Principios de Buen Gobierno Corporativo

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Resolución
GerencÍaGeneral
194.11
No 140-2005-EF
'
L i m a2
, 8 d e d i c i e m b rdee 2 0 0 5
VISTO:
de la Gerencia
El InformeConjuntoN' 504-200s-EF194.45194.60
y la Gerenciade Investigación
y Desarrollo
y Emisores
de fecha28 de
de Mercados
d i c i e m b rdee 2 0 0 5 :
CONSIDERANDO:
Qire.
medianre
Resolución Gerencra General
l1 se reaiizaron
a las NorrnasComunespara la
modificaciorles
lJ' 096-2003-EF/9+
aprolradas
mediante
cje los Docurnentos
lnformativos,
dei Conre.¡rirlo
Deternrinación
R e s o i u c i óGne r e n c i G
a e r ' r , - rNa"l 2 1 1 - 9 8 - 8 F 1 9 4 .a1 'e' 1f e, c t o sd e s o l i c i t ai rn f o r m a c i ó t l
y en las
de ofertaspttblicas
cofporatrvú
Én ios prospectos
¡nfc;rmativos
sobregobierno
m e i r o n aa
snuale9;
Que. astmisrno. mediante ResolucíórrGerencia General
N " 0 9 6 - 2 0 0 3 - E F / 9 4s. e1 i1n c o r p o ruón n u e v oa n e x op a r ai a s m e r n o r i aasn u a l e ds e l a s
oúblicd
o e lM e r c a d o
s o c i e d a d easn ó n i m aesm i s o r adse ' ¡ a l o r eisn s c r i t oesn e l R e g i s t rP
"lnforrnación
de Euen
sobreel cumplimienio
de los Principios
de Valoresdenonlrnado
Peruanas",
Gobiernopara lasSociedac/es
a sn ó n i r ¡ aes m i s o r a ds e
üue, en el referido
a n É x ol a s s o c i e d a c l e
valores lnscritoser-rel Req¡stfoPúblico del Mercado de Valores debían de
oe veintiséis
o grado de irrrplerrrentación
auroevaiua¡'se
respectodel cumplinriento
gobierno
prrncipios
corporativo,
eligiendoun puntajesobrela base de una
de buen
y sustentando
el
de maneraprecisay objetiva
subjetivo)
escaladel0 - 4 lcornponente
puntaje
objetivo);
elegido(componente
O u e , l a e v a l u a c i ódne l a i n f o r m a c i ói n c l u i d ae ¡ r l a s m e m o r i a s
en el procesode autoevaluación
anualesdel ejercicio21J04evioenciadeficiencias
por las sociedades
en el Registro
anónimascon valoresinscritos
subjetiva
realizado
que
de la ínformaciÓn
de Vaioi-es,
Públicodef Mefcacjo
así comoeil la consistencia
h a ni n c l u i dcoo m os u s t e n t0oe s u a u t o e v a l u a c ¡ ó n ;
f"lr.le,
err vista de lo expuesic:.
üONASEVconsideranecesario
"informactén
de /os Priricipios
sobre el cuntpiintiertfo
modificarel Arrexoiie¡rrr¡nin¿cjo
lrrsrnversion¡stas
cuenten
de BuenGobierno¡;aralas,Scctec/aües
Peruanas"
.lráiráQLtt:
iespectodei graucrde irnpienrentac¡on
de prácticasde buen
con rre1orinformacisn
gobiernocorporativo
por paüe de las sociedacies
arrónirnas
ernisorasde valores
puede
ya que su conocimiento
PúblicodelMercadode Valores,
inscritos
en el Registro
influirde maneradirectaen susdecisiones
de inversión;
sobreel
Que, el contenidodel Anexodeno¡rinado"lnformación
Peruanas"es
de los Prtnctpios
cleBuen Gobiernopara las Socredades
cumplimienfo
relevantepara las ileorsror¡es
Ce inversró¡r,
CONASEVconstderanecesariasu
y,
incoi-poración
inf'orrn¿¡iivos
en ios Pros¡;ectos
dü lasolertasnúblicas;
'
Estandoa lo dispuestopor el artículo2 incisoa) de la Ley
Orgánicade CONASEVasí como por el artículo2o del Reglamentopara la
Trimestrales;
Anualesy Reportes
y Presentación
de Memorias
Preparación
SERESUELVE:
A r t í c u l o 1 " . - M o d i f i c a re l n u m e r a l( 1 0 1 5 0 )d e l a s N o r m a s
el
lnformativos,
del Contenidode los Documentos
Comunespara la Determinación
cual quedaráredactadode acuerdocon el texto que se adjuntaa la presente
resolución.
Artículo 2'.- lncorporarcomo Anexo en cada uno de los
de requisitos
a que se refiereel Manualpafael cumplimiento
Informativos
Prospectos
(10150)
de las
el numeral
a las ofertaspúlrlicasde valoresmobiliarios,
aplicables
Documentos
de
los
del Contenido
Normas Comunes para la Determinación
presentado
anualexigible.
en la últimamemoria
Informativos
s ú b l i c adse e m i s o r eqsu e n o
E n e l c a s od e l o st r á m i t eds e o f e r t a p
Públicodel Mercadode Valores,elAnexo
en el Registro
cuentenconvaloresrnscritos
tnformaciónsobre el Cumplimientode los Principiosde Buen Gobiernopara las
a que se refiereel numeral(10150)de las NormasComunes
Peruanas,
Sociedades
deberáser
Informativos,
del Contenidode los Documentos
para la Determinación
y/o
inscripciÓn
registro
de
del
trámite
inicio
af
del
ejercicio
antefior
respecto
elaborado
u órganoquecumplasusfunciones.
deldirectorio
y presentado
con la aprobación
Artículo 3".- Para el caso de las memoriasanuales, el
seráexigible
resolución
en el artículo1 de la presente
de lo establecido
cumplimiento
2005.
partir
alejercicio
anual
correspondiente
de la niemoria
a
Gerencia
Artículo 4".- Derogarel artículo3 de la Resolución
11.
GeneralN" 096-2003-EF/94.
y publíquese.
comuníquese
Regístrese,
,:'
, t g n e ú D y : ú S I ; A FF E h r l [ l ú L ú a $ ¡ L U i Ü
'.
3l¿7ÚÚL.
trrre; Írida,/, Ü¿úembér
s{grürr{
1*.11:8lJf"fT
OscarLozánLuyo
GerenteGeneral
Comisión NacionatSuperutsorade Empresasy Valores
cr#do€ou?
General
Gerencia
Resolución
194.11
No 140-2005-EF
(10rs0)INFORMACION SOBREEL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS
DE BUEN GOBIERNO PARA LAS SOCIEDADESPERUANAS
(CoIIespon rlienre al ejercicio {9.{'I.¡
Raztin Socral
Trn ru rtneptc,ToJS'fr '
(En edelurtc Elr4J)RESa¡
RIJC
Din¡ocitin
,L033 lLl21 6 0 I
.(t I,ltuno
Snu¡oL.tn)
Teléfirnos
5,3 ' )ooo
Fax
43s-68t3
PáginaWeb
AcAo ?t.?-v. C,>¡.\
\.J gü\AJ
" LAc_rf¿
flon'eoeleotrónicti
lltr¡s¿ttrI
Representantc
Razrinsocialdc la
j PRt¡t 0 [-¿'c^r
RacAo .c- A .?L
,r,f
Jo.rrz \/¿c-9, - t-tqUr.li¡>fi
Ir.:ruñtlL
V trca<r.ny üsoryaoo:S,e' R.L'
ellrpresa Levist tal
INSTRUCCIONES
clelos Prirlr:4riosde Buen
26 recomenclaciones
En la SecciénPrimera del presenteinlorme,se evalit¿tn
(i obiernolnr¿ l as .Sori eJo,les Pent,utrts'
1altvtpRl,s'rdetrcrár
Res¡rcto a oadarectrmenilacitinevaluad¿r,
que sonsidcre
utarc¿u'
0r)l'run aspa(x) cl nlvcl clc cLuriplintiottlo
a) Parala EyaluctcirittSubjet:n,u
la siguienteesi:ala.
en r:onsidel'acitin
aclecuado,
tenlenclo
el PlrnciPio
. ntrcrunPle
0
'
Solo cs upliclble en el ooso cn quc la inlirrmirorrin oontor)idr cn cl ¡rresenternlbnno hi¡l'a sido rovisad¿por algurta
tl
e m p r e s ae s p c i a l i z l d e ( p o r e ¡ e u r p i o .s o r i s d a d r l e a u c l i t o r i ac, m p t o s ad o o o n s u l t o n
r
El texto úe los Prirrcipios clt' llttt'¡t (juhit'nyt
'..'...'
puru
lus SocicrittL's Pcrtunus
pucde ser consultslo
en
'
b)
I - -l : ctunplc piuciahlente el plinorpro
-l
: cumple totalmentc el pltncrpitr
Pa¡a la Evaluocirin Objetiva marcar con un trspa (x) un¡t o m¿is dc l¿rsaltem¿rtivtrs inclicadas 1
'
oompletar cn cletallc la lnfirrluaoitin solicitada
I.-n la Sccción Segunda clel Plesenteinlirrmc, sc evahiii tna scllc cle aspcctos lef'eliclosa los derechosde
dc la lrMl'RI:s'\\ los accionistasl tencnclas En esta
cl l)lfcdtrr¡rr'.ias rcsponsabiliclailcs
los acr:irinist¿rs.
tlcf,c¡¿rcornplct¿rrl¿rlntirrmtrcirin sr¡lrcrtatia.l ¿rsc¿rtrtttrc¡tndtrc()n Lln nspn (x) r'lfizrtr
sccciri¡¡,la l.:vpnl,],s,r
prcgiunta1/o completauúrcrl cictallcla rnlirrtrracitiusolicitada.
ruásaltcrnativa(s) inclul.l¿scn c¿rcla
I. SECCIÓNPRIMERA: EVALUACIÓN DE26 PRINCIPIOS
Los DnRrcgosoBLosAccroxrsr¡s
Cumolimienlo
o ,i-TTftf I
Pritcioit¡s
1.
