La responsabilidad de las refinerías en la extracción de oro ilegal

REPORTE APA
La responsabilidad
de las refinerías en
la extracción de oro
ilegal del Perú
RESUMEN
El Perú es rico en recursos minerales. Sin embargo, la extracción de estas materias
primas, en especial del oro, sin nigún tipo de fiscalización entraña graves peligros
para el medioambiente y provoca constantes conflictos sociales entre los mineros
informales de las regiones de Madre de Dios, Puno y Cusco, que extraen el mineral
en condiciones difíciles y sin ningún medio de vida alternativo. De esta forma,
mientras se liberan grandes cantidades de mercurio y otras sustancias tóxicas en
el ecosistema amazónico, las regiones afectadas por la fiebre del oro involucionan
hacia un El Dorado sin leyes, caracterizado por la violencia, la criminalidad y la
miseria.
Las circunstancias en estas regiones del sur del Perú se volvieron tan problemáticas que el Gobierno peruano se vio obligado a intervenir. En el 2008, las autoridades aprobaron un paquete de medidas para combatir la extracción ilegal de
oro. En el 2010, las fuerzas de seguridad realizaron amplios operativos contra los
lavadores de oro ilegal y destruyeron retroexcavadoras y otro tipo de maquinaria
pesada. Tras las fuertes protestas del gremio en esta parte del país, las autoridades introdujeron reglamentos de formalización para las personas que extraen el
mineral al margen de la ley.
En el 2011, el Ministerio del Ambiente publicó un estudio sobre la minería informal en Madre de Dios. La conclusión del informe fue que casi toda la producción
aurífera de la región es ilegal. La fiebre del oro originada por el incremento del
precio del mineral en los mercados internacionales durante los últimos años no
solo atrajo a personas de escasos recursos en busca de un medio de subsistencia,
sino también a compañías extranjeras de gran capital que no se preocuparon por
el origen sospechoso del metal ni por los antecedentes negativos de sus proveedores
de oro.
Como respuesta a esta situación, el presidente peruano Ollanta Humala firmó en
febrero del 2012 un decreto según el cual la minería ilegal y su financiamiento
constituyen un delito. Desde entonces, la norma dotó al país de un instrumento
ilegal contra la producción aurífera ilícita y contra el comercio y la exportación
del mineral. Sin embargo, durante algunos meses la norma fue letra muerta. Todo
cambió en diciembre del 2013, cuando las autoridades aduaneras y tributarias del
país realizaron diversas incautaciones de cargamentos de oro de presunto origen
ilegal que estaban a punto de exportarse al extranjero. Hoy los involucrados vienen siendo investigados por el Ministerio Público por delito de lavado de dinero.
A raíz de estas confiscaciones millonarias, la autoridad aduanera calculó que un
cuarto del oro que el Perú exporta anualmente tiene origen ilícito. No solo eso,
la intervención estatal quebró el sistema de comercio utilizado por un grupo de
2>
empresas sospechosas para despachar sus lingotes a los Estados Unidos, Europa y
Asia. Estas acciones de fiscalización forzaron a los comerciantes nacionales a interrumpir sus negocios, algunos de ellos se declararon en quiebra y otros acabaron
en prisión. Este fue el punto de arranque para que el medio digital de periodismo
de investigación peruano OjoPúblico y la Asociación para los Pueblos Amenazados
(APA) se dedicaran a investigar el negocio del oro sucio o ilegal.
Pronto quedó clara la existencia, casi desapercibida hasta entonces, de otro eslabón en la cadena del comercio del oro ilegal: las refinerías de oro. Estas compañías tienen un papel fundamental a la hora de hacer posible que la producción
ilegal o sucia llegue a manos de los compradores finales en el mercado mundial.
Todo empezó en julio del 2012, cuando el periodista Óscar Castilla —que entonces
trabajaba en El Comercio, el principal diario del Perú— reveló que la refinería
PAMP del grupo MKS con sede en Ginebra procesaba todo el oro que le vendía la
empresa peruana Universal Metal Trading (UMT), acusada por lavado de dinero de
la minería ilegal en el país.
La noticia cayó como una bomba y remeció los círculos de comercialización del oro
en Suiza, Italia y los Estados Unidos. El mismo artículo involucró a otras dos grandes exportadoras peruanas de oro: AS Perú y E&M Company, también vinculadas a
la minería ilegal. Ambas empresas compraban oro de Madre de Dios, la región de
donde proviene la mayor cantidad de oro sospechoso. Una de las empresas que
compró mineral a las dos exportadoras antes citadas fue la refinería suiza Metalor
Technologies.
Sin embargo, mientras que el grupo MKS decidió romper sus relaciones comerciales
con UMT poco tiempo después de la publicación del artículo, Metalor no dejó de
adquirir el oro de origen sospechoso y, por lo menos durante los 14 meses siguientes, siguió refinando mineral que provenía parcialmente de fuentes ilegales. Metalor
salió bastante airosa de la situación, ya que poco tiempo después de que se decidiera a poner fin a sus negocios con E&M, las autoridades aduaneras decomisaron
casi diez kilos de oro de presunto origen ilegal. Cuando Metalor interrumpió sus
compras a E&M por lo riesgoso de la operación, la refinería estadounidense Atomic
Gold Inc. tomó su lugar como compradora.
El nombre de Metalor aparece en todos los documentos relacionados con el tema
ya que la refinería también era una de las principales compradoras de Minera Tambopata que comercializaba oro de Madre de Dios en Suiza hasta inicios del 2013
y que también es objeto de investigaciones. Otro de los proveedores de Metalor
era la Sociedad Minera Rinconada en Puno, otra de las grandes regiones afectadas
por la minería ilegal. El Ministerio Público abrió una investigación contra dicha
empresa por lavado de dinero, tras lo cual se vio obligada a suspender sus acti-
3>
vidades. Las ya nombradas refinerías MKS/PAMP y Metalor no son las únicas que
compran oro nacional sospechoso. Según las autoridades aduaneras, la refinería
italiana Italpreziosi, entre otras de EE. UU., también fueron clientes asiduos de las
discutidas exportadoras del Perú.
Aun cuando las incautaciones iniciadas en el 2013 paralizaron el envío de los
cargamentos de origen ilícito, los diferentes operadores de esta actividad en el
Perú siguen produciendo mineral ilegal y sacándolo del país por distintos canales.
Al cierre de este informe, las investigaciones revelan que las exportaciones de oro
de la cuestionada empresa Minerales del Sur en Puno registraron un progresivo
aumento de envíos a Suiza: 50 toneladas de oro por un valor de 1.850 millones
de dólares a partir del 2008. Increíblemente, sus despachos superan la producción
de oro de toda la región de Puno. Por tal motivo, la fiscalía de Madre de Dios ha
decidido iniciar investigaciones contra dicha compañía. Se sospecha que Minerales
del Sur adquirió la producción de lavadores de oro que se encontraban en proceso
de formalización. En el verano del 2015, apenas 3.451 de los cerca de 100.000
pequeños mineros activos en la región sur, habían presentado una declaración
de compromiso y tan solo 800 personas tenían una concesión minera. ¿Cómo es
posible que Minerales del Sur haya comprado tal cantidad de oro?
Otra empresa que vendió grandes cantidades de oro a Metalor es Titán Contratistas Generales. Tan solo en junio del 2015, la cantidad superó la media tonelada.
El Ministerio Público está investigando asimismo a la propietaria de Titán por
lavado de activos. El más grave de los incidentes en los que intervino Metalor se
relaciona con la empresa Famyr Group. En enero del 2014, las autoridades aduaneras decomisaron 10,54 kilos de oro de la empresa, que estaban destinados a la
refinería suiza. La fiscalía sospecha que el oro provenía de la producción ilegal.
Ante la difusión del caso por los medios de prensa del Perú, Metalor presentó una
declaración de sospecha de lavado de dinero contra su propio proveedor ante la
Unidad de Información Financiera suiza en abril del 2014. La Unidad llevó el caso
ante la Fiscalía Federal y solicitó los informes correspondientes a las autoridades
peruanas, sin que hasta ahora se haya obtenido respuesta.
Además, existe evidencia que indica que Metalor está aún hoy en posesión de oro
ilegal peruano, aunque se empeñe en rechazar enérgicamente todas las acusaciones.
En un programa televisivo, un periodista preguntó al representante de Metalor si
la empresa refinaba oro proveniente de Madre Dios y la respuesta fue negativa.
Asimismo, las refinerías estadounidenses (NTR Metals, Atomic Gold, Kaloti Metals
y Arat Assem Management) junto con la italiana Italpreziosi compraron metal
de posible origen ilícito. Lo peor es que se registran casos en los que algunas de
estas empresas tomaron el relevo como compradoras de oro de producción sospechosa después de que otra refinería decidiera interrumpir sus operaciones. Por
tal motivo, la APA exige que todas estas compradoras de oro cumplan con rigurosos procedimientos de diligencia debida, revelen sus resultados y el nombre de
sus proveedores de oro a la opinión pública. Además, demanda que los gobiernos
de Suiza, Italia y los Estados Unidos introduzcan la obligatoriedad de la diligencia
debida para las refinerías y de la transparencia para el comercio del oro.
Finalmente, reclama al gobierno del Perú el cumplimiento íntegral de sus políticas
de derechos humanos, la aplicación del derecho de codecisión para los proyectos
de extracción de materias primas del subsuelo, así como el fomento de los procesos de formalización para los lavadores de oro junto con la creación de vías de
subsistencia alternativa.
Portada: Los lingotes de oro ilustran los decomisos llevados a cabo por las autoridades aduaneras peruanas entre diciembre del 2013 y febrero del 2014. Uno de los cargamentos confiscados estaba destinado
a Metalor en Suiza. ©Óscar Castilla, periodista/Perú
Otra decisión clave en la lucha contra estas actividades irregulares fue la que tomó
la Fiscalía Especializada en Delitos de Lavado de Activos del Perú al solicitar a
las autoridades helvéticas asistencia judicial internacional en relación con el oro
incautado a las exportadoras peruanas Famyr y E&M. La fiscalía peruana busca
establecer si Metalor o sus representantes legales poseen antecedentes penales y
si hay registros de transacciones bancarias o transferencias a dichas compañías.
Este informe, basado en hechos cuidadosamente analizados, muestra que MKS/
PAMP y Metalor refinaron oro ilegal (hasta el 2012 y el 2013 respectivamente).
4>
5>
1>
2>
3>
4>
Introducción
p. 08
El Perú, potencia aurífera p. 12
El negocio del oro ilegal:
producción vs. exportación p. 22
Principales refinerías que compran
oro sospechoso en el Perú
4.1 Antecedentes
4.2 Refinerías de Suiza
4.2.1 Grupo MKS Finance Produits Artistiques Métaux Précieux (PAMP) 4.2.2 Metalor Technologies
4.3 Refinerías de los Estados Unidos e Italia
4.3.1 Kaloti Metals Logistics 4.3.2. NTR Metals - Elemental Direct
4.3.3 Republic Metals Corporation
4.3.4 Aram Asset Management
4.3.5 Italpreziosi 5>
p. 26
p. 28
p. 28
p. 28
p. 30
p. 34
p. 34
p. 35
p. 35
p. 35
p. 36
6>
7>
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10>
11>
Exportadoras de oro de presunto
origen ilegal
p. 38
5.1 Lima
5.1.1. Universal Metal Trading (UMT)
5.2 Cusco 5.2.1 AS Perú & Cía
5.2.2 E&M Company
5.3 Madre de Dios
5.3.1 Minera Tambopata
5.4 Puno
5.4.1 Minerales del Sur
5.4.2 Sociedad Minera Rinconada
5.4.3 Corporación Minera Ananea
5.4.4 Titán Contratistas Generales
5.4.5 Famyr Group
p. 41
p. 41
p. 42
p. 42
p. 44
p. 47
p. 47
p. 48
p. 48
p. 50
p. 50
p. 51
p. 53
Principales comercializadoras
del presunto oro sospechoso p. 58
Incautaciones de oro p. 62
La ruta del oro
de contrabando a Bolivia p. 68
Conclusiones
p. 72
Recomendaciones
p. 76
Índice de abreviciones
y glosario
p. 80
1>Introducción
INTRODUCCIÓN
Las crónicas periodísticas del Perú de los años 80 y 90 revelan que las actividades
de la minería de oro en Cusco, Madre de Dios y Puno, en el sur del país, se consideraban en aquella época como problemas sociales y laborales debido a que muchos
trabajadores, entre ellos menores de edad, fallecían ahogados en los gigantes pozos
de relaves tóxicos en los asentamientos mineros de Huepetuhe buscando el mineral
disperso o extrayendo oro de los gélidos socavones de las alturas nevadas de La Rinconada. Eran tiempos en los que la minería informal en estas regiones, y casi a nivel
nacional, era considerada como una actividad relegada frente a otras prioridades del
Estado, que entonces combatían la organización subversiva Sendero Luminoso.
Entrado el nuevo siglo, el fenómeno de la minería ilegal en estas zonas se convirtió en una amenaza mayor para los bosques amazónicos y los parques naturales
con el inicio de la construcción de la carretera Interoceánica, que conecta Madre
de Dios con el Brasil y Bolivia, debido al aumento sin precedentes del precio del
oro en los últimos años. Fue entonces cuando una cicatriz incipiente empezó a forjarse a orillas del río Inambari, una herida de barro que llegó a la vía Interoceánica
y la cruzó, desbordándose hasta penetrar en la Reserva Nacional Tambopata, uno
de los ecosistemas más biodiversos del Perú.
Hoy, este territorio arrasado por la minería ilegal es conocido como La Pampa. Desde
entonces, todas las miradas especializadas en el tema —ya sea del Estado, de los
medios de comunicación nacionales y hasta de las organizaciones medioambientales— dejaron de considerar la extracción ilegal de oro como un problema de naturaleza social o laboral únicamente, y este fenómeno pasó a ser visto como la causa
principal de la deforestación, de la remoción de gigantescas cantidades de tierra y
de la contaminación por mercurio de los ríos en esta parte de la amazonía peruana.
Un punto crucial en la estrategia para enfrentar a la extracción ilegal de oro, convertida ya en un real enemigo medioambiental, ocurrió en el 2010 cuando se iniciaron
los primeros operativos de las fuerzas del orden contra los mineros de Madre de Dios.
Por aquellos días, el Ministerio del Ambiente del Perú empezó a transportar fotógrafos de diversos medios de comunicación para filmar desde helicópteros policiales las
dantescas escenas de la destrucción de los bosques por acción de los invasores.
La campaña de sensibilización, a través de la difusión de imágenes de la destrucción de la selva, tuvo eco en la opinión pública. Los operativos se redoblaron en
Foto páginas 8 y 9: Pequeña minería en Madre de Dios donde el trabajador opera el motor de la bomba de
lodo que extrae el material rico en oro. ©Asociación para los Pueblos Amenazados, Magdalena Urrejola Balçak
10>
suelo amazónico y en los ríos de Madre de Dios. Se bombardearon dragas, aquellas
balsas que remueven el lecho fluvial en busca de oro, y se detonaron los equipos de
maquinaria pesada que servían para la actividad ilegal. Sin embargo, el «remedio»
apenas logró mitigar la enfermedad. El ataque del Estado peruano contra la cadena
inferior de la comercialización del oro solo desató prolongadas protestas de parte de
los mineros del sur del país, pero en ningún caso paralizó sus operaciones auríferas
de forma definitiva. Todo lo contrario; dos políticos de la región, vinculados a la
minería ilegal en Madre de Dios, aprovecharon el descontento generalizado y poco
tiempo después lograron ser electos para los cargos de congresista de la República y
presidente del Gobierno Regional.
El esfuerzo del Estado no logró contener el avance de la invasión minera. Todo cambió en el 2012. Advertido por la investigación del diario El Comercio de Lima, que
reveló que una refinería de Suiza llamada MKS Finance era la principal compradora
del oro que procedía de Madre de Dios, el Estado peruano enfrentó este fenómeno
desde un enfoque distinto: la minería ilegal estaba vinculada a la criminalidad
organizada y mantenía acuerdos comerciales de exportación con las principales
refinerías del mundo. Solo entonces, y gracias a la investigación de la prensa, los
niveles superiores de la cadena de comercialización del oro de origen sospechoso
empezaron a ser conocidos de tal forma que se identificó a las compañías locales
de venta de mineral, a las exportadoras nacionales y, finalmente, a las refinerías
extranjeras que adquirían toneladas de oro en Suiza (MKS/PAMP, Metalor Technologies), los Estados Unidos (NTR Metals, Atomic Gold, Kaloti Metals y Arat Assem
Management), Italia (Italpreziosi) y los Emiratos Árabes Unidos.
