Introducción al Cumplimiento Legal en CSAV

Introducción al Cumplimiento Legal en
CSAV
(Legal Compliance)
Introducción al Cumplimiento Legal en CSAV
(Legal Compliance)
Presentación de los temas que revisaremos a continuación:
¿QUIÉN ES LEGAL COMPLIANCE OFFICER?
¿DÓNDE SE UBICA LEGAL COMPLIANCE OFFICER?
¿CUÁLES SON SUS FACULTADES Y DEBERES?
¿CÓMO SE DIFERENCIA Y RELACIONA LCO, CON OTROS
CARGOS SIMILARES O CERCANOS EN CSAV GROUP?
¿CUÁLES SON LOS RIESGOS Y CONTINGENCIAS LEGALES DE
CSAV GROUP?
¿CÓMO SE ADMINISTRAN ESTOS RIESGOS?
MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y
SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
Manual de Manejo de Información de Interés de Mercado
(MMIIM).
Tabla de contenidos
Introducción al Cumplimiento Legal en CSAV
(Legal Compliance)
Presentación
Explicar las funciones del LCO y, a través de
Esta presentación tiene
propósito de:
ellas, presentar el contenido de otros módulos y
temas, que son materias de competencia del
LCO, también serán objeto de estudio en esta
inducción.
Estos temas se aplican al quehacer diario de los
colaboradores de CSAV en el ejercicio de sus
funciones.
IMPORTANTE:
Legal Compliance Officer (LCO) u Oficial de Cumplimiento Legal es un cargo
de reciente creación en CSAV (entró en funciones el 15 de marzo 2013), que
tiene a su cargo el control del cumplimiento de las normas y regulaciones
legales aplicables a CSAV en su negocio.
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¿QUIÉN ES LEGAL COMPLIANCE OFFICER?
Legal Compliance Officer (LCO) u Oficial de Cumplimiento Legal es un cargo, con sede en
CSAV Head Quarters, de reciente creación, a quien le corresponde:
1. Efectuar el
levantamiento
de los riesgos y
contingencias
legales a que
está expuesto
CSAV Group.
2. Diseñar e
implementar las
políticas y
procedimientos
destinados al
mejor
enfrentamiento
y mitigación de
ellos.
3. Verificar su
cumplimiento
efectivo por los
ejecutivos y
trabajadores de
la Compañía
(en conjunto
con la
Contraloría).
4. Difundir,
capacitar y
entrenar a la
Administración
en estas
materias.
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¿DÓNDE SE UBICA LEGAL COMPLIANCE OFFICER?
Legal Compliance Officer es un
trabajador de la Compañía, con
rango de Gerente, cuya
designación y remoción
corresponde al Gerente General.
Laboral y administrativamente,
depende del Fiscal de la
Compañía o quien lo reemplace.
Funcionalmente, depende y
reporta al Comité de Directores.
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¿CUÁLES SON SUS FACULTADES Y DEBERES?
Dentro de la esfera de sus atribuciones, Legal Compliance Officer tendrá acceso a los
documentos, antecedentes, procesos, comunicaciones y demás información de la
Compañía.
Las Gerencias y trabajadores de la Compañía deberán prestarle su
máxima colaboración para el desempeño de sus funciones.
El Oficial de Cumplimiento Legal podrá, dentro de las materias de su
competencia, dictar recomendaciones de carácter particular o
general, que serán comunicadas a la Administración.
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¿CÓMO SE DIFERENCIA Y RELACIONA LCO, CON OTROS CARGOS SIMILARES O
CERCANOS EN CSAV GROUP?
Fiscalía: el ámbito de acción del LCO son los riesgos y
contingencias legales, debiendo revisar, actualizar y (en
algunos casos) liderar los procedimientos, prácticas, y la
formación del personal de CSAV en estas materias. Por su parte,
la Fiscalía consiste en asesorar a la Administración y los órganos
de CSAV en todas las materias jurídicas y judiciales, liderando
los procesos legales.
Contraloría:
LCO
está
a
cargo
de
los
riesgos
y
contingencias legales, los procedimientos y la formación
del personal CSAV en esas materias.
