Español - Compliance Advisor Ombudsman

COMPLIANCE ADVISOR
OMBUDSMAN
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DIRECTRICES
Operacionales
CAO Directrices Operacionales | 1
Misión
La CAO (como se conoce a esta oficina por sus siglas en inglés: Compliance Advisor Ombudsman) tiene la misión
de actuar como mecanismo de recurso y rendición de cuentas independiente, justo, confiable y eficaz, y mejorar
el desempeño ambiental y social de la Corporación Financiera Internacional (IFC) y el Organismo Multilateral de
Garantía de Inversiones (MIGA).
Las Directrices Operacionales
Estas Directrices Operacionales describen la manera en que la CAO desempeña sus distintas funciones. Fueron
elaboradas en el año 2000 y desde entonces se actualizan periódicamente.
Información adicional sobre la CAO
La CAO procura la máxima divulgación de los informes, las conclusiones y los resultados de los procesos que lleva
adelante, para lo cual los publica en su sitio web. Tanto estas Directrices Operacionales como los Términos de
Referencia de la CAO y todos los documentos públicos restantes están disponibles en copia impresa y en el sitio
web de la CAO, www.cao-ombudsman.org. Las Directrices Operacionales se publican en árabe, chino (mandarín),
español, francés, inglés, portugués y ruso, así como en otros idiomas locales de interés con el objetivo de informar
a las personas afectadas o posiblemente afectadas por proyectos de IFC y el MIGA acerca de las operaciones
de la CAO y del procedimiento para presentar una reclamación.
La información relativa a los casos de la CAO se publica en inglés y, cuando es posible, en el idioma local de los
reclamantes.
2 | CAO Directrices Operacionales
ÍNDICE
1. Reseña sobre la CAO
1.1 Mandato, Términos de Referencia y Directrices Operacionales de la CAO
1.2 Las tres funciones de la CAO
1.3 Independencia e imparcialidad
1.4 Confidencialidad y divulgación de la información
1.5 R
esponsabilidad ante el presidente y presentación de informes al Directorio
del Grupo del Banco Mundial
1.6 Comunicaciones y difusión
4
4
5
6
6
7
2. El proceso de reclamación
2.1 Presentación de la reclamación
2.2 Análisis de los casos para determinar si cumplen los criterios de admisibilidad
2.3 Evaluación
2.4 Plazos para la tramitación de reclamaciones
10
12
13
15
3. La función de Resolución de Conflictos
3.1 Principios y procedimiento de resolución de conflictos
3.2 Ayuda en la resolución de problemas
18
18
4. La función de Cumplimiento
4.1 E
l objetivo y el eje central de las evaluaciones iniciales y las investigaciones
sobre cumplimiento
4.2 El proceso de la evaluación inicial sobre cumplimiento
4.3 Definiciones y procedimiento de las investigaciones sobre cumplimiento
4.4 El proceso de la investigación sobre cumplimiento
22
22
23
24
5. La función de Asesoría
5.1 Origen y principios de la función de Asesoría
5.2 Inicio de las actividades de Asesoría y delimitación de su alcance
5.3 Procedimiento de la función de Asesoría
28
28
29
Apéndice
A. Esquema del proceso de divulgación de documentos de la CAO
B. Modelo de carta para presentar una reclamación ante la CAO
31
32
Glosario 33
GRÁFICOS
Gráfico 1. Las tres funciones de la CAO
Gráfico 2. El procedimiento de la CAO para tramitar las reclamaciones
5
11
CAO Directrices Operacionales | 3
1. RESEÑA SOBRE LA CAO
1.1 MANDATO, TÉRMINOS DE REFERENCIA Y DIRECTRICES OPERACIONALES
DE LA CAO
La CAO fue creada por el Grupo del Banco Mundial en 1999 para actuar como mecanismo independiente de
recurso y de rendición de cuentas de la Corporación Financiera Internacional (IFC) y el Organismo Multilateral de
Garantía de Inversiones (MIGA) en relación con cuestiones ambientales y sociales. Es una oficina independiente
que responde de manera directa al presidente del Grupo del Banco Mundial (el presidente). El mandato de la CAO
consiste en:
• abordar las reclamaciones de personas afectadas por proyectos de IFC o el MIGA (o proyectos en los que
intervienen esos organismos) de manera justa, objetiva y equitativa;
• mejorar los resultados ambientales y sociales de los proyectos de IFC y el MIGA (o de los proyectos en los
que intervienen esos organismos).
Para cumplir con este mandato, la CAO pone a disposición de las comunidades y de las personas un mecanismo
de reclamación que permite reparar los impactos ambientales o sociales negativos vinculados con proyectos de
IFC o el MIGA. Esto incluye impactos relacionados con las empresas y derechos humanos en el contexto de la
política y las Normas de Desempeño de IFC sobre sostenibilidad ambiental y social.
Los Términos de Referencia de la CAO, instituidos por el presidente, establecen el mandato de la CAO y
constituyen la base de estas Directrices Operacionales. El mandato de la CAO contempla un mecanismo para
que cualquier persona o grupo de personas presente una reclamación referida a los aspectos ambientales y
sociales de un proyecto respaldado por IFC o el MIGA. Pueden consultarse los Términos de Referencia en el sitio
web de la CAO. También se pueden solicitar ejemplares impresos de los documentos constitutivos de la CAO
a la propia oficina.
Para cumplir con su mandato, es esencial que la CAO tenga flexibilidad para actuar y pueda preservar su
discreción. Si bien estas directrices constituyen un marco de procedimientos que orientan a la CAO, los
reclamantes y las personas involucradas en un proceso de reclamación, no tienen como fin imponer limitaciones
indebidas al accionar de la oficina.
La CAO no tiene facultades con respecto a procesos judiciales. No es una corte de apelaciones ni un mecanismo
con potestad para exigir el cumplimiento de normas jurídicas; tampoco reemplaza a las cortes internacionales
ni a los sistemas judiciales de los países donde se llevan adelante los proyectos. Cuando la CAO interviene en
reclamaciones que competen también a los mecanismos de rendición de cuentas de otras organizaciones,
colaborará con ellos de una manera que se ajuste a sus Términos de Referencia y su mandato, para garantizar
que la reclamación se maneje con imparcialidad y eficiencia.
1.2 LAS TRES FUNCIONES DE LA CAO
La CAO cumple tres funciones complementarias:
• Función de Resolución de Conflictos: Al responder a las reclamaciones, la CAO intenta resolver las
cuestiones allí planteadas mediante un procedimiento flexible y colaborativo de solución de problemas.
El eje central de la función de Resolución de Conflictos radica en acercarse directamente a las personas
o las comunidades afectadas por el proyecto y colaborar para que, junto con el cliente y otras partes
interesadas pertinentes, resuelvan los reclamos, idealmente mejorando los resultados sociales y ambientales
sobre el terreno (véase la sección 3).
4 | CAO Directrices Operacionales
• Función de Cumplimiento: La CAO supervisa las investigaciones sobre cumplimiento en las que se procura
determinar el desempeño ambiental y social de IFC y el MIGA, en particular en relación con proyectos
sensibles, para verificar que se cumplan las políticas, las normas, las directrices, los procedimientos y las
condiciones que se exigen para la participación de IFC y el MIGA, con el objetivo de mejorar su desempeño
ambiental y social (véase la sección 4).
• Función de Asesoría: La CAO brinda asesoramiento independiente al presidente y a la gerencia de IFC y
el MIGA. El asesoramiento de la CAO se basa en los conocimientos adquiridos en sus intervenciones como
mecanismo de resolución de conflictos y cumplimiento, y se centra en las directrices, los procedimientos,
los temas estratégicos, las tendencias, las cuestiones sistémicas y las políticas ambientales y sociales más
amplias, a partir de la experiencia recogida en su trabajo en los diversos casos, con el objetivo de promover
mejoras sistémicas en IFC y el MIGA (véase la sección 5).
