2015 - 1er. Semestre: Evaluación PESEM 2012 - 2016

SECTOR ENERGÍA Y MINAS
INSTITUTO GEOLÓGICO MINERO Y METALÚRGICO
(INGEMMET)
EVALUACIÓN DEL
PLAN ESTRATÉGICO SECTORIAL MULTIANUAL
P.E.S.E.M 2012 – 2016
Al Primer Semestre 2015
ÍNDICE
1. INTRODUCCIÓN
03
2. DESEMPEÑO SECTORIAL
04
2.1 Políticas sectoriales y prioridades implementadas
04
2.1.1. A nivel de rol concedente
04
2.1.2. A nivel de rol promotor
07
2.1.3. A nivel de rol investigador
08
2.2 Análisis de los indicadores directamente vinculados al PESEM.
09
2.2.1. Para el cumplimiento del Objetivo 2.5
10
2.2.2. Para el cumplimiento del Objetivo 2.6
13
2.3 Análisis de los indicadores directamente vinculados al acceso y
Calidad del servicio que se prestan
14
2.3.1. Acceso a la información y calidad de servicio
14
2.3.2. Órganos Desconcentrados
14
2.4. Análisis de la ejecución presupuestal según el Clasificador
Funcional Programático
2.5 Inversiones ejecutadas de los proyectos SNIP del INGEMMET
15
17
3. LIMITACIONES Y DIFICULTADES
18
4. MEDIDAS CORRECTIVAS
18
5. EVALUACIÓN DEL GRADO DE AVANCE DE LAS METAS
20
2
1. INTRODUCCIÓN
El Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico – INGEMMET es un Organismo Público
Técnico Especializado del Sector Energía y Minas que tiene como principales funciones
la obtención, almacenamiento, registro, procesamiento, administración y difusión
eficiente de la Carta Geológica Nacional (información geocientífica) y aquella
relacionada a la geología básica, los recursos del subsuelo, los riesgos geológicos y el
geoambiente; así como, el Otorgamiento de Títulos de Concesiones Mineras, la
administración del Catastro Minero Nacional, y la administración del Derecho de
Vigencia y Penalidad.
Teniendo en cuenta los roles estratégicos del Sector Energía y Minas, de los cuales el
INGEMMET asume tres roles: El Rol Promotor, por el cual elabora publicaciones de
investigación geocientífica, diseña material de difusión, establece alianzas estratégicas
con universidades e instituciones técnicas, promueve eventos de difusión entre otros, a
fin de promover la difusión y el mayor conocimiento de la información geocientífica y de
aquella relacionada a la geología básica, los recursos del subsuelo, los riesgos
geológicos y el geoambiente en la sociedad; el Rol Concedente, el cual está asociado
principalmente al otorgamiento de concesiones mineras para la promoción de la
inversión en la actividad minera; y el Rol de Investigación, por el cual el INGEMMET
realiza investigaciones con la finalidad de generar mayor información geológica del
territorio nacional para incrementar los conocimientos sobre la geología, los recursos
minerales y energéticos asociados al subsuelo, coadyuvando al incremento de la
inversión minera.
El INGEMMET en el ámbito de sus competencias y funciones ha formulado metas e
indicadores correspondientes al periodo 2012 - 2016, con el fin de contribuir al
cumplimiento de las políticas, lineamientos y actividades de mediano y largo plazo,
contempladas en el Plan Estratégico Sectorial Multianual 2012-2016.
El presente documento de evaluación tiene por finalidad informar respecto a los
resultados alcanzados respecto a las metas programadas por el INGEMMET al primer
semestre del año 2015.
3
2.
DESEMPEÑO SECTORIAL
2.1 Políticas sectoriales y prioridades implementadas
El Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico – INGEMMET, durante el primer
semestre del 2015, ha implementado lo siguiente:
2.1.1 A nivel del Rol Concedente:
El INGEMMET, a través de la Dirección de Catastro Minero, reporta al primer
semestre del presente año, las siguientes estadísticas:
 Se registraron 4,103 petitorios mineros a nivel nacional, de los cuales 3,632 son
solicitados al INGEMMET y 471 a través de los Gobiernos Regionales,
equivalentes a un total de 1,894,367 hectáreas.
Tal como se aprecia en el cuadro N° 1, el mayor número de solicitudes de
petitorios mineros se formularon en el mes de enero, registrándose 2,176
petitorios, representando el 33.48% respecto al total según se detalla en el
cuadro siguiente:
Cuadro N° 1
PETITORIOS MINEROS SOLICITADOS A NIVEL NACIONAL
AL PRIMER SEMESTRE 2015
PETITORIOS MINEROS SOLICITADOS
MES
Nº
SOLICITUDES
%
Nº
HECTÁREAS
%
Enero
2176
53.03
1,108,442
58.51
Febrero
325
7.92
162,550
8.58
Marzo
232
5.65
99,399
5.25
Abril
246
6.00
118,146
6.24
Mayo
771
18.79
297,582
15.71
Junio
353
8.60
108,249
5.71
4,103
100%
1,894,367
100%
TOTALES
Fuente: Informe sobre la gestión de derechos mineros a junio 2015 – INGEMMET/DC
Cabe indicar que con respecto a los 4,103 petitorios mineros presentados al
primer semestre del presente año, se muestra un crecimiento del 1.81% en
relación a los 4,030 solicitados el año anterior, incrementándose asimismo el
número de hectáreas solicitadas en 1.82%.