2.
s¿ dcbe incorporur en lu qlardu asuntos
Principio il.C.]. s¿lunIlo ptirruli).-.\b
genéricos, debiéntlose precisur los puüos .. trillür de mol¿¡ que se disiltlu t'tth lentt
por separudo, fucilituntlo su unilisis ¡ ev'itundo lu resolt¿ción cttnjunfa de lemus
resDecto de los cuules se puede lener unt opinión diferente
Princinio (LC. l. tercer ¡tirr\ft¡).- El lugtr l¿ celebrución l¿ lus Junfus Genentles se
debe fiiur de modo que se ftcilile h asistenciu de los uccionisl¡¡.s ¡¡ /¡¡s nisn¡1¡¡'.
x
X
du¡ante el e.¡ercioio
ct¡nvocatlas por 1¿ l,,r.rlRL.s,r
Inclique el nurlleLtr tle .irurtasde ¿icclonlst¿ts
matcna del pl'csentcrnlbtrnc.
DEAcctoNlsTAs
Jut'¡tn
Espect¡r
cornplc[c la siguicntc rnfirrm¿rcitln para cada una tle
De habel ct.rnvocadoa jr.urtasdc ¿rccionist¿rs,
cllas
Trpooe¡u¡¡r¡
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AvrsoDE I Fec¡r¡oe
LUGARDELA JUNTA
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.,,o".ronvocatori¿, iii¿iri*ti
indiu¿u l¿ ,tirnids
r¡l¡rsdc,,nu
tlc r¡n¿ rnn"jó",iioii,t,
.lr.luddo r¡r¡rs
ll,rir-.'- .lr.luddo
lh u¿¡o tlc lr.1i)-.:-
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Irar¿dicho elt;pto, podrá incorr¡.rrarlinolrs a los cuudros lnclutclos elt cl preseJtlelrtibrtnc o. en su dctbcto, rephcar
los cu¿dros modcLls l¿s leces quc seiltl rtcuuriJlliti.
^ o-Og Ji .S\\íoq-\,\l6Y
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General
Gerenc¡a
Resolución
No140-2005-EF194.11
tiel conlcmplado cn eI arlictrlo -{-l cle la l.et' (icnelal de Sociedacles,utiliza
,,Que uretlios. adcl'n¿is
la LVPRES,\para c()ltvoc¿]t'a las .luntas'1
(. )
(. )
(7)
( )
( )
(. )
( . .)
CORRE0 irl.ljLll'RONltlo
DIRITC'IAMIINI'EI'.N LA |MPRI'SA
VlA l F.l.l:FONICA
P A G I N AI ) l j l N ' f ' l i R N l t l '
CORRIl()POS1AL
( ) l R ( ) Sl ) r ; t , r l l c
NIN(;lJNo
d
en 1a pregunta antetioL sc elleuentl'¿nreguladtrs en algún (os)
ft1cfic¡¡esr los meciios señ¿il¿rtlos
doou¡nento (s) de la llLtrPRl.ls.'\.
F
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DELDocuitENTo¡
0ENoilrNActóN
É
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* I¡rdi*r la denomilrauión dcl douurDultto,salvo un ul u¿so du los L!l¡tutos ds la lli\1PRESi\.
( I
RAN RIl(;lllAI)OS
NO SII F.NCIil',N'I
Fln casrr la I:MI,Rt:s,\cuentc con uDa ptigina we b ctrrptrlativ¿r.¿,csposible trbtcner l¿lsacttrsclc l¿rs
jwrtas de ¿icoronistas
a trav¿sdc diclu piigina'l
5t
NO
M
Ai0oNtsrAS
SoLOPARA
PnnnrL pue'-l:orNGENERAL
(...)
NO CLJENI'ACON PAGINA WEB
Cumplimiento
J
0 I
1
Principio
Princinio (1.c.2).- Los uccionistu tleben coiltür con lu oportuailad de inlroduur
pu¡ttos u debulir, ¡lenlro de un ümite ruionuble. en Iu ugenda de las Junf¿s
Generules.
Los lemrc que se inlrailuit'un e¡t l¿ agendn deben ser de interls social ¡'propios dt lt
competenciu legul o estututuriu rle lu Junlt lil Directorio no tlebe denegur eslt cl*se
le solicitudes sin conuniclr tl uc't'ionisla ut nplivo rulonubl¿.
x
¿1. IncLque sl los accionrstaspucden lncllur ptmtos a tralar en la ¿lgendamediante un mecan¡slno
ailicio¡ral al content¡>ladr)el) 1¿ Ley Licner'¿l Je Socretlaties (.irticulo I l7 pala sociedades
anrinirnasrcgularcs Y artiouhr 255 pala socieclades¿tltittiulasabicrtas)
()
b
sl
X
NO
En c¿so la respucstaa la prcgulrta antelior sc¿r¿rflmratrva dct¿rllclos mcoantsmosalternativos.
GerenciaGeneraf
Resolución
194.11
No 140-2005-EF
en algún
regulaclos
en la plegturta¿urteriorse encuenlr¿in
Incliquesi los mec¡nismosclescLitos
(os)docunento(s) de la LVI)RISA.
o
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S=.
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fÉr
DENolttNAflóN DELDocutrtENTd
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o
É
F
()
r Lrdicar la dpnorttmauiort del tJouuruulrto.s¿lvo en ul uaso dc los l;sL'¡tutor clt la E\lPRusA.
( .)
NO SI1INC]tlLNl'RAN RI1(illlAlX)S
dtu¿intcel ejcrcicitr matcria clel
Inclique el númcrrr tle srrliortudesplcscnlaclirs¡rr los ¿rccionist¿rs
prcsentc lnlirllnc pala la urclusuiu dc tcurasa tr¿tar cn la agotrciat-[ejr.urtas.
NúilERo
DEsoLrcrruDEs
Recre¡o¡s
AcEPTADAS
REcH¡z¡s
Cumolimienlo
Princioio
1.
a.
0
I
Princioio l.C..l.L).- EI eslilttlo no debe imponer limites t h fucultud que todo
eú lils Juiltt¿s Generules puedt hucerse
accionistu con ilerecho u purticipur
reDresentür Dor lu oersotttt aue desinte.
)
J
1
x
De acueldtr oon lo previsto en el arliculo 127 de la Le1' Genelal de Sooieclades,indique si el
resen'¿indolo:
estatutocie la e¡',cRrs,r lur¡ta el derechri clere¡:t'esentacitit.t,
(,..)
(...)
(.. )
Nr
A FAVOR DT]OTROACCIONISI.A
A I;AVOR DE LIN DlRllCl'0R
A ITAVORDIt t IN GERENl'lr
NOslrLIMIIA t'.LIJERITCII()IJERL,PRDSENIACION
Indiquc pala c;rda .l¡-rntarc¿liz¿da dtu.antccl ejcrcrcro nratcria dcl plcscntc informe ia stgutente
ir'¡lirlmacirir-l
FECHADE JUNTA
PARfrcrPAqoil
l%)soBRE
COIIDERECHO
A VOTO
Et TOTAL
OEACCIONES
f--:-c:,!1,:
l4- oY-oB
lunt,,fur.
bt4tlilg,rJit "ü*tdot
3t- lc-oB
X
puodat'ep?entarse
paraqueunaooronrsta
enuna
ñt
fó|
|.^
¡ ¡ ^Yñ^^\
TUDLIUA UVIÁVJ'
(NúMERo
ANTtclpAoóN
DED|ASpREVros
A LAJUNTA
coN euE DEBEeRESENTARSE
EL
PoDER)
PARAESToSEFE0TOS
YA
SI EXISTE
UNPAGooUEEXIJA
LA EI\,{PRESA
CosTo (INDIoUE
CUANTO
ASCIENDE)
c#bs*d.re"
\_ ./.\. L
t ' ' S ^\ , i 4 ' t
*ú"9rd' 9d*
fli1.dÉ#il ;,.f, .,ñBl
su¡il&É*" q#
üir.
