01 Evaluación del IV Trim 2013 FINAL

SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
EVALUACION DE LOS PLANES DE GESTIÓN
INSTITUCIONALES
Al Cuarto Trimestre - 2013
Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Enero, 2014
Informe N° 00046-2014/OGPP
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
EVALUACIÓN DE LOS PLANES DE GESTIÓN
INSTITUCIONALES
Al Cuarto Trimestre – 2013
Contenido
I.
PRESENTACIÓN
II.
EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 2012 – 2016
III.
IV.
2.1
LOGRO DE LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES
2.2
INDICADORES DE GESTIÓN
EVALUACIÓN DEL PLAN
SUPERINTENDENCIA
OPERATIVO
INSTITUCIONAL
2013
POR
ÓRGANO
DE
LA
3.1
INTENDENCIA DE REGULACIÓN, AUTORIZACIÓN Y REGISTRO (IRAR)
3.2
INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN DE INSTITUCIONES ADMINISTRADORAS DE FONDOS
DE ASEGURAMIENTO EN SALUD (ISIAFAS)
3.3
INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN
SERVICIOS DE SALUD (ISIPRESS)
3.4
INTENDENCIA DE ESTUDIOS Y GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN Y EL CONOCIMIENTO
(IEGIC)
3.5
INTENDENCIA DE ATENCIÓN A LA CIUDADANÍA Y PROTECCIÓN AL ASEGURADO
(IACPA)
3.6
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL (OCI)
3.7
OFICINA GENERAL DE ASESORÍA JURÍDICA (OGAJ)
3.8
OFICINA GENERAL DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO (OGPP)
3.9
OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN (OGA)
3.10
OFICINA GENERAL DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN (OGTI)
3.11
OFICINA GENERAL DE IMAGEN INSTITUCIONAL Y COMUNICACIONES (OGIIC)
3.12
CENTRO DE CONCILIACIÓN Y ARBITRAJE (CECONAR)
DE
LAS
INSTITUCIONES
PRESTADORAS
DE
CONCLUSIONES Y SUGERENCIAS
ANEXOS
ANEXO Nº 01
ANEXO Nº 02
ANEXO Nº 03
ANEXO Nº 04
MATRIZ DE INDICADORES: LOGRO Y AVANCE DE OBJETIVOS – SEGÚN
ACTIVIDADES ESTRATÉGICAS
MATRIZ DE INDICADORES: GRADO DE CUMPLIMIENTO Y NIVEL DE
EFICACIA EN EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES
INDICADORES DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
MATRIZ DE INDICADORES: NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE METAS
PROGRAMADAS
Enero, 2014
Informe Nº 00046-2014/OGPP
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
I.
PRESENTACIÓN
El presente documento consigna los resultados de la gestión de la Superintendencia
Nacional de Salud al cierre del 2013 realizada en el marco del Plan Estratégico
Institucional - PEI 2012-2016 aprobado con Resolución Nº 057-2011-SUNASA/CD del
28.JUN.2011, así como del Plan Operativo Institucional-POI 2013, aprobado mediante
Resolución Nº 131-2012-SUNASA/CD del 28.DIC.2012 y sus correspondientes
modificaciones aprobadas por la Alta Dirección y publicadas en la Página Web, de
conformidad a lo establecido en la resolución que lo aprueba.
La metodología empleada para la elaboración del presente informe, fue establecida en la
“Guía de Orientación del Proceso de Evaluación de los Planes de Gestión
Institucional–Año 2013” aprobada por la Secretaría General, la cual contiene las
herramientas de evaluación orientadas a considerar tanto los aspectos operativos como
los estratégicos al igual que los indicadores de gestión. Se debe tener en cuenta que
son los diferentes órganos de la Superintendencia los que realizan su
autoevaluación de forma trimestral, siendo la OGPP el órgano que, por función,
consolida y analiza la información que éstos emitan para emitir el presente informe.
A nivel institucional, con la etapa de evaluación de los planes de gestión, se busca
proporcionar una retroalimentación periódica al Proceso de Planeamiento Institucional a
fin de orientar o corregir la gestión para el logro de los objetivos institucionales que
fueron priorizados por la Alta Dirección en su oportunidad. Del mismo modo, posibilita
identificar las debilidades o vacíos experimentados durante el período en evaluación que
de alguna manera no han permitido obtener las metas establecidas, sobre los cuales, se
emiten recomendaciones o sugerencias de mejora a considerar.
En relación al Plan Estratégico Institucional 2012-2016, el presente documento contiene,
entre otros aspectos, el análisis del logro de los objetivos institucionales evaluados a
través del desarrollo y cumplimiento tanto de las actividades como de las metas
programadas, las que responden a las prioridades establecidas para el año 2013. Cabe
indicar que si bien se culminó con el Proceso de Revisión del PEI, el proyecto de PEI
2014 – 2016 se revisó nuevamente en diciembre -con la Alta Dirección- en el contexto de
la Reforma de Salud, lo que está previsto aprobar próximamente en sesión de Consejo
Directivo.
Asimismo, se cuenta con “Indicadores de Gestión”, que son aplicados en el proceso
de evaluación, permitiendo analizar de manera objetiva la gestión institucional.
La presente evaluación se realiza luego de la emisión del Decreto Legislativo (DL) Nº
1158, en el cual se establecieron las medidas concretas destinadas al fortalecimiento y
cambio de denominación de la Superintendencia Nacional de Aseguramiento en Salud,
por la de Superintendencia Nacional de Salud. Adicionalmente y en concordancia a la
Primera Disposición Complementaria Final del DL Nº 1158, toda referencia hecha a la
Superintendencia Nacional de Aseguramiento en Salud (SUNASA) o a las competencias,
funciones y atribuciones que ésta venía ejerciendo, así como a sus aspectos
presupuestarios, contables, financieros, de tesorería, inversión y otros sistemas
administrativos, se entenderá hecha a la Superintendencia Nacional de Salud (en
adelante Superintendencia).
Finalmente se debe precisar que, independientemente a los resultados de la presente
evaluación, el Plan Operativo Institucional - POI es un documento de gestión que
representa el compromiso de los órganos de la Superintendencia en la
consecución de los objetivos priorizados por la Alta Dirección a través de las
acciones programadas por éstas, por lo tanto, su cumplimiento influye favorablemente en
la misión y visión de la entidad, establecidos en el PEI vigente.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
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SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
II.
EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 2012 - 2016
Habiéndose iniciado el 96% (143 actividades) del total de actividades estratégicas
programadas para el 2013 (149 actividades), a nivel institucional se ha cumplido
con un 81% del total de actividades estratégicas programadas, quedando en
proceso el 15% y; el 4% restante corresponde a actividades no iniciadas.
A continuación, se establecen los logros a nivel de cada uno de los objetivos generales
contemplados en el PEI 2012–2016 y las principales actividades desarrolladas en el
marco de cada uno de ellos.
2.1 LOGRO DE OBJETIVOS GENERALES
1
En relación al logro de los objetivos generales, se tienen los siguientes resultados a
nivel institucional (ver Anexo Nº 01):
Objetivo Estratégico General Nº 01: Cumplir y fortalecer las funciones
encomendadas en el ámbito de su competencia
Se programaron, en el Objetivo Estratégico General N° 01, un total de 77
actividades, de las cuales se culminaron 62, quedando en proceso 14, no
habiéndose iniciado 01, lo que representa un alto grado del logro del objetivo que
asciende al 81% así como también un alto grado de avance en el cumplimiento
del objetivo del 82%.
Entre las principales actividades informadas para este Objetivo se encuentran:
• Normativa:
-
Resolución de Superintendencia Nº 094-2013-SUNASA/CD, que aprueba
diversas normas relacionadas a los sistemas de información de uso de
entidades bajo el ámbito de la Superintendencia:
o
o
o
o
-
1
Aprueba las normas relacionadas al Modelo de Transacción Electrónica de
Datos Estandarizados de Facturación, entre IPRESS e IAFAS privadas
registradas en la SUNASA, en adelante TEDEF-IPRESS-IAFAS.
Aprueba las normas relacionadas al Modelo de Transacción Electrónica de
Datos Estandarizados de Facturación, que deberán remitir las IPRESS e IAFAS
privadas registradas en la entidad, en adelante TEDEF-SUNASA.
Aprueba la denominación de Sistema de Acreditación de Asegurados, al
"Sistema Integrado de Transacciones electrónicas de datos en salud (TEDEF),
módulo cliente", así como su empleo obligatorio por las IAFAS privadas
registradas en la entidad.
Aprueba el Anexo 3 "Estándares de Archivo de Transmisión Electrónica" y el
Anexo 4 "Listado inicial de IPRESS que deben utilizar TEDEF"
Resolución de Superintendencia Nº 079-2013-SUNASA/S, que aprueba las
Guías e Instrumentos de supervisión de las Intendencias de IAFAS e
IPRESS, así como las Guías e Instrumentos de Vigilancia de la IACPA,
constituye la formalización de los instrumentos definidos para la supervisión
El detalle de las actividades desarrolladas se presenta en el numeral III. EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONAL 2013 POR ÓRGANO DE LA SUPERINTENDENCIA del presente documento.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
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SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
que realizará la ISIAFAS y la ISIPRESS, así como también los de vigilancia
que aplicará la IACPA.
-
Resolución de Superintendencia Nº 062-2013-SUNASA/S, que modifica el
"Manual de Usuario de consulta al Registro de Afiliados al AUS, Anexo 2,
del Manual de Usuario del Sistema Electrónico Transferencia de Información
- AF" al que se refiere el artículo 3° de la Resolución de Superintendencia N"
042-2011-SUNASA-CD, "Reglamento para el Registro de Afiliados al
Aseguramiento Universal en Salud - AUS".
-
Resolución de Superintendencia Nº 058-2013-SUNASA/CD, que aprueba
las condiciones mínimas aplicables a los contratos de servicios de salud que
celebren el Seguro Integral de Salud (SIS) y ESSALUD de manera
complementaria a la oferta pública de las IPRESS.
-
Resolución de Superintendencia Nº 045-2013-SUNASA/CD, que aprueba
modificaciones al Reglamento de Autorización de Organización,
Funcionamiento y Registro de las IAFAS. Los cambios aprobados modifican:
el artículo 12º, la Primera Disposición Complementaria Transitoria e,
incorpora la Cuarta Disposición Complementaria Final.
-
Resolución de Superintendencia Nº 044-2013-SUNASA/CD y su Fe de
Erratas, deroga el artículo 44º del “Texto Único Ordenado del Reglamento
de Infracciones y Sanciones de las EPS”, que estableció la publicación de
las resoluciones de sanción en el Diario Oficial (…). El artículo en mención
ha quedado derogado tácitamente por el artículo 67º del Reglamento de la
Ley Nº 29344 – Ley Marco del Aseguramiento Universal en Salud aprobado
con DS Nº 008-2010-SA, el cual establece que: el registro de sanciones
impuestas por la SUNASA es de carácter público y la información
actualizada será publicada en la página web institucional.
-
Resolución de Superintendencia Nº 027-2013-SUNASA/CD, que aprueba la
propuesta de Reglamento de Supervisión de la Superintendencia aplicable a
las IAFAS e IPRESS. Esta propuesta fue presentada al MINSA para la
aprobación correspondiente, lo que se efectivizó a través del DS Nº 0032013-SA.
Esta norma se orienta a verificar el cumplimiento de la calidad de los
servicios que se brinden a los asegurados y de las obligaciones
establecidas en el marco de las atribuciones de supervisión que tiene la
Superintendencia.
• Acciones de Supervisión:
En el marco de las acciones de supervisión de la Superintendencia desarrolladas
a través de las Intendencias de Supervisión de Instituciones Administradoras de
Fondos de Aseguramiento en Salud (ISIAFAS) y de Supervisión de las
Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud (ISIPRESS), se tienen las
siguientes acciones desarrolladas:
Informe Nº 00046-2014/OGPP
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SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
-
Supervisiones:
Actividad de Supervisión
Supervisión a Establecimientos de Salud en Regiones de
Salud
Supervisión
a Establecimientos de Salud en Lima
Metropolitana
Supervisión a Establecimientos de Salud (*)
Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS SIS
Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS EsSalud
Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS EPS
Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS FISSAL
Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o
instituciones bajo alcance la Superintendencia - Prepagas
Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o
instituciones bajo alcance de la Superintendencia Autoseguros
Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o
instituciones bajo alcance de la Superintendencia - Sanidades
de las Fuerzas Armadas
Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o
instituciones bajo alcance de la Superintendencia - AFOCAT
Nº de Acciones
Desarrolladas
52 Informes
19 Informes
214 Informes
01 Informe
01 Informe
04 Informes
01 Informe
10 Informes
05 Informes
04 Informes
01 Informe
(*)
A partir del mes de Julio, esta actividad engloba a la supervisión realizada a
Establecimientos de Lima Metropolitana y Regiones de Salud.
Fuente
:
Información de Evaluación al IV trimestre de la ISIPRESS e ISIAFAS
Elaboración :
Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
-
Emisión de 23 Resoluciones de la Intendencia de Supervisión de
Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud,
como resultado de las acciones de supervisión realizadas.
Otras actividades del objetivo
• Proyectos de normas vinculadas a los procesos de autorización, registro y
cumplimiento de obligaciones de los agentes del AUS. La IRAR informe de 11
proyectos de normas concluidos.
• Reuniones de coordinación con los Agentes bajo el ámbito de la SUNASA - Área
Regulación.
• Reuniones de coordinación con IPRESS públicas en el ámbito de autorización y
registro - Área Registro.
• Definir las necesidades, alcances y requerimientos funcionales para la
generación del sistema de regulación de IAFAS.
• Definir las necesidades, alcances y requerimientos funcionales para la
generación del sistema de registro de IPRESS y IAFAS.
• Estudio técnico orientado a propuestas normativa: envío de información de
IAFAS a SUNASA.
• Análisis Situacional de los Sistemas de Registro de información de las IPRESS
• Revisión de la información proveniente de la norma de Registro.
• Reporte de monitoreo de registro de afiliados (Evaluación y monitoreo) (SIG).
• Reporte de monitoreo de registro de IPRESS (Evaluación y monitoreo) (SIG).
• Reporte de monitoreo de registro de IAFAS (Evaluación y monitoreo) (SIG).
• Estudio de la percepción de los usuarios de servicios de salud en el contexto del
proceso de Aseguramiento Universal en Salud (AUS) (2013).
• Reuniones de trabajo y coordinación con agentes del Aseguramiento Universal
en Salud.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
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SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
• Seguimiento al convenio SUNASA-INEI referido a participación de la SUNASA
en las encuestas anuales.
• Prueba Piloto para el Estudio de percepción de los usuarios de servicios de salud
en el contexto del Proceso de Aseguramiento en Salud (AUS) 2014.
• Conducir el análisis y mejoramiento de los procesos de intercambio de
información interinstitucional del AUS.
• Diagnóstico situacional de los principales procesos de los agentes del AUS
(SIG).
• Identificar Indicadores por cada subsector (SIS, EsSalud, IAFAS EPS) (SIG).
• Modelamiento de los principales procesos de negocio de ISIPRESS, ISIAFAS,
IACPA e IRAR.
• Análisis de inconsistencias de información.
• Definición del Alcance del Sistema de Información Gerencial de la SUNASA.
• Análisis de indicadores de Salud y Aseguramiento desde la perspectiva de los
hogares.
• Diseño metodológico para el estudio de la calidad técnica del servicio
hospitalario de los establecimientos de salud.
• Diseño de plataforma virtual para la difusión de la información técnica de la
SUNASA.
• Propuesta de normativa para la atención a los ciudadanos en salud en el marco
de Sistema Nacional de Protección de los Derechos de los usuarios de los
servicios de salud.
• Propuesta de normatividad complementaria para la atención de los ciudadanos
en el marco del Sistema Nacional de Protección de los Derechos de los usuarios
de los servicios de salud (manual para la atención de los ciudadanos).
• Formulación de los procedimientos de Supervisión a IAFAS.
• Evaluación de los productos concluidos derivados de la implementación
regulatoria de la SUNASA.
• Evaluación del cumplimiento de las condiciones suscritas en los contratos entre
IAFAS – IPRESS.
• Evaluación de las herramientas y mecanismos de los procesos de articulación
entre los agentes del AUS.
• Definición del alcance, Requerimientos y procesos del Sistema de Soporte a la
Supervisión de las IAFAS.
• Definición del alcance, requerimientos y procesos del Sistema de Información
Gerencial.
• Generación y validación de las herramientas de Supervisión de la ISIAFAS.
• Elaboración de la Guía y Modelo de Supervisión.
• Fortalecimiento de las Competencias de Supervisión y difusión de su alcance.
• Aplicación del Modelo de Supervisión con enfoque de cumplimiento normativo y
administración de riesgo.
• Realizar Pasantías y Talleres sobre Sistemas de Aseguramiento que permitan
retroalimentar las acciones de supervisión.
• Definición de las necesidades y requerimientos funcionales para el sistema de
supervisión de IPRESS.
• Revisión del Modelo de Supervisión.
• Elaboración de la Guía e Instrumentos de Supervisión.
• Elaboración del Plan Anual de Supervisiones.
• Supervisión a Establecimientos de Salud en Regiones de Salud (52 informes).
• Supervisión a Establecimientos de Salud en Lima Metropolitana (19 informes).
• Supervisión a los Establecimientos de Salud (214 informes).
• Visitas de Coordinación con los agentes supervisados.
• Seguimiento del cumplimiento de las recomendaciones de la supervisión
realizada en Establecimientos de Salud.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
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SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
• Mantenimiento del Registro de Afiliados.
• Definición del alcance y requerimientos del módulo de recopilación de
información de IPRESS.
• Definición del alcance, requerimientos y adecuación del módulo de recopilación
de información de IAFAS.
• Mantenimiento del Sistema Integrado de Transacciones Electrónicas de Datos en
Salud (SITEDS-Cliente).
• Mantenimiento de Sistema Electrónico de Transferencia de Información - Módulo
I,II,IV y Reclamos.
La actividad NO iniciada en el marco del presente objetivo corresponde a la
ISIPRESS y, se detalla en la evaluación correspondiente a dicha intendencia.
Objetivo Estratégico General Nº 02: Empoderar al ciudadano en el Proceso de
AUS y protección al asegurado.
Para el Objetivo Estratégico General Nº 02 se programaron un total de 39
actividades, de las cuales se han culminado 31, quedando en proceso 04 y, 04 no
se iniciaron, lo que representa un mediano grado del logro del objetivo que
asciende al 79% y un alto grado de avance en el cumplimiento del objetivo del
89%.
Entre las principales actividades informadas para este Objetivo se encuentran:
• Viajes de difusión de la SUNASA a cargo de la Superintendente.
• Elaboración del Plan Anual de Difusión 2013.
• Campañas de difusión coordinadas con instituciones gubernamentales y no
gubernamentales.
• Supervisión de la formulación del proyecto de desconcentración de la SUNASA
en 4 regiones.
• Elaboración de proyecto para la articulación de las plataformas de atención al
ciudadano.
• Definición de las necesidades y requerimientos funcionales para el sistema
informático de atención al usuario.
• Mantenimiento del Portal Web Institucional.
• Mantenimiento del Sistema Nacional de Conciliación y Arbitraje.
• Estrategia de Promoción y Difusión.
• Elaboración del Plan de Relaciones Públicas e implementación de sistema de
relacionamiento institucional vía redes sociales.
• Elaboración de un proyecto de norma marco para el desarrollo del Sistema
Nacional de Conciliación y Arbitraje en Salud.
Las actividades NO iniciadas en el marco del presente objetivo corresponden a la
IACPA, la OGIIC y el CECONAR lo que se detalla en la evaluación correspondiente
a cada órgano.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
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SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Objetivo Estratégico General Nº 03: Lograr una eficaz y eficiente gestión
interna con el adecuado soporte tecnológico, normativo y de infraestructura.
Para el período en evaluación se programaron, para el Objetivo Estratégico
General Nº 03, un total de 23 actividades, de las cuales se han culminado 18,
quedaron en proceso 04 y, 01 no se iniciaron, situación que representa un logro
mediano del objetivo del 78% y un avance en el cumplimiento del objetivo del 82%,
que implica, un alto grado de avance.
