Normas para la petición de código de identificación para personas

Sistemas de Información
Marzo 2015
Normas para la petición de código de identificación para personas
no residentes
Manual de uso externo. V02.01
Número de registro 2013.06.
Hoja de Control
Título
Normas para la petición de código de identificación para personas no
residentes.
Versión
V02.01
Fecha
Marzo 2015
Registro de Cambios
Versión
Fecha
Motivo del cambio
01
Febrero 2014
Primera versión del documento
01.1
Marzo 2014
Ampliación de validaciones
01.2
Abril 2014
Corrección de erratas en párrafos 4.1 y 5.3.6
01.3
Mayo 2014
Corrección de erratas en párrafos 5.3.3 y 5.3.6.
Ampliación de Notas importantes
01.4
Mayo 2014
Se añade nuevo valor a “Tipo de via”.
Ampliación de las especificaciones del registro 05 en
párrafo 5.3.4.
01.5
Mayo 2014
Corrección de erratas apartado 5.2.2 y 5.3.2
Modificación de apartados 1, 3, y 7 por cambios en
información
sobre
los
canales
de
comunicación
disponibles.
01.6
Julio 2014
Revisión portada y hoja de control.
Modificación en la validación de la forma social en
apartado 5.2.2 Registro de solicitud de código de una
persona no residente (Tipo 01).
Comunicación del sector BdE en la Notificación del
código de persona no residente asignado en BdE (Tipo
05) en apartado 5.3.4.
01.7
Julio 2014
Se completa requerimientos de datos en registro 01 y
02 para “Titulares de riesgos sin datos” en apartado
5.2.2 Registro de solicitud de código de una persona no
residente (Tipo 01) y apartado 6.2 Controles que
provocan el rechazo de un registro.
01.8
Julio 2014
Ampliación de validaciones
01.9
Noviembre 2014
Ampliación de motivos en la solicitud de código
02
Febrero 2015
Adaptaciones circular 5/2015
02.1
Marzo 2015
Integración en ITQ
ÍNDICE
a
1 Introducción. 3
2 Calendario Ejecutivo 5
3 Normas generales 1
3.1 Recepción de las solicitudes en el BdE. 1
3.2 Envío de la información desde el BdE. 1
4 Intercambio de información. 2
4.1 Solicitudes de las entidades al BdE 2
4.2 Comunicación de las entidades al BdE. 4
4.2.1 Estructura lógica de archivo de declaración. 4
4.3 Notificaciones del BdE a las entidades. 5
4.3.1 Estructura lógica de archivo de notificaciones. 5
5 Descripción de los registros de intercambio 7
5.1 Formato y contenido de los campos 7
5.2 Solicitud de código de identificación de personas no residentes. Proceso
GTRNRE 8
5.2.1 Registro de cabecera de entidad (tipo 00). 8
5.2.2 Registro de solicitud de código de una persona no residente (Tipo
01) 9
5.2.3 Registro de variación de datos de una persona no residente – (Tipo
02). 13
5.3 Notificaciones del BdE. Proceso GTRNRS 16
5.3.1 Registro de cabecera de entidad 16
5.3.2 Rechazo con notificación de errores en la solicitud de código de una
persona no residente (Tipo 01) 17
5.3.3 Rechazo con notificación de errores en el registro de variación de
datos de una persona no rediente (Tipo 02) 20
5.3.4 Notificación del código de persona no residente asignado en BdE
(Tipo 05). 23
5.3.5 Notificación del cambio de nombre de una persona no residente
(Tipo 50). 25
5.3.6 Notificación de incidencias en códigos de identificación de personas
no residentes anteriormente asignados (Tipo 51). 26
5.3.7 Notificación informativa de revisión del sector de la persona (tipo 52).
28
5.3.8 Notificación de aceptación del registro declarado (Tipo 88). 29
5.3.9 Notificación informativa del resultado de la asimilación del mensaje
recibido (Tipo 90). 30
6 Controles aplicados por el BdE a los archivos de intercambio de información recibidos
31
6.1 Controles que provocan la devolución del bloque lógico. 31
6.2 Controles que provocan el rechazo de un registro. 32
7 Vías disponibles para el intercambio de información 34
7.1 Solicitud de código de no residentes y variaciones de datos 34
7.1.1 Editran 34
7.1.1 ITW 34
7.1.2 SWIFT 34
7.2 Notificaciones del BdE. 35
7.2.1 Editran 35
7.2.2 ITW 35
7.2.3 SWIFT 35
8 ANEXO 1. 36
8.1 Motivo por el que se solicita código de no residente 36
8.2 Naturaleza de la persona 36
8.3 Sector 36
8.4 Sexo 37
8.5 Tipos de vía. 38
8.6 Códigos ISO de países 38
8.7 Juego de caracteres admitidos para la petición de código de no residentes
39
1
Introducción.
Con la entrada en vigor de la Circular del Banco de España 1/2013 (modificada por la Circular
5/2013), se establece que:
La información recogida en el módulo A.2, “Solicitud de código de identificación de
personas no residentes en España”, se enviará para solicitar códigos de identificación para
las personas, físicas o jurídicas, y entidades sin personalidad jurídica no residentes en
España.
Además, cuando las entidades declarantes dispongan del código de identificación de una
persona, física o jurídica, o de una entidad sin personalidad jurídica no residente, deberán
enviar una actualización de los datos previamente comunicados en el módulo A.2, siempre
que tengan constancia de su variación, así como cuando les corresponda declarar datos
adicionales en dicho módulo en función del motivo por el que se declaren dichas personas
al Banco de España, con independencia de que también se puedan actualizar
voluntariamente dichos datos en el módulo A.1, Datos que identifican a las personas.
El módulo A.2, Solicitud de código de identificación de personas no residentes en España,
de la presente circular también se utilizará para solicitar el código de identificación personal
de los no residentes cuando este sea necesario para declarar sus datos en cualquier estado
o información requeridos por otras circulares del Banco de España, de acuerdo con las
especificaciones técnicas que se publiquen a tal efecto.
En este documento se recogen las normas para la transmisión por vía telemática de la información
de personas no residentes que es enviada al Banco de España para solicitar código y para
mantener la información de estas personas adecuadamente actualizada, así como de la que
desde el BdE se hace llegar a los solicitantes el citado código, como las adjudicaciones de código,
las inconsistencias encontradas en su solicitud y las actualizaciones que se pudieran producir.