 En el cuadro N° 2, se podrá apreciar que al 30 de Junio de 2015, se tiene
registrado a nivel nacional un total de 43,296 derechos mineros vigentes, cuyas
extensiones totalizan en su conjunto 20.34 millones de hectáreas.
Del total de derecho mineros vigentes mencionados, se encuentran titulados
24,274 los que representan 16.47 millones de hectáreas; así mismo, existen
4
9,022 solicitudes de petitorios en trámite los cuales representan 3.87 millones de
hectáreas.
Cuadro Nº 2
DERECHOS MINEROS VIGENTES A NIVEL NACIONAL
FORMULADOS CON EL D. LEG. 708
NÚMERO DE EXPEDIENTES
MILES DE HECTÁREAS
AÑO
TITULADOS
EN TRÁMITE
VIGENTES
TITULADOS
EN TRÁMITE
VIGENTES
2005
14,415
3,007
17,422
6,814
1,334
8,148
2006
17,223
3,976
21,199
8,212
1,617
9,829
2007
19,760
6,472
26,232
9,444
2,679
12,123
2008
23,888
9,065
32,953
11,520
4,124
15,644
2009
25,971
7,675
33,646
12,532
3,189
15,721
2010
27,491
10,421
37,912
12,974
5,494
18,468
2011
32,088
11,383
43,471
16,112
5,674
21,786
2012
35,022
10,756
45,778
17,963
4,795
22,758
2013
35,409
8,680
44,089
17,663
3,681
21,344
2014
32,973
7,807
40,780
15,753
3,321
19,074
2015
24,274
9,022
43,296
16,472
3,865
20,337
A partir de 1999 se considera a los derechos mineros fraccionados y acumulados.
Fuente: : Informe sobre la gestión de derechos mineros a junio
2015 – INGEMMET/DC
 También, cabe precisar que al primer semestre del 2015 se ha registrado un total
de 40,762 concesiones mineras vigentes, de las cuales el 99.30% (40,477) han
sido incorporadas al Catastro Minero Nacional y el 0.7% (285) se encuentran
observadas o en proceso de incorporación. Ver detalle en el siguiente cuadro y
gráfico:
Cuadro Nº 3
CONCESIONES MINERAS VIGENTES INCORPORADAS AL CATASTRO MINERO NACIONAL
(Formuladas con el D.Leg 708 y normas anteriores - Histórica al 30/06/2015)
Cantidad
%
Hectáreas
%
Concesiones incorporadas formuladas antes del D.Leg.
708
6,451
15.83
1,257,601
6.90
Concesiones incorporadas formuladas con el D.Leg. 708
34,026
83.47
16,871,144
92.62
285
0.70
86,335
0.47
40,762
100.00%
18,215,080
100.00%
Observadas + En proceso de incorporación
TOTAL CONCESIONES MINERAS VIGENTES
 Las Concesiones Mineras Vigentes incorporadas al Catastro Minero Nacional,
formuladas antes del Dec. Leg. 708 representan el 15.83%, mientras que las
incorporadas al Catastro y que han sido formuladas con el D.Leg. 708
representan el 83.47%. Un 0.70% se encuentran observadas y/o en proceso de
incorporación.
5
Gráfico N° 1
Fuente: Informe sobre la gestión de derechos mineros a junio 2015 – INGEMMET/DC
 Así también, es importante señalar que durante el primer semestre del año 2015,
se ha distribuido a nivel nacional por concepto de “Derecho de Vigencia y
Penalidad” el importe de US$ 26´219,091.21 dólares americanos. Así mismo,
debe resaltarse que el mayor nivel de transferencia realizada es hacia los
Gobiernos Locales, registrando una distribución de US$ 19´800,046.48, lo cual
representa el 75.52% del importe total distribuido. Ver detalle en el siguiente
cuadro:
Cuadro Nº 4
DISTRIBUCION DEL PAGO POR DERECHO DE VIGENCIA Y PENALIDAD POR
ENTIDADES A NIVEL NACIONAL
(Dólares más nuevos soles dolarizados)
Entidad
Al Primer Semestre 2015
%
Ministerio de Energía y Minas
1,271,922.83
4.85
INGEMMET
5,087,691.36
19.40
59,430.54
0.23
19,800,046.48
75.52
26,219,091.21
100.00%
Gobiernos Regionales
Gobiernos Locales
TOTAL
Nota: Distribución correspondiente al periodo del 01.01.15 al 31.05.15
Tipo de Cambio: 1 dólar= 3.151 soles
Fuente: Dirección de Derecho de Vigencia y Penalidad - INGEMMET
6
2.1.2. A nivel del Rol Promotor:
El INGEMMET, a través de la Unidad de Relaciones Institucionales - URI, ha
desarrollado diversas acciones orientadas a fortalecer el rol promotor, como es la
difusión de la información que se obtiene como resultado de los estudios de
investigación geológica. En el siguiente cuadro, se detallan las metas programadas
en el Plan Operativo Institucional, así como su nivel de ejecución:
Cuadro Nº 5
NIVEL DE PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN DE METAS AL PRIMER SEMESTRE 2015
Objetivo Estratégico
Específico
Meta
Elaborar, editar y diseñar
materiales de difusión y
promoción
80 materiales de
difusión y promoción
elaborados
Participar y organizar
actividades a fin de
contribuir al
posicionamiento
institucional
80 actividades
realizadas
Editar y publicar los
boletines geológicos
10 boletines
geológicos editados y
publicados
2 boletines publicados y 2 boletines editados
40.0%
Promover alianzas
estratégicas de
cooperación nacional e
internacional
10 alianzas de
cooperación
11 convenios suscritos
110.0%
Realizar la gestión de
encuestas de satisfacción
al usuario
1000 encuestas
aplicadas al usuario
200 encuestas aplicadas
20.0%
Actualizar y monitorear el
repositorio institucional
1200 actividades de
actualización de
material bibliográfico
800 actividades cumplidas.