Entre las principales acciones informadas para este Objetivo, se encuentran:
• Auditoría Externa a los Estados Financieros de la SUNASA - Año 2012.
• En lo que corresponde al fortalecimiento de las competencias organizacionales,
se han aprobado normas de gestión interna, entre las que se encuentran:
-
Aprobación del Presupuesto Institucional de la Superintendencia
Nacional de Salud para el Año Fiscal 2014, constituye la expresión
financiera del Plan Operativo Institucional, el mismo que financia las
actividades previstas mediante las Fuentes de Financiamiento Recursos
Ordinarios y Recursos Directamente Recaudados.
-
Plan Operativo Institucional de la Superintendencia Nacional de Salud
para el año 2014, responde a la necesidad de contar con una herramienta de
gestión que permita a la Superintendencia, ordenar y orientar su quehacer
institucional, identificándose los objetivos, líneas de acción y actividades a ser
realizadas en el año 2014.
-
Directiva "Normas y Procedimientos para la entrega y recepción de
cargos de los empleados públicos de la Superintendencia Nacional de
Salud", busca garantizar la continuidad de las actividades y servicios de los
órganos de la institución, en salvaguarda del patrimonio y acervo documentario
de la Superintendencia. Permitirá orientar a los empleados, cualquiera sea su nivel
jerárquico, sobre las acciones que deben cumplir respecto a la entrega de cargo,
cuando se ausenten temporal o definitivamente del puesto que desempeñan en la
Superintendencia Nacional de Salud.
-
Directiva "Atención preferente a las mujeres embarazadas, las niñas,
niños, las personas adultas mayores y con discapacidad en la sede
institucional de la SUNASA", orienta a las personas que mantienen
contacto directo con el público usuario sobre los alcances de la Ley N" 27408
"Ley que establece la atención preferente a las mujeres embarazadas, las
niñas, niños, las personas adultas mayores y con discapacidad en lugares de
atención al público". Así también permite regular la atención preferente a las
mujeres embarazadas, las niñas, niños, las personas adultas mayores y con
discapacidad en la Superintendencia.
-
Directiva "Procedimientos para el Alta, la Baja y los Actos de
Disposición de los Bienes Muebles de la SUNASA", establece los
procedimientos que regulan las Altas, la Baja y los Actos de Disposición de
los Bienes Muebles de la Superintendencia, orientadas a fortalecer una
administración ordenada y eficiente, concordante con la Ley General del
Informe Nº 00046-2014/OGPP
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SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Sistema Nacional de Bienes Estatales, su Reglamento y directivas
específicas emitidas por la Superintendencia de Bienes Nacionales - SBN.
-
Modificaciones al Manual de Organización y Funciones de la SUNASA,
contiene la modificación realizada para los cargos Coordinador en Gestión
Logística, Coordinador de Regulación, Coordinador de la Supervisión
Asistencia, Administrativa y de Aseguramiento.
-
Modificaciones al Manual Clasificador de Cargos (MCC) de la SUNASA,
contiene la modificación basada en la adecuación de los perfiles mínimos de
los cargos contemplados en los numerales 17, 21, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31 y
32, del MCC vigente, específicamente en lo referente al nivel de formación y a
los conocimientos técnicos ampliándose y precisándose los requisitos
exigidos, en atención a criterios que no fueron considerados en el texto
inicialmente aprobado.
-
Directiva "Prohibiciones e Incompatibilidades del Empleado Público de
la SUNASA", se orienta a consolidar la cultura de probidad y transparencia
en la Superintendencia. Busca orientar a las personas, que bajo cualquier
vínculo laboral o contractual presten servicios a la Superintendencia, sobre
los alcances de la Ley 27588 que establece prohibiciones e
incompatibilidades de funcionarios y servidores públicos así como de las
personas que prestas servicios al Estado bajo cualquier modalidad
contractual. Asimismo distingue los casos de las personas comprendidas en
el impedimento de prestar servicios bajo cualquier modalidad en las
entidades, empresas o instituciones privadas, comprendidas bajo el ámbito de
las funciones de la Superintendencia, por asumir encargos específicos,
asesorías o consultorías que implican la inclusión del funcionario, servidor o
contratista de la Superintendencia dentro de los alcances de las prohibiciones
de la Ley Nº 27588 y su Reglamento, teniendo en cuenta las funciones de la
Superintendencia y su ámbito de acción.
-
Directiva "Aplicación del Régimen Especial Laboral de Contratación
Administrativa de Servicios en la SUNASA", establece las pautas y
procedimientos para la administración del régimen CAS que garanticen los
principios de transparencia así como de méritos y capacidad, igualdad de
oportunidades y profesionalismo de los contratados.
-
Plan de Desarrollo de las Personas Anualizado 2013 Reestructurado,
busca promover el desarrollo de las capacidades de los servidores de la
Superintendencia, a fin de contribuir al logro de los objetivos estratégicos y el
perfeccionamiento profesional y personal de los gestores públicos para
fortalecer la razón y esencia de la Superintendencia, que corresponde entre
otras, a la supervisión de IAFAS e IPRESS.
-
Directiva Nº 011-2013-SUANSA/SG "Lineamientos Operativos para la
Gestión Presupuestaria y Disposiciones en materia del Gasto en la
SUNASA para el Año Fiscal 2013", establece los niveles de responsabilidad
y los lineamientos operativos internos para la gestión presupuestaria y el
control del gasto, así como el trabajo coordinado entre la OGPP y la OGA,
buscando garantizar la fluidez de la información de la ejecución
presupuestaria y financiera.
-
Directiva "Disposiciones para la supervisión y control de los servicios
contratados por y para la SUNASA”, se orienta a garantizar la correcta
ejecución y culminación de las prestaciones contractuales otorgadas por
Informe Nº 00046-2014/OGPP
9
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
terceros, así como la correcta utilización de los documentos técnicos y
administrativos que sustentan los requerimientos de los servicios contratados
por y para la Superintendencia, cuyos resultados involucren productos o
entregables.
-
Directiva "Procedimiento para impugnaciones sobre Pago de
Retribuciones", se orienta cumplir las disposiciones del SERVIR
estableciendo los mecanismos procedimentales para el ejercicio del derecho
a impugnar las decisiones administrativas de la entidad, primordialmente en lo
que concierne al desarrollo de la segunda instancia (apelación), por parte de
los empleados públicos de la Superintendencia, en los casos cuya materia
sea el pago de retribuciones.
-
Directiva “Generación y Administración de los Recursos Directamente
recaudados por la SUNASA”, busca propiciar una gestión eficiente de los
Recursos Directamente Recaudados por la entidad en el 2013, estableciendo
las pautas que viabilicen la generación y administración de los recursos
propios que se capten como resultado de las acciones que desarrolla la
entidad, a fin de que se orienten en forma eficiente a la atención de las
prioridades institucionales.
-
Programa Anual de Supervisión de la SUNASA, integrado por los
programas anuales de supervisión (inspección, vigilancia y control)
correspondientes a la ISIPRESS, ISIAFAS e IACPA.
-
Directiva “Comisiones de Servicio en la SUNASA”, se orienta a ordenar y
controlar la ejecución de las Comisiones de Servicios en la Superintendencia
que irroguen o no gastos financiados con recursos del Tesoro Público.
-
Presupuesto Analítico de Personal (PAP) - Año 2013, en el marco del
Cuadro para la Asignación de Personal (CAP) de la entidad, se aprobó el
Presupuesto Analítico de Personal (PAP) para el Año 2013, en el cual se
consideran las plazas financiadas con el Presupuesto 2013.
-
Directiva “Sistema de Control Interno en la SUNASA”, se orienta al
establecimiento de una estructura de control interno en la Superintendencia
que permita mejorar progresivamente la gestión institucional en respuesta a la
adecuación normativa de la entidad.
-
Directiva "Normas sobre modalidades formativas laborales en la
SUNASA", orientada a contar con los lineamientos y procedimientos para
promover las diversas modalidades formativas laborales (prácticas pre
profesionales y Prácticas Profesionales) en la Superintendencia.
-
Directiva "Procedimiento para la Cobranza de Multas por sanciones
aplicadas por la SUNASA”, que establece el procedimiento y las instancias
competentes para las acciones de cobranzas de multas aplicadas por
infracciones cometidas por las IAFAS e IPRESS.
-
Código de Ética de la SUNASA, que establece los valores institucionales,
principios, derechos, deberes y prohibiciones éticas que debe regir el
desempeño de todo empleado de la Superintendencia, sus contratados CAS,
locadores de servicios y practicantes. Así también establece el régimen
disciplinario en caso de infracción al código.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
10
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
-
Plan Anual de Trabajo del Archivo Central de la SUNASA, que determina
los procedimientos archivísticos que norman la organización y funcionamiento
del archivo central de la entidad en el 2013.
-
Reglamento Interno de Trabajo de la SUNASA y sus modificaciones, que
determina las normas esenciales a las que deben sujetarse el empleador y
sus empleados en cumplimientos de sus prestaciones.
-
Directiva "Fiscalización Posterior a los Procedimientos Administrativos
contenidos en el TUPA Institucional”, que establece las disposiciones que
permiten la verificación de la autenticidad y la veracidad de la información
presentada por los administrados en los procedimientos administrativos
contenidos en el TUPA. Del mismo modo establece lineamientos que deben
cumplir los órganos institucionales involucrados en la fiscalización posterior
aleatoria de los procedimientos del TUPA.
-
Directiva "Administración del Portal de la SUNASA”, que establece los
lineamientos y responsabilidades internas para la administración y
actualización del Portal Web de la institución. Así también define el
procedimiento para su actualización.
-
Directiva "Obtención de Copias de respaldo de la Información en la
SUNASA”, que establece las disposiciones generales, específicas y
responsabilidades para la obtención de copias de respaldo de la información
que procesa la institución, así como los procedimientos administrativos y
técnicos necesarios para su implementación.
-
Plan Anual de Contrataciones de la SUNASA para el Ejercicio Fiscal
2013 y sus modificatorias, en cumplimiento con lo dispuesto en la normativa
vigente, la entidad elabora su Plan Anual de Contrataciones (PAC) que
contempla la contratación de bienes y servicios.
-
Reglamento Interno del Consejo Directivo de la SUNASA, orientada a
regular el funcionamiento del Consejo Directivo.
• Revisión del Plan Estratégico Institucional 2012 – 2016.
• Mejora al Sistema de Trámite Documentario.
• Implementación del Sistema de Control de Visitas.
Las actividades NO iniciadas en el marco del presente objetivo corresponden a la
SG se detallan en la evaluación correspondiente.
Objetivo Estratégico General Nº 04: Fortalecer y desarrollar competencias para
lograr un equipo humano idóneo, así como sistematizar sus experiencias de
aprendizaje y de trabajo bajo un enfoque de gestión del conocimiento.
Para el período en evaluación se programaron, para el Objetivo Estratégico
General Nº 04, un total de 10 actividades las cuales se han culminado,
evidenciándose un alto grado de logro (100%) así como del cumplimiento del
mismo (100%).
Informe Nº 00046-2014/OGPP
11
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
En el marco de este objetivo, entre las principales actividades que se han ejecutado
conforme a lo previsto, se tiene:
• Taller de preparación de voceros y manejo de crisis.
• Capacitar al personal en el uso del modelo, herramientas y plataforma
informática (ISIPRESS).
• Ejecución de Acciones de Capacitación.
• Mejoramiento de clima laboral por los órganos de la SUNASA.
• Desarrollar formadores internos que replique las capacitaciones recibidas.
En el Anexo Nº 01 se presentan las cifras que resumen la contribución en la
consecución de los objetivos institucionales por cada uno de los órganos de la
Superintendencia.
Gráfico Nº 01
Actividades de la Superintendencia
Al IV Trimestre 2013
Nº de Actividades
250
225
213
200
149
150
121
100
50
22
6
7
5
0
Actividades Estratégicas
En Proceso
FUENTE
ELABORACIÓN
Concluidas
No Iniciadas
Actividades Operativas
TOTAL DE ACTIVIDADES
: Órganos de la Superintendencia
: Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Tal como se aprecia en el Gráfico Nº 01, la entidad presenta un total de 149
Actividades Estratégicas Programadas, 22 (15%) se encuentran en proceso,
121 (81%) han concluido y 06 (4%) no se iniciaron.
Respecto a las 225 Actividades Operativas Programadas, 213 (95%) se encuentran
concluidas, 07 (3%) en proceso y 05 (2%) no se iniciaron. (Ver Anexo Nº 02).
Finalmente, cabe mencionar que, entre otras actividades realizadas por la Alta
Dirección, al cierre del IV trimestre de 2013, se han informado las siguientes:
• Reuniones del Consejo Directivo, durante el período en evaluación se han
realizado 24.
• Reuniones de coordinación con el Comité de Gestión para el cumplimiento de las
políticas de la SUNASA en el AUS (12 Acciones).
• Coordinaciones con representantes de las instituciones pertenecientes al ámbito
de acción de la SUNASA (68 Acciones).
• Reuniones de coordinación con Intendencias de Línea (12 acciones).
• Reuniones de coordinación con el Órgano Rector (39 reuniones).
• Acciones de Fomento del Código de Ética de la Función Pública en la SUNASA
(22 Acciones).
• Reunión de coordinación de órganos de Apoyo y Asesoría de la SUNASA. (40
Acciones).
Cabe indicar que a nivel de la Alta Dirección también se ha dado inicio a:
Informe Nº 00046-2014/OGPP
12
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
• Implementación del Sistema de Control Interno en la Superintendencia.
• Conducción del proceso de modernización de la gestión pública de la
Superintendencia.
En el caso de la Alta Dirección, se debe tener en cuenta que a la fecha no se ha
iniciado la actividad referida a la Construcción del Sistema de Gestión de la Calidad
en Plataforma ISO 9001.
2.2 INDICADORES DE GESTIÓN
Entre los principales resultados se tienen:
• En relación a la Aprobación de Normas, según se detalla en el Anexo Nº 03, al
cierre del período en evaluación se cuenta con un 64% de normas aprobadas.
Asimismo, se han culminado un 34% de las normas iniciadas. La información
para el cálculo de los indicadores recoge información, de manera adicional, del
avance del Plan de Regulación que reporta la IRAR.
• En relación al indicador de Eficacia del Sistema de Supervisión, en términos
generales, el avance en el desarrollo de las supervisiones previstas en la
Superintendencia (IPRESS e IAFAS) ascienden a un 95% respecto al total de
supervisiones para el 2013. A nivel de cada tipo de supervisión, también se
evidencia: 100% en el caso de las IAFAS y, 95% en el caso de las IPRESS.
• Respecto a las Sanciones Impuestas, se cuenta con 10 sanciones impuestas,
habiéndose emitido 11 resoluciones de inicio de procesos o procedimientos de
investigación. En tal sentido, se tiene un 91% de sanciones impuestas respecto a
los procesos de investigación iniciados. Un óptimo resultado del indicador, debió
considerar una tendencia a la baja durante el año.
• Respecto al indicador Eficacia en la aplicación de Mecanismos de
Conciliación y Arbitraje en Seguridad Social en Salud, éste se calculó en un
77%, que responde a la atención (culminación) de expedientes respecto a lo
programado. Se debe tener en cuenta que el presente indicador tiene carácter
acumulativo y considera adicionalmente la finalización de expedientes que se
encontraban en proceso en períodos anteriores por el carácter propio del
desarrollo de los procesos. Este resultado hay que contrastarlo también con el
crecimiento de la demanda que experimenta el CECONAR, que en este trimestre
ha exigido una mayor atención de expedientes por parte del Centro.
• Respecto al indicador Crecimiento de la Demanda del CECONAR, en el cuarto
trimestre del 2013 se ha experimentado una disminución del 38% respecto al
ingreso de expedientes reportados al cierre del III trimestre de 2013 (88
expedientes). Es necesario señalar que no todos los expedientes ingresados
culminan en el mismo ejercicio en el cual ingresaron debido al desarrollo de los
procesos, razón por la cual el indicador de eficacia incorpora dicha información.
• En relación al indicador Nivel de aprobación de la normativa interna, se ha
evidenciado la aprobación de la totalidad de proyectos culminados. En el Anexo
Nº 03 se detalla el desarrollo de la normativa interna. Así también se cuenta con
el 86% de proyectos culminados respecto de aquellos cuya elaboración inició el
presente año.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
13
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
• Respecto al Indicador Capacitación Institucional, al cierre del IV trimestre del
2013, se ha capacitado el 85% del personal de la Superintendencia (121
personas).
De manera adicional se presenta en el Anexo Nº 01 la Matriz de Indicadores: Logro
y Avance de Objetivos según Actividades Estratégicas; en el Anexo Nº 02 la Matriz
de Indicadores: Grado de Cumplimiento y nivel de eficacia en el cumplimiento de
actividades y en el Anexo Nº 04 la Matriz de Indicadores: Nivel de Cumplimiento de
las Metas Programadas.
III.
EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2013 POR ÓRGANO DE LA
SUPERINTENDENCIA
Las actividades que se vienen realizando en la Superintendencia en el presente año se
orientan a trabajar en los siguientes aspectos:
a)
b)
c)
d)
Ámbito de Competencia
Cultura de Aseguramiento
Gestión Interna
Gestión de las Personas
La información presentada en el presente acápite constituye una consolidación y análisis
de la información remitida por los diferentes órganos de la Superintendencia, la misma
que resulta de una autoevaluación que realizan en base a la metodología establecida en
la guía aprobada para el Proceso de Evaluación.
Los grados de avance obtenidos responden a la ejecución del POI vigente al
31.DIC.2013, considerando las reformulación y/o modificaciones aprobadas por la Alta
Dirección.
El criterio de evaluación es homogéneo para todos los órganos institucionales, por tanto
la evaluación acumulada y el progresivo cumplimiento de metas también es una
constante para los órganos de apoyo, de asesoría, de control y el CECONAR.
En dicho marco, a continuación se presentan, en detalle, las acciones desarrolladas por
cada órgano de la Superintendencia, incluyendo, de ser el caso, los principales
problemas o inconvenientes informados, lo que habría afectado el cumplimiento de las
metas previstas.
3.1. INTENDENCIA DE REGULACIÓN, AUTORIZACIÓN Y REGISTRO
Las actividades estratégicas programadas por la Intendencia de Regulación,
Autorización y Registro (IRAR), se realizaron en el marco de los siguientes objetivos
institucionales específicos:
1.1.1. Desarrollar normas vinculadas a los procesos de autorización, registro y
cumplimiento de obligaciones de los agentes del AUS.
1.1.3. Contar con normatividad sobre procesos vinculados a la atención del
asegurado y supervisión.
1.2.2. Contar con registro de entidades bajo el ámbito de la SUNASA (IPRESS,
IAFAS y otras).
1.4.1. Identificar y promover estándares de información.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
14
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Para el período en evaluación, en la IRAR se previeron 09 actividades estratégicas
y 05 operativas (Gráfico Nº 02).
Entre las Actividades Estratégicas de IRAR se ejecutaron, conforme a lo previsto,
según informa la IRAR, las siguientes:
Reuniones de coordinación con los Agentes bajo el ámbito de la SUNASA - Area
Regulación.
Reuniones de coordinación con IPRESS públicas en el ámbito de autorización y
registro - Área Registro.
Definir las necesidades, alcances y requerimientos funcionales para la
generación del sistema de regulación de IAFAS.
Definir las necesidades, alcances y requerimientos funcionales para la
generación del sistema de registro de IPRESS y IAFAS.
Reporte de avance del registro de IPRESS.
Reporte de avance de registro IAFAS.
En el caso de la actividad estratégica Implementación de Medidas Reglamentarias
en el contexto de la norma europea Solvencia II, conforme a la aprobación de la
Superintendente al Informe Nº 00510-2013/OGPP del 13.NOV.2013, se da por
concluida con un 3% de avance.
Quedaron en proceso las siguientes Actividades Estratégicas:
Proyectos de normas vinculadas a los procesos de autorización, registro y
cumplimiento de obligaciones de los agentes del AUS. La IRAR informe de 11
proyectos de normas concluidos y 21 proyectos en proceso. Estos proyectos han
sido previstos en el POI 2014.
Programa Anual de Regulación 2014, del cual se reporta un 70% de avance.
En el marco de las Actividades Operativas se realizaron según lo previsto:
Atención de consultas relacionadas a la normatividad.