Con el objeto de tener una buena calidad de servicio y un buen tiempo de respuesta en este
proceso, la solicitud de código de las personas no residentes se debe realizar tan pronto como se
conozca por parte de la entidad la necesidad de hacerlo.
El contenido del documento, para su mejor comprensión
y uso, ha sido estructurado en
apartados, que se pueden agrupar en los siguientes grandes bloques:
 Intercambio físico de información: Apartados “3 Normas generales”, “7 Vías disponibles
para el intercambio de información”.
 Intercambio lógico de información: Apartados “4 Intercambio lógico de información“, “5
Descripción de los registros de intercambio” y “6 Controles aplicados por el BdE a
los archivos de intercambio recibidos”.
 Claves admitidas para algunos campos: Apartado “8 ANEJO 1”
Esta nueva versión del documento sustituye a cualquier versión anterior y será de aplicación
desde el 6 de Abril de 2015.
Para una mejor localización de los cambios realizados los títulos de los apartados que han sufrido
cambios se han sombreado de forma similar a este. El sombreado en el nombre de párrafo de
mayor nivel, abarca todos los comprendidos en él.
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
3
Se recuerda que:
1. Las entidades solicitantes serán responsables de la autenticidad de los datos
declarados.
2. Como norma básica de funcionamiento, el Banco de España recibirá la información de
las entidades solicitantes y se la facilitará, por transmisión telemática. Además, si varias
entidades presentan sus solicitudes a través de una misma presentadora, les será
enviada de la misma forma a través de ella.
3.
Podrán enviarse en un mismo archivo de intercambio de información los datos
correspondientes a distintas entidades. Para que una entidad pueda presentar los
datos de otra, ambas deberán enviar previamente al Departamento de Información
Financiera y Central de Riesgos del Banco de España la documentación requerida por
el citado Departamento al efecto.
4. Además de Editran se proporciona una interfase web (ITW) para el envío de ficheros a
los aplicativos del Banco de España que es sencilla y fácilmente accesible, siendo
únicamente necesario un certificado válido para el Banco de España y una conexión a
Internet, a la Red de servicios del Banco de España (RedBde) o a la Intranet
Administrativa.
5. La documentación sobre los canales disponibles para la conexión con el Banco de
España se encuentra disponible en el siguiente enlace “Adhesión a un servicio
electrónico del Banco de España”
http://www.bde.es/bde/es/secciones/servicios/Particulares_y_e/gestion_usu/Canales_disp
oni_497cccce5a29441.html
Cuantas dudas puedan suscitarse en relación con esta instrucción, podrán consultarse en el
Departamento de Información Financiera y Central de Riesgos del Banco de España, al teléfono
91.338.5943 o al buzón [email protected] y en el caso de aspectos informáticos en el
Departamento de Sistemas de Información, Unidad de Servicios de Regulación, a la dirección de
correo [email protected]
NOTAS IMPORTANTES
1. Cuando se solicite código de no residente para titulares que se tengan que declarar a la CIR
a partir de febrero de 2015, el registro 01 también deberá llevar en el campo “Reservado
BdE” el literal “NUEVA CIR”.
4 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
2
Calendario Ejecutivo
En la siguiente tabla se recoge el calendario en el que figuran las entradas en vigor de las distintas fases de la Central de Riesgos. Se han sombreado los puntos que se
recogen en esta instrucción
MES PUESTA EN
PRODUCCIÓN
PRUEBAS CON ENTIDADES
01/2014
No hay
4/2015
06/2014
04/2015 a 05/2015
inclusive
F, G.1, G.2
4/2015
04/2015
No hay
Desde 01/11/2014 a
30/03/2015 inclusive
Desde 01/01/2015 a
30/03/2015 inclusive
C.1, C.2, G.3
4/2015
05/2015
Desde 01/01/2015 a
30/03/2015 inclusive
Datos contables (básicos, carga inicial)
H.1, H.2
12/2015
10/2015
III
Datos contables (dinámicos)
H.3 a H.5, T.22
12/2015
01/2016
IV
Tipo de interés
E
3/2016
03/2016
IV
Garantías (datos básicos, carga inicial)
D.1, D.2, D.3
3/2016
02/2016
IV
Garantías (datos dinámicos)
D.4, D.5
3/2016
04/2016
IV
Datos agregados
I.1, I.2
3/2016
04/2106
IV
Adjudicados
M.11. T.20
3/2016
04/2016
IV
Derivados
T.19
3/2016
04/2016
IV
Recursos propios
H.6
3/2016
04/2016
FASE
MÓDULOS Y ESTADOS
I
Valores
M.10-2 a 4, C.23
I
Titulares y emisores de valores (altas y modificaciones)
Nueva CIR (carga inicial de nuevas personas y
operaciones vivas a 30.04.2015)
A.1, A.2, M.10.1
12/2013
6/2014 (incluyendo movimientos
pendientes de mayo de 2014)
A.1, A.2, B.1, B.2
II
Nueva CIR (resto de datos básicos)
Nueva CIR (datos dinámicos)
Paralelo con CBE 3/1995 (hasta datos de agosto de
2015, inclusive)
III
II
II
MES PRIMER PROCESO
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
5
3
Normas generales
El procedimiento para que las entidades comuniquen la información referente a las personas no
residentes declarables al Banco de España conforme a lo dispuesto en el módulo A.2 del Anejo 2
de la Circular 1/2013, así como para que el Banco de España les notifique la situación de la
información declarada es la transmisión telemática y se atendrá a lo especificado en los
documentos que figuran en el siguiente enlace
http://www.bde.es/bde/es/secciones/servicios/Particulares_y_e/gestion_usu/Canales_disponi_49
7cccce5a29441.html.
Este mismo enlace ha sido citado en el apartado 1 Introducción de este documento, con la
excepción de la carta para la comunicación de datos de cifrado que no será necesario enviarla en
caso de que la entidad fuera ya declarante a la Central de Riesgos con anterioridad.