Hoy han quedado al descubierto todos los protagonistas de la cadena de comercialización del mineral, así como las millonarias sumas de dinero que se han
transferido en los últimos años al Perú para la compra de oro. Cada vez se van
conociendo más detalles sobre los depósitos bancarios recibidos por empresas de
dudosa reputación en Lima, sobre compañías fantasma sin direcciones oficiales o
que están siendo investigadas por sus antecedentes negativos y por sus nexos con
el lavado de capitales y la defraudación tributaria. En el presente informe trataremos de detallar cómo las refinerías extranjeras, sobre todo las suizas asociadas a la
prestigiosa London Bullion Market Association (LBMA), que fija el precio del oro a
nivel mundial, han realizado negocios en los últimos años con organizaciones que
ahora están implicadas en diferentes investigaciones judiciales en el Perú por sus
relaciones con las mafias de la minería ilegal.
Hasta el 2012, el oro extraído de las zonas contaminadas por mercurio y otras
sustancias tóxicas llegaba al llamado primer mundo sin mayor responsabilidad para
los grupos financieros detrás de las refinerías. La situación actual ha cambiado. Este
reporte pretende echar luces sobre los millonarios y secretos negocios detrás de la
minería ilegal.
11>
2>El Perú, potencia aurífera
EL PERÚ, POTENCIA AURÍFERA
LOS DIEZ MAYORES PAISES PRODUCTORES
El Perú tiene una sólida historia como país aurífero desde las épocas del imperio
incaico, pasando por los tiempos de la conquista y el virreinato español, y aún
después de la independencia en 1821. Las estadísticas del archivo del Ministerio
de Energía y Minas (MEM) prueban que esta tradición se mantuvo desde 1900.
Las cifras de la época permiten establecer que desde entonces y hasta fines de la
década de los 80 —luego de atravesar una dictadura militar de izquierda y de afrontar la primera parte de la sangrienta insurrección de la organización subversiva
Sendero Luminoso— el Perú tenía una producción de oro que no sobrepasaba las
nueve toneladas anuales.
La situación cambió dramáticamente en los años 90, en pleno régimen autoritario
del expresidente Alberto Fujimori (1990-2000). En este período de violencia, autogolpe de estado e inflación económica sin precedentes, se inició la privatización
de las principales empresas públicas que incluyó el cierre del Banco Minero que
compraba el mineral del país, al mismo tiempo que el régimen adoptaba oficialmente el modelo económico del mercado libre. El efecto inmediato, entre otros,
fue que la producción aurífera aumentó de manera acelerada.
De esta forma, el Perú pasó de una producción de nueve toneladas de oro en 1989
a triplicar esta cantidad con 30 toneladas para 1993. En 1998, volvió a triplicar
esta cifra y el país llegó a producir 94 toneladas. Al año siguiente, se rompió otro
récord y se alcanzaron las 128 toneladas. Un crecimiento inédito a causa de la
creación y del ingreso al país de grandes compañías mineras durante el gobierno
de Fujimori. Luego de que este dejara el gobierno en el 2000 —en medio de un
escándalo histórico por casos de corrupción y violación de derechos humanos— la
producción del preciado metal no dejó de crecer hasta el 2005, cuando se logró un
pico de producción histórica de más de 200 toneladas de oro1.
20132014
China
438,4 t
462,0 t
Australia
268,1 t
272,4 t
Rusia
248,5 t
266,2 t
EE. UU
230,1 t
210,8 t
Perú
182,4 t
171,0 t
Sudáfrica
179,5 t
167,9 t
Canadá
124,7 t
151,3 t
México
106,2 t
110,4 t
Ghana
104,8 t
104,1 t
Brasil
89,3 t
90,5 t
3
7
RUSIA
CANADÁ
4
EE. UU.
1
8
CHINA
MÉXICO
Foto páginas 12 y 13: Zona de minería aurífera en Huepetuhe, en el departamento de Madre de Dios.
©ojo-publico.com, Óscar Castilla, periodista/Perú
9
GHANA
5
PERÚ
10
BRASIL
6
SUDÁFRICA
1 http://www.minem.gob.pe/_estadistica.php?idSector=1&idEstadistica=5818
14>
Fuente: Metal Focus
15>
2
AUSTRALIA
A partir de estas cifras se calcula que Perú —el tercer país más grande en extensión
territorial de Sudamérica— es poseedor de una de las mayores reservas auríferas
a nivel internacional. En los últimos años, se ha ubicado en el quinto puesto
del ranking oficial de los principales productores de oro del mundo, posición que
ocupa desde ya bastante tiempo, solo por debajo de potencias mundiales como los
Estados Unidos, Australia, Rusia y China, este último líder en la producción anual
de oro con 465 toneladas aproximadamente.
PRINCIPALES REGIONES DE LA PRODUCCIÓN AURÍFERA
El Ministerio de Energía y Minas del Perú estima en 189 toneladas de oro el
promedio anual de la producción oficial en la última década2; una cifra mayor a la
producción anual sumada de otros países auríferos de Sudamérica como el Brasil,
Colombia, el Ecuador y Bolivia. Sin embargo, en el 2014, el Perú tuvo una de
sus producciones más bajas de la última década (139 toneladas de oro) por los
efectos de la crisis económica internacional, la situación de conflictividad social
en diferentes regiones debido a la actividad de las principales compañías mineras
y las operaciones de interdicción del Estado en la lucha contra la minería ilegal.
Pese a todos estos factores externos, el país se mantiene como uno de los mayores
productores de mineral en el mundo.
CAJAMARCA
LA LIBERTAD
MADRE
DE DIOS
CUSCO
AYACUCHO
PUNO
AREQUIPA
Cifras oficiales de la
producción de oro
MOQUEGUA
LA LIBERTAD
60 %
CAJAMARCA
MADRE DE DIOS
AREQUIPA
8%
AYACUCHO
6%
MOQUEGUA
3%
PUNO
CUSCO
2 http://www.minem.gob.pe/_estadisticaSector.php?idSector=1&idCategoria=10
16>
11 %
5%
Zonas con un gran porcentaje de producción de oro ilegal
17>
Las estadísticas del MEM revisadas para este reporte permiten establecer que las
principales regiones auríferas del Perú en el 2014 fueron3: en el norte, La Libertad
y Cajamarca (60 % de la producción anual de oro procede de estas zonas), y en el
sur, entre otras, Madre de Dios (11 %), Arequipa (8 %), Ayacucho (6 %), Moquegua (3 %), Puno y Cusco (que juntas llegan al 5 %). El MEM clasificó la actividad
minera del Perú con base en las siguientes categorías: gran minería, mediana
minería, pequeña minería y minería artesanal. Aunque no se trate de una categoría,
el gobierno de Ollanta Humala creó el 29 de febrero del 2012 el delito de minería
ilegal que castiga hasta con ocho años de cárcel la extracción de mineral sin contar con los permisos de la autoridad correspondiente y provocando daño al medio
ambiente.
La llamada gran minería está representada por las principales empresas productoras de metal del país: Yanacocha (creada en los años 90 y considerada actualmente
como una de las mayores compañías de este tipo en el mundo), Barrick y Buenaventura, que operan en Cajamarca y en La Libertad. Estas tres compañías concentran casi el 40 % de la producción anual de oro. Sin embargo, a la par de estas
operaciones de gran escala también coexiste la llamada minería informal o ilegal
que opera desde los años 70 en el sur del país y que se ha convertido en una de
las actividades ilegales más preocupantes para el Estado peruano en la última
década.
En el Perú, existen tres regiones donde estas operaciones ilegales se han convertido en objeto de interés nacional para las autoridades durante el último lustro:
Madre de Dios, una de las zonas más biodiversas de Sudamérica en pleno bosque
amazónico, ubicada en la frontera con el Brasil y Bolivia; Puno, conocida por su
territorio altiplánico, el lago Titicaca y por ser vecina de la provincia de La Paz; y
Cusco, más famosa por el santuario inca de Machu Picchu y sus ruinas arqueológicas que por sus áreas de extracción de oro cerca del límite con la reserva nacional
Tambopata.
Estas tres regiones, formadas de cordillera andina, bosque amazónico y altiplano,
están actualmente conectadas por la carretera Interoceánica que llega hasta el
Brasil y Bolivia. Sin embargo, antes de la construcción de esta pista, los viajes
para comunicar a las principales localidades de Cusco, Puno y Madre de Dios
podían durar días enteros porque la carretera apenas era una trocha. Con la Interoceánica ya concluida en el 2010 y con el precio del oro en sostenido aumento,
el fenómeno de la minería ilegal llegó a su clímax en los bosques de Tambopata.
Es precisamente en Madre de Dios donde la extracción ilegal de oro de tipo aluvial
ha avanzado con gran fuerza en los últimos años, pese a los esfuerzos del Estado
por contenerla. Si bien dicha actividad ilícita se está expandiendo vertiginosamente
en todas las direcciones, la extracción de oro se concentra actualmente en tres
ejes principales:
1) el eje Huepetuhe-Delta donde existen cientos de concesiones mineras autorizadas por el Ministerio de Energía y Minas desde los años 70, al igual que campamentos de minería informal creados en años recientes;
2) el eje Boca Inambari-Laberinto, ubicado al borde del río Inambari en la margen
derecha de la carretera Interoceánica;
3) el eje Guacamayo-La Pampa, escenario del mayor desastre ecológico cerca de
uno de los ecosistemas más protegidos del Perú: la Reserva Nacional Tambopata.
En el caso de Puno, las operaciones de la minería ilegal se encuentran principalmente en las zonas cercanas a los nevados de La Rinconada (en el distrito de Ananea, por encima de los 4.000 metros sobre el nivel del mar), en la región del río
Suches en la frontera con el altiplano boliviano, y en las provincias de San Gabán
y Carabaya en la frontera con Madre de Dios.
En Cusco, la actividad aurífera se concentra en la localidad llamada Quince Mil, en
la provincia de Quispicanchi, de donde procede una gran cantidad de cusqueños
que migraron hacia Puerto Maldonado en la primera oleada de la minería en los
años 70.
3 http://www.minem.gob.pe/_publicacion.php?idSector=1&idPublicacion=479
18>
19>
Desde 2011, a fines del Gobierno de Alan García (APRA, 2006-2011), el Perú
centró sus esfuerzos en erradicar la minería ilegal principalmente en estas tres
regiones y en menor medida, en otras de la zona sur del país. Las operaciones del
Estado contra este flagelo —que en el 2014 superó al narcotráfico en ingresos
ilegales por un monto de 2.765 millones de dólares4, según la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF)— oscilaron entre la interdicción de dragas en los ríos de
Tambopata y operaciones de detonación de maquinaria pesada en las alturas de La
Rinconada, fiscalización de insumos químicos (como el mercurio) y de combustible
y retroexcavadoras en uso para la extracción y producción del oro5, confiscación
del mineral ilegal transportado por la carretera Interoceánica y por los principales
aeropuertos del país, y el bloqueo en Aduanas de las exportaciones de metal de
origen sospechoso.
Estas operaciones de interdicción continuaron durante el Gobierno de Ollanta
Humala6, aun cuando uno de los integrantes de su bancada en el Congreso, Amado
Romero, era presidente de la Federación Minera de Madre de Dios (Fedemin), actualmente una de las mayores organizaciones que agrupa a los mineros en Puerto
Maldonado y que se inclinó por apoyar a Humala en las elecciones presidenciales
del 2011.
Desde entonces, la lucha contra la minería ilegal ha continuado en diferentes
frentes, ya sea desde el proceso de formalización encargado al MEM hasta el frente
liderado por la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria (SUNAT),
que en el 2013 empezó a fiscalizar la importación y comercialización de los insumos químicos para la producción del oro y a analizar las exportaciones de mineral
sospechoso hacia al extranjero.
Precisamente en el 2014, luego de una serie de incautaciones de oro a cargo de
la SUNAT, el Estado peruano empezó a reconocer la participación de un grupo de
refinerías extranjeras, con oficinas distribuidas en los Estados Unidos, Italia y sobre
todo Suiza, en la cadena de comercialización de la mineral ilegal9. En enero del
2015, el Ministerio Público pidió asistencia judicial internacional a estos países
para conocer a los compradores del oro de procedencia sospechosa en el mercado
nacional en el marco de los procesos abiertos contra un grupo de exportadoras del
Perú por lavado de capitales de la minería ilegal10.
En esta misma época, el Ministerio del Medio Ambiente, creado durante el Gobierno
de Alan García, decidió investigar las consecuencias de la minería en el ecosistema del sur del país. Fue así, como a comienzos de mayo del 2011, dicha entidad
publicó el informe «Minería aurífera en Madre de Dios y contaminación con mercurio – Una bomba de tiempo»7, que impulsó al Gobierno a actuar. El 29 de febrero
del 2012, el presidente Ollanta Humala publicó un decreto8 que castiga hasta con
ocho años de prisión las actividades que provoquen contaminación ambiental y
las actividades de extracción de recursos minerales que no cuenten con la autorización de la entidad competente. Otro de los artículos de la norma establece
las penas para el delito de financiamiento de la minería ilegal. En los casos más
graves, el comprador de oro puede ser reprimido hasta con doce años de cárcel.
4 https://poder.pe/2015/05/26/00242-la-mineria-ilegal-ya-genera-mas-dinero-sucio-que-el-narcotrafico/
5 http://www.rpp.com.pe/2011-02-19-marina-de-guerra-inicio-destruccion-de-dragas-en-madre-de-dios-noticia_337963.html
6 Partido Nacionalista, 2011-2016
7 http://cdam.minam.gob.pe/novedades/mineriamadrededios.pdf
8 http://www.minem.gob.pe/archivos/legislacion-v0y0z8zz9z8-DECRETO_LEGISLATIVO_1102.pdf
20>
9 http://elcomercio.pe/lima/sucesos/aduanas-incauto-media-tonelada-oro-ilegal-us18-millones-noticia-1683890?ref=nota_peru&ft=mod_leatambien&e=titulo
10 http://ojo-publico.com/mineria-ilegal-el-millonario-rastro-de-las-refinerias-suizas/
21>
3>El negocio del oro ilegal:
producción vs. exportación
EL NEGOCIO DEL ORO ILEGAL: PRODUCCIÓN VS. EXPORTACIÓN
En una reciente entrevista, Gustavo Romero, alto funcionario de Aduanas de la
SUNAT, le dijo a OjoPúblico —medio digital de periodismo de investigación del
Perú— que el 25 % del oro que el Perú exportó hacia diferentes refinerías ubicadas
en Suiza, Italia y los Estados Unidos es de procedencia ilegal. Para este reporte se
revisaron las estadísticas oficiales del MEM11 sobre la producción de oro del Perú
y las cifras de exportación de Aduanas12. Las conclusiones sobre las cantidades
de oro ilegal que salen del país sudamericano podrían superar los estimados de
mineral de procedencia ilegal brindados por el alto funcionario y provocan una
alarmante preocupación sobre las toneladas de oro ilegal enviadas al extranjero
durante los últimos años.
Por ejemplo, en 2010, el MEM calculó que el Perú produjo 164 toneladas de
mineral, posicionándose como el quinto mayor productor de oro a nivel mundial.
Sin embargo, en ese mismo periodo, Aduanas reportó que el país exportó 330
toneladas, es decir una diferencia de casi el doble. En 2011, ocurrió casi lo mismo:
el MEM dijo que se produjeron 166 toneladas de mineral, pero Aduanas declaró que
se exportaron 323 toneladas de oro. Estas cifras revelan contradicciones notables
en las cantidades de producción reportadas por los mineros al MEM y las que finalmente salen al país por Aduanas.
La investigación realizada para este informe, basado en pesquisas documentadas
sobre minería ilegal, concluyó que las cifras utilizadas por el MEM no reflejan la
realidad respecto del oro producido en el Perú. Las autoridades presumen que los
miles de mineros registrados en dicha institución falsean las cantidades exactas
de mineral que extraen de sus concesiones a nivel nacional y que en último lugar
declaran mensualmente ante el MEM. Además, existen cantidades no determinadas
de oro producidas sin la obtención de ningún tipo de permiso por parte de las
autoridades estatales correspondientes, como ocurre en la zona de La Pampa, en
Madre de Dios13.