Res
olu
c
o
nt
nflictos
e Co
nd
ió
Investigaciones sobre
cumplimiento referidas
al desempeño social y
ambiental de IFC y el MIGA
Cump
lim
ie
GRÁFICO 1. LAS TRES FUNCIONES DE LA CAO
Resolución de conflictos
junto con las comunidades
afectadas por los
proyectos y las
empresas, con miras a
resolver las inquietudes
sociales y ambientales
A s e s o rí a
Asesoramiento independiente al presidente
del Grupo del Banco Mundial y a la gerencia
de IFC y el MIGA sobre cuestiones
ambientales y sociales sistémicas
1.3 INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD
La CAO procura ser un mecanismo independiente, transparente, creíble, accesible y equitativo, que pone a
disposición de los interesados un proceso predecible. La CAO no se identifica ni mantiene vinculaciones con
ningún sector ni interés en particular. Su independencia respecto a la administración interna de IFC y el MIGA le
permite cumplir con su mandato. La independencia y la imparcialidad de la CAO también fomentan la confianza
de los clientes a cargo de los proyectos, las comunidades, las organizaciones no gubernamentales (ONG) y
la sociedad civil en general. La confianza es un requisito indispensable para que la CAO pueda desarrollar sus
actividades de conformidad con su mandato.
La CAO refuerza su independencia e imparcialidad de diversas maneras:
• La contratación de su personal está a cargo de su vicepresidente.
• Los contratos de trabajo de su personal prohíben que los especialistas y los funcionarios de los niveles
superiores se empleen en IFC o el MIGA durante un período de dos años después del cese del servicio
en la CAO. La vicepresidente de la CAO tiene prohibido de por vida emplearse en las entidades del
Grupo del Banco Mundial.
• La oficina de la CAO está ubicada en una zona segura a la que solo tiene acceso directo su personal.
• La vicepresidente de la CAO y el personal a su cargo evitan intervenir en procesos internos de IFC o el MIGA
que podrían poner en peligro la neutralidad de la oficina.
• Para evitar conflictos de intereses, la CAO no asesora a IFC o el MIGA sobre proyectos específicos,
de manera de preservar su independencia e imparcialidad.
CAO Directrices Operacionales | 5
La credibilidad de su personal y de los consultores que contrata es un factor esencial en el trabajo de la CAO.
Si uno de sus funcionarios o de sus consultores tiene un conflicto de intereses en relación con un caso particular,
esa persona deberá excluirse de toda participación en el caso. En situaciones excepcionales, es posible que en
los contratos de los consultores se establezcan restricciones temporales respecto de su futuro trabajo con IFC
o el MIGA.
1.4 CONFIDENCIALIDAD Y DIVULGACIÓN DE LA INFORMACIÓN
La confidencialidad y la divulgación de información son elementos esenciales para la independencia y la
imparcialidad de la CAO, y constituyen a la vez herramientas muy valiosas para lograr resultados eficaces. La CAO
se esfuerza por garantizar la transparencia y la máxima divulgación de sus informes, sus conclusiones y resultados.
Esto incluye los informes y las conclusiones de sus procesos de resolución de conflictos, las investigaciones sobre
cumplimiento y su labor de asesoría, así como los informes anuales de la CAO (véase el apéndice A). La CAO
también reconoce y protege el derecho de las partes a la confidencialidad. En la divulgación de la información,
se respetará el pedido de confidencialidad de cualquiera de las partes, así como las condiciones y las normas
explicitadas más abajo.
Tal como se establece en los Términos de Referencia, la CAO está sujeta a las políticas de divulgación de la
información de IFC y el MIGA, que exigen el respeto a la confidencialidad de cierta información institucional.
La CAO también está sometida al Reglamento del Personal del Grupo del Banco Mundial, que exige a los
funcionarios tratar la información con discreción y no divulgarla indebidamente. Asimismo, si bien los informes
de la CAO correspondientes a un caso pueden darse a conocer públicamente, el organismo no puede divulgar
los datos proporcionados por las partes en el curso de un proceso si las políticas de IFC o el MIGA sobre
divulgación de la información establecen restricciones a la divulgación de dicho material.
La CAO no puede aceptar reclamaciones anónimas. Una vez que decide que la reclamación es admisible, notifica
por lo general a todas las partes interesadas, incluidos IFC y el MIGA. Como se indicó anteriormente, la CAO
debe respetar los pedidos de confidencialidad que haya formulado alguna de las partes, aun respecto de las
identidades. Cuando la CAO restrinja la divulgación de información en respuesta a la solicitud de alguna de las
partes, lo manifestará públicamente.
Cuando se transfiera un caso de la función de Resolución de Conflictos a la de Cumplimiento, la información
confidencial recibida durante el primer proceso no se transmitirá a los encargados de la segunda fase, a menos
que las partes pertinentes den su autorización explícita. Esto tiene el objetivo de garantizar que los participantes
puedan actuar abiertamente y con franqueza durante el proceso de resolución de conflictos sin poner en peligro
su posición en caso de que luego la CAO realice una investigación sobre cumplimiento de IFC o el MIGA.
1.5 RESPONSABILIDAD ANTE EL PRESIDENTE Y PRESENTACIÓN DE
INFORMES AL DIRECTORIO DEL GRUPO DEL BANCO MUNDIAL
La CAO responde al presidente del Grupo del Banco Mundial, tal como se establece en sus Términos de
Referencia, y presenta informes trimestrales y boletines informativos según se le solicite. Por otro lado, la CAO
informa de sus actividades al Directorio del Grupo del Banco Mundial (el Directorio) a través de informes anuales
y de casos, que se dan a conocer públicamente. El objetivo central de estos informes es brindar una exposición
general de las actividades de la CAO y monitorear la implementación de sus recomendaciones.
La CAO también presenta un informe actualizado ante el Comité sobre la Eficacia en términos de Desarrollo
(CODE) del Directorio y organiza periódicamente reuniones técnicas para complementar esa información.
Asimismo, la CAO entrega al CODE un Registro de Monitoreo de las Acciones de la Administración, en el que
se consignan las medidas adoptadas en el año por IFC y el MIGA en respuesta a las recomendaciones y
conclusiones de la CAO.
6 | CAO Directrices Operacionales
Si bien la CAO responde ante el presidente, se comunica también con el Directorio con regularidad y cuando
este así lo solicita. En lo que respecta a su trabajo en los casos, la CAO transmite al presidente y al Directorio
la siguiente información:
•
•
•
•
la decisión de admisibilidad de una reclamación;
el resultado de la evaluación de la CAO;
los informes sobre la conclusión de los procesos de resolución de conflictos de la CAO;
los Informes de Evaluación Inicial y las investigaciones sobre cumplimiento emprendidas por la CAO.
1.6 COMUNICACIONES Y DIFUSIÓN
La accesibilidad de la CAO depende de la eficacia en la comunicación con los posibles afectados, las
organizaciones de la sociedad civil, los clientes de IFC y el MIGA, el personal de dichas instituciones y otras partes
interesadas. La CAO adopta un enfoque activo para generar conciencia entre estas partes interesadas acerca de
las funciones que desempeña la oficina, con el fin de asegurarse de que sepan de su existencia, comprendan su
misión y su mandato y estén familiarizados con el modo en que aborda las reclamaciones relativas a proyectos
de IFC y el MIGA.
La CAO busca mejorar su interacción con las partes interesadas de diversas maneras:
• Publica sus Directrices Operacionales, sus Términos de referencia, folletos informativos y otros materiales en
los idiomas oficiales del Grupo del Banco Mundial (árabe, chino [mandarín], español, francés, inglés, portugués
y ruso) y en otros idiomas cuando lo considera necesario, y pone estos documentos a disposición del público
en copias impresas, en Internet y a través de otros medios adecuados desde el punto de vista cultural.
• Se reúne con las personas que puedan haberse visto afectadas y con sus representantes cuando se
lo solicitan.