Los datos, así como los parámetros de definición, serán los mismos que actualmente están siendo
utilizados para las declaraciones de personas relacionadas con las operaciones de riesgos a la CIR
(ver I.E.2004.01): Para el proceso GTRNRE los del proceso GTRTTE y para el proceso GTRNRS
los del proceso GTRTTS.
Cualquier entidad que no sea declarante a la Central de Riesgos o quiera modificar alguno de los
parámetros definidos, deberá enviar al Banco de España la documentación requerida por el
Departamento de Información Financiera y CIR.
3.1
Recepción de las solicitudes en el BdE.
Antes de realizar el envío de la información, las entidades deben necesariamente comprobar que
su declaración cumple con las especificaciones en cuanto a calidad y obligatoriedad de la
información a declarar, que se recogen en el apartado 7 Controles aplicados por el BdE. a los
archivos de intercambio de información recibidos de este documento
En el caso de que, no obstante lo anterior, sea preciso rechazar los datos erróneos de una
entidad, se comunicará a la entidad presentadora esta situación, rechazando sólo los datos
incorrectos, procesando así el resto de información de la misma o de otras entidades que pudiera
contener el mensaje.
3.2
Envío de la información desde el BdE.
Se remitirán a las entidades mensajes comunicando tanto la aceptación sin errores de su
información, como las incidencias detectadas en los procesos de asimilación y validación de las
declaraciones y también las notificaciones de aceptación o rechazo de la información sobre no
residentes o peticiones de código de identificación de los mismos, figurando en un mismo
mensaje la información de la entidad presentadora y de sus presentadas si las hubiere.
Los controles aplicados por el BdE. a la información recibida en los archivos de intercambio están
descritos en el apartado 7 Controles aplicados por el BdE. a los archivos de intercambio
de información recibidos.
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
1
4
Intercambio de información.
4.1
Solicitudes de las entidades al BdE
Las entidades envían al BdE los mensajes que contienen las solicitudes de petición de código de
no residentes y variaciones a los datos sobre personas no residentes de las que ya tienen código
CIRBE.
Desde el BdE se remiten a las entidades solicitantes las comunicaciones surgidas de las
validaciones realizadas sobre la información recibida en la petición o variación y se le comunica el
código asignado a la persona no residente.
En caso de producirse, desde el BdE se comunicará también los cambios de nombre y código de
no residentes a todas aquellas entidades a las que se haya comunicado el código o nombre
anterior, así como notificaciones sobre el sector que deberán utilizar en las declaraciones al BdE
cuando este no coincida con el comunicado por la entidad y otras notificaciones que afectan a las
personas no residentes a las que se ha adjudicado código y que se describen en las
correspondientes descripciones de los registros.
Las diferentes situaciones que se pueden presentar en el intercambio de información son las
siguientes:
 Uno o varios mensajes recibidos desde una entidad son contestados totalmente en un
único mensaje desde el BdE.
 Uno o varios mensajes recibidos desde una entidad son contestados parcialmente en un
mensaje, quedando información en situación de pendiente de contestación.
 El BdE envía un mensaje comunicando información a las entidades.
Desde el BdE por cada mensaje recibido (GTRNRE) se envía siempre un primer mensaje
informativo de que la información ha sido asimilada en el BdE y con qué resultado. Así se
comunica la aceptación total, aceptación parcial o rechazo total de la información recibida. En
cualquier caso este mensaje siempre contiene un registro de tipo 90 (resultado de la asimilación).
Los registros no rechazados en este proceso de asimilación de información pasan al proceso de
asignación de código que para cada uno de ellos, en el mismo o en distintos mensajes, envía una
respuesta de aceptación o rechazo.
Los mensajes del BdE pueden contener registros de información del código asignado a un no
residente, errores encontrados durante el proceso de validación de los datos encontrados en cada
uno de los registros de variaciones o solicitudes de código y notificaciones sobre incidencias en
códigos de identificación de personas no residentes asignados anteriormente.
Los registros posibles en los mensajes de intercambio de información sobre datos de personas no
residentes son:
Tipo 00: registro de cabecera que lleva cada uno de los “n” bloques de información que puede
llevar cada mensaje.
Tipo 01: registro para solicitar código de identificación de no residente. El código solicitado
será válido para todas las declaraciones que se realicen al Banco de España según los
diferentes motivos por los que se solicita el código. La respuesta del BE a un registro de tipo
01, es otro 01 si hay errores en el registro enviado por la entidad o en caso contrario un
registro de tipo 05 con el código asignado.
2 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
Tipo 02: registro para comunicar variaciones en datos de un no residente para el que ya se ha
solicitado código.
Tipo 05: registro con el código de identificación de un no residente como respuesta al 01 de
solicitud del mismo.
Tipo 50: registro de cambio de nombre de no residente. Con este tipo de registro, el BdE
informa de cambios en los nombres de no residentes.
Tipo 51: registro de notificación de incidencias en códigos de identificación de personas no
residentes anteriormente asignados. Con este tipo de registro, el BdE informa de cambios y
eliminaciones de códigos de no residentes, así como de absorciones y bajas en los registros
de sus países de origen de personas no residentes a las que previamente se ha asignado
código.
Tipo 52: registro de notificación del sector de la persona según el BdE. Las entidades deben
responder con una modificación del valor declarado (registro tipo 02) si están de acuerdo con
el sector comunicado por el BdE, o enviando documentación justificativa del sector declarado
al departamento de Información Financiera y CIR, en caso contrario.
Tipo 88: registro de aceptación de cada uno de los registros de variación enviados por la
entidad.
Tipo 90: registro de notificación del resultado de la asimilación del mensaje GTRNRE
procesado cuya referencia figura en el campo del mismo nombre de este registro.
En la asimilación y validación de un mensaje GTRNRE la CIR realiza una serie de comprobaciones
que pueden dar lugar a:
1) Rechazo total del mensaje.
2) Aceptación del mensaje sin rechazo de registros.
En el mensaje GTRNRS de aceptación o rechazo que se remite desde el BdE, se envía solo u
registro de cabecera (tipo 00) y otro con el resultado de la asimilación del mismo (tipo 90). En los
mensajes de respuesta con datos se comunica respuesta a todos los registros enviados bien
rechazándolo (mismo tipo de registro 01, 02 con un texto en el campo ”DATOS MENSAJE” que
comienza por la palabra “RECHAZADO”), bien admitiéndolo con tipo de registro 88 para los 02 o
05 para los 01.