Las investigaciones periodísticas realizadas por El Comercio y OjoPúblico desde
2012 han detectado que la cadena de comercialización del metal está comprometida en el proceso de «lavado» del oro sucio14. Comienza con el productor que
tiene su concesión y extrae el mineral, luego pasa por el primer acopiador que lo
vende a un mayorista comercializador, quien finalmente lo entrega a una compañía
exportadora que lo acaba enviando al comprador final: alguna de las principales
refinerías del exterior. Las autoridades han confirmado este proceso de lavado
del oro en los procesos judiciales por defraudación tributaria o lavado de dinero15
contra algunos productores mineros y acopiadores que operan en Madre de Dios y
Puno, y que años atrás fueron parte de la cadena de comercialización del mineral
que acabó en importantes refinerías de Suiza, los Estados Unidos e Italia.
Consultado sobre este extraño hecho, Gustavo Romero de la SUNAT, dejó entrever que la comparación de ambas cifras no es absoluta debido a la pureza de
los gramos de oro reportados por MEM y la impureza de las barras que salen del
país luego de su paso por Aduanas. Pese a ello, ratificó que estas impresionantes
cantidades son indicadores preliminares que indican que a través de la exportación
formal se lava oro ilegal.
Foto páginas 22 y 23: Los lingotes de oro ilustran los decomisos llevados a cabo por las autoridades aduaneras peruanas entre diciembre del 2013 y febrero del 2014. Uno de los cargamentos confiscados estaba
destinado a Metalor en Suiza. ©Óscar Castilla, periodista/Perú
11 http://www.minem.gob.pe/_estadistica.php?idSector=1&idEstadistica=9219
12 http://www.aduanet.gob.pe/cl-ad-itestdesp/FrmConsultaSumin.jsp?tcon=B
13 http://larepublica.pe/03-10-2014/la-pampa-sigue-abasteciendo-a-la-mineria-ilegal
14 http://elcomercio.pe/peru/madre-de-dios/mitad-exportadoras-oro-mira-mineria-ilegal-noticia-1708977
15 http://elcomercio.pe/lima/sucesos/internan-176-kilos-oro-ilegal-banco-nacion-noticia-1713465
24>
25>
4>Principales refinerías que compran oro
sospechoso en el Perú
PRINCIPALES REFINERÍAS QUE COMPRAN ORO SOSPECHOSO EN EL PERÚ
4.1 ANTECEDENTES
En el 2000, las autoridades del Perú detectaron que la refinadora de capitales
estadounidenses Engelhard Corporation era una de las principales compradoras
del oro procedente de las regiones de Puno y Madre de Dios. Ese año, la SUNAT la
acusó ante el Ministerio Público por defraudación tributaria. En aquella época, no
existía el delito de minería ilegal ni de lavado de dinero o financiamiento de esta
actividad, pero se identificó a la refinería suiza Metalor como una de las compradoras del mineral en Perú. En la investigación penal, se involucró a casi toda la
cadena de comercialización, desde los productores mineros hasta los comercializadores y los exportadores del metal al extranjero.
En el 2012, el diario El Comercio descubrió que la refinería MKS Finance fue una
de las principales compradoras de oro de presunto origen sospechoso del Perú16.
Tras este descubrimiento, las autoridades del Perú centraron su atención en las
principales exportadoras de mineral, lo cual llevó a una serie de incautaciones que
se iniciaron en diciembre del 2013. Durante una de las operaciones, se identificó
oficialmente a la segunda compradora de oro procedente de zonas de minería
ilegal: Metalor Technologies. Estas confiscaciones también concernieron a otras
compañías refinadoras de los Estados Unidos e Italia: Kaloti Metals (vinculada a
capitales de los Emiratos Árabes Unidos), NTR, Republic Metals Corporation, Arat
Assem Management e Italpreziosi.
4.2 REFINERÍAS DE SUIZA
4.2.1 Grupo MKS Finance-Produits Artistiques Métaux Précieux (PAMP)
Fue fundada en 1979 por Mahmoud K. Shakarchi, conocido por sus negocios en el
mercado aurífero del Oriente Medio. Desde entonces, se ha convertido en una de
las compañías suizas más importantes en la comercialización de metales preciosos.
Actualmente tiene unos 500 empleados. Su sede central se encuentra en Ginebra.
Es uno de los principales proveedores de lingotes de oro en el mundo y es integrante de la London Bullion Market Association (LBMA) que fija el precio del metal
a nivel mundial. Los clientes finales de esta empresa –dueña de la refinería PAMP
en Castel San Pietro, en el cantón del Tesino– son los principales bancos del mun-
16 http://assets.gfbv.ch/downloads/artikel_gold_comercio.pdf
28>
do, joyerías, administradoras de fondos y otras organizaciones financieras.
Tras la muerte de su fundador en 1983, su hijo, el economista Marwan Shakarchi,
y su hermana Karma Shakarchi, filósofa de profesión, tomaron las riendas de la
organización. Desde entonces, MKS se ha convertido en un holding global del comercio de oro con más de 16 oficinas repartidas en los cinco continentes, entre las
que destacan sus sedes en los Estados Unidos, China, los Emiratos Árabes Unidos y
la India. Su refinería PAMP, a cargo del administrador Jay Schnyder, maneja más de
400 toneladas métricas de oro al año y hasta fines del 2012 ha procesado mineral que procede de compañías comercializadoras del Perú vinculadas a la minería
ilegal. Pese a ello, la LBMA ha certificado los productos de la refinería PAMP en la
categoría Good Delivery donde se incluyen los productos auríferos de alta calidad.
MKS, si bien compra oro en el Perú desde el 2008, hasta donde se ha podido verificar, nunca constituyó una filial en Lima. Tampoco se conoce si sus operaciones
de adquisición de mineral en Perú fueron manejadas por un ejecutivo peruano o
suizo. Lo único que se sabe con certeza es que su principal vendedor de oro fue la
empresa exportadora UMT con sede en San Borja y sucursales en Puerto Maldonado
y Huepetuhe (Madre de Dios) y otras partes del país. Por esta relación comercial,
MKS transfirió desde Suiza millonarias cantidades de dinero, hasta ahora no determinadas, para comprar el mineral.
Las autoridades judiciales del Perú han establecido que UMT fue una de las mayores
exportadoras de oro y acopió mineral de un grupo de compañías vinculadas a la
minería ilegal y otros delitos conexos, como el lavado de dinero. El mineral de procedencia sospechosa era enviado por UMT en aviones comerciales rumbo a Suiza17.
A fines del 2013, la cabeza de la refinería PAMP, Jay Schnyder, estuvo en Lima
junto con otros altos ejecutivos de la industria del oro en Suiza para lanzar una
iniciativa denominada Oro Limpio (Swiss Better Gold Initiative) con el objetivo
de fomentar, entre otras actividades, la formalización de la minería artesanal en
el Perú. Entonces, el representante de PAMP no hizo comentarios sobre la relación
con UMT. En junio del 2015, OjoPúblico se comunicó con MKS para preguntarle
sobre el origen de sus relaciones comerciales con UMT, pero el representante de la
corporación suiza evitó contestar.
Foto páginas 26 y 27: Refinería Metalor Technologies SA en Marin-Epagnier en Neuchâtel. ©Sociedad para
los Pueblos Amenazados, Nicole Huwyler
17 http://ojo-publico.com/mineria-ilegal-el-millonario-rastro-de-las-refinerias-suizas/
29>
Los únicos comentarios se limitaron a informar que la empresa había dejado de
comprar mineral en el Perú en el 2012, luego de que el diario El Comercio informara sobre la procedencia del oro sospechoso que comercializaba UMT. Desde entonces, MKS sigue evitando responder a cualquier pregunta sobre los que negocios
que hizo en el Perú hasta el 2012.
4.2.2 Metalor Technologies
La compañía suiza Metalor Technologies —una de las más importantes del mundo
en su rubro, al igual que MKS Finance— se conoce bajo este nombre desde inicios
del presente siglo. Sin embargo, sus orígenes se remontan a 1852, año de creación
de su antecesora, la misma que es dirigida desde 1998 por un grupo de inversores
del sector industrial. Actualmente, Metalor, con sede en el cantón de Neuchâtel,
tiene más de 1.600 empleados, presencia en 16 países de América, Europa y Asia,
y además es uno de los miembros de la LBMA.
Esta corporación empezó a comprar oro a Perú a fines de los años 90, según reportes
de las autoridades tributarias peruanas de la época, que entonces investigaban el
comercio de oro ilegal entre esta refinería suiza y una exportadora peruana apenas
conocida, International Metal Trading, antecesora de la ya citada Universal Metal
Trading, que luego se convertiría en proveedora de MKS Finance y sería objeto de
investigaciones por lavado de dinero de la minería ilegal desde el 2012.
En el 2001, Metalor constituyó una sucursal en Lima, pero bajo el nombre de Metalor USA Refining Corporation y con un capital de 79 mil dólares. La compañía suiza
nombró como gerente general al peruano Gonzalo de Cossío de Asín. En el 2012,
dicha refinería, operando a través de su filial en los Estados Unidos, decidió cambiar el nombre de su sucursal limeña y pasó a llamarla Metalor Technologies Perú.
Esta sucursal —según la SUNAT y los documentos de su inscripción en los Registros
Públicos del Perú— tiene su oficina dentro del búnker de la compañía de custodia
y transporte de valores Hermes en Lima, y consigna en su nómina a apenas cuatro
empleados. Fue creada con la misión de asesorar a terceros sobre la comercialización de metales preciosos y realizar la evaluación preliminar de dichos metales. En
los últimos años, la SUNAT y la Procuraduría de Lavado de Dinero han identificado
a los principales abastecedores de oro de Metalor hasta fines del 2013: AS Perú,
E&M Company de Cusco y Minera Tambopata de Madre de Dios, vinculadas a operadores de la minería ilegal.
Entre sus proveedores de oro en los últimos años también figuran las exportadoras
Minerales del Sur, Sociedad Minera La Rinconada, Corporación Mineral del Centro
y Titán Contratistas Generales. Todas ellas, creadas en la localidad de Juliaca,
compran mineral procedente de las zonas mineras de La Rinconada, ubicada en
Ananea, en la frontera con Bolivia. Las autoridades del Perú tienen en la mira
a todas estas compañías bajo la sospecha de estar lavando dinero de la minería
ilegal. Actualmente, Metalor compra los cargamentos de oro de Minerales del Sur.
Entre el 2012 y el 2013, dejó de comprarle a las sociedades anteriores.
En el 2013, la consejera general de Metalor, Janet McCarthy, también participó en
el lanzamiento de la iniciativa de Oro Limpio en Lima. En aquella oportunidad, al
igual que su colega de MKS Finance, tampoco efectuó comentarios sobre sus negocios con las diferentes exportadoras peruanas que le vendían oro. En el 2015, el
medio peruano OjoPúblico se comunicó con Metalor, pero sus ejecutivos prefirieron
no revelar la identidad de sus proveedores de mineral en Perú.
En enero del 2014, Aduanas inmovilizó un cargamento de más de diez kilos de oro
a la empresa Famyr Group de Lima, cuando esta se disponía a enviarlo a Metalor. El
Ministerio Público abrió una investigación y encontró que el oro fue extraído por
un grupo de mineros de la zona minera de Puno y que luego fue acopiado por la
compañía Corporación Metal del Sur de Juliaca, mientras que la exportación estuvo
a cargo de Famyr Group, creada en el 2003 en el rubro de imprenta y distribución
de gas18.
Metalor, en una comunicación enviada y difundida por OjoPúblico, reconoció que
existe una investigación penal en curso en Lima, pero no entró en detalles sobre
sus contactos con Famyr Group o Corporación Metal del Sur de Juliaca. El representante de Famyr Group, Jorge Malpartida Ramos (un exempleado de la empresa
de custodia de valores Hermes y exasesor de la refinería estadounidense Republic
Metals Corporation de EE. UU.), también reconoció que el oro que iban a enviar a
la refinería suiza pertenecía a Corporación Metal del Sur.
Esta compañía registra dirección en la localidad de Juliaca, pero cuando la visitamos
solo encontramos un inmueble de tres pisos y espejos porlarizados, que funciona
en la misma dirección de una clínica dental. Nada parece indicar en la fachada de
este inmueble que se trate de una empresa comercializadora de oro, aun cuando se
encuentre a pocas cuadras de las exportadoras Minerales del Sur y Sociedad Minera
18 http://3.elcomercio.e3.pe/doc/0/0/8/2/4/824123.pdf
30>
31>
La Rinconada, los otros clientes de Metalor. Las investigaciones preliminares determinaron que el oro procedía de concesiones ubicadas en zonas de influencia de la
minería ilegal.
En agosto pasado, OjoPúblico reveló que el Ministerio Público, a través de sus
fiscalías especializadas en lavado de dinero, solicitó asistencia judicial internacional a Suiza en dos casos: por la incautación de oro a Famyr Group y por el
decomiso de 9 kilos de oro a la exportadora E&M (que opera en Cusco y Madre de
Dios). En este último caso, el mineral debía llegar a los Estados Unidos, pero en el
marco de las pesquisas se concluyó que E&M Company también tenía como cliente
principal a la refinería Metalor en envíos realizados en años anteriores.
Para ambos casos, las fiscalías de lima solicitaron asistencia judicial para conocer
la identidad de los ejecutivos de Metalor, para saber si tienen antecedentes penales y si la empresa sigue comprando oro en el Perú, así como para identificar las
cuentas bancarias involucradas en los millonarios envíos de dinero a la exportadoras ya mencionadas. El proceso se encuentra actualmente en trámite ante las
autoridades judiciales nacionales.
La reacción de Metalor ante el decomiso antes citado fue la presentación, en abril
del 2014, de un documento de sospecha de lavado de dinero ante la Unidad de
Información Financiera de Suiza de acuerdo a las disposiciones de las leyes helvéticas de Prevención de Blanqueo de Capitales, aunque sin informar a la opinión
pública. La institución intergubernamental FATF (Financial Action Task Force)
informó sin demasiada claridad sobre el caso en julio del 2015: Metalor se habría
enterado, a través de «informaciones de dominio público», de la detención de
uno de sus clientes en el marco de una investigación por fraude, falsificación de
documentos, tráfico de drogas y lavado de dinero. Después de realizar las diligencias debidas internas correspondientes, no se llegó a excluir la posibilidad de que
los activos (en este caso, el oro a refinar) provinieran de un acto criminal. Por tal
motivo, procedieron a presentar una sospecha de lavado de dinero.
A fin de obtener mayores informaciones sobre los sucesos en cuestión, la Unidad
de Información Financiera suiza presentó una solicitud de información ante las
autoridades peruanas, que quedó sin respuesta. Por lo tanto, la Unidad elevó la
notificación de sospecha a la Fiscalía Federal, que está a la espera de una respuesta del Perú para poder decidir si corresponde abrir una investigación preliminar
contra Metalor. Según la FATF, Famyr se encontraría en proceso de quiebra19.
Cada vez que se le pregunta, Metalor insiste que no tiene en su poder oro de Madre de Dios. El 4 de septiembre del 2015, a la pregunta de un periodista sobre la
adquisición de oro proveniente de esta zona, la empresa afirmó: «Metalor no posee
ni recibe oro de la región de Madre de Dios. Metalor apoya el proceso de formalización del sector de la minería impulsado por el Gobierno peruano. A causa de las
dificultades de implementación y de la situación complicada en la región, se tomó
la decisión —de conformidad con una política de compras responsable y con
las directivas y prácticas de la refinería— de excluir todos los materiales o negocios provenientes de ese departamento20».
Aún hoy, Metalor sigue haciendo negocios con empresas de comportamiento empresarial cuestionable. La compañía Minerales del Sur se ha convertido en uno de
los mayores exportador de oro del Perú, vendiéndole a Metalor mineral proveniente
de Puno en cantidades que superan ampliamente la producción local oficial. El oro
procede, en parte, de la región de La Rinconada, reconocida por sus actividades de
minería ilegal. Minerales del Sur tiene una sucursal en Madre de Dios y dos de sus
propietarios tienen concesiones en esa región. Las autoridades peruanas también
están investigando a Minerales del Sur por lavado de dinero.
Otro proveedor de oro, también investigado por el Ministerio Público, es Titán
Contratistas Generales. Además, Metalor está en la lista de clientes de Corporación
Minera Ananea, incluida en pesquisas por blanqueo de activos. El presente informe
concluye que Metalor ha refinado oro ilegal en el pasado y que es muy posible que
aún hoy tenga en su poder oro de procedencia sospechosa junto con mineral legal
extraído del Perú.
19 FATF, junio del 2015, “Money laundering / terrorist financing risks and vulnerabilities associated with gold”, Case
study 15, pág. 29, http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/ML-TF-risks-vulnerabilities20 Versión original en inglés: «Metalor does not source nor receive gold from the Madre de Dios area. Metalor supports the formalization process of the mining sector by the Peruvian government. Seen the difficult implementation
and situation in this area, it is Metalor decision to exclude any materials or business from this Department in line
with our Responsible sourcing and refining guidelines and practices».
