FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLÍTICA

FACULTAD DE DERECHO
Sección de Posgrado
MAESTRÍA EN CIENCIAS PENALES
SÍLABO DEL CURSO DE DERECHO PENAL ESPECIAL I – TEMAS DE
DERECHO PENAL DE LA EMPRESA
I.
DATOS GENERALES
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
1.7.
1.8.
II.
Facultad de Derecho
Sección de Posgrado
Semestre Académico:
Ciclo: Tercero
Código y Nombre de la asignatura
Número de créditos: Tres (3 horas semanales y 51 semestrales)
Duración:
Docente responsable:
FUNDAMENTACIÓN
2.1 Sumilla
El curso revisa la criminalidad de la empresa, entendida ésta, como una
organización de capital y trabajo destinada a la producción o la mediación
de bienes o servicios para el mercado. Esta criminalidad se ubica
fundamentalmente en el ámbito de los delitos económicos, pero también
incluye afecciones a diversos bienes jurídicos como son la vida, la
integridad física, el patrimonio, la seguridad informática y el medio
ambiente.
Se revisan los criterios de imputación penal aplicables a la criminalidad de
la empresa como son la imputación objetiva, imputación subjetiva,
responsabilidad penal de los directivos y responsabilidad de la propia
empresa, todo ello, tomando en cuenta las particularidades de la
organización empresarial, que tiene un plan único estructurado en base a
la división del trabajo, especialización y complementariedad.
Posteriormente, se analiza algunas de las concretas figuras delictivas que
califican como delitos de empresa, para lo cual se utilizará los
instrumentos dogmáticos proporcionados por la Teoría del Delito, en
concordancia con al regulación extrapenal que recae sobre la empresa y
sus actividades.
1
2.2 Competencias de la especialidad
CONOCE: Las categorías de la Teoría del Delito, el Procedimiento Penal
así como la jurisprudencia penal relevante.
APLICA: Los conocimientos adquiridos en resolver conflictos, iniciar
procedimientos vinculados al derecho penal.
VALORA: La legislación, jurisprudencia y la doctrina con sentido crítico
en atención a los principios e institutos jurídico penales
2.3 Competencias de la asignatura
CONOCE: Las diversas posiciones sobre el alcance del Derecho Penal
de la Empresa, así como los criterios dogmáticos para
analizar la imputación penal en el ámbito empresarial.
APLICA: Los criterios dogmáticos antes mencionados para analizar y
proponer soluciones en casos prácticos.
VALORA: La aplicación del derecho penal a casos concretos y cuestiona
desde un punto de vista dogmático la intervención penal a los
sujetos -personas naturales o jurídicas- en el ámbito de la
empresa, en función de criterios dogmáticos.
2.4 Temas de investigación
Se relacionan con las unidades temáticas, así se tiene:
a)
b)
c)
d)
Alcances del Derecho Penal de la Empresa
Los Bienes Jurídicos en la actividad empresarial
La responsabilidad penal en la actividad empresarial
Aspectos dogmáticos de los delitos cometidos en la actividad
empresarial
e) Propuesta de configuración del delito de Fraude en la Administración
de Personas Jurídicas
f) Configuración actual del delito de defraudación tributaria
g) Alcances de la responsabilidad penal en el delito de lavado de activos
2.5 Programación de las unidades didácticas
PRIMERA UNIDAD
Título de la unidad:
DERECHO PENAL DE LA EMPRESA
Sesión
Contenidos
1
Introducción
y
presentación del curso
2
Globalización
económica e integración
supranacional
Estrategias y
procedimientos de
enseñanza
Actividades de
aprendizaje de los
alumnos
Referencias
bibliográficas y
virtuales
Evaluación
Exposición y dialogo
Exposición y revisión de
lectura
Dialogo y debate.
Silva
Sánchez,
Jesús: Globalización
Económica
e
integración
supranacional,
Multiplicadores de la
expansión”
en
“Expansión
del
Derecho
Penal:
aspectos de Política
Control
Lectura
2
de
3
Derecho penal de la
empresa
y
derecho
penal económico
Exposición y revisión de
lectura
Dialogo y Debate.