• Difunde información acerca de su funcionamiento en los mercados en los que trabajan IFC y el MIGA a través
de organizaciones de la sociedad civil, las oficinas del Grupo del Banco Mundial, mecanismos independientes
de rendición de cuentas de diversos asociados, la comunidad empresarial, los círculos académicos y otras
instituciones.
• Pone en marcha campañas de comunicación dirigidas a la sociedad civil y otros sectores interesados en
el plano local, nacional e internacional, con el fin de informar sobre su labor.
• Solicita asesoramiento a expertos con conocimientos especializados sobre el país o la región de que se
trate con el fin de mejorar su comunicación con las partes interesadas y su accesibilidad en general ante
las personas que puedan verse afectadas.
• Tiene en cuenta las limitaciones locales que pueden restringir la capacidad de las personas para acceder a
los servicios de la CAO o para participar en un proceso de reclamación.
El idioma de trabajo de la Oficina de la CAO es el inglés, pero la CAO se esfuerza por facilitar la comunicación con
las partes interesadas en cualquier idioma, lo que incluye aceptar la presentación de reclamaciones y publicar sus
informes y materiales en diversas lenguas. Todos los informes de la CAO que se dan a conocer públicamente y
que se vinculan con los reclamantes (como los Informes de Evaluación, los acuerdos, las evaluaciones iniciales, las
investigaciones sobre cumplimiento y los Informes de Conclusión) se traducen al idioma local de los reclamantes.
Cuando la CAO lo considere necesario, traducirá también dichos materiales a otros idiomas locales y los
presentará en los formatos que resulten más adecuados desde el punto de vista cultural.
CAO Directrices Operacionales | 7
8 | CAO Directrices Operacionales
El proceso de
reclamación
CAO Operational Guidelines | 9
2. EL PROCESO DE
RECLAMACIÓN
2.1 PRESENTACIÓN DE LA RECLAMACIÓN
2.1.1 Motivos para presentar una reclamación
Pueden presentar reclamaciones aquellas personas que crean que han sido afectadas o que pueden verse
afectadas por los impactos ambientales y sociales de un proyecto de IFC o el MIGA.
Las reclamaciones pueden estar relacionadas con cualquier aspecto de la planificación, la implementación
o el impacto de un proyecto de IFC o el MIGA, entre otros, los siguientes:
• los procesos que se aplican durante la preparación de un proyecto;
• la pertinencia de las medidas adoptadas para mitigar los impactos ambientales y sociales del proyecto;
• los mecanismos para la participación de las comunidades, las minorías y los grupos vulnerables afectados
por un proyecto;
• la manera en que se ejecuta un proyecto.
Los motivos que pueden servir de base para presentar una reclamación han sido definidos en términos amplios
para alentar a las personas y a los grupos que tienen preocupaciones por un proyecto a buscar la reparación
correspondiente.
2.1.2 ¿Quiénes pueden presentar una reclamación?
Toda persona o grupo de personas que considere que ha sido afectado o que puede verse afectado por los
impactos ambientales y sociales de un proyecto de IFC o el MIGA puede presentar una reclamación ante la CAO.
Si una organización o una persona presentan una reclamación en nombre de los afectados, el representante
deberá indicar con claridad la identidad de aquellos en cuyo nombre realiza la reclamación y suministrar pruebas
explícitas de su facultad para hacerlo. La CAO buscará constatar que los afectados le hayan concedido dicha
facultad.
2.1.3 Cómo presentar una reclamación
Las reclamaciones deben presentarse por escrito y pueden redactarse en cualquier idioma. La CAO procurará
responder en el mismo idioma de la reclamación. (En la sección 1.6 se describe la política de la CAO sobre los
idiomas). Las reclamaciones deben hacerse llegar a la oficina de la CAO en la ciudad de Washington. La dirección
completa de la oficina de la CAO figura en la contratapa de estas Directrices Operacionales. La CAO garantizará
la confidencialidad de las reclamaciones si así lo solicitan quienes las presentan (véase la sección 1.4).
10 | CAO Directrices Operacionales
GRÁFICO 2. EL PROCEDIMIENTO DE LA CAO PARA TRAMITAR
LAS RECLAMACIONES
Reclamación
No
Caso cerrado
¿Admisible para
dar inicio a una
evaluación?
Sí
Evaluación
Resolución de Conflictos
Decisión a
favor de Resolución
de Conflictos o
Cumplimiento?
Cumplimiento
Se transfiere el caso
Evaluación inicial
Se facilita el proceso de
resolución de conflictos
¿Amerita una
investigación?
Sí
No
¿Se llegó a
un acuerdo?
No
Investigación
Sí
¿Hay
cumplimiento?
Sí
Monitoreo
No
Monitoreo
No
No
¿Se implementó
el acuerdo?
Sí
Resolución de Conflictos
¿Se concretó el
cumplimiento?
Caso cerrado
Sí
Cumplimiento
CAO Directrices Operacionales | 11
2.1.4 Qué se debe incluir en una reclamación
Si bien no hay requisitos formales para presentar una reclamación ante la CAO, se debe incluir la siguiente
información:
• El nombre del reclamante, su dirección y otra información de contacto.
• Si quien presenta la reclamación lo hace en nombre de una persona o una comunidad afectada, debe
indicar la identidad de sus representados. También debe presentar pruebas de que se le ha solicitado
realizar la reclamación en nombre de las personas o los grupos afectados por el proyecto.
• Indicación de si el reclamante desea preservar la confidencialidad de su identidad o de cualquier otra
información transmitida como parte de la reclamación (y de los motivos para ello).
• El nombre y las características del proyecto de IFC o el MIGA.
• Una exposición sobre el modo en que el reclamante cree que se ha visto afectado o puede verse afectado
por los impactos ambientales y sociales del proyecto.
Asimismo, el reclamante puede suministrar información sobre los siguientes temas:
• ¿Qué ha hecho para tratar de resolver el problema? (Con mención específica de los contactos que haya
mantenido con el personal de IFC o el MIGA, el cliente o el gobierno del país correspondiente).
• ¿Qué aspectos del problema no se han resuelto aún?
• Cuando se considera que se han infringido políticas ambientales y sociales, directrices o procedimientos,
¿cuáles son las políticas, directrices o procedimientos que el reclamante considera que se han violado?
No es necesario que el reclamante explicite las políticas, directrices o procedimientos específicos, pero
quizá algunos deseen hacerlo.
• Una exposición clara de los resultados que el reclamante considera más deseables para este proceso.
• Todo otro hecho pertinente. (Deben adjuntarse los documentos de respaldo u otros materiales pertinentes).
Cuando se le solicite, la CAO proporcionará orientaciones sobre cómo presentar una reclamación, sin brindar
consejos sobre su contenido. En el apéndice B se incluye un modelo de carta de reclamación. Los posibles
reclamantes también pueden dirigirse a la CAO para solicitar aclaraciones antes de presentar una reclamación.
2.2 ANÁLISIS DE LOS CASOS PARA DETERMINAR SI CUMPLEN
LOS CRITERIOS DE ADMISIBILIDAD
El primer paso de la CAO después de recibir una reclamación es el acuse de recibo. Posteriormente, analiza
el caso en función de sus criterios de admisibilidad. Si la presentación inicial no es lo suficientemente clara, la
CAO procurará obtener información adicional o solicitará aclaraciones al reclamante. Este proceso no debe
demorar más de 15 días hábiles desde el acuse de recibo. Si se decide rechazar la reclamación, la CAO cerrará el
expediente e informará al reclamante por escrito. Las reclamaciones que se consideren admisibles se anunciarán
en el sitio web de la CAO. La decisión respecto de la admisibilidad de una reclamación se basa en cuestiones de
procedimiento y no supone juicio alguno sobre el fondo de la reclamación.
12 | CAO Directrices Operacionales
2.2.1 Criterios de admisibilidad
La CAO considerará que la reclamación es admisible en los siguientes casos:
1. La reclamación se refiere a un proyecto en el que participa IFC o el MIGA, o en el que estas instituciones están
considerando activamente participar.
