Ficha de Identificación del Cliente (Anexo I) Contrato No. ______

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Contrato No. __________
Ficha de Identificación del Cliente (Anexo I)
DATOS DEL CLIENTE – PERSONA JURIDICA
Razón Social
No. De Registro Fiscal
Registro o Lugar de Constitución y Legalización del Documento
Fecha de Constitución
Tomo
Correo Electrónico
Página Web
Número
Folio
Dirección
Teléfono
Fax
Tipo de Negocio de la Empresa y Principal Actividad
Principales Clientes
Principales Proveedores
Nombre del Representante
Datos del Poder que acredita Representación
C.I. o Pasaporte
COMUNICACIONES Y CORRESPONDENCIA
No. de Fax del Cliente
Corre Electrónico del Cliente
Lugar para entrega de correspondencia y estados de cuenta
Oficina
Indique si acepta recibir confirmaciones y enviar instrucciones vía fax
□
y/o vía correo electrónico
□
□
Correo Electrónico
y/o vía Internet
□
□
Banco
ABA/SWIFT
Nro Cuenta Cliente
Banco Intermediario
ABA/Swift
Cuenta Banco Beneficiario en Intermediario
Instrucciones Adicionales
Dirección Banco Beneficiario
Dirección Banco Intermediario
El Cliente autoriza a IGC para realizar los abonos y débitos de dinero, así como los abonos y débitos de valores, resultantes de operaciones bursátiles y de crédito, a las cuentas identificadas.
PERFIL DE INVERSIONISTA
El propósito del siguiente cuestionario es informar a IGC los objetivos de inversión del Cliente. En ningún caso IGC prestará al Cliente asesoría respecto de sus inversiones.
Fuente de ingresos:
Experiencia y Conocimiento como Inversionista
Ninguna
□
Limitada
Ingresos Anuales
□
Buena
Total de Activos Líquidos (dinero e inversiones)
Menos de USD 50,000 o su equivalente
Entre USD 50,000 y USD 249,999
Entre USD 250,000 y USD 499,999
Más de USD 500,000
□
□
□
□
Menos de USD 50,000 o su equivalente
Entre USD 50,000 y USD 249,999
Entre USD 250,000 y USD 499,999
Más de USD 500,000
□
Excelente
□
Patrimonio Total
□
□
□
□
Menos de USD 100,000 o su equivalente
Entre USD 100,000 y USD 499,999
Entre USD 500,000 y USD 999,999
Más de USD 1,000,000
□
□
□
□
OBJETIVOS DE INVERSION
□
Seguridad (safety):
El objetivo es preservar el capital invertido. Las
inversiones se limitan a instrumentos de deuda
denominados en monedas aptas para reservas
internacionales, emitidos por países soberanos
miembros del OECD o asegurados por entes
gubernamentales de países OECD.
□
Rentabilidad (income):
El objetivo es procurar ingresos corrientes de poca
rentabilidad, pero seguros. Las inversiones se limitan a
instrumentos de deuda emitidos por grandes
empresas o por países soberanos, que cuenten con
calificación de riesgo de inversión (investment grade).
El inversionista procura obtener un rendimiento
superior a la tasa esperada de inflación.
□
Apreciación de capital (growth of capital):
El objetivo de inversión del cliente es a largo plazo. Se
invierte principalmente en instrumentos de capital de
empresas.
TOLERANCIA AL RIESGO DEL CLIENTE
□
Baja:
El cliente no podría soportar pérdidas en el capital
invertido.
□
Media:
El cliente está dispuesto a asumir pérdidas temporales
con motivo de inversiones cuyo objetivo es obtener
rendimientos superiores al nivel de inflación.
□
Alta:
El cliente puede asumir pérdidas importantes en cierto
tipo de inversiones tomadas a efectos de lograr
mayores rendimientos.
ANALISIS DEL CAMBIO PATRIMONIAL
Hace 2 años:
Total Patrimonio
Total Activos Líquidos
Año Actual:
USD
USD
USD
USD
CUENTA DE MARGEN Y PRESTAMOS DE VALORES
Indique si desea realizar operaciones de margen bajo la Cuenta de Margen
□
y/o si desea realizar operaciones de préstamos de valores
□
El Cliente reconoce que la Cuenta de Margen contenida en el Capítulo VI del Contrato involucra, entre otros, los siguientes riesgos: (1) El Cliente puede incurrir en pérdidas superiores al valor de los
activos en la cuenta. (2) IGC puede aplicar compensación automática (por evento de margen o decisión unilateral de la sociedad) de las deudas del cliente contra sus activos. (3) IGC o la Comisión
Nacional de Valores puede modificar en cualquier momento las tasas de margen y el índice de mantenimiento en la cuenta. (4) Después de una compensación, variará la composición de activos del
cliente. El Cliente además reconoce que los préstamos de valores efectuados a la Sociedad de acuerdo con el Capítulo IV del Contrato involucran la toma de riesgo de crédito de la Sociedad, además
de los riesgos de precio, liquidez y crédito del título valor objeto de la operación.