4
Ley Penal Económica
Búsqueda de información
y exposición
Debate
SEGUNDA UNIDAD
Título de la unidad:
Criminal en las en
las sociedades post
industriales”,
Edisofer
SL,
España, 2011.
Bajo Fernández,
Miguel y Bacigalupo,
Silvina: “Concepto
de “Derecho Penal
Económico” en
“Derecho Penal
Económico”,
Segunda edición,
Editorial Ramón
Areces, España,
2010.
Tiedemann, Klaus:
“Parte general del
derecho penal
económico” en
https://www.unifr.ch/
ddp1/derechopenal/
anuario/an_1993_02
.pdf
Participación
Participación
IMPUTACIÓN Y RESPONSABILIDAD PENAL EN LA
ACTIVIDAD EMPRESARIAL
Sesión
Contenidos
Estrategias y
procedimientos de
enseñanza
Actividades de
aprendizaje de los
alumnos
5
Imputación Objetiva y
principio de confianza
Exposición y revisión de
lectura
Dialogo y debate.
6
Imputación Subjetiva y
error
Exposición y revisión de
lectura.
Dialogo y debate
7
Responsabilidad
individual
de
integrantes
de
empresa
los
la
Exposición y revisión de
lectura.
Dialogo y debate.
8
Responsabilidad de las
personas jurídicas
Exposición y revisión de
lectura.
Dialogo y debate.
9
EXAMEN PARCIAL
Referencias
bibliográficas y
virtuales
Feijóo, Bernardo.“Imputación Objetiva
en el Derecho Penal
Económico” en
www.indret.com/pdf/
627_1.pdf
Raguez,
Ramón:
“Atribución
de
Responsabilidad
Penal
en
Estructuras
Empresariales.
Problemas
de
Imputación
Subjetiva, pp. 577608.
Feijoo, bernardeo:
“Imputación de
hechos delictiivos en
estructuraws
empresariales
complejas” en
http://www.fd.unl.pt/
docentes_docs/ma/
FCP_MA_13094.pdf
Mir Puig, Santiago:
“Una tercera vía en
materia de
responsabilidad
penal de las
personas jurídicas”
en
http://criminet.ugr.es
/recpc/06/recpc0601.pdf
Evaluación
Caso práctico
Participación
Control
Lectura
de
Participación
3
TERCERA UNIDAD
Título de la unidad:
Sesión
DELITOS EN LA ACTIVIDAD EMPRESARIAL
Estrategias y
procedimientos de
enseñanza
Contenidos
10
Fraude
en
Administración
Personas Jurídicas
la
de
11
Fraude
en
Administración
Personas Jurídicas
la
de
12
Delitos Concursales
Actividades de
aprendizaje de los
alumnos
Exposición y revisión de
lectura.
Dialogo y debate
Exposición
Dialogo y debate
Exposición y revisión de
lectura.
Dialogo y Debate
13
Delitos Tributarios
Exposición y revisión de
lectura.
Dialogo y debate
14
Delitos Tributarios
Exposición
Debate
15
Delitos Aduaneros
16
EXAMEN FINAL
III.
Exposición y revisión de
lectura.
Dialogo y debate.
Referencias
bibliográficas y
virtuales
García, Percy:
“Administración
Fraudulenta” en
http://www.ciidpe.co
m.ar/area2/administr
acion%20fraudulent
a%20de%20pj.%20
Garcia%20Cavero.p
df
Evaluación
Control de
lectura
Caso Práctico
Caro, Dino Carlos:
“Los
delitos
concursales en el
derecho
penal
peruano. Alcances
de
la
ley
de
reestructuración
patrimonial y de la
nueva ley general
del
sistema
concursal”, pp. 121179
en
www.ccfirma.com/pu
blicaciones/pdf/caro/
DelConcursales.pdf.