{)r-f,
General
Gerencia
Resolución
194.11
No 140-2005-EF
se enollenlranregulados
l lirun¡licladcs tlescritasen la plcgunLi ¿urleLioL
L'rdiquesi los rcc¡r-usitrrs
(os)
(s)
de
la
lr\,fl'Rlis,\.
documcuto
en algLn
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ofutNAclóNDELDocutENTcr
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* hrdiw
la dclrorninauióu tlsl douutncnto, s¿lvo un ul uaso dp los llstatutos tlc Ia IiNll'RESA
(. )
NO Sl'.llNC--lli1N1'RAN
Ri'.(;lllAlX)S
TRlt,r prI t Nro Eoutr,l uvo u ¡ Los A c ct oNlst.ts
Pri¿cit¡io (11..-1.L tercer oárrtfo).- ljs retomenduble que l¿ soci¿tlutl emisor¿ de
aecio¡tes le inv'ersión u t¡tros v'ulores ucciotttrios sin derecho t +'ttto, oJi'ezcu tt sus
tenedores lu opoftunirlud de cnnjearlos por ucciottes ordinurius t't¡n derecho u vofo o
estnnosibilitlttl ¡tl momenlo ¡le su emisión,
tle invelsrrin en los últimtts cinco
de ,;anje tle ¿rccirrrtes
¿,I-a cvtrRl.],s'rha reahz.atlotrlgiur 1>rooeso
años'l
( )
SI
(.)N()
,X NoAl)r-rcA
Princinio
6.
Princinio (lLB).- Se lebe elegir un número s4/icienle de ilireclores cnpuces de
ejercer un juicio independienle,en usuntosdonle hu¡'upotenciulmenteconJlictosde
inlereses,pudiéndose,pu'u lal efedo, tomrtr en consideruciónlo purticipución de los
acaionistascnreillet de eontrol
Los diredores independientesson uquellosseleccionudospor su prestigio profesionul
)'que flo s¿ encuentrun vinculudos con lu udministrución dc lu socic¡l¿rlni con los
¿ccionistttsprincipiles dc l¿ mism*
Cunñntietto
() t z 3
I
X
lnchquocl ltrmrclo dc .lilcctolcs tJc¡rnclicntcs c urdc¡;cnclicntcs dc l¿ I;ñ1I)RI,S,\-
Hur-r¡noNDIENTES
7
INDEPEND¡ENTES
Total
(cLstrutos
cspccralcs
cielos ncccs¿rrrisp¡rir scl clirector')paril ser director
Incliquekrs lcclursitos
de la l.¡lpnt.:s,r'l
indepcnciientc
,x
NO 1..X1
S'fl..NRI'.Qtil SI'l'()S FISPITC
IA LilS
Indrtlue si los lecpisittrs especialesdesclitos en la plegLurtaanterior se encuenban regulados en
algtn (rs) doorunento(s) .ie la tiMPRlis,\.
F
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F
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IÓNDELDOCUilENIOI
DENOIIINAC
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( . .)
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(
* lndiuar I¡ rlcnomin¿uión dul douumcnto. *alvo cn ui p¿uo clc lo¡ liÉtatutos dú la ENII'RESA.
,X,
N ( ) s t 1l 1 N ( t t J t I: R
NA N R L ( ; l l l . A l x ) s
I-nclique si los drreotoLes de la E-MpRtlsAson pirlientes en plimel gr:atltr tt en seguntlo gra<Io rie
consanguinidacl,o parientesen pt'irrret'gf¿ldode aflnidacl.o critryugc tic:
Yttuuqutvtt
uvN.
NoI|BRESY APELLIDOS
/
DELACCIONISTAII.
DIRECTOR
/ GERENTE
'
lo auuionusde inversiut).
Ih
uso tsNrstaviruul¿uión uon algun ¡cuionista incluir su piutiuipauión ¿uuiona¡i¿.En cl uaso la vinculación ¡ca
"l
. L r nd l ! l ¡ n u r r u r n t r , -r l u l ¡ u l m ¿ p u r E D . l . r l r. n s l u i r t u u ¡ r r t o .
HtNu¿u IGsAuo
\\{\NCr.;
"
V
\ELNÑDCj
I-os dirccto¡es rndcpordiontcs son lqucllos que no sc cncur:ntr¿urvmoulltltrs con l.r atlminist¡¿ción de l¿ ontitl¿d
c r n ¡ s o r Jl l r c o n s u s J c c r o n r i t i t sl . n n e i p l r l c s
l ' t r l t l i o h o e l c s t o , l i l v i n c u l l c i r i u s e t l c l r n c e n e l R c g l i l r n e n t od e l ) r o p i c < l i u l n d i r c c : h , V i n c u l a c i ó l r ' ( i r u p o
o jurídicas que tienor la
Eoonórni<,o..Los¿ocionist¿rsplinoipales. l)or su p¿r'te.son aquellls l)etsonils n¿1ut'¿¡.les
entichd
ernrsoru.
l5ozir¡
o
del
oaprtul
dc
la
del
oiuco
más
¡>ropiedad
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c#s¡*
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' /f #fr"A
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ilhI
General
Resolución
Gerenc¡a
No140-2005-EF
194.11
I}1 crlstr algun nren'rhrr. tlcl l)ilectolio ocupc o ha\.a ocupado tiu-r'anteel ejercicio materia del
prcscllle rnlirlurc algún calgo gcrencial cn l¿ t.,\fi,Rl.ts,t,
incliquc la srguicnle inlbmracirin:
DELDtREctoR
NotBRES Y APELLTDoS
C¡RoooEnsnct¡reug
I
DESEIúPE
OÑ
DAE S E M P E Ñ O
FEcx¡er,¡
ELcARGo
GERENcTAL
1.
En caso algun mienrbro del Dilectorio cie la itMPRFtS.\tanibién sea o haya siilo druante el
e;eroroiom¿teria del plesente intirrme mielnblo cle Dilectorio dc otl'a u otras empresasinscritas
en el Registrt'rl'ubhct.rdel Mcrc¿rdocleV¡lores. indic¡:e lzrsiguientc infb¡macitin:
soclAL
DEtA(s)
I Deuoul'AcloN
Nouan¡sy ¡pEtlrDos
DEL
DrREcTo*
emenesn(s)
I
l----lNtcto
!Ñúg
E^a-Tr:c
FiNANci
ÉTü
-1y2
HANUELtqN\C\s \)\r)t r.¡CU\eL¡.N¡c,
lt
2o-o¡-C€
CoutrNtc¡ctóx y Ttnxsp¡nrxcm ll¡roRu¡t¡v,r
7.
I
Principio lI9'.C, st,unlo, tercer y cuurto núrrufl.¡).- Si bien. por Io generul las
uutliorías e)ct¿ntusestún enJbculus u tliouminur informución Jinut'ieru, éstas
también pueilen reJerirse u y'icTdmenes
o informes especialilatlosen los siguienlcs
aspec'los: peritajes conttbles, auditorias operúivus, audilorius d€ sisteñils,
*'uluaeión de pro¡'ectos.ev'uluucióno impluntución de sistemusle cu.stos,ttutljtoríu
tributariu, tasucionespuru qjustes de attivos, evulutción de ctrtera, iuvenlurios, u
olros sen'idos esperiules.
Es recomendubleque esfus usesorits seun reolizuths por uudilores listinlos o, en
caso lus reulicen los mismosaudi!¿¡res,ello no ufectelu independenciutle su opinitJn.
Lu sociedudlebe revelar todts las auditoríts e inJbrmesespeciuliiudosque renlice el
auditor,
S¿ d¿b¿ informar rcspct'to t todos los s¿rui¿i¿s ,1ue la soeie,la,l au,lior¿ o ¿udifor
preúa u lu sociedud, especificúndose el porcentnje que representd tutlu uno, ¡, su
\*.,pt!4!
ipl cjlL er!!9!j!X!!:9: dL U r u:t9!, 4_try!Atq!
q! d1t_o
1,
Inüque la siguiente infr¡¡mac,lóucle l¿lssocied¿ldescle auciittrli¿rr¡ue han brnclatlo servicios a la
II\{PRESAen los tiltir¡ros 5 ar'ios.
RAzoNsoctALDELAsoctEDAD
DEAUDt'IoRtA
SERVtcto*
\TZCAqRA
v A50OAD.\5,tc.
Cr\\r R..L.
$ I C T A H EN E 5
\NF. hNr,¡$ta-a
PERtoDo
q ar,t)
RETRIBUcÓN"
l¡n'Z
?nn P,
+ l¡rcluir tods ls tipu tlc surviuios talcs eomo tlictámyncs dc inlbmracrón linanpicra, pcritajcs
uontablye, ¿uditorías
opurativu, audrtoriu dc srster¡ru, auditorla tributari¿ u ol¡os ¡cruloios usl>roialvs.
tt Dul monto otal pagado ¿ la souicdad tlc auditoría pü todo eonuul)to,
urtlic¡r cl 1>olucutajr quc uo,rrcspondca
rutrlbución ¡ror rurwiuios du auditoria lin¿nuicr¡.
Describa los mecanismos preestablecidospara conhatal a la sociedad de auditoría enoal'gadade
dictanrinu'los esk¡dos l'inancicros ¿tnu¿les(inclurda l¿ rdcntil'icaciríndel tjlgano de la EvfpRLS¡
encargadoclc clegir a la socieclaciaudit(n'a).
