Marco Metodológico del Estudio 1.- ¿Qué es un estudio de caso? El

Marco Metodológico del Estudio
1.- ¿Qué es un estudio de caso?
El estudio de caso es una metodología cualitativa descriptiva la cual se emplea como una
herramienta para estudiar algo específico dentro de un fenómeno complejo. El “caso” es
comprendido como un sistema integrado y en funcionamiento, por lo que requiere una
análisis que logre interpretar y reconstruir ese sistema.
Los estudios de caso aún cuando permiten elaborar generalizaciones poseen su fortaleza en
su capacidad de generar interpretaciones, las cuales pueden ser propagadas en un estudio
comparativo posterior. Las interpretaciones que elabora el estudio de caso, como
metodología, se elaboran a través de un proceso progresivo de definición de temas
relevantes, recolección de datos, interpretación, validación y redacción del caso.
Asimismo, los estudios de casos tienen las características metodológicas de definir una
serie de temas relevantes que son los que orientan el estudio, por sobre una hipótesis, como
en otras metodologías. En este contexto, el objetivo central es el que orienta la dirección de
lo que se va a investigar y los temas relevantes, el marco sobre el que se va a elaborar la
información.
El objetivo general del estudio de casos que presenta esta publicación es conocer el proceso
que las empresas chilenas están recorriendo para incorporar en su lógica o planes de
negocios la Responsabilidad Social y la llamada ciudadanía corporativa.
Dentro de este objetivo se definieron como objetivos específicos:
a) Conocer el concepto de Responsabilidad Social Empresarial que se maneja al
interior de las empresas.
b) Explorar cómo se realizan las acciones innovadoras sobre este tema.
c) Indagar sobre el funcionamiento e implementación de estas estrategias y acciones
de Responsabilidad Social Empresarial.
d) Identificar cómo es posible coordinar esfuerzos comunes entre las propias empresas.
e) Explorar cuáles son los factores facilitadores y obstaculizadores de una política de
fomento de la ciudadanía corporativa.
f) Indicar cuáles son los desafíos que enfrenta la empresa moderna hoy.
2.- Características Metodológicas:
En resumen, el estudio se realizó en cada una de las empresas señaladas en tres etapas.
Donde para el caso de las dos primeras puede comprenderse como etapas yuxtapuestas.
Estas etapas son las siguientes:
Etapa 1: Recopilación de la información secundaria de las empresas seleccionadas,
realizar una sistematización de esta y analizar la información sobre Responsabilidad
Social.
Etapa 2: Aplicación de entrevistas semi estructuradas a un mínimo de personas al
interior de la empresa y realizar un análisis de marco de las entrevistas semi
estructuradas realizadas.
Etapa 3: Análisis, sistematización y redacción del estudio de caso.
3.- Información de contexto
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Este estudio fue realizado por la Fundación PROhumana durante abril y
diciembre del año 2001. Fue aplicado en 10 empresas (ver listado anexo) y 2
asociaciones de empresarios. De ellas, 10 se encontraban ubicadas en la Región
Metropolitana mientras que 1 se localiza en la ciudad de Antofagasta, II Región,
y la otra en la ciudad de Cabrero, VIII región.
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Cabe señalar que la mayoría de las empresas acogieron favorablemente la
solicitud para ser consideradas como un caso donde se indagaría sobre el tema
de la responsabilidad social y cómo ésta lo estaba implementando. Una vez
seleccionada la empresa se tomó contacto con un(a) ejecutivo(a) a quien se le
explicaba verbalmente los objetivos y requerimientos del estudio.
Posteriormente, se formalizaba de manera escrita complementado con
información conexa.
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A continuación se concertaba una reunión con la persona designada por la
empresa quien actuaba como coordinadora de las gestiones interna,
específicamente con la solicitud de reuniones de las personas que fueron
entrevistadas, en las propias oficinas de la empresa por casi 1 ½ hora.
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Para el caso de las empresas de regiones, después de tomar contacto telefónico
con la gerencia correspondiente y aceptar ser parte del estudio una profesional
del equipo de investigación viajó a las oficinas e instalaciones para realizar
presencialmente todas las entrevistas que requería el caso. De esta forma no
existen sesgos en el procedimiento de las empresas ubicadas en la Región
Metropolitana con aquellas ubicadas en regiones.
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Del mismo modo, la entrega y recepción de materiales por quienes participaron
en el estudio (entrevistadas) fue bastante favorable facilitando el proceso de
entrevistas logrando que su realización fuera más expedita.
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El número total de entrevistas realizadas para este estudio fue de 97 personas.
De las cuales 95 fueron entrevistas presenciales y 2 fueron respondidas y
enviada por correo electrónico.
4.- Cuáles fueron los criterios para seleccionar a las empresas
Los criterios definidos para la elección de las empresas participantes en este estudio fueron
los siguientes:
È Que con sus acciones estén quebrando la “regla”, la continuidad o la rutina de la cultura
empresarial chilena, apostando públicamente a un lenguaje nuevo: medioambiente, nodiscriminación, derechos de la mujer, jóvenes, entre otros.