Evaluación del avance POI.
Notificación del registro de oficio a IAFAS.
Se participó en la elaboración del Proyecto de Presupuesto y POI Multianual
2014 – 2016 y para el Año 2014.
Por lo tanto, conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02, la IRAR ha cumplido con
el 86% de las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento
de las actividades programadas para el período en evaluación de 86%.
En relación a las actividades no programadas, la IRAR menciona:
Informe sobre la participación en la Comisión Sectorial de naturaleza temporal
encargada de elaborar las propuestas normativas del Sector Salud respecto de
la Ley 29733 - Ley de Protección de Datos Personales.
Informe sobre la participación en el Comité Andino de Autoridades de Seguridad
Social para la aprobación técnica del Proyecto de Reglamento de la Decisión 583
- "Instrumento Andino de Seguridad Social".
Participación en el equipo de trabajo encargado de elaborar el protocolo para la
definición, identificación de procesos, subprocesos, alcance de requerimientos,
identificación de indicadores y fuentes de información disponibles para la
implementación del Sistema de Información Gerencial (SIG).
Proyecto de Resolución Ministerial que dispone la modificación del cronograma
de implementación de las funciones de supervisión y sancionadora de la
Superintendencia Nacional de Salud en el marco de lo dispuesto en el DL 1158
Informe Nº 00046-2014/OGPP
15
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Participación en la elaboración del proyecto de DL que dispone medidas
destinadas al fortalecimiento y cambio de denominación de la SUNASA, proyecto
aprobado mediante DL Nº1158
Gráfico Nº 02
Actividades Programadas de la Intendencia de
Regulación, Autorización y Registro
Al IV Trimestre 2013
Nº de Actividades
20
15
10
9
7
5
5
0
0
0
Actividades Estratégicas
En Proceso
FUENTE
ELABORACIÓN
5
2
Concluidas
No In iciad as
0
Actividades Operativas
TOTAL DE ACTIVIDADES
: Intendencia de Regulación, Autorización y Registro
: Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
3.2. INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN DE INSTITUCIONES ADMINISTRADORAS DE
FONDOS DE ASEGURAMIENTO EN SALUD
La Intendencia de Supervisión de Instituciones Administradoras de Fondos de
Aseguramiento en Salud (ISIAFAS), orientó sus actividades estratégicas al logro de
los siguientes objetivos institucionales específicos:
1.1.3. Contar con normatividad sobre procesos vinculados a la atención del
asegurado y supervisión.
1.3.1. Implementar condiciones mínimas de contratación intrasectorial e
intersectorial.
1.3.2. Obtener herramientas y mecanismos que aporten a articulación entre los
agentes del AUS.
1.4.1. Identificar y promover estándares de información.
1.6.1. Contar con Modelo de Supervisión aprobado y herramientas de soporte
adecuadas al nuevo ámbito de intervención de SUNASA.
1.6.2. Socializar Modelo de Supervisión entre los actores del Proceso del AUS.
1.6.3. Implementar Modelo en las visitas de supervisión.
1.6.4. Evaluar implementación de Modelo de Supervisión.
Para el período en evaluación, se programaron 11 actividades estratégicas y 15
operativas (Gráfico Nº 03).
En relación a las Actividades Estratégicas de ISIAFAS, informan que se
ejecutaron conforme a lo previsto:
Formulación de los procedimientos de Supervisión a IAFAS.
Evaluación de los productos concluidos derivados de la implementación
regulatoria de la SUNASA.
Evaluación del cumplimiento de las condiciones suscritas en los contratos entre
IAFAS – IPRESS.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
16
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Evaluación de las herramientas y mecanismos de los procesos de articulación
entre los agentes del AUS.
Definición del alcance, Requerimientos y procesos del Sistema de Soporte a la
Supervisión de las IAFAS.
Definición del alcance, requerimientos y procesos del Sistema de Información
Gerencial.
Generación y validación de las herramientas de Supervisión de la ISIAFAS.
Elaboración de la Guía y Modelo de Supervisión.
Fortalecimiento de las Competencias de Supervisión y difusión de su alcance.
Aplicación del Modelo de Supervisión con enfoque de cumplimiento normativo y
administración de riesgo.
Realizar Pasantías y Talleres sobre Sistemas de Aseguramiento que permitan
retroalimentar las acciones de supervisión. Se realizó un evento que contó con la
participación de representantes de la Superintendencia de Salud de Chile, donde
se presentó la experiencia de supervisión chilena y se contó con la participación
de la ISIAFAS, ISIPRESS, IACPA, IEGIC e IRAR. Así también, se desarrolló la
pasantía a Chile realizada por el Intendente de ISIAFAS y el Taller en Gestión de
Riesgos.
Entre las Actividades Operativas, informan que se ejecutaron:
Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS – SIS.
Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS EsSalud.
Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS EPS.
Participación en evaluación trimestral del avance del Plan Operativo.
Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS – FISSAL.
Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo
alcance la SUNASA – Prepagas.
Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo
alcance la SUNASA - Autoseguros.
Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo
alcance la SUNASA - Sanidades de las Fuerzas Armadas: Naval, FAP, Ejercito,
PNP.
Elaborar el Programa Anual de Supervisión.
Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo
alcance de la SUNASA – AFOCAT.
Se participó en la elaboración del Proyecto de Presupuesto y POI Multianual
2014 – 2016 y para el Año 2014.
Por lo tanto, conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02, la ISIAFAS ha cumplido
con el 100% de las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el
cumplimiento de las actividades programadas para el período en evaluación de
100%.
Como actividades no programadas se reportaron:
Supervisión selectiva inopinada. Autoseguro Fondos de Empleados del Banco
de la Nación - FEBAN
Informe de situación económico - financiera de La Pasitiva Sánitas S.A. EPS
Coberturas de las prestaciones de salud por pagar
Visita de inspección a La Positiva Sánitas S.A. EPS
Acciones de supervisión realizadas a La Positiva Sánitas S.A. EPS
Supervisión inopinada con motivo de queja a la IAFAS Pacífico S.A. EPS.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
17
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Supervisión a la IAFAS Seguro Social de Salud – ESSALUD Red Asistencial
Almenara.
Gráfico Nº 03
Actividades Program adas de la Intendencia
de Supervisión de Instituciones
Adm inistradoras de Fondos de
Aseguram iento en Salud
Al IV Trim estre 2013
Nº de
Actividades
20
16
12
8
15
11
15
11
4
0
0 0
0
Actividades Estratégicas
Concluidas
En Proceo
No Iniciadas
0
Actividades Operativas
T OTAL DE ACTIVIDADES
FUENTE
: Intendencia de Supervisión de Instituciones Administradoras
de Fondos de Aseguramiento en Salud
ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
3.3. INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN DE LAS INSTITUCIONES PRESTADORAS DE
SERVICIOS DE SALUD
La Intendencia de Supervisión de las Instituciones Prestadoras de Salud
(ISIPRESS), orientó sus actividades estratégicas al logro de los siguientes objetivos
institucionales específicos:
1.4.1. Identificar y promover estándares de información.
1.5.1. Contar con Modelo de Supervisión aprobado y herramientas de soporte
adecuadas al ámbito de intervención de SUNASA.
1.5.2. Socializar Modelo de Supervisión entre los actores del Proceso del AUS.
1.5.3. Implementar Modelo de Supervisión de aplicación en las IPRESS.
1.5.4. Contar periódicamente con resultados de la aplicación de Modelo de
Supervisión.
4.1.3. Implementar las acciones de capacitación.
Para el período en evaluación, se programaron 14 actividades estratégicas y 04
operativas (Gráfico Nº 04).
En relación a las Actividades Estratégicas de ISIPRESS, se ejecutaron, conforme
a lo previsto en el período en evaluación, según señala la ISIPRESS, lo siguiente:
Definición de las necesidades y requerimientos funcionales para el sistema de
supervisión de IPRESS.
Revisión del Modelo de Supervisión.
Elaboración de la Guía e Instrumentos de Supervisión.
Elaboración del Plan Anual de Supervisiones.
Supervisión a Establecimientos de Salud en Regiones de Salud (según
aprobación al Informe Nº 00301-2013/OGPP queda culminada con el avance
registrado a julio) (52 informes).
Supervisión
a Establecimientos de Salud en Lima Metropolitana (según
aprobación al Informe Nº 00301-2013/OGPP queda culminada con el avance
registrado a julio) (19 informes).
Supervisión a los Establecimientos de Salud (214 informes).
Visitas de Coordinación con los agentes supervisados.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
18
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Seguimiento del cumplimiento de las recomendaciones de la supervisión
realizada en Establecimientos de Salud.
Evaluación del Plan Anual de Supervisiones.
Capacitar al personal en el uso del modelo, herramientas y plataforma
informática.
Las actividades estratégicas en proceso, indican que son:
Consolidado de supervisión de los Establecimientos de Salud intervenidos. (78%
de avance)
Análisis del seguimiento del cumplimiento de las recomendaciones
a
Establecimientos de Salud Supervisados (50% de avance)
Cabe indicar, conforme a la programación prevista en el POI a cargo de la
ISIPRESS que las acciones de supervisión se iniciaron en el II trimestre, en tanto
que durante el I trimestre se elaboraron las herramientas orientadas a la ejecución
de las acciones de supervisión. Asimismo cabe indicar que las actividades
estratégicas inicialmente previstas: Supervisión a Establecimientos de Salud en
Regiones de Salud y Supervisión a Establecimientos de Salud en Lima
Metropolitana, se unificaron a partir del mes de julio en la actividad estratégica:
Supervisión a los Establecimientos de Salud
Por lo indicado, quedó como no iniciada la actividad Reunión Técnica Macro
regional con agentes vinculados al AUS y aliados estratégicos.
Entre las Actividades Operativas, se ejecutaron: la Evaluación trimestral del
avance del Plan Operativo, la Elaboración del Proyecto de Presupuesto y POI
Multianual 2014 – 2016 y para el Año 2014. Las Reuniones Técnicas de
Coordinación con agentes vinculados al AUS presentaron un avance del 60%
respecto de la meta anual.
Conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02, la ISIPRESS ha cumplido con el 82%
de las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento de las
actividades programadas para el período en evaluación de 78%.
Gráfico Nº 04
Actividades Programadas de la Intendencia de
Supervisión de las Instituciones Prestadoras de
Salud
Al IV Trimestre 2013
Nº d e Actividades
15
14
11
10
5
2
1
0
Actividades Estratégicas
En Proceso
4
3
1
Concluidas
No iniciadas
0
Act iv idades Operativas
TOTAL DE ACTIVIDADES
FUENTE
: Intendencia de Supervisión de las Instituciones Prestadoras
de Salud
ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Informe Nº 00046-2014/OGPP
19
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Como actividades no programadas, se informan:
Elaboración y validación de instrumento de Supervisión a IPRESS.
Supervisión no programada e inopinada a cuatro IPRESS Privadas (Clínica Inca,
Clínica San Pablo, Clínica San Borja y Clínica San Felipe) registradas para hacer
trasplante renal.
Supervisión no programada e inopinada a cuatro IPRESS Públicas de la Región
San Martín (Hospital Tocache, CS Rural Saposoa, CS Jerillo, y CS San José de
Sisa) Establecimientos considerados estratégicos por el MINSA según
Resolución Ministerial Nº 032-2012/MINSA y modificatorias.
Supervisión Selectiva Inopinada.
Informe Semestral de Intercambio Prestacional.
Supervisión Selectiva Inopinada producto de reclamos.
3.4. INTENDENCIA DE ESTUDIOS Y GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN Y EL
CONOCIMIENTO
La Intendencia de Estudios y Gestión de la Información y el Conocimiento (IEGIC),
desarrolló sus actividades estratégicas en el marco de los siguientes objetivos
institucionales específicos:
1.1.2. Contar con marco normativo para interrelación de procesos y gestión de
información.
1.2.1. Lograr base de datos confiable, con mecanismos de actualización continua
de asegurados para el cumplimiento de sus fines.
1.2.2. Contar con registro de entidades bajo el ámbito de la SUNASA (IPRESS,
IAFAS y otras).
1.3.2. Obtener herramientas y mecanismos que aporten a articulación entre los
agentes del AUS.
1.4.1. Identificar y promover estándares de información.
1.4.2. Implementar herramientas de información para articulación entre los
agentes del AUS.
1.4.3. Transferir información del AUS para toma de decisiones.
2.2.1. Sensibilizar a la población residente del país sobre cultura de
aseguramiento en salud con énfasis en sus derechos y deberes.
Para el período en evaluación, se previeron 25 actividades estratégicas y 04
operativas en IEGIC (Gráfico Nº 05).
Entre las Actividades Estratégicas informan que se ejecutaron conforme a lo
previsto, las siguientes:
Estudio técnico orientado a propuestas normativa: envío de información de
IAFAS a SUNASA.
Análisis Situacional de los Sistemas de Registro de información de las IPRESS
Revisión de la información proveniente de la norma de Registro.
Reporte de monitoreo de registro de afiliados (Evaluación y monitoreo) (SIG).
Reporte de monitoreo de registro de IPRESS (Evaluación y monitoreo) (SIG).
Reporte de monitoreo de registro de IAFAS (Evaluación y monitoreo) (SIG).
Estudio de la percepción de los usuarios de servicios de salud en el contexto del
proceso de Aseguramiento Universal en Salud (AUS) (2013).
Reuniones de trabajo y coordinación con agentes del Aseguramiento Universal
en Salud.
Seguimiento al convenio SUNASA-INEI referido a participación de la SUNASA
en las encuestas anuales.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
20
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Prueba Piloto para el Estudio de percepción de los usuarios de servicios de salud
en el contexto del Proceso de Aseguramiento en Salud (AUS) 2014.
Conducir el análisis y mejoramiento de los procesos de intercambio de
información interinstitucional del AUS.
Diagnóstico situacional de los principales procesos de los agentes del AUS
(SIG).
Identificar Indicadores por cada subsector (SIS, EsSalud, IAFAS EPS) (SIG).
Modelamiento de los principales procesos de negocio de ISIPRESS, ISIAFAS,
IACPA e IRAR – la actividad se concluyó únicamente con la emisión de 3 de los
4 informes previstos.
Reportes de atenciones bajo el ámbito del intercambio prestacional.
Análisis de inconsistencias de información.
Definición del Alcance del Sistema de Información Gerencial de la SUNASA.
Análisis de indicadores de Salud y Aseguramiento desde la perspectiva de los
hogares.
Elaboración y difusión de Reportes mensuales de EPS.
Diseño metodológico para el estudio de la calidad técnica del servicio
hospitalario de los establecimientos de salud.
Reporte mensual de prestaciones y gastos en salud para el cálculo de
indicadores de inflación (INEI).
Diseño de plataforma virtual para la difusión de la información técnica de la
SUNASA.
Análisis trimestral del Aseguramiento en Salud. (incluye datos del INEI y fuentes
oficiales de las IAFAS).
Como actividades estratégicas en proceso se informa:
Elaboración e impresión del anuario y boletines estadísticos trimestrales de la
SUNASA. Se tiene en proceso la emisión del boletín correspondiente al III
trimestre del 2013.
Boletín electrónico. La IEGIC debió solicitar la modificación de la meta anual,
teniendo en cuenta la situación actual de la actividad en la que la OGIIC elabora
el boletín.
Entre las Actividades Operativas de IEGIC se ejecutaron:
Participación en evaluación trimestral del avance del Plan Operativo.
Se participó en la elaboración del Proyecto de Presupuesto y POI Multianual
2014 – 2016 y para el Año 2014.
Proponer el Programa Anual de Investigaciones y Publicaciones Técnicas sobre
el AUS 2013.
Por lo tanto, conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02, la IEGIC ha cumplido con
el 93% de las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento
de las actividades programadas para el período en evaluación de 93%.
Entre las Actividades No Programadas, se han atendido:
Propuestas normativas.
Consultoría: Diseño de la articulación de los Sistemas de Información del AUS:
Diseño del Sistema de Gestión de la información de Prestaciones – PARSALUD.
Información solicitada por SIS para intercambio prestacional.
Registro RIPRESS y su Reglamento.
Información solicitada por EsSalud para intercambio prestacional.
Glosario de Términos.
Reglamento de supervisión de la SUNASA.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
21
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Información de las IPRESS respecto a personas no acreditadas que han recibido
prestaciones de servicios de salud".
Solicitud de información de TAS Corredores de Seguros SAC.
Registro de Afiliados.
Proyecto de Ley de Historia Clínica Electrónica.
Apoyo para la realización de encuesta de Percepción del CECONAR.
Norma TEDEF observaciones a la prepublicación
Propuesta de modificación de Anexo 01 del Reglamento de Registro de afiliados
al AUS.
Estudio financiero Actuarial del SCTR de EsSalud.
Participación en la organización del VI Congreso Iberoamericano de Órganos
Reguladores y de Control de los Sistema de Salud.
Estado de la acreditación de EESS en el Perú.
Gráfico Nº 05
Actividades Program adas de la Intendencia de
Estudios y Gestión de la Inform ación y el
Conocim iento
Al IV Trim estre 2013
25
25
23
20
15
10
5
0
2
4
0
0
Actividades Estratégicas
En Proceso
Concluidas
No iniciadas
4
0
Actividades Operativas
TOTAL DE ACTIVIDADES
FUENTE
: Intendencia de Estudios y Gestión de la información y el
Conocimiento
ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
3.5. INTENDENCIA DE ATENCIÓN A LA CIUDADANÍA Y PROTECCIÓN AL
ASEGURADO
La Intendencia de Atención a la Ciudadanía y Protección al Asegurado (IACPA),
realizó sus actividades estratégicas orientadas al logro de los siguientes objetivos
institucionales específicos:
1.1.3. Contar con normatividad sobre procesos vinculados a la atención
asegurado y supervisión.
1.3.2. Obtener herramientas y mecanismos que aporten a articulación entre
agentes del AUS.
2.2.1. Sensibilizar a la población residente del país sobre cultura
aseguramiento en salud con énfasis en sus derechos y deberes.
2.3.1. Monitorear la implementación y procedimientos de las plataformas
atención al usuario.
del
los
de
de
Para el período en evaluación la IACPA tuvo prevista 15 Actividades Estratégicas y
08 Actividades Operativas (Gráfico Nº 06).
Respecto a las Actividades Estratégicas informan que se ejecutaron:
Informe Nº 00046-2014/OGPP
22
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Propuesta de normativa para la atención a los ciudadanos en salud en el marco
de Sistema Nacional de Protección de los Derechos de los usuarios de los
servicios de salud.
Propuesta de normatividad complementaria para la atención de los ciudadanos
en el marco del Sistema Nacional de Protección de los Derechos de los usuarios
de los servicios de salud (manual para la atención de los ciudadanos).
Elaboración del Plan Anual de Difusión 2013.
Campañas de difusión coordinadas con instituciones gubernamentales y no
gubernamentales.
Diseño de material de difusión en coordinación con OGIIC.
Supervisión de la formulación del proyecto de desconcentración de la SUNASA
en 4 regiones.
Supervisión a la consultoría PARSALUD II sobre Junta de Usuarios.
Implementación de servicios de CONTAC CENTER para atención al ciudadano
las 24 horas a nivel nacional. Se debe indicar que conforme a la aprobación de la
Superintendente al Informe Nº 00508-2013/OGPP del 13.NOV.2013, se da por
concluida con un 3% de avance.
Elaboración de proyecto para la articulación de las plataformas de atención al
ciudadano.
Definición de las necesidades y requerimientos funcionales para el sistema
informático de atención al usuario.
Entre las Actividades Estratégicas en proceso se encuentran:
Reuniones de trabajo con Instituciones Gubernamentales vinculadas a la
atención al ciudadano en Lima y regiones (33% de avance).
Reuniones de trabajo con Instituciones no Gubernamentales vinculadas a la
atención al ciudadano en Lima y regiones (33% de avance).
Talleres de intercambio de experiencias exitosas con Instituciones vinculados a
la atención al ciudadano (50% de avance).
Campañas de difusión sobre el proceso del AUS a cargo de la SUNASA a través
de la IACPA (50% de avance).
En el caso de las actividades precitadas, la IACPA las informa como culminadas
siendo que no se han cumplido las metas previstas en la programación vigente del
POI al 31 de diciembre. La IACPA no ha solicitado modificación de metas en las
actividades indicadas, lo que determina su condición de EN PROCESO.