(X)
NO EXISTEN MECANISMOSPREITSTABLECIDOS
CCÑt*\
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a+Y."!4- YdF''
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fr*E,fu¡;**,'"dF
dF"r':ro+!
's¿1.;1il&¡#
.*gp|!ffigp,.;
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E
General
Resolución
Gerenc¡a
No140-2005-EF194.11
desc¡ilosen la pleguntaanteriolse encucntlancontenrdosen algún
Incitquesi los mecanrsmos
(os) docur:rento(s) tie la IIMPRES,\
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DEtDocuilENTcr
DENotitNAcróN
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I Indiuar la clunon¡ir¡aoirinrlcl douul¡rcuto. sall o cr¡ pl c¿so dv los I*Lalutos du la Ii\ll'Rlis¡\
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N O S HI : N C I J 1 - l N l ' R ARNI i t i l J L A l X ) S
pala drctnnrin¿u'los estaclosfin¿rncierosde lu
Indique si la srrcretl¿rddc authttrlia contr¿t¿ttl¿r
EMPRi:S.\corrcspo|rdicntcs al cjc|crclo rtratelia tlcl p|cscntc rnlirrntc, drotarllln(i también los
ectrntinico.
estadosfinancieros c-lelm-rsuroc.jcr'uicrol)ill'¿rotras elllpresascle su ¡u'r"r1:o
n(r sÍ
( . . . )N o
R¡¿ó!¡lg!!4!q4A (r) EilpRErA
(ilpEL cRupoEcoNoMrco
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enoargadade auditoria interna ha celcblatlo con 1¿rsooied¿¡tiauditor¡ contt'at¿tda
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NU[¡ERODEREUNIOITES
4
5
MAsDE5
No APLTCA
Prinlipio (I|'.D.2).- Ln aeución de los pedidos purticulues de inlormrción
solicitutlospor los ut'citttrist¿s,/os iuv'ersionistusen generd o los grupos de inlerés
relrcionudosco¡t h socied¿ttl,
debehucerseu lr¿w'ésde u¡¿t¿ittstttncittt'/o personul
stbl¿ ¡lesist¿¿lo ¿l efccfo.
i1
Indtque cuitl (cs) cs (son.¡cl (los) rlcdio (s) o la (s) lirrnra ls) ¡lrr la tluc los acc¡rrnislas¡r hrs
grupos ric rntcris dc la liMl,RI:s,\pucdcn solicitar infirrnlacrrinpara illlc su solicitud sea atendida.
Acc|otirsTAs GRUPoS
DEIMTERÉs
C o R R E OE L E J T R o N I T o
D t R E c r ¡ M ¡ ¡ ¡E
r eNL AE t / F R E S A
VIATELEFoNTcA
DEINTERNET
PÁGINA
PosrAr
CoRREo
Ofos.Detalle
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Srn perluicio dc lits responsabilid¡desde rnttrmracitin que tienerl el Gelente General de acuerdo
cc¡n el altioulo i90 de la Let'General de Sooreclades,il)diquc ouál es el á¡'ea 1'/o persona
encarBadade recibir 1 tramrta¡ l¿s solioitucles de intirrm¿rcirin cie krs ¿rccionistas.En cast'rsea una
persr)nala enoargada,urcluu'aclioionallnentesu oargo 1' átea en la quc labtira.
PensoH¡
eHctRo¡o¡
j
NoreResvAp¡rlroos
:IRE CANC,
Inüque si el plocedinxent(r
de ia I,-vl,RFts,\
pala tlamilal las soliultudes de infirlrnacitin de los
accirrnistas1'/o los grupos clc intcrús cie la nvpR¡s,i sc cl'rcr-lcntraregulacLr ern algiur (rs)
docu¡lento(s) clela IiMPRIts,\
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De¡¡onlt¡ctoloELDocuM
ENTo'
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* Indiuar la dvnorninaoiort dul douumcnto, salvo un ul u¿uodc los lsU¡tutos du l¿ LNll,RLsA.
(. )
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LA L)rt,Rli:;,\
CtiliN'l'A CIONllN PROClll)lMIIrN'l'ol'l1ROl.,S'l'ia
NO SIt I..NCIJENTM
Itlrct II-AI)()
pR]rE,sT'ABI-EcrDo.
No Apr-rcA NOFrxrsrE.
rJNpRoctDrMrF:,NTO
Intliqueel nu¡uerode solicitutlestle inlilmación presentatlas
1xrr.los accionislas1/o Eupos de
interésqlela FIMPRI-;,SA
clufanteel ejercicionateria clelpresentcintirrrne,
NúilERoDEsoltcrTUDEs
REcrero¡s
Aceplms
REcHAZAS
lln caso 1¿EivlPRI'ls,\
r.:Ltcntc
cr'rnuna piigina n'cb cor'poratrya¡,inclu¡ c una scccitln cspecial sobre
gobiemo üofp()ratlvrrtr r'clacirrllcscon accitrlllslase rnveLsotes'/
(. ) sr
X
*u
( ) NO crJi,NTAcoN pActNA wEIJ
Du¡anteel c.¡c¡r.:roro
nuterladcl ¡rrcscnte
rnltrrmcrncltqucsl ha lccibicloalgúnreclamttpor hmitar
il ill!rin uccirrnlsta.
fl acceso
de rnlirlmacitin
( r sr
/,,,
Princinio
v.
Principio IV.D.3.).- los c¿sl¡.s de dudt sobre el c¡rúcler confiúenciul de ln
información solicitutlu por los uct'ionistu"' o por los grupos de inlerts raluc'ionttlos
con lu sociedul deben ser resueltos. Los crilerios leben
uloptudos por el
"-er
Directorio ¡, rutiJicudos por lu Junlu Generul, usí como incluidos en el eslutulo o
reglumento inlerno de lu sociedud lin todo cuso lu r*'elut'ión le informnción no
Cumnlimienlo
(l
I
3 1
x
or*ooot"
General
Resolución
Gerencia
No 140-2005-EF194.11
debe poner en pelig'o la posición compefitiva de la empres,t ni ser sustepÍibte de
afed¿r el normtl desurn¡llo de lus uctivitludes de ln misma
confrclenciirldc tura cleterminnda rnliilnracirln'i
¡,Quiéntlecide sobre el c¿rr¿ictet
rX,
ELDIREcToRIo
(('
Itl. tjltlutN llt GliNDI{Al-.
( . ')
oTRos Der¿rllA
e $$NTO..
s$L......coRRg-l)P-g.¡sD-4.. .
cle c¿utictelobletn'ri que permrtencaliticar determinada
Detalle lrrs criterirrspr-eestablecicltrs
inli¡rlaoion como r:ontldencial. Adu;ronahnente urdrque eI nrulet'o cle soltcttudes de
por los acciomstas
dur¿urte
cl e.jclcrciorlrateri¿dci presentei¡tirrme que
infir¡¡racirinpresentadas
tlebitioal cal'ár;tgl'
conlidenoialde la inlirrma';itin.
lueronl-echazadas
No Ir.xts'll1NrtI{l1l:.RI()sPREESTA}31.}.tcilx)s
r f,
sc cnuucr)trimoontenidr)sen algún (os)
Inclique si los clitcntrs dcsclittrs en la plegunta ¿rnteLitrL
dtrcuncntr¡ (s) clc la uMPRus.\.
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DeuouN¡ctotoeLDocuMENToi
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r lndiur la duno¡ninauiiin dul clouumunto.salvo c¡r ul ua¡o du lo¡ I*tatulo¡ dc la ltrlPRLls,\
Xr
No sll l'.NCtJI')N'I'RAN
Rl'l(illl.Al)OS
Cuntolimiento
Princioio
{l
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10. Principio (ll.F. nrinrcr púrrú'ü.- Lu sociedutldebe(oiltilr con nuditorlu internr El
uuditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guurlur relución le
independenciuprofesionul rcspecto de lu sociedud que lo contrult l)ebe tcluur
obsen'utdo los mismosprincipios de liügenaia, ledüad y r¿s¿rrtttque se exigen ul
DirecToriot h Gerencit
3 4
X
cic ¡Lrclrtor'ía
intcrna
Indique :,; l.r l.lMl'RLSA
cucutil c{.)rlun iilcn índepenclicrttcencaLgacla
,I sr
l.,l No
Iln caso la rcspucsia a la plcgunta arltcrror sca afi¡r¿tiva, dcnt¡'o de la esüuctul'aorgánica de la
EMrREsA indique, .jerárquroanrente.de qurén depende auc.litor'íalrlterna 1 a c¡urén tiene la
obligacirin de reprrltat'.
D\ REqIA&
\Q)
c.
del encalgatltr de aucliltrlia intema I si
indicpre cn¿ílesstrn las ¡rlinci¡rirles les¡'rt'nsabiliclaties
cumple otras luncioncs a.jcnasa la autlitoria rnlenla.
-cu\$hrl
d
" L$_3 - \r.rruar:-st€ DE-w
dcscl'ltascn la prcgunt¿ ¿ntclr()rsc cncucntrartreguladasen
Iniiiquc sr las rcslronsahilidarics
algrur(os) docuncnkr (s) .le l¿ l:Ml'Rlrs,\
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DELDocuilENTo*
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* Indicdrla drnourinauiórr
dul documuuto^
s¡¡lvocn cl uasoclulo¡ ÜLatutosdc l¡ Erlt'ltEsA
( .)