2. Las cuestiones planteadas en la reclamación se refieren al mandato de la CAO de abordar los impactos
ambientales y sociales de los proyectos de IFC o el MIGA.
3. El reclamante se ha visto o puede verse afectado por los impactos ambientales y sociales mencionados en
la reclamación.
Las reclamaciones que la CAO considere maliciosas o presentadas con la intención de obtener ventajas
competitivas serán inadmisibles para su evaluación. Si la reclamación incluye denuncias de fraude o corrupción,
la CAO las remitirá a la Vicepresidencia de Integridad Institucional del Banco Mundial. Asimismo, si la reclamación
incluye denuncias relativas a un proyecto del Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento o de la Asociación
Internacional de Fomento, la CAO informará al respecto al Panel de Inspección del Banco Mundial. La CAO no
acepta reclamaciones vinculadas con las decisiones de IFC o el MIGA en materia de adquisiciones.
2.3 EVALUACIÓN
Una vez que la CAO decide que una reclamación es admisible, la somete a una evaluación con los siguientes
objetivos:
•
•
•
•
•
comprender en profundidad las cuestiones e inquietudes planteadas en la reclamación;
trabajar con el reclamante y el cliente de IFC o el MIGA (las partes);
identificar las comunidades locales y demás partes interesadas vinculadas con la reclamación;
explicar a las partes interesadas las distintas funciones que desempeña la CAO;
determinar a cuál de las funciones de la CAO desean recurrir los reclamantes.
La evaluación a la que la CAO somete la reclamación no implica juicio alguno respecto de su mérito.
Para realizar las evaluaciones, la CAO adopta una modalidad flexible, que puede abarcar cualquier combinación
de las siguientes actividades:
• análisis de los archivos de IFC o el MIGA;
• reuniones con el reclamante, personal de IFC o el MIGA y del cliente, funcionarios gubernamentales del
país donde se lleva adelante el proyecto, representantes de organizaciones no gubernamentales locales
e internacionales y otras partes interesadas;
• visitas al emplazamiento del proyecto;
• reuniones abiertas al público en la zona donde se lleva adelante el proyecto.
CAO Directrices Operacionales | 13
La evaluación de la reclamación estará a cargo de los expertos en resolución de conflictos de la CAO. Cuando se
planee visitar un emplazamiento, la CAO notificará a IFC y el MIGA, al cliente, al reclamante y a otros interesados.
Luego de la evaluación, si no se llega a un acuerdo para llevar a cabo un proceso de resolución de conflictos con
la intermediación de la CAO, se remitirá la reclamación a los encargados de la función de Cumplimiento.
Si, en cambio, se da paso a la función de Resolución de Conflictos, la CAO facilitará un proceso diseñado para
abordar las cuestiones planteadas en la reclamación y otras que se hayan identificado durante la evaluación.
Si se pone en marcha la función de Cumplimiento, la CAO realizará una evaluación inicial de la participación de
IFC y el MIGA en el proyecto y determinará si se justifica comenzar una investigación.
En cualquier caso, la CAO deberá completar la evaluación en un plazo no mayor a 120 días hábiles contados
a partir de la fecha en que se determinó que la reclamación era admisible. La CAO hará llegar un Informe de
Evaluación a las partes, el presidente, el Directorio y el público.
Dicho informe deberá incluir los siguientes elementos:
• un resumen general de la información reunida durante la evaluación;
• la decisión de las partes de embarcarse en un proceso de resolución de conflictos o de dar paso a una
evaluación inicial sobre cumplimiento.
Si una vez concluida la evaluación, la CAO considera improbable que se llegue a resolver el caso a través de
un proceso de resolución de conflictos o si estima que esto supondrá un uso ineficiente de los recursos, se
comunicará al reclamante las razones por las cuales se ha decidido dar por terminado el proceso de resolución
de conflictos facilitado por la CAO. El caso se derivará entonces a la función de Cumplimiento para que esta
proceda con su evaluación inicial.
14 | CAO Directrices Operacionales
2.4 PLAZOS PARA LA TRAMITACIÓN DE RECLAMACIONES
La CAO ha asumido el compromiso de garantizar que la tramitación de las reclamaciones se haga de manera
eficiente y oportuna. La CAO controlará el manejo de las reclamaciones a través de sus sistemas internos,
siguiendo el proceso general reflejado en el gráfico 1. Si debido a las características de la reclamación o a la
presencia de circunstancias especiales se requiere un mayor grado de flexibilidad, la CAO, en consulta con las
partes, revisará los plazos establecidos para la tramitación de las reclamaciones.
Cuando la CAO reciba una reclamación, seguirá normalmente los siguientes pasos.
PASO 1 Acuse de recibo.
PASO 2 Análisis de la reclamación para determinar si es admisible y si cumple con los criterios para que la CAO
proceda con la evaluación (15 días hábiles).
PASO 3 Evaluación (120 días hábiles), en la que se buscará lo siguiente:
•
•
•
•
•
comprender en profundidad las cuestiones e inquietudes planteadas en la reclamación;
trabajar con el reclamante y el cliente de IFC y el MIGA (las partes);
identificar las comunidades locales y demás partes interesadas vinculadas con la reclamación;
explicar a las partes interesadas las distintas funciones que desempeña la CAO;
determinar a cuál de las funciones de la CAO desean recurrir las partes.
PASO 4
a) Resolución de Conflictos: Si las partes acuerdan buscar la solución conjunta de las cuestiones en disputa,
se diseñará e implementará un proceso aceptado por ambas partes. Cuando temas a tratarse se resuelvan
mediante un acuerdo entre las partes, el proceso pasará a la etapa de monitoreo/cierre (paso 5). Si en algún
momento de esta fase, alguna de las partes decide no seguir adelante con la resolución del conflicto, se
transfiere el caso a la función de Cumplimiento.
b) Cumplimiento: Si una o más partes eligen dar paso a la función de Cumplimiento, o si el caso viene
transferido desde la función de resolución de conflictos, se pone en marcha un procedimiento de dos etapas.
La primera es una evaluación inicial sobre cumplimiento (45 días hábiles). En esta etapa se evalúan los
resultados sobre el terreno y su pertinencia en el marco de las disposiciones de las políticas de IFC y el MIGA.
Si se determina que no se justifica realizar una investigación sobre cumplimiento, la CAO elaborará un Informe
de Evaluación Inicial y cerrará el proceso. Caso contrario, la CAO dará inicio al segundo paso y realizará una
investigación sobre cumplimiento. Para iniciar el proceso de cumplimiento, no es necesario que las partes
estén de acuerdo.
PASO 5 Monitoreo y actividades complementarias.
PASO 6 Conclusión de la participación de la CAO.
CAO Directrices Operacionales | 15
16 | CAO Directrices Operacionales
La función de Resolución
de Conflictos
CAO Directrices Operacionales | 17
3. LA FUNCIÓN DE
RESOLUCIÓN DE
CONFLICTOS
3.1 PRINCIPIOS Y PROCEDIMIENTO DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS
La decisión de participar en un proceso de resolución de conflictos es voluntaria y exige, como mínimo, que el
reclamante y el cliente estén de acuerdo en ello. El objetivo principal de la función de Resolución de Conflictos
de la CAO es ayudar a resolver las cuestiones planteadas respecto de los impactos ambientales y sociales
de proyectos de IFC o el MIGA y mejorar los resultados sobre el terreno. Por tratarse de un foro neutral, no
contencioso y ajeno al ámbito judicial, la CAO ofrece un proceso con el cual las partes pueden encontrar una
solución satisfactoria para todos. Esta función facilita un enfoque que garantiza el trato equitativo de los que
participan en el proceso de resolución de conflictos.