Digitalización de material bibliográfico: 800
paginas
66.6%
Brindar atención en el
área de Biblioteca al
público interno y externo
2000 usuarios
atendidos
1027 usuarios presenciales
51.4%
Gestionar la
comunicación en medios
masivos y especializados
a nivel nacional a fin de
difundir los productos y
servicios que ofrece la
institución
250 actividades de
comunicación
gestionadas
373 actividades realizadas.
296 notas de prensa, 25 notas en medios
nacionales y locales, 24 videos, 28
transmisiones online
149.20
Realizar la gestión de la
información científica de
la institución
1500 actividades de
gestión de la
información científica
en biblioteca

tividades realizadas
* Registro de información =406 registros
* Correcciones bibliográficas=15 bibliografías
* Materiales informativos=21
29.4%
Fortalecer la Unidad de
Relaciones Institucionales
3 actividades para
fortalecer la URI
Se contrató personal CAS para apoyar el tema
de convenios institucionales.
Se cuenta con plan de difusión de los
productos y servicios del INGEMMET 2015
40.0%
Resultado alcanzado al 1er. Semestre 2015
66 materiales de difusión elaborados.
3 trípticos, 17 banner, 2 revistas, 10 caratulas
de informes técnicos, 4 afiches, 2 dípticos, 12
láminas para stand, 5 folletos, 8 otros, 3
materiales de promoción
48 actividades realizadas.
24 charlas técnicas, 7 visitas de delegaciones
técnicas, 6 eventos organizados, 11 eventos
que ha participado
además de las actividades mencionadas, URI
entrega material de difusión para las
actividades que se realizan en provincia
% de
Ejec.
82.5%
60.0%
Fuente: Unidad de Relaciones Institucionales - INGEMMET.
7
2.1.3 A nivel del Rol Investigador:
El Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico (INGEMMET), a través de su Dirección
de Geología Regional (DGR), Dirección de Recursos y Minerales Energéticos
(DRME) y de la Dirección de Geología Ambiental y Riesgo Geológico (DGAR), ha
formulado en su Plan Estratégico Institucional al 2021 los Programas de Geología;
así como, las actividades de carácter permanente que se detallan a continuación:
Cuadro N° 6
PROGRAMAS NACIONALES GEOLÓGICOS DEL INGEMMET
Órgano de Línea
Dirección de Geología
Regional
Dirección de Recursos y
Minerales Energéticos
Dirección de Geología
Ambiental y Riesgo
Geológico
Programa Nacional de Geología
Nº Proyectos
N° Activid.
CARTA GEOLÓGICA NACIONAL
8
4
PROYECTOS ESPECIALES
2
GEOQUÍMICA
1
-
METALOGENIA
3
1
ROCAS Y MINERALES INDUSTRIALES
2
-
GEOTERMIA
1
-
GEOFISICA
1
-
ASISTENCIA TÉCNICA
-
2
RIESGO GEOLÓGICO
2
-
HIDROGEOLOGÍA
3
-
PROYECTOS ESPECIALES
4
1
VULCANOLOGÍA
1
1
ASISTENCIA TÉCNICA
-
1
28
10
TOTAL
Fuente: PEI al 2021 y POI 2015 – INGEMMET
El INGEMMET, a través de los Programa Nacional de Geología descritos, lleva a
cabo proyectos y actividades continuas de investigación científica de los recursos
minerales (metálicos y no metálicos), energéticos e hidrogeológicos, Carta
Geológica Nacional; estudios geo ambientales, evaluación y monitoreo de Peligros
Geológicos; así como, brindar asistencia técnica a la minería de pequeña escala,
entre otros, con lo cual cumple con el rol investigador asignado, el mismo que
constituye un eje fundamental de la gestión institucional.
Cabe precisar, que una de las áreas de investigación de especial atención es la
Prospección de Áreas de No Admisión de Petitorios (ANAP´s) el cual consiste en
determinar áreas con potencial minero, las cuales posteriormente son puestas a
disposición de PROINVERSIÓN a fin de promover la inversión privada.
Así mismo, el INGEMMET ha establecido diversos mecanismos de cooperación
nacional e internacional, orientados a la investigación geológica-minera en temas
que permitan desarrollar mejores procesos para el cumplimiento de los objetivos
estratégicos declarados en el Plan Estratégico Institucional al 2021.
8
2.2 Análisis de los indicadores directamente vinculados al PESEM
El Ministerio de Energía y Minas tiene por misión promover el desarrollo sostenible
de las actividades energéticas y mineras, impulsando la inversión privada,
brindando seguridad jurídica, preservando el medio ambiente, incentivando la
investigación científica y capacitación; así como, facilitando las relaciones
armoniosas entre todos los actores del sector.