DECLARACIÓN DE DIRECTORES, DIGNATARIOS y APODERADOS
Cargo
Nombre
DECLARACIÓN DE BENEFICIARIOS EFECTIVOS
Quienes suscriben a continuación, declaran ser los beneficiarios o propietarios efectivos del Cliente, en las proporciones que abajo se indican:
Participación (%)
Cedula de Identida o Pasaporte
Nombre
DECLARACION JURADA DE ORIGEN Y DESTINO LICITO DE FONDOS Y PEPs
Por medio del presente documento declaro (declaramos) bajo fe de juramento que los dineros, capitales, haberes, valores o títulos utilizados en los negocios realizados con IGC, no tienen relación con
actividades producto del delito de legitimación de capitales, y por lo tanto no guardan vinculación ninguna con actividades ilícitas, así como tampoco emanan de ningún delito previsto en cualquier ley
penal vigente. Mediante la presente declaración además se autoriza a IGC para que verifique los datos suministrados y contenidos en esta planilla.
El Cliente declara que no es Persona Políticamente Expuesta ni es persona relacionada a una Persona Políticamente Expuesta. Persona Políticamente Expuesta incluye, entre otros, una persona que
desempeña o ha desempeñado funciones públicas prominentes dentro o fuera del país, tales como jefes de Estado o de Gobierno, políticos de alto nivel, funcionarios gubernamentales, judiciales u
oficiales militares de alto nivel, ejecutivos de alto nivel de corporaciones que pertenecen al Estado, funcionarios importantes de partidos políticos.
FIRMA DEL CLIENTE
□
D
I
□
Firma del Representante
Firma del Representante
□
D
I
□
El(los) firmante(s) (el “Cliente”) declara haber leído, comprendido y expresamente acepta los Términos y Condiciones Generales de Contratación de IGC, así como los demás contratos contenidos en el
documento “Cuenta de Corretaje Bursátil” que se identifica en esta planilla, el cual fue aprobado como condiciones generales de contratación de IGC (el “Contrato”). El Cliente además ratifica su
intención de someter los contratos y operaciones celebradas con IGC, a arbitraje institucional de conformidad con lo dispuesto en el Contrato.
El cliente se obliga a mantener actualizada la información recopilada en este documento y comunicar a IGC cualquier cambio en la trayectoria de sus actividades, en su información personal y/o en su
Perfil Inversionista.
RECAUDOS ANEXOS
El Cliente anexa los siguientes recaudos y suministra copia fiel de los mismos a IGC, en cumplimiento a lo dispuesto en el Acuerdo 5-2006 de la CNV:
• Copia de Recibo de algún servicio público con
• Copia del documento constitutivo (Pacto Social) con
• Estados Financieros
vigencia no mayor a 90 días
enmiendas incluyendo las que acrediten al
representante legal
• Dos Referencia Bancarias o Comerciales de la
• Copia de Cédula de identidad y Pasaporte de
Empresa, del Representante Legal y de los
Dignatarios, Directores, Propietarios Efectivos,
• RIF Vigente de la Empresa
Firmantes en Original y con Fecha
Representante Legal y Firmantes
REFERENCIAS BANCARIAS y/o COMERCIALES
Institución
Dirección, Teléfono y Contacto
Número de Cuenta
Institución
Dirección, Teléfono y Contacto
Número de Cuenta
PARA USO INTERNO DE IG CAPITAL
Representante de IG Capital
Oficial de Cumplimiento
INFORMACION Y REGISTRO DE FIRMANTES AUTORIZADOS
DATOS DEL CLIENTE
Razón Social
No de Registro Fiscal
DATOS DEL FIRMANTE
Apellido(s) del Firmante
Nombre(s) del Firmante
Nacionalidad
Estado Civil
C.I. o Pasaporte
Profesión
Lugar de nacimiento
Teléfono Residencia
Fecha de Nacimiento
D
M
A
Teléfono Celular
Sexo
M
F
Teléfono Oficina
Dirección Personal
Empresa donde Labora
Dirección Oficina
Cargo u Ocupación
Institución
REFERENCIAS BANCARIAS y/o COMERCIALES
Dirección, Teléfono y Contacto
Número de Cuenta
Institución
Dirección, Teléfono y Contacto
Número de Cuenta
Firma
Tipo de Firma
□ Individual
□ Conjunta
DATOS DEL FIRMANTE
Apellido(s) del Firmante
Nombre(s) del Firmante
Nacionalidad
Estado Civil
C.I. o Pasaporte
Profesión
Lugar de nacimiento
Teléfono Residencia
Fecha de Nacimiento
D
M
A
Teléfono Celular
Teléfono Oficina
Dirección Personal
Empresa donde Labora
Dirección Oficina
