indice - Corte Interamericana de Derechos Humanos

INDICE
Presentacion .............................................................................. 7
Prologo a la Primera Edicion ......................................................... 9
Indice ...................................................................................... 15
PARTE PRIMERA
CONCEPTOS GENERALES Y FUNDAMENTALES
CAPITULO 1
EL DERECHO PROCESAL Y EL DERECHO PROCESAL
PENAL
1. EI dere.cho procesal y el derecho procesal penal ............................ 34
2. Las ramas del derecho a las cuales pertenece el derecho
procesal penal ....................................................................... 36
A. EI derecho procesal penal pertenece al derecho publico ........... 36
B. EI derecho procesal penal pertenece al derecho sancionador ..... 37
C. EI derecho procesal penal pertenece al derecho formal ............ 37
3. EI contenido del derecho procesal penal ...................................... 38
4. Definicion ............................................................................ 38
5. Los diversos sistemas de derecho procesal penal .......................... .40
A. El sistema acusatorio ...................................................... .40
B. El sistema inquisitorio ..................................................... 41
C. El sistema mixto ............................................................ .43
CAPITULO 2
LAS FUENTES DE LAS NORMAS DEL DERECHO PROCESAL
PENAL Y EL AMBITO DE APLICACION DE LAS NORMAS
1. La Ley ............................................................................... .45
A. La constitucion ................................................................ .46
2.
3.
4.
5.
a.Las reglas constitucionales de organizacion Judicial ................. .47
b.Las reglas constitucionales de competencia ............................ .47
c.Las reglas constitucionales de procedimiento ........................... 48
B. Las demas leyes .............................................................. .49
a.La ley de Organizaci6n Judicial numero 821 de 1927 ............... .49
b.EI Codigo de Procedimiento Criminal adopcion traduccion
y adaptacion del Codigo de Instruccion Criminal frances ........... .49
c.Otras leyes importantes ..................................................... .52
C. Los reglamentos, los decretos y las ordenanzas municipales ....... 53
D. Quid de los tratados internacionales ..................................... 53
La costumbre, los usos y los principios generales ......................... 54
Lajurisprudencia .................................................................. 55
La doctrina ........................................................... ·············· .57
Aplicacion de las normas procesales .......................................... 57
A. La naturaleza de las leyes procesales penales ......................... 58
B. La interpretacion de las leyes procesales penales ..................... 59
C. EI imperio de las leyes del derecho procesal penal. .................. 61
a.EI imperio en el espacio .................................................... 61
b.El imperio en el tiempo ..................................................... 62
PARTE SEGUNDA
LA ORGANIZACION JUDICIAL PENAL
CAPITULO 3
b.En cuanto a los crimenes y delitos cometidos por los
oficiales superiores ........................................................... 82
c.Comisiones rogatorias ....................................................... 82
4. Observaciones relativas a los miembros de la Polida
Judicial. .............................................................................. 82
a.La limitacion de la competencia territorial y los casos
de prorrogacion ............................................................... 82
b.La primada del Procurador Fiscal ....................................... 83
c.Incompatibilidades y recusacion .......................................... 83
CAPITULO 4
EL MINISTERIO PUBLICO
1. Las funciones del Ministerio Publico ......................................... 86
2. Los representantes del Ministerio Publico ................................... 87
3. Los principios que rigen al Ministerio Publico ............................. 90
A. La unidad del Ministerio Publico ......................................... 90
B. La libertad del Ministerio Publico ........................................ 92
a. La independencia ............................................................. 92
b.La irresponsabilidad relativa del Ministerio Publico ................. 92
c.La irrecusabilidad del Ministerio Publico ............................... 93
C. La indivisibilidad del Ministerio Publico ................................ 94
4. Las incompatibilidades y prohibiciones y modos de sancionarios ...... 94
LA POLICIA JUDICIAL
1. I,.a Policia Judicial y la funcion de investigar ............................... 73
CAPITULO 5
2. La composicion de la Policia Judicial.. ....................................... 74
A. Los supervisores de la Policia Judicial. El Procurador
General de la Republica y el Procurador General de la
Corte de Apelacion .......................................................... 75
B. Los oficiales superiores de la Policia Judicial
76
a.Cuestiones comunes al Procurador Fiscal y al Juez
de Instruccion ................................................................. 76
b.El Procurador Fiscal y sus ayudantes ................................... 77
c.EI Juez de Instruccion ....................................................... 78
C.