N O S I ' .I ' . N C l I I i N ' l ' R A N R l - l ( i l l T . A I ) A S
Crr**ou"
Resolución
Gerenc¡a
General
No 140-2005-EF
194.11
Lrs RtspoNsruLlu¡ursutl DmectoRto
Cumolimi¿nto
Prinrioio
1t.
U
2
J
Principit¡ (l/.D.ll.- EI l)irectorio lebe reuütt cierlusJirttciortes cluv'es,u suber:
Ev¿lutr, tpt'obur .y tlirigir lt e,strúegia rorporúitn;
estublerer los objctit'os J, mclts
así ct¡mo kts plute"' le uctió¡t print'ipules, lu polítit'u de seguimiento, conlrol ¡,
munejo de ries¡4os,Ios presupueslos tttuttles y los plunes de negocios: t'ontrolur Iu
implemenlución de los mismos: ), supery'isur Ios prindpales gusto.s, irtversiones,
aduuisicit¡nes I enuienuciotes.
I
X
Iln caso el Du'ecttuio dc la I.-IVPRL.S,\
se encuent'e encalgadode la f'uncitin descrita en este
plin<;ipio,indrcarsi estatturcitinclell)irectoriose encucnlractintenidaen algiur(os)clocumento
fs) de la ElvtPRrsA.
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orro*,*oroNDELDocurENTd
&,
( .)
(,,,1
lrl. I)IRI:CfORlO Sl: DNtIARGA DE L-\ |tJNtliONJDDStrRll'A PERO ESTA NO SE
IINCt II:N'l'RA R]'lGl.rl-ADA
N{) AI)-ICA. }iI, I)IRI.,CI.oRIO
NO SIJENCARGAD}i i.]SI.A I.-IJNCION
Princioio"El Directorio lebe reuli:ur cieñ¡s litnciones cluves. n suber:
12. f'rintinio (]/.1).21.-,feleccionu, controfur ¡,, t'uundo se hugu necesorit¡, sustituir u los
eieculivos princintles, usí como rtinr su retribución,
(l'.D.3).- Iiv'uluur lu remunerucióa le los ejerutit'os priucipale.s ¡'de los
1J.
Prindoio
miembros del Direclorio, tsegurúndose que el proceilintiento pnrt tlegir u los
tlirectores seu lbrmul I truilsDurenle.
Cuntnlimienlo
t) I
J
1
x
X
.1
Iir caso el l)ilcctolio cle l¿ri.:vl,Rl'ts--\se elicuenfu'eencalgaclr dc las l'turcrtues descritas en este
plurcipio, indiquc sr ell¿rssc cncuenhan t'cguladas en algLur (os) docrlntento (s) de la aWngs,r.
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sc ) Uá
a2
* Indiur la dunonrinauirin dui doeuJnunto,salvo un ul uaso du los
li{latutos du ld li\ll.'tili)i,\
( . . . . ) i 1 .l l ) J R l : CO
f f ( l ( )S l r I r N ( l A I t ( ; Al ) l l l . A S I ; lJ N ( l l ( ) N l 1l S
) l l S C l Rl AI S l ) l i l t OI t S l ' A SN O
Slt ttNCtII'.NIRAN RIicl JI^DAS
(...)
N() APLICA. lrl. I)lRItC't'ORtO
NO SIt IINCIAR(;Al)ll l.;S'l'AS
FTJNCIONLi'S
b
Indic¡ueel rirgLaliorlue se cncarga de.
FuHcrol¡
D¡nec
Co¡lrnnrm y susTrTUrR
ALGERENTE
GENERAL
-,X,
(*)
C0NTRATAR
Y SUSIITUIR
A LAPLANA
GERENcIAL
FIJARLAREMUNER,ACION
DELOSPR{NCIPALES
EJECUT{VOS
I
EVALUARLA REMUNERA;ION
DE LOSPRINCIPALES
EJECUTIVOS
i
EvnLu,qn
LqRE¡¡uNERAcroi'r
DEros DTRECToRES
(
Indique si la urtl'ntrs'r cucllt¿'lcon ptiliticirs rnternilso proccdimicntos cletinicltispara
y susTlTUlR
CoNTRATAR
A LospRINCtpALES
EJEcuTfvos
FIJARLA REMUNERACION
OELOSPRINCIPALES
EJECUTIVOS
Evru-unR
m ner¡uNERActóN
DELospRtNctpAtES
EJEcuTtvos
tsVALUAR
L{ REMUNERACION
DEtOSDIRECTORES
ELEGIR
A LOSDIRECTORES
Iln cast-r
a la pregurta anterior se¿tall¡mativa p¿lr¿rLu)()rr m¿isdc los procedinuentos
la respuesta
setialaifuis,
urclic¡ue
si clic;hosploccciinuentosse enuucnhan legulados cn algún (os) documento (s)
de la nwRrs.r.
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DEHonr¡¡¡clo¡l
DEL
DocutENTd
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| lndiou la dcnorni¡racróndcl documpnto. salvo
sn cl uaso dc los lstatutos d€ la E]\it,REsA.
I. .)
NO SE ENCI'ENTRANREGTJI-ADOS
General
Gerencia
Resolución
No140-2005-EF194.11
tl¿b¿ r¿,úizt úefius Juttciones cl¿ves, u s¿b¿r:
Princinio (lr.D.-il.- Reulkar el seguimienlo ¡,confrol le los posibles con/üdos le
intcreses entre la udministración, los miembros del DirecTorio )t los accionistas,
incluidos el uso frtutlulenlo de adivt¡s corporalivos ¡, el tbuso en lruusucciott€s enlre
nañes inf¿resadus.
11. El Ditvrtorio
X
En cas. el l)i.ectolio ile l¿ ¡tr4Pn_u,s..\
se eltcuenL-ee'ctuga<iotle la f'unción desclita en este
pnnorpio,rndiquesi estalturuitindel l)u'ector-it'¡
se encuentr.a
contenicla
en algún (os) documento
(s) de la ri.MpRris,\
- lnurui[ lü uunil¡lr¡)il!rDr]
ú r l d o e u ¡ n u n t r )s, ¡ l v o u n u l u ¿ ¡ s o
d c l o s l i s L l t u t o sd c l a l ] \ l i ' R I i s A
( )
(. )
LtL DIRECI'ORIOsL ENCARGA l)L Ln I't ;NCIóN DI;srtRtTA PDROIrsTA No SE
ENCI.IENI'RARlrct jLADA
NO API-ICA, I]L I)IRI.]C1'ORIO
NO SF,)
ENCARGA I)I-,I'S1'A I.IINCION
Intht¡uc cl 'u'r'rcl. tlc eas.s cic crlrllrct.s rlc rntc'cscs t|.rc hiur sithr'later.ia clc illscusitin
pxrr.pü1e
dc.ll)ilectolro du¡antccl c1c¡cruit,llt¿rlct.ta
tlcl ¡rr.cscrr[c
illli,¡¡c.
Indiquesi la EMPRr,s.\
o el Directoriode éstaouent¿cr)u rur CtrdigtrcleÉtica o drrcumento(s)
similar(es)en cl (los) quese t'egulenlos conflictoscleintelesesque
iruecie¡pl-ese¡tarse.
(. I
SI
X*o
L,ncasosu resPuesta
seapositiva.indrquela denomin¿ci(rn
exactadel c¡rcunenttr
IncliqLreltts l¡t'oecdtttrtettltrs
lttceslablecidospala aplobal L'¿urs¡ccitr¡res
enhe pal'tesr.elacipnaclas.
Princioit¡
15. El Directorio debereulizur cie,tusfunci,tiilll,rlr.lr,-sibn,
Princioio (l'.D.fl.- l'elur por h integridttl tle los sisremus tle t'onrúilitlutl
t, tle los
esludos finunt'icros
lc h socielut!, incluilu
un,t .tr¿tliruríil intlcpentlienie, ¡, !¿
existenciu ¡le los debilo"^ sisÍemus le conrrol, en parriculnr, t,onrrol
tle riesgos
flunci,ey¡
¡, no fyylgygiery,; y rumytiltiento le Ia IeS,.
4Éuioo*a*
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I
General
Resolución
Gerenc¡a
194.11
No 140-2005-EF
Iln casrr el Dilcctolio cle la t:vpnEsA se encu€rltra enoiugaclrr ile la l'unou-in ciesorita en este
pnnorpio, urtlique si esta I'mcitin del l)ircctolur so e¡rouentracontetriclaen algún (os) documento
(s) clc la EMI>RE$A.
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oELDocuMENfo*
1DeruotrtNnctoN
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+ Lrdiuu la tlunourinauion
clcldopumcnto.s¿lvocn ul oasodu los Est¡ttutos
du la U\ll'RES.\.
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)
LL l)lltl-CI()F.ÍJ
SL, E\ICA|{GA DE LA lrl.lNtlloli
DI:SCRITA PERO ESTA NO SE
I'.NCI lllNl'RA RLclJi Al)A
N{)APLICA I-ll.l)lRIiC'l'()Rl()N()SI.l}iNCARt;Al)l.llisl'AI-IINCI()N
Inditluc si la l*li,nl.:s,r cucnt¿i cr)n sistcmas clc conttr.l dc ricsgos linancieros 1' no tiniurcieros.