La Contraloría tiene a su cargo todos los riesgos de la
Compañía y no crea procesos, los controla y audita.
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¿CUÁLES SON LOS RIESGOS Y CONTINGENCIAS LEGALES DE CSAV GROUP?
CSAV Group puede incurrir en responsabilidades o contingencias legales de diversa índole, por
ejemplo:
Con los clientes en un
transporte de carga; con otros
navieros en accidentes propios
de la navegación.
Con el medio ambiente en un
siniestro de contaminación
marina.
Con sus trabajadores; riesgos y
contingencias tributarias,
laborales, etc.
La gama de responsabilidades que son posibles atraviesa
prácticamente todo el espectro legal.
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(Legal Compliance)
¿CUÁLES SON LOS RIESGOS Y CONTINGENCIAS LEGALES DE CSAV GROUP?
Por
esta
misma
variedad
y
multiplicidad
de
contingencias, Legal Compliance Officer enfoca su
atención en aquellos riesgos que son más significativos
y
gravitantes,
esto
es,
que
pueden
afectar
sustancialmente el negocio de CSAV Group, como
sucede
con
los
riesgos
que
provengan
de
responsabilidades y sanciones en materias de libre
competencia;
sanciones,
regulaciones aplicables al
lavado
cohecho
de
y
activos;
manejo
embargos
y
otras
transporte de cargas;
financiamiento
indebido
de
al
terrorismo;
información
privilegiada. Veamos cada uno de estos riesgos.
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¿CUÁLES SON LOS RIESGOS Y CONTINGENCIAS LEGALES DE CSAV GROUP?
a) Libre competencia
Son las normas que regulan el funcionamiento
de
los
mercados,
proscribiendo
aquellas
conductas o acuerdos que alteren el normal
funcionamiento del mercado, por ejemplo, los
acuerdos para fijar precios, repartirse clientes o
mercados, etc.
Estas conductas pueden dar
origen a responsabilidades de altísimas cuantías,
que pueden llevar a CSAV Group a la quiebra.
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¿CUÁLES SON LOS RIESGOS Y CONTINGENCIAS LEGALES DE CSAV GROUP?
b) Sanciones y embargos
Se trata de regulaciones que imponen sanciones o restricciones
al comercio internacional y al transporte, hacia o desde ciertos
países, como Cuba, Irán, Siria, etc., por parte de organismos
internacionales (ONU), autoridades supra nacionales (Unión
Europea) o ciertos Estados determinados. Estas medidas de
bloqueo son especialmente aplicables al transporte marítimo, y
su violación puede originar sanciones para los navieros que las
cometan, así como otras consecuencias adversas.
Por
otra
parte,
existen
regulaciones
(nacionales
e
internacionales) que son aplicables al transporte marítimo de
carga peligrosa, militar, radioactiva, etc., y otro tipo de carga
especial o sensible, que también es importante conocer.
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¿CUÁLES SON LOS RIESGOS Y CONTINGENCIAS LEGALES DE CSAV GROUP?
c) 1. Lavado de dinero
¿Qué significa?
El lavado de dinero o de activos busca ocultar o
disimular
propiedad
la
o
naturaleza,
origen,
control
dinero
de
ubicación,
y/o
bienes
obtenidos ilegalmente, sabiendo que provienen
de una actividad ilícita, de manera directa o
indirectamente.
Implica introducir en la economía activos de
procedencia ilícita, dándoles apariencia de
legalidad al valerse de actividades lícitas.
Lavado de dinero
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¿CUÁLES SON LOS RIESGOS Y CONTINGENCIAS LEGALES DE CSAV GROUP?
c) 2. Financiamiento al terrorismo
¿Qué significa?
El
financiamiento
del
terrorismo
significa solicitar, recaudar o proveer
fondos por cualquier medio, ya sea
directa o indirectamente, con la
finalidad de que se utilicen en la
comisión de delitos terroristas.
