GENERALIDADES DEL MANUAL DEL LIBRO ELECTRÓNICO DE

GENERALIDADES DEL MANUAL DEL LIBRO ELECTRÓNICO DE ÓRDENES -LEO
Apreciado cliente:
Queremos informarle que a partir del próximo 5 de junio de 2009, las órdenes que impartan todos
nuestros clientes, quedarán registradas en el Libro Electrónico de Órdenes (LEO), esto quiere decir
que en el sistema electrónico quedaran todas las órdenes de compra, venta, y demás operaciones
sobre valores, y serán ordenadas cronológicamente.
Para la implementación del LEO dentro de la organización se ha construido el 07-M-01 MANUAL
DE LIBRO ELECTRÓNICO DE ÓRDENES, en el cual se han consignado las políticas y procedimientos
relacionados con la recepción, registro y ejecución de órdenes. Dentro de las características más
representativas del mencionado manual, encontramos las siguientes:
- Todos los movimientos que los operadores realicen en nombre de sus clientes, deben quedar
soportados por la orden impartida por el cliente a través de un medio Verificable.
- Los medios verificables autorizados para impartir órdenes son los siguientes:
Telefónicamente, a través de las líneas telefónicas de las oficinas, a través de mensajería
instantánea, correo electrónico corporativo, por medio de carta con firma de cada cliente.
- Las órdenes impartidas por el medio verificable, deben contener claramente todas las
características de negociación.
- Al momento del cumplimiento de cualquier operación, el cliente debe contar con los valores
o recursos suficientes para cumplir la orden impartida.
- Las únicas personas autorizadas para recibir órdenes son los operadores (Funcionarios
comerciales), los Gerentes Comerciales, Gerentes de APT y Gerente de Carteras Colectivas,
también podrán recibir órdenes siempre y cuando estén certificados ante el AMV en calidad de
directores.
- Una persona no puede ser ordenante de más de cinco clientes de la compañía, excepto los
casos en que el ordenante sea parte relacionada de un cliente
- El registro de las órdenes en el LEO, y su posterior ejecución en el sistema de negociación
deberá ser realizado por el operador que la reciba y serán atendidas siguiendo el principio de
“primero en llegar, primer en derecho”, sin importar el medio por el cual lleguen.
- La compañía ha implementado un LEO para la recepción de órdenes a través de operadores
con acceso directo, y un LEO para la de órdenes a través de operadores sin acceso directo.
Para conocer en más detalle esta información pueden consultar 07-M-01 MANUAL DE LIBRO
ELECTRÓNICO DE ORDENES el cual se encuentra disponible para usted, desde la fecha antes
mencionada y en forma permanente, en nuestra página web www.ad-cap.com.co y también
puede acceder a la misma información si solicita su envío a la dirección electrónica o física que
AdCap Colombia S.A.
Comisionista de Bolsa
Carrera 7 #75-51
Edificio Terpel Piso 7
Bogotá D.C.
Tel: + (57-1) 312 2888
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tenga registrada en nuestra entidad o la puede consultar en nuestras oficinas en los horarios de
atención establecidos de 8:00 a.m. a 6:00 p.m.
Nota: El manual y las políticas definidas por la compañía se acogen a lo exigido en la
reglamentación de AMV (Autorregulador del mercado de valores).
Esperamos que con el conocimiento de ésta información nos ayuden a implementar estos nuevos
cambios, y así ofrecer un excelente servicio con responsabilidad.
Cordial Saludo,
Gerencia Comercial
AdCap Colombia S.A.
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