La Actividad Estratégica no iniciada es: Elaboración del Programa Anual de
Difusión 2014.
Entre las Actividades Operativas de IACPA realizadas conforme a lo previsto,
según manifiestan, se tiene:
Reuniones de coordinación de la IACPA con las UUOO.
Evaluar el Plan Operativo de la IACPA.
Informe sobre los trámites realizados mensualmente en el marco del
procedimiento de Acceso a la Información Pública.
Se participó en la elaboración del Proyecto de Presupuesto y POI Multianual
2014 – 2016 y para el Año 2014.
Elaboración del Plan y herramientas para la vigilancia de la atención al
ciudadano en las IAFAS e IPRESS.
Acciones de vigilancia en IPRESS e IAFAS en Lima y Regiones (90 informes).
Se recomendó reevaluar la meta anual sin embargo la IACPA no efectivizó
la modificación recomendada, lo que explica el 250% de avance registrado.
Atención de consultas, quejas, reclamos y sugerencias de los ciudadanos.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
23
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
En tal sentido, la IACPA ha cumplido con el 82% de las acciones iniciadas,
teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas
para el período en evaluación de 78% (ver Anexo Nº 02).
Gráfico Nº 06
Actividades Programadas de la Intendencia de
Atención a la Ciudadanía y Protección al
Asegurado
Al IV Trimestre 2013
Nº de Actividades
20
15
15
10
10
8
5
0
8
4
1
0
Actividades Estratégicas
En Proceso
Concluidas
No iniciadas
0
Actividades Operativas
TOTAL DE ACTIVIDADES
UENTE
: Intendencia de Atención a la Ciudadanía y Protección al Asegurado
ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
3.6 ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
Para el período en evaluación, se programaron 02 actividades estratégicas y 09
actividades operativas (Gráfico Nº 07), habiéndose culminado un total de 10 de las
mismas. La actividad proceso corresponde a una acción de control que conforme al
Plan Anual de Control (PAC) 2014 aprobado por la CGR con Resolución Nº 4402
2013-CG , culminará en enero del 2014.
Cabe indicar que estas actividades a su vez, respondieron a actividades
programadas en el Plan Anual de Control 2013.
En tal sentido, la OCI ha cumplido con el 91% de las acciones iniciadas, teniendo
un nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas para el
período en evaluación de 91% (ver Anexo Nº 02).
La presentación de la información de la OCI, como ya se ha venido indicando,
responde al principio de reserva solicitado por el propio órgano de control. En
cumplimiento al artículo 10°, segundo párrafo, de la Ley 27785 – Ley Orgánica del
Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República, la
información del POI de la OCI se encuentra protegida por el principio de Reserva,
no correspondiendo su publicación ni difusión interna ni pública.
2
Según informa la Oficina e Control Institucional con Informe Nº 0002-2014/OCI.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
24
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Gráfico Nº 07
Actividades Programadas del Órgano de Control
Institucional
Al IV Trimestre 2013
Nº de Actividades
10
9
9
5
1
1
2
0
0
0
Actividades Estratégicas
En Proceso
FUENTE
ELABORACIÓN
Concluidas
No iniciadas
0
Actividades Operativas
TOTAL DE ACTIVIDADES
: Órgano de Control Institucional
: Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
3.7. OFICINA GENERAL DE ASESORÍA JURÍDICA
La gestión de la Oficina General de Asesoría Jurídica (OGAJ), a través de sus
actividades estratégicas, se orientó hacia el logro de:
1.1.1. Desarrollar normas vinculadas a los procesos de autorización, registro y
cumplimiento de obligaciones de los agentes del AUS.
1.5.1. Contar con Modelo de Supervisión aprobado y herramientas de soporte
adecuadas al ámbito de intervención de SUNASA.
1.6.1. Contar con Modelo de Supervisión aprobado y herramientas de soporte
adecuadas al nuevo ámbito de intervención de SUNASA.
2.2.1. Sensibilizar a la población residente del país sobre cultura de
aseguramiento en salud con énfasis en sus derechos y deberes.
2.2.2. Establecer alianzas estratégicas interinstitucionales para fortalecimiento de
cultura del aseguramiento en salud.
3.3.1. Desarrollar instrumentos de gestión para cumplimiento de las funciones
institucionales.
Para el período en evaluación, se programaron 07 actividades estratégicas y 09
operativas en OGAJ (Gráfico Nº 08).
Como Actividades Estratégicas de OGAJ se ejecutaron, conforme a lo previsto y
según los requerimientos presentados en la OGAJ, las siguientes:
Elaborar informes legales relativos al modelo de supervisión de producción de
servicios de salud. La actividad se considera concluida en tanto su término se dio
con la aprobación del Modelo de Supervisión. En el informe correspondiente al
III trimestre se recomendó solicitar la culminación de la actividad, lo que no
se efectivizó.
Elaborar informes legales relativos al modelo de supervisión de administración
de fondos de aseguramiento en salud. La actividad se considera concluida en
tanto su término se dio con la aprobación del Modelo de Supervisión. En el
informe correspondiente al III trimestre se recomendó solicitar la
culminación de la actividad, lo que no se efectivizó.
Elaborar informes legales sobre alianzas estratégicas interinstitucionales.
Elaborar informes legales sobre directivas y demás documentos de gestión
interna.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
25
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Elaboración y validación de proyecto de resolución que apruebe el proceso y
procedimiento en segunda instancia del régimen de sanciones en el AUS,
actualizado.
Las Actividades Estratégicas que la OGAJ informa en proceso son:
Elaborar informes legales sobre proyectos de normas relativas a los procesos del
AUS, en el ámbito de la SUNASA (67% de avance).
Elaborar informes legales sobre derechos y deberes de los usuarios (25% de
avance)
En lo que se refiere a las Actividades Operativas de OGAJ, informa que se
ejecutaron:
Elaborar otros documentos (921 documentos).
Elaborar reportes de normas legales (229 documentos).
Elaborar mensualmente boletines legales (12 documentos).
Actualizar el compendio de normas (04 documentos).
Seguimiento de los procesos judiciales que involucran a la SUNASA (07
reportes).
Implementación de un espacio de intercambio para alinear enfoques jurídicos (02
actas). Conforme a la aprobación de la Superintendente al Informe Nº 003852013/OGPP del 02.SET.2013, se da por concluida con un 67% de avance.
Implementación y desarrollo del Sistema de Alerta Temprana (07 Informes)
Se participó en la elaboración del Proyecto de Presupuesto y POI Multianual
2014 – 2016 y para el Año 2014.
Gráfico Nº 08
Actividades Programadas de la Oficina General de
Asesoría Jurídica
Al IV Trimestre 2013
Nº de Actividad es
10
9
8
9
7
6
5
4
2
0
2
0
0
Actividades Estratégicas
En Proceso
FUENTE
ELABORACIÓN
Concluidas
No Iniciadas
0
Actividades Operat iv as
TOTAL DE ACTIVIDADES
: Oficina General de Asesoría Jurídica
: Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
En tal sentido, la OGAJ ha cumplido con el 88% de las acciones iniciadas, teniendo
un nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas para el
período en evaluación de 88% (ver Anexo Nº 02).
Entre las principales Actividades no Programadas y ejecutadas, la OGAJ ha
informado las siguientes:
Reuniones con la Alta Dirección, ISIPRES, sobre Directiva de Reglamento de
Multas.
Comisión encargada de elaborar el reglamento de infracciones y sanciones.
Comisión encargada de evaluar el factor 1.2 para la determinación de sanciones.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
26
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Personal de OGAJ integra Comité de Selección CAS y Comité Concurso Público
de plazas vacantes.
Participación en diversas reuniones de coordinación con Asesora de Alta
Dirección y Asesor Externo por caso Persalud SA EPS, que derivaron en
gestiones ante Registros Públicos y Dirección de Migraciones.
Participación en reunión de coordinación en el MINJUS sobre los aspectos
relacionados con la emisión de un Decreto Supremo cuyo objeto es la
identificación y difusión de las normas sin vigencia del Poder Ejecutivo.
Participación en las exposiciones de la doctora Liliana Escobar Alegría,
Superintendente de Salud de Chile y del
Superintendente Adjunto de
SUPERSALUD, ingeniero Enrique Hidalgo Donoso.
Charlas de capacitación a cargo de la OGPP para elaborar el POI 2014 – 2016.
Reunión con OGTI, para tratar el tema del procedimiento de registro electrónico
de expedientes de sanción y cobro de multas.
Reunión con OGTI para ver software sobre cobro de multas, en la fase final.
Se asistió a la XVIII Convención de abogados del MINJUS, para ver los temas de
contrataciones del Estado.
Curso Avanzado en Derecho de Seguridad Social llevado en la Universidad
Pontificia Católica del Perú.
Participación en reuniones internas para proyecto de RIS.
Asistencia legal en procedimientos en el OSCE.
Diligencias Notariales.
Coordinaciones con el PPS del MINSA.
Diligencias en INDECOPI / RRPP / Migraciones / otros.
Coordinaciones MINJUS por normas derogadas implícitamente.
Exposición CECONAR (Arbitraje).
Coordinaciones con Asesor Legal Externo de Superintendencia.
Informe al órgano de control Institucional – Consultas.
Apoyo a OGTI Procedimiento de sanción en línea.
Proceso depuración de normas vigentes- coordinaciones con IRAR.
Investigación en DININCRI.
Coordinación Procuraduría Pública del MINSA.
Visitas a Juzgados.
Apoyo a SG en ordenamiento de Expedientes.
Apoyo a SG en caso de PARSALUD.
Apoyo a Superintendencia Proceso PAD- MINSA.
Presentación ante nuevo Procurador Público del MINSA.
Acciones sobre el Caso Ada Márquez.
Coordinación OGPP por TUPA.
Reunión con consultora para revisar, validar y complementar mapeo de procesos
de soporte de la SUNASA.
Taller Reforma de Ley 27444 – MINJUS.
Curso de Modernización de la Gestión Pública – UPC.
Taller de Regulación: Modelo de Regulación.
Conversatorio sobre la Ley 30057 - Ley del Servicio Civil.
XIX Convención de Representantes de las Oficinas de Asesoría Jurídica y
Gerencias Legales de las entidades del Sector Público: “Análisis de la Ley Nº
29622 que amplía Facultades a la Contraloría General de la República para
sancionar en materia de responsabilidad administrativa funcional”.
Verificación denuncias penales.
Curso Taller de Seguridad y Salud en el Trabajo: CAFAE – SUNASA.
VI Congreso Iberoamericano de Órganos Reguladores y de Control de los
Sistemas de Salud.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
27
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Se debe indicar que las observaciones que el órgano presenta en el proceso de
evaluación, deben ser reflejo de lo actuado en el período en evaluación. Se entiende
que la ejecución del POI 2013 culminó en el mes de diciembre, no siendo posible su
modificación futura, ello no se evidencia en las observaciones que la OGAJ
presenta. Asimismo, cabe indicar que se han establecido recomendaciones durante
el proceso de evaluación realizado en el año, siendo que en algunos casos éstas no
han sido tomadas en cuenta.
3.8. OFICINA GENERAL DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
Las actividades estratégicas programadas por la Oficina General de Planeamiento y
Presupuesto (OGPP) se orientaron al logro de los siguientes objetivos
institucionales específicos:
2.1.2.
2.2.2.
3.3.1.
Difundir sistemáticamente el rol de la SUNASA.
Establecer alianzas estratégicas interinstitucionales para fortalecimiento
de cultura del aseguramiento en salud.
Desarrollar instrumentos de gestión para cumplimiento de las funciones
institucionales.
Se previó el desarrollo de 06 actividades estratégicas y 26 operativas en OGPP
(Gráfico Nº 09).
En relación a las Actividades Estratégicas, al cierre de la evaluación, se
desarrollaron según lo previsto:
Elaboración de la Memoria Institucional 2012.
Elaboración de Informes de Estado Situacional, respecto a las actividades
mensuales realizadas por las Comisiones Multisectoriales que cuentan con
participación de representantes de la SUNASA.
Elaboración de Informes sobre el Estado Situacional, de los Convenios
Interinstitucionales suscritos por la SUNASA.
Revisión del Plan Estratégico Institucional 2012 – 2016. Cabe indicar que en el
marco del DL Nº 1158, nuevamente se ha procedido a revisar el PEI, acciones
que han sido previstas como actividades no programadas.
Mantenimiento de la Cartera de Actividades.
Quedó en proceso:
Elaboración de documentos técnicos normativos de gestión institucional de
conformidad con la Ley N° 29344 y su Reglamento (64% de avance).
o
o
o
De los Procesos de Soporte, en el presente periodo se cumplió con el hito 3 y 4
(final) correspondientes a la Evaluación Técnica y Financiera y la firma del contrato
realizada el 20 de diciembre de 2013.
De los Procesos Sustantivos, Con Informe Nº 00546-2013/OGPP se alcanzó
propuesta de implementación organizacional en el marco del DL N° 1158 lo que
implica un nuevo cronograma de los procedimientos sustantivos, sujeto a la emisión
de los documentos de gestión previos, como son el nuevo ROF y CAP.
Del TUPA, Un nuevo expediente, adaptado al D.L. 1158, fue remitido a la Oficina de
Asesoría Jurídica del MINSA el 20/12/13, a pedido del MINSA.
En lo que se refiere a las Actividades Operativas de OGPP, se ejecutaron:
Informe de Rendición de Cuentas de la Gestión para la Contraloría General de la
República (Año 2012).
Elaboración del Informe: Memoria Institucional 2012 para la Dirección Nacional
de Contabilidad Pública.
Elaboración del Plan de Trabajo para el desarrollo de la Memoria Institucional
Anual 2013.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
28
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Elaboración de Informes trimestrales de evaluación de la gestión institucional (IV
trimestre 2012, I, II y III trimestre 2013).
Elaboración de informes trimestrales de evaluación de los Planes de Gestión
Institucional (IV trimestre 2012, I, II y III trimestre 2013).
Actualización de la Guía de Evaluación de los Planes de Gestión Institucional Año 2013.
Orientación sobre el Proceso de Evaluación de los Planes de Gestión - Año
2013.
Elaboración de la Guía de Formulación del Plan Operativo Institucional 2014.
Orientación sobre el Proceso de Formulación del Plan Operativo Institucional
2014.
Elaboración del Proyecto del Plan Operativo Institucional 2014.
Actualización de la Directiva de Gestión de los Recursos Directamente
Recaudados.
Elaboración de la Guía de Orientación de la Ejecución Presupuestaria 2013.
Elaboración de la Guía de Orientación para la Formulación y Programación del
Presupuesto Institucional 2014.
Orientación sobre el Proceso de Formulación y Programación del Presupuesto
Institucional 2014.
Elaboración de la Propuesta de Proyecto de Presupuesto Institucional 2014.
Elaboración de la Programación Mensual del Presupuesto Institucional 2014.
Elaboración del Informe de Evaluación Trimestral del Presupuesto Institucional I y III Trimestre Año 2013.
Elaboración del Informe de Evaluación del Presupuesto Institucional - Año 2012
y I Semestre 2013 según Directiva de Evaluación de la DGPP-MEF.
Gestión de la Programación de Compromisos Anual (PCA) - Año 2013.
Elaboración de Propuestas de Modificaciones Presupuestarias de nivel Funcional
Programático y/o Institucional Año 2013. A pesar de la modificación de la meta
anual aprobada, se han realizado un mayor número de propuestas de
modificación.
Formalización mensual de las Modificaciones Presupuestarias de nivel Funcional
Programático: Diciembre 2012 y Año 2013.
Cierre y conciliación del Presupuesto Institucional 2012 y; Conciliación del Marco
Legal del Presupuesto al II Semestre 2012 y I Semestre 2013.
Certificación de Crédito Presupuestario - Año 2013. A pesar de la modificación
de la meta anual aprobada, se han realizado un mayor número de
certificaciones.
Elaboración y/o actualización de las Directivas de Gestión Internas:
o Obtención de copias de respaldo de la información (Aprobada)
o Administración del Portal de la SUNASA (Aprobada).
o Fiscalización Posterior a los Procedimientos Administrativos contenidos en el TUPA
institucional (Aprobada).
o Procedimiento para la cobranza de multas por sanciones aplicadas por la SUNASA
(Aprobada).
o Normas sobre Modalidades Formativas Laborales en la SUNASA (Aprobada).
o Sistema de Control Interno de la SUNASA (Aprobada).
o Comisiones de Servicios en la SUNASA (Aprobada).
o Procedimientos para Impugnaciones sobre pago de retribuciones (Aprobada).
o Disposiciones para la Supervisión y Control de los Servicios Contratados por y para la
SUNASA (Aprobada).
o Lineamientos Operativos para la Gestión Presupuestaria y Disposiciones en Materia
del Gasto en la SUNASA para el año fiscal 2013 (Aprobada).
o Aplicación del Régimen Laboral Especial de Contratación Administrativa de Servicios
en la SUNASA (Aprobada).
o Prohibiciones e Incompatibilidades del Empleado Público de la SUNASA (Aprobada).
o Procedimiento para el Alta, Baja y los Actos de Disposición de los bienes muebles de
la SUNASA (Aprobada).
Informe Nº 00046-2014/OGPP
29
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
o Atención preferente a las mujeres embarazadas, las niñas, niños, personas adultas
mayores y con discapacidad en la sede institucional de la SUNASA (Aprobada).
o Normas y procedimientos para la entrega y recepción de cargos de los empleados
públicos de la Superintendencia (Aprobada).
o Normas y Procedimiento del CEDIN (En IEGIC previsto para otro periodo).
o Administración de la información y el conocimiento de la SUNASA (en IEGIC).
o Normas para la atención de visitas (en IACPA).
o Reglas sobre el uso de los Servicios Informáticos de la SUNASA (en OGTI).
o Administración del Portal de la SUNASA (Modificación) (en OGIIC).
o Asignación y Administración del Servicio de Telefonía de Comunicación de Equipos
Móviles (en OGA).
o Imagen Corporativa.
Consolidación de información histórica como base para la producción de
información estadística interna.
Gráfico Nº 09
Actividades Programadas de la Oficina General de
Planeamiento y Presupuesto
Al IV Trimestre 2013
30
Nº de Activid ades
26
26
20
10
6
5
1
0
0
0
Actividades Estratégicas
En Proceso
Concluidas
No Iniciadas
0
Actividades Operativas
TOTAL DE ACTIVIDADES
FUENTE Y ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Se puede evidenciar que la OGPP ha cumplido con el 97% de las acciones
iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades
programadas para el período en evaluación de 97%. (ver Anexo Nº 02).
Entre las principales actividades no programadas se han realizado las siguientes:
Elaboración del expediente para incorporación del Procedimiento de Registro en
el TUPA.
Revisión del POI 2013 y elaboración del POI 2014 de las Intendencias.
Formato sobre situación del Proyecto de Cooperación Técnica No
Reembolsable: Fortalecimiento de la Supervisión y Regulación en el AUS
(PARSALUD).
Formato sobre actividades relacionadas al Préstamo Nº 2092/OC-PE (BID) y Nº
7643-PE (BM) (Fondos de PARSALUD).
Ayuda Memoria sobre Programa de Fortalecimiento del Rol Rector de la
SUNASA en la implementación del Aseguramiento Universal en Salud / Fondo
Estudios y Consultorías Belga Peruana.
Participación en el Taller de Formulación de Indicadores para los Programas
Presupuestales del Sector Salud - Base del Plan Estratégico Nacional para el
Desarrollo Estadístico en el Mediano Plazo (PENDES) 2013 - 2017 organizado
por el INEI.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
30
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Resultado de las coordinaciones para la reformulación del Plan de operaciones y
ampliación de la vigencia del Proyecto de Cooperación Técnica No
Reembolsable: Fortalecimiento de la Supervisión y Regulación en el AUS
(PARSALUD).
Revisión del Presupuesto 2013 de las Intendencias.
Estimación de plazos y costo para obtener la actualización de los Procesos de
Soporte en el menor tiempo.
Preparación y Exposición sobre el ROF de la SUNASA a la actual gestión.
Preparación de Cuadro sobre situación del TUPA para la Superintendente.
Elaboración de Informe sobre Presupuesto con enfoque de resultados en la
SUNASA.