Financiamiento del terrorismo
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¿CUÁLES SON LOS RIESGOS Y CONTINGENCIAS LEGALES DE CSAV GROUP?
c) 3. Cohecho
¿Qué significa?
es el pago o promesa de pago de una dádiva, a un funcionario público, a cambio que
haga o deje de hacer una actividad relacionada a su función, sea lícita o ilícita. Estos
tres ilícitos se han agrupado en la Ley 20.393, del año 2009, que regula la
responsabilidad de las personas jurídicas, y su comisión por parte del personal de CSAV
puede, en ciertos casos, dar origen a responsabilidad criminal por parte del Grupo
CSAV, además de la responsabilidad personal del infractor.
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¿CUÁLES SON LOS RIESGOS Y CONTINGENCIAS LEGALES DE CSAV GROUP?
d) Manejo indebido de información privilegiada de CSAV Group
¿Qué significa?
La información de CSAV es privilegiada o confidencial,
cuando no es pública y su contenido puede influir en la
acción u otro valor de CSAV (que es una sociedad
anónima abierta, cuyas acciones se transan en la Bolsa
chilena),
o
permite
tomar
decisiones
comerciales
importantes, como comprar o vender acciones, entrar a
un negocio o salir de él, etc.
En esta área, existen deberes legales y responsabilidades, para quienes manejan este
tipo de información, que consisten en que debe utilizarla, preservarla y custodiarla, no
revelarla a terceros, y sin que ella pueda ser utilizada para el beneficio propio de la
persona que la maneja.
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¿CÓMO SE ADMINISTRAN ESTOS RIESGOS?
La Compañía Sud Americana de Vapores S.A., fundada
en 1872 (hoy CSAV Group) ha desarrollado su negocio del
transporte marítimo bajo un apego irrestricto a la
legalidad.
Una de las iniciativas adoptadas por CSAV Group en esta
línea, ha sido la implementación de un Sistema de Gestión
de la Calidad, basado en la norma ISO 9001:2008 y un
Sistema de Gestión Ambiental basado en la norma ISO
14.001:2004, los cuales han sido revisados y certificados por
Lloyd’s Register Quality Assurance (LRQA).
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¿CÓMO SE ADMINISTRAN ESTOS RIESGOS?
En estos Sistemas de Gestión, CSAV Group ha adoptado una Política de la Calidad y Medioambiente (Rev. N°3 –
02/ May / 2012), en virtud se a:
“compromete a satisfacer los requerimientos y expectativas de sus clientes,
entregando un servicio de transporte marítimo seguro de la carga, desde y
hacia las principales áreas del mundo y al cumplimiento responsable de los
términos acordados.”
Este compromiso incorpora, como parte de las actividades propias del Grupo CSAV, “el cumplimiento de las leyes
y reglamentos del negocio naviero y ambientales vigentes, y la prevención de la contaminación.” (el destacado
es nuestro).
Junto al Sistema de Gestión ISO, CSAV Group cuenta con diversas herramientas para
regular sus riesgos, consistentes en normas, procedimientos, sistemas y políticas,
para prevenir incumplimientos legales e irregularidades, así como con controles y
sanciones aplicables en caso de infracción.
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(Legal Compliance)
¿CÓMO SE ADMINISTRAN ESTOS RIESGOS?
A continuación, y como forma de introducir al contenido de otros módulos, daremos una visión
sinóptica de ellos:
MISIÓN DE CSAV
Según el artículo 2 del Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad en el Trabajo de la
Compañía Sud Americana de Vapores S.A., la misión de CSAV es desarrollar el negocio de la
navegación y transporte marítimo de manera rentable y responsable.
Este mismo artículo expone los principios de conducta de CSAV, que trazan la hoja de ruta y
canalizan las conductas de quienes componen CSAV, enfocándola hacia su misión, cautelando el
buen comportamiento en nuestro quehacer laboral diario.
Introducción al Cumplimiento Legal en CSAV
(Legal Compliance)
¿CÓMO SE ADMINISTRAN ESTOS RIESGOS?