Bramont-Arias, Luis
Felipe:
Interpretación
sistemática de los
delitos previstos en
la Ley Penal
Tributaria Peruana,
pp. 255-290.
Caso práctico
Control de
lectura
Caso práctico
García, Percy:
“Derecho Penal
Económico- Parte
Especial”, pp. 723806.
Participación
SISTEMA DE EVALUACIÓN DEL PARTICIPANTE
N°
Aspectos
Puntaje
1
Evaluación permanente: intervención y participación,
trabajos individuales y grupales, control de lectura,
trabajos aplicativos, etc.
0 - 20
2
Evaluación parcial
0 – 20
4
3
Evaluación final
0 - 20
La asistencia a clases presenciales es obligatoria, los alumnos que alcancen el
30% de inasistencias desaprobarán el curso. La evaluación es formativa y
sumativa, continua y de proceso, las clases tienen una evaluación y productos.
IV.
BIBLIOGRAFÍA
1. A.A.V.V., “Hacia un derecho penal económico europeo”. Jornadas en honor
del Profesor Klaus Tiedemann, Editorial B.O.E, Madrid, 1995.
2. ABANTO, M., “Derecho Penal Económico. Parte General”, Edit. Idemsa,
Lima. 1997.
3. ABANTO, M. “Derecho Penal Económico. Parte Especial.”, Edit. Idemsa,
Lima, 1999.
4. BACIGALUPO, E., “Curso de Derecho Penal Económico”, Editorial Marcial
Pons, Madrid – Barcelona, 1998.
5. BACIGALUPO, S., “La responsabilidad penal de las personas jurídicas”,
Bosch Editor, Barcelona, 1998.
6. BACIGALUPO, S., “La responsabilidad penal de las personas jurídicas: un
problema del sujeto del derecho penal” EN “La responsabilidad penal de las
personas jurídica, órganos y representantes, ARA Editores, Lima, Perú,
2002.
7. BAJO FERNANDEZ, Miguel, “Manual de Derecho Penal. Delitos
Patrimoniales y Económicos”, Madrid, 1993.
8. CARO, DINO CARLOS: “Los delitos concursales en el derecho penal
peruano. alcances de la ley de reestructuración patrimonial y de la nueva ley
general del sistema concursal” en Revista Peruana de Doctrina y
Jurisprudencia Penales, Grijley, Lima, Perú, 2002, pg. 121-179.
9. CASTRO, C. y Otros: “Derecho Penal en la Sociedad del Riesgo”, IBAÑEZ,
Bogotá, Colombia, 2009.
10. CASTRO MORENO, A., “El delito societario de administración desleal”,
Editorial Marcial Pons, Madrid, 1998.
11. CREUS, Carlos, “Derecho Penal. Parte Especial”, Tomos I y II, Editorial
Astrea, Buenos Aires, 1997.
12. CUADRADO, M., “La responsabilidad por omisión de los deberes del
empresario”, Bosch Editor, Barcelona, 1998.
13. FLINT, P., “Derecho Concursal”, Editorial Gaceta Jurídica, Lima, 2000.
14. GALVEZ, Tomás., “El delito de Lavado de Activos”, Editora Jurídica Grijley,
Lima, 2004.
15. GARCIA CAVERO, P., “La responsabilidad penal del administrador de hecho
de la empresa: criterios de imputación”, Bosch editor, Barcelona, 1999.
16. GARCIA CAVERO, P., “Derecho Penal económico - Parte General”, ARA
EDITORES, Lima, Perú, 2003.
17. GARCÍA CAVERO, P. “Derecho Penal Económico - Parte Especial”, Grijley,
Lima, Perú, 2007.
18. GRACIA MARTIN, Luis, “El Actuar en Lugar de otro en Derecho Penal II”,
Universidad de Zaragoza, España, 1986
19. GRACIA MARTÍN, Luis, “El Actuar en Lugar de otro en Derecho Penal I”,
5
Universidad de Zaragoza, España, 1985
20. GRACIA MARTIN, Luis, “Modernización del Derecho Penal y Derecho penal
del Enemigo”, IDEMSA, Lima, Perú, 2007.