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
3
4.2
Comunicación de las entidades al BdE.
Las entidades deben comunicar:
Solicitudes de asignación de código de identificación de no residentes indicando el motivo
(tipo 01).
Las variaciones en datos de no residentes comunicados por las entidades en peticiones de
código realizadas con anterioridad (tipo 02).
4.2.1
Estructura lógica de archivo de declaración.
Cada fichero físico transmitido por una entidad puede contener n bloques de información. Cada
bloque de información se compone de un registro de cabecera (tipo “00”) y N registros de datos.
En caso de tratarse de una entidad que facilita información correspondiente a varias entidades,
esta secuencia se repetirá para cada una de ellas, existiendo para cada bloque de información un
registro de cabecera (tipo “00”) seguido de N registros de datos.
Los registros de datos de cada bloque de información (tipos “00”, “01”, “02”), deben
ordenados por entidad y tipo de registro:
Entidad
(posiciones 13 a 18)
Tipo de Registro
(posiciones 1 a 2)
Expresado de forma gráfica:
Tipo 00 (1)
Entidad (E)
Tipo 01 (N)
Tipo 02 (N)
Registro de cabecera.
Solicitud de código de una persona no
residente.
Variación de datos de una persona no
residente
Donde:
Indica que debe existir una ocurrencia por cada
(E)
entidad contenida en el mensaje.
Indica cualquier número de ocurrencias incluyendo el
(N)
valor 0.
Indica registro único y obligatorio para cada bloque de
(1)
información declarado por una entidad.
Todos los registros tendrán una longitud de 700 posiciones.
4 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
venir
4.3
Notificaciones del BdE a las entidades.
El BdE notifica a las entidades:
Para su conocimiento:
El resultado de la asimilación de cada envío recibido, comunicando su aceptación o
rechazo (tipo 90).
La aceptación de la variación en la información de los datos de no residentes (tipo
88).
El código asignado a una persona no residente como respuesta a la solicitud de
dicho código enviada por la entidad (tipo 05).
El cambio de nombre de nombre de una persona no residente (tipo 50)
El cambio o eliminación de código y la absorción o baja en el registro de su país de
origen de una persona jurídica no residente (tipo 51).
El valor correcto del sector de una persona no residente que debe ser declarado
(tipo 52)
Para su corrección:
Registros de personas no residentes con incidencias detectadas en la información
que contienen. La información errónea se señalará con un “*“ (tipos 01, 02).
4.3.1
Estructura lógica de archivo de notificaciones.
Como respuesta a un mensaje de la entidad se genera otro mensaje en el que solo se indica la
aceptación o rechazo del mensaje completo por entidad presentada.
Los registros de este mensaje son dos uno tipo “00” y otro tipo 90. Irán ordenados por entidad y
tipo de registro:
Entidad
(posiciones 13 a 18)
Tipo de Registro
(posiciones 1 a 2)
Expresado de forma gráfica:
Tipo 00 (1)
Entidad (E)
Tipo 90 (1)
Registro de cabecera.
Notificación informativa del resultado
de la asimilación del mensaje recibido.
Además, existe un segundo tipo de mensaje con información sobre las solicitudes. Este puede
contener n bloques de información que se compone de un registro de cabecera (tipo “00) y N
registros de datos.
En caso de que el envío se haga a una entidad que representa a otras entidades, esta secuencia
se repite para cada una de ellas, existiendo para cada bloque de información un registro de
cabecera (tipo “00”), seguido de N registros de datos.
Los registros de datos de cada bloque de información (tipos “00”, “01”, “02”, “05”,”50”, “51”, “52”,
“88”) irán ordenados por entidad y tipo de registro:
Entidad
(posiciones 13 a 18)
Tipo de Registro
(posiciones 1 a 2)
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
5
Expresado de forma gráfica:
Tipo 00 (1)
Registro de cabecera.
Notificación de errores en la solicitud
Tipo 01 (N)
de
código
de
una
persona
no
residente.
Notificación de errores en el registro
Tipo 02 (N)
de variación de datos de una persona
no residente.
Tipo 05 (N)
Entidad
(E)
Tipo 50 (N)
Notificación del código de persona no
residente asignado en BdE.
Notificación del cambio de nombre de
una persona no residente
Notificación de incidencias en códigos
Tipo 51 (N)
de
identificación
de
personas
no
residentes anteriormente asignados
Tipo 52 (N)
Tipo 88 (N)
Notificación informativa de revisión del
sector de la persona.
Notificación de aceptación del registro
declarado.
Donde:
Indica que debe existir una ocurrencia por cada entidad
(E)
contenida en el mensaje.
(N)
Indica cualquier número de ocurrencias incluyendo el valor 0.
Indica registro único y obligatorio para cada bloque de
(1)
información declarado por una entidad.
Todos los registros tendrán una longitud de 700 posiciones
6 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
5 Descripción de los registros de intercambio
5.1
Formato y contenido de los campos
En las definiciones de los registros se han utilizado para definir los formatos las siguientes
notaciones
X(…): Indica que el campo admite contenido alfanumérico y su longitud coincide con el número
indicado entre paréntesis. Cuando el campo no tenga contenido significativo, deberá estar
cumplimentado con espacios.
9(..): Indica que el campo admite contenido numérico y su longitud coincide con el número
indicado entre paréntesis.
Cuando el campo no tenga contenido significativo, deberá estar cumplimentado con ceros.
El contenido significativo del campo debe estar ajustado a la derecha y completado con ceros por
delante hasta alcanzar la longitud máxima indicada.
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
7
5.2
Solicitud de código de identificación de personas no residentes. Proceso
GTRNRE
5.2.1 Registro de cabecera de entidad (tipo 00).
Descripción.
Es un registro obligatorio, utilizado como marca de comienzo del bloque de información que
declara la entidad.
El envío queda identificado por el contenido de los campos 2 FECHA y 3 NÚMERO DE
REFERENCIA (fecha del día en que se realiza el envío y número asignado por la entidad). Este
valor se utilizará en las notificaciones de respuesta que se realicen desde el BdE.
Diseño.