D.
E.
F.
G.
Los oficiales de la Policia Judicial auxiliares del Fiscal ............. 78
Los oficiales inferiores de la Policia Judicial .......................... 79
Los simples agentes de la Policia Judicial .............................. 80
Quid del Gobernador Provisional. ........................................ 81
La conveniencia practica de distinguir los oficiales de la
Policia Judicial de los simples agentes ............................... ·.· .82
a.En cuanto a las actas que levantan ....................................... 82
LAS JURISDICCIONES DE INSTRUCCION
1. EI Juez de Instruccion ............................ ,.,.".,""',."., ... " ... , .... 99
A, Designacion y sustitucion """"""""'"'''''''''''''''''''''''''''''' ,99
B. La independencia del Juez de Instruccion .............................. 101
2. La Camara de Calificacion., .. ""., ..... ,"', ...... ,"', .... ,""",.,', ... ,'" 102
CAPITULO 6
LAS JURISDICCIONES DE JUICIO
1, La distincion entre las jurisdicciones de derecho comun y
las de excepcion ... , .... "." .. '.',.".".,", ....... , ... ,', ... "", .... ,', .... ,', .105
A. El Juzgado de Paz ............................................................ 107
B. El Juzgado de Primera Instancia .......................................... 108
C. La Corte de Apelaci6n ...................................................... 109
D. La Suprema Corte de lusticia ............................................. 110
a.El recurso en casaci6n ...................................................... 111
b. El recurso en revisi6n ................................ , ...................... 112
2. Las jurisdicciones de excepci6n ............................................... 112
A. Las jurisdicciones de instrucci6n que s6lo tienen
atribuciones penales ......................................................... 113
B. El caso de los delitos de audiencias ...................................... 114
C. El caso del Tribunal de Tierras ........................................... 114
D. La Suprema Corte y e1 luzgado de Paz ................................. 114
CAPITULO 7
LAS GARANTIAS CONSTITUCIONALES
DE LA JURISDICCION
1.
2.
3.
4.
5.
Enumeraci6n Constitucional de las garantlas ............................... 117
Independencia de los organos y de la funci6n .............................. 118
La cuesti6n de la inamovilidad ................................................. 118
La responsabilidad personal .................................................... 120
Sumisi6n a la ley .................................................................. 120
PARTE TERCERA
LA COMPETENCIA
CAPITULO 8
LA COMPETENCIA EN MATERIA PENAL
1. Los diversos tipos de competencia ............................................ 128
A. La competencia ratione materiae ......................................... 128
a.La competencia de los funcionarios encargados de
investigar y perseguir ....................................................... 129
b.La competencia de las jurisdicciones de instrucci6n ................. 129
c.La competencia de las jurisdicciones de juicio ........................ 130
d.Los criterios para establecer la competencia ........................... 131
B. Las reglas de la competencia ratione loci ............................... 133
a.La competencia de los funcionarios encargados de
investigar y perseguir ....................................................... 133
b.La competencia de las jurisdicciones de instrucci6n ................. 134
c.La competencia de las jurisdicciones de juicio ........................ 134
d.Los distintos elementos que detenninan la compe-
tencia territorial y criterios para establecerla .......................... 135
C. La competencia ratione personae ......................................... 138
a.Los menores de edad ........................................................ 139
b.Los militares y sus asimilados y los miembros de la
Policla Nacional .............................................................. 139
c.Personas que tienen privilegio de jurisdicci6n ......................... 139
CAPITULO 9
LAS DEROGACIONES A LAS REGLAS DE COMPETENCIA Y
LOS CONFLICTOS DE COMPETENCIA
1. Las derogaciones reales
0
aparentes a las reglas de competencia ...... 141
A. Las derogaciones reales .................................................... 142
a.La prorrogaci6n de competencia por indivisibilidad 0 conexidad .142
b.La prorrogaci6n de la competencia del Juzgado de Primera
Instancia para conocer de las infracciones de la competencia
del J uzgado de Paz ........................................................... 146
c.La regIa "el Juez de la acci6n es el juez de la excepci6n" .......... 147
d.EI envio y la declinatoria ................................................... 149
B. Las derogaciones aparentes ................................................ 149
a.Asunto llevado segun un procedimiento que no Ie corresponde ... 149
b .La correccionalizaci6n judiciaL ........................................... 150
2. Las derogaciones no admitidas de las reglas de competencia
y sus sanciones .................................................................... 151
A. La .cuesti6~ ,de la incompetencia en la jurisdicci6n
de mstrucClOn ................................................................. 152
B. La cuesti6n de la incompetencia en la jurisdicci6n de
juicio ............................................................................ 152
a.El J.uzgado ?e. Primera Instancia juzgando en atri
buclOnes cnmmales .......................................................... 153
b.lo~ c~sos en los cuales existe incompetencia en materia
cnmmal ......................................................................... 153