Al contener el Plan Estratégico Sectorial Multianual – PESEM estrategias que
definen políticas, lineamientos y actividades de mediano y largo plazo que
contribuyen a dicha misión, las mismas que están alineadas al Plan Bicentenario
desarrollado por el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico – CEPLAN, y
siendo el INGEMMET un Organismo Público Técnico Especializado del sector, el
INGEMMET contribuye con el Objetivo General 2 “Promover con eficiencia y
eficacia el nuevo concepto de minería a fin de contribuir al desarrollo sostenible del
país con inclusión social”, a través de los objetivos específicos 2.5 y 2.6 (Ver
Cuadros N° 7 y 8)
Ejecución de los Indicadores
El Objetivo Específico 2.5 contempla cuatro (4) indicadores, mientras que el
Objetivo Específico 2.6 incluye tan solo el indicador denominado “certificación de
procesos bajo los lineamiento s de la norma ISO 9001”, el mismo que para los años
2015 y 2016 no se encuentran programados.
Es necesario señalar que se ha incluido algunos indicadores al objetivo 2.6 del
PESEM, los cuales a pesar de no formar parte del PESEM 2012-2016, son
pertinentes que sean tomados en cuenta ya que evidencian el rol del Procedimiento
Ordinario Minero.
A nivel del PESEM 2012-2016, el INGEMMET cumple con dos (2) objetivos
priorizados; a través de los cuales tiene los siguientes indicadores programados:
Cuadro N° 7
OBJETIVO 2.5: Incrementar los conocimientos sobre la geología, los recursos minerales y
energéticos asociados al subsuelo, así como, los riesgos geológicos del territorio nacional,
difundiendo esta observación mediante sistemas y base de datos actualizados.
Indicador:
Mapas Geológicos elaborados
Indicador:
Número de actualizaciones en las bases de datos
Indicador:
Publicaciones realizadas
Indicador:
Muestras recolectadas
9
Cuadro N° 8
OBJETIVO 2.6: Brindar a los usuarios un servicio de calidad, eficiente y eficaz en el otorgamiento de
concesiones mineras, su incorporación al Catastro y la administración del Derecho de Vigencia y
Penalidad, garantizando transparencia, celeridad y seguridad jurídica.
Indicador: Nº de certificación de procesos bajo los lineamiento s de la norma ISO 9001
Indicador: Número de expedientes con proyecto de Titulo o Extinción
Indicador: Número de incorporaciones de concesiones mineras al Catastro Minero Nacional
Indicador: Número de Proyectos de Resolución de distribución del monto por concepto de Derecho
de Vigencia y Penalidad a Gobiernos Locales, Regionales y al Sector Energía y Minas.
En base a la información reportada por las Direcciones de Geología; así como, las
encargadas del Procedimientos Ordinario Minero (Dirección de Catastro, Dirección
de Concesiones Mineras y Dirección de Derecho de Vigencia), junto a la Unidad de
Relaciones Institucionales (URI), la Oficina de Planificación y Presupuesto (OPP), la
Oficina de Sistemas de Información (OSI) y de los Órganos Desconcentrados
(ODs), y teniendo en cuenta los indicadores descritos, se detalla a continuación los
principales logros alcanzados al primer semestre del año 2015.
2.2.1. Indicadores del Objetivo 2.5: Incrementar los conocimientos sobre la
geología, los recursos minerales y energéticos asociados al subsuelo, así como, los
riesgos geológicos del territorio nacional, difundiendo esta observación mediante sistemas y base
de datos actualizados.
A) Indicador: Mapas geológicos elaborados
Para este indicador se considera el resultado obtenido de la actualización,
integración y estandarización de la Carta Geológica Nacional a escalas 1:50 000,
1:100 000 y 1: 250 000 a cargo de la Dirección de Geología Regional, siendo el
número de mapas elaborados al primer semestre del año en curso equivalente a
213, de los cuales alrededor de 174 corresponde a la elaboración de los mapas
geológicos a escala 1:100 000 consistente en la revisión y estandarización de los
polígonos geológicos, etiquetas, código de colores y descripción de las unidades
litoestratigráficas. Asimismo, se elaboraron veinte (20) mapas a escala 1:250 000 y
19 mapas a escala 1:50 000.
B) Indicador: Publicaciones realizadas:
Las publicaciones 1 realizadas (68) incluyen 2 publicaciones geocientificas
(boletines) y 66 materiales de promoción y educación elaborados a través de la
Unidad de Relaciones Institucionales (URI), los cuales se detallan a continuación:
1
Entendemos por publicaciones el efecto de revelar o manifestar al público, usuario o beneficiario información
relevante al trabajo y funciones de la institución, es decir, la acción de hacer del conocimiento general del
público determinada información o un determinado contenido
10
Cuadro N° 9
BOLETINES GEOLÓGICOS PUBLICADOS
N°
N° Boletín
Serie
Nombre
Situación
1
4
H:
Hidrogeología
Hidrogeología de la cuenca de los ríos
Jequetepeque y Chaman
Publicado
2
59
C:
Geodinámica
Peligros geológicos en el área de Lima
Metropolitana y la Región Callao
Publicado
Fuente: Unidad de Relaciones Institucionales – INGEMMET
Cuadro N° 10
MATERIALES DE DIFUSIÓN Y PROMOCIÓN
Ítem
Cantidad
Trípticos
3
Banners
17
Revistas
2
Afiches
4
Dípticos
2
Laminas para stand
12
Folletos
5
Materiales de promoción
TOTAL
3
48
Fuente: Unidad de Relaciones Institucionales - INGEMMET
C) Indicador: Muestras realizadas
La Dirección de Laboratorio cuenta con cuatro (4) laboratorios: Petromineralogía,
Química, Rayos X y Teledetección; así también, cuenta con tres (03) gabinetes:
Petrotomía, Ensayos al Fuego y Preparación mecánica de muestras, por lo cual
dicha unidad orgánica está encargada de realizar los análisis químicos de rocas,
minerales, sedimentos y agua, determinaciones mineralógicas por rayos X, estudios
petromineralógicos y el procesamiento e interpretación de imágenes de satélite,
como suministro de los proyectos de las diferentes direcciones del INGEMMET.