A continuación, y como forma de introducir al contenido de otros módulos, daremos una visión
sinóptica de ellos:
Principio de la
Responsabilidad
PRINCIPIOS DE CSAV
Principio del
Control
Principio del
Respeto
Principio de la
Integridad
Empresarial
Principio de la
Eficiencia
Principio de la
Legalidad
Principio del Buen
Servicio
Introducción al Cumplimiento Legal en CSAV
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¿CÓMO SE ADMINISTRAN ESTOS RIESGOS?
Principio de la Responsabilidad
Cada colaborador debe asumir las consecuencias de sus
acciones y omisiones.
Todo acto genera efectos, y tratándose de conductas que se
desarrollan en torno al giro de CSAV, ellas afectan al
patrimonio de la Empresa (el que comprende sus bienes y
recursos financieros); a su nombre y prestigio y a las personas
que laboran en y para CSAV, etc.
Afecta, asimismo, a los
clientes, accionistas y a la propia Administración de la
Compañía.
La responsabilidad incluye no sólo a las acciones y omisiones personales de cada
colaborador, sino que la de las personas que están bajo la dependencia o supervisión de
cada uno.
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¿CÓMO SE ADMINISTRAN ESTOS RIESGOS?
Principio del Respeto
Cada colaborador debe actuar con atención a y sin
vulnerar los derechos de las demás personas.
La
expresión
personas
comprende
no
sólo
a
los
individuos, sino que a las personas jurídicas, partiendo por
CSAV, a las autoridades, organismos públicos, cuerpos
intermedios, asociaciones y a los grupos de individuos o
colectividades que son indeterminadas o difusas, como
los “accionistas”, los “clientes”, etc.
Asimismo, se incluye a la sociedad y al medio ambiente,
a quienes también se debe respetar.
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¿CÓMO SE ADMINISTRAN ESTOS RIESGOS?
Principio de la Eficiencia
Cada colaborador debe emplear los recursos materiales,
inmateriales y financieros de CSAV y conducir sus recursos
humanos de la manera que mejor sirva a la misión de la
Compañía.
Este principio tiene sus raíces en la misión de CSAV y nos
conduce hacia la mejor utilización de todos los elementos
que integran la Empresa, para su adecuada consecución.
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¿CÓMO SE ADMINISTRAN ESTOS RIESGOS?
Principio del Buen Servicio
Cada colaborador debe esmerarse en desarrollar sus funciones y labores, brindando una
buena atención a los clientes, accionistas y a las demás personas que laboran en o para la
Empresa.
CSAV es una empresa de servicios de transporte marítimo. La buena atención al cliente
pertenece a la esencia de su giro y debe ser internalizada en nuestro buen
comportamiento, de manera permanente, y no sólo hacia nuestros clientes, sino también
hacia nuestros accionistas, hacia la propia CSAV y hacia nosotros mismos, quienes la
construimos día tras día.
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¿CÓMO SE ADMINISTRAN ESTOS RIESGOS?
Principio de la Legalidad
CSAV desarrolla su negocio con respeto a la legalidad
imperante en los lugares en que opera.
Cada colaborador debe observar las leyes, reglamentos
y regulaciones aplicables a CSAV, así como aquellas
disposiciones que sean dictadas por los órganos
superiores de la Compañía, destinadas a cumplir con la
legalidad vigente.
No existe razón alguna para apartarse de la legalidad,
ni aún a pretexto de la eficiencia y del buen servicio.
Introducción al Cumplimiento Legal en CSAV
(Legal Compliance)
¿CÓMO SE ADMINISTRAN ESTOS RIESGOS?
Principio de la Integridad
Empresarial
Cada colaborador debe desarrollar sus funciones y cumplir sus tareas de manera correcta y
honesta, de conformidad con las buenas prácticas empresariales y de la industria naviera,
observando la buena fe en el ejercicio de nuestro negocio.
En especial, debemos actuar con lealtad hacia CSAV, sus accionistas y la Administración.
Introducción al Cumplimiento Legal en CSAV
(Legal Compliance)
¿CÓMO SE ADMINISTRAN ESTOS RIESGOS?
Principio del Control
Cada colaborador
debe identificar y
gestionar los riesgos
que afecten a las
conductas que
realiza.