La CAO reconoce que las comunidades locales, las minorías y los grupos vulnerables a menudo tienen mucho que
ganar y que perder con un proyecto. Reconoce también que son estos grupos los que por lo general conviven con
los impactos y los beneficios de un proyecto, y por lo tanto estarán en relación constante con el cliente. Por tal
motivo, la CAO busca trabajar directamente con las comunidades afectadas por los proyectos.
3.2 AYUDA EN LA RESOLUCIÓN DE PROBLEMAS
3.2.1 Procedimientos para la resolución de conflictos
La CAO y las partes interesadas pertinentes pueden aplicar procedimientos diversos para buscar la solución a los
temas. Estos procedimientos se seleccionarán en consulta con las partes, y pueden incluir los siguientes:
Facilitación e intercambio de información
En muchos casos, en la reclamación se plantean cuestiones de hecho relativas a los impactos actuales o previstos
de un proyecto. El equipo de Resolución de Conflictos de la CAO podría ayudar a los reclamantes a obtener
información o aclaraciones que resultan siendo una solución desde su perspectiva.
Determinación conjunta de los hechos
Este enfoque alienta a las partes a determinar de común acuerdo las cuestiones que se analizarán, así como los
métodos, los recursos y las personas que se emplearán para ello y la manera en que se utilizará la información
obtenida durante el proceso.
Diálogo y negociación
En los casos en que la comunicación entre las partes sea limitada o se haya interrumpido, el equipo de Resolución
de Conflictos de la CAO puede alentarlas a entablar directamente un diálogo o una negociación para abordar
y resolver los problemas planteados en la reclamación. Puede también ofrecerse a brindar capacitación o
conocimientos técnicos para ayudar a las partes en este proceso.
Mediación y conciliación
La mediación supone la intervención en una disputa o una negociación de un tercero neutral con el fin de ayudar a
las partes a llegar voluntariamente a un acuerdo que resulte satisfactorio para todos. En la conciliación, el tercero
neutral puede formular recomendaciones a los participantes del proceso.
18 | CAO Directrices Operacionales
3.2.2 Logro y documentación de acuerdos
El objetivo primordial de un proceso de resolución de conflictos es tratar las cuestiones planteadas en la
reclamación (y cualquier otro problema significativo que se pudiera haber identificado durante la evaluación o
durante el proceso de resolución de conflictos y que resulte pertinente para la reclamación) de un modo que todas
las partes consideren aceptable. El objetivo, las características y los requisitos de los acuerdos alcanzados deben
ser específicos. Los acuerdos pueden incluir incentivos o desincentivos, sean estos con plazos establecidos o de
otra índole.
Cuando busque resolver un conflicto, la CAO no respaldará acuerdos que pudieran ser coercitivos para una o
más partes, que sean contrarios a las políticas de IFC y el MIGA o que infrinjan las leyes nacionales del país de
las partes o normas internacionales.
3.2.3 Monitoreo y actividades complementarias
Cuando las partes hayan llegado a un acuerdo, la CAO las asistirá en el monitoreo de su implementación.
Para esto pueden establecerse en el cuerpo del acuerdo plazos e indicadores de resultados convenidos entre
las partes.
Todos los acuerdos contendrán por lo general un programa y plazos para su implementación. El equipo de
Resolución de Conflictos de la CAO verificará si se han implementado los acuerdos y difundirá públicamente
los resultados en su sitio web.
3.2.4 Conclusión
Una vez que se implementa el acuerdo bajo el monitoreo de la CAO o cuando el equipo de Resolución de
Conflictos ha transferido el caso, la CAO redacta un Informe de Conclusión en el que se resumen los principales
pasos del proceso y sus resultados, así como los motivos para cerrar la reclamación en la esfera de Resolución
de Conflictos.
CAO Directrices Operacionales | 19
20 | CAO Directrices Operacionales
La función de
Cumplimiento
CAO Directrices Operacionales | 21
4. LA FUNCIÓN DE
CUMPLIMIENTO
4.1 EL OBJETIVO Y EL EJE CENTRAL DE LAS EVALUACIONES INICIALES
Y LAS INVESTIGACIONES SOBRE CUMPLIMIENTO
La función de Cumplimiento de la CAO supervisa evaluaciones iniciales e investigaciones sobre el desempeño
ambiental y social de IFC y el MIGA a nivel de los proyectos. Esta función se centra en IFC y el MIGA, no en su
cliente. Esto se aplica a todas las ramas de actividad de IFC, incluido el sector real, los mercados financieros y los
servicios de asesoría. La CAO evalúa de qué manera IFC y el MIGA se aseguraron de que sus líneas de actividad
o sus servicios de asesoría lograran un buen desempeño, y analiza también si los resultados se corresponden con
el propósito de las disposiciones normativas pertinentes. Sin embargo, en muchos casos, al evaluar el desempeño
del proyecto y el modo en que IFC o el MIGA han implementado las medidas para cumplir con las exigencias
correspondientes, será necesario que la CAO examine la actuación del cliente y verifique los resultados obtenidos
sobre el terreno.
Cuando realice evaluaciones iniciales e investigaciones sobre cumplimiento, la CAO analizará de qué manera IFC
y el MIGA se han asegurado de ajustarse a las leyes nacionales, además de aplicar otros criterios de investigación
sobre cumplimiento.
En la función de Cumplimiento, la CAO aplica un procedimiento que consta de dos etapas. La primera es la
evaluación inicial sobre cumplimiento. La segunda es una investigación sobre el cumplimiento.
4.2 EL PROCESO DE LA EVALUACIÓN INICIAL SOBRE CUMPLIMIENTO
4.2.1 Inicio de la evaluación inicial sobre cumplimiento
La evaluación inicial sobre cumplimiento en uno o más proyectos de IFC o el MIGA se pone en marcha en
respuesta a alguna de las circunstancias siguientes:
• La solicita la vicepresidente de la CAO basada en las inquietudes sistémicas o específicas a proyectos surgidas
a partir del trabajo de Resolución de Conflictos y Cumplimiento de la CAO.
• La solicita el presidente o la gerencia de IFC o el MIGA.
También se da comienzo a evaluaciones iniciales sobre cumplimiento en proyectos de IFC o el MIGA como
respuesta a reclamaciones, en los siguientes casos:
• El resultado del proceso de evaluación de la CAO determina que debe activarse la función de Cumplimiento.
• La función de Resolución de Conflictos de la CAO transfiere un caso a la función de Cumplimiento.
El objetivo del proceso de evaluación inicial es garantizar que solo se investiguen los proyectos cuyos resultados
ambientales y sociales generan preocupación significativa o presentan cuestiones de importancia sistémica para
IFC o el MIGA. El alcance de la evaluación inicial se definirá en función de los temas planteados en la reclamación
e identificadas en la etapa de evaluación de la CAO, o especificados en la solicitud de evaluación inicial presentada
por la vicepresidente de la CAO, el presidente o la gerencia de IFC o el MIGA. Cuando la evaluación inicial abarque
más de un proyecto de IFC o el MIGA, la CAO consultará a la gerencia de esas entidades.
En los casos en que sea la vicepresidente de la CAO quien ponga en marcha una evaluación inicial sobre
cumplimiento, presentará un memorando a la gerencia de IFC y el MIGA explicando los fundamentos de la
propuesta de iniciar una indagación.
22 | CAO Directrices Operacionales
Si bien la CAO no establece límites obligatorios en las evaluaciones iniciales sobre cumplimiento, aplica una serie
de criterios básicos para orientar el proceso. Estos criterios permiten evaluar la utilidad de realizar una investigación
sobre cumplimiento, y con ellos la CAO procura determinar lo siguiente:
• si hay indicios de resultados ambientales y sociales adversos potencialmente significativos, sean actuales
o futuros;
• si hay señales que indiquen que IFC o el MIGA no han cumplido o no han aplicado adecuadamente una
política o algún otro criterio de la evaluación inicial;
• si hay pruebas de que las disposiciones de IFC y el MIGA, se hayan cumplido o no, no han logrado brindar
un nivel de protección adecuado.