32>
33>
4.3 REFINERÍAS DE LOS ESTADOS UNIDOS E ITALIA
4.3.1 Kaloti Metals Logistics
Es una compañía dedicada a la compra de oro con sede en Miami (Estados Unidos)
y que forma parte del grupo joyería Kaloti ubicada en Dubai (Emiratos Árabes Unidos). El fundador de esta empresa es el palestino Munir Ragheb Moussa Al-Kalouti,
conocido como Munir Al Kaloti, nacido en Jerusalén en 1943. En 1968, según
su propia biografía, fue uno de los primeros palestinos en llegar a los emiratos
de Abu Dabi y Dubái donde empezó como comerciante y llegó a crear una de las
principales refinerías y joyerías de la región, la misma que actualmente tiene su
sede principal en el Dubai Multi Commodities Centre (DMCC) y que forma parte de
la LBMA.
En el 2011, se abrió la oficina de Kaloti Metals Logistics en Miami, —dirigida por
Awni Kaloti, hijo de Munir Kaloti— y que desde entonces se ha convertido en una
de las principales compradoras de oro de Sudamérica, sobre todo del Perú, Colombia, el Ecuador y Bolivia. Las autoridades peruanas que investigan el comercio de
mineral ilegal establecieron que Kaloti también inició sus operaciones en Lima,
dentro de la compañía de transporte y custodia de valores Hermes.
Desde este lugar, sus ejecutivos empezaron a adquirir mineral de diferentes exportadoras peruanas ubicadas en Lima y otras partes del país. Entre el 2013 y el
2014, las autoridades peruanas cuestionaron duramente sus actividades debido a
las relaciones comerciales que mantuvo con el empresario Peter Ferrari21 que fue
condenado a fines de los años 90 por narcotráfico y que, además, es investigado
por comprar oro de procedencia sospechosa. Sus presuntas actividades criminales
se mantuvieron hasta el 2014, cuando la SUNAT incautó hasta tres cargamentos de
metal que estaban destinados a Kaloti: se confiscó por lo menos un cargamento
de 126,61 kilos de oro de la exportadora Compañía Minera Sumaq Orko, 111,54
kilos de oro C. G. Koenig y 98,61 kilos de oro de Oxford, todos destinados a Kaloti.
Los cargamentos de mineral fueron decomisados, pese a la queja de la compañía
estadounidense, y se abrieron investigaciones por lavado de dinero contra las
exportadoras peruanas, ya que no lograron justificar la procedencia del oro. El caso
sigue en litigio judicial.
21 http://elcomercio.pe/politica/justicia/red-peter-ferrari-exporto-14-toneladas-oro-eeuu-noticia-1799283 y http://
larepublica.pe/28-03-2015/incautan-100-kg-de-oro-mas-a-mafia-que-seria-de-peter-ferrari
34>
4.3.2 NTR Metals - Elemental Direct
NTR Metals formaba parte de Ohio Precious Metals (OHP), una de las mayores
compañías de los Estados Unidos dedicada a la compra, venta, refinación y almacenamiento de oro, plata y otros minerales. En junio de este año, OHP, que forma
parte de la LBMA, cambió su nombre a Elemetal, al igual que NRT Metals que pasó
a llamarse Elemetal Direct, con operaciones de comercialización de oro en Colombia y Perú. En este último país tuvo su sede en las instalaciones de la compañía
de transporte y custodia de valores Prosegur. En el 2014, las autoridades peruanas
incautaron cinco cargamentos diferentes de metal que debían llegar a la compañía
NTR Metals. Al igual que en el caso de Kaloti de Miami, el Ministerio Público y las
fiscalías de lavado de dinero iniciaron una investigación contra las exportadoras
peruanas con sede en Lima responsables de los envíos, debido al presunto origen
ilegal del metal.
4.3.3 Republic Metals Corporation
Esta compañía fue creada por el empresario estadounidense Richard Rubin en
Miami en 1980. Actualmente es una de las principales refinerías de los Estados
Unidos. El director es su hijo Jason Rubin. En el 2014, alcanzó su mayor logro al
ingresar en la LBMA. En las investigaciones por las incautaciones de oro del 2013
y del 2014, se estableció que uno de los compradores del controvertido empresario
Peter Ferrari fue Republic Metals Corporation (RMC)22. No solo eso: la procuraduría antidrogas del Perú23 averiguó que RMC, que no tenía filial creada en Lima,
también compraba oro de las empresas auríferas de la familia peruana Sánchez
Paredes, conocida por sus múltiples antecedentes por narcotráfico y actualmente
investigada por lavado de dinero.
4.3.4 Aram Asset Management
Esta compañía fue creada en 1996 en el paraíso fiscal de la isla de Curazao en el
Caribe. Tiene oficinas en Miami y es representada por el venezolano Raúl Linares
Sanoja. Su nombre se conoció en el Perú luego de que Aduanas incautara 50 kilos
de oro en el 2014 a la exportadora peruana Mining & Energy. Según las investigaciones, la compañía local había recibido un pago por adelantado por el despacho
del preciado cargamento, que según las indagaciones preliminares procedería de
zonas de minería ilegal en Puno y Cusco. Mining & Energy, creada en Lima en el
2012, registra un solo empleado y tiene como socio y gerente general al peruano
Ricardo Rodríguez Silva, un exanalista judicial que ya había exportado 590 kilos
de oro a la filial de Aram Asset Management en Florida en el 2013. Ese mismo año,
22 http://www.inforegion.pe/144361/sanchez-paredes-la-baraja-de-bharara/
23 http://elcomercio.pe/lima/sucesos/internan-176-kilos-oro-ilegal-banco-nacion-noticia-1713465
35>
también se le confiscó un cargamento de veinte kilos de oro a la empresa peruana
Inversiones Real Perú cuando intentaba enviarlo a Aram Asset Management.
4.3.5 Italpreziosi
Compañía italiana, de propiedad de la empresaria Ivana Ciabatti, ubicada en la
región de Toscana. Fue mencionada en un caso de lavado de dinero de la minería
ilegal a raíz de la incautación de dieciocho kilos de oro a la exportadora peruana
Giovani Gold en el 2014, y de la incautación de 13,17 kilos de oro de Mega Gold.
Actualmente, el primer caso se encuentra bajo investigación del Ministerio Público
a través de la fiscalía de lavado de dinero. No solo eso, en el Perú se ha mencionado la relación comercial de Italpreziosi con la familia Sánchez Paredes, procesada
por blanqueo de capitales del tráfico ilícito de drogas24. Cabe indicar que esta
compañía contaba con una oficina alquilada dentro de la empresa Hermes en Lima,
aunque no tenía filial inscrita en la capital. En el pasado, Italpreziosi también fue
cliente de seis exportadores que estuvieron involucrados en las incautaciones de
oro de presunto origen ilegal durante el 2013 y el 2014.
24 http://www.caretas.com.pe/Main.asp?T=3082&idE=1073&idS=263#.VklZTt8vdPM
36>
37>
5>Exportadoras de oro de presunto origen
ilegal
EXPORTADORES DE ORO SOSPECHOSO
MT
E&M
EXPORTADORAS DE ORO DE PRESUNTO ORIGEN ILEGAL
5.1 LIMA
AS
AS
MT
AS
UMT
MT
E&M
UMT
MADRE DE DIOS
Huepatuhe
Laberinto
Mazuko
CUSCO
Inambari
Puerto
Maldonado
AS
MT
AS
E&M
MT
Ananea
E&M
SMR
PUNO
TCG
Rinconada
CMA
CMA
TCG
Juliaca
SMR
MS
MS
AS
TCG
F
UMT Universal Metal Trading
AS
AS Perú & Cia
SMR Sociedad Minera Rinconada
E&M E&M Company
CMA Corporación Minera Ananea
MT Minera Tambopata
TCG Titán Contratistas Generales
MS Minerales del Sur
F
40>
Famyr
5.1.1 Universal Metal Trading (UMT)
La compañía Universal Metal Trading (UMT) fue creada en 1999 por el ingeniero
peruano Luis Zavaleta Vargas, natural de La Libertad, en el norte del Perú. Su
primer director fue su hermano, el también ingeniero Jorge Zavaleta Vargas, quien
a inicios de los 90 constituyó International Metal Trading, una comercializadora
de oro que fue identificada por la SUNAT como proveedora de la refinería suiza
Metalor Technologies en aquella época y que posteriormente se vio involucrada en
un proceso de defraudación tributaria en la compra de mineral.
Para este informe se analizaron los reportes aduaneros de UMT desde el 2003,
donde se puede leer que dicha compañía —vinculada con proveedores de la minería informal en Madre de Dios— enviaba sus cargas a Suiza por lo menos desde
esa época. Sus envíos de oro fueron creciendo con los años hasta llegar a un pico
entre el 2009 y el 2011, cuando la compañía ingresa al ranking de las mayores
exportadoras de mineral junto con Yanacocha, Barrick y Buenaventura.
La compañía había pasado desapercibida en el rubro de los exportadores mineros,
pero no así sus sucursales en las localidades de Huepetuhe y Puerto Maldonado en
Madre de Dios. Entonces, la minería ilegal en esta parte de la selva del Perú era
vista como un problema social y hasta laboral debido a las condiciones en las que
se trabajaba extrayendo oro. El tema ambiental estaba lejos de ocupar la agenda
pública estatal, como ocurriría en los años siguientes.
Esto cambió en febrero del 2012, cuando el Gobierno creó los delitos de minería
ilegal y financiamiento y lavado de estas actividades25, y al mes siguiente, cuando
El Comercio de Lima descubrió que UMT tenía operaciones en zonas de minería
ilegal y que al mismo tiempo enviaba toneladas de oro a la refinería MKS Finance
de Suiza26. La compañía peruana paralizó sus exportaciones por dos meses, pero
reinició inmediatamente sus envíos de mineral a Ginebra durante los meses siguientes27 y lo hubiera seguido haciendo si en julio de ese año el mismo diario no
hubiera revelado los nexos entre UMT y los mayores acopiadores de la extracción
aurífera ilícita en Tambopata.
Foto páginas 38 y 39: Sede de la empresa exportadora peruana Universal Metal Trading en Madre de Dios,
que envió toneladas de oro a MKS Finance hasta el 2012. ©ojo-publico.com, Óscar Castilla, periodista/Perú
25 http://sinia.minam.gob.pe/normas/decreto-legislativo-que-incorpora-codigo-penal-delitos-mineria-ilegal
26 http://assets.gfbv.ch/downloads/artikel_gold_comercio.pdf
27 Banco de datos de la SUNAT, consultado en 15 de agosto del 2015.
41>
Después de la publicación, la Procuraduría de Lavado de Dinero y el Ministerio
Público iniciaron una investigación contra los dueños de esta compañía y sus proveedores. Las autoridades descubrieron que MKS Finance era el principal receptor
del oro sucio enviado por UMT. Además, se determinó quiénes eran sus principales
acopiadores de oro en Madre de Dios: los cusqueños Aníbal Sucari Sucari de AS
Perú, Efraín Vargas Garzón de E&M Company (contador de Gregoria Casas alias
Goya, por años la mayor productora de mineral de Huepetuhe), Percy Sumarriva
Ortiz de Minera Tambopata y su hermano Mario Covarrubias Ortiz de Corporación
Mega Express y Quechua Gold, Arturo Ortiz Ortiz de Oro Fino (cerrada hace pocos
meses), Omar Díaz Yanapa de Inversiones Kopakabana (a quien le confiscaron dos
millones de dólares de la minería ilegal en el aeropuerto de Lima en el 2013) y el
apurimeño Leonardo Callalli Warthon de Los Poderosos Minera Aurífera (condenado
a 10 años de prisión junto a su hijo por blanqueo de dinero), entre otros28.
Las estadísticas indican que entre el 2008 y el 2012, UMT envió hasta 60 toneladas
de oro a MKS Finance29. El propietario de la exportadora peruana dijo en su declaración ante la Policía de Lavado de Dinero, en el marco de las investigaciones iniciadas por el Ministerio Público, que desconocía el origen del mineral que recibía
de las empresas antes mencionadas y que en último lugar enviaba a su cliente en
Suiza. También aceptó que compraba oro a los mineros artesanales de Madre de Dios.
Hoy se sabe, por las pesquisas en curso, que los cargamentos que acabaron en
Ginebra fueron acopiados por operadores de la minería ilegal. Sin embargo, lo que
hasta ahora se desconoce son los detalles sobre las relaciones comerciales establecidas entre la compañía UMT y la refinería MKS, que tampoco brindó información
sobre los millones de dólares que pagó en aquellos años por las toneladas de oro
recibido.
5.2 CUSCO
5.2.1 AS Perú & Cía.
La empresa AS Perú fue creada en el Cusco en el 2003 por Aníbal Sucari Sucari,
natural de esta ciudad, para dedicarse al negocio de la comercialización de oro
en el mercado interno y su posterior venta al extranjero. Esta compañía —que ha
llegado a tener sucursales en Puerto Maldonado, Mazuko, Inambari y Huepetuhe
(Madre de Dios) y en Juliaca y Ananea (Puno)— empezó sus exportaciones a la
refinería suiza Metalor Technologies en el 2005 y alcanzó sus mayores envíos entre
28 http://ojo-publico.com/mineria-ilegal-el-millonario-rastro-de-las-refinerias-suizas/
29 Entre otros, banco de datos de la SUNAT, consultado el 15 de agosto del 2015.
42>
el 2010 y el 2011. Desde sus inicios, esta compañía compró mineral a diferentes
proveedores de Madre de Dios y lo vendió a UMT, según los documentos judiciales
revisados para este informe. Al mismo tiempo, exportó a Suiza oro procedente de
acopiadores que actualmente son objeto de investigación por parte de las autoridades locales por sus nexos con la minería ilegal. Entre el 2009 y el 2013, Metalor
envió 521 millones de dólares a AS Perú por la compra de diez toneladas de metal.
Centro de compra de oro de AS Perú, que durante años fue proveedora de Metalor.
©ojo-publico.com, Óscar Castilla, periodista/Perú
En julio del 2012, El Comercio reveló los presuntos nexos de AS Perú con la minería
ilegal por sus operaciones en Madre de Dios30. Sin embargo, a diferencia de lo que
ocurrió en el caso de MKS Finance, Metalor siguió comprando mineral casi todo ese
año a la exportadora cusqueña: aproximadamente 1.170 kg de oro hasta el 6 de
noviembre del 2013 cuando dejó de comprar oro de AS Perú. El hecho desconcierta, ya que la refinería suiza, con una filial y representantes en Lima desde 1999,
debía conocer estos hechos. Peor aún: meses después, en noviembre de aquel
año, diversos medios de comunicación del Perú reportaron que un empleado de AS
Perú fue asaltado con armas de guerra en el aeropuerto de Madre de Dios mientras
transportaba ocho kilos de oro que iba a llevar por vía aérea hasta la capital.
30 http://assets.gfbv.ch/downloads/artikel_gold_comercio.pdf
43>
En un reportaje de un diario local a raíz del violento asalto, el dueño de AS Perú,
Aníbal Sucari, dijo que su empresa compraba oro de cualquier minero informal de
Madre de Dios con la sola presentación de su documento de identidad. El cusqueño
también aseguró al periódico que recién dejó de comprar bajo esta modalidad
cuando se promulgó el decreto que creó el delito de minería ilegal en el Perú, en
febrero del 2012. En la misma publicación, uno de los empleados de Sucari reconoció que adquirían mineral de la zona llamada La Pampa en Tambopata, mientras
que otro de los trabajadores dijo que el cargamento estaba destinado a la oficina
que tiene la refinería Metalor dentro de la empresa de transporte de valores Hermes en Lima.31
Pese a la investigación de la Procuraduría de Lavado de Dinero y los inquietantes
indicios proporcionados por la prensa peruana y por el propio dueño de AS Perú,
Metalor (que es integrante de la LBMA) siguió comprándole mineral hasta fines del
2013. No solo eso, pese a estar en vigencia la ley de financiamiento de la minería
ilegal y blanqueo de activos procedente de esta actividad, que acabó involucrando
a algunos de sus proveedores con la minería ilegal, Metalor persistió en sus compras entre enero y noviembre del 2013: más de 360 kilos de oro, según las cifras
de Aduanas, salieron de AS Perú con destino a Suiza. El 6 de noviembre del 2013,
la refinería suiza paralizó sus compras, mientras que la refinería NTR Metals tomó
el relevo de los negocios con AS Perú hasta el 8 de enero del 2014 cuando AS Perú
interrumpió completamente las exportaciones de oro.