Al respecto, se debe señalar que al primer semestre del 2015, a nivel del indicador
de muestras realizadas, la Dirección de Laboratorio presenta cuatro (4) metas, a
través de las cuales registró un nivel de ejecución de 2432 análisis respecto a las
5513 análisis programados en el año de acuerdo al PESEM 2012-2016, logrando
alcanzar un nivel de ejecución de 44.11%.
11
Cuadro Nº 11
PROGRAMACIÓN Y NIVEL DE EJECUCIÓN DE MUESTRAS DE LA DIRECCIÓN DE
LABORATORIOS
N°
Laboratorio
Actividades
Química
Análisis de muestras
geológicas: Consistente
en el análisis de la
composición química de
roca, sedimentos y aguas
(muestras)
Número de análisis
Programado
Ejecutado
%
2,977
1,135
38.13
2
Identificación de minerales
mediante Análisis
PetromineraloMineralógico por
gía
Difracción de Rayos X
(muestras)
662
360
54.38
3
Rayos X
Realizar caracterización
Petrográfica y
Mineragráfica de Rocas o
sus Componentes
Minerales (estudios)
992
251
25.30
Teledetección
Procesar, Interpretar y
Analizar Imágenes de
Satélite usando Softwares
Especializados (imágenes
procesadas)
882
686
77.78
5,513
2,432
44.11
1
4
Total
Fuente: Dirección de Laboratorios – INGEMMET
2.2.2. Indicadores del Objetivo 2.6: Brindar a los usuarios un servicio de calidad,
eficiente y eficaz en el otorgamiento de concesiones mineras, su
incorporación al Catastro y la administración del Derecho de Vigencia y
Penalidad, garantizando transparencia, celeridad y seguridad jurídica
 Indicador: “N° de certificación de procesos bajo los lineamientos de la
norma ISO 9001
Este indicador no se encuentra programado para los años 2015 y 2016, por
consiguiente, en el presente informe no corresponde ser evaluado.
 Indicador: “Número de expedientes con proyecto de Titulo o Extinción”
Respecto al presente indicador, es importante resaltar, que al primer semestre
del 2015, el INGEMMET, a través de su Dirección de Concesiones Mineras
12
(DCM), reportó 2585 proyectos de título o extinción, de un total de 5,000
programados en el Plan Operativo Institucional.
Cuadro N° 12
NÚMERO DE EXPEDIENTES CON PROYECTOS DE TÍTULO O EXTINCIÓN AL 1er. SEMETRE 2015
Indicador
Responsable
Número de expedientes con
proyecto de Titulo o
Extinción(*)
DCM
Tipo de
indicador
Unidad
de
Medida
Meta
POI
2014
Meta
PESEM
Resultado
Nº
5000
____
Ejecutado
Número
%
2585
52%
(*) Los indicadores registrado han sido incorporados de acuerdo a las metas del POI Institucional, aunque no forman parte de
lo previsto en el PESEM son pertinentes a fin evidenciar lo relativo al Rol Concedente Minero.
 Indicador: “Número de incorporaciones de concesiones mineras al
Catastro Minero Nacional”
Al primer semestre del 2015, el INGEMMET a través de su Dirección de
Catastro Minero (DC), obtuvo un nivel de ejecución de 31% respecto a la meta
programada (5,000) en el año, logrando incorporar 1544 concesiones mineras
al Catastro Minero Nacional.
 Indicador: “Número de Proyectos de Resolución de distribución del
monto por concepto de Derecho de Vigencia y Penalidad a Gobiernos
Locales, Regionales y al Sector Energía y Minas”
Al primer semestre del 2015, el INGEMMET, a través de la Dirección de
Derecho de Vigencia (DDV), ha emitido 7 proyectos de resolución de
distribución por concepto de derecho de vigencia y penalidad a los Gobiernos
Locales, Regionales y al Sector Energía y Minas, los cuales fueron publicados
en el Diario Oficial El Peruano, de acuerdo al siguiente detalle:
Cuadro N° 13
DISTRIBUCIÓN DEL DERECHO DE VIGENCIA Y PENALIDAD
(Al Primer Semestre 2015)
Distribución
(Mes)
Resolución de Presidencia
Fecha de
Resolución
Fecha de
Publicación
DICIEMBRE
011-2015-INGEMMET/PCD
20/01/2015
23/01/2015
ENERO
025-2015-INGEMMET/PCD
25/02/2015
28/02/2015
FEBRERO
037-2015-INGEMMET/PCD
23/03/2015
27/03/2015
MARZO
048-2015-INGEMMET/PCD
27/04/2015
30/04/2015
ABRIL
059-2015-INGEMMET/PCD
25/05/2015
29/05/2015
MAYO
070-2015-INGEMMET/PCD
23/06/2015
27/05/2015
JUNIO
011-2015-INGEMMET/PCD
20/01/2015
23/06/2015
Fuente: Dirección de Derecho de Vigencia - INGEMMET
13
2.3
Análisis de los indicadores directamente vinculados al acceso y calidad
del servicio que prestan.