Participación en Comité de SCI.
Preparación y Exposición sobre Política Nacional de Modernización de la Gestión
Pública, solicitada por la Superintendente.
Elaboración de las propuestas de Diagrama de Cadenas de Valor de las Oficinas
Generales sobre Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública,
solicitada por la Superintendente.
Informes sobre pago de cuota de membresía a la OISS.
Elaboración de documentación para el MEF sobre modificación de nivel funcional
programático para habilitar personal y obligaciones sociales en el Presupuesto
2013.
Elaboración de documentación para el MEF sobre transferencia de partidas en el
PPTO 2013 para habilitar personal y obligaciones sociales.
Informa sobre Presupuesto por Resultados para iniciar trabajos para su
aplicación en la SUNASA.
Elaboración de documentación para la conformación de la Comisión para la
identificación de Programas Presupuestales en el 2014.
Elaboración de documentación de sustentación de demanda adicional en el
Presupuesto 2013.
Acreditación del representante de la SUNASA ante el Registro Unificado de
Entidades del Estado Peruano (RUEEP).
Incorporación de RDR.
Coordinación con CIES y Equipo Técnico de SUNASA para elaborar propuesta
de nuevos TdR en el marco del FECBP.
Coordinación, revisión y remisión de TdR sobre Supervisión basado en gestión
de riesgo para PARSALUD.
Elaboración de propuesta de TdR para la ISIPRESS sobre Modelo de Unidad
Funcional para sanción a las IPRESS (PARSALUD).
Elaboración de PPT y exposición ante del CD sobre Programación Multianual
2014-2016.
Elaboración de PPTs y exposición ante el CD sobre TUPA e incorporación de
RDR.
Elaboración de documento al MINSA sobre Programación Multianual 2014-2016
y necesidades de la SUNASA.
Revisión y visación de formato para CGR, sobre Auditoría a los EEFF 2013.
Reportes Gerenciales de OGPP -al mes de junio para el SG.
Elaboración de Informe sobre Plan para la Promoción de la Ética, Transparencia
y Lucha contra la corrupción en el MINSA 2013-2014.
Designación de facilitadores para gestiones administrativas más eficientes.
Preparación de información adicional en relación a resultados de la evaluación
de los planes de gestión al II trimestre solicitados por la Superintendente y el SG.
Apoyo a la SG para publicación de RS que autoriza el viaje de la
Superintendente a la ciudad de Bogotá dentro del marco de visitas
interinstitucionales realizadas por la OISS.
Participación en la elaboración del Protocolo para la implementación del SIG en
la SUNASA.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
31
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Participación en la reprogramación, reorientación y asignación de mayores
recursos para nuevo Plan de Supervisión de ISIPRESS.
Opinión solicitada al proyecto de Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo
de SUNASA.
Se propusieron los artículos a considerar en el Proyecto de Ley de Presupuesto
del Sector Público para 2014, en el marco de la R.M. 417-2013-SA.
Elaboración de PPT sobre SUNASA para reunión con el SG en sede de PNUD.
Revisión y emisión de aportes y comentarios al borrador de Informe sobre el
Diagnóstico del SCI de la SUNASA del Comité del SCI.
Información sobre los avances de la entidad en relación al Plan de Acción de
Gobierno Abierto.
Información sobre los avances de la entidad en relación al Plan Nacional de
Simplificación Administrativa 2013 – 2016.
Sustento para emitir Oficio al MINSA, dejando sin efecto propuesta de Oficio al
MEF con artículos a considerar en el Proyecto de Ley de Presupuesto del Sector
Público para 2014, en el marco de la R.M. 417-2013-SA, dada la Ley de Servicio
Civil.
Elaboración de PPT y exposición ante del CD sobre Cooperación Técnica
Internacional.
Curso-Taller de Simplificación Administrativa.
Implementación de la Política de Modernización de la Gestión Pública en la
SUNASA.
Elaboración de PPT sobre Memoria Institucional 2012 para el CD.
Elaboración de PPT e Informe Técnico sobre Proyecto de Plan Estratégico
Institucional 2014 - 2016 para aprobación del CD.
Implementación del Proyecto Cuéntame en la OGPP.
Estrategias Anticorrupción en la Administración Pública –OGPP.
Reunión de coordinación con representantes de Oficinas Generales en el marco
de la consultoría que elaborará el Manual de Procedimientos de Soporte con
fondos del BID, administrados por PARSALUD.
Se remitió Proyecto de Presupuesto 2014 a órganos para prever oportunamente,
de ser el caso, las acciones administrativas que correspondan, en lo que queda
del año 2013 y para la revisión del POI 2014.
Se revisó la Programación Multianual 2014-2016, tomando en cuenta el Proyecto
de Presupuesto aprobado para el 2014 y se registró en el Aplicativo Web de
Programación y Formulación del Presupuesto - Año 2014, a solicitud de la
DGPP-MEF.
Informe sobre Proyección de Metas del POI y Presupuesto 2013 para la
Superintendente.
Presentación para la Superintendente sobre Evaluación de los Planes de Gestión
al III Trimestre.
Modificaciones al POI según solicitudes y aprobaciones recepcionadas en la
OGPP.
Capacitación: Reforma del Servicio Civil Peruano - Ley 30057 - Tránsito al nuevo
régimen.
Actualización de MOF - Perfiles de Puestos de Coordinadores.
Acreditación de representantes de la SUNASA con relación al Programa
Nacional de Cooperación Internacional No Reembolsable (PRONACINR).
Remisión de información al APCI referente al PRONACINR.
Reunión de coordinación con representantes de PARSALUD y los intendentes de
la SUNASA en relación al estado situacional de las consultorías financiadas con
fondos administrados por PARSALUD y el BID.
Definición de los Macro Procesos en el marco del DL 1158 (Reunión y
elaboración de documento).
Revisión del Plan Estratégico (Reuniones y elaboración de Expediente) en el
marco del DL 1158.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
32
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Preparación de Metas y Logros para el MEF (Dra. Philipps).
Participación en reunión sobre el Portal de Transparencia.
Resolución de encuesta de PCM para ESAN sobre Servicio de diagnóstico y
propuesta de marco normativo y metodológico para implementación de la gestión
por procesos en el sector público.
Participación en la Comisión para el VI Congreso Iberoamericano de los
organismos reguladores el 20, 21 y 23 de noviembre.
Pronunciamiento de OGPP en relación a la posición de IACPA respecto a la
Fiscalización Posterior por Acceso a la información.
Participación en Comité de Transferencia de acciones administrativas
conducentes a la recepción del acervo documental, los recursos, bienes y el
personal de la Defensoría de la Salud del MINSA, en el marco del DL N° 1158.
Presentación de propuesta de implementación organizacional dado el DL
N°1158.
3.9. OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN
Las actividades estratégicas programadas de la Oficina General de Administración
(OGA) se orientaron al cumplimiento de los siguientes objetivos específicos:
3.1.1. Acondicionar ambientes de sede institucional.
4.1.1. Desarrollar Sistema de Evaluación de desempeño.
4.1.2. Desarrollar Planes, Programas de desarrollo, inducción y formación de
personal.
4.1.3. Implementar las acciones de capacitación.
4.2.1. Implementar prácticas para mejorar la cultura y el clima organizacional.
Para el período en evaluación, se programaron 08 actividades estratégicas y 86
operativas (Gráfico Nº 10).
Las Actividades Estratégicas desarrolladas conforme a lo previsto son:
Acciones de Acondicionamiento.
Revisión y Aprobación del Plan de Desarrollo de las Personas (PDP 2013).
Formulación del PDP Anualizado 2014.
Ejecución de Acciones de Capacitación.
Desarrollar formadores internos que replique las capacitaciones recibidas.
Evaluación de los resultados de la capacitación.
Estudios de lineamientos y procedimientos para la evaluación de desempeño.
Mejoramiento de clima laboral.
Considerando las Actividades Operativas desarrolladas, la OGA informa, entre las
principales, las siguientes:
Participación en la elaboración del Proyecto del Plan Operativo Institucional 2014
Participación en la elaboración de la Propuesta de Proyecto de Presupuesto
Institucional 2014
Elaboración del Proyecto del Presupuesto Analítico del Personal (PAP)
Elaboración de Planilla de Haberes.
Elaboración de Planilla de Contraprestaciones
Elaboración de Planilla de Practicantes
Elaboración del PDT 601 de la SUNAT
Elaboración de la Planilla de pago AFP por Haberes
Elaboración de la Planilla de pago AFP por CAS
Elaboración del Reporte de Asistencia de Personal por el DL N° 728
Elaboración del Reporte de Asistencia de Servidores por el DL N° 1057
Elaboración del Reporte de Provisión de CTS
Informe Nº 00046-2014/OGPP
33
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Publicaciones de DDJJ de Bienes y Rentas para los sujetos obligados
Elaboración de la planilla de Distribución de Crédito EPS por afiliado
Elaboración e implementación del Programa de Bienestar 2013
Reporte de Vacaciones del Personal Planilla
Reporte de Vacaciones del Personal CAS
Pago de Tasas para el Registro de Convenios y Contratos en el Ministerio de
Trabajo
Convenios de Prácticas Pre Profesionales, Profesionales y Prorrogas de
Convenios.
Elaboración de Contratos CAS, Adendas (Renovaciones y Prorrogas) y Adendas
de Resolución de Contratos.
Emisión de Certificados de Quinta Categoría- Ejercicio 2012
Emisión de Certificados de Cuarta Categoría- Ejercicio 2012
Elaboración de Liquidación de Beneficios Sociales.
Liquidación de Personal CAS.
Informe de Registro Presupuestal del Módulo Procesos Presupuestarios.
Comprometer los documentos fuentes en el -SIGA- Módulo de Contabilidad.
Informe de Ejecución del Presupuesto Mensual
Efectuar la Conciliación con las Cuentas de Enlace con la DGTP
Efectuar Arqueos de Fondos y Valores mensuales
Balance Constructivo y Anexos Ejercicio Fiscal 2012
Elaborar las Notas de Modificación Presupuestal de Ingresos y Gastos.
Conciliación de Inventarios Físicos de los Bienes Patrimoniales con las cuentas
reflejadas en los EEFF
Efectuar la Depreciación y Amortización de los activos de la SUNASA
Elaboración del Cuadro Demostrativo Trimestral del cumplimiento de las
disposiciones de Disciplina, Racionalidad y Austeridad, para su publicación en la
página web de la institución.
Elaboración de la información del COA-ESTADO y su presentación ante la
SUNAT.
Solicitud de Disponibilidad Presupuestal a la OGPP.
Solicitud de Certificación y Rebajas del Crédito Presupuestario en el SIAF-SP.
Registro del Compromiso Anual en el Módulo Administrativo del SIAF-SP.
Elaboración del Registro de Compras para su remisión a Tesorería, para su
ingreso al PDT
Apertura del Fondo para Caja Chica
Elaboración del Proyecto de Directiva de Administración de Caja Chica
Administración del Fondo para Caja Chica
Registro de Operaciones de Gastos e Ingresos en el Módulo Administrativo del
SIAF-SP - Finanzas
Registro de Operaciones en el SIGA - Módulo de Finanzas
Conciliaciones Bancarias
Devengados en el SIAF-SP y en el SIGA
Registro de Cartas Fianzas
Revisión y rendición de viáticos en el SIAF-SP
Compromiso Anual del Fondo para Caja Chica.
Solicitud y Monitoreo de certificaciones presupuestales de gastos efectuados por
el Fondo para Caja Chica.
Conciliación Cuentas de Enlace MEF
Registro de Operaciones de Gastos e Ingresos en el Módulo Administrativo del
SIAF-SP – Tesorería.
Elaboración de Estados Mensuales de Ingresos Propios
Elaboración y presentación de Información a la SUNAT por IGV-RENTA
Emisión de Comprobantes de Pago- SIGA.
Emisión de Giros: con cheque, CCI y operaciones sin cheque.
Emisión de Cartas Ordenes
Informe Nº 00046-2014/OGPP
34
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Emisión de Recibo de Ingreso - SIGA
Registro de Información en el " Módulo de Presentación de saldos de Fondos
Públicos SAFOP" a la DNCP
Elaboración de Reporte Mensual de Cheques por retenciones de AFP
Elaboración de reporte mensual de Cheques por retenciones de impuestos y
cheques por cargas sociales
Elaboración del Cuadro de Necesidades de Bienes de la SUNASA
Elaboración del Plan Anual de Contrataciones de Bienes y Servicios de la
SUNASA
Elaboración de Requisiciones, Solicitudes de Cotización, Órdenes de Compra,
Órdenes de Servicio y su correspondiente seguimiento.
Elaboración de Presupuesto de Viáticos para viajes de funcionarios.
Recepción Bienes adquiridos.
Atención de PECOSAS.
Informe de Cierre de Almacén
Programación de los Servicios de Mantenimiento Anual de los Bienes de la
SUNASA
Servicios de Mantenimiento
Control Patrimonial
Inventario Físico de Activos Fijos, Bienes No Depreciables y de Suministros
Supervisión Ejecución. Inventarios
Remisión Resultados Inventario Físico de Bienes Patrimoniales de la SUNASA, a
la Superintendencia Nacional de Bienes Estatales
Formulación, consolidación, remisión y aprobación del Plan de Trabajo de
Archivos 2013.
Ejecutar los procedimientos programados del PAA 2013.
Formulación, aprobación y emisión del Informe 2012 de Evaluación al AGN
En proceso se encuentran las siguientes Actividades Operativas: a) Elaboración de
Estados Financieros Mensuales, b) Elaboración de Notas
a los
Estados
Financieros, c) Balance de Ejecución Presupuestal.
Las Actividades Operativas no iniciadas son: a) Liquidación Anual de Aportes y
retenciones de ESSALUD y AFP (Ley N° 27605), b) Liquidación Anual de aportes de
EPS y Crédito ESSALUD, c) Solicitudes de Reembolso para el personal afiliado a
EPS, d) Envío de Reporte de la Ejecución Mensual a la Oficina General de
Tecnologías de la Información para su publicación en la página web de la
institución.
Es así que la OGA presenta un 97% de cumplimiento de las acciones iniciadas y
del 93% en el nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas
para el período en evaluación (ver Anexo Nº 02).
Entre las principales actividades no programadas se han realizado las siguientes:
Programación mensual de Pagos en el SIAF-SP (11 documentos).
Ampliación mensual de calendario de pagos en el SIAF-SP (11 documentos).
Elaboración de Contratos de los procesos de selección que se siguen en la
Superintendencia y su correspondiente seguimiento.
Determinación de Costos de Procedimientos Administrativos y Servicios
prestados en exclusividad (Costeo del TUPA de la SUNASA).
Reporte de Ejecución de la Fase Pagado en forma mensual.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
35
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Gráfico Nº 10
Actividades Programadas de la Oficina General de
Administración
Al IV Trimestre 2013
Nº de Actividades
100
86
79
80
60
40
20
0
0
8
0
8
Actividades Estr atégicas
En Proc eso
Concluidas
No Inic iadas
3
4
Actividades Operativas
TOTAL DE ACTIVIDADES
FUENTE
: Oficina General de Administración.
ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
3.10. OFICINA GENERAL DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
Las actividades estratégicas de la Oficina General de Tecnologías de Información
(OGTI) se centraron en los siguientes objetivos institucionales específicos:
1.2.1.
1.2.2.
1.3.2.
1.4.1.
1.4.2.
1.5.1.
1.6.1.
2.2.1.
2.2.2.
2.4.2.
3.2.1.
3.2.2.
Lograr base de datos confiable, con mecanismos de actualización
continua de asegurados para el cumplimiento de sus fines.
Contar con registro de entidades bajo el ámbito de la SUNASA
(IPRESS, IAFAS y otras).
Obtener herramientas y mecanismos que aporten a articulación entre
los agentes del AUS.
Identificar y promover estándares de información.
Implementar herramientas de información para articulación entre los
agentes del AUS.
Contar con Modelo de Supervisión aprobado y herramientas de
soporte adecuadas al ámbito de intervención de SUNASA.
Contar con Modelo de Supervisión aprobado y herramientas de
soporte adecuadas al nuevo ámbito de intervención de SUNASA.
Sensibilizar a la población residente del país sobre cultura de
aseguramiento en salud con énfasis en sus derechos y deberes.
Establecer
alianzas
estratégicas
interinstitucionales
para
fortalecimiento de cultura del aseguramiento en salud.
Monitorear y sistematizar Sistema Nacional de Conciliación y
Arbitraje.
Implementar sistemas de información para satisfacer oportunamente
los requerimientos de los usuarios.
Asegurar continuidad y mantenimiento de los servicios brindados por
los sistemas.
Para el período en evaluación se programó la realización de 26 Actividades
Estratégicas y 29 Actividades Operativas (Gráfico Nº 11).
En relación a las Actividades Estratégicas, según informa la OGTI, se ejecutaron
conforme a lo previsto lo siguiente:
Mantenimiento del Registro de Afiliados.
Apoyo en la definición de procesos y mecanismos de articulación del AUS.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
36
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Apoyo a la implementación de estándares de intercambio de información en el
AUS.
Definición del alcance y requerimientos del módulo de recopilación de
información de IPRESS.
Definición del alcance, requerimientos y adecuación del módulo de recopilación
de información de IAFAS.
Mantenimiento del Sistema Integrado de Transacciones Electrónicas de Datos en
Salud (SITEDS-Cliente).
Mantenimiento de Sistema Electrónico de Transferencia de Información - Módulo
I,II,IV y Reclamos.
Mantenimiento del Portal Web Institucional.
Soporte Técnico al Portal Web.
Apoyo al monitoreo y seguimiento de convenios a cargo de la OGTI.
Mantenimiento del Sistema Nacional de Conciliación y Arbitraje.
Mantenimiento de Sistemas de Información Administrativos.
Mejora al Sistema de Trámite Documentario.
Implementación del Sistema de Control de Visitas.
Aplicación de Buenas Prácticas de Seguridad de Información (NTP-ISO/IEC
27001:2008).
Implementación de Buenas Prácticas en Gestión de TI.
Apoyo en implementación de la NTP ISO/IEC 27001:2008.
Apoyo en elaboración del Plan de Contingencias.
Diseño de arquitectura de sistemas para alta demanda.
Evaluación de alternativas de software libre y su implementación.
Mantenimiento del Sistema Integral de Seguridad.
Se presentan en proceso las siguientes actividades:
Desarrollo del Sistema de Regulación, Registro de IAFAS y Registro de IPRESS
(40% de avance). El 9/10/2013 el proveedor firmó contrato, con una duración de
120 días por lo que la actividad estará culminando en febrero del 2014.
Implementación de plataforma tecnológica y soporte para el Sistema de
Información Gerencial (15% de avance). El 20.12.13 se suscribió contrato entre
EFT GROUP y PARSALUD. Se dieron inicio a las coordinaciones para la
implementación de las herramientas de software QlikView.
Adecuación del Módulo de recopilación de información de IAFAS (40% de
avance). Se realizó la Resolución de Contrato con carta 00304-2013SUNASA/OGA por Causal de Incumplimiento en el 2° Entregable al Servicio.
o
Productos:
Módulo Web de Administración y Módulo Servidor Central 60% de avance.
Módulo Cliente: sin iniciar.
Adecuación del Sistema de Supervisión de IPRESS (40% de avance). El
2/10/2013 el proveedor firmó contrato, con una duración de 120 días por lo que
la actividad estará culminando en febrero del 2014. Se ha programado la
culminación en el Plan Operativo 2014. A la fecha se ha presentado el 2do
producto que comprende análisis y diseño del sistema y avance en construcción
de indicadores y el Programa anual de supervisión.
Desarrollo del Sistema de Supervisión de IAFAS (40% de avance). El 2/10/2013
el proveedor firmó contrato, con una duración de 120 días por lo que la actividad
estará culminando en febrero del 2014. Se ha programado la culminación en el
Plan Operativo 2014. A la fecha, se ha presentado el segundo producto que
comprende análisis y diseño del sistema y avance en construcción de
indicadores y el Programa anual de supervisión.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
37
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
En cuanto a las Actividades Operativas de OGTI, entre las realizadas se
encuentran las orientadas al Soporte a recursos informáticos, Operación de los
Recursos Informáticos, la Prestación de servicios informáticos (atención al usuario),
la Gestión y Monitoreo de las Actividades de OGTI, la Gestión Informática y otros.
