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Ejecución de Laudos Arbitrales
III Seminario de Derecho Público y Derecho Internacional
Alejandro A. Escobar
Quito, 1 de octubre de 2015
© 2010
Introducción
A. El Laudo Arbitral
B. Reconocimiento y Ejecución de Laudos
Arbitrales Extranjeros
C. Lugar de Reconocimiento y Ejecución
D. Limitaciones a la Ejecución de Laudos Arbitrales
E. Conclusiones
A. El Laudo Arbitral
1. Que es un laudo arbitral
Una decisión que decida finalmente los asuntos
sustantivos sobre los cuales versa.
2. Tipos de laudos arbitrales
 Laudo final
 Laudo parcial
 Laudo interino o interlocutorio
2. Tipos de laudos arbitrales
 Laudo final
 El último laudo en un arbitraje: aquel que resuelve
todos los asuntos pendientes y con el que culmina el
mandato del tribunal arbitral.
 Laudo parcial
 Una decisión arbitral que resuelve de manera definitiva
una parte de, pero no todas, las pretensiones de las
partes,
dejando
algunas
pretensiones
para
consideración posterior.
 Laudo interino o interlocutorio
 Aquel que decide un asunto (por ejemplo, acerca de
derecho aplicable o que afirma la competencia del
tribunal de arbitraje) que es conducente a la decisión
acerca de una pretensión, pero que no la resuelve de
manera definitiva.
 No queda comprendido bajo las normas internacionales
sobre ejecución de laudos.
B. Reconocimiento y Ejecución de Laudos
Arbitrales
1. Reconocimiento
2. Ejecución
3. Formalidades
1. Reconocimiento
 La aceptación o confirmación judicial de un laudo arbitral
mediante una resolución local aceptando o confirmando la
parte dispositiva de un laudo extranjero (también llamado
"homologación" o "exequatur").
2. Ejecución
 Ocurre cuando una parte le solicita a un órgano judicial
nacional que no solo reconozca la validez legal de un
laudo arbitral, sino que disponga lo necesario para que se
le dé cumplimiento, utilizando las sanciones legales
disponibles.
Régimen de la Convención de Nueva York
 Elimina el "doble exequatur", que suponía la
confirmación del laudo en la sede del arbitraje (el
primer "exequatur") como condición a ser reconocido
en el extranjero (el segundo "exequatur").
 Bajo la Convención de Nueva York:
 Es obligatorio el compromiso arbitral (Artículo II)
 Cada Estado debe reconocer y ejecutar los laudos
arbitrales extranjeros en principio (Artículo III)
 Hay causales taxativas para denegar el reconocimiento
y ejecución de un laudo extranjero (Artículo V)
3. Formalidades
 Convención de Nueva York de 1958, Articulo IV
 Para obtener el reconocimiento y la ejecución de un
laudo se requiere:
 el original o una copia autenticada del laudo; y
 el original o una copia autenticada del acuerdo de
arbitraje
 Entidad competente para emitir copias autenticadas
 Conformación del "acuerdo de arbitraje" en procesos
bajo tratados de inversión
C. Lugar de Reconocimiento y Ejecución
1. Distinción con la sede del arbitraje
2. Anulación versus denegación de ejecución
3. Posibles lugares de reconocimiento y ejecución
1. Distinción con la sede del arbitraje
 La sede del arbitraje es el lugar en el que el arbitraje
tiene su domicilio legal, cuyas leyes serán
generalmente aplicables al proceso arbitral con
respecto a asuntos procesales tanto externos (v. gr.,
competencia, validez del laudo) como internos (v.gr.,
medios de prueba) al proceso.
 La Convención de Nueva York no requiere
convalidación del laudo en la sede del arbitraje.
2. Anulación versus denegación de ejecución
 Causales de anulación en la sede del arbitraje:
 No regidas por la Convención de Nueva York
 Disponibles bajo la ley local
 Ley Modelo CNUDMI sobre Arbitraje Comercial
Internacional
 Causales de anulación en la sede del arbitraje son
iguales a aquellas dispuestas por el artículo V de
la Convención de Nueva York
 Grado de predictibilidad del proceso arbitral
 Competencia de los tribunales de la sede
3. Lugares de reconocimiento / ejecución
 Simple Reconocimiento
 V. gr., como defensa contra un litigio adverso
 El lugar será aquel donde se inicie el proceso en contra
de quien intente valerse del laudo
 Reconocimiento y ejecución
 Los Estados en los que la parte perdedora tenga
bienes que puedan satisfacer el laudo
 Convención de Nueva York y Ley Modelo CNUDMI
 cinco causales más dos de orden público del foro
 carga de la prueba recae sobre quien resista la
ejecución
Posibilidad de Resultados Dispares
 En el caso Dallah c. Pakistán:
 La Corte Suprema del Reino Unido denegó
reconocimiento y ejecución del laudo arbitral
el
UKSC [2010] 46
 Posteriormente, la Cámara de Apelaciones de la sede del
arbitraje rechazó un recurso de anulación del laudo
Pakistan v. Dallah, Cour d'appel de Paris (Pôle 1 –Chambre 1), RG
09/28533, 17/02/2011
 En consecuencia, el mismo laudo es ejecutable en
Francia pero no es ejecutable en el Reino Unido
D. Limitaciones a la Ejecución de Laudos
Arbitrales
1. Inmunidad soberana
2. Riesgo "comercial"
1. Inmunidad soberana
 Es una defensa bajo el Derecho Internacional.
 No se menciona en la Convención o en la Ley
Modelo, ya que elimina la jurisdicción del foro.
 En esencia, un Estado soberano no puede ser
obligado a someterse a la jurisdicción de otro Estado.
 Reconoce limites y excepciones.
 La inmunidad soberana existe en dos niveles:
 el nivel de jurisdicción;
 y el nivel de ejecución.
Inmunidad soberana
 Los efectos generales de un acuerdo de arbitraje
sobre la inmunidad soberana
 la inmunidad de jurisdicción se considera renunciada
 la inmunidad de ejecución no se considera renunciada
 La ley del foro de ejecución da aplicación a los límites
de la inmunidad soberana
 Excepciones a la inmunidad soberana de ejecución:
 consentimiento expreso o implícito
 asignación de bienes por el Estado a la satisfacción del
laudo arbitral
 bienes comerciales
2. Riesgo "comercial"
 El acreedor tiene la opción de solicitar la ejecución
del laudo en todas las jurisdicciones en las que
existan bienes.
 El riesgo es que el ejecutado no cuente con bienes
suficientes para satisfacer el laudo.
 Si el ejecutado es una persona jurídica, puede haber
recursos para traspasar el velo corporativo:
 Solicitud de quiebra
 Acción pauliana
 Teorías de alter ego u otras similares
Conclusiones
 La fuerza obligatoria tanto del acuerdo como del
laudo arbitral no se cuestiona en principio
 La ejecución de los laudos arbitrales deriva de su
fuerza obligatoria
 El régimen de ejecución sigue siendo
fragmentario: su efectividad varía de país en país
 La función de control de la judicatura nacional es
cada vez mas matizada
 Maneja elementos de cultura jurídica acerca del papel
de derecho y de la justicia (equidad infra legem)
 Requiere de cierta anticipación cuidadosa a los hechos