2.3.1 Acceso a la información y calidad del servicio
Acceso a la información:
El INGEMMET promueve el acceso a la información y transparencia, a través del
Sistema Geológico y Catastral Minero - “GEOCATMIN”, el mismo que se constituye
en una poderosa plataforma informática, a través de la cual se ofrece el acceso
libre a contenidos que promueven el conocimiento de la geología, minería y
metalurgia de nuestro país. A continuación, se detallan los resultados obtenidos en
tres (3) indicadores:
Cuadro N° 14
Principales indicadores de acceso a la información
Acceso a la página web
MES
Visualización de expedientes
Nº accesos
%
Nº
visualizaciones
%
Enero
108,025
17.22%
39,211
17.63%
Febrero
85,462
13.63%
30,695
13.80%
Marzo
95,994
15.30%
34,726
15.61%
Abril
96,659
15.41%
33,939
15.26%
Mayo
105,290
16.79%
38,627
17.37%
Junio
135,780
21.65%
45,215
20.33%
627,210
100.00%
222,413
100.00%
Iteraciones en GEOCATMIN
Nº iteraciones
15,390,944
12,296,031
14,435,699
14,844,116
17,913,435
16,040,308
90,920,533
%
16.93%
13.52%
15.88%
16.33%
19.70%
17.64%
100%
Fuente: Oficina de Sistemas de Información - INGEMMET
Del cuadro anterior, se observa que al primer semestre del 2015 se registraron
627,210 accesos a la página web del INGEMMET, habiéndose registrado en el mes
de junio el mayor nivel de accesos (135,780), lo cual representa el 21.7% del total
acumulado. Asimismo, se registraron 222,413 visualizaciones de expedientes.
Por otro lado, la magnitud de iteraciones que se registraron al primer semestre del
año 2015 alcanzó un total de 90,920,533 iteraciones.
2.3.2 Órganos Desconcentrados
El INGEMMET actualmente cuenta con nueve (9) Órganos Desconcentrados, los
cuales están ubicados en las siguientes Regiones: Arequipa, Cusco, Madre de
Dios, La Libertad, Puno, Junín, Ancash, Piura y Cajamarca.
Durante el primer trimestre 2015 la Coordinación de Órganos Desconcentrados,
obtiene los siguientes resultados en términos del cumplimiento de metas de
acuerdo al POI 2015.
14
Gráfico Nº 2
OFICINA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Avance porcentual de metas al 1er. Trimestre 2015
Ejecución al 50% del SNIP "Modernización
del Sistema Informático"
10%
Administrar los mapas geológicos y
temáticos (100% de solicitudes)
10%
Actualizar y mantener los sistemas de
información institucional al 75%
50%
Implementar el sistema de seguridad de
la información
47%
Actualizar y mantener la infraestructura
tecnológica institucional al 90%
50%
0%
25%
50%
75%
100%
Fuente: COD - INGEMMET
2.4
Análisis de la ejecución presupuestal según el Clasificador Funcional
Programático.
El Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico – INGEMMET dispone para el año
2015 un Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) de S/. 63 millones de nuevos
soles registrándose una incorporación de Saldo de Balance de S/. 1.6 millones de
nuevos soles obteniendo un Presupuesto Institucional Modificado (PIM) de S/.
64.6 millones de nuevos soles.
Al primer semestre del 2015, se registra un nivel de ejecución financiera de S/.
30.3 millones de nuevos soles, lo que representa el 46.9% de ejecución
presupuestal con respecto al PIM.
En el siguiente cuadro, se podrá apreciar el detalle de los niveles de ejecución
presupuestal por categoría presupuestal:
15
Cuadro Nº 15
EVALUACION ANUAL DEL PESEM 2012-2016 INGEMMET
EVALUACION PRESUPUESTARIA - AÑO 20155
PIA
(Al Primer Semestre)
PIM
EJECUCION
FINANCIERA
2015
AVANCE
EJEC.
PPTO.