Sin embargo, se debe mencionar que la Actividad Operativa en proceso es:
Reformulación del Plan de Gobierno Electrónico, y la no iniciada: Reformulación
del Plan Estratégico de Tecnología de Información.
En ese sentido, la OGTI presenta un 89% en el cumplimiento de las acciones
iniciadas y un 87% en el nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades
programadas para el período en evaluación (ver Anexo Nº 02).
Gráfico Nº 11
Actividades Programadas de la Oficina General de
Tecnologías de Información
Al IV Trimestre 2013
Nº d e Actividades
30
29
27
26
21
20
10
5
1
0
0
Actividades Est rategicas
En Proceso
Concluidas
No Iniciadas
1
Actividades Operativas
TOTAL DE ACTIVIDADES
FUENTE
: Oficina General de Tecnologías de Información
ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Como actividades no programadas se reportaron:
Elaboración del Proyecto de Directiva sobre Actualización del Portal de
Transparencia.
Desarrollo de Módulo para Monitoreo de Sanciones.
Adecuación del Instrumento de Supervisión de IPRESS.
Adecuación del Sistema de Registro de IPRESS.
Servicio para el desarrollo del aplicativo de Fiscalización Posterior.
Informe previo y evaluación de Software para la adquisición del SW de cifrado
de archivos.
Implementación del Sistema de Vigilancia del Sistema de Reclamos.
Mantenimiento del aplicativo de Consulta y Quejas del Ciudadano.
Servicio de mantenimiento al Web Service del SITEDS.
Servicio de elaboración de procesos y procedimientos internos.
Adecuación del Sistemas TEDEF para recolectar información según la
Transacción Electrónica de Datos Estandarizados de Facturación.
Apoyo técnico para la incorporación de La Positiva Seguros en el SITEDS
Cliente.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
38
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
3.11. OFICINA GENERAL DE IMAGEN INSTITUCIONAL Y COMUNICACIONES
La Oficina General de Imagen Institucional y Comunicaciones (OGIIC) orientó sus
acciones estratégicas al logro de los siguientes objetivos institucionales
específicos:
2.1.1. Generar agenda institucional permanente.
2.1.2. Difundir sistemáticamente el rol de la SUNASA.
3.1.1. Acondicionar ambientes de sede institucional
4.1.3. Implementar las acciones de capacitación.
4.2.1. Implementar prácticas para mejorar la cultura y el clima organizacional.
Para el período en evaluación, se programaron 12 actividades estratégicas y 09
operativas (Gráfico Nº 12).
Respecto a las Actividades Estratégicas se realizó según lo previsto:
Reuniones de coordinación entre Unidades Orgánicas.
Edición de la Memoria Anual 2012 SUNASA.
Publicación on-line de la Memoria Anual 2012.
Estrategia de Promoción y Difusión.
Elaboración del Plan de Relaciones Públicas e implementación de sistema de
relacionamiento institucional via redes sociales.
Apoyo en temas de comunicación al VI Congreso Iberoamericano de Órganos
Reguladores y de Control de los Sistemas Sanitarios.
Elaboración de estudio e implementación de la señalética normativa e
institucional de la SUNASA y Manual de Identidad. Con la aprobación de la
Superintendente al Informe Nº 00416-2013/OGPP del 13.SET.2013, se da por
concluida la actividad estratégica Elaboración de estudio e implementación de
la señalética normativa e institucional de la SUNASA y Manual de Identidad,
con un nivel de avance del 67%, reportado al cierre del II trimestre de 2013.
Taller de preparación de voceros y manejo de crisis.
Primer Taller de Comunicación Interna.
La actividad estratégica Cambio en la presentación de la página principal de la
SUNASA quedó en proceso con un 50% de avance.
La OGIIC no reporta avance de las siguientes actividades estratégicas:
Reuniones Regionales. La OGIIC no dio a conocer la decisión que se
tomará respecto a la actividad en relación a su programación en el POI
2013.
Reunión: "Presentación de Logros y Objetivos 2013 - SUNASA". La OGIIC no
dio a conocer la decisión que se tomará respecto a la actividad en
relación a su programación en el POI 2013.
Entre las Actividades Operativas desarrolladas por la OGIIC se tienen:
Síntesis Informativa. La OGIIC no modificó de la meta anual.
Redacción de Notas de Prensa Institucionales. La OGIIC no modificó de la
meta anual.
Elaboración del reporte del Libro de Reclamaciones.
Elaboración del Directorio Institucional e Interinstitucional.
Elaboración de Paneles Institucionales.
Actividades Protocolares.
Elaboración de Informe de Evaluación del POI al IV Trimestre de 2012 y I y II
Trimestre 2013.
Se participó en la elaboración del Proyecto de Presupuesto y POI Multianual
2014 – 2016 y para el Año 2014.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
39
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02, la OGIIC ha cumplido con el 95% de
las acciones iniciadas, presentando un nivel de eficacia en el cumplimiento de las
actividades programadas para el período en evaluación de 86%.
Como Actividades No Programadas desarrolladas por la OGIIC se tienen:
Publicación del Boletín Asegurándonos.
Elaboración del Proyecto de Directiva sobre Actualización del Portal de
Transparencia.
Actualización de las Redes Sociales de la SUNASA.
Gráfico Nº 12
Actividades Programadas de la Oficina General
de Imagen Institucional y Comunicaciones
Al IV Trimestre 2013
14
12
Nº de Actividades
12
10
9
9
9
8
6
4
2
2
1
0
0
Actividades Estr atégicas
En Proceso
Conc luidas
No Iniciadas
0
Actividades Operativas
TOTAL DE ACT IVIDADES
FUENTE
: Oficina General de Imagen Institucional y Comunicaciones
ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
3.12. CENTRO DE CONCILIACIÓN Y ARBITRAJE
El desarrollo de las actividades estratégicas del Centro de Conciliación y Arbitraje
(CECONAR), se orientó a contribuir al logro de los siguientes objetivos
específicos:
2.4.1.
2.4.2.
Implementar Sistema Nacional de Conciliación y Arbitraje.
Monitorear y sistematizar Sistema Nacional de Conciliación y
Arbitraje.
2.4.3. Difundir las ventajas del uso de medios alternativos de solución de
controversias.
2.4.4. Fortalecer el conocimiento especializado en las controversias
relacionadas con el AUS.
El CECONAR programó un total de 08 actividades estratégicas y 04 operativas
(Gráfico Nº 13).
Entre las principales Actividades Estratégicas ejecutadas se encuentran:
Asistencia para la sistematización de información del Centro y coordinación de
evaluaciones médicas- Arbitraje.
Asistencia en el Proceso de gestión especializado en reclamos por deficiencia
del servicio de salud.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
40
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
Procesos de Arbitraje (229).
Procesos de Conciliación y/o Buenos Oficios (60).
Procedimientos de Orientación en Conciliación y Arbitraje (01). Se recomendó
evaluar la meta anual en vista a la ejecución alcanzada (1% de avance,
pero no se efectivizó).
Elaboración de un proyecto de norma marco para el desarrollo del Sistema
Nacional de Conciliación y Arbitraje en Salud.
Corresponde al Taller de capacitación "Aspectos Legales y Técnicos del
Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo" que contó con la participación
de nuevos árbitros.
No se realizó la actividad estratégica Elaboración e impresión de material de
difusión.
En relación a las Actividades Operativas de CECONAR, se han concluido
conforme a la programación:
Gestión de la información del Centro con las oficina y Áreas de la entidad.
Evaluar el Plan Operativo del CECONAR (IV Trimestre 2012, I, II y III trimestre
2013).
Se participó en la elaboración del Proyecto de Presupuesto y POI Multianual
2014 – 2016 y para el Año 2014.
Gráfico Nº 13
Actividades Programadas del Centro de
Conciliación y Arbitraje
Al IV Trimestre 2013
Nº de Actividades
10
8
8
7
6
4
4
2
0
1
0
0
Actividades Est ratégicas
En Proceso
FUENTE
ELABORACIÓN
4
Concl uidas
No Iniciadas
0
Actividades Operativas
TOTAL DE ACTIVIDADES
: Centro de Conciliación y Arbitraje
: Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Por lo tanto, según se presenta en el Anexo Nº 02, el CECONAR ha cumplido con
el 100% de las acciones iniciadas, así como también presenta un nivel de eficacia
del 92% en el cumplimiento de las actividades programadas para el período en
evaluación.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
41
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
IV.
CONCLUSIONES Y SUGERENCIAS
• La información contenida en el presente documento constituye análisis y
consolidación de la información remitida por los diferentes órganos de la
Superintendencia, la misma que resulta de una autoevaluación que realizan en base
a la metodología establecida en la guía aprobada para el Proceso de Evaluación.
• El POI es un documento de gestión factible de ser modificado, cuando se dan
modificaciones que son aprobadas por la Alta Dirección con el sustento
correspondiente; los grados de avance obtenidos responden a dichas modificaciones.
Considerando el carácter acumulado de la evaluación se pueden ir cumpliendo las
metas establecidas para el año en evaluación, situación que se ha evidenciado en el
presente informe.
El criterio de evaluación, establecido en la Guía de Orientación, es homogéneo para
todos los órganos de la Superintendencia, por lo tanto la evaluación acumulada y el
progresivo cumplimiento de metas también es una constante para los órganos de
apoyo, de asesoría, de control y el CECONAR.
• La Superintendencia ha cumplido con un 81% (121) de las Actividades
Estratégicas programadas en el marco de los objetivos institucionales
priorizados para el 2013. El 15% (22) se encuentran en proceso y el 4% (06)
restante no se iniciaron, según lo previsto.
Respecto al 2012, se ha experimentado un mejor desempeño en tanto que en dicho
año se culminó el 72% de las actividades estratégicas previstas.
• Sobre la programación de Actividades Operativas consideradas en el período en
evaluación -que responden a las funciones inherentes a cada órgano de la
Superintendencia- totalizaron 225, de las cuales 213 están culminadas, 07
quedaron en proceso y 05 no se iniciaron.
• Cabe observar que a nivel de las Actividades Estratégicas, en el presente informe
se ha evidenciado la culminación del 81% de las actividades previstas para el período
en evaluación, situación que evidencia un acertado avance respecto al cierre del
III trimestre (16% adicional), habiéndose reducido el nivel de actividades estratégicas
en proceso (15%) y no iniciadas (4%).
Se debe tener en cuenta que el cumplimiento porcentual de las actividades
estratégicas explica en parte la ejecución presupuestal. Así también cabe indicar que
algunas de las actividades que han quedado en proceso han sido consideradas en el
POI 2014 en tanto su culminación, por aspectos contractuales por ejemplo, se
extendió a dicho ejercicio fiscal.
• Las actividades no iniciadas fueron detalladas, según correspondía, en los acápites
de cada uno de los órganos de la Superintendencia responsables (tal como se indica
en el numeral III Evaluación del Plan Operativo Institucional 2013 por órgano de
la Superintendencia del Informe de evaluación) siendo importante que a futuro los
órganos de la Superintendencia tengan en cuenta las dificultades experimentadas a
fin de aminorar sus efectos de presentarse a futuro.
• Conforme se muestra en el Anexo Nº 02, a nivel institucional -considerando tanto
Actividades Estratégicas como Operativas- se ha obtenido un Indicador de
Cumplimiento de actividades del 92% y un Indicador de Eficacia del 89%, los que
corresponde, en ambos casos, a un grado alto de avance.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
42
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
• Los resultados presentados sobre los indicadores de gestión, que se relacionan con
los principales procesos de la entidad, se sustentan en las actividades realizadas e
informadas por los órganos de la Superintendencia y se explican detalladamente en el
Anexo Nº 03 lo que debería ser revisado y evaluado para los ajustes que se
requieran realizar, de ser el caso, para el ejercicio del año 2014.
• Las Conclusiones y Recomendaciones que se han venido presentando en los
informes de evaluación, se orientaron a buscar la mejora de la gestión. Sin embargo a
futuro, resultaría pertinente que se implementen acciones orientadas a la mejora de la
efectividad de la gestión no sólo institucional sino también al interior de cada órgano
institucional, a través de un seguimiento constante al desarrollo de las acciones
previstas.
• Finalmente, con miras a la ejecución de los instrumentos de gestión en el 2014, se
recomienda a tener en cuenta lo siguiente:
a)
b)
c)
Los órganos de la Superintendencia son responsables del seguimiento y atención de sus
actividades aprobadas en el Plan Operativo Institucional (POI) y deben ejecutar las
actividades programadas, evitando en lo posible, reprogramaciones y/o cancelaciones
a las previstas para un determinado período en evaluación, debido que éstas se
orientan al logro de objetivos priorizados a nivel institucional. El POI es un instrumento de
gestión que se caracteriza por su flexibilidad por lo que los ajustes sustentados
adecuadamente permitirán orientar el esfuerzo institucional hacia los objetivos priorizados.
La prioridad que se da para la ejecución de las actividades no programadas debe
ser evaluada previamente, en tanto que pueden distraer esfuerzos que no permiten el
cumplimiento de lo previsto inicialmente. De ser acciones que requieran de atención
permanente o periódica, se deberá evaluar su incorporación al POI con el sustento
correspondiente.
Es responsabilidad de los órganos de la Superintendencia, hacer seguimiento y
verificar periódicamente el cumplimiento de las metas anuales programadas en su
POI, así como, de ser el caso, solicitar su reprogramación o modificación oportuna, a
fin de evitar distorsiones en los procesos de evaluación en lo que a metas físicas se
refiere.
Enero, 2014.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
43
Anexo Nº 01
MATRIZ DE INDICADORES
Logro y avance de Objetivos - Según Actividades Estratégicas
Al IV Trimestre del 2013
Objetivo Estratégico / Órgano de la SUNASA
Total Anual de
ActIvidades
Estratégicas
Programadas
Actividades Estratégicas Programadas al IV
Trim. del 2013
Concluidas En Proceso
Logro de los Objetivos
No Iniciadas
Total
Valor
Obtenido (*)
Avance en el cumplimiento
de Objetivos
Nivel
Valor
Alcanzado Obtenido (**)
Objetivo 1: Cumplir y fortalecer las funciones encomendadas en el ámbito de su competencia.
77
62
14
1
77
81%
82%
Intendencia de Regulación, Autorización y Registro (m)
Intendencia de Estudios y Gestión de la Información y el Conocimiento (k)
Intendencia de Atención a la Ciudadanía y Protección al Asegurado (f)
Intendencia de Supervisión de Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en
Salud
Intendencia de Supervisión de Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud (c)
Oficina General de Tecnologías de Información (m)
Oficina General de Asesoría Jurídica (i)
Objetivo 2: Empoderar al ciudadano en el Proceso de AUS y protección al asegurado.
9
24
5
11
7
23
2
11
2
1
3
0
0
0
0
0
9
24
5
11
78%
96%
40%
100%
78%
96%
40%
100%
13
12
3
39
10
7
2
31
2
5
1
4
1
0
0
4
13
12
3
39
77%
58%
67%
79%
83%
58%
67%
89%
Superintendencia
Secretaría General
Intendencia de Estudios y Gestión de la Información y el Conocimiento (l)
Intendencia de Atención a la Ciudadanía y Protección al Asegurado (e)
Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Oficina General de Asesoría Jurídica (j)
Oficina General de Tecnologías de Información
Oficina General de Imagen Institucional y Comunicaciones (d)
Centro de Conciliación y Arbitraje (b)
Objetivo 3: Lograr una eficaz y eficiente gestión interna con el adecuado soporte tecnológico,
normativo y de infraestructura.
1
1
1
10
3
2
4
9
8
23
1
1
0
8
3
1
4
6
7
18
0
0
1
1
0
1
0
1
0
4
0
0
0
1
0
0
0
2
1
1
1
1
1
10
3
2
4
9
8
23
100%
100%
0%
80%
100%
50%
100%
67%
88%
78%
100%
100%
0%
89%
100%
50%
100%
86%
100%
82%
Secretaría General (h)
Oficina General de Administración
Oficina General de Planeamiento y Presupuesto (g)
Órgano de Control Institucional (a)
Oficina General de Tecnologías de Información
Oficina General de Asesoría Jurídica
Oficina General de Imagen Institucional y Comunicaciones
Objetivo 4: Fortalecer y desarrollar competencias para lograr un equipo humano idóneo, así
como sistematizar sus experiencias de aprendizaje y de trabajo bajo un enfoque de gestión del
conocimiento.
4
1
3
2
10
2
1
10
1
1
2
1
10
2
1
10
2
0
1
1
0
0
0
0
1
0
0
0
0
0
0
0
4
1
3
2
10
2
1
10
25%
100%
67%
50%
100%
100%
100%
100%
33%
100%
67%
50%
100%
100%
100%
100%
2
1
7
149
2
1
7
121
81%
0
0
0
22
15%
0
0
0
6
4%
2
1
7
149
100%
100%
100%
100%
81%
100%
100%
100%
85%
Oficina General de Imagen Institucional y Comunicaciones
Intendencia de Supervisión de Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud
Oficina General de Administración
TOTAL
Fuente
: Órganos de la SUNASA
Elaboración : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Notas, Leyenda y comentarios en la siguiente página …..
Informe Nº 00046-2014/OGPP
2/
Nivel
Alcanzado
2/
(*) Logro de Objetivos = Actividades Estratégicas Programadas y Concluidas / Total de Actividades Estratégicas Programadas del período
(**) Grado de avance del objetivo = Actividades Estratégicas Programadas y Concluidas / Total de Actividades Estratégicas Iniciadas
1/ Para el período en evaluación no se encuentra programada actividad alguna.
2/ Para el período en evaluación no se han culminado actividades.
Leyenda:
Alto grado de avance
Mediano grado de avance
Bajo grado de avance
Notas
(a) La actividad en proceso culminará, conforme al PAC 2014 aprobado, en enero del 2014.
(b) La actividad no iniciada corresponde a Elaboración e impresión de material de difusión.
(c) Las actividades en proceso son: a) Consolidado de supervisión de los Establecimientos de Salud intervenidos, b) Análisis del seguimiento del cumplimiento de las recomendaciones a Establecimientos de Salud Supervisados. La no iniciada es: Reunión Técnica Macro regional con
agentes vinculados al AUS y aliados estratégicos.
(d) La actividad en proceso es: Cambio en la presentación de la página principal de la SUNASA. Las actividades No Iniciadas son: a) Reuniones Regionales, b) Reunión: "Presentación de Logros y Objetivos 2013 - SUNASA"
(e) La actividad en proceso es: Campañas de difusión sobre el proceso del AUS a cargo de la SUNASA a través de la IACPA , la IACPA la informa como culminada siendo que no se han cumplido las metas previstas en la programación vigente del POI al 31 de diciembre - no se solicitó
modificación de metas, lo que determina su condición de EN PROCESO. La actividad no iniciada es: Elaboración del Programa Anual de Difusión 2014
(f) Las actividades en proceso son: a) Reuniones de trabajo con Instituciones Gubernamentales vinculadas a la atención al ciudadano en Lima y regiones, b) Reuniones de trabajo con Instituciones no Gubernamentales vinculadas a la atención al ciudadano en Lima y regiones, c) Talleres de
intercambio de experiencias exitosas con Instituciones vinculados a la atención al ciudadano. La IACPA las informa como culminadas siendo que no se han cumplido las metas previstas en la programación vigente del POI al 31 de diciembre - no se solicitó modificación de metas, lo que
determina su condición de EN PROCESO.
(g) La actividad estratégica en proceso es: Elaboración de documentos técnicos normativos de gestión institucional de conformidad con la Ley N° 29344 y su Reglamento
(h) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Implementación del Sistema de Control Interno en la SUNASA, b) Conducción del proceso de modernización de la gestión pública de la SUNASA. La actividad no iniciadas es: Construcción del Sistema de Gestión de la Calidad en
Plataforma ISO 9001.
(i) La actividad en proceso es: Elaborar informes legales sobre proyectos de normas relativas a los procesos del AUS, en el ámbito de la SUNASA.