(X)sÍ
(. ) NO
Indicluc sr lt.s sislcnr¿rsde crrntrrrl a (luc se rellclc la prclr.rurtaalllerir¡r se ellcttentran regulados
en algún (os) docunento (s) de l¿ l,tr¡pp¿s.r.
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u *
&z
oELDocutENTcr*
I DeHoutH¡clóru
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I lndicdr la deno¡rirnación dul douur¡rcnto,salvo cn ul u¿rsotls los !¡tatutos tlc l¿¡glrtpnls,r
l
)
NO Sll llNClillN'IRAN Rll(llll.AIX)S
Princinio
16. El Dit'ecrorio debe realiTtr cienus.f utrciuues cluves, u suber:
If incbio(l'.D.0.-,lupen'islr
ln efeaivilutl de lns prúaiúts lc gubicrnu le ucuerdo
necesilrr0s.
i merlidü .!t.e se
l)rlcchrlrtr dc la ta,4l,ftt:s.\sc cnolrcntla cnoalgado tlc la liurcltin dcsol'it¿cn csto plurr:rpio'i
¿,L.1
(...) SI
rf no
Indique llrs 1:rlooeümlcntosprccstablecit-lospara supervisar la efectividad <le las prácticas de
gobicrno, cs¡xcif ioturclocl núulrcloclc cvalu¿oioncsrlLlcsc ir¿n lc¡lrz¡iio ciuranteel periodo.
Indiquesi los procedirnientos
descritosen la pleguntirantcriorse encuentran
reguladosen algún
(os) documento(s) de I¿ I 4PRE,sA.
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DENOilINACIÓNDELDOCUITENTO¡
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* Lrdicarla tlcnomin¿uión
dcl tlouuntunto,
salvocn cl uasotlc los Fitatutosdu la Ei\lPRI'lsA
N ( ) S l l l \ ( ' l I l N I R A N R i r ( i tI I A l ) ( ) S
{,
Cumpümienlo
Prinripio
0lr
1 7 . El Directorio l¿be reili:ur
cieúus Jhuciottes chtet u súb¿L
Princioio {r!.D. 7).-,lunerv'isur lu nt¡lítict¿da infitrmu¿'ión.
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Un caso el l)lrcclorlo se erlcuenlre ellc¿ugadode la liurcir\n desclitn ell este púncrplr1, rndicar sl
esta fr¡roitin .iel Di¡ectol'io se encuentraconlerllda en algún (os) docr,ulento (s) de Ia EMPRESA.
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UITENTO*
DENOTIINACIÓN
DELOOC
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&,
I Lrdicr la dcnonli¡rauion dsl tlocur¡rento,¡¿lvo cn cl uuo du los I'LsLatutos
du la IiNlt'RF]SA.
(...)
x,
lil. l)lRltcllORIO SL ENCIARGADE t-A FLiNCIIONDI'.SCRI]A PERO LSTA NO SE
]:NCI.JI'N,I.RARLGLJLADA
N ( ) A P I . t c A E L D I R b , C T O R I O N O SEEN C A R G AD F I I S T A F ( | N C I O N
Indique la polítioa de la ¿vpn¡sA sobre l'evelaci(ir1\ conlurucacitin de rntbr-mación a los
lnVeISir)lIStAS.
c5\ A
IOOR LA( .)
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NO CtlllNl'A CON IA RIIFI:RII)APOI.ITICA
NO AI)f.l(--A.[Á 1'],1pRris.\
Indic¡ue si la politrca dcsclll-a er'r la prcgtunl¿r¿urtcrr()rsc cncLrcntr¿ltcgulada cli algún (os)
(s) clc la t.tN1l'Rlisj,\.
dr¡cruncr.rtrr
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I¡rtlio¿rl¿ dunornlna;io¡t dcl douunlcnto. s¿lvo c¡r cl uaso tlc los lll¿¡tutos dÉ la F:Nfl'RI':s,.\
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Kesoruclon
uerenctaueneral
No 140-2005-EFtg4.11
f-r.A,.A.f
rr.rNt
N()slrlrN(rr
RARlrcril.Al)A
X
Cumolimienlo
Príncinio
ü
l
2 3
1
IE. Princinio (l'.Il.l).-
El Directorio polrá con/ormur órgunos especiales de ¿¿'uerlo a
lrc necesiúales t, dimensitjn le lu socielu¡L, en especinl uquélla que nsumn hfunción
de uuditoríu, .lsimisnto, eslus órgtnos especioles porh.ún rekrirse, e¡tlre olrtu. t lus
funeiones le nontbrtmie¡tto, rctribucióu, control ¡' planeunücnto.
Estos rirgunos especiules se conslitui¡.tiu al interior del Directorio como mecutismos
de upo¡,o ¡, deberún e:rt¿r contpuestos pre/erentemente por directores independientes,
a fin de tomar decisiones imparciules en cuesliones donle puedan surgir conJlictos
de inlereses.
a.
)
En r;¿tsola tcspltcsta a la prcgunta anteliol sea alinnalrva, rncliqr-rcla srguiente inJir¡nucirin
fespe0l(1de cada co¡níté clcl [)i¡q:ct(r¡i1r
colt que crrentala EVpR!:s.\
(c,oNuTiun----*7A$.4.n:9.1-\í
E.Bt.i.)
L F'nc¡trnt cnt:.,rcltix:
tt Ftnvclt-r¡ns:
Rt rlrsior..tDe \NFoRr1E5 \
I¡L fhlliclp.{LLs
REGL{s DE oRc.l.tlelcló¡
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Dtcrnn\:N\E.5
y [-t ]NCr()N_\\tItii.t'():
ESTAgLtc€- Uñ Cofli-rÉ DL Ttrür ?¿RS0ñAS
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Fecsn
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,Üul¡¡J.H.Fnr'rRe GAlsa"A
ikc¡a¡r.r\
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V, IiTIIi-E,RODE SLSIOÑ.'ESRIL{Ui¿AD.{S DIIRAIiTE
EL EJERCICIO:
vI. (:trliYr.,r co¡i tü('uLT.{I)Ds t)EI.ttc..\D.{sl)tr _{ctrtlRI)o (_-oNrl¡,
.rnrÍcrrr,ol7J DEL..\LEy Gr"\ER\r,DESocruDLü)ES:
( )Sl
I
NO APLltlA. I-A ll,t,nu:;.rNO CLJENIA CON COMIThS Dti l)IREC'fORIO
EI número de ntiembros del Directorio de utu socie¡l¡tl debe
l'incinio {1,',E.,3),,asegurarplurulidud de opiniones ¡l interior del mismo, de motlo que lus tlecisiones
que en él se ulopten seüil cottsecuenciude unu tpropiutlu delibertc'ión, obsen,u¡¿do
los mejorcs inl¿rcscs de Iu
de lx ¿ccionist¡s
r,IiNo
¿1.. Inclique la sigriiente urlirmriicitin con'esponcircnte a los directoles ,ie l¿ nwnls.r
eiercicioniatcli¿ dcl plcscntciulitlrnc
ilur¿rnte el
S INDEPENDIEN
LE)VA
R\OS
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r¡A Me!-qi
!to-YrgL
-Ol-rütr
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Llorvspondu aI prluur nollibtdnllonto.
¿',
heluir l¿ tbrurauión prolr:sional t si uupnta uon cxpcricnuio su otros direelorios
mbrucl u.r¡rrtal
souill malor o igualal 5% de
sólo paralos di¡cctoresuonuna partrui¡>asiou
" Apliuablcobligatoriaurcntc
AuDELo
5S'¡f+'ll[k,"'il"fü1.,A
t\dÑiDü''L') 'rh ni6-u'uCí
Princioiu
f\ ¡dItrt-t
! \ VAñe$ ñ EfA-N-56-
lq- ¡2-oT
lq -12-oT
-3I
-OtóC
20. Principio(l/.F,set¿unlloElirrrlol.-LtinJbrmuciónreferidttloststttttosiltt'ttturen
calu sesión, lebe enttt¡ttrnrse a lispttsit'ión l¿ los direclor¿s cot, t!ttu nnticipación
que les pernrita su rev'isión, sulvo que se lralen de usutttos estnttégicos que
demun¿ctt confidencitúitltttl, e¡t cttt'o t'tt.soserú necesurio esttblet'er los n¡ectntsmos
úichos ilsruttos
ewtluur¿tlecuudumente
itu t losdire¿'lores
uCrimo se relltite a los clilectot'es 1¿rurtirmración relativa a los asurtos a tlatal' en uta sesión de
Directr¡no'l
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c ( ) t l R I : () j i l . l l t ' I R () N I C o
CORRI'lOl)OS'lAL
OIROSDct¿IJc......
