el fin antes mencionado.
Managua, Nicaragua
505-22558333
www.uaf.gob.ni
E jercicio T aller
simulado de
Consejo Editorial
Comisionado Mayor
Aldo Sáenz Ulloa
Sub Director
Doctor
Heynar Martínez Morales
Director Jurídico
Comisión de Estilo, Edición y Difusión
Licenciada Flor Ellys Rojas R.
Fotografías
Archivo UAF
sobre
B ioterrorismo
Los temas abordados como parte del Seminario Taller fueron la Gestión de incidentes,
consecuencias de ataque biológico, las Amenazas actuales y emergentes, la Escala de
las Amenazas, Labores de limpieza de sitios afectados, Cooperación Internacional para
enfrentar el Bioterrorismo, Manejo de Emergencia Sanitarias, Investigaciones Delictivas
y Epidemiológicas conjuntas
Licenciado
Ramón Sevilla Duarte
Especialista de Inteligencia Financiera
Diseño y Diagramación
C risis
En dicho Seminario Taller participaron como expositores especialistas del FBI, funcionarios del Sistema Nacional para la Gestión de Incidentes de los Estados Unidos
de América, representantes de la Oficina Regional de Interpol, funcionarios de la
Organización Mundial de la Salud (OMS), y funcionarios del Ministerio de Salud de los
Estados Unidos Mexicanos.
Licenciado
Donald Arias López
Director de Fiscalización y Cumplimiento
Mónica Díaz Lezama
Matilde Margain Barraza
Carlos Mejía Molina
Flor Ellys Rojas R.
de
Guatemala, C.A./ Del 06 al 08 de Mayo, se realizó en Antigua, Guatemala el Seminario
Taller sobre Bioterrorismo con la participación de los países de Centroamérica y
República Dominicana.
Mayor General
Denis Membreño Rivas
Director
Licenciada
Licenciada
Licenciado
Licenciada
G estión
E l T aller fue
y el M inisterio
de G uatemala .
organizado por el CICTE /OEA
de G obernación de la R epública
La Delegación de Nicaragua que participó en el Seminario Taller estuvo conformada por
la Defensa Civil del Ejército de Nicaragua, Policía Nacional, la Procuraduría General de
la República y al Unidad de Análisis Financiero.
Durante el Seminario Taller, las delegaciones participantes expusieron los procesos que
mantienen las instituciones en el enfrentamiento a estos fenómenos, así como los procedimientos y mejores prácticas implementadas.