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Rango Valores
Tipo de registro
1
9(02)
00
Fecha de referencia del envío
2
9(08)
AAAAMMDD
Número secuencial del
Número de referencia del envío
3
9(02)
1 al 99
Entidad declarante
4
X(06)
Código REN
Nombre de la entidad
Nombre entidad declarante
5
X(50)
declarante
Reservado
6
X(632)
Espacios
Especificaciones.
CAMPO 1- Tipo de registro: Siempre 00.
CAMPO 2 - Fecha de REFERENCIA:
Fecha del día en que se realiza el envío. Campo
obligatorio.
CAMPO 3 - NÚMERO DE REFERENCIA: Campo obligatorio.
CAMPO 4 - ENTIDAD: Código de la entidad declarante de la información ajustado a la derecha y
completado con ceros a la izquierda. Campo obligatorio.
CAMPO 5 - NOMBRE DE LA ENTIDAD: Denominación social de la entidad declarante. Campo
obligatorio
8 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
5.2.2 Registro de solicitud de código de una persona no residente (Tipo 01)
Descripción.
Se utiliza para solicitar al BdE el código de identificación para una persona no residente.
Diseño.
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Rango Valores
Tipo de registro
1
9(02)
01
Reservado
2
X(10)
Espacios
Entidad declarante
3
X(06)
Código REN
Reservado
4
X(01)
Espacios
Reservado BdE
5
X(11)
Espacios o “NUEVA CIR”
Reservado
6
X(01)
Espacios
Motivo por el que se solicita el código
7
X(03)
Lista
Reservado
8
X(01)
Espacios
Naturaleza de la persona
9
X(03)
Lista
Reservado
10
X(01)
Espacios
Apellidos o razón social de la
Apellidos o razón social
11
X(60)
persona
Reservado
12
X(01)
Espacios
Nombre de la persona
13
X(30)
Nombre de la persona
Reservado
14
X(01)
Espacios
Sector
15
X(03)
Lista
Reservado
16
X(01)
Espacios
Domicilio
17
Tipo de vía
17.1
X(02)
Lista
Nombre de la vía
17.2
X(60)
Número de la vía
17.3
X(05)
Bloque o portal
17.4
X(05)
Planta
17.5
X(05)
Puerta
17.6
X(05)
Municipio
17.7
X(50)
Población
17.8
X(50)
Código postal
17.9
X(20)
País del domicilio
17.10
X(02)
Código alfabético ISO 2
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
9
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Rango Valores
Reservado
18
X(01)
Espacios
País de residencia
19
X(02)
Código alfabético ISO 2
Reservado
20
X(01)
Espacios
Código NIE o NIF
21
X(11)
NIF o NIE
Reservado
22
X(01)
Espacios
Código de identificación fiscal o asimilado
23
X(22)
Reservado
24
X(01)
Espacios
Fecha de nacimiento
25
9(08)
Formato AAAAMMDD
Reservado
26
X(01)
Espacios
País de nacimiento
27
X(02)
Código alfabético ISO 2
Reservado
28
X(01)
Espacios
Sexo
29
X(03)
Lista
Reservado
30
X(01)
Espacios
en el país de origen
31
X(22)
Reservado
32
X(01)
Número de pasaporte o de identidad válido
Espacios
Otro código CIRBE de no
Código asignado por el BdE
33
X(11)
residente
Reservado
34
X(01)
Espacios
Abreviaturas del país de
Forma social (abreviatura)
35
X(12)
residencia de la persona
Reservado
36
X(01)
Espacios
Código ISIN
37
X(12)
Reservado
38
X(01)
Código SWIFT
39
X(11)
Reservado
40
X(01)
Información cualitativa
41
X(52)
Reservado
41
X(01)
Código LEI
42
X(22)
Reservado para uso de la entidad
43
X(22)
Reservado
44
X(136)
Especificaciones.
CAMPO 1 – TIPO DE REGISTRO: Siempre 01
10 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
Espacios
Espacios
Espacios
Espacios
CAMPO 3 – ENTIDAD DECLARANTE: Campo obligatorio. Código de la entidad declarante de la
información ajustado a la derecha y completado con ceros a la izquierda.
CAMPO 5 – RESERVADO BdE Su contenido deber ser espacios o “NUEVA CIR”. En este último
caso el literal debe estar debe ajustado a la izquierda y completado con espacios a la derecha.
CAMPO 7 – MOTIVO POR EL QUE SE SOLICITA EL CÓDIGO: Campo obligatorio. Indica el
motivo por el que se solicita un código para una persona no residente. Los valores posibles están
recogidos en el Anejo 1.
CAMPO 9 - NATURALEZA DE LA PERSONA: Campo obligatorio. Los valores posibles están
recogidos en el Anejo 1.
CAMPO 11 - APELLIDOS O RAZÓN SOCIAL DE LA PERSONA: Campo obligatorio. Apellidos
para personas físicas o razón social de la persona para jurídicas.
CAMPO 13 - NOMBRE DEL TITULAR: Campo obligatorio en personas físicas. Nombre de la
persona para personas físicas, blancos para jurídicas.
CAMPO 15 - SECTOR: Campo opcional cuando se declare como “Motivo por el que se solicita
código” el valor “Accionistas de la entidad declarante”, obligatorio en el resto de los casos. Los
valores posibles están descritos en el Anejo 1.
CAMPO 17 – DOMICILIO. Campos obligatorios cuando se declare como “Motivo por el que se
solicita código” el valor “Emisores de valores cotizados que sean titulares de riesgos declarables a
la CIR”, o “Titulares de riesgos diferentes de los anteriores y resto de las personas declarables”,
opcional en el resto de los casos.
CAMPO17.1 - TIPO DE VÍA: Sigla del tipo de vía. Cumplimentarlo según los valores descritos en
el apartado Tipos de vía del Anejo 1.
CAMPO 17.2 - NOMBRE DE LA VÍA: Domicilio del titular.
CAMPO 17.3 - NÚMERO DE LA VÍA: Número del portal del domicilio.
CAMPO 17.4 – BLOQUE O PORTAL: Identificador del bloque o portal en caso de que exista
CAMPO 17.5 – PLANTA: Identificador de la planta en la que se encuentra el domicilio en caso de
que exista
CAMPO 17.6 – PUERTA: Identificador de la puerta del domicilio en caso de que exista
CAMPO 17.7 – MUNICIPIO: Nombre del municipio
CAMPO 17.8 – POBLACIÓN: Nombre de la población.