slr.RI:COGUDIR[']C1'AMENl'ttEN l,A EMPRIS.\
clc ln I.lMI'Rl'ls,\
la
tlc ltts ctrt'cctorcs
cli¡s tlc antrcr¡'rar:rttn
sc cr)cucntlna ths¡lrisrcrr\rt
(,Ll()nclr¿inlos
a tr¿ltafcrl utrascstritl'i
inlil'rnacitinrclcl'ldaa lrls ¿sLurtos
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MENon
NOCONFIDENCIAT
I NFOR¡/ACION
T))NFIDEN'IAI
I NFORT'/ACON
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MAYoR
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Indrque sr ol 1>r'ooedrmicntoestablcor<lo¡tara quc .krs dilcctrr¡cs an¡licen la urtbl.lnacrón
r-)omo conlidelrci¿l se cncuelltla l.euu.ladocn algún (os) <Iocurento (s) cle Ia
eonsrtlcratJa
L\ÍPRESA,
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DENoMINAcIÓNDELDocUIIENTo*
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* I¡rdic¿r l¿ dcnoulinauión tlcl doeumunto. salvo yn ul uaso du los Iisti¡tutos dr la E\lf iilis'\
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General
Gerencia
Resolución
No140-2005-EF194,11
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LA I'),l,Rli:r.\
Ct r¡:,¡¡n CON IJN l'ROClrl)lMlliNl O l:S I'Alll,tlCIDOI)[';ROIiST¡':NO SE
l'.NCtJllN'iRA RirGtJl.Al)()
NO CLJL]N.IA
CON IJN PROCI]I)IMIL,NTO
N() AI,I,ICA,I,A EMPRIiSA
fi/.I', lercer oúrrufo).- Siguiendo políticus clurtntente estublecidns ¡'
de los serv'icios de usesorít
el Direct¿¡rio tlecide h conlruttción
iera lu sociednd ntrt ltt tomu ¡le decisiones.
Princioio
definilas,
sobrc contr'¡tacirindc sen'iciosclcascsoliacspecializada¡'rr
Indrquc las polítrcas¡rrecstablccidas
r¡ar1cdel I)uccttrrtrro los dlrcctores
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No API-lCA I-A Er!4r,Rlis.\NO
C I I E N T A C O N L A S R E I ' - E R I I ) A SP O L I T I C A S
Indii¡ue si las ¡rlitrcas desclitas en la pregurta
docunlentrr is) dc la I,MPR]:sA.
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alrtenr)¡' se encuer)tran legu.ladas en algin
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DEroocumeutcÉ
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t Indiuu l¿ dcnornin¿uirin dul douurncnlo, salvo un ul uaso dc lo¡ llsL¿tulosdE l¿ l-ji\ll'lljis,{.
, ' 1,
N o s r ; l : N c l r l ; NI R A N R I i ( ; t r r A l ) A s
espeoializadosdel Dilecttrlio tlue han plestaür sen-icios para la toma
Incliquc Ia hsta de asesr)r-es
do decisioncsdc la EMPR[,s.\durantc el elcroício matcria dcl ¡lcscntc u'tfixmc.
Princinio (J/.II.l) .- Los nuevosdirectoresilebenser instrui¡los sobre susfucullades I
responstbilidudes,rt.sícomo sobre lus caructeríslicas), estructura orgunizúiva de la
socielnd"
incliquesi
En casoL,\ ItMPRlls,\
cueutcc()npl'(rgramas
de ¡nduccirinpa¡alos r)uevosdirectrrres,
cn algtur(os)doctunento(s) de la EMPRLSA.
dichosploglanrrsseencuentlan
r-egulatlos
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DENoilrNAcróN
DELDocufiENTcr
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t lndiu¿r Ia dunonlinauion dul rlocuruunto. ¡¿ivo un ul uaso du los ILI¡tutos dt l¡ tiilPRli:i.\'
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LOS IROGR^MAS DE lNDl rcctoN NO sE iiNctlJI,NI'R,INREGLILADoS
PROGRAMAS
NO CIlliN'fA CON l-OSRI:]TERIIX)S
NOAl)l-lClA.I-A EluiPRlls..\
Princinio
\23. Pfincipio-l/.[L3¡.-SedebeestilblecerlosprocedimientosqueelDirectot'ittsigueenln
elección de uno o mús reemplrtitutles, si tto hubier¡ dire¿'tores suplenles ¡' se
I
produjese lu v'ucuucitt rle uno o nuis directores, u ftn le complettr su núntero por el
I
t1
periolo que uún restu. tuundo no existu li.sposit'ión de un lrnlunticnlo listinto tn el
i
eslülulu.
¿,I)ruanteel eJelcrctr)rlrrlena clcl ¡l'esente intir::rlre se pfocltljo lu vacancia cle tul'r o tn¿is
di¡ectores'J
(X NO
() si
En cast'rlii respuestaa la plegunta antel'i()rsea al'ínr¿ltiva.cle acucl-ciorJoltel segllndo párralb del
:
alticulo 157 tle la Le\' (ienclal ilc Socicclades.indrque ltr stBtttetrte
ALREEIJPLMANTE?
ELIGIO
ELDIRECTORIO
pRoMEDlo
ALNUEVO
DIREcToR
DEDEMORA
ENDESIGNAR
Dr s¡n El cASo,TlEt\,tPo
I]]dic¡uelos ploce.limicnk)s precstablecr.Iospal'a elegif al rccnrplazantc..ledn'ectores\,¿icantes
eñ t)- EÍ)TAT'JTCr
( )
LE\ GEñtrRALnE soc,. J
I)R(X)I'.1)IMIDNfOS
NOAPLICA LAEturynllr,rNOCIIENI'ACON
Indic¡Lrcsi los ¡l'ocedimlcntos clescntosen la plcgrurLrr¿urtcnorsc elleuuntr¿utcontenid{)sen algún
(os) dooumcnlo (s) de ia I ,{l,Rlis,\.
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salvocu ul uasods los Estatutosdt la E]\1PRE'\,
l¿ denominaoión
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]EN]'RANRI.,GI
]I.ADOS
No SEI.]NCI
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GerenciaGeneral
Resolución
194.11
No140-2005-EF
Princioio (l'.L primer púrrnfú.- Lts Juneiones del Presidente del Direetorio,
Presilente Ejecutit:o tle ser el cuso, ttsi como tlel Gerenfe Generul deben eslar
clurumente delimittdus eil el esttttulo tt en el regltmeúo interno tle h soci¿dadcon
el fin de evitur duolicidal de funciones r po.si
Princioio (l'.1, sesuntlo ntirrafo).- Ld eslru¿laru orgdnica de la sociedtttl ¡lebe w'it¿r
la concentroción de funciones, úribucio¡¿es ¡ respttnsabilitludes et lus personas del
Presidente del Directorio. tlel f\'esilenle Eiecuti+'o de ser el cust¡, del Gerente
Generul t /e olros Íitncionurios cott curyos get'encides.
Iin castr algLura t1c las le spuestiis a la pl'cgunta ontenr)l' sc¿ alirmativa, indique si las
responsabiliciaclcsiiel l)rcsiclentc clcl 1)u'eclrinti. ilel Presrclcntcl:Jecllttvr), de ser el caso; del
(ielente Genelal. \' ds otl'os luncional'ios o{.)ncal'g(rsgclcncialcs se encuentran contenidas en
algun (os) docunlcnttr (s) clc la ItMl>RI')s'\.
or:
Rrspols¡sr-roADEs
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PLAflAGERENcIAL
cl 'lso dc los lstatulos dr l¿ EltIPREJA
Inr.lici¡rla denominauiónr¡r
rt E¡ ta EtiPnts,r l¿s lunuionysv rc¡uonsabilidaelus
dcturid¡r¡.
dcl tünuion¿uioindiuailo no ust¿¡n
.)
(
)
Principio l'.1.5).-Es recomendubleque h Gerenciurecibt, tI ntenos,pale de su
rdribución enfunción o los resultudosde lu empresu.de nwera que se usegureel
cumplimiento de su objetivo de mtuimizu el vulor de lu entprest u ftv'or de los
ut't'ionisltts.
Reslxr;tr de la ¡rolitica clebonif icacirin para la plana gelencial. rncliquela(s) fonna(s) en que se
da chchabonillo¡crtin.
1.. )
( |
(N
( 1
(...)
t1N]'Rl1(iAI)1..ACCION|'IS
I:lNlRllGA DE OPCIONES
l.lN'l'RltcA l)ll DINFIRo
OI'ROS l)cuilc . .. .
NO cl.lENTA CoN PROCRAMASDE BONIFICACIONPARA
No APLICA. LA ¡¡,lpR-rrs,r
I,A PI,ANA (JIIRENCIAI,
Inclique si Ia letlibucitin (sin consitlcr¿rrboniticlcioncs) que pclcibe cl gerente general t' plana
gcrcncia.lcs.
Rruuru¡n¡qór,¿
rul I RrHururnAcóNvARTAsLE
I RFfRtzuctóN
t lndiou ul
dc
lnruuntaju quu ruprusunt¿ul ri)o¡rto to1¿l dc la¡ rut¡ibuuio¡rus ¡ttu¿lc¡ du los tDicu¡broe
la plma gurcnuial r ul gcrcntl gunrral- ruslxuto dul nivul tlc ingrusos brutos, sugún los cstados
lina¡ruiuros dE ld ENlPRESA.
o sinúlaren casode despidos
algirntrpo de g¿il'antias
tiene establecidos
tndiquesr la Elv{pREs,r
nci¿1.