Durante la evaluación inicial, la CAO mantendrá conversaciones con el equipo de IFC o el MIGA que esté
trabajando en el proyecto en cuestión y con otras partes interesadas a fin de comprender los criterios que IFC o
el MIGA han empleado para asegurarse del buen desempeño del proyecto, el modo en que se han asegurado
de cumplir con esos criterios, la manera en que se han cerciorado de que dichas disposiciones brindaran un nivel
adecuado de protección, y, en términos más generales, si la investigación sobre cumplimiento es la respuesta
más apropiada.
4.2.2 Divulgación de los resultados de la evaluación inicial
Una vez que la CAO concluya la evaluación inicial, informará al respecto por escrito a IFC o el MIGA, el presidente
y el Directorio. Si la evaluación se inició a partir de un caso transferido por la función de Resolución de Conflictos,
se informará también por escrito al reclamante. Además, se divulgará públicamente el resumen de los resultados
de la evaluación inicial.
4.3 DEFINICIONES Y PROCEDIMIENTO DE LAS INVESTIGACIONES
SOBRE CUMPLIMIENTO
La definición de trabajo que utiliza la CAO para la expresión “investigación sobre cumplimiento” es la siguiente:
Una investigación es un proceso de verificación sistemático y documentado orientado a obtener y evaluar
objetivamente un conjunto de pruebas para determinar si las actividades ambientales y sociales, las condiciones,
los sistemas de gestión o la información conexa concuerdan con los criterios de la investigación sobre
cumplimiento.
Los criterios de la investigación sobre cumplimiento incluyen las políticas, las normas de desempeño, las
directrices, los procedimientos y las condiciones de IFC o el MIGA cuya violación podría tener consecuencias
sociales o ambientales adversas. Estos criterios pueden provenir o surgir de las evaluaciones o planes ambientales
y sociales, de exigencias legales y regulatorias del país anfitrión (incluidas las obligaciones jurídicas internacionales)
y de las disposiciones ambientales, sociales, sanitarias o relativas a la seguridad del Grupo del Banco Mundial,
IFC o el MIGA, u otras condiciones para la participación de IFC o el MIGA en un proyecto. En el caso de líneas
de actividad específicas de IFC, tales como los servicios de asesoría y financiamiento especial, los criterios
de investigación sobre cumplimiento incluirán y respetarán los párrafos dispositivos específicos del Marco de
Sostenibilidad de IFC vinculados con esa línea de actividad en particular.
La investigación sobre cumplimiento se basará por lo general en un análisis de documentos, entrevistas,
observación de las actividades y las condiciones u otros medios apropiados. La verificación de pruebas es
un aspecto importante del proceso de la investigación sobre cumplimiento.
CAO Directrices Operacionales | 23
4.4 EL PROCESO DE LA INVESTIGACIÓN SOBRE CUMPLIMIENTO
4.4.1 Inicio de una investigación sobre cumplimiento
Las investigaciones sobre cumplimiento se ponen en marcha una vez finalizada la evaluación inicial en la que
se determina que las cuestiones planteadas en la solicitud de investigación (o las cuestiones vinculadas a la
reclamación) cumplen con los requisitos necesarios. Si bien es posible que la función de Cumplimiento de la
CAO busque aclarar ciertos temas durante la investigación, no aceptará que se amplíe el alcance establecido en
el Informe de Evaluación Inicial y definido en los Términos de Referencia de la investigación sobre cumplimiento
(véase la sección 4.4.3). En caso de que surjan temas o inquietudes adicionales durante la investigación, se los
someterá a una evaluación inicial aparte, si así lo determina la vicepresidente de la CAO.
4.4.2 Investigaciones de la CAO sobre cumplimiento
Cuando la función de Cumplimiento de la CAO conduce investigaciones sobre IFC o el MIGA, se busca determinar
lo siguiente:
• si los resultados sociales o ambientales reales guardan relación con el efecto esperado de las disposiciones
normativas o se contradicen con él;
• si la incapacidad para abordar los problemas sociales o ambientales como parte del proceso de revisión
ha producido resultados contrarios a los efectos deseados de las disposiciones normativas.
4.4.3 Elaboración de los Términos de Referencia para las investigaciones
sobre cumplimiento
Cuando la CAO dé inicio a una investigación sobre cumplimiento, dará a conocer públicamente un esquema con
los Términos de Referencia correspondientes, ya sea como parte del informe sobre la evaluación inicial o en un
documento aparte. En los Términos de Referencia se especificará lo siguiente:
•
•
•
•
•
los objetivos y el alcance de la investigación;
los criterios específicos de la investigación identificados durante la evaluación inicial;
una breve descripción del proyecto que se habrá de investigar;
el procedimiento para la investigación, los métodos y las tareas específicas de los consultores;
el cronograma de las tareas que comprenderá la investigación, con indicación de los plazos y los requisitos
para la presentación de informes.
Para redactar Términos de Referencia de investigaciones que abarquen más de un proyecto de IFC o el MIGA,
la CAO consultará con dichas instituciones.
4.4.4 Dotación de personal para las investigaciones sobre cumplimiento
La CAO tiene a su cargo la tarea de dirigir el proceso de investigación sobre cumplimiento, determinar los
conocimientos y las aptitudes que se necesitan para llevarla a cabo y contratar a los especialistas idóneos para
conformar el panel correspondiente.
Los aspectos principales que la CAO tiene en cuenta al contratar panelistas externos para trabajar en las
investigaciones sobre cumplimiento son idoneidad, independencia e imparcialidad. Los panelistas deberán respetar
una cláusula de confidencialidad específica de la CAO, además de las disposiciones sobre confidencialidad
incluidas en los contratos del Grupo del Banco Mundial.
24 | CAO Directrices Operacionales
4.4.5 Preparación y divulgación de informes
El equipo de la CAO a cargo de la función de Cumplimiento redactará el Informe de Investigación, a partir de la
información recogida por los miembros del panel de expertos, según sea necesario. Por lo general, el informe
incluirá lo siguiente:
•
•
•
•
•
una breve descripción del proyecto;
una descripción de las cuestiones que han dado lugar a la investigación;
los objetivos y el alcance de la investigación;
los criterios considerados para realizar la investigación;
las conclusiones respecto al incumplimiento o a todo resultado ambiental o social adverso, con indicación
del grado al que dichos resultados pueden verificarse.
La versión preliminar del Informe de Investigación se distribuirá entre los miembros de la gerencia de IFC o el MIGA
y a todos los departamentos pertinentes para que examinen los hechos y formulen sus observaciones. Estas
deberán presentarse por escrito a la CAO dentro de un plazo de 20 días hábiles desde la fecha en el documento
se entregó a IFC o el MIGA.
Una vez que haya recibido las observaciones de IFC o el MIGA sobre el borrador de consulta, los encargados de
la función de Cumplimiento de la CAO darán forma final al documento. El informe definitivo será presentado a la
gerencia de IFC o el MIGA para que esta emita su respuesta oficial. La CAO publicará en su sitio web un anuncio al
respecto. IFC y el MIGA tendrán 20 días hábiles para presentar una respuesta por escrito a la CAO. El Informe de
Investigación y la respuesta elaborada por IFC o el MIGA serán transmitidas al presidente. Este no podrá introducir
cambios en el contenido del Informe de Investigación, pero podrá aprovechar la oportunidad para discutir las
conclusiones con la CAO.
Una vez que el presidente exprese su satisfacción con la respuesta de la gerencia de IFC o el MIGA, dará el visto
bueno al Informe de Investigación y a la respuesta. El presidente tiene discreción para dar dicha aprobación. Una
vez recibido el visto bueno, la CAO dará a conocer el Informe de Investigación y la respuesta de IFC o el MIGA
al Directorio. La CAO informará también a las partes interesadas pertinentes acerca de la publicación de ambos
documentos en el sitio web de la CAO, y en los casos en que la investigación se haya iniciado a partir de una
reclamación, hará llegar los documentos al reclamante.