(1)
(2)
Modificado
(1/2)
FUNCION / DIVISION FUNCIONAL / GRUPO FUNCIONAL / CATEGORIA PRESUPUESTAL
13 MINERIA
16
GESTION DE RIESGOS Y EMERGENCIAS
0035 PREVENCION DE DESASTRES
5004246 VIGILANCIA GEOLOGICA DE VOLCANES Y ESTUDIOS DE
PELIGRO VOLCANICO
5004247 GENERACION DE ESTUDIOS DE DEFORMACIONES EN LA
CORTEZA Y FALLAS ACTIVAS
5004248 GENERACION DE ESTUDIOS TERRITORIALES SOBRE
MOVIMIENTOS EN MASA
5004249 MONITOREO DE DESLIZAMIENTOS MEDIANTE METODOS
GEOLOGICOS Y SENSORAMIENTO
1,669,238
1,921,169
651,654
33.92
498,826
500,716
173,087.82
34.57
461,536
776,990
406,227.42
52.28
1,086,124
330,014
33,139.47
10.04
1,400,00
2,286,408
631,508.09
27.62
10,314,000
9,758,776
4,471,887.77
45.82
12,900,000
18,366,342
9,897,344.10
53.89
1,050,000
998,107
456,336.06
45.72
870,000
776,801
290,966.25
37.46
0
505,115
317,261.83
62.81
5.000427 ADMINISTRAR EL DERECHO DE VIGENCIA
2,700,000
2,285,851
1,074,490.40
47.01
5.000539 CARTA GEOLOGICA
7,000,000
4,298,159
1,970,704.58
45.85
5.000540 CATASTRO MINERO
2,212,000
2,221,588
852,235.11
38.36
5.000622 CONTROL-SUPERVISION.EST.GEOL.MINEROS Y
LABORATORIO
4,900,000
3,895,665
1,606,293.93
41.23
5.000752 EVALUACION Y PROCESAMIENTO DE EXPEDIENTES
3,600,000
3,758,853
1,832,408.12
48.75
5.000818 GEOLOGIA ECONOMICA
7,400,000
5,611,838
2,997,255.66
53.41
5.000904 INVESTIG.GEOLOG. ORIENTADA PREVENSION DE
DESASTRES
2,584,276
3,567,986
1,381,089.49
38.71
2,354,00
2,782,955
1,251,557.17
44.97
63,000,000
64,643,333
30,265,446.96
46.87
004 PLANEAMIENTO GUBERNAMENTAL
0005 PLANEAMIENTO INSTITUCIONAL
5.000001 PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
006 GESTION
0007 DIRECCION Y SUPERVISION SUPERIOR
5.000002 CODUCCION Y SUPERVISION SUPERIOR
0008 ASESORAMIENTO Y APOYO
5.000003 GESTION ADMINISTRATIVA
5.000004 ASESORAMIENTO TECNICO JURIDICO
0012 CONTROL INTERNO
5.000006 ACCIONES DE CONTROL Y AUDITORIA
0059 PROMOCION MINERA
6000034 FORTALECIMIENTO INSITUTCIONAL
6000005 ADQUISICION DE EQUIPOS
030 MINERIA
0059 PROMOCION MINERA
24
PREVISION SOCIAL
052 PREVISION SOCIAL
116
SISTEMA DE PENSIONES
5.000991 OBLIGACIONES PREVISIONALES
TOTAL
Fuente: Oficina de Planeamiento y Presupuesto - INGEMMET
16
2.5
Inversiones ejecutadas de los Proyectos SNIP del INGEMMET
Al cierre del primer semestre 2015, el Instituto Geológico Minero y Metalúrgico –
INGEMMET registra cinco (05) proyectos de inversión pública en el marco del
Sistema Nacional de Inversión Pública - SNIP, los cuales se detallan a continuación:
Cuadro N° 16
LISTA DE PROYECTOS EN EL MARCO DEL SNIP DEL INGEMMET
Nº
01
02
03
04
05
Código
SNIP
Nombre del Proyecto de
Inversión Pública
Nivel de
Estudio
274724
PIP MENOR “INSTALACIÓN DE
ÓRGANOS
DESCONCENTRADOS
DEL
INSTITUTO
GEOLÓGICO,
MINERO
Y
METALÚRGICO
(INGEMMET) EN LAS REGIONES
DE ANCASH,
CAJAMARCA,
JUNÍN Y PIURA”.
Estudio
Definitivo
284933
PIP
"MEJORAMIENTO
DEL
SERVICIO DE INVESTIGACIÓN
DE RECURSOS MINERALES Y
ENERGÉTICOS
Y
DE
LABORATORIOS
DEL
INGEMMET, EN EL DISTRITO DE
SAN BORJA, PROVINCIA Y
REGIÓN DE LIMA"
319285
PIP
"MEJORAMIENTO
DEL
SERVICIO DE INVESTIGACIÓN
APLICADA
EN
GEOLOGÍA
AMBIENTAL
Y
RIESGO
GEOLÓGICO DEL INGEMMET,
EN
EL
DISTRITO
DE
YANAHUARA,
PROVINCIA
Y
REGIÓN DE AREQUIPA"
178582
PIP
“MODERNIZACIÓN
DEL
SISTEMA INFORMÁTICO DEL
INSTITUTO
GEOLÓGICO
MINERO Y METALÚRGICO –
INGEMMET”
135503
PIP
“MEJORAMIENTO
Y
AMPLIACIÓN
DE
LOS
SERVICIOS
DE
LA
SEDE
CENTRAL DEL INGEMMET”
Monto (S/.)
Situación
Detalles
738,783.58
Proyecto en
ejecución
En Fase de Inversión, cuya ejecución
está a cargo de la Oficina de
Administración, Unidad Ejecutora del
proyecto, el cual se encuentra en
etapa final.
7’940,938.31
Estudio
Definitivo
aprobado y
proyecto en
ejecución
El Estudio Definitivo fue aprobado el
20.02.15, cuya ejecución está a cargo
de la Oficina de Administración,
Unidad Ejecutora del proyecto.
Al cierre del semestre, la adquisición
de los equipos considerados en el
proyecto se encontraron en fase de
estudio de mercado.
Perfil
4’847,304
Estudio
declarado
viable
En el primer semestre 2015, el perfil
fue declarado viable por la Oficina de
Programación e Inversiones (OPI) del
Sector Energía y Minas con fecha 24
de junio del 2015.
Estudio
Definitivo
14’379,826.95
Estudio
Definitivo
aprobado el
11.06.15
El Estudio Definitivo fue aprobado el
11.06.15, cuya ejecución está a cargo
de la Oficina de Administración,
Unidad Ejecutora del proyecto.