Todos enfrentamos
riesgos que son
inherentes a nuestras
funciones y otros
peligros que son
externos.
Nuestro negocio,
como toda actividad,
conlleva riesgos.
El conocimiento y
gestión de los riesgos
disminuye la
probabilidad que
ellos se verifiquen y
lesionen los intereses
de CSAV o su
personal.
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(Legal Compliance)
MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
El MOAS se enmarca y nace a partir de la Ley 20.393 (del año 2009) sobre responsabilidad
penal de las personas jurídicas, dictada en cumplimiento de las recomendaciones
entregadas por la OCDE. Esta ley castiga, tanto a la persona individual como a la persona
jurídica, que comete los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y
cohecho nacional e internacional.
En consecuencia, el propósito del MOAS es la capacitación y prevención del personal de
CSAV Group en estos, que conozcan estos delitos, y entiendan como se configuran, para
evitar incurrir en conductas que puedan ser calificables como tales, con la consiguiente
responsabilidad del autor y de la persona jurídica a la que pertenece.
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MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
La responsabilidad de la persona jurídica nace y se explica en
que, si uno de los suyos comete uno de esos delitos, la ley
considera que hubo falta de supervisión y control por parte de
la persona jurídica, a través de sus órganos directos,
administradores
o
controladores,
lo
que
la
hace
co-
responsable del delito con su autor.
Si la persona jurídica hubiera tomado los resguardos y ejercido
el control, el delito se pudo haber evitado, y por eso se la hace
responsable del mismo.
A la inversa, si la persona jurídica ejerció la supervisión y control debidos,
estableciendo procedimientos, políticas y sistemas, la ley le concede una
defensa: se presume que cumplió con su obligación de supervisión y control.
Por eso, el MOAS está destinado a capacitar y prevenir este delito, explicando
los mecanismos de supervisión, control y resguardo con los que cuenta CSAV
Group para su prevención y control.
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MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
De acuerdo a lo anterior, las herramientas con que cuenta CSAV Group son:
Principios de Legalidad y
de Responsabilidad
Sistema de la Calidad de
ISO
Base de clientes
(Partners)
•Están consagrados en el
Reglamento Interno de
Orden, Seguridad e
Higiene de CSAV.
•Contiene
procedimientos
aplicables a ciertas
actividades efectuadas
por CSAV Group,
especialmente en
materia operacional del
giro, que es el transporte
de mercancías por mar,
principalmente en
contenedores.
•A cargo de la Gerencia
Comercial y de
Marketing, este sistema
incorpora y contiene
una base de datos, de
las personas que han
sido
declaradasblacklisted o
Specially Designated
Nationals (SDN) por los
distintos organismos
internacionales,
supranacionales y
nacionales. Por
ejemplo, ONU, UE y
OFAC.
Sistema de
Documentación (Booking
and System
Documentation: BDS)
•Este sistema cuenta con
las aplicaciones
SECURITY GLOBAL, que
lo alimenta de las
personas y mercancías
que están blacklisted.
Además, con CARGO
PATROL, que revisa los
bookings y Bills of Lading
para detectar personas
o mercancías prohibidas
en alguna de las fases
del transporte marítimo.
Siendo el Bill of Lading el
documento que
evidencia el transporte,
estas aplicaciones
permiten verificar que la
Compañía cumpla con
las normas relativas al
transporte, bloqueos,
embargos, carga
peligrosa, carga militar,
etc., en los transportes
que efectúa.
Sistema de mandatos
conjuntos
•El Directorio de la
Compañía, por política,
ha asignado poderes de
representación
mediante una estructura
matricial a distintos
apoderados de nivel
Gerencial, quienes
quedan sujetos a la
actuación conjunta con
otro apoderado del
mismo u otro grupo,
dependiendo del caso
de que se trate, y sólo
en limitados e
identificados eventos se
autoriza la actuación
individual.
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MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
Por su parte, la Gerencia de Administración y Finanzas ha definido y comunicado la CSAV
Group Financial Policies and Procedures.