21. JAKOBS, G. y Otros: “La Responsabilidad penal de las personas jurídicas,
órganos y representantes, ARA Editores, Lima, Perú, 2002.
22. KINDHÄUSER, Urs, “Estudios de Derecho Penal Patrimonial”, Editora
Jurídica Grijley, Lima, 2002.
23. LAMAS, Luis, “Derecho penal económico”, Librería y Ediciones Jurídicas,
2da. Edición, Lima, 1996.
24. MAIWALD, Manfred, “Conocimiento del Ilícito y Dolo en el Derecho Penal
Tributario”, Editorial Ad-Hoc, Buenos Aires, 1997.
25. MARTINEZ-BUJAN, C. “Derecho Penal Económico. Parte Especial”, Editorial
Tirant lo blanch, Valencia, 1999.
26. MARTINEZ-BUJAN, C., “Derecho Penal Económico. Parte General”,
Editorial Tirant lo blanch, Valencia, 1998.
27. MAZUELOS, Julio, “Algunas consideraciones para la distinción entre
infracción tributaria e infracción tributaria con significación penal”. En:
Revista del Instituto Peruano de Investigación y Desarrollo Tributario, Nº 3,
2000, páginas 21-27.
28. MAZUELOS, Julio, “Derecho penal económico y de la empresa”, Editorial
San Marcos, Lima, 1996.
29. MIR PUIG, Santiago y LUZON PEÑA, D.M. (Coord.) “Responsabilidad penal
de las empresas y sus órganos y responsabilidad por el producto”, Bosch
Editor, Barcelona, 1996.
30. PEREZ ALVAREZ, F., “Protección penal del consumidor. Salud pública y
alimentación”, Editorial Praxis, Barcelona, 1991.
31. PRADO, Víctor: “Lavado de activos y Financiación del Terrorismo”, Grijley,
Lima, Perú, 2007.
32. QUINTERO, G.: “Nuevos problemas y renovación de la teoría de la
participación” en Revista Peruana de Ciencias Penales, IDEMSA, Lima,
Perú, 2012, pp. 555-604.
33. RAGUEZ, Ramón: “Atribución de Responsabilidad Penal en Estructuras
Empresariales. Problemas de Imputación Subjetiva” en “Nuevas Tendencias
del derecho Penal Económico y de la Empresa”, ARA Editores, Lima, Perú,
2005, pp. 577-608.
34. REAÑO PESCHIERA, José Leandro, “La criminalización de las
transacciones bursátiles con información privilegiada: el delito de insider
trading”. En: Revista Advocatus, N° 6, Lima.
35. REYNA ALFARO, BAJO FERNÁNDEZ, CANCIO MALIÁ y otros, “Nuevas
Tendencias del Derecho Penal Económico y de la Empresa”, Ara Editores,
Lima, 2005.
36. RODRÍGUEZ, J. M., “El Derecho Penal en la actividad económica”, Editorial
Abaco, Buenos Aires, 2000.
37. SANCHEZ – OSTIZ, P., “El delito contable tributario”, Editorial Aranzadi,
Pamplona, 1995.
38. SANCHEZ ALVAREZ, M., “Los delitos societarios”, Editorial Aranzadi,
Pamplona, 1996.
39. SILVA SANCHEZ, J. M., “La expansión del Derecho penal. Aspectos de la
política criminal en las sociedades postindustriales”, Editorial Civitas, Madrid,
2001.
40. TERRADILLOS BASOCO, Juan, “Cuestiones Actuales de Derecho Penal
Económico y la Empresa”, ARA Editores, Lima, Perú, 2010.
6
41. TIEDEMANN, K., “Derecho penal y nuevas formas de criminalidad”, Editorial
Idemsa, Lima, 2000.
42. TIEDEMANN, K., “Lecciones de Derecho penal económico”, Editorial PPU,
Barcelona, 1993.
7