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Contenido Introducción........................................................................................................................................ 13 1. Identificación de proyectos sociales.................................................................................... 1.1 Diagnóstico de la situación actual............................................................................ 1.1.1 Marco de referencia......................................................................................... 1.1.2 Diagnóstico del área de influencia y la población afectada................. 1.1.3 Diagnóstico de los involucrados................................................................... 1.1.4 Diagnóstico del servicio o bien..................................................................... 1.2 Identificación del problema principal....................................................................... 1.3 El árbol de causas-efectos........................................................................................... 1.3.1 Las causas del problema................................................................................. 1.3.2 Los efectos del problema................................................................................ 1.3.3 El árbol de causas-efectos y su relación con el problema principal.. 1.4 El árbol de medios-fines o árbol de objetivos........................................................ 1.5 Planteamiento de alternativas o proyectos posibles............................................ 17 18 18 20 24 27 29 30 31 35 37 39 41 2. Formulación de proyectos sociales...................................................................................... 2.1 Definición de las etapas y del horizonte de evaluación y operación............... 2.1.1 Fases del proyecto............................................................................................. 2.1.2 La vida útil y los horizontes de operación y evaluación del proyecto 2.2 Determinación y estimación de la demanda del proyecto................................. 2.2.1 La población de referencia (PR).................................................................... 2.2.2 La población potencial (PP)............................................................................ 2.2.3 La población efectiva (PE).............................................................................. 2.2.4 La demanda efectiva sin proyecto: los bienes y/o servicios demandados sin proyecto (DESP)........................................................................................... 2.2.5 La demanda efectiva con proyecto: los bienes y/o servicios demandados con proyecto (DECP)......................................................................................... 2.3 Determinación y estimación de la oferta optimizada.......................................... 2.3.1 La oferta de los bienes y/o servicios ofrecidos sin proyecto: la oferta optimizada sin proyecto (OSP)...................................................................... 2.4 Determinación de la brecha oferta-demanda del proyecto y estimación de la oferta del proyecto......................................................................................................... 2.5 Consideraciones de tamaño, localización y tecnología....................................... 2.5.1 El tamaño del proyecto................................................................................... 47 48 48 52 54 55 57 58 62 63 66 66 68 69 70 2.5.2 La localización del proyecto........................................................................... 2.5.3 La tecnología del proyecto............................................................................. Definición de actividades y elaboración de cronogramas y presupuestos..... 2.6.1 Las actividades y el cronograma................................................................... 2.6.2 El presupuesto.................................................................................................... 70 71 71 71 74 3. Flujo de caja privado y la evaluación privada................................................................... 3.1 Flujo de ingresos privados............................................................................................ 3.2 Flujo de costos privados............................................................................................... 3.2.1 El flujo de costos de inversión y valores de rescate................................ 3.2.2 El flujo de costos de operación..................................................................... 3.3 El flujo de pago de impuestos..................................................................................... 3.4 El flujo de caja privado................................................................................................. 3.5 La rentabilidad privada de las alternativas de inversión..................................... 77 77 77 77 80 80 80 81 4. Evaluación social de proyectos I: valor social de bienes y servicios........................... 4.1 Postulados económicos para la valorización social.............................................. 4.2 La valorización social de bienes no transables en mercados no distorsionados. 4.2.1 La valorización social de la producción...................................................... 4.2.2 La valorización social de los insumos.......................................................... 4.3 La valorización social de bienes no transables en mercados distorsionados. 4.3.1 Ajustes a la valorización social de la producción.................................... 4.3.2 Ajustes a la valorización social de los insumos........................................ 4.4 La valorización social de bienes transables en mercados distorsionados...... 4.4.1 La valorización social de la producción de importables........................ 4.4.2 La valorización social de los insumos exportables.................................. 