También en esta línea, la Gerencia Armatorial ha emitido y comunicado distintas instrucciones
de trabajo de carácter operacional y comercial que conllevan la prevención de estos delitos,
dentro de las que destacan:
Sea Carrier
Initiative
Agreement
(SCIA), del 19 de
agosto de 1988
Customs Trade
Partnership
Against Terrorism
(C-TPAT), del 15
de julio de 2002
• Acuerdo celebrado con la United States Customs and
Border Protection, que tiene por objeto prevenir y
evitar el uso de las naves, equipos y bienes de la
Compañía para el contrabando de ilícitos.
• Desarrollar e implementar un programa de
protección para mejorar la seguridad en toda la
cadena de transporte, para evitar actos terroristas.
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MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
Procedimiento de Regalos, Atenciones y Donaciones
Este procedimiento está destinado a prevenir el
cohecho,
evitar
conflictos
de
intereses
y
transparentar el comportamiento del personal
de CSAV Group, ante la recepción y entrega de
regalos, atenciones y donaciones, para o de:
clientes, proveedores, contratistas, autoridades,
organismos y funcionarios públicos, asesores y
terceros, así como las relaciones entre el mismo
personal y trabajadores de CSAV.
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(Legal Compliance)
MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
Canal Ético
Es
un
mecanismo
(casilla
de
correo
electrónico) que permite recibir denuncias
relacionadas con eventos y/o actitudes que
estén en contra de un comportamiento legal,
correcto y ético y que atentan contra las
personas
y/o
activos
de
la
Compañía,
tramitarlas de manera ágil y en resguardo de
la privacidad, por ejecutivos de alto nivel en la
Compañía para aclarar y resolver los hechos y
situaciones
denunciadas
y
medidas que sean necesarias.
adoptar
las
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MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
Auditoría Interna
La Gerencia de Contraloría establece un programa anual de auditorías, el cual se
prepara a partir de un análisis de riesgos, mediante una metodología propia para
cada una de los grupos de Contraloría.
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MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
Normas del Reglamento Interno de CSAV sobre Información Confidencial y de propiedad
de CSAV (Capítulo XIX), que establece ciertas obligaciones, como:
Obligación de veracidad e
integridad en la
generación y entrega de
información
Obligación de restituir la
Información Confidencial
de CSAV
Propiedad de la
Información Confidencial
Obligación de reserva de
Información Confidencial
Obligación de notificar
divulgaciones
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MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
Obligación de veracidad e integridad
en la generación y entrega de
información
Todo trabajador deberá emplear el máximo
cuidado y diligencia para asegurarse que
toda información que prepare o entregue
sea veraz e íntegra, debiendo revisarlo en
caso de duda, y advertirlo en caso de ser
imposible efectuar tal revisión.
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MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
Obligación de reserva de Información
Confidencial
Todo
trabajador
deberá
mantener
la
reserva
y
abstenerse de divulgar toda Información Confidencial,
debiendo guardarla con la debida diligencia y cuidado,
para evitar divulgaciones, revelaciones y/o copias no
autorizadas
derivadas
de
su
tratamiento
o
almacenamiento negligente; sólo podrá hacer uso de la
información Confidencial a la que tenga acceso para el
desempeño de sus labores en CSAV. Son ejemplos de
Información Confidencial: los estados financieros, datos
o proyecciones financieras, información técnica, planes
de
adquisición,
planes
de
expansión,
estrategias,
creación, modificación o supresión de servicios de
naves,
contratos
o
proyectos,
cambios
administración y otros desarrollos corporativos.
en
la
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MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
Obligación de notificar
divulgaciones
En caso de divulgación de la Información
Confidencial, el Trabajador se obliga a
notificar a CSAV de inmediato y a tomar
todas las medidas necesarias para mitigar los
efectos de la divulgación.
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MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
Propiedad de la Información
Confidencial
Toda Información Confidencial pertenece a
la Compañía, incluyendo aquella que sea
de propiedad de terceros, cuyo uso haya
sido confiado a CSAV. Pertenece también a
CSAV, todo sistema o conocimiento que se
desarrolle, genere o aparezca con motivo
de la actividad que se desarrolla, estudios
que se realizan en la Compañía.