c.El Juzgado de Primera Instancia juzgando en atribuciones
correccionales ................................................................. 154
d.La aplicaci6n del articulo 172 del C6digo de
Procedimiento Civil. ......................................................... 154
3. Los conflictosde competencia u~'L _c~
155
A. Los conflictos de jurisdicci6n ............................................. 156
B. Los conflictos de atribuci6n ................................................ 156
•••
....................................
CAPITULO 10
LA UNIDAD Y LA PLENITUD DE JURISDICCION
1. La unidad de la jurisdiccion judicial .......................................... 160
2. La plenitud de jurisdiccion ...................................................... 163
3. Las consecuencias de la unidad de la jurisdiccion y de la
plenitud de esa jurisdiccion ..................................................... 165
A. Las consecuencias de la unidad y la plenitud de jurisdiccion judiciales desde el punto de vista de las jurisdicciones ....................................................................... 165
a.EI Juzgado de Paz ............................................................ 166
b.EI Juzgado de Primera Instancia .......................................... 167
B. Las consecuencias de la unidad y de la plenitud de
jurisdiccion en cuanto a los procedimientos ............................ 167
a.La sustitucion del procedimiento penal por el civil 0
viceversa ....................................................................... 167
b.La sustitucion del procedimiento criminal por'el
correccional y viceversa .................................................... 169
4. Quid de la cuestion en la Corte de Apelacion y en la
Suprema Corte de J usticia ....................................................... 170
PARTE CUARTA
LA ACCION PUBLICA Y LA ACCION CIVIL
B. La querella al Juez de Instruccion con constitucion
en parte civil. .................................................................. 189
5. Los obstaculos al ejercicio de la accion publica ............................ 191
A. La querella y la den uncia previas ......................................... 191
B. EI caso de las infracciones cometidas por los legisladores
durante la legislatura ........................................................ 193
C. Cuestiones prejudiciales a la accion ...................................... 193
a.La supresion de estado ...................................................... 194
b.i,La declaracion de quiebra es prejudial a las persecuciones
por el delito de bancarrota? ................................................ 196
D. Las infracciones punibles en la Republica cuyo autor reside
en el extranjero ............................................................... 197
E. La demencia del inculpado sobrevenida despues de cometido
el hecho ......................................................................... 197
6. La supresion de la accion publica ............................................. 197
A. Las sustracciones cometidas entre esposos, ascendientes
descendientes y sus afines .................................................. 198
B. Las infracciones cometidas por agentes diplomaticos
acreditados ante el Gobierno Dominicano .............................. 198
C. EI matrimonio del seductor en los delitos de
sustraccion y gravidez ....................................................... 199
CAPITULO 11
CAPITULO 12
LA ACCION PUBLICA
LA EXTINCION DE LA ACCION PUBLICA
1. EI sujeto pasivo de la accion publica ......................................... 180
1. Las causas de extincioq particulares a la accion publica ................. 202
A. La accion solo puede ser ejercida contra los auto res
y los complices de la infraccion ........................................... 180
B. La responsabilidad penal de las personas morales .................... 181
A. La muerte del supuesto infractor ......................................... 202
B. La amnistfa y la abrogacion de la ley penal ............................ 203
a.La amnistfa .................................................................... 203
b.La abrogacion de la ley penal ...........•................................. 205
2. EI sujeto activo de la accion publica .......................................... 183
A. La supervigilancia administrativa ......................................... 184
B. La supervigilancia privada ................................................. 185
C. La supervigilancia judicial ................................................. 185
3. La puesta en movimiento y el ejercicio de la accion publica
por el Ministerio Publico ........................................................ 186
A. EI "simple llamamiento" del representante del Ministerio
Publico y la comparecencia voluntaria .................................. 186
B. La citacion directa ........................................................... 187
C. EI requerimiento introductivo ............................................. 187
4. La puesta en movimiento de la accion publica por los
particu lares .................................................................... 188
A. La citacion directa del autor de la infraccion .......................... 188
2. Las causas de extincion comunes ala accion publica y a
la accion civil que solo de modo excepcional extinguen
ambas ................................................................................ 206
3. La cosajuzgada .................................................................... 206
4. La prescripcion de la accion publica .......................................... 207
A.