(j) La actividad en proceso es: Elaborar informes legales sobre derechos y deberes de los usuarios.
k) La actividad en proceso es: Elaboración e impresión del anuario y boletines estadísticos trimestrales de la SUNASA.
l) La actividad en proceso es: Boletín electrónico
(m) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Desarrollo del Sistema de Regulación, Registro de IAFAS y Registro de IPRESS, b) Implementación de plataforma tecnológica y soporte para el Sistema de Información Gerencial, c) Adecuación del Módulo de recopilación de información
de IAFAS, d) Adecuación del Sistema de Supervisión de IPRESS, e) Desarrollo del Sistema de Supervisión de IAFAS.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
Anexo Nº 02
MATRIZ DE INDICADORES
GRADO DE CUMPLIMIENTO Y NIVEL DE EFICACIA EN EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES
Al IV Trimestre del 2013
Indicador de Cumplimiento
(**)
Tipo de Actividades
Órgano de la SUNASA
Concluidas
Alta Dirección (*) (g)
Intendencia de Regulación, Autorización y
Registro (j)
Intendencia de Supervisión de Instituciones
Administradoras de Fondos de Aseguramiento
en Salud
Intendencia de Supervisión de Instituciones
Prestadoras de Servicios de Salud (c)
Intendencia de Estudios y Gestión de la
Información y el Conocimiento (i)
Intendencia de Atención a la Ciudadanía y
Protección al Asegurado (e)
Órgano de Control Institucional (a)
Oficina General de Asesoría Jurídica (h)
Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
(f)
Oficina General de Administración (l)
Oficina General de Tecnologías de Información
(k)
Oficina General de Imagen Institucional y
Comunicaciones (d)
Centro de Conciliación y Arbitraje (b)
TOTAL
3
Estratégicas
En
No
Proceso Iniciadas
2
1
Total
Concluidas
Operativas
En
No
Proceso Iniciadas
2
0
Total
Valor
Alcanzado
Nivel
Alcanzado
Indicador de
Eficacia (***)
Valor
Alcanzado
6
15
17
82%
78%
7
2
0
9
5
0
0
5
86%
86%
11
0
0
11
15
0
0
15
100%
100%
11
2
1
14
3
1
0
4
82%
78%
23
2
0
25
4
0
0
4
93%
93%
10
4
1
15
8
0
0
8
82%
78%
1
5
1
2
0
0
2
7
9
9
0
0
0
0
9
9
91%
88%
91%
88%
5
1
0
6
26
0
0
26
97%
97%
8
0
0
8
79
3
4
86
97%
93%
21
5
0
26
27
1
1
29
89%
87%
9
1
2
12
9
0
0
9
95%
86%
7
121
81%
0
22
15%
1
6
4%
8
149
100%
4
213
95%
0
7
3%
0
5
2%
4
225
100%
100%
92%
92%
89%
Nivel
Alcanzado
Fuente
: Órganos de la SUNASA
Elaboración : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
(*) Incluye Reuniones del Consejo Directivo, Comité Ejecutivo, emisión de Resoluciones, Reuniones con Agentes del Sistema, participación en eventos Nacionales e Internacionales, entre otros. Tanto Actividades de la Superintendencia
como de la Secretaría General.
(**) Nivel de Cumplimiento de las Actividades = Actividades Concluidas (Estratégicas + Operativas) / Total de Actividades Iniciadas (Estratégicas + Operativas)
(***) Nivel de Eficacia en el Cumplimiento de las Actividades = Actividades Concluidas (Estratégicas + Operativas) / Total de Actividades Programadas (Estratégicas + Operativas)
Leyenda:
Alto grado de cumplimiento
Mediano grado de cumplimiento
Bajo grado de avance
Notas y comentarios en la siguiente página …..
Informe Nº 00046-2014/OGPP
Notas:
(a) La actividad estratégica en proceso corresponde a una acción de control. Conforme al PAC 2014 aprobado, la actividad culminará en enero del 2014.
(b) La actividad estratégica no iniciada corresponde a Elaboración e impresión de material de difusión .
(c) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Consolidado de supervisión de los Establecimientos de Salud intervenidos, b) Análisis del seguimiento del cumplimiento de las recomendaciones a Establecimientos de Salud
SupervisadosM; la no iniciada es: Reunión Técnica Macro regional con agentes vinculados al AUS y aliados estratégicos. La Actividad Operativa que quedó en proceso es: Reuniones Técnicas de Coordinación con agentes vinculados al
AUS.
(d) La actividad estratégica en proceso es: Cambio en la presentación de la página principal de la SUNASA. Las actividades estratégicas No Iniciadas son: a) Reuniones Regionales, b) Reunión: "Presentación de Logros y Objetivos 2013 SUNASA"
(e) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Campañas de difusión sobre el proceso del AUS a cargo de la SUNASA a través de la IACPA, b) Reuniones de trabajo con Instituciones Gubernamentales vinculadas a la atención al
ciudadano en Lima y regiones, c) Reuniones de trabajo con Instituciones no Gubernamentales vinculadas a la atención al ciudadano en Lima y regiones, d) Talleres de intercambio de experiencias exitosas con Instituciones vinculados a la
atención al ciudadano. La actividad estratégica no iniciada es: Elaboración del Programa Anual de Difusión 2014
(f) La actividad estratégica en proceso es: Elaboración de documentos técnicos normativos de gestión institucional de conformidad con la Ley N° 29344 y su Reglamento.
(g) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Implementación del Sistema de Control Interno en la SUNASA, b) Conducción del proceso de modernización de la gestión pública de la SUNASA. La actividad estratégica no iniciadas
es: Construcción del Sistema de Gestión de la Calidad en Plataforma ISO 9001. Las actividades operativas en proceso son: a) Informe mensual de avances en la aplicación de medidas contra la Corrupción y para la Resolución de
denuncias y, b) Informe sobre Fiscalización Posterior.
(h) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Elaborar informes legales sobre proyectos de normas relativas a los procesos del AUS, en el ámbito de la SUNASA, b) Elaborar informes legales sobre derechos y deberes de los
usuarios.
(i) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Elaboración e impresión del anuario y boletines estadísticos trimestrales de la SUNASA, b) Boletín electrónico
(j) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Proyectos de normas vinculadas a los procesos de autorización, registro y cumplimiento de obligaciones de los agentes del AUS, b) Programa Anual de Regulación 2014.
(k) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Desarrollo del Sistema de Regulación, Registro de IAFAS y Registro de IPRESS, b) Implementación de plataforma tecnológica y soporte para el Sistema de Información Gerencial, c)
Adecuación del Módulo de recopilación de información de IAFAS, d) Adecuación del Sistema de Supervisión de IPRESS, e) Desarrollo del Sistema de Supervisión de IAFAS . La Actividad Operativa en proceso es: Reformulación del
Plan de Gobierno Electrónico, y la no iniciada: Reformulación del Plan Estratégico de Tecnología de Información.
(l) Las actividades operativas en proceso son: a) Elaboración de Estados Financieros Mensuales, b) Elaboración de Notas a los Estados Financieros, c) Balance de Ejecución Presupuestal. Las no iniciadas son: a) Liquidación Anual
de Aportes y retenciones de ESSALUD y AFP ( Ley N° 27605), b) Liquidación Anual de aportes de EPS y Crédito ESSALUD, c) Solicitudes de Reembolso para el personal afiliado a EPS, d) Envío de Reporte de la Ejecución Mensual a la
Oficina General de Tecnologías de la Información para su publicación en la página web de la institución.
Informe Nº 00046-2014/OGPP
Anexo Nº 03
INDICADORES DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
Cifras al cierre del IV Trimestre del 2013
Indicador
Fuente
Año 2012
Al cierre del IV Trim.
I
Trim.
Año 2013
II
III
Trim.
Trim.
IV
Trim.
Observaciones
Indicadores aprobados para el Proceso de Evaluación
Percepción del Usuario
Porcentaje de Satisfacción del Usuario
(Periodicidad: Anual)
Conforme a la información recibida se tiene:
SG
IEGIC (Como
a) MINSA (Lima - Callao y cinco ciudades del interior: Ayacucho,
Organo Técnico) Huancavelica, Abancay, Tarapoto y Catacaos):
Muy satisfecho o satisfecho 62.0%
b) EsSalud (Lima - Callao y cinco ciudades del interior: Ayacucho,
Huancavelica, Abancay, Tarapoto y Catacaos):
Muy satisfecho o satisfecho 61.2%
c) Sanidades (solo Lima y Callao):
Muy satisfecho o satisfecho 79.0%
d) EPS/Privados (Lima Callao y Ayacucho):
Muy satisfecho o satisfecho 93.4%
-.-
-.-
-.-
Ver
Obs.
Los resultados alcanzados en la encuesta 2013 que estuvo a cargo del Instituto CUANTO son los siguientes:
Satisfacción de los Usuarios de Consulta Externa: 75.2%
Satisfacción con la Atención de Emergencia: 60.1%
Satisfacción con trabajo de Profesionales de la Salud: 74.3%
Satisfacción de usuarios de Oficinas de Seguros de EESS del MINSA y GR: 65.3%
Fuente: Exposición de Presentación de Resultados del "Estudio de la Percepción de los Usuarios de servicios de salud en el
contexto del proceso de Aseguramiento Universal en Salud" (IEGIC)
Ingresos Propios
Ingresos directamente recaudados / Presupuesto Institucional
Modificado
(Periodicidad: Trimestral)
OGPP
7%
4%
5%
5%
6%
Indicador acumulado
A diciembre 2013, se ha captado a S/. 1 041 614,79 de un presupuesto ascendente a S/. 18 378 347, por toda fuente de
financiamiento.
Avance de la ejecución del gasto
Ejecución del Gasto / Presupuesto Institucional Modificado
(Periodicidad: Trimestral)
OGPP
84%
14%
35%
58%
92%
Indicador acumulado
A diciembre de 2013, el gasto ascendió a S/. 16 989 327,81 de un presupuesto ascendente a S/. 18 378 347, por toda fuente de
financiamiento.
Aprobación de Normas
Número de Proyectos de Normas aprobados / Número de
Proyectos de Elaborados (Culminados)
(Periodicidad: Trimestral)
IRAR
50%
25%
50%
64%
64%
Indicador acumulado
Se aprobaron 07 Proyectos de Normas (con resolución de superintendencia) referidos a:
a) Reglamento de Supervisión de la SUNASA (se elevó el proyecto aprobado por el CD al MINSA para su gestión de aprobación
correspondiente, la cual se efectivizó con DS Nº 003-2013-SA), b) Derogación del Art. 44º del TUO del RIS, c) Modificaciones al
Reg. de Autorización de Organización, Funcionamiento y Registro de IAFAS, d) Cond. mínimas a contratos de servicios de salud
que celebran SIS y ESSALUD con IPRESS, e) Modificación a Manual de Usuario de Consulta al Registro de Afiliados al AUS, f)
Proy. DS de Implementación de funciones de supervisión y sancionadoras de la SUNASA, g) Proyecto sobre nueva norma
TEDEF.
Se culminaron un total de 11 proyectos de normas - según información del Plan de Regulación de la IRAR y las Resoluciones de
Superintendencia.
Elaboración de Normas
Nº de proyectos de normas concluidas / Nº de proyectos de
normas iniciadas
(Periodicidad: Trimestral)
IRAR
67%
40%
32%
34%
34%
Indicador acumulado
Nota: El cálculo del presente indicardor se realiza en base a la información de resoluciones que dispone la OGPP y de la
evaluación (en términos de cantidad) que remita la IRAR, así como del avance del Plan de Regulación.
Conforme a la información del Plan de Regulación de la IRAR y de las Resoluciones de Superintendencia se tiene 32 proyectos
iniciados, de los cuales hay once (11) proyectos culminados.
Eficacia del Sistema de Supervisión
ISIAFAS /
ISIPRESS
-.-
-.-
-.-
-.-
-.-
ISIAFAS
213%
-.-
13%
55%
100%
Corresponde a supervisiones realizadas por ISIAFAS:
a) Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS - SIS: 01 de 01 programada
b) Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS - ESSALUD: 01 de 01 programada
c) Ejecutar la copentencia de Supervisión a IAFAS EPS: 04 de 04 programadas
d) Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS - FISSAL: 01 de 01 programada
e) Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo alcance la SUNASA - Prepagas: 10 de 10
programadas
f) Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo alcance la SUNASA - Autoseguros: 05 de 05
programadas
g) Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo alcance la SUNASA - Sanidades de las Fuerzas
Armadas: 04 de 04 programadas
h) Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo alcance de la SUNASA - AFOCAT: 01 de 01
programada
b) Nº de Supervisiones Realizadas a IPRESS / Nº de
Supervisiones Programadas a IPRESS (Periodicidad:
Trimestral)
ISIPRESS
68%
-.-
17%
23%
95%
Corresponde a supervisiones realizadas por ISIPRESS:
a) Supervisión a Establecimientos de Salud en Regiones de Salud: 52 de 256 programadas
b) Supervisión a Establecimientos de Salud en Lima Metropolitana: 19 de 116 programadas
c) Supervisión a los Establecimientos de Salud : 214 de 229 programadas
c) Nº de Supervisiones Realizadas a IAFAS e IPRESS /
Nº de Supervisiones Programadas a IAFAS e IPRESS
(Periodicidad: Trimestral)
ISIAFAS /
ISIPRESS
72%
-.-
17%
25%
95%
Contempla el total de supervisiones realizadas por la SUNASA (ISIPRESS e ISIAFAS)
ISIAFAS /
ISIPRESS
340%
-.-
29%
89%
91%
Indicador Acumulado
En base a las resoluciones emitidas por la ISIAFAS (documento auditable) se tiene:
Sanciones impuestas: 10 según Resoluciones de la ISIAFAS (2013) incluye procesos que vienen de 2012.
Procesos de Investigación Iniciados: 11 según Resoluciones de la ISIAFAS (2013).
OGTI
2
-.-
-.-
-.-
5
a) Nº de Supervisiones Realizadas a IAFAS / Nº de
Supervisiones Programadas a IAFAS (Periodicidad:
Trimestral)
Sanciones impuestas
Nº de sanciones / Nº de procesos de investigación abiertos.
(Periodicidad: Trimestral)
Sistema de Información Interna
Nº de Sistemas Implementados en la SUNASA
(Periodicidad: Anual)
Informe Nº 00046-2014/OGPP
-.-
Corresponden a:
a) Mantenimiento del Portal Web Institucional.
b) Mantenimiento del Sistema Nacional de Conciliación y Arbitraje
c) Mantenimiento de Sistemas de Información Administrativos.
d) Mejora al Sistema de Trámite Documentario.
e) Mantenimiento del Sistema Integral de Seguridad.
Anexo Nº 03
INDICADORES DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
Cifras al cierre del IV Trimestre del 2013
Fuente
Año 2012
Al cierre del IV Trim.
OGTI
6
-.-
-.-
-.-
3
Eficacia en la aplicación de Mec. de Conciliación y Arbitraje en
Seguridad Social en Salud
Número de Expedientes Atendidos / Número de expedientes
programados
(Periodicidad: Trimestral)
CECONAR
94%
19%
47%
65%
77%
Corresponde a los expedientes culminados en el 2013:
I Trimestre del 2013: Concluyeron 67 expedientes: 49 arbitrajes, 16 Conciliaciones, 01 BOF y 01 Procedimientos en Conciliación
y Arbitraje.
II Trimestre del 2013: Concluyeron 96 expedientes: 77 arbitrajes, 19 Conciliaciones, 00 BOF y 00 Procedimientos en Conciliación
y Arbitraje.
III Trimestre del 2013: Concluyeron 79 expedientes: 65 arbitrajes, 14 Conciliaciones, 00 BOF y 00 Procedimientos en Conciliación
y Arbitraje.
IV Trimestre del 2013: Concluyeron 48 expedientes: 38 arbitrajes, 10 Conciliaciones, 00 BOF y 00 Procedimientos en
Conciliación y Arbitraje.
Para el año 2013 se tienen programados: 200 arbitrajes, 75 conciliaciones y/o BOF y 100 Procedimientos en Conciliación y
Arbitraje.
Crecimiento de la Demanda del CECONAR
Nº de Expedientes Ingresados en el período t / Nº de Expedientes
Ingresados en el período t-1
(Periodicidad: Trimestral)
CECONAR
20%
-59%
-22%
42%
-38%
En el IV Trimestre del 2012 ingresaron un total de 191 expedientes: 41 Proc. de Orientación en Conciliación y Arbitraje, 02 BOF,
24 Conciliaciones y 48 arbitrajes.
En el I Trimestre del 2013 ingresaron un total de 79 expedientes: 01 Proc. de Orientación en Conciliación y Arbitraje, 02 BOF, 18
Conciliación y 58 arbitrajes.
En el II Trimestre del 2013 ingresaron un total de 62 expedientes: 00 Proc. de Orientación en Conciliación y Arbitraje, 00 BOF, 06
Conciliación y 56 arbitrajes.
En el III Trimestre del 2013 ingresaron un total de 88 expedientes: 00 Proc. de Orientación en Conciliación y Arbitraje, 02 BOF, 26
Conciliación y 60 arbitrajes.
En el IV Trimestre del 2013 ingresaron un total de 55 expedientes: 00 Proc. de Orientación en Conciliación y Arbitraje, 01 BOF,
11 Conciliación y 43 arbitrajes.
OGA
45%
1%
58%
71%
85%
- Nº de personas capacitadas: 121.
- Total del personal de la Superintendencia al cierre del IV Trimestre 2013: 143 (Total: 57 Planilla y 83 CAS. Adicionalmente se
incluye a 03 extrabajadores)
OGIIC
257
86
152
235
327
Indicador Acumulado
I Trimestre: 86
II Trimestre: 66
III Trimestre: 83
IV Trimestre: 92
ISIAFAS /
ISIPRESS
15
19
25
26
32
Al cierre del IV trimestre del 2013, 32 supervisores realizaron las supervisiones asignadas tanto a IAFAS como a IPRESS (07
supervisores de planilla, 01 Servicios por Terceros y 24 CAS)
Estudios desarrollados
Nº de estudios desarrollados
(Periodicidad: Trimestral)
IEGIC
4
-.-
3
2
4
Corresponden a :
a) Estudio técnico orientado a propuestas normativa: envío de información de IAFAS a SUNASA.
b) Análisis Situacional de los Sistemas de Registro de información de las IPRESS
c) Revisión de la información proveniente de la norma de Registro
d) Estudio de la percepción de los usuarios de servicios de salud en el contexto del proceso de Aseguramiento Universal en
Salud (AUS) (2013)
e) Prueba Piloto para el Estudio de percepción de los usuarios de servicios de salud en el contexto del Proceso de
Aseguramiento en Salud (AUS) 2014
f) Diagnóstico situacional de los principales procesos de los agentes del AUS (SIG)
g) Identificar Indicadores por cada subsector (SIS, EsSalud, IAFAS EPS) (SIG)
h) Análisis de indicadores de Salud y Aseguramiento desde la perspectiva de los hogares
i) Diseño de plataforma virtual para la difusión de la información técnica de la SUNASA
Organización de Eventos
Nº de eventos desarrollados
(Periodicidad: Trimestral)
ISIAFAS /
ISIPRESS /
IACPA / IEGIC /
OGIIC
31
-.-
-.-
19
26
Corresponde a (cifra acumulada) :
a) Reuniones de trabajo con Instituciones Gubernamentales vinculadas a la atención al ciudadano en Lima y regiones (01) IACPA
b) Reuniones de trabajo con Instituciones no Gubernamentales vinculadas a la atención al ciudadano en Lima y regiones (01) IACPA
c) Reuniones de trabajo y coordinación con agentes del Aseguramiento Universal en Salud (20) - IEGIC
d) Fortalecimiento de las Competencias de Supervisión y difusión de su alcance (04) - ISIAFAS
Atención de Expedientes
Nº de Expedientes atendidos
(Periodicidad: Trimestral)
CECONAR
349
67
163
242
290
Indicador
Sistema de Información Externa
Nº de Sistemas Implementados
(Periodicidad: Anual)
Capacitación Institucional (acumulado)
Nº de personas capacitadas / Total del personal de la SUNASA
(Periodicidad: Trimestral)
Otros Indicadores calculados en la SUNASA
Notas Informativas
Nº de Notas Informativas
(Periodicidad: Trimestral)
Necesidad de Recursos Humanos para acciones de Supervisión
Nº de supervisores participantes en las visitas de supervisión
(Periodicidad: Trimestral)
Informe Nº 00046-2014/OGPP
I
Trim.