CAMPO 17.9 - CÓDIGO POSTAL: Código postal.
CAMPO 17.10 – PAÍS DEL DOMICILIO: Código ISO del país del domicilio de la persona, según
los valores descritos en el Anejo 1, apartado Códigos ISO países.
CAMPO 19 – PAIS DE RESIDENCIA: Campo obligatorio. Código ISO del país de residencia de la
persona, según los valores descritos en el Anejo 1, apartado Códigos ISO países.
CAMPO 21 – CÓDIGO NIE o NIF: Campo opcional. Número de identificación fiscal que en su
caso tenga asignado en España la persona no residente, blancos en caso contrario.
CAMPO 23 – CÓDIGO DE IDENTIFICACIÓN FISCAL O ASIMILADO: Campo opcional. Se indicará
el código de identificación fiscal u otro código que le haya asignado la cámara de comercio u otro
organismo que se encargue de dicha función en su país de residencia, si se conoce, blancos en
caso contrario. Para los franceses se indicará el código SIREN.
CAMPO 25 - FECHA DE NACIMIENTO: Ceros en jurídicas y campo obligatorio en personas
físicas salvo que “Motivo por el que se solicita código” sea “Accionistas de la entidad declarante” o
“Titulares de riesgos con datos no fácilmente accesibles” o “Titulares de riesgos sin dato” en cuyo
caso podrá estar a ceros.
CAMPO 27 – PAIS DE NACIMIENTO: Blancos en jurídicas y campo obligatorio en personas físicas
salvo que “Motivo por el que se solicita código” sea “Accionistas de la entidad declarante” o
“Titulares de riesgos con datos no fácilmente accesibles” o “Titulares de riesgos sin dato”, en cuyo
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
11
caso podrá estar a blanco. Los valores posibles se recogen en el ANEJO 1 apartado Códigos
ISO países.
CAMPO 29 - SEXO: Blancos en jurídicas y campo obligatorio en personas físicas salvo que
“Motivo por el que se solicita código” sea “Accionistas de la entidad declarante” o “Titulares de
riesgos con datos no fácilmente accesibles” o “Titulares de riesgos sin dato”, en cuyo caso podrá
estar a blancos. Los valores posibles se recogen en el ANEJO 1 apartado Sexo
CAMPO 31- NÚMERO DE PASAPORTE O DE IDENTIDAD VÁLIDO EN EL PAÍS DE ORIGEN:
Campo opcional en personas físicas y blancos en las jurídicas.
CAMPO 33- CÓDIGO ASIGNADO POR EL BdE: Campo opcional. Código de no residente
asignado por el Banco de España al titular si fue declarado previamente por la entidad con otro
país de residencia.
CAMPO 35 - FORMA SOCIAL: Campo obligatorio en personas jurídicas, salvo que “Motivo por el
que se solicita código” sea “Titulares de riesgos con datos no fácilmente accesibles” o “Titulares
de riesgos sin dato” en cuyo caso podrá estar a blancos. Abreviaturas que se utilicen en el país de
residencia para las entidades que sean empresas, utilizando en todo caso el alfabeto latino. No
obstante lo anterior, todas las sucursales de sociedades cuya sede social radique en otro país se
identificarán como “SUC”. No se admiten los contenidos: “C01”, “C02”, … hasta “C25”, que son
los valores de la forma social válidos en los registros de altas y variaciones de datos de personas
del módulo A1.
CAMPO 37 - CÓDIGO ISIN: Campo obligatorio cuando “Motivo por el que se solicita código” sea
“Emisores de valores cotizados que sean titulares de riesgos declarables a la CIR” o “Emisores de
valores cotizados que no sean titulares de riesgos declarables a la CIR”, en el resto de los casos
podrá estar a blancos. Código alfanumérico ISIN de alguna de sus emisiones de valores con saldo
vivo.
CAMPO 39 - CÓDIGO SWIFT: Campo opcional. Código SWIFT que, en su caso, tenga asignado
la persona no residente, blancos en caso contrario.
CAMPO 41 – INFORMACIÓN CUALITATIVA Campo opcional. Se indicará si se conoce
información adicional que pueda ayudar en la identificación de las persona y del sector al que
pertenece, blancos en caso contrario.
CAMPO 43- CÓDIGO LEI
CAMPO 44- RESERVADO PARA USO DE LA ENTIDAD: Espacio reservado para uso de la
entidad.
12 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
5.2.3 Registro de variación de datos de una persona no residente – (Tipo 02).
Descripción
Se utiliza para declarar variaciones de datos de una persona no residente que se comunicaron en
la solicitud de código del mismo. Los cambios en los datos de no residentes, podrán ser enviados
también como 22 al sistema GTR pero no se aceptarán si previamente no han sido comunicados
como 02.
Diseño.