B.
C.
D.
Fundamento de la prescripcion ............................................ 208
Los caracteres de la prescripci6n ......................................... 209
Los efectos de la prescripcion ............................................. 209
Las condiciones necesarias para que se produzca la
prescripcion de la accion publica ......................................... 210
a.EI plazo de la prescripcion ................................................. 210
b.La interrupcion de la prescripcion ....................................... 212
c.La suspensi6n de la prescripci6n ......................................... 217
CAPITULO 13
LA ACCION CIVIL INTENTADA ACCESORIAMENTE A LA
ACCION PUBLICA
b.El origen comun de ambas acciones ..................................... 249
c.Quid de la identidad de las partes ......................................... 250
B. Las consecuencias del sobreseimiento ................................... 250
3. La autoridad de la cosajuzgada en 10 penal sobre 10 civil.. ............. 251
CAPITULO 15
1. Conceptos generales .............................................................. 219
A. El objeto de la acci6n civil.. ............................................... 219
B. La naturaleza de la acci6n civil ........................................... 221
C. ~is.tinci6n entre la acci6n civil y las acciones a fines
civIles ........................................................................... 222
2. Las condiciones exigidas para el ejercicio de la acci6n civil ............ 225
A. Las condiciones requeridas al demandante ............................. 226
a.El demand ante es la victima ............................................... 226
b.El demandante no es la victima ........................................... 229
B. Las condiciones requeridas al demandado .............................. 232
a.Los demandados de la acci6n civil ....................................... 232
b.Quid del asegurador ......................................................... 235
CAPITULO 14
LAS DOS VIAS POSIBLES PARA EJERCER
LA ACCION CIVIL
1. El derecho de optar ejercer la acci6n civil por la vIa penal
o ejercerla por la vIa civil ....................................................... 239
A. Los obstaculos al ejercicio de la opci6n ................................. 240
B. La irrevocabilidad de la opci6n ........................................... 241
a.Los fundamentos de la irrevocabilidad de la opci6n .................. 241
b.Las condiciones necesarias para que la opci6n sea
irrevocable ..................................................................... 242
C. La opci6n de la via penal.. ................................................. 244
a.Las ventajas de optar la vIa penal ........................................ 244
b.Los inconvenientes de optar la vIa penal ............................... 245
c.Los modos de ejercer la acci6n civil ante eljuez de
10 penal ......................................................................... 246
D. La opci6n de la vIa civil.. .................................................. 247
2. El sobreseimiento de la acci6n civil (maxima: 10 criminal
mantiene 10 civil en estado) .................................................... 248
A. Las condiciones para que el sobreseimiento
pueda ser ordenado ............................................................. 248
a.La puesta en movimiento de la acci6n publica ......................... 249
LA EXTINCION DE LA ACCION CIVIL
1. La extinci6n de la acci6n civil por vIa principal ........................... 255
A.
B.
2. La
A.