5.2.2 E&M Company
La exportadora E&M Company —creada en el Cusco en el 2009 por el contador
Efraín Vargas Garzón y el abogado Miguel Zinanyuca Cruz— fue otro de los proveedores de Metalor hasta octubre del 2013. La historia de esta empresa empezó
cuando ambos socios, exempleados desde mediados de la década de los 90 de Oro
Fino (cerrada hace pocos meses), una de las principales comercializadoras de oro
de Madre de Dios, unieron sus capitales para constituir la que se convertiría en
una de las principales exportadoras de mineral con sucursales en Puerto Maldonado, Inambari y Huepetuhe (Madre de Dios).
Hotel en Madre de Dios, propiedad del marido de Gregoria Casas alias Goya. Es
el domicilio legal de la exportadora E&M, que durante años fue proveedora de
Metalor. ©ojo-publico.com, Óscar Castilla, periodista/Perú
proveedores de mineral de origen sospechoso. Ese mismo año, mientras la refinería
suiza continuaba sus operaciones financieras, las autoridades del Perú empezaron a
investigar a ambos socios por lavado de dinero de la minería ilegal y, además, detectaron que Metalor había transferido unos 223 millones de dólares por la compra
de aproximadamente cinco toneladas de oro a E&M, desde su creación y hasta el
2013. El reporte secreto de la SUNAT incluye el movimiento de una parte del dinero.
Desde el 22 de abril del 2009 hasta el 5 de octubre del 2013, E&M envió a Suiza
cargamentos con un total de aproximadamente 4,76 toneladas de oro. Como ocurrió
con AS Perú, Metalor tampoco dejó de comprar mineral a la compañía de los cusqueños Efraín Vargas y Miguel Zinanyuca luego de que se revelaran sus vínculos con
Este último informe financiero concluyó que las millonarias sumas de dinero acabaron en poder de la cusqueña Gregoria Casas Huamanhuillca alias Goya —productora
de oro desde la década de los 70, propietaria de concesiones en Huepetuhe y sindicada como una de las mayores operadoras de la minería ilegal en Madre de Dios— y
de sus hijos: Yoni, Marco y Maruja Baca Casas, investigados por delitos ambientales32
y todos ellos acopiadores de E&M33. El contador Efraín Vargas tiene estrechos lazos
comerciales con esta familia, ya que su empresa está registrada en una de sus
sucursales que es a la vez uno de los principales hospedajes de Puerto Maldonado:
el Hotel Príncipe, propiedad de Cecilio Baca, esposo de Goya y uno de los mineros
más veteranos de la región. Sin embargo, al visitar este inmueble, el personal del
Príncipe nos dijo que en ese lugar no existía ninguna empresa E&M.
31 http://es.scribd.com/doc/114744945/As-peru-admite-La-Pampa#scribd
32 http://elcomercio.pe/peru/lima/habla-goya-casas-huamanhuillca-principal-productora-oro-ilegal-noticia-1641818
33 http://ojo-publico.com/mineria-ilegal-el-millonario-rastro-de-las-refinerias-suizas/
44>
45>
El dinero de Metalor enviado a la exportadora de Efraín Vargas también llegó a
otro grupo de acopiadores: la familia cusqueña Anara Labra y sus empresas D&J
Ares Group Merchandising, Inversur PJ&R y AGP Comercializadora (investigadas
tras confiscaciones de dinero en efectivo en Tambopata y de oro en la agencia de
Talma en el Callao en el 2014) y Villa Gold de José Sucapuca Caso (detenido con
S/. 368 mil en Puerto Maldonado), entre otros34.
En octubre del 2013, El Comercio reveló que Efraín Vargas, además de ser el propietario de E&M, también era el contador de Goya Casas y de algunos de sus hijos.
Recién entonces, casi dos años después de haberse creado el delito de minería
ilegal y de financiamiento de esta actividad, Metalor paralizó las compras auríferas
a la exportadora cusqueña.
Ya era tarde: durante años, había comprado mineral extraído de Madre de Dios35.
En enero del 2014, Aduanas incautó 9,7 kilos de oro a E&M en el terminal de Talma en el Callao. El cargamento debía llegar a una compañía en los Estados Unidos
identificada como Atomic Gold. A raíz de este hecho, el Poder Judicial abrió proceso a Efraín Vargas y a Miguel Zinanyuca por lavado de dinero de la minería ilegal.
Durante las diligencias policiales, este último reconoció que Gregoria Casas y sus
empresas de mineral eran una de sus principales proveedoras desde el 2009 y que
la refinería Metalor fue su único comprador de oro en el extranjero.
Zinanyuca dijo, tratando de exculparse de sus procedimientos de compra de oro
de procedencia desconocida: «con los proveedores de oro [de Metalor] no tengo
ningún contrato, solo (la regulación del) del mercado libre». El otro socio, Efraín
Vargas, le manifestó a la fiscalía que su empresa compraba oro a «cualquier minero
que presentara una declaración de compromiso autorizada por el Ministerio de
Energía y Minas junto con su factura de comercialización».
En el marco de las indagaciones, la fiscalía de lavado de dinero averiguó que
durante años Metalor fue el mayor comprador de E&M Company y que recién en
aquella ocasión había vendido oro a la empresa estadounidense Atomic Gold. Por
lo tanto, en enero de este año, solicitó asistencia judicial internacional a Suiza y
a los Estados Unidos para identificar las operaciones financieras de ambas en Lima.
Hoy la investigación continúa36.
34 http://ojo-publico.com/mineria-ilegal-el-millonario-rastro-de-las-refinerias-suizas/
35 El Comercio; 9.10.2013; Fiscalía investiga por lavado a empresas que reciben oro extraído por Goya Casas http://
elcomercio.pe/peru/lima/fiscalia-investiga-lavado-empresas-que-reciben-oro-extraido-goya-casas_1-noticia-1642345
36 Documentos confidenciales que están a disposición de la APA.
46>
Sede de Minera Tambopata en Madre de Dios, proveedora de Metalor.
©ojo-publico.com, Óscar Castilla, periodista/Perú
5.3 MADRRE DE DIOS
5.3.1 Minera Tambopata
Esta compañía se fundó en el 2008 en Puerto Maldonado, pero con sucursales en
los distritos mineros de Inambari, Laberinto y Huepetuhe, así como en Cusco.
Su principal representante fue el cusqueño Percy Sumarriva Ortiz, quien inició
funciones como gerente general de Minera Tambopata y que al mismo tiempo está
vinculado a las compañías comercializadoras de oro, Corporación Mega Express y
Quechua Gold de su hermano, Mario Covarrubias Ortiz.
Durante cinco años, Minera Tambopata fue una de las acopiadoras de oro de Metalor Technologies (al igual que As Perú & Cia y E&M Company), aunque en menor
proporción. Entre el 2008 y enero del 2013, cuando dejó de exportar oro al extranjero, llegó a enviar a Suiza un poco más de dos toneladas de mineral extraído de
Tambopata37. En los primeros años, también fue proveedora de Universal Metal Trading que despachaba oro a la otra gran refinería suiza, MKS Finance. En el 2012,
Minera Tambopata fue incluida en la investigación penal del ministerio público
contra las principales exportadoras de oro del Perú y sus acopiadoras. Si bien las
pesquisas siguen hasta ahora, Minera Tambopata se ha negado a proporcionar la
información contable sobre la venta de oro desde que fuera creada.
37 Banco de datos de la SUNAT, consultado el 15 de agosto del 2015.
47>
5.4 PUNO
5.4.1 Minerales del Sur
Esta compañía, la más antigua de las exportadoras de oro nacional mencionadas
en este informe, fue constituida en 1997 en Juliaca y es actualmente una de las
mayores proveedoras a Suiza del preciado mineral de la región sur del Perú, posición que años atrás ocupaba Universal Metal Trading. En el 2000, la SUNAT
denunció penalmente a esta empresa por graves acusaciones en la comercialización del oro procedente de las zonas mineras de Puno.
La polémica historia de esta compañía empezó a fines de la década de los 90,
cuando un informe de la SUNAT estableció que ni los fundadores originales de Minerales del Sur (Minersur) —un grupo de comerciantes de Juliaca— ni su gerente
general, el contador puneño Néstor Yanapa Condori, conocían el real manejo de la
comercializadora que entonces abastecía de mineral a un grupo de exportadoras de
Lima ya desaparecidas.
La entidad tributaria estableció que Minersur había entregado información falsa
sobre sus proveedores de oro para evitar que fueran identificados, pero no pudo
rastrear la fuente de financiamiento de la compañía, que tres años después ya había
iniciado sus envíos de mineral a Metalor y creado un establecimiento anexo en La
Rinconada, el mayor centro aurífero de Puno. Pese a las acusaciones de fraude tributario, el contador Yanapa Condori se mantuvo como representante de la empresa
hasta el 2009, cuando fue reemplazado por el puneño Francisco Quintana Méndez.
Para entonces, Minersur ya se había convertido en una poderosa exportadora de oro
a Metalor, como antes también lo fueron As Perú, E&M Company y Minera Tambopata, mientras que las actividades de su antiguo gerente pasaron al olvido.
El perfil bajo de Minersur le ha permitido pasar desapercibida durante los últimos
años. Sin embargo, un hecho de violencia atrajo la atención sobre la empresa. En
agosto del 2009, un grupo de delincuentes con armas de guerra asaltó la oficina
de la exportadora en Juliaca, robó más de un 1,4 millones de dólares producto de
una transferencia de dinero procedente de Metalor38 y golpeó a los trabajadores
presentes (uno de los cuales era Néstor Yanapa Condori, calificado como un simple
empleado por un medio de prensa que reportó el hecho)39.
La sede principal de Minersur se ubica en el centro comercial y de contrabando
de Juliaca: el jirón Mariano Núñez. Sin embargo, el local, ubicado dentro de un
edificio de tres pisos, no tiene ningún rasgo ni letrero que lo identifique, solo una
puerta blindada. La atención es a puertas cerradas. Sus otras sedes registradas se
encuentran en la misma calle, tienen el mismo perfil y dentro de ellas hay tiendas
de venta de oro o casas de cambio de moneda extranjera. En esta zona, también
se encuentran otras importantes comercializadoras de oro de Puno.
En el 2014, en el marco del proceso de formalización de la minería ilegal impulsado
por el Gobierno del Perú, la empresa público-privada Activos Mineros, adscrita al
MEM, realizó un concurso público y seleccionó a Minerales del Sur para comprar
oro a los productores mineros de la región Puno (en el resto del país, se eligieron
otras). Pese a ello, hay un punto que sigue llamado la atención de las autoridades
del Perú: las toneladas de oro que ha exportado la compañía ubicada en Juliaca a
Metalor en comparación con las cifras totales de producción de la región Puno, que
anualmente reporta el MEM. Entre el 2008 y el 2014, Minerales del Sur ha enviado
desde Juliaca unas 45 toneladas de oro a Lima para luego ser exportadas a Metalor.
En ese mismo lapso, el MEM ha declarado oficialmente que toda la región Puno
produjo 25 toneladas de oro. Esto quiere decir, que Minersur —la compañía que en
el pasado fue investigada por no identificar a sus reales proveedores de mineral—
acabó exportando casi el doble de metal que se acopia en toda la zona altiplánica.
Otro detalle que sorprende sobre los socios de Metalor es que el actual dueño de
Minersur, Francisco Quintano Méndez, tiene dos concesiones, Jeanne Linda XI y
Cesaria II, de 200 y 100 hectáreas respectivamente, para extraer oro en la zona de
Huepetuhe. Además, según reportes del MEM, Quintano también es propietario de
Forestación, Minería y Construcción (Fominco), una empresa minera en Madre de
Dios, que es a la vez dueña de Emaqusa 1 y Productores 1, una concesión de 1.000
hectáreas y 100 hectáreas, respectivamente, en Huepetuhe, zona de extracción
ilegal aurífera.
38 http://larepublica.pe/30-08-2009/roban-un-millon-400-mil-dolares-en-puno
39 La República, 16.9.2015, «Dueño del oro robado en Juliaca es investigado por lavado de activos», http://larepublica.pe/impresa/sociedad/703783-dueno-del-oro-robado-en-juliaca-es-investigado-por-lavado-de-activos
En el último año, Minersur —que pasó de exportar 2,9 toneladas de oro a Suiza
en el 2008, a más de 7 toneladas en el 2011 y a un pico de 8 toneladas en agosto
del 2015— se ha convertido en una de las exportadoras más poderosas del sur del
Perú. El 28 de agosto pasado, un grupo de delincuentes con armas de fuego de
alto calibre asaltó un camión de la empresa de transporte de caudales Prosegur
que iba a dejar su carga en el aeropuerto de Juliaca: 122 kilos de oro de propiedad
de Minerales del Sur, así como casi dos millones de dólares y un millón de soles de
un banco local. El mineral, acopiado por Minersur, debía ser cargado en un avión
comercial con destino a Lima, de donde sería despachado a Metalor. Tres días
antes del asalto, el 25 de agosto, habían hecho su último envío a Suiza: 121 kilos,
una cantidad similar a la carga robada.
48>
49>
5.4.2 Sociedad Minera Rinconada
La empresa fue constituida en el 2003 en Juliaca por la pareja puneña Luis Alberto
Condori Ortiz y Reyna Teófila Paco Sucapuca, y su hermana Andrea Paco Sucapuca.
Sin embargo, se mantuvo inactiva en cuanto a exportaciones de oro hasta el 2010.
Ese año, entre el 2010 y el 2013, envió más de 16 toneladas de oro a Metalor
Technologies.
Los cuestionamientos empezaron el 28 de septiembre del 2013, cuando la policía
incautó 720 mil dólares en efectivo en compartimentos secretos de la camioneta
blindada en la que viajaba la hija de los dueños de Sociedad Minera Rinconada. La
operación policial ocurrió al sur del Perú, luego de que el auto saliera de Lima con
destino a Juliaca. La joven identificada como Katherine Condori Paco fue intervenida junto a su prima y otras dos personas. Según los documentos del caso, las
detenidas dijeron que el dinero fue retirado de diferentes bancos de Lima, pero
una de las entidades desmintió el hecho. Luego, argumentaron que transportaron
el dinero en efectivo porque no podían retirarlo de la sucursal bancaria de Juliaca
por lo elevado del monto, pero esto acabó siendo falso.
Finalmente, argumentaron que el dinero era producto de una venta de oro a una
exportadora de Lima, pero el dueño de la empresa negó la operación. Todos estos
hechos contradictorios complicaron aún más al socio de Metalor. Los dueños de
Sociedad Minera Rinconada —que no está registrada como productora de oro en
Puno en la nómina del MEM— están actualmente procesados por lavado de dinero
de la minería ilegal40. Después de este incidente, dicha compañía suspendió sus
actividades comerciales y tributarias, y paralizó sus envíos a Suiza41. En la dirección en donde debería estar su sede principal en Juliaca, a una cuadra de la exportadora Minerales del Sur, se levanta un edificio de cinco pisos de espejos oscuros,
puerta blindada y cámaras de seguridad. En el primer piso, aparece una joyería y,
aunque no existe ningún letrero que haga referencia a Sociedad Minera Rinconada,
esta es la sede principal donde se centralizaban los cargamentos que debían llegar
a Metalor. Otro de sus locales, ubicado en un centro comercial cercano a pocos
metros de allí, aparece cerrado.
Desde entonces, ha sido dirigida por diferentes personas y por una cooperativa integrada por productores mineros de La Rinconada. En el 2005, según el MEM, empezó
a producir mineral a través de sus concesiones en Ananea. Aquel año, apenas produjo 68 kilos de oro. En los tres años siguientes, siguió extrayendo cantidades similares, a razón de un promedio de más de 100 kilos al año, siempre según el MEM.
En el 2008, inició sus primeras exportaciones a Suiza, las cuales se prolongaron
hasta el 201442, acumulando casi una tonelada de oro despachado en ese periodo.
Su principal cliente entonces, era la refinería suiza Metalor. Desde ese tiempo, se
considera como una de las principales exportadoras de Puno, detrás de Minerales
del Sur y Sociedad Minera Rinconada. Además, su oficina se encuentra a pocas
cuadras de las anteriores. Actualmente, tiene siete concesiones mineras en la zona
aurífera de Ananea y ha sido mencionada en una de las investigaciones penales
impulsadas por la fiscalía de lavado de dinero debido a que una parte del oro
extraído de sus concesiones acabo siendo incautado por Aduanas de la SUNAT en
enero del 2014, antes de ser enviado al extranjero.