Cargo u Ocupación
Institución
REFERENCIAS BANCARIAS y/o COMERCIALES
Dirección, Teléfono y Contacto
Número de Cuenta
Institución
Dirección, Teléfono y Contacto
Número de Cuenta
Firma
Tipo de Firma
□ Individual
_________________________________________
FIRMA DEL REPRESENTANTE DE LA EMPRESA
CERTIFICANDO LAS FIRMAS AUTORIZADAS
PARA USO INTERNO DE IG CAPITAL
Representante de IG Capital
Oficial de Cumplimiento
□ Conjunta
Sexo
M
F
ACTA DE REUNION EXTRAORDINARIA DE LA JUNTA DIRECTIVA DE
_____________________________
(la “Sociedad”)
Siendo las _______ (hora) del día ___________________ se reunieron previa renuncia a su derecho de
citación,
los
miembros
de
la
Junta
Directiva
de
la
sociedad
denominada
___________________________________________________, en las oficinas de la empresa.
Estuvieron
presentes
o
debidamente
representados
los
siguientes
directores:
__________________,__________________,___________________ y _____________________. La
reunión fue presidida por ___________________ y actuó como secretario____________________, titulares
de ambos cargos. Luego de verificado el quórum reglamentario, el Presidente abrió la sesión y manifestó que
había convocado la reunión para estudiar la conveniencia de realizar transacciones con IG CAPITAL CORP.,
designar y autorizar a las personas para que en nombre de la Sociedad realicen las transacciones con IG
CAPITAL CORP., y por ultimo considerar y aprobar la autorización a _________________ a cerrar
operaciones con IG CAPITAL CORP. en nombre de la Sociedad, de acuerdo al perfil de inversionistas
previamente suscrito
Después de escuchadas las explicaciones que sobre el particular adelanto el presidente y en atención a
moción debidamente presentada y secundada por unanimidad, se aprobó lo siguiente:
RESUELVE
1.
2.
Autorizar a que la Sociedad aperture una cuenta de corretaje de valores en la casa de valores IG
CAPITAL CORP.
Autorizar a las personas abajo indicadas para que en forma individual o conjunta, en nombre y
representación de la Sociedad, realicen transacciones con IG CAPITAL CORP. en relación a la
cuenta de corretaje de valores de la Sociedad, además den instrucciones en cuanto a la suspensión
y el contrato para el manejo y realización de las mismas.
Nombres y Números de Cédula
_________________________________________
_________________________________________
__________________________________________
___________________________________________
No habiendo otro asunto que tratar se dio por terminada la reunión siendo las ________ (hora) del día.
____________________________
PRESIDENTE
___________________________
SECRETARIO
El suscrito secretario de la sociedad denominada _____________________________ certifica que la anterior
es copia fiel y exacta de su original que corre inserta en el Registro de Actas de Junta Directiva de la
Sociedad.
_______________________________
SECRETARIO
En la ciudad de ___________, a los _____ días del mes de ________________ de ________
Persona Jurídica
Documentos que debe consignar junto con las Planillas
Revisar el contrato de cuenta de corretaje bursátil y entregar firmada la ultima pagina del contrato
Descargar el Anexo I del Contrato de Cuenta de Corretaje Bursátil (Planilla o Ficha de Identificación
del Cliente).
Enviar la planilla debidamente completada y firmada junto con los siguientes recaudos a nuestras
oficinas:
Fotocopia del Documento Constitutivo (Pacto Social) con todas sus Actas de Asambleas que
reflejen cambios importantes (enmiendas), incluyendo aquella que acredite al representante
legal.
Dos referencias bancarias o comerciales originales de la Empresa.
Fotocopia del Registro de Información Fiscal (RIF) vigente.
Fotocopia de comprobante de pago de servicio público, con vigencia no mayor a 90
días.
Estados Financieros.
Fotocopia cédula de identidad y pasaporte de los dignatarios, directores, propietarios
efectivos, representante legal y de los firmantes.
Dos referencias bancarias o comerciales originales del representante legal y de los
firmantes.
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