69’602,795.35
Estudio de
factibilidad en
evaluación
Estudio
Definitivo
Factibilidad
Durante el primer semestre 215,
estudio de factibilidad actualizado
ha encontrado en proceso
evaluación
por
la
Oficina
Programación e Inversiones (OPI)
la PCM.
el
se
de
de
de
Respecto al cuadro anterior, cabe precisar que durante el primer semestre del año
2015, el INGEMMET logró la declaratoria de viabilidad del proyecto detallado en el
ítem 03 y la aprobación del Estudio Definitivo de los proyectos señalados en los
ítems 02 y 04. La ejecución de dichos proyectos se encuentra a cargo de la Oficina
de Administración, Unidad Ejecutora de los proyectos en mención.
Así también, durante el primer semestre del 2015, el proyecto de “Mejoramiento y
ampliación de los servicios de la Sede Central del INGEMMET”, se encontró en
proceso de evaluación por la Oficina de Programación e Inversiones (OPI) de la
Presidencia de Consejo de Ministros (PCM).
En cuanto al proyecto de “Modernización del Sistema Informático del Instituto
Geológico, Minero y Metalúrgico”, cabe precisar que al cierre del primer semestre se
logró la aprobación del su estudio definitivo que fue aprobado mediante Resolución
de Presidencia N° 068-2015-INGEMMET/PCD de fecha 11.06.15. La ejecución de
dicho proyecto se encuentra a cargo de la Oficina de Administración, Unidad
Ejecutora del proyecto en mención.
17
Respecto al proyecto denominado “Mejoramiento y ampliación de los servicios de la
Sede Central del INGEMMET”, durante el primer semestre 215, el estudio de
factibilidad actualizado se ha encontrado en proceso de evaluación por la Oficina de
Programación e Inversiones (OPI) de la PCM.
Finalmente, cabe señalar que los proyectos de inversión pública anteriormente
indicados tienen como fuente de financiamiento: “Recursos Directamente
Recaudados” (RDR).
3.- LIMITACIONES Y DIFICULTADES
Entre los principales inconvenientes que se han presentado en el transcurso del primer
semestre del año 2015 y que han generado limitaciones y dificultades para el normal
desarrollo de las actividades de los órganos de línea podemos mencionar los
siguientes:
-
Condiciones climatológicas adversas para el desarrollo de los trabajos de campo
Rechazo de la población para el desarrollo de campo
Falta de personal CAS y practicantes; así como infraestructura inadecuada
Insuficiencia de equipos de geofísica
Renuncia de personal especialista
4.- MEDIDAS CORRECTIVAS
Teniendo en cuentas las dificultades anteriormente indicadas, las principales medidas
a tener en cuenta son:
- Disponer de información de monitoreo climatológico previa a la programación de
las salidas de campo.
- Realización de talleres de sensibilización previas a las salidas al campo
- Requerimientos de contratación de geólogos bajo la modalidad CAS; así como de
practicantes
- Adquisición de equipos de geofísica
18
5.
EVALUACIÓN DEL GRADO DE AVANCE DE LAS METAS DEL INGEMMET DE ACUERDO AL PESEM 2012-2016
PERIODO 2015 (al 1er. SEMESTRE del 2015)
Cuadro N° 17
OBJETIVO GENERAL / OBJETIVO ESPECIFICO / ACTIVIDAD O
PROYECTO
Responsable de fuente de
información
Tipo de
indicador
Unidad de
Medida
Meta PESEM
2015 (*)
NIVEL DE EJECUCIÓN
Número
%
OBJETIVO 2.5: Incrementar los conocimientos sobre la geología, los recursos minerales y energéticos asociados al subsuelo, así como, los riesgos geológicos del territorio nacional, difundiendo
esta observación mediante sistemas y base de datos actualizados.
Indicador: Mapas Geológicos elaborados
DGR
Resultado
Nº
107
213
199.07%
(2)
Indicador: Publicaciones realizadas
URI
Resultado
Nº
34
48
141.18%
(3)
Indicador: Muestras realizadas
DL
Resultado
Nº
2950
2432
82.44%
Entidad Responsable: INGEMMET
OBJETIVO 2.6: Brindar a los usuarios un servicio de calidad, eficiente y eficaz en el otorgamiento de concesiones mineras, su incorporación al Catastro y la administración del Derecho de
Vigencia y Penalidad, garantizando transparencia, celeridad y seguridad jurídica.
Indicador: Número de expedientes con proyecto de Titulo o Extinción
Indicador: Número de incorporaciones de concesiones mineras al
Catastro Minero Nacional
Indicador: Número de Proyectos de Resolución de distribución del monto
por concepto de Derecho de Vigencia y Penalidad a Gobiernos Locales,
Regionales y al Sector Energía y Minas.
DCM
Resultado
Nº
5000
2585
51.70%
(1)
DC
Resultado
Nº
5000
1544
30.88%
(1)
DDV
Resultado
Nº
12
7
58.33%
(1)
Entidad Responsable: INGEMMET
(1) Los indicadores registrados han sido incorporados de acuerdo a las metas del POI Institucional, aunque no forman parte de lo previsto en el PESEM son pertinentes mostrarlos a fin de
evidenciar lo relativo al Rol Concedente Minero.
(2) El resultado obtenido corresponde a la actualización, integración y estandarización de la Carta Geológica Nacional a escalas 1: 250 000, 1: 100 000 y 1: 50 000 a cargo de la Dirección de
Geología Regional.
(3) Entendemos por publicaciones el efecto de revelar o manifestar al público, usuario o beneficiario información relevante al trabajo y funciones de la institución, es decir, la acción de hacer del
conocimiento general del público determinada información o un determinado contenido; por lo tanto, se considera en este ítem a los materiales de difusión descritos en el cuadro 10.
19