È Que sus proyectos representen un ejemplo para la media de las empresas, que se
evidencie una disposición favorable a explorar modalidades nuevas (no asistencialistas) de
responsabilidad social.
È Que con sus proyectos generen la movilización de sus directores, ejecutivos y empleados
y la apertura de un debate acerca de la responsabilidad social, en el cual se puede generar
espacios de conversación entre empresas.
È Que con sus acciones estén renovando campos tradicionales de la inversión social de las
empresas (ideas nuevas en campos tradicionales): educación, familia, salud, pobreza,
infancia, microempresarios, etc.
Un segundo cruce para la selección de las empresas fue el siguiente:
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Empresas que tengan o estén empeñadas en generar códigos éticos públicos.
Empresas que promueven campañas de participación ciudadana.
Empresas que participen en proyectos de desarrollo local y protección
ambiental.
Empresas que participen en redes empresariales internacionales de
responsabilidad social.
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Empresas que asumen campañas de no-discriminación y promoción de igualdad
de oportunidades para mujeres.
5.- Diseño Muestral del estudio
Por cada una de las empresas se designó un mínimo de entrevistas a realizar para elaborar
el caso. ¿Quiénes fueron entrevistados?. A continuación se entrega el perfil utilizado:
a) Directores de empresas. (A lo menos dos).
b) Ejecutivo coordinador de la responsabilidad social. Puede ser gerente de asuntos
públicos o externos, gerente o director de la fundación, etc. (1 persona).
c) Ejecutivos superiores de la empresa (2 personas o más).
d) Trabajador (1 persona).
e) Contrapartes. ONGs, Organizaciones comunitarias, etc. Si existe.
f) Proveedores (1 persona). Si es posible.
6.- Instrumento aplicado durante el proceso de investigación
El dispositivo técnico utilizado para la realización de los estudios de caso, en la segunda
etapa, fue la entrevista semi estructurada. El instrumento aplicado fue una pauta de
entrevista específica según el cargo del entrevistado. (ver anexo)
7.- Calidad y credibilidad del dato cualitativo
La validación de la información que ofrecen los resultados obtenidos viene dado por el
análisis cualitativo, efectuado por el equipo de investigación lo que posibilitó recoger
diversas visiones sobre los resultados emanados del instrumento aplicado a los
entrevistados, es decir, lo que técnicamente se conoce como triangulación de la información
y control de un par.
La “triangulación” se refiere al procedimiento que permite organizar diferentes tipos de
datos en un marco de referencia más coherente de manera que se puedan contrastar. Por
ejemplo, si se quiere sustentar una apreciación se puede recurrir a las entrevistas de un
determinado tipo de empleado y contrastar su discurso con los resultados del procesamiento
de los cuestionarios aplicados a otros actores involucrados en el estudio de caso, y además,
se puede referir a los datos secundarios o a los resultados de investigaciones publicadas
sobre el tema que se estudia.
Mientras que el “control de un par” refiere a la realización de análisis por un equipo
investigador, de modo que se neutralicen los posibles sesgos que pudiera tener alguna
persona del equipo sobre un tema en particular. Esta técnica permite ampliar y consensuar
las interpretaciones que se realizan de los diferentes casos.
8.- Definición de temas relevantes
Los temas en torno a los cuales giró el estudio y que, tal como se señaló en párrafos
anteriores, actúan como “marco” para la investigación del estudio de casos, fueron los
siguientes:
Concepto de Responsabilidad Social en la Empresa.
Ética en los negocios.
Proceso corporativo y actores claves de las decisiones sobre responsabilidad
social en la empresa.
Facilitadores y Obstaculizadores (intra empresa) para la generación de
programas de responsabilidad social.
Rentabilidad social y económica de las empresas que poseen programas de
responsabilidad social.
Percepción de otros actores (sociedad civil, gobierno, etc.) para alianzas de
responsabilidad social.
Tipos y funcionamiento de programas de responsabilidad social de las empresas.
Empresas y desarrollo local (relación con las comunidades, proyectos e
inversión social, alianzas con ONG’s y gobiernos locales, participación en
políticas públicas, etc.).
Profesionalidad de la responsabilidad social en las empresas e institucionalidad
de la misma (Fundaciones, Redes, etc.).
Percepción acerca de los incentivos u obstáculos (extra empresa) para el
desarrollo de la responsabilidad social de las empresas (legales, tributarios, etc.).
Capital cultural de las empresas (reactivo o proactivo para la generación de
responsabilidad social): formación de ejecutivos; modelos de liderazgo y
participación; resistencia a temas emergentes como ecología, género y nodiscriminación; etc.
Fue sobre estos temas de interés sobre la cual se elaboraron las diversas pautas de
entrevistas aplicadas.