Jel gefenteErer]crül
\ i{) plaltagcl'e
( . . . )s t
r\
Nct
II. SECCIÓNSEGUNDA:INFOR]!ÍACIÓN ADTCIONAL
DrnrcHosug LosncctoNrstns
a.
c()nlunrcara los nuct'os acúl(rrrstassus del'cclrosY la manera
Indique los nredios utilizados p¿r'¿r
eu que pucdcn ejelccllos.
rñ
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,X
(...)
(. )
( )
(. .)
CORRIo l:l.l-:('l'Rt)N](-()
DIRI]C]'AMEN f li l'.N LA EMPRIISA
vin Il.l.r:rr>NIc¡
PAGINA DE lNl'liRNltl'
CORREOPOSI'AL
O'fROS l)rr',{r,J,ii
NO APLICA NO SIr COMINICAN A l-OS NIJL.VOSAtltllONISTAS SllS DERi'ICHOS
NJ I-l\ MANI:ItA I)l'l It.ll;RtlllRf.OS
Inrlique si krs aoolomstastiencn a su disposloirin duante lalru-rta Lrs puntos a tatar-tle la agenda
¡' los clocurnelllos(lue L.rsttstcnl¿iu,en medlrl fislcrr.
r/tt sl
()N0
Indique qué persona u órgano clc la l.upn-es,\ se encarga iic lealizar el scguirniento de los
acuerdos adoptaclosen lils .Tuil¿rscle accionistas Iln caso sca un¡r ilersrlna la cnciugnda. incluir
adicionalmcntesu c¿ugo\' ár'eaen la quc labora.
ÚA
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General
Gerenc¡a
Resolución
194.11
No 1 40-2005-EF
se enouenu'a
Incirque sr la rnlir¡nt¿crrín lclctrtlr ¿il¡s tencncr¡s ilc lt.s iiecl(rlllsl¿ls.lc la I\{PRITS.\
y Ll()r
irt)Acl()N
r)i:coir4r'r'.NSAcroN
li*'n'lli),],,,1-ro¡-
:l
la trttl,Rl:s-r¡ctu¡liza lrrs J¡ltts rcltr'idos ¿l ltrs ¡cctolust¿lsquc
Indii¡Lrceorr tlirú r'cgLrla|idad
dc ¿lccloltcs
figuran en su ttr¿tttícula
A AcTUALlzAcl0N
lNronu¡ctoruEUJETA
Dourcruto
Penoucro¡o
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MENORA MENSUAL
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I n d i q u c l a p o i i t r c . rJe .irr r,ren.h,srlc la Liull'Rlls,rlritlrc,ihlcal e.lclurciomatcn¿ ciel presente
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Frcu¡ or ¡pRogtctot'l
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Fc( t)n {ruLol¡T(.t¡,- ü 0't'un¡Í7trt'iUnl ¿;5 t
Incirilue.clc set el castr los dlvrdcrrdosen elcctivo \ ett ¡tccittles distnbulclospor Ia IiMPRixAcn
cl elcroicio matcria tiel plcscntuutli.tlttc t cn cl clctcicl()ill)tcfl{11'
D EE i ¡ Í R E G A
FEcHA
I c L ¡ s r o r ¡ c-c p n - - - r¡
EJERJ'c'c
tr ,rn -, -,- ,
........,
Cusr oeAcctoN
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I ELrn:rcio
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EreR:r:ro
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Accorues
oelrvrRslo¡l
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i E¡eR;r-'ro
-.tqrio\
¡¡ooponaccol¡
Dtvroe
EFECTIVO I
ENACCIONES
DrRrcroRro
h.
dltl'iinte el e.lercicittmateria
Respectrrcle las sesloncsdel Dircctorio de l¿ uMPRlls,\desan'oll¿tclas
del presenteinfot'mc. indique la srguientctnlirt'trracttin.
\L
NuMERODt iEi,;NEr REA-.z.Af,.\i:
PoR
FUERoN
REPRESENTADoS
uNoo ¡',lAS
DIREcToRES
ENLAScUALES
Nú¡¡Enoor SESToNES
O ALTERNOS
SUPLENTES
DIREClORES
UNAoPoRruNiDAD
ENALi',lENos
TTTULARES
REPRESENTADoS
ouEFUERoN
Nú¡¡ERooEorRrcToREs
que recibeel Directolio pol cumpiinrientode metasen la
Indiquelos trposde borufic¿rciones
L\ÍPRES.\,
CON PRO(IRAMASDII BONIFICACIONPARA
NOAPf-tCA i.A liMpRIrsANOCIlllNTA
I)IRF,C]'ORES
rX
.
regulados
desclitosen la plcguntaantcriorse encu€ntran
htcliquest krs lrpos clebomtir:aciones
(s) de la ctrtpresa.
en algún(os) ürcr-unento
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á.
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DENoiilNAc
&= =
* Indiuar l¿ du¡ronriu¡uión dcl ilc¡r,ulncnto,salvo urt ul oaso dc Ios IsLatutos du l¡ Ei\ll'REsA
,X
N ( ) S l ;f . N C r' ll : N I R A NR l i ( i t l l . A I X ) S
cle l¿s letribucioncs ¿urualesde los directoles,
Inclic¡uecl ¡orccntirjc (lue rcprcscntacl rttr'rll.otot¿r.l
rcspcct()al nrr ci dc rngrcsrrsbluttis. scgr-tnlos cstados lin¿u'tclcrosdc l¿rttvl'nns'r.
(%)
loTALES
RErn¡euc¡or.¡Es
DtnecroRrstrutrpENDtENTES
OEPENDIENTES
CTORES
Indique si en l¿rdiscusitin del l)irectorio, fespecto del desempeñode la gerencia, se tealizó sin la
plescncia dcl gcrente general.
Xsi
i)
NO
A C C I O N I S T A SY T E N E N C I A S
nt.
Ltdiquc cl núlttc¡rr dc ¿rcerotllsl¿sctrtl clcLcchtr a t'ottr c1c¿iccrtnist¿s sin dcrccho a vokr (de ser el
c a s o ) \ ' d c t e n c d o t e s d c ¿ t c c t o n c s d c t n v e r s t t i u ( i l c scr el cas()) clc la ¡,¡'rpnr,s,t al ciene del
ejclcicio nralcrla dcI plescnte uttblt'ue.
General
Gerencia
Resolución
No 140-2005-EF194.11
DEIENEDoRES
NÚHERo
(alcienedelejercicio
ItI''::::]:]::
B'Ze¡ 9
n:
Inclique la siguiente irrlirr¡racitin respeotode los accronistas\. tertedtuesde acoionescle inversión
con un¿¡putrcrpacitin lnal'or al 50á al creuc dcl e.¡eroioromrrteria dcl prescnte iniirme.
flase de Acción:
NúuERo
D€
v Ap¿Lt-toos
Nousnes
ACCIONES
(%)
PmrrcprcoH
NAcIoNALIDAD
(%)
PARTtcrPAc0N
NAcpNAL|DAD
(llast^ tlr -.\ccir'¡n:
-,\cci<¡nestlc Inve rsión
NúrERoDE
ACCIONES
v Ap¡LLtoos
Norsnrs
Ornos
o.
Inclque sr la emPresatiene algún lcglanrentointernocleconduol¿o sinlilar rel'criclaa criterios
prolesional
éticosy cleresponsabilidad
r,f si
(,) NO
cloctuttenttr
scir¡ro.;i1ir',r
1adenonriuacirir.t
cx¿tr:l¿t.lel
inr.liqrrc
En cirsosu fcsPirest¿r
(lt:Gr AYe¡-rri
I\rrr-Año
- D i = -- T R A ñ A l O
,,Extste ur |cgistnr dc casos cle lrcr-unplimiento al Leglamcnttra que se ¡etiere la pregunta a)
antel'tt'u''/
rX si
l)No
En caso la respuestaa la pregunta antclior sea positiva. irrdique quién cs la persona u tirgano dc
dc llcvar dicho t'egtstt'o.
la cmpresa encat'gacla
ól.A- De RECüIIt,S
NoilBREs
YAPELUDOS
c,n,Fl A
lANfal:t A
C A R D E ÑA S
Yeccu¡uxu
-Hu
t1-nÑo*{-_--l
Pensoru¡EHc¡no¡o¡
C¡neo
APOD\=E A D A
(1\=Ql;N.ctA
AREA
ntr
REoücboS H$tt\ÑOS
-rr''*
*e"
Resolución
GerenciaGeneral
No140-2005-EF194.11
r.
Para tlrdos los ch<;unlentos(llstatuto, Reglanrento Intemo, \¿firnual u oür1s documentos)
en el plesenterniirrnre,inüque la siguiente,infilmación:
mencrrr¡rados
DeHornrcnHoeLDocuilENTo
I:STATL\I*C
ORouooe
Fecx¡
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FecH¡
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APROBACfONAPRoBACIÓt{ tÍ0üFtcAct0N
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Inclula cuirlquiela otl'a lntrlrnlacirin que 1o cousicielec(|nlenrenlg
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