4.4.6 Monitoreo y cierre de las investigaciones sobre cumplimiento
Cuando se determine que IFC o el MIGA se encuentra en cumplimiento, la CAO cerrará la investigación.
En los casos en que se establezca que IFC o el MIGA no se encuentra en cumplimiento, la CAO mantendrá la
investigación abierta y hará el monitoreo de la situación hasta que IFC o el MIGA adopten medidas que garanticen
que dichas entidades están subsanando el incumplimiento. Entonces, la CAO cerrará la investigación sobre
cumplimiento.
La CAO dará a conocer públicamente la situación actual de todos los casos que estén en manos de la función
de Cumplimiento.
CAO Directrices Operacionales | 25
26 | CAO Directrices Operacionales
La función de Asesoría
CAO Directrices Operacionales | 27
5. LA FUNCIÓN
DE ASESORÍA
5.1 ORIGEN Y PRINCIPIOS DE LA FUNCIÓN DE ASESORÍA
5.1.1 Origen de la función de Asesoría
En los Términos de Referencia de la CAO se define el alcance de su función de Asesoría, que incluye aconsejar
a la gerencia de IFC y el MIGA y al presidente del Grupo del Banco Mundial sobre cuestiones generales en
materia ambiental y social relacionadas con las políticas, normas, procedimientos, directrices, recursos y sistemas
establecidos para mejorar el desempeño de los proyectos de IFC y el MIGA.
5.1.2 Principios en que se basa la función de Asesoría
La función de Asesoría de la CAO se basa en varios principios:
• El asesoramiento que brinda la CAO procura mejorar el desempeño de IFC y el MIGA a nivel sistémico.
• La CAO no asesora sobre proyectos específicos, por lo que preserva su independencia e imparcialidad en
caso de que los proyectos sean luego sometidos a un proceso de la CAO.
• La CAO asesora sobre políticas ambientales y sociales, directrices, procedimientos, cuestiones estratégicas,
tendencias y problemas sistémicos más generales.
• Sus consejos derivan de la experiencia adquirida a través de su labor en la resolución de conflictos y
el cumplimiento.
• La CAO brinda su asesoramiento formalmente por escrito.
5.2 INICIO DE LAS ACTIVIDADES DE ASESORÍA Y DELIMITACIÓN DE
SU ALCANCE
5.2.1 Inicio de las actividades de asesoría
Las actividades de asesoría se ponen en marcha a instancias de la vicepresidente de la CAO, a saber:
• A discreción de la vicepresidente de la CAO, se brinda asesoramiento en relación con las enseñanzas
recabadas por las funciones de Resolución de Conflictos y Cumplimiento.
• A discreción de la vicepresidente de la CAO, se asesora al presidente del Grupo del Banco Mundial sobre
cuestiones sistémicas y fundamentales vinculadas con los casos tramitados por la CAO.
• Por una solicitud del presidente o la gerencia de IFC o el MIGA.
La vicepresidente de la CAO analizará todas las solicitudes de asesoría presentadas formalmente por escrito y
determinará si se debe dar inicio a las actividades correspondientes.
La CAO informa a la gerencia de IFC y el MIGA cuando emprende la labor de asesoría y cuando responde a
una solicitud de asesoramiento. Una vez que se inicien las actividades o cuando se reciba una solicitud, la CAO
elaborará los Términos de Referencia o un documento expositivo que hará llegar a la gerencia de IFC y el MIGA
para recabar sus comentarios y sugerencias. El asesoramiento de la CAO se transmite siempre por escrito, en
formatos diversos, por ejemplo, Notas de Asesoría o memorandos.
28 | CAO Directrices Operacionales
5.2.2 Delimitación de los objetivos y el alcance de las actividades de asesoría
Los objetivos específicos de la labor de asesoría dependerán de la naturaleza de la solicitud, pero normalmente
incluirán los siguientes:
• introducir mejoras sistémicas en el desempeño ambiental o social de IFC o el MIGA mediante la eliminación
de las deficiencias en los sistemas, las políticas, las directrices o los procedimientos, o en su interpretación
o aplicación;
• ayudar a IFC o al MIGA a entender cómo pueden cumplir de manera más eficaz sus obligaciones ambientales
o sociales;
• ampliar los límites de la conducta ambiental y socialmente responsable en IFC o el MIGA asesorando a dichas
entidades sobre cuestiones, tendencias o procesos emergentes, estratégicos o sistémicos;
• ampliar los límites de la conducta ambiental y socialmente responsable en el sector privado, la sociedad civil
y los círculos académicos a través de las enseñanzas extraídas de los casos de la CAO.
La CAO redactará los Términos de Referencia o el documento expositivo en el que se establecerán con claridad
el alcance de las actividades de asesoría.
5.2.3 Criterios para seleccionar las solicitudes de asesoría
La CAO analiza y selecciona las solicitudes para garantizar que únicamente se dé inicio a las actividades de
asesoría una vez cumplidos los siguientes requisitos:
• La labor de asesoría se corresponderá con el mandato de la CAO de abordar las cuestiones ambientales
y sociales.
• El asesoramiento tratará temas estratégicos, tendencias, cuestiones sistémicas, políticas, directrices
o procedimientos de IFC o el MIGA.
• El asesoramiento tratará cuestiones que las modalidades ya existentes de orientación y asesoría de IFC
y el MIGA no abordan apropiadamente.
• El asesoramiento no se referirá a un proyecto específico.
5.3 PROCEDIMIENTO DE LA FUNCIÓN DE ASESORÍA
5.3.1 Transparencia, eficacia y divulgación de la información
Por principio, la CAO busca la transparencia en sus tres funciones, y tiene el compromiso de difundir lo más
ampliamente posible todas las Notas de Asesoría que haya finalizado. Sin embargo, en los casos en que se solicita
asesoría como parte de un proceso interno de deliberación del Grupo del Banco Mundial, la CAO puede decidir no
dar a conocer el memorando sobre el asesoramiento respectivo. La función de Asesoría de la CAO no divulgará la
información confidencial recogida por las funciones de Resolución de Conflictos y Cumplimiento. A tal fin:
• En los casos en que la asesoría se origine en las actividades de resolución de conflictos de la CAO o en
investigaciones sobre cumplimiento en relación con proyectos acerca de los cuales la CAO ya ha difundido
cierta información, se puede hacer referencia en los documentos divulgados a los proyectos específicos que
hayan dado lugar a la labor de asesoría.
• En los casos en que se dé a conocer públicamente la asesoría y esta se haya basado en las enseñanzas
recogidas en diversos proyectos de IFC o el MIGA, pueden no mencionarse los proyectos específicos en
la Nota de Asesoría.
5.3.3 Monitoreo y actividades complementarias
El asesoramiento se integrará en las actividades de monitoreo y evaluación que realiza la CAO. Esta verifica si
IFC y el MIGA implementan el asesoramiento e informará los hallazgos al respecto al presidente.
CAO Directrices Operacionales | 29
Apéndice
30 | CAO Directrices Operacionales
APÉNDICE A. ESQUEMA DEL
PROCESO DE DIVULGACIÓN
DE DOCUMENTOS DE LA CAO
Caso recibido
Resolución de conflictos
Admisibilidad
Evaluación
Facilitación de un
proceso de resolución
de conflictos
Monitoreo/cierre
Resumen de la
reclamación
Informe de
Evaluación
Resultados
del proceso*
Informe de Monitoreo
o Conclusión
Cumplimiento
Evaluación inicial
Investigación
Monitoreo/cierre
Informe de
Evaluación Inicial
Informe de
Investigación
Informe de Monitoreo
o Conclusión
*Los resultados de los procesos de resolución de conflictos en los que interviene la CAO se darán a conocer públicamente
tan solo con el consentimiento de las partes.