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Rango Valores
Tipo de registro
1
9(02)
02
Reservado
2
X(10)
Espacios
Entidad declarante
3
X(06)
Código REN
Reservado
4
X(01)
Espacios
Código de la persona
5
X(11)
de España. (CIRBE)
Acción campo siguiente
6
X(01)
“$” o espacios
Motivo por el que se solicita código
7
X(03)
Lista
Reservado
8
X(01)
Espacios
Reservado
9
X(03)
Espacios
Acción campo siguiente
10
X(01)
“$” o espacios
Código facilitado por el Banco
Apellidos o razón social de la
Apellidos o razón social
11
X(60)
persona
Acción campo siguiente
12
X(01)
“$” o espacios
Nombre de la persona
13
X(30)
Nombre de la persona
Acción campo siguiente
14
X(01)
“$” o espacios
Sector
15
X(03)
Lista
Acción campo siguiente
16
X(01)
“$” o espacios
Domicilio
17
Tipo de vía
17.1
X(02)
Lista
Nombre de la vía
17.2
X(60)
Número de la vía
17.3
X(05)
Bloque o portal
17.4
X(05)
Planta
17.5
X(05)
Puerta
17.6
X(05)
Municipio
17.7
X(50)
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
13
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Población
17.8
X(50)
Código postal
17.9
X(20)
País del domicilio
17.10
X(02)
Código alfabético ISO 2
Acción campo siguiente
18
X(01)
“$” o espacios
País de residencia
19
X(02)
Código alfabético ISO 2
Acción campo siguiente
20
X(01)
“$” o espacios
Código NIE o NIF
21
X(11)
NIF o NIE
Acción campo siguiente
22
X(01)
“$” o espacios
Código fiscal en el país de residencia
23
X(22)
Acción campo siguiente
24
X(01)
“$” o espacios
Fecha de nacimiento
25
9(08)
Formato AAAAMMDD
Acción campo siguiente
26
X(01)
“$” o espacios
País de nacimiento
27
X(02)
Código alfabético ISO 2
Acción campo siguiente
28
X(01)
“$” o espacios
Sexo
29
X(03)
Lista
Acción campo siguiente
30
X(01)
“$” o espacios
en el país de origen
31
X(22)
Acción campo siguiente
32
X(01)
Rango Valores
Número de pasaporte o de identidad válido
“$” o espacios
Otro código CIRBE de no
Código asignado por el BE
33
X(11)
residente
Acción campo siguiente
34
X(01)
“$” o espacios
Forma social (abreviatura)
35
X(12)
residencia de la persona
Acción campo siguiente
36
X(01)
“$” o espacios
Código ISIN
37
X(12)
Acción campo siguiente
38
X(01)
Código SWIFT
39
X(11)
Acción campo siguiente
40
X(01)
Información cualitativa
41
X(52)
Acción campo siguiente
42
X(01)
Código LEI
43
X(22)
Abreviaturas del país de
14 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
“$” o espacios
“$” o espacios
“$” o espacios
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Reservado para uso de la entidad
44
X(22)
Reservado
45
X(136)
Rango Valores
Espacios
Especificaciones.
CAMPO 1 – TIPO DE REGISTRO: Siempre 02
Las especificaciones del resto de los campos de este registro son las mismas que las detalladas
en el apartado 5.2.2 Registro de solicitud de código de una persona no residente – (Tipo
01) excepto que los campos Acción deben contener el carácter “$” para indicar que el siguiente
campo contiene un valor diferente al declarado en el alta, ya que sólo se tendrán en cuenta los
campos precedidos de dicho valor. A diferencia del registro tipo 01, los campos no son
obligatorios y solo deben cumplimentarse aquellos que se quieren modificar.
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
15
5.3
Notificaciones del BdE. Proceso GTRNRS
5.3.1 Registro de cabecera de entidad
Descripción.
Utilizado como registro de cabecera del bloque de información que envía el BdE a la entidad
presentadora.
Diseño.
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Rango Valores
Tipo de registro
1
9(02)
00
Reservado
2
X(10)
Espacios
Entidad declarante
3
X(06)
Código REN
Nombre de la entidad
Nombre entidad declarante
4
X(50)
declarante
Reservado
5
X(632)
Espacios
Especificaciones.
CAMPO 1 – TIPO DE REGISTRO: Siempre 00.
CAMPO 3 - ENTIDAD DECLARANTE: Campo obligatorio. Código de la entidad declarante de la
información ajustado a la derecha y completado con ceros a la izquierda.
CAMPO 4 - NOMBRE DE LA ENTIDAD: Campo obligatorio. Denominación social de la entidad
declarante.
16 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
5.3.2
Rechazo con notificación de errores en la solicitud de código de una persona
no residente (Tipo 01)
Descripción.
Se remite a la entidad el registro enviado por ella más las incidencias detectadas, para su
corrección. Este registro contendrá la referencia del envío del que procede (el comunicado en el
registro tipo "00 " por la entidad).
Diseño.
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Rango Valores
Tipo de registro
1
9(02)
01
Referencia
2
Fecha de Referencia
2.1
9(08)
Fecha AAAAMMDD
Número de Referencia
2.2
9(02)
Entidad declarante
3
X(06)
Código REN
Error campo siguiente
4
X(01)
“*” o espacios
Reservado BdE
5
X(11)
Espacios o “NUEVA CIR”
Error campo siguiente
6
X(01)
“*” o espacios
Motivo por el que se solicita el código
7
X(03)
Lista
Error campo siguiente
8
X(01)
“*” o espacios
Naturaleza de la persona
9
X(03)
Lista
Error campo siguiente
10
X(01)
“*” o espacios
Apellidos o razón social de la
Apellidos o razón social
11
X(60)
persona
Error campo siguiente
12
X(01)
“*” o espacios
Nombre de la persona
13
X(30)
Nombre de la persona
Error campo siguiente
14
X(01)
“*” o espacios
Sector
15
X(03)
Lista
Error campo siguiente
16
X(01)
“*” o espacios
Domicilio
17
Tipo de vía
17.1
X(02)
Lista
Nombre de la vía
17.2
X(60)
Número de la vía
17.3
X(05)
Bloque o portal
17.4
X(05)
Planta
17.5
X(05)
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
17
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Puerta
17.6
X(05)
Municipio
17.7
X(50)
Población
17.8
X(50)
Código postal
17.9
X(20)
País del domicilio
17.10
X(02)
Código alfabético ISO 2
Error campo siguiente
18
X(01)
“*” o espacios
País de residencia
19
X(02)
Código alfabético ISO 2
Error campo siguiente
20
X(01)
“*” o espacios
Código NIE o NIF
21
X(11)
NIF o NIE
Error campo siguiente
22
X(01)
“*” o espacios
Código de identificación fiscal o asimilado
23
X(22)
Error campo siguiente
24
X(01)
“*” o espacios
Fecha de nacimiento
25
9(08)
Formato AAAAMMDD
Error campo siguiente
26
X(01)
“*” o espacios
País de nacimiento
27
X(02)
Código alfabético ISO 2
Error campo siguiente
28
X(01)
“*” o espacios
Sexo
29
X(03)
Lista
Error campo siguiente
30
X(01)
“*” o espacios
en el país de origen
31
X(22)
Error campo siguiente
32
X(01)
Código asignado por el BE
33
X(11)
Error campo siguiente
34
X(01)
Rango Valores
Número de pasaporte o de identidad válido
“*” o espacios
“*” o espacios
Abreviaturas del país de residencia
Forma social (abreviatura)
35
X(12)
de la persona
Error campo siguiente
36
X(01)
“*” o espacios
Código ISIN
37
X(12)
Error campo siguiente
38
X(01)
Código SWIFT
39
X(11)
Error campo siguiente
40
X(01)
Información cualitativa
41
X(52)
Error campo siguiente
42
X(01)
18 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
“*” o espacios
“*” o espacios
“*” o espacios
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Código LEI
43
X(22)
Reservado para uso de la entidad
44
X(22)
Datos mensaje
45
X(120)
Literal explicativo de los errores
Reservado
44
X(16)
Espacios
Rango Valores
Especificaciones.