Las causas de extinci6n por vIa principaL .............................. 255
Las consecuencias de la extinci6n por via principal .................. 256
extinci6n de la acci6n civil por vIa de consecuencia .................. 257
La prescripci6n de la acci6n civil como consecuencia de
la prescripci6n de la acci6n publica por la solidaridad
de ambas ....................................................................... 257
a.La orientaci6n actual de la jurisprudencia y conveniencia de aplicar el principio de solidaridad de la
prescripci6n de ambas acciones ........................................... 258
b.Condiciones requeridas para que pueda invocarse la
solidaridad de ambas acciones ............................................ 259
c.Los caracteres de la acci6n civil sometida a las prescripci6nes de la acci6n publica ............................................ 260
d.La medida en la cualla prescripci6n de la acci6n
publica afecta a la acci6n civil. ............................................ 260
B. La extinci6n de la acci6n civil por la cosa juzgada en
10 penal ......................................................................... 262
a.Los efectos de la cosa juzgada en 10 penal sobre la
acci6n civil ejercida accesoriamente a la acci6n
publica .......................................................................... 262
b.Los efectos de la cosajuzgada en 10 penal sobre la
acci6n civil ejercida ante el juez que conoce con forme
a las reglas de los asuntos civiles ......................................... 263
PARTE QUINTA
EL PROCESO Y EL PROCESO PENAL
CAPITULO 16
EL PROCESO Y EL PROCESO PENAL
1. Precisiones terminol6gicas y conceptuales .................................. 269
2. Las distintas teorfas acerca de la naturaleza del proceso ................. 271
A. Las teorfas privatistas ....................................................... 271
B. La teoda de la relaci6n jurfdica ........................................... 272
C. La teoda de la situaci6n jurfdica .......................................... 274
D. La teoda institucionalista ................................................... 276
3. Los distintos tipos de proceso .................................................. 277
CAPITULO 17
EL OBJETO Y LAS PARTES DEL PROCESO PENAL
1. El objeto ...................................................................... 281
A. La inmutabilidad del objeto del proceso ........................... 283
B. La indivisibilidad del objeto del proceso penaL .................. 284
C. La identidad con sf mismo del objeto del proceso ............... 284
D. S610 el Juez puede resolver definitivamente en cuanto al
objeto del proceso ...................................................... 285
2. Las partes ..................................................................... 285
A. La parte publica ........................................................ 286
a.Precisiones necesarias ................................................. 287
b.Las diferencias entre las facultades del Ministerio
Publico y las del demandante civil.. ................................ 288
c.Las peculiaridades del papel de demandante del
Ministerio Publico ...................................................... 288
B. La parte civil ............................................................ 290
a.La constituci6n en parte civil por via de intervencion .......... 290
b.La constituci6n en parte civil por vfa de la acci6n .............. 292
c.Las consecuencias para la persona que se considera
lesionada por la infracci6n de su constituci6n en parte civil .................................................................... 293
C. El procesado ............................................................. 294
a.EI respeto de los derechos de todo ser humane en
cuanto tal. ................................................................ 294
b.Cuando el inculpado pasa a ser parte en el proceso
penal en senti do estricto .............................................. 298
c.Las garantfas acordadas al procesado en cuanto
parte demand ada en el proceso penal en sentido estricto ....... 299
d.La publicidad ........................................................... 302
e.El derecho a interponer recursos contra las
decisiones jurisdiccionales ............................................ 303
D. Los terceros civilmente responsables ............................... 303
CAPITULO 18
LOS PRINCIPIOS BASICOS DEL PROCESO PENAL
1. Aclaraciones previas .............................................................. 308
2. Los principios ...................................................................... 309
A. Los principios acusatorio, inquisitorio y mixto de
apoderamiento ................................................................ 311
B. Los principios de contradicci6n y de no contradicci6n .............. 312
C. Los principios de publicidad y de clandestinidad ..................... 315
D. Los principios de oralidad y de escrituraci6n .......................... 316
E. Los principios de inmediatividad y de mediatividad .................. 317
F. Los principios de sucesi6n, de concentraci6n y de
eventualidad ................................................................... 317
G. Los principios de legalidad y de oportunidad .......................... 318