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MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
Obligación de restituir la Información
Confidencial de CSAV
Cuando le sea requerido, y en todo caso al
término de la relación laboral, el trabajador
deberá restituir y entregar a la Compañía
todas las copias de los datos e información
que diga relación con la Compañía, y toda
Información Confidencial de la misma.
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MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
Normas del Reglamento Interno de CSAV sobre abstención de competencia y de conflictos de
intereses (Capítulo XX), que establece ciertas obligaciones, como:
Conflictos de interés
Prohibición de otras
actividades
Deberes del trabajador
en materia de
conflictos de interés
Prohibición de
competencia
Prohibición de usar
Información
Confidencial en
beneficio personal
Información
Privilegiada
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MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
Conflictos de interés
Deberes del trabajador en materia
de conflictos de interés
Existe un conflicto cuando el interés
particular de un trabajador, su
cónyuge, parientes, socios o terceros
relacionados, sea de tipo financiero,
Todo trabajador deberá:
•
•
afectivo u otro, interfiere, o tiene la
apariencia o capacidad de interferir,
de cualquier modo, con el interés de
CSAV Group, su personal y
•
colaboradores.
•
Proteger siempre los intereses de CSAV.
Estar atento y evitar situaciones que puedan generar
conflictos de interés, o comprometer la confianza
depositada en él, o afectar su lealtad para con la
Empleadora, o lesionar o amenazar lesionar los
derechos o intereses de CSAV.
Abstenerse de utilizar para beneficio personal, o de
terceros ajenos a la Empresa, los bienes, valores,
Equipos, Sistemas y Servicios de CSAV.
En caso de presentarse un conflicto de interés o tener
la sospecha de ocurrencia del mismo, el trabajador
involucrado o afectado por él deberá informar
inmediatamente a su jefe, supervisor o gerente,
quienes deberán ponerlo en conocimiento de la
Gerencia de Recursos Humanos, para que la Empresa
determine las medidas de solución que correspondan.
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MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
Prohibición de usar Información
Confidencial en beneficio personal
Ningún trabajador podrá utilizar Información
Confidencial o de propiedad de CSAV para su
beneficio personal, o de terceros distintos a la
Empresa, ni adquirir para sí o para terceros,
directa o indirectamente, por sí o interpósita
persona los valores sobre los cuales posean
Información Confidencial, sea o no privilegiada.
Información Privilegiada
Se entiende por información privilegiada
aquella cuyo conocimiento coloca a la
persona que la adquiere en una
posición de ventaja (sea efectiva,
aparente o potencial) respecto de
aquellos que no la poseen. La
información privilegiada es siempre, por
su propia naturaleza, Información
Confidencial.
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MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
Información Privilegiada
En especial, se prohíbe:
Valerse de la Información Confidencial o
privilegiada para obtener beneficios o evitar
pérdidas, mediante cualquier tipo de operación
con los valores a que dicha información se refiera o
con instrumentos cuya rentabilidad esté
determinada por esos valores.
Comunicar dicha información a terceros o
recomendar la adquisición o enajenación de los
valores citados, sea de manera personal, por
interpósita persona, o indirectamente, o faltando al
cuidado necesario para que ello ocurra a través de
subordinados o terceros de su confianza.
utilizar para beneficio personal, de otro
colaborador o personal de CSAV Group, o terceros
ajenos a la Empresa, las oportunidades comerciales
de que tuvieren conocimiento en razón de su
cargo.
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MANUAL DE ORGANIZACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN (MOAS) DE CSAV.
Prohibición de competencia
Salvo autorización expresa y por escrito de la Compañía, el
trabajador no podrá participar, tener intereses, colaborar,
financiar o prestar servicios o realizar actividades, de cualquier
clase, directa o indirectamente, en negocios o actividades
desarrolladas por personas naturales o jurídicas, chilenas o
extranjeras, que operen en áreas de negocio similares o
competitivas con aquellas desarrolladas por la Compañía, o
que puedan significar competencia o generar un conflicto de
intereses con la Compañía, una utilización indebida de su
nombre, o lesionar sus derechos o intereses.