5.4.4 Titán Contratistas Generales
Los antecedentes del imperio minero que se ha creado detrás de esta compañía se
remontan a los años 90 cuando el patriarca del clan Torres, Percy Torres Ríos, natural de Azángaro (Puno), llegó a las alturas de La Rinconada y empezó a trabajar
como minero artesanal. En pocos años, hizo fortuna en la extracción de oro de los
socavones del distrito de Ananea, pero su buena estrella acabaría trágicamente
en los años siguientes. En el 2000, Percy Torres Ríos, de 40 años, creó su primera
empresa: Compañía Minera Titán, que actualmente tiene 110 concesiones mineras
en Ananea. Ocho años después, constituyó Titán Contratistas Generales, que tiene
otras 10 concesiones en la misma zona y que inició sus primeras exportaciones de
oro a Suiza en 2013.
5.4.3 Corporación Minera Ananea
Esta empresa nació en Juliaca en 1998. En el 2000, fue declarada insolvente por el
Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y la Propiedad Intelectual del Perú
(Indecopil) y la compañía se mantuvo en reestructuración hasta el 2007.
El patriarca de la familia Torres Ríos murió a consecuencia de una enfermedad en
julio del 2011. El imperio inmobiliario que ya había creado para entonces recayó
en manos de su hijo Iván Torres Carcasi, de 28 años. Sin embargo, este no pudo
manejar el negocio por mucho tiempo ya que fue brutalmente asesinado durante
un asalto ocurrido en octubre del 2012 para robarle 114 kilos de oro mientras lo
transportaba desde la zona de minería ilegal de La Rinconada a Juliaca. Durante
el sangriento robo, también fueron abatidos sus dos escoltas. Luego del crimen en
las alturas de Puno, su hermana, Rocío Torres Carcasi, de 28 años en aquella época,
40 http://www.caretas.com.pe/Main.asp?T=3082&idE=1124&idS=327
41 Banco de datos de la SUNAT, consultado el 15 de agosto de 2015.
42 Banco de datos de la SUNAT, consultado el 15 de agosto del 2015.
50>
51>
asumió la administración de las compañías. Desde entonces, se conoce como la
«Reina del oro» de La Rinconada. En agosto del 2013, el diario La República dio
a conocer la fortuna heredada por esta mujer, que incluía grandes extensiones de
territorio en Puno, así como la compra de una finca en España cotizada en ocho
millones de dólares43 y que era de propiedad de una famosa cantante española.
Por ese entonces, Titán Contratistas Generales —que para sus exportaciones
registra dirección en Lima— ya había iniciado sus despachos a Metalor de Suiza, a
donde envió más de 900 kilos solo en el 2013. Ese mismo año, la Procuraduría de
Lavado de Dinero inició una investigación contra las empresas de Torres Carcasi y
las acusó ante el Ministerio Público por sospecha de que su patrimonio financiero
habría sido constituido gracias a la comercialización de oro ilegal44. Sin embargo,
las pesquisas judiciales en su contra no paralizaron sus exportaciones durante el
2014 y Metalor siguió recibiendo los cargamentos. Tan solo en junio del 2015, se
llegó a más de media tonelada de oro45. Las autoridades también se percataron de
que ni la Compañía Minera Titán ni Titán Contratistas Generales aparecían en la
lista de productores del oro de Puno del MEM. Tampoco aparecen en el Registro
Especial de Comercializadores y Procesadores de oro del MEM, creado en el 2012
para la inscripción obligatoria de las personas y empresas que se dedican a la
compraventa y refinación de oro.
Pese a todo, las exportadoras antes citadas (Minerales del Sur, Sociedad Minera
Rinconada y Corporación Minera Ananea) sí figuran en esta base de datos implementada para luchar contra las prácticas ilícitas en la extracción de oro. Titán
Contratistas Generales, aún a nombre del asesinado Iván Torres Carcasi en los
archivos del MEM, aparece efectivamente en el Registro Nacional de Declaración
de Compromiso para la formalización minera con una sola concesión en Ananea.
Aun así, las autoridades tienen la mira puesta en las relaciones entre el imperio
aurífero del clan Torres y la refinería Metalor. Y es que la compañía peruana —con
sede principal en la zona industrial de Juliaca— es, junto con Minerales del Sur, la
otra gran exportadora que sigue enviando a Metalor oro acopiado en zonas de alta
incidencia de minera ilegal en Puno. Desde el 2013, cuando inició sus negocios
con Suiza, ha enviado más de 3 toneladas de oro a Ginebra.
5.4.5 Famyr Group
El grupo Famyr Group se creó en el 2005 en Juliaca como empresa en el rubro de
imprenta y distribución de gas. A finales del 2011, ingresó en el negocio de la
exportación de oro. La empresa abasteció de mineral a Metalor desde entonces.
Hasta enero del 2014, las remesas acumularon más de cuatro toneladas de mineral,
por un valor aproximado de 188 millones de dólares. El 16 de enero de 2014, la
Sunat decomisó un cargamento de 10,56 kilos de oro de Famyr Group que estaba
destinado a Metalor. Las autoridades iniciaron una investigación ante la sospecha
de que el envío procedía de productores que vendían oro ilegal proveniente de
un grupo de pequeños mineros de dudosa reputación de la región de Puno. El oro
habría sido adquirido por la Corporación Metal del Sur en Juliaca, mientras que el
despacho habría estado a cargo de la exportadora Famyr Group.
En un comunicado, Metalor confirmó conocer la investigación penal contra uno
de sus proveedores, pero no dio información sobre las relaciones comerciales con
Famyr Group o con Corporación Metal del Sur. El vocero de Famyr Group, Jorge
Malpartida Ramos, exempleado de la empresa de transporte de valores Hermes y
exasesor de la refinería estadounidense Republic Metals Corporation, confirmó por
su parte, que el oro destinado a Metalor provenía de la Corporación Metal del Sur.
En agosto del 2015, OjoPúblico y la APA se enteraron de que el Ministerio Público
peruano solicitó asistencia judicial internacional a Suiza a través de sus fiscalías
especializadas en lavado de dinero. El tema central de la petición era el decomiso
de más de diez kilos de oro de Famyr Group, así como de nueve kilos de oro de
la exportadora E&M que opera en Cusco y Madre de Dios. Si bien el oro de E&M
estaba destinado a los Estados Unidos, la pesquisa permitió determinar que Metalor también había sido un cliente importante de E&M hasta muy poco antes de la
fecha del decomiso.
El pedido de cooperación internacional tiene como objetivo que se determine la
identidad de los responsables de Metalor, si los mismos tienen antecedentes penales y si Metalor sigue comprando oro peruano. El análisis de los libros contables
debería dar a conocer todos los detalles de los contratos millonarios pagados a las
exportadoras anteriormente mencionadas.
43 La República, 11.8.2013, «La reina de la Rinconada compra la finca de Rocío Jurado y José Ortega Cano» http://
larepublica.pe/11-08-2013/la-reina-de-la-rinconada-compra-la-finca-de-rocio-jurado-y-jose-ortega-cano
44 La República, 29.8.2013, «Procuradora antilavado pide indagar a dueños de una mina de La Rinconada», http://
larepublica.pe/29-08-2013/procuradora-antilavado-pide-indagar-a-duenos-de-una-mina-de-la-rinconada
45 Entre otros, banco de datos de la SUNAT.
52>
53>
EXPORTACIONES DE ORO SOSPECHOSO DESTINADAS A METALOR
AS PERÚ & CIA
E & M COMPANY
MINERA TAMBOPATA
Cliente desde 2005
1.1.2012 hasta 6.11.2013
3.300 kg
170 millones de dólares
Cliente desde 2009
1.1.2012 hasta 5.10.2013
1.650 kg
82 millones de dólares
2008 hasta 2013
2.108 kg
86 millones de dólares
SOCIEDAD MINERA
RINCONADA
MINERALES DEL
SUR (MINERSUR)
KLM 744
METALOR
SUIZA (Ginebra/Zúrich)
2010 hasta 2013
16.829 kg
786 millones de dólares
FAMYR GROUP
LIMA
Aeropuerto
Internacional
Jorge Chávez
ÁMSTERDAM
Aeropuerto Schiphol
Madre de Dios
2011 hasta 2014
4.114 kg
188 millones de dólares
2008 hasta 2015
49 toneladas
1,85 mil millones de dólares
Cusco
CORPORACIÓN
MINERA ANANEA
Puno
2008 hasta 2015
953 kg
40 millones de dólares
TITÁN CONTRATISTAS
GENERALES
Investigación por
blanqueo de capitales
2013 hasta 2015
2.719 kg
111 millones de dólares
Exportaciones hasta 2013/2014
Exportaciones en 2015
PERÚ-SUIZA: COMERCIO DE ORO DE ORIGEN SOSPECHOSO
EXPORTACIONES HASTA 2013/2014
EXPORTACIONES EN 2015
AS Perú & Cia: Metalor importó oro de AS Perú desde el 2005. Las importaciones de Metalor acumularon aproximadamente 3.300 kg
de oro, con un valor de más de 170 millones de dólares tan solo en el periodo entre el 1/1/2012 y el último envío fechado el 6/11/2013,
pese a que El Comercio revelara, a finales de julio del 2012, las maniobras ilegales de AS Perú.
E&M Company: Entre el 1/1/2012 y el último envío de oro fechado el 5/10/2013, Metalor importó 1.650 kg de oro con un valor de
aproximadamente 82 millones de dólares e interrumpió las operaciones de compra solamente catorce meses después de que El Comercio hiciera
públicas las relaciones entre E&M y el comercio de oro ilegal.
Minera Tambopata: Entre el 26/9/2008 (primer envío) y el 11/1/2013 (último envío), Minera Tambopata envió a Suiza 2.108 kg
de oro por valor de 86 millones de dólares. Por lo menos a partir del 1/1/2012, el único destinatario de ese oro fue Metalor.
Sociedad Minera Rinconada: Entre el 14/7/2010 y el 14/9/2013, Metalor compró a la Sociedad Minera Rinconada 16.829 kg de oro
por valor de 786 millones de dólares.
Famyr Group: Entre el 4/11/2011 y el 11/1/2014, Famyr envió 4.114 kg de oro a Metalor con un valor de 188 millones de dólares.
El 16/1/2014, se decomisaron 10,5 kg de oro y se inició un procedimiento por blanqueo de capitales.
Minerales del Sur (Minersur): Desde el 2008 y hasta fines de julio del 2015, Metalor importó 49 toneladas de oro con un valor de 1.850
millones de dólares. Minerales del Sur ha abierto una sucursal y tiene acceso a concesiones de oro en la polémica Madre de Dios. Sus
exportaciones de oro superan la producción de oro oficial de la región.
Corporación Minera Ananea: Entre el 30/9/2008 y el 9/1/2015, Metalor compró a CMA 953 kg de oro con un valor de aproximadamente
40 millones de dólares. La empresa está siendo investigada penalmente tras un decomiso de oro por parte de las autoridades aduaneras.
Titán Contratistas Generales: Metalor es el único cliente de la mina de oro de Titán Contratistas Generales. Sus importaciones entre el
27/3/2013 (fecha de la primera exportación de oro de Titán) y fines de julio del 2015 se elevan a 2.719 kg de oro con un valor de
aproximadamente 111 millones de dólares. Tan solo el 4 de junio se realizó un envío por más de media tonelada de oro con un valor de
casi 20 millones de dólares, a pesar de la existencia de una investigación penal en curso contra TCG. El Ministerio Público abrió una
investigación por blanqueo de capitales en el 2013.
METALOR BAJO SOSPECHA
En el pasado, varios descubrimientos y hechos han puesto en evidencia que el
oro de las regiones de Madre de Dios, Cusco y Puno proviene de fuentes ilegales
o ilícitas. Aún hoy, Metalor tiene en su poder oro de esas regiones. Síntesis:
El Ministerio del
Ambiente publicó un
estudio sobre las
consecuencias del
lavado de oro en
Madre de Dios. La
conclusión del
informe es que
prácticamente la
totalidad de la
producción de oro de
la región es ilegal.
2011
Febrero del
2012
El periódico El
Comercio dio a
conocer la relación
entre la minería
ilegal en Madre de
Dios y el oro ilegal de
UMT, As Perú y E&M
Company.
Julio del
2012
Como respuesta a la
situación reinante en
Madre de Dios, el
presidente peruano
firmó a fines de febrero
del 2012 un importante
decreto que establece
que la minería ilegal es
un delito grave.
Octubre del
2013
Ante la difusión por parte de
medios de comunicación
peruanos del caso Famyr y del
decomiso de oro, Metalor
presentó una notificación de
sospecha ante la Unidad de
Información Financiera suiza. La
Unidad solicitó más información
ante las autoridades peruanas
correspondientes, sin que se haya
obtenido respuesta hasta el
momento. Habrá que esperar
para saber si se abre una
investigación preliminar sobre las
operaciones de Metalor.
A partir de diciembre
del 2013, la SUNAT
(autoridad aduanera
y fiscal) procede a
decomisar oro,
mientras que el
Ministerio Público
inicia investigaciones
por lavado de
activos.
Diciembre del
2013
Metalor dejó de comprar
oro a la exportadora
E&M Company recién un
año y medio después de
la entrada en vigencia
del decreto contra la
minería ilegal y la
criminalización de su
financiamiento. Por lo
tanto, la refinería
compró oro ilegal de
Madre de Dios durante
años. Un mes más tarde,
también interrumpió sus
relaciones comerciales
con AS Perú.
Enero del
2014
Las autoridades
aduaneras decomisaron
a Famyr 10,54 kg de oro
que estaban destinados
a la refinería Metalor. La
fiscalía sospecha que el
oro provenía de la
producción ilegal.
Abril del
2014
Enero del
2015
OjoPúblico se enteró de la
presentación por parte de la Fiscalía
Especializada de una solicitud de
asistencia judicial internacional a
Suiza. El pedido de asistencia surge
del decomiso de oro a Famyr Group,
así como de la confiscación de nueve
kilos de oro a la exportadora E&M
Company. El oro de este último caso
estaba destinado a los Estados
Unidos. Sin embargo, la pesquisa
permitió determinar que la refinería
Metalor fue durante mucho tiempo
clienta de E&M Company y dejó de
serlo justo un poco antes de la fecha
de la confiscación.
Agosto del
2015
El Ministerio Público
peruano solicitó
asistencia judicial
internacional ante Suiza
y los Estados Unidos. El
objetivo de la comisión
rogatoria es averiguar
quiénes compraron oro
de origen sospechoso en
el marco de la
investigación a un grupo
de exportadores
peruanos por supuesto
lavado de activos
provenientes de la
producción de oro ilegal.
1 de septiembre del
2015
«Calculamos que el 25 %
del oro que se exporta a
las refinerías de Suiza,
Italia y los Estados Unidos
proviene de la producción
ilegal», Gustavo Romero,
alto funcionario de
Aduanas de la SUNAT.
«Metalor does not source nor
receive gold from the Madre de Dios
area. Metalor supports the
formalization process of the mining
sector by the Peruvian government.
Seen the difficult implementation
and situation in this area, it is
Metalor decision to exclude any
materials or business from this
Department in line with our
Responsible sourcing and refining
guidelines and practices». Extracto
de la correspondencia electrónica
entre Metalor y ZDF (canal de la
televisión pública de Alemania) del
4/9/2015.
4 de septiembre del
2015
6>Principales comercializadoras del
presunto oro sospechoso
PRINCIPALES COMERCIALIZADORAS DEL PRESUNTO ORO SOSPECHOSO
Luego de identificar a las principales compañías que despachan oro sospechoso a
los Estados Unidos y Europa, la tarea de señalar cuáles son las empresas que operan
como sus principales acopiadoras o proveedoras se hace más complicada debido a
que las exportadoras ubicadas en Lima, Cusco, Puno o Madre de Dios no revelan el
nombre de aquellas ni dicen de dónde proviene el mineral que comercializan. La
SUNAT, si bien tiene acceso a esta información, no puede revelar las identidades
de estas comercializadoras sin violar la reserva del derecho tributario. En tanto,
las refinerías extranjeras que reciben el mineral no hayan brindado indicios —en
sus declaraciones públicas o notas de prensa— de si les importa o no conocer la
identidad de dichas comercializadoras o sus antecedentes.
La siguiente lista incluye a los proveedores de oro que están siendo investigados por la Fiscalía Especializada en Delitos de Lavado de Activos del
Ministerio Público peruano. Todas estas comercializadoras de oro efectuaron envíos a las refinerías suizas MKS Finance y Metalor. Sus sedes se
encuentran en Madre de Dios, Cusco o Puno. Entre paréntesis se consignan
los nombres de los propietarios de cada empresa.