CAO Directrices Operacionales | 31
APÉNDICE B. MODELO DE
CARTA PARA PRESENTAR UNA
RECLAMACIÓN ANTE LA CAO
CAO
Corporación Financiera Internacional
2121 Pennsylvania Avenue NW
Washington, DC 20433 USA
Tel.: + 1 202-458-1973
Fax: +1 202-522-7400
Correo electrónico: [email protected]
El (Los) suscrito(s) ______________________________________________ presenta(n) una reclamación con
respecto al proyecto _________________________________ ubicado en _____________________________.
Esta reclamación se presenta en nombre de ____________________________ (ignorar si no corresponde).
El (Los) suscrito(s) vive(n) en la zona denominada ____________________________ (si es posible, mostrar la zona
en un mapa adjunto) y puede(n) ser contactado(s) en la siguiente dirección, números de teléfono y fax, y dirección
de correo electrónico:
Domicilio __________________________________________________________________________________________
Dirección postal (si es diferente del domicilio) ___________________________________________________________
País _____________________________________ Código postal ____________________________________________
Teléfono ___________________________________________________________________________________________
Fax_______________________________________________________________________________________________
Correo electrónico __________________________________________________________________________________
El (Los) suscrito(s) no desea(n) que se divulgue su identidad (ignorar si no corresponde).
El (Los) suscrito(s) se ha(n) visto o es posible que se vea(n) afectado(s) por los impactos sociales o ambientales
del proyecto de la siguiente manera:
Si es posible, proporcionar la siguiente información:
• Una descripción del proyecto, con indicación del nombre, la ubicación y las características (si es posible,
incluir un mapa).
• Una descripción de las medidas adoptadas por el (los) suscrito(s) para tratar de resolver estos problemas
(si es posible, incluir fechas o plazos).
• Una lista de otras personas a las que el (los) suscrito(s) ha(n) contactado para tratar de resolver estos
problemas (si es posible, adjuntar copias de la correspondencia).
• Cualquier otro hecho pertinente que ayude a respaldar la reclamación.
Además, sírvase completar esta oración:
• El (Los) suscrito(s) desearía(n) que esta reclamación se resolviera de la siguiente manera: (La CAO no puede
garantizar que podrá ayudar al reclamante a obtener este resultado, pero esta información contribuirá a centrar
la atención en los métodos para la resolución del problema).
Adjuntar copias de todos los documentos y otros materiales pertinentes.
Nota: La CAO respetará el carácter confidencial de la identidad de los reclamantes, si así lo solicitan, pero no
aceptará reclamaciones anónimas. El material en apoyo de una reclamación también podrá presentarse con
carácter confidencial, y no se lo dará a conocer sin el consentimiento de la parte que lo haya presentado.
Los reclamantes deberán tener en cuenta que normalmente se informará a las otras partes afectadas, incluidos
el cliente y el personal de IFC o el MIGA, sobre el fondo de la reclamación. Desde el primer momento de las
conversaciones o la correspondencia, los reclamantes deberán señalar a la CAO la información que desean
mantener en reserva. Se convendrá con el reclamante el procedimiento para tramitar la reclamación.
32 | CAO Directrices Operacionales
GLOSARIO
Asesoría de la CAO
La función de Asesoría de la CAO y el personal que desempeña esa función.
CAO
La CAO, el mecanismo independiente de recurso y de rendición de cuentas de IFC y el MIGA para cuestiones
ambientales y sociales.
Cliente (IFC)
Entidad (privada o gubernamental) a la que IFC presta servicios de inversión o asesoría o, en el caso de que la
inversión de IFC se realice a través de un intermediario financiero, el subcliente del cliente de IFC. El término puede
referirse también de manera más general a la parte a la que corresponde abordar las cuestiones planteadas en la
reclamación, incluida la entidad que ha ejecutado o está ejecutando el proyecto en cuestión.
Cliente (MIGA)
La empresa del proyecto o el tenedor de la garantía tal como se lo define en el contrato de garantía del MIGA,
o cualquier otra entidad responsable de llevar adelante el proyecto de inversión o de tomar el préstamo
garantizado en virtud del convenio de préstamo del MIGA. El término puede referirse también de manera más
general a la parte a la que corresponde abordar las cuestiones planteadas en la reclamación, incluida la entidad
que ha ejecutado o está ejecutando el proyecto en cuestión.
CODE
El Comité sobre la Eficacia en Términos de Desarrollo (CODE), comité del Directorio Ejecutivo del Grupo del
Banco Mundial cuyo mandato es verificar y determinar la eficacia del Grupo del Banco Mundial en el cumplimiento
de su misión de reducir la pobreza.
Cumplimiento de la CAO
La función de Cumplimiento de la CAO y el personal que desempeña esa función.
Días hábiles
Los días hábiles son de lunes a viernes, sin incluir los feriados definidos por el Grupo del Banco Mundial. El número
de días hábiles indicado en las Directrices Operacionales para tramitar una reclamación en la CAO no incluye el
tiempo necesario para traducir los documentos, tarea que puede llevar varios días hábiles, según el idioma de
que se trate.
Directorio
Hay cuatro Directorios Ejecutivos que representan a las cuatro instituciones del Grupo del Banco Mundial. La
CAO interactúa con dos de ellos: la Junta de Directores de la Corporación Financiera Internacional y la Junta de
Directores del Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones. Los Directores Ejecutivos que las integran suelen
ser las mismas personas.
IFC
Corporación Financiera Internacional, institución del Grupo del Banco Mundial que promueve el crecimiento en
el mundo en desarrollo mediante el financiamiento de inversiones privadas y el suministro de asistencia técnica
y servicios de asesoría a Gobiernos y empresas. IFC proporciona financiamiento en forma de préstamos y
participaciones de capital a empresas de países en desarrollo.
MIGA
Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones, institución del Grupo del Banco Mundial que fomenta la
inversión extranjera directa en países en desarrollo otorgando garantías a los inversionistas extranjeros contra
pérdidas provocadas por riesgos no comerciales. El MIGA también brinda asistencia técnica para promover la
inversión extranjera.
CAO Directrices Operacionales | 33
ONG
Organización no gubernamental u organización de la sociedad civil.
Partes
El reclamante y el cliente de IFC o el MIGA.
Proyecto
Las actividades de IFC o el MIGA, incluyendo en las que aún resta identificar los elementos físicos específicos, los
aspectos y las instalaciones que probablemente generen riesgos e impactos. Esto incluye aspectos de las etapas
iniciales de desarrollo y durante todo el ciclo (diseño, construcción, encargo, operación, desmantelamiento, cierre
o etapa posterior al cierre) de activos físicos, inversiones, servicios de asesoría u otra actividad.
Reclamante
Persona, grupo de personas u organizaciones que se presentan en la reclamación ante la CAO como afectadas
o posiblemente afectadas por los impactos ambientales y sociales de un proyecto de IFC o el MIGA.
Resolución de Conflictos de la CAO
La función de Resolución de Conflictos de la CAO y el personal que desempeña esa función.
Términos de Referencia
Definición de los términos para realizar una tarea específica, en los que se especifica su alcance, sus limitaciones,
sus actividades y sus objetivos.
Vicepresidente de la CAO
La persona que encabeza la CAO.
34 | CAO Directrices Operacionales
Diseño: Studio Grafik, Leesburg, Virginia.
CAO Directrices Operacionales | 35
COMPLIANCE ADVISOR
OMBUDSMAN
Office of the Compliance Advisor Ombudsman
2121 Pennsylvania Avenue NW
2121
PennsylvaniaDC
Avenue
NW USA
Washington,
20433
Washington, DC 20433 USA
Tel:
+ 1 202-458-1973
Tel.: + 1 202 458 1973
Fax:+ +1
202-522-7400
Fax:
1 202
522 7400
Correo
electrónico:
[email protected]
e-mail: [email protected]
www.cao-ombudsman.org
Web site: www.cao-ombudsman.org
COMPLIANCE ADVISOR
OMBUDSMAN
36 | CAO Directrices Operacionales