4.4.3 Otros casos.......................................................................................................... 4.5 La valoración social de la divisa, la mano de obra y el costo de oportunidad del capital......................................................................................................................... 4.5.1 El precio social de la divisa............................................................................ 4.5.2 El precio social de la mano de obra............................................................. 4.5.3 La tasa social de descuento........................................................................... 4.6 Construcción del flujo de caja de costos sociales................................................. 4.6.1 Los factores de corrección para la valorización social de los productos y los insumos de un proyecto.................................................... 4.6.2 El flujo de los costos sociales totales y su valor actual (VACST)......... 4.6.3 El flujo de los beneficios sociales netos y su valor actual (VABSN)... 87 88 90 90 96 101 101 112 120 122 123 125 5. Evaluación social de proyectos II: estimación de los beneficios del proyecto......... 5.1 La metodología costo-beneficio................................................................................. 5.1.1 Proyectos de infraestructura menor de riego........................................... 5.1.2 Proyectos de infraestructura vial.................................................................. 151 152 153 157 2.6 128 128 133 136 139 139 146 147 5.1.3 Proyectos de electrificación........................................................................... 5.1.4 Proyectos de saneamiento.............................................................................. 5.1.5 Proyectos de educación................................................................................... 5.1.6 Proyectos de salud............................................................................................ 5.1.7 El flujo de caja social....................................................................................... La metodología costo-efectividad (MCE)................................................................ 5.2.1 Estimación del ratio costo-efectividad....................................................... 5.2.2 Estableciendo criterios de decisión en MCE.............................................. El riesgo en la evaluación social de proyectos....................................................... 5.3.1 Análisis de sensibilidad.................................................................................... 5.3.2 Análisis de simulación de Monte Carlo....................................................... 166 170 174 178 185 194 195 200 204 205 208 6. Evaluación social de proyectos III: otras herramientas de análisis............................. 6.1 El impacto ambiental.................................................................................................... 6.1.1 Identificación y medición del impacto........................................................ 6.1.2 Valoración del impacto: marco teórico....................................................... 6.1.3 Limitaciones de la medición económica del impacto ambiental........ 6.2 La evaluación distributiva............................................................................................ 6.2.1 Los agentes involucrados en el proceso distributivo.............................. 6.2.2 La matriz distributiva de costos.................................................................... 6.2.3 La matriz distributiva de beneficios............................................................. 6.2.4 La matriz de impacto distributivo................................................................ 6.2.5 El coeficiente de impacto distributivo (CID).............................................. 6.3 Análisis de riesgo, peligros y pérdidas en un proyecto........................................ 6.3.1 Riesgo, peligro y vulnerabilidad.................................................................... 6.3.2 Identificación del proyecto............................................................................. 6.3.3 Formulación del proyecto............................................................................... 6.3.4 Evaluación del proyecto.................................................................................. 211 211 212 215 223 223 224 225 232 235 235 236 237 238 239 240 7. El marco lógico de la alternativa seleccionada................................................................ 7.1 Los cuatro niveles de objetivos................................................................................... 7.2 Los indicadores................................................................................................................ 7.3 Los medios de verificación........................................................................................... 7.4 Los riesgos y supuestos................................................................................................. 7.5 Un caso integrado: acceso a servicios de salud materno-perinatal en el distrito de Belén............................................................................................................................ 245 247 249 250 251 Bibliografía........................................................................................................................................... 269 Glosario de términos.......................................................................................................................... 279 5.2 5.3 253 Índice de cuadros Cuadro 2.1 Postinversión: consolidación del proyecto........................................................ Cuadro 2.2 Factores por considerar para la localización del proyecto........................... 51 71 Cuadro 4.1 Cuadro 4.2 Cuadro 4.3 Cuadro 4.4 Cuadro 4.5 Cuadro 4.6 Cuadro 4.7 La valoración de la producción en mercados no distorsionados................ La valoración social de los insumos en mercados no distorsionados....... La valoración de la producción en mercados distorsionados...................... La valoración de los insumos en mercados distorsionados.......................... La valoración social de bienes transables en mercados distorsionados... El precio social de la divisa en mercados distorsionados............................. Factores de corrección a la mano de obra no calificada.............................. 96 100 107 117 125 132 144 Cuadro 5.1 Cuadro 5.2 Cuadro 5.3 Cuadro 5.4 Tipos de proyectos de infraestructura vial: crecimiento urbano................ Estimaciones de las tasas de retorno a la educación.................................... Ponderaciones por tipo de discapacidad........................................................... Ejemplos de indicadores......................................................................................... 158 176 182 197 Cuadro 6.1 Cuadro 6.2 Cuadro 6.3 Cuadro 6.4 Cuadro 6.5 Cuadro 6.6 Criterios de identificación..................................................................................... Enfoques de valorización del impacto ambiental........................................... Matriz distributiva de costos................................................................................ Matriz distributiva de beneficios......................................................................... Matriz de impacto distributivo............................................................................ Nivel de riesgo del proyecto................................................................................. 212 216 231 235 235 239 Cuadro 7.1 Matriz de marco lógico.......................................................................................... 247 Índice de recuadros Recuadro 1.1 Ejemplo de identificación: Marco de referencia......................................... Recuadro 1.2 Ejemplo de identificación: Diagnóstico del área de influencia.............. Recuadro 1.3 Ejemplo de identificación: Diagnóstico de los involucrados................... Recuadro 1.4 Ejemplo de identificación: Diagnóstico de bien/servicio.......................... Recuadro 1.5 Ejemplo de identificación: Lluvia de ideas................................................... Recuadro 1.6 Ejemplo de identificación: Eliminación de causas..................................... Recuadro 1.7 Ejemplo de identificación: Agrupación de las causas............................... Recuadro 1.8 Ejemplo de identificación: Árbol de causas................................................. Recuadro 1.9 Ejemplo de identificación: Lluvia de ideas................................................... Recuadro 1.10 Ejemplo de identificación: Árbol de efectos................................................ Recuadro 1.11 Ejemplo de identificación: Árbol de causas-efectos.................................. Recuadro 1.12 Ejemplo de identificación: Árbol de medios-fines..................................... Recuadro 1.13 Ejemplo de identificación: Planteamiento de alternativas (1)................ Recuadro 1.14 Ejemplo de identificación: Planteamiento de alternativas (2)................ Recuadro 1.15 Ejemplo de identificación: Planteamiento de alternativas (3)................ 19 22 25 29 31 32 33 34 36 37 38 40 42 44 45 Recuadro 2.1 Recuadro 2.2 Recuadro 2.3 Recuadro 2.4 Recuadro 2.5 ¿Sabías que...?....................................................................................................... Ejemplo de formulación: Determinación de la demanda......................... Ejemplo de formulación: Estimación de la oferta...................................... Ejemplo de formulación: Estimación de la brecha oferta-demanda.... Ejemplo de formulación: Secuencia de alternativas................................. 53 64 67 69 73 Recuadro 3.1 ¿Qué es el método del período de desfase?................................................. Recuadro 3.2 Ejemplo de evaluación privada: Promoviendo prácticas de conservación ambiental..................................................................................... 79 Recuadro 4.1 Ejemplo de valor social de la producción: Mercado de seguros............ Recuadro 4.2 Ejemplo de valoración social de la producción de bienes exportables....... Recuadro 4.3 Ejemplo de valoración social de la producción de insumos importables............................................................................................................ Recuadro 4.4 Experiencias del cálculo de la TSD.................................................................. Recuadro 4.5 Ejemplo de evaluación social I: Promoviendo prácticas de conservación ambiental..................................................................................... 111 126 83 127 139 148 Recuadro 5.1 Criterios de proyectos de riego menor en América Latina....................... Recuadro 5.2 Ejemplo de proyectos de infraestructura menor de riego (método del valor incremental de la tierra)......................................................................... Recuadro 5.3 Ejemplo de proyectos de infraestructura menor de riego (método del aumento del valor de la producción)............................................................. Recuadro 5.4 ¿Qué es el modelo Highway Design and Maintenance (HDM-IV)?....... Recuadro 5.5 ¿Sabías que...?....................................................................................................... Recuadro 5.6 ¿Sabías que...?....................................................................................................... Recuadro 5.7 Ejemplo de proyectos de infraestructura vial.............................................. Recuadro 5.8. Ejemplo de proyectos de electrificación rural............................................. Recuadro 5.9 ¿Sabías que...?....................................................................................................... Recuadro 5.10 Ejemplo de proyecto de saneamiento............................................................ Recuadro 5.11 Ejemplo de proyectos de educación............................................................... Recuadro 5.12 Ejemplo de proyecto de salud.......................................................................... Recuadro 5.13 Ejemplo de evaluación social: Promoviendo prácticas de conservación ambiental..................................................................................... Recuadro 5.14 Ejemplo de evaluación II: Estimación del ratio CE..................................... Recuadro 5.15 ¿Sabías que...?....................................................................................................... Recuadro 5.16 Ejemplo de evaluación II: Criterios de decisión en MCE.......................... Recuadro 5.17 Ejemplo de sensibilidad: Costo-beneficio..................................................... Recuadro 5.18 Ejemplo de sensibilidad: Costo-efectividad................................................. Recuadro 5.19 Ejemplo de simulación Monte Carlo: Costo-efectividad.......................... 153 Recuadro 6.1 Recuadro 6.2 Recuadro 6.3 Recuadro 6.4 Recuadro 6.5 Recuadro 6.6 Matriz para la identificación del impacto ambiental................................ Matriz para la medición del impacto ambiental........................................ Ejemplo de la técnica de cambio de productividad................................... Riesgo, peligro y vulnerabilidad....................................................................... Medidas de gestión de riesgo (MGR) ............................................................ Metodología de evaluación multicriterio..................................................... 213 214 217 237 239 241 Recuadro 7.1 Determinación de los cuatro niveles de objetivos del proyecto............. Recuadro 7.2 Lógica vertical de la matriz de marco lógico............................................... 258 267 155 156 159 160 161 162 170 171 174 178 185 186 198 203 203 206 208 209 Índice de tablas Tabla 1.1 Información básica referencial para el diagnóstico del área de influencia....... 21 Tabla 5.1 Esperanza de vida........................................................................................................... Tabla 5.2 Avisa por discapacidad o muerte para mujeres..................................................... Tabla 5.3 Ejemplo cuando no hay problemas de escala......................................................... Tabla 5.4 Ejemplo cuando hay problemas de escala............................................................... 181 184 201 202 Índice de gráficos Gráfico 1.1 Tipos de peligros por considerar para evaluar el área de influencia......... 22 Gráfico 2.1 Ciclo del proyecto.................................................................................................... Gráfico 2.2 Poblaciones vinculadas con la demanda por estimar y proyectar............. 53 61 Gráfico 4.1 El caso general sin distorsiones........................................................................... Gráfico 4.2 Oferta perfectamente inelástica sin distorsiones........................................... Gráfico 4.3 El caso general: no existen distorsiones........................................................... Gráfico 4.4 Demanda perfectamente inelástica sin distorsiones..................................... Gráfico 4.5 Impuesto a la venta: caso general...................................................................... Gráfico 4.6 Existen distorsiones, no cambia la disponibilidad global............................. Gráfico 4.7 Impuesto a la venta: cambia la disponibilidad global.................................. Gráfico 4.8 Externalidades negativas en la producción...................................................... Gráfico 4.9 Monopsonio en el mercado de producto.......................................................... Gráfico 4.10 El caso general cuando existen distorsiones................................................... Gráfico 4.11 Existen distorsiones, no cambia la disponibilidad global............................. Gráfico 4.12 Existen distorsiones, se incrementa la disponibilidad global...................... Gráfico 4.13 Externalidades positivas en el consumo........................................................... Gráfico 4.14 Producción de bienes importables...................................................................... Gráfico 4.15 Insumos exportables............................................................................................... Gráfico 4.16 Oferta y demanda de divisas................................................................................ Gráfico 4.17 Determinación del precio social de la divisa cuando existen distorsiones. Gráfico 4.18 Determinación del precio social de la mano de obra cuando existen distorsiones.. Gráfico 4.19 Determinación de la tasa social de descuento en presencia de distorsiones............................................................................................................... 91 94 97 99 102 104 106 108 110 112 114 116 118 122 124 129 131 136 Gráfico 5.1. Gráfico 5.2 Gráfico 5.3 Gráfico 5.4 Gráfico 5.5 Evaluación social de proyectos: estimación de costos y beneficios sociales..... Excedente del productor para una actividad económica............................. Reducción de la tarifa de energía....................................................................... Proyecto de saneamiento...................................................................................... Relación entre IE y elementos del árbol de medios-fines............................ 152 166 168 172 196 Gráfico 7.1 Árbol de problemas................................................................................................. Gráfico 7.2 Árbol de objetivos.................................................................................................... Gráfico 7.3 Estructura analítica del árbol de medios-fines............................................... 254 255 257 138