CAMPO 1 – TIPO DE REGISTRO: Siempre 01.
Las especificaciones de los campos de este registro son las mismas que las del registro de alta
del apartado 5.2.2 Registro de solicitud de código de una persona no residente – (Tipo 01),
teniendo en cuenta que los campos erróneos serán precedidos con el carácter “*” en el campo
ERROR. En el campo DATOS MENSAJE se incluirá un literal explicativo de los errores
encontrados.
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
19
5.3.3
Rechazo con notificación de errores en el registro de variación de datos de
una persona no rediente (Tipo 02)
Descripción.
Se remite a la entidad el registro enviado por ella, más las incidencias detectadas para su
corrección. Este registro contendrá la referencia del envío del que procede (el comunicado en el
registro tipo "00 " por la entidad).
Diseño.
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Rango Valores
Tipo de registro
1
9(02)
02
Referencia
2
Fecha de Referencia
2.1
9(08)
Número de Referencia
2.2
9(02)
Entidad declarante
3
X(06)
Código REN
Error campo siguiente
4
X(01)
“*” o espacios
Código facilitado por el Banco de
Código de la persona
5
X(11)
España. (CIRBE)
Error campo siguiente
6
X(01)
“*” o espacios
Motivo por el que se solicita el código
7
X(03)
Lista
Reservado
8
X(01)
Espacios
Reservado
9
X(03)
Espacios
Error campo siguiente
10
X(01)
“*” o espacios
Apellidos o razón social
11
X(60)
persona
Error campo siguiente
12
X(01)
“*” o espacios
Nombre de la persona
13
X(30)
Nombre de la persona
Error campo siguiente
14
X(01)
“*” o espacios
Sector
15
X(03)
Lista
Error campo siguiente
16
X(01)
“*” o espacios
Domicilio
17
Tipo de vía
17.1
X(02)
Lista
Nombre de la vía
17.2
X(60)
Número de la vía
17.3
X(05)
Bloque o portal
17.4
X(05)
Planta
17.5
X(05)
Apellidos o razón social de la
20 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Puerta
17.6
X(05)
Municipio
17.7
X(50)
Población
17.8
X(50)
Código postal
17.9
X(20)
País del domicilio
17.10
X(02)
Código alfabético ISO 2
Error campo siguiente
18
X(01)
“*” o espacios
País de residencia
19
X(02)
Código alfabético ISO 2
Error campo siguiente
20
X(01)
“*” o espacios
Código NIE o NIF
21
X(11)
NIF o NIE
Error campo siguiente
22
X(01)
“*” o espacios
Código fiscal en el país de residencia
23
X(22)
Error campo siguiente
24
X (01)
“*” o espacios
Fecha de nacimiento
25
9(08)
Formato AAAAMMDD
Error campo siguiente
26
X(01)
“*” o espacios
País de nacimiento
27
X(02)
Código alfabético ISO 2
Error campo siguiente
28
X(01)
“*” o espacios
Sexo
29
X(03)
Lista
Error campo siguiente
30
X(01)
“*” o espacios
en el país de origen
31
X(22)
Error campo siguiente
32
X(01)
Código asignado por el BdE
33
X(11)
Error campo siguiente
34
X(01)
Rango Valores
Número de pasaporte o de identidad válido
“*” o espacios
“*” o espacios
Abreviaturas del país de residencia
Forma social (abreviatura)
35
X(12)
de la persona
Error campo siguiente
36
X(01)
“*” o espacios
Código ISIN
37
X(12)
Error campo siguiente
38
X(01)
Código SWIFT
39
X(11)
Error campo siguiente
40
X(01)
Información cualitativa
41
X(52)
Error campo siguiente
42
X(01)
“*” o espacios
“*” o espacios
“*” o espacios
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
21
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Código LEI
43
X(22)
Reservado para uso de la entidad
44
X(22)
Datos mensaje
45
X(120)
Literal explicativo de los errores
Reservado
44
X(16)
Espacios
Rango Valores
Especificaciones.
CAMPO 1 – TIPO DE REGISTRO: Siempre 02.
Las especificaciones de los campos de este registro son las mismas que las del registro de alta
del apartado 5.2.2 Registro de solicitud de código de una persona no residente – (Tipo 01),
donde los campos erróneos serán precedidos con el carácter “*” en el campo ERROR. En el
campo DATOS MENSAJE se incluirá un literal explicativo de los errores encontrados.
22 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
5.3.4 Notificación del código de persona no residente asignado en BdE (Tipo 05).
Descripción.
Este registro se remite a la entidad para comunicar el código asignado a la persona no residente
solicitado mediante tipo de registro 01. Llevará como referencia los datos de la Fecha y Número
de referencia declarados por la entidad cuando solicitó el código (el comunicado en el registro tipo
"00 " por la entidad).
Diseño.
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Rango Valores
Tipo de registro
1
9(02)
05
Referencia
2
Fecha de Referencia
2.1
9(08)
Número de Referencia
2.2
9(02)
Entidad declarante
3
X(06)
Código REN
Reservado
4
X(01)
Espacios
Código de la persona
5
X(11)
Código CIRBE asignado
Reservado
6
X(01)
Espacios
Motivo por el que se solicita el código
7
X(03)
Lista
Reservado
8
X(01)
Espacios
Naturaleza de la persona
9
X(03)
Lista
Reservado
10
X(01)
Espacios
Apellidos o razón social
Apellidos o razón social
11
X(60)
de la persona
Reservado
12
X(01)
Espacios
Nombre de la persona
13
X(30)
Nombre de la persona
Reservado
14
X(01)
Espacios
Sector para CIRBE