Año 2013
II
III
Trim.
Trim.
Observaciones
IV
Trim.
Corresponden a:
a) Mantenimiento del Registro de Afiliados.
b) Mantenimiento del Sistema Integrado de Transacciones Electrónicas de Datos en Salud (SITEDS-Cliente) .
c) Mantenimiento de Sistema Electrónico de Transferencia de Información - Módulo I,II,IV y Reclamos.
Corresponde a los expedientes culminados en el 2013:
I Trimestre del 2013: Concluyeron 67 expedientes: 49 arbitrajes, 16 Conciliaciones, 01 BOF y 01 Procedimientos en Conciliación
y Arbitraje.
II Trimestre del 2013: Concluyeron 96 expedientes: 77 arbitrajes, 19 Conciliaciones, 00 BOF y 00 Procedimientos en Conciliación
y Arbitraje.
III Trimestre del 2013: Concluyeron 79 expedientes: 65 arbitrajes, 14 Conciliaciones, 00 BOF y 00 Procedimientos en Conciliación
y Arbitraje.
IV Trimestre del 2013: Concluyeron 48 expedientes: 38 arbitrajes, 10 Conciliaciones, 00 BOF y 00 Procedimientos en
Conciliación y Arbitraje.
Para el año 2013 se tienen programados: 200 arbitrajes, 75 conciliaciones y/o BOF y 100 Procedimientos en Conciliación y
Arbitraje.
Anexo Nº 03
INDICADORES DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
Cifras al cierre del IV Trimestre del 2013
Indicador
Desarrollo de Cursos
Nº de Cursos dictados
(Periodicidad: Trimestral)
Informe Nº 00046-2014/OGPP
Fuente
Año 2012
Al cierre del IV Trim.
CECONAR
1
I
Trim.
-.-
Año 2013
II
III
Trim.
Trim.
-.-
-.-
IV
Trim.
1
Observaciones
Corresponde al Taller de capacitación "Aspectos Legales y Técnicos del Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo"
Anexo Nº 03
INDICADORES DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
Cifras al cierre del IV Trimestre del 2013
Fuente
Año 2012
Al cierre del IV Trim.
Elaboración de Boletines Estadísticos
Número de Boletines elaborados
(Periodicidad: Trimestral)
IEGIC
3
-.-
1
1
2
Corresponde al Boletín del III y IV trimestre del 2012 y al Boletín del I y II Trimestre 2013. El boletín del III trimestre cerro el 2013
en elaboración.
Programa de Capacitación
Programa aprobado
(Periodicidad: Trimestral)
OGA
2
1
-.-
1
1
Fue aprobado con Acta de Comité de Elaboración del PDP del período 2013, de fecha 31-ENE.2013.
Se reestructuró, aprobándose con Resolución Nº 081-2013-SUNASA/S del 17.JUL.2013 y con Resolución Nº 187-2013SUNASA/S del 06.NOV.2013
Nivel de aprobación de la normativa interna
Nº de proyectos de normas internas aprobadas / Nº de proyectos
de normas internas elaboradas (Culminadas)
(Periodicidad: Trimestral)
OGPP
89%
94%
96%
100%
100%
Indicador acumulado
C onsidera 44 normas culminadas:
a) Plan Anual de Contrataciones y sus modificatorias (06), b) Guía del Proc. de Ev.de Planes de Gestión Inst. 2013, c) Guía de la
Ejec. y Control Presupuestal 2013, d) Plan Anual de Trabajo de Archivos de la SUNASA para el año 2013, e) PAP y su
modificatoria (01), f) Reglamento Interno del CD, g) Código de Ética de la SUNASA, h) Dir. Obtención de copias de respaldo de
la información de la SUNASA, i) Dir. Administración del Portal de la SUNASA, j) Dir. Fiscalización Posterior a los Proc.
Administrativos contenidos en el TUPA, k) RIT y su modificatoria (01), l) Dir. Proc. para cobranzas de multas por sanciones
aplicadas a la SUNASA, m) Normas sobre Modalidades Formativas Laborales", n) Guía Form POI 2014, o) Guía Prog y Form
Multianual 2014-16, p) Incorporación de Recursos a PPTO (02), q) Prog. Anual de Supervisión de SUNASA y su modificación
(01), r) Dir. Control Interno, s) Dir.Com. Servicios, t) Dir. RDR u) Dir Proc. Impugnaciones y Pago Retribuciones, v) Dir. Control
Serv. Contratados, w) Dir. Lineamientos Operativos, x) Dir. CAS, y) Prohibiciones e Incompatibilidades, z) Dir. Proc Altas, bajas y
actos de disposición, aa) Mod. Reglamento del Comité de Seg y Salud en la SUNASA, ab) Guías de Supervisión de la SUNASA,
ac) Modificación del PDP, ad) Modificación del MCC, ae) Modificación del MOF, af) Dir. Atención a mujeres embarazadas, niñas,
niños, adultos mayores y discapacitados, ag) Entrega de cargo, ah) POI 2014, ai) PIA 2014.
Elaboración de Directivas
Nº de Proyectos de Directivas internas Culminadas / Nº de
Proyectos de Directivas Internas iniciadas
(Periodicidad: Trimestral)
OGPP
76%
67%
78%
89%
86%
Indicador acumulado
Considera 44 normas culminadas:
a) Plan Anual de Contrataciones y sus modificatorias (06), b) Guía del Proc. de Ev.de Planes de Gestión Inst. 2013, c) Guía de la
Ejec. y Control Presupuestal 2013, d) Plan Anual de Trabajo de Archivos de la SUNASA para el año 2013, e) PAP y su
modificatoria (01), f) Reglamento Interno del CD, g) Código de Ética de la SUNASA, h) Dir. Obtención de copias de respaldo de
la información de la SUNASA, i) Dir. Administración del Portal de la SUNASA, j) Dir. Fiscalización Posterior a los Proc.
Administrativos contenidos en el TUPA, k) RIT y su modificatoria (01), l) Dir. Proc. para cobranzas de multas por sanciones
aplicadas a la SUNASA, m) Normas sobre Modalidades Formativas Laborales", n) Guía Form POI 2014, o) Guía Prog y Form
Multianual 2014-16, p) Incorporación de Recursos a PPTO (02), q) Prog. Anual de Supervisión de SUNASA y su modificación
(01), r) Dir. Control Interno, s) Dir.Com. Servicios, t) Dir. RDR u) Dir Proc. Impugnaciones y Pago Retribuciones, v) Dir. Control
Serv. Contratados, w) Dir. Lineamientos Operativos, x) Dir. CAS, y) Prohibiciones e Incompatibilidades, z) Dir. Proc Altas, bajas y
actos de disposición, aa) Mod. Reglamento del Comité de Seg y Salud en la SUNASA, ab) Guías de Supervisión de la SUNASA,
ac) Modificación del PDP, ad) Modificación del MCC, ae) Modificación del MOF, af) Dir. Atención a mujeres embarazadas, niñas,
niños, adultos mayores y discapacitados, ag) Entrega de cargo, ah) POI 2014, ai) PIA 2014.
Indicador
I
Trim.
Año 2013
II
III
Trim.
Trim.
IV
Trim.
Observaciones
Se iniciaron adicionalmente (07):
a) Normas y Procedimientos del CEDIN, b) Administración de la información y el conocimiento de la SUNASA, c) Normas para la
atención de visitas, d) Reglas sobre el uso de los Servicios Informáticos de la SUNASA, e) Administración del Portal de la
SUNASA (Modificación), f) Asignación y Administración del Servicio de Telefonía de Comunicación de equipos móviles, g)
Imagen Corporativa.
Enero, 2014
Informe Nº 00046-2014/OGPP
Anexo Nº 03
INDICADORES DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
Cifras al cierre del IV Trimestre del 2013
Indicador
Fuente
Año 2012
Programación
Anual
Al IV
Trim.
Programación
Anual
Año 2013
Ejecución al IV
Trimestre
Al IV
Trim.
Indicadores aprobados para el Proceso de Evaluación
Percepción del Usuario
Porcentaje de Satisfacción del Usuario
(Periodicidad: Anual)
-.-
Ver observaciones de cuadro detallado
Ingresos Propios
Ingresos directamente recaudados / Presupuesto Institucional Modificado
(Periodicidad: Trimestral)
OGPP
-.-
7%
-.-
Ingresos: S/. 1 041 614,79
PIM: S/. 18 378 347
6%
Avance de la ejecución del gasto
Ejecución del Gasto / Presupuesto Institucional Modificado
(Periodicidad: Trimestral)
OGPP
-.-
84%
-.-
Gasto: S/. 16 989 327,81
PIM: S/. 18 378 347
92%
Aprobación de Normas
Número de Proyectos de Normas aprobados / Número de Proyectos de
Elaborados (Culminados)
(Periodicidad: Trimestral)
IRAR
14 Normas
50%
32 Normas
07 Normas Aprobadas
64%
Elaboración de Normas
Nº de proyectos de normas concluidas / Nº de proyectos de normas
iniciadas
(Periodicidad: Trimestral)
IRAR
14 Normas
67%
32 Normas
11 Proyectos de Normas
Culminados
34%
ISIAFAS / ISIPRESS
-.-
-.-
-.-
-.-
-.-
ISIAFAS
16 Supervisiones
213%
27 Supervisiones
27 Supervisiones
100%
ISIPRESS
500 Supervisiones
68%
300 Supervisiones
285 Supervisiones
95%
ISIAFAS / ISIPRESS
516 Supervisiones
72%
327 Supervisiones
312 Supervisiones
95%
ISIAFAS / ISIPRESS
-.-
340%
-.-
10 Sanciones impuestas
91%
Sistema de Información Interna
Nº de Sistemas Implementados en la SUNASA
(Periodicidad: Anual)
OGTI
05 Sistemas Internos
2
05 Sistemas Internos
05 Sistemas Internos
5
Sistema de Información Externa
Nº de Sistemas Implementados
(Periodicidad: Anual)
OGTI
09 Sistemas Externos
6
07 Sistemas Externos
03 Sistemas Externos
3
Eficacia del Sistema de Supervisión
a) Nº de Supervisiones Realizadas a IAFAS / Nº de
Supervisiones Programadas a IAFAS (Periodicidad: Trimestral)
b) Nº de Supervisiones Realizadas a IPRESS / Nº de
Supervisiones Programadas a IPRESS (Periodicidad: Trimestral)
c) Nº de Supervisiones Realizadas a IAFAS e IPRESS / Nº de
Supervisiones Programadas a IAFAS e IPRESS
(Periodicidad: Trimestral)
Sanciones impuestas
Nº de sanciones / Nº de procesos de investigación abiertos.
(Periodicidad: Trimestral)
Informe Nº 00046-2014/OGPP
a) MINSA (Lima - Callao y cinco ciudades del
SG
IEGIC (Como Organo interior: Ayacucho, Huancavelica, Abancay,
Técnico)
Tarapoto y Catacaos): Muy satisfecho o satisfecho
62.0%
b) EsSalud (Lima - Callao y cinco ciudades del
interior: Ayacucho, Huancavelica, Abancay,
Tarapoto y Catacaos): Muy satisfecho o satisfecho
61.2%
c) Sanidades (solo Lima y Callao): Muy satisfecho o
satisfecho 79.0%
d) EPS/Privados (Lima Callao y Ayacucho): Muy
satisfecho o satisfecho 93.4%
Anexo Nº 03
INDICADORES DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
Cifras al cierre del IV Trimestre del 2013
Programación
Anual
Año 2013
Ejecución al IV
Trimestre
Al IV
Trim.
370 Expedientes
94%
375 Expedientes
290 Expedientes Atendidos
77%
CECONAR
-.-
20%
-.-
284 Expedientes ingresados
-38%
OGA
112 Personas
45%
143 Personas
83 CAS
57 Planilla
(Se ha considerado a 03
ex trabajadores)
121 Personas
85%
OGIIC
220 Notas Informativas
257
220 Notas Informativas
327 Notas Informativas
327
Fuente
Eficacia en la aplicación de Mec. de Conciliación y Arbitraje en Seguridad
Social en Salud
Número de Expedientes Atendidos / Número de expedientes
programados
(Periodicidad: Trimestral)
CECONAR
Crecimiento de la Demanda del CECONAR
Nº de Expedientes Ingresados en el período t / Nº de Expedientes
Ingresados en el período t-1
(Periodicidad: Trimestral)
Capacitación Institucional (acumulado)
Nº de personas capacitadas / Total del personal de la SUNASA
(Periodicidad: Trimestral)
Otros Indicadores calculados en la Superintendencia
Notas Informativas
Nº de Notas Informativas
(Periodicidad: Trimestral)
Necesidad de Recursos Humanos para acciones de Supervisión
Nº de supervisores participantes en las visitas de supervisión
(Periodicidad: Trimestral)
Año 2012
Programación
Anual
ISIAFAS / ISIPRESS Planilla: 07
CAS: 26
15
Planilla: 11
CAS: 20
Planilla: 07
CAS: 24
Servicios por Terceros: 01
32
Estudios desarrollados
Nº de estudios desarrollados
(Periodicidad: Trimestral)
IEGIC
07 Estudios
9
09 Estudios
09 Estudios
9
Organización de Eventos
Nº de eventos desarrollados
(Periodicidad: Trimestral)
ISIAFAS / ISIPRESS /
IACPA / IEGIC /
OGIIC
32 Eventos
31
32 Eventos
IACPA: 02
IEGIC: 20
ISIAFAS: 04
26
Atención de Expedientes
Nº de Expedientes atendidos
(Periodicidad: Trimestral)
CECONAR
370 Expedientes
125
375 Expedientes
290 Expedientes Atendidos
290
Desarrollo de Cursos
Nº de Cursos dictados
(Periodicidad: Trimestral)
CECONAR
01 Curso
1
01 Curso
01 Curso
1
Elaboración de Boletines Estadísticos
Número de Boletines elaborados
(Periodicidad: Trimestral)
IEGIC
04 Boletines
3
04 Boletines
Corresponde al Boletín del III y
IV Trimestre 2012 y del I y II
Trimestre 2013
4
Programa de Capacitación
Programa aprobado
(Periodicidad: Trimestral)
OGA
01 Programa
2
01 Programa
03 Programa
PDP inicial y sus (02)
reestructuración
3
OGPP
35 Normas Internas
89%
21 Normas Internas
44 Normas Internas Aprobadas
(Además considera documentos
aprobados sin Resolución)
100%
Nivel de aprobación de la normativa interna
Nº de proyectos de normas internas aprobadas / Nº de proyectos de
normas internas elaboradas (Culminadas)
(Periodicidad: Trimestral)
Informe Nº 00046-2014/OGPP
Al IV
Trim.
Indicador
Anexo Nº 03
INDICADORES DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
Cifras al cierre del IV Trimestre del 2013
Indicador
Elaboración de Directivas
Nº de Proyectos de Directivas internas Culminadas / Nº de Proyectos de
Directivas Internas iniciadas
(Periodicidad: Trimestral)
Enero, 2014
Informe Nº 00046-2014/OGPP
Fuente
OGPP
Año 2012
Programación
Anual
46 Normas Internas
Al IV
Trim.
Programación
Anual
76%
21 Normas Internas
Año 2013
Ejecución al IV
Trimestre
44 Normas Internas Culminadas
y 07 en proceso
Al IV
Trim.
86%
Anexo Nº 04
MATRIZ DE INDICADORES
Nivel de Cumplimiento de Metas Programadas
Al IV Trimestre del 2013
Objetivo Estratégico / Órgano de la SUNASA
Objetivo 1: Cumplir y fortalecer las funciones encomendadas en el ámbito de su
competencia.
Intendencia de Regulación, Autorización y Registro (3)
Intendencia de Estudios y Gestión de la Información y el Conocimiento
Intendencia de Atención a la Ciudadanía y Protección al Asegurado
Intendencia de Supervisión de Instituciones Administradoras de Fondos de
Aseguramiento en Salud
Intendencia de Supervisión de Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud (1)
Oficina General de Tecnologías de Información (4)
Oficina General de Asesoría Jurídica
Objetivo 2: Empoderar al ciudadano en el Proceso de AUS y protección al asegurado.
Total Anual de Metas
Programadas para las
Actividades Estratégicas
Metas al IV Trim. del 2013 (**)
Avance respecto
de las metas
anuales (*)
Concluidas
No Iniciadas
Total
860
484
351
835
56%
52
85
10
30
81
5
0
4
5
30
85
10
58%
95%
50%
31
33
0
33
106%
622
12
48
302
7
26
320
0
22
622
7
48
49%
58%
54%
492
389
103
492
79%
Superintendencia
Secretaría General
Intendencia de Estudios y Gestión de la Información y el Conocimiento
Intendencia de Atención a la Ciudadanía y Protección al Asegurado
Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Oficina General de Asesoría Jurídica
Oficina General de Tecnologías de Información
Oficina General de Imagen Institucional y Comunicaciones
Centro de Conciliación y Arbitraje
Objetivo 3: Lograr una eficaz y eficiente gestión interna con el adecuado soporte
tecnológico, normativo y de infraestructura.
12
1
12
13
17
8
4
22
403
12
1
8
8
17
8
4
16
315
0
0
4
5
0
0
0
6
88
12
1
12
13
17
8
4
22
403
100%
100%
67%
62%
100%
100%
100%
73%
78%
94
79
26
105
84%
Secretaría General
Oficina General de Administración
Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Órgano de Control Institucional
Oficina General de Tecnologías de Información (5)
Oficina General de Asesoría Jurídica
Oficina General de Imagen Institucional y Comunicaciones (2)
Objetivo 4: Fortalecer y desarrollar competencias para lograr un equipo humano
idóneo, así como sistematizar sus experiencias de aprendizaje y de trabajo bajo un
enfoque de gestión del conocimiento.
35
14
15
4
10
13
3
15
14
10
3
9
26
2
20
0
5
0
0
0
1
35
14
15
3
9
26
3
43%
100%
67%
75%
90%
200%
67%
51
54
0
54
106%
2
5
44
3
7
44
1.006
68%
0
0
0
480
32%
3
7
44
1.486
100%
150%
140%
100%
67%
Oficina General de Imagen Institucional y Comunicaciones
Intendencia de Supervisión de Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud
Oficina General de Administración
TOTAL
1.497
Nivel
Alcanzado
Fuente
: Órganos de la SUNASA
Elaboración : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
(*) Nivel de Cumplimiento de las Metas Anuales Programadas = Metas Concluidas en el período de evaluación / Total de Metas Programadas en el año.
La calificación referida al nivel alcanzado se realizará a final del año en tanto que las metas culminadas tienen carácter acumulado.
(**)El cuadro presentado no considera información de las metas que quedaron en proceso.
1/ Para el período en evaluación no se encuentra programada actividad alguna.
2/ Para el período en evaluación no se han culminado actividades.
3/ Se han culminado las acciones previstas para el período en evaluación, sin embargo el producto final se tendrá disponibles en períodos posteriores.
Notas: Los resultados del presente anexo tienen correlación, en lo que corresponde a metas concluidas, con los reportados en el Anexo Nº 01.
(1) Las metas no iniciadas corresponde a las actividades Supervisión a Establecimientos de Salud en Regiones de Salud y Supervisión a Establecimientos de Salud en Lima Metropolitana , que se unificaron a partir del mes
de julio y que cuentan con autorización de quedar culminadas con un 20% y 16% de avance respectivamente.
(2) La meta no iniciada corresponde a la actividad Elaboración de estudio e implementación de la señalética normativa e institucional de la SUNASA y Manual de Identidad que cuenta con autorización de quedar culminada
con un 67% de avance.
(3) Las metas no culminadas se encuentran en proceso, la IRAR no presenta actividades no iniciadas por ello no figura registro alguno como metas no iniciadas.
(4) Las metas no culminadas se encuentran en proceso, la OGTI no presenta actividades no iniciadas por ello no figura registro alguno como metas no iniciadas.
(5) La meta no culminada responde a que conforme a la aprobación de la Superintendente al Informe Nº 00490-2013/OGPP del 05.NOV.2013, se da por concluida con un 2% de avance la actividad estratégica: Diseño de
arquitectura de sistemas para alta demanda.
Informe Nº 00046-2014/OGPP