Oro Fino (Arturo Ortiz Ortiz)
Minera Aurífera Los Poderosos (Leonardo Callalli Warthon)
Inversiones Maruri (Leonardo Callalli Warthon)
Corporación Mega Express (Mario Covarrubias Ortiz)
Aun así, algunos medios de comunicación peruanos (El Comercio y OjoPúblico) han
logrado identificar algunas de las principales comercializadoras de mineral en las
zonas de producción de mineral. La mayoría está involucrada en investigaciones
tributarias reservadas de la SUNAT, en pesquisas fiscales del Ministerio Público y
en procesos judiciales por lavado de dinero a raíz de incautaciones de dinero en
efectivo u oro en lingotes en la vía Interoceánica, así como en los principales
aeropuertos del país.
Quechua Gold (Mario Covarrubias Ortiz)
A continuación se presenta la identidad de algunas de ellas, proveedoras de mineral que ha acabado en dos refinerías de Suiza: MKS Finance y Metalor, según las
principales investigaciones de la Procuraduría de Lavado de Dinero del Ministerio
del Interior del Perú.
Royal Gold (Neli Ortiz Luque)
Corporación AS Perú (Aníbal Sucari Sucari)
Dana Gold (Sonia Salcedo)
A&M Metalor (Édgar Quispe Huamán)
A&M Metal (Édgar Quispe Huamán)
Empresa Minera de Servicios Suwit (Oleg Lipin, ruso)
D&J Ares Group Merchandising (Familia Anara Labra, de Cusco)
Inversur PJ&R (Familia Anara Labra, de Cusco)
Foto páginas 58 y 59: Cumbre nevada de La Rinconada en la región aurífera de Puno, en la frontera con
Bolivia. ©ojo-publico.com, Óscar Castilla, periodista/Perú
AGP Comercializadora (Familia Anara Labra, de Cusco)
Villa Gold (José Sucapuca Caso)
Corporación Metal del Sur (Juana Mamani Ito)
Ares Gold Perú (Wilfredo Anara Labra)
Goya (Gregoria Casas Huamanhuillca)
Bramath (Marco Baca Casas)
Yoni Baca Casas (Yoni Baca Casas)
60>
61>
7>Incautaciones de oro
INCAUTACIONES DE ORO
En diciembre del 2013, la SUNAT inició un proceso que marcaría un antes y un después en la lucha contra la minería ilegal en Perú. Aquel mes, desde sus cuarteles
generales en el puerto del Callao, se planificó una serie de operaciones contra las
proveedoras de oro de las principales refinerías del mundo, ya que tenían un comportamiento atípico en sus envíos al extranjero: las compañías tenían pocos años
de creadas, empezaron a transportar importantes cantidades de metal pese a su
reciente constitución, sus propietarios o representantes eran personas con antecedentes policiales o casi desconocidos en el rubro de las exportaciones auríferas y,
sobre todo, no tenían la documentación en regla que permitiera establecer la procedencia geográfica real del oro que intentaban despachar al extranjero. Luego de
otorgársele el calificativo de exportadoras de perfil alto riesgo, decenas de agentes
aduaneros intervinieron diferentes cargamentos de mineral que se encontraban en
la sede de la compañía privada Talma por donde pasa todo el mineral del Perú que
va a ser exportado por el aeropuerto de Lima.
Las operaciones de la SUNAT se extendieron hasta abril de 2014. En este lapso,
el mercado de las organizaciones delictivas que hasta entonces exportaba oro de
procedencia sospechosa sufrió un fuerte golpe, ya que en sus salidas de mineral al
extranjero quedaron sometidas a una rigurosa investigación de Aduanas. Un grupo
de 24 compañías peruanas fue el más afectado, ya que, por el presunto origen
ilegan de sus cargamentos, se incautó más de una tonelada de oro en sus despachos, mientras que sus dueños fueron procesados judicialmente por lavado de
dinero de la minería ilegal. La mayoría de ellas (23 exportadoras) debían enviar
sus cargas a diferentes refinerías de EE. UU. (Kaloti, Republic Metals Corporation,
NTR Metals, Arat Assem Management) o Italia (Italpreziosi), mientras que otras
dos empresas estaban por despachar sus cajas con lingotes de metal a Suiza a
la compañía Metalor Technologies (socia de la LBMA y una de las refinerías más
antiguas del mundo), de forma directa o a través de la compañía francesa Gold by
Gold, una de las menos conocidas en el rubro de destinatarios de metal.
Desde entonces, Aduanas con el apoyo de la Procuraduría de Lavado de Dinero del
Ministerio del Interior y el Ministerio Público lograron abrir numerosos procesos
judiciales que llevaron la lucha contra la minería ilegal hasta los niveles más altos
de la cadena de comercialización del oro sucio. En dos de los 25 casos originados
por las confiscaciones de oro en el puerto del Callao, se logró que la fiscalía
iniciara los trámites para solicitar asistencia judicial internacional a Suiza. Esto
ocurrió en enero del 2015, con el objetivo de que la refinería Metalor Technologies
sea notificada sobre las circunstancias de sus negocios en Lima. En el resto de
los casos, las autoridades del Perú también han puesto especial atención en las
compañías estadounidenses Kaloti Metals, NTR Metals, Atomic Gold y Arat Assem
Management (clientes de las exportadoras con cargamentos incautados entre el
2013 y el 2014), entre otras menos conocidas en el ámbito aurífero. No solo eso:
los principales representantes de estas compañías llegaron en enero del 2014 al
Perú para averiguar los motivos por los que las autoridades retuvieron los cargamentos de oro que debían llegar a los Estados Unidos y por los que habían pagado
por adelantado.
El impacto de las incautaciones en Lima contra los proveedores de las principales
refinerías del mundo no solo paralizó las exportaciones de oro durante algunos
meses, sino que también cambió la dinámica de las organizaciones de la minería
ilegal para sacar el oro extraído de las zonas producción en el sur del Perú (Cusco,
Puno y Madre de Dios) hacia el extranjero. Esto, sumado a una extrema fiscalización policial en los principales aeropuertos de las ciudades citadas, debido al
frecuente tráfico de oro en mochilas o de dinero en efectivo para comprar mineral,
causó que cantidades hasta ahora no identificadas de mineral fueran desviadas al
contrabando. La hipótesis de las autoridades de Aduanas, el Alto Comisionado de la
Minería Ilegal y la Policía indica que el oro fue trasladado durante el 2014 y parte
del 2015 a Bolivia, a través de la porosa frontera que ambos países comparten.
Foto páginas 62 y 63: Los lingotes de oro ilustran los decomisos llevados a cabo por las autoridades aduaneras peruanas entre diciembre del 2013 y febrero del 2014. Uno de los cargamentos confiscados estaba
destinado a Metalor en Suiza. ©ojo-publico.com
64>
65>
ORO INCAUTADO POR ADUANAS ANTES DE LA EXPORTACIÓN
EXPORTADORAS BAJO
CONTROL JUDICIAL
CANTIDAD DE ORO
CONFISCADO EN KILOS
EMPRESA A LA CUAL ESTABA DESTINADA LA CARGA CONFISCADA
RELACIONES COMERCIALES PREVIAS
(DESDE EL 01.01.2012)
Compañía minera Sumaq Orkro
126,61
KALOTI METALS
una carga a Kaloti Metals (46 kg)
Compañía minera Sumaq Orkro
99,84
POR DETERMINAR
una carga a Kaloti Metals (46 kg)
Golden Trading International
0,5
POR DETERMINAR
no hay datos
D&J Ares Group Merchandising
8,52
NTR METALS
NTR Metals INC (65 kg), Italpreziosi SPA (32 kg)
Giovanni Gold
18,59
ITALPREZIOSI
Italpreziosi (555 kg) y una carga a Kaloti Metals (4 kg)
Productos Exclusivos del Perú
18,00
NTR METALS
Atomic Gold (79 kg), Italpreziosi (80 kg), NTR Metals (573 kg)
Inversiones ASJ Carrillo
4,55
NTR METALS
Atomic Gold (13 kg), Italpreziosi (24.5 kg), NTR Metals (64 kg)
Hemo Cardio
1,8
HK PRIVATE CAPITAL / TRECOR
no hay datos
Multinational Group of Gold
10,16
NTR METALS
NTR Metals (539 kg), Italpreziosi (238 kg)
Mega Gold
13,17
ITALPREZIOSI
NTR Metals (1169 kg), Italpreziosi (275 kg)
Famyr Group
10,56
METALOR
Metalor (3960 kg)
E&M Company
9,76
ATOMIC GOLD
Metalor (1658 kg), Atomic Gold Inc (182 kg)
N&R Inversiones Alameda
16,86
NTR METALS
NTR Metals (489 kg)
JED Metales
47,84
GOLD BY GOLD S&P TRADING
S&P Trading/Gold By Gold (7000 kg)
Inversiones Real Perú
20,9
ARAT ASSEM MANAGEMENT
Aram Asset Management (129 kg)
Premium Gold Export
27,89
WORLD PRECIOUS METAL REFINING
una carga a World Precious Metals Refining Inc (24 kg)
Compañía Minera San Serafín
38,61
POR DETERMINAR
dos cargas a Kaloti Metals (30 kg)
Empresa Comercializadora de Minerales Rivero
304,02
POR DETERMINAR
NTR Metals (489 kg), Kaloti Metals (899 kg)
Holding Minero del Perú
15,3
POR DETERMINAR
NTR Metals (583 kg)
C.G. Koenig
111,54
KALOTI METALS
The Karat Bank (688 kg), Nesci Metals (143 kg),
Italpreziosi (126 kg), Kaloti Metals (879 kg)
Mining Energy Solutions
50,25
ARAT ASSEM MANAGEMENT
Aram Asset Management (512 kg)
Miguel Ángel Farro Pérez / Minera Centauro
13,391 POR DETERMINAR
Saki Gold Corporation (234 kg)
Insumos y Minerales del Sur-AGG Negocios
24,00 POR DETERMINAR
L'Orfebre SA (61 kg), Drummond and Smythe Commodities (21 kg)
Oxford Gold
98,61 KALOTI METALS
Axbridge Gold
17,62 POR DETERMINAR
Kaloti Metals (2604 kg)
Atomic Gold (79 kg), Italpreziosi (128 kg), NTR Metals (850 kg), Kaloti Metals (294 kg)
TOTAL1108.9
En la tabla se enumeran las exportadoras bajo control judicial, la cantitdad de oro confiscada por la SUNAT en el 2013 o el 2014 y las empresas destinatarias de la carga, en la medida en que se conozcan. La última columna de la lista muestra todo los clientes y la cantidad
total de oro que recibieron entre el 1 de enero del 2012 hasta el 31 de julio del 2015 según las listas de exportaciones de la SUNAT. Gran parte de las exportadoras pararon sus actividades luego de ser investigadas.
66>
67>
8>La ruta del oro de contrabando a Bolivia
LA RUTA DEL ORO DE CONTRABANDO A BOLIVIA
Entre Perú y Bolivia, existe una larga frontera dividida por selva amazónica,
planicie altiplánica sobre los 5.000 metros sobre el nivel del mar y por uno de los
lagos más grandes de Sudamérica, el lago Titicaca. En esta región, se ubica la provincia de Puno que limita con La Paz, capital del vecino país. A través de ambas
localidades, se encuentran diferentes pasos fronterizos oficiales e informales que
son aprovechados por organizaciones criminales para el traslado de contrabando
de todo tipo de productos, desde alimentos de consumo diario, vestimenta de
reconocidas marcas, alcohol en sus diferentes variedades hasta electrodomésticos.
Estas zonas grises entre ambos países también son paso de tránsito obligado de
las mafias del narcotráfico peruano-bolivianas, que transportan cocaína procedente
de los valles cocaleros del Perú o dinero en efectivo para la compra de droga. Sin
embargo, en los últimos años las autoridades peruanas han detectado un intenso
comercio ilegal de oro que va desde Madre de Dios hasta Ananea, en donde se ubica uno de los centros mineros más grandes del Perú, La Rinconada, y de allí hasta
el puesto fronterizo de Desaguadero, puerta oficial de ingreso a Bolivia.
Son dos las rutas principales del comercio de oro con destino a Bolivia: la primera,
de Madre de Dios, donde se extrae mineral aluvial, a la región de Pando y Beni, y
la segunda y más importante, que parte de La Rinconada hacia La Paz. La Rinconada se encuentra frente a un nevado y cerca del río Suches, que demarca naturalmente la frontera entre Perú y Bolivia. De esta zona también se extraen grandes
cantidades de mineral que, si no acaban transportadas como contrabando a La Paz,
son trasladadas a la ciudad de Juliaca (capital de Puno) para su posterior comercialización a Lima y luego al extranjero. En el caso del mineral que sale como
contrabando, las autoridades ya han detectado casos específicos. Por ejemplo, en
el 2012, dos empleadas de uno de los mayores comercializadores de oro de Madre
de Dios, el cusqueño Leonardo Callalli Warthon, fueron detenidas por la Policía
mientras regresaban de Bolivia con más de 220 millones de dólares.
Las investigaciones del caso concluyeron que ambas personas eran operadoras del
negocio de minería ilegal de dicho personaje por lo cual fueron condenadas a ocho
años de prisión, mientras que su jefe recibió diez años de cárcel por lavado de
dinero de la extracción de oro46. Cuando las autoridades indagaron en las actividades financieras de Callalli —quien también fue intervenido en el 2013 en el
aeropuerto de Madre de Dios mientras transportaba ocho kilos de mineral de forma
ilegal— se dieron cuenta de que era uno de los principales proveedores de oro de
una de las mayores exportadoras de metal del Perú: Universal Metal Trading (UMT),
proveedor directo durante años de la compañía suiza MKS Finance.
No solo eso, en uno de los viajes realizados para este informe se pudieron ubicar
distintas ferias de comercio de oro en la zona cercana al río Suches, contaminada
por años de actividad de la minería ilegal. Una de ellas se llama Chejepampa y se
encuentra a 15 horas de La Paz. A esta remota región, llegan decenas de peruanos
cada semana luego de cruzar la frontera para comprar o vender mineral e insumos
químicos, como mercurio, a los bolivianos que operan en las diferentes cooperativas mineras del altiplano.
Las autoridades también han confirmado la presencia cada vez más constante de
operadores o comercializadores de la minería ilegal de Cusco, Puno o Madre de
Dios en Bolivia. Los documentos migratorios, registrados en el puesto fronterizo
de Desaguadero, no dejan lugar a dudas sobre el intenso tránsito de peruanos
al país del sur. Otro indicio concluyente sobre el incremento sorprendente del
contrabando de oro a La Paz fue obtenido a fines del 2014 cuando Aduanas de la
SUNAT detectó un crecimiento explosivo de la producción de oro de Bolivia en los
cargamentos que llegaban al aeropuerto de Lima en calidad de transbordo a su
destino final en los Estados Unidos47.
Foto páginas 68 y 69: Campamento minero ilegal en la zona de La Pampa, cerca de la carretera Interoceánica a la altura de Puerto Maldonado . ©ojo-publico.com, Óscar Castilla, periodista/Perú
46 http://www.losandes.com.pe/Policial/20150131/85751.html
47 http://ojo-publico.com/12/los-vuelos-secretos-del-oro-ilegal
70>
71>
9>Conclusiones
CONCLUSIONES
A tres años de que se identificara a MKS Finance y a Metalor como las principales
refinerías de Suiza que compraban oro de procedencia sospechosa de Perú, las
autoridades peruanas han pedido asistencia judicial internacional a sus pares de
Ginebra para conocer los millonarios negocios que ambas corporaciones mantuvieron en el país sudamericano por lo menos desde el 2008. El trámite, que aún se
encuentra en el Ministerio Público del Perú desde inicios del 2015, podría prolongarse por los próximos meses. Sin embargo, la solicitud brinda una posibilidad
hasta ahora inesperada: conocer quiénes fueron los ejecutivos de ambas refinerías
que impulsaron los tratos comerciales con las exportadoras peruanas que acopiaban mineral de presunta procedencia ilícita.
No solo eso: la identificación de las compañías suizas, estadounidenses, italianas
y del resto del mundo marca un nuevo capítulo en la historia de la lucha contra
la minería ilegal. Sin embargo, ante la ofensiva del Estado peruano, luego de las
incautaciones de oro ocurridas en el 2013 y el 2014, los diferentes protagonistas
de la cadena de comercialización del metal despachado al extranjero a través del
aeropuerto de Lima han preferido evitar a las autoridades y sacar el mineral de
contrabando hacia países vecinos como Bolivia y el Ecuador para que desde allí
exportadores locales lo envíen a sus respectivos destinos. Esto ha comenzado a
ocurrir entre el 2014 y los primeros meses del 2015. Hoy el combate contra el
contrabando de oro ilícito se ha convertido en una nueva prioridad estatal.