Prohibición de otras actividades
Asimismo, el trabajador no podrá efectuar
actividades ajenas a su trabajo en la
Empresa que sean ilegales, o perjudiquen,
interfieran o estén en conflicto con el
cabal cumplimiento de sus deberes
laborales para con CSAV, o impliquen un
daño o un uso indebido del nombre,
crédito, reputación, bienes, marcas,
licencias, relaciones, influencia,
información confidencial o reservada u
otros activos o recursos de la Empresa. Lo
anterior implica especialmente cumplir a
cabalidad con la respectiva jornada de
trabajo y la dedicación necesaria para el
adecuado desempeño de las respectivas
obligaciones laborales.
Introducción al Cumplimiento Legal en CSAV
(Legal Compliance)
MANUAL DE MANEJO DE INFORMACIÓN DE INTERÉS DE MERCADO (MMIIM).
¿Cuál es el propósito?
Su objetivo es velar por el buen uso y cuidado de la
información
de
CSAV,
por
parte
de
los
colaboradores de la Compañía, en especial, de
quienes tienen acceso a información confidencial o
privilegiada de la Empresa, con ocasión de sus
funciones, y regular las operaciones que ellos
efectúen con valores emitidos por CSAV.
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MANUAL DE MANEJO DE INFORMACIÓN DE INTERÉS DE MERCADO (MMIIM).
El
MMIIM
gerentes,
establece
que
administradores
los
directores,
y
ejecutivos
principales de CSAV, así como las entidades
controladas directamente por ellos (o a través
de terceros) y sus parientes cercanos, sólo
podrán adquirir o enajenar, a cualquier título
que sea, valores emitidos por CSAV con
estricta sujeción a las normas contenidas en
este Manual.
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MANUAL DE MANEJO DE INFORMACIÓN DE INTERÉS DE MERCADO (MMIIM).
El concepto de “Ejecutivos Principales”, en el contexto del
MMIIM, no sólo incluye a personas que tienen un cargo
Se establece el deber de
ejecutivo o gerencial, sino que también a quienes
confidencialidad y prohibición de uso de
manejan información confidencial o privilegiada de CSAV
la información privilegiada para su propio
o sus filiales, cualquiera sea el nivel de responsabilidad y
rango de su cargo. Por ejemplo, un abogado, un
contador, un auditor, o una secretaria de CSAV, o quien
trabaje en las áreas de análisis financiero, resultados,
estudios, proyectos, tarifas, etc., podrá ser considerado un
Ejecutivo Principal, para los efectos de aplicar este
Manual.
beneficio.
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(Legal Compliance)
Consideraciones finales
Hemos llegado al final de esta presentación, dando un panorama general al Cumplimiento
Legal en CSAV. A continuación dejamos algunas ideas fuerza que son necesarias de
recordar y aplicar en la práctica laboral:
Todo colaborador debe emplear adecuadamente los recursos materiales,
financieros y sistemas, así como interactuar con respeto y eficiencia con el
recurso humano (personal y colaboradores) de CSAV Group, para brindar un
buen servicio a los clientes (actuales y potenciales), partners, vendors,
asesores, sub-contratistas, etc., y a nosotros mismos, protegiendo siempre los
intereses de CSAV Group.
Las conductas ilegales, incluyendo los delitos y demás irregularidades, no sólo
generan responsabilidad (que hoy es incluso de índole criminal) para la
persona o personas que las cometen, sino que pueden también afectar
significativamente a CSAV Group, su patrimonio y continuidad, por lo que
dañan nuestra propia Misión e impiden su cumplimiento, perjudicando los
intereses de todos quienes trabajamos en o para CSAV Group.
Las conductas ilegales, incluyendo los delitos y demás irregularidades, no sólo
generan responsabilidad (que hoy es incluso de índole criminal) para la
persona o personas que las cometen, sino que también pueden afectar
significativamente a CSAV Group, su patrimonio y continuidad, por lo que
dañan nuestra propia Misión e impiden su cumplimiento, perjudicando los
intereses de todos quienes trabajamos en o para CSAV Group.
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¡Muchas Gracias!