Mientras las autoridades analizan este nuevo fenómeno, el Ministerio Público y
el Poder Judicial del Perú empiezan a investigar los casos correspondientes a las
incautaciones de oro ocurridas en esos años para desentrañar la ruta del mineral
ilegal desde su producción en las zonas de extracción en el sur y el norte del país,
su compra por parte de acopiadores hasta su posterior entrega a las exportadoras
que tienen contactos previos con los representantes en Perú de las principales
refinerías del mundo. La evidencia nos permite concluir que el tráfico de oro —que
durante décadas era tratado por las autoridades y las organizaciones de la sociedad civil como un problema local y básicamente medioambiental— ahora puede
ser considerado como una amenaza transnacional, ya que están involucrados diferentes países y una serie de delitos que van desde el lavado de dinero, la defraudación tributaria, el crimen organizado hasta la trata de personas.
74>
Otra de las conclusiones que deja este reporte es que la LBMA no ha emitido
pronunciamiento alguno sobre sus refinerías asociadas involucradas en la compra
de oro de presunto origen ilícito en el Perú. En el caso de las suizas Metalor y MKS
Finance, la LBMA les ha otorgado certificados por la calidad del oro que refinan y
por mantener altos estándares en los protocolos que manejan. Sin embargo, los
hechos revelados sobre sus contactos comerciales con empresas ligadas a la minería ilegal echan luces sobre conductas empresariales poco transparentes en torno a la compra del mineral por parte de estas corporaciones, por decir lo menos.
La LBMA carece de controles efectivos y de transparencia. Aun hasta hoy, cuando se interroga a uno de sus socios sobre la procedencia del oro que refinan, se
obtienen respuestas evasivas. En beneficio de todas las personas que sufren las
consecuencias negativas del tráfico ilícito de oro, es importante que los diferetes
actores de la cadena de distribución se comprometan a actuar con transparencia y
responsabilidad en lo que respecta al origen y a las condiciones de producción del
mineral. Las refinerías deben realizar procesos de diligencia debida y dar a conocer
los resultados de los mismos haciendo pública la cadena de suministro, para lograr
tener la certeza de que sus actividades no afectan, ya sea en forma directa o indirecta, los derechos humanos de la población ni contaminan el ambiente, así como
para garantizar que solo oro legal llegue a Suiza.
Foto páginas 72 y 73: Familia afectada por las actividades de producción de oro en Boca Inambari, en la
región de Madre de Dios. © Asociación para los Pueblos Amenazados, Magdalena Urrejola Balçak
75>
10>Recomendaciones
RECOMENDACIONES DE LA CAMPAÑA CONTRA EL ORO SUCIO
Recomendaciones al Estado peruano
• Implementación de los Principios Rectores de las Naciones Unidas sobre las
Empresas y los Derechos Humanos, especialmente el «deber de protección del Estado».
• Cumplimiento y respeto de los convenios internacionales de derechos humanos,
particularmente del Pacto Internacional de Derechos Económicos, Sociales y Culturales, del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, la Declaración Universal de los Derechos Humanos, de la Convención Sobre Pueblos Indígenas y Tribales (OIT 169), la Declaración de las Naciones Unidas sobre los Derechos de los Pueblos Indígenas, como también de la Convención Contra la Tortura y Otros
Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes.
• La plena y efectiva aplicación del derecho a la consulta, la participación y el
consentimiento previo, libre e informado de los Pueblos Indígenas en el ámbito
de proyectos de minería. Este derecho tiene que ser aplicado en todas las etapas
de estos procesos.
• Toda las empresas multinacionales activas en el Perú deben efectuar procedi mientos de diligencia debida. La diligencia debida debe de alinearse a los
estándares que figuran en los Principios Rectores para las Corporaciones Transna tionales de la OCDE.
• Proveer mecanismos de rendición de cuentas y el acceso a recursos eficaces para
todas las violaciones de derechos humanos.
• Inmediato fin a la criminalización de las protestas sociales de la sociedad civil
peruana.
• Mejoramiento de la implementación de los procesos de formalización para los
mineros informales.
• Medidas de lucha contra la minería y el comercio de oro ilegal, aplicándose
conforme a los derechos humanos y ajustándose al principio de proporcionalidad.
Las actividades de los mineros informales deben de ser apoyadas por procesos de
formalización simplificados.
• Desarollo y promoción de subsistencias alternativas a la minería.
Recomendaciones a las refinerías
• Las refinerías deberán conducir rigurosos procedimientos de diligenca debida
para controlar, revisar y verificar sus proveedores de oro y publicar los resul tados en el sentido de «saber e informar».
• Las refinerías deberán garantizar la transparencia y revelar a los productores y
exportadores de oro para garantizar una cadena de suministro transparente.
78>
• Las refinerías deberán comprar solamente oro limpio*.
• Las refinerías deberán promover y apoyar iniciativas de producción de oro que
respetan los Derechos Humanos y que utilicen teconologías verdes.
Recomendaciones a los Gobiernos de Suiza y los Estados Unidos
• Implementación de los Principios Rectores de las Naciones Unidas sobre las
Empresas y los Derechos Humanos según el lema «el deber de protección del
Estado» para obligar a las corporaciones a respetar los Derechos Humanos
(responsabilidad corporativa de respeto) y garantizar el acceso a una indemnización.
• Uso de las herramientas diplomáticas para alentar al Gobierno peruano a respetar
los Derechos Humanos.
• Implementación de las directrices suizas sobre los defensores de los Derechos
Humanos.
• Apoyar y aumentar de manera sustancial la producción de oro especialmente respetuosa con el medioambiente y los derechos humanos.
• Promulgar legislaciones que prohíban la adquisición de oro ilegal u oro de una
producción que no respeta los Derecho Humanos y afecta el medio ambiente.
• Revelar datos detallado con base en los conocimientos de embarque que proveen información exacta del origen de los bienes y productos de exportación.
Recomendaciones a las industrias de procesamiento, especialmente a las
industrias relojera y joyera
• Firmar e implementar las reglas de oro para el oro limpio
• Ejecutar rigurosos procedimientos de diligencia debida y revelar los resul tados en el sentido de «saber e informar».
• Comprar y procesar solo oro limpio.
• Promover y apoyar la producción de oro especialmente respetuosa hacia el medio-
ambiente y los derechos humanos.
Nota: Existen varias certificaciones para materias primas dentro del mercado de
oro y de la joyería. Sin embargo, existen controversias sobre su idoneidad y sinceridad. La Asociación para los Pueblos Amenazados recomienda por ahora únicamente la certificación de oro según los estándares de Fairtrade.
*La APA entiende por oro limpio, oro cuya producción no viole ni directa ni indirectamente los derechos humanos y se haga de la manera más respetuosa posible con
el medio ambiente.
Foto páginas 72 y 73: Madre de Dios, la Pampa © Sebastian Castañeda
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11>Índice de abreviciones y glosario
ÍNDICE DE ABREVIACIONES
BGI Better Gold Initiative
Fedmin Federación Minera de Madre de Dios
LBMA London Bullion Market Association
MEM Ministerio de Energía y Minas
PAMP Produits Artistiques Métaux Précieux
SBS Société de Banque Suisse
SUNAT Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria
UIF Unidad de Inteligencia Financiera
UMT Universal Metal Trading
GLOSARIO
El Comercio
El Comercio es un periódico (diario) con domicilio en Lima. Es uno de los periódicos más antiguos de habla hispana que se sigue publicando. Su primera edición
apareció el 4 de mayo de 1839.
Engelhard Corporation
El consorcio Engelhard está especializado en platino y fue fundado en 1902 en
EE. UU. Además, es uno de los productores de catalizadores más grandes a nivel
mundial de catalizadores. La minería juega un rol muy pequeño dentro de la empresa. En el año 2006, el consorcio químico BASF tomó posesión de la corporación
Engelhard cambiando su nombre a «BASF Catalíticos LLC».
Formalización de pequeños mineros
El proceso de formalización de pequeños mineros ilegales es una medida que el
Gobierno peruano lleva a cabo desde el 2012 con el fin de combatir la extracción
ilegal. El proceso condiciona a los pequeños mineros al cumplimiento de una serie
de obligaciones para que puedan integrarse a la economía. Para la extracción de
oro (o de otros minerales o metales). Los pequeños mineros deben respetar y cumplir las leyes y directivas vigentes en lo que se refiere a la extracción de oro (o de
otros minerales y metales) y que tratan los problemas ocasionados por la minería
artesanal.
Good Delivery (certificado)
El certificado Gold by Gold SA de la London Bullion Market Association (LBMA) es un
sello de garantía reconocido mundialmente que se le entrega al comprador del metal.
Este certificado es indispensable para que el metal sea reconocido en el London
Bullion Market.
Lavado de dinero
El lavado de dinero es una de las formas especiales para infiltrar dinero de la minería ilegal de oro en las finanzas legales y en el ciclo económico legal.
Minería ilegal/abrir galerías/producción de oro ilegal
Ver pequeña minería (minería a baja escala) y minas artesanales.
Industrias mineras o minería a gran escala
Las industrias mineras son por lo general explotadas por empresas transnacionales.
La industria minera moviliza una cantidad considerable de capital, maquinaria
pesada, alta tecnología y mano de obra. La cantidad de minerales y metales producidos en la gran minería debe responder a los requerimientos de los mercados
exportadores y de la gran industria. Alrededor del 80 al 85 % de la producción
mundial de oro proviene de las industrias mineras. El Ministerio de la Energía y
Minería (MEM) de Perú no hace distinción entre mediana minería y minería industrial. La categoría «media o gran minería» incluye a todos los empresarios que
cuentan con los siguientes criterios:
• permiso de excavación del Ministerio de Minería,
• concesiones de más de 2.000 hectáreas,
• extracción diaria del máximo de 350 toneladas.
Foto páginas 68 y 69: Familia afectada por el lavado de oro en Boca Inambari, en la región de Madre de
Dios. ©Sociedad para los Pueblos Desprotegidos, Magdalena Urrejola Balçak
Oro de origen sospechoso
El oro con un origen dudoso o que no es claro proviene de una producción no
autorizada o ilegal.
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Extracción de oro informal/excavadores no autorizados/producción de oro
informal Ver pequeña minería (minería en baja escala) y minas trabajadas a mano
(minas artesanales).
Las pequeñas minas o minas artesanales se clasifican en formales o informales.
Se trabaja con equipos de excavación sencillos o tradicionales para extraer el oro
que luego será vendido. Las técnicas de extracción necesitan tanto trabajo que los
mineros junten un capital para mecanización y tecnología. La extracción depende
de la capacidad física del trabajador que usa herramientas y métodos simples, sin
acceso a explosivos o maquinaria pesada.
Esta pequeña minería o minería artesanal puede clasificarse en tres categorías:
•Formal: los dueños de pequeñas minas o de minas artesanales tienen permiso de extracción, que les permite excavar en un lugar determinado. Forman parte de la economía formal de un país. Pagan impuestos, deben asumir la responsabilidad del cuidado del ambiente y del bienestar de sus trabajadores.
•Informal: en estas minas, los trabajadores no tienen autorización para excavar, pero por encontrase en proceso de formalización no cometen una infracción al desplazarse por fuera de los lugares establecidos.
•Ilegal: los excavadores informales son los que excavan en lugares prohibidos como Parques Nacionales, tierras asignadas a los pueblos originarios o lugares señalizados como sitios arqueológicos. El Ministerio de Energía y Minería (MEM) en Perú establece una diferencia que se basa en los resultados de los excavadores formales y las minas artesanales.
Pequeña minería
•Minería tradicional en la que se gana solo para el sustento familiar. Se usan
métodos manuales y técnicas muy sencillas. Se trabaja con la autorización de algunos gobiernos regionales
•Poseen menos de 1.000 hectáreas en concesiones o pequeños terrenos.
•Extracción diaria de máximo 200 toneladas de material
Minas trabajadas en forma manual:
•Empresas individuales o con más trabajadores. Extracción autorizada por
Gobiernos Regionales.
•Concesión minera de 2.000 hectáreas como máximo.
•Rendimiento diario máximo de 350 toneladas de material.
Extracción minera (concesiones)
Una concesión es un permiso otorgado por una autoridad para dar el derecho de
realizar ciertas actividades, en este caso extraer oro, en un lugar establecido y
bajo ciertas condiciones.
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London Bullion Market Association (LBMA)
El Bullion Market (inglés, bullion: metal para acuñación de monedas) es el mercado extrabursátil de oro y plata más importante, y uno de los foros de negociación
de materias primas más significativos de Londres. Fija el precio del oro y de la
plata, desde 1919 y 1897, respectivamente. El precio en el comercio es coordinado
por la Bullion Market Association (LBMA).
Cadena de proveedores
La cadena de comercialización conduce la materia prima desde el productor hasta
su último cliente. Se refiere a los diferentes procesos y actividades que van creando riqueza, en forma de productos y prestaciones de servicio, hasta llegar a manos
de los clientes.
Mediana minería (minería a mediana escala)
La mediana minería se sitúa entre la pequeña minería y la minería industrial. No
obstante, los límites entre estas dos categorías no están definidos claramente y,
por lo tanto, son cambiantes. Un grupo de mineros de la pequeña minería que
en conjunto invierte en maquinaria pesada y funda una cooperativa, puede ser
calificado como de mediana minería, ya que extrae el oro con maquinaria pesada y
emplea mano de obra como las grandes industrias mineras.
El Ministerio de Energía y Minería (MEM) en Perú no diferencia entre mediana
minería y excavadores industriales. La categoría «media o gran minería» incluye a
todos los emprendedores que cuentan con los siguientes criterios:
• permiso de extracción del Ministerio de Minería,
• concesiones de más de 2.000 hectáreas,
• extracción de al menos 350 toneladas diarias.
OjoPúblico
Medio digital de periodismo de investigación del Perú dirigido por el periodista
Óscar Castilla.
Oro crudo
Es el primer material que se extrae de la roca y está mezclado con otros materiales. Estos se extraen mediante el proceso de refinación para que solo quede el oro
que se funde en barras con una pureza del 99 %.
SUNAT
Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria. Es la aduana
nacional y la entidad que cobra impuestos en el Perú.
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Talma
Es una empresa privada de almacenamiento que se encarga de todos los trámites
previos a la exportación y que incluyen la carga, la logística, así como la totalidad
de las labores en tierra antes del transporte. Casi todas las materias primas que
salen del Perú y la totalidad del oro pasan por esta empresa.
Unidad de Inteligencia Financiera (UIF)
Oficina peruana de control financiero y de lucha contra el lavado de dinero.
Yanacocha
Yanacocha es actualmente la minera más grande de Sudamérica y se encuentra en
la región peruana de Cajamarca. Gran parte de la compañía pertenece al consorcio
estadounidense Newmont Mining.
PIE DE IMPRENTA
Editorial: Asociación para los Pueblos Amenazados - Suiza
Schermenweg 154, 3072 Ostermundigen, Suiza
www.gfbv.ch ∕ [email protected]
tel.: +41 (0)31 939 00 00
Cuenta para donaciones: Berner Kantonalbank BEKB / IBAN CH 05 0079 0016 2531 7232 1
Autor: Asociación para los Pueblos Amenazados - Suiza con la colaboración de
Óscar Castilla, periodista / Perú
Redacción, ilustración y diagramación: Asociación para los Pueblos Amenazados - Suiza
Fotos: ojo-publico.com, Óscar Castilla
Asociación para los Pueblos Amenazados - Suiza
shutterstock.com
Edición: marzo del 2016
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CON LA APA EN DEFENSA DE LOS DERECHOS HUMANOS
La Asociación para los Pueblos Amenazados (APA) es una organización
internacional para los derechos humanos, que promueve los derechos
de las minorías y de los pueblos indígenas. Sus actividades incluyen
documentar violaciones de derechos humanos, informar al público y crear conciencia, representar los intereses de los grupos afectados ante las
autoridades y los responsables de la toma de decisiones, apoyar iniciativas locales tendientes a fortalecer los derechos humanos de las minorías
y de los pueblos indígenas, y colaborar con organizaciones y personas
con objetivos similares, tanto a nivel de los países como internacionalmente. La APA cuenta con estatuto consultivo ante el Consejo Económico
y Social (ECOSOC) de la ONU y ante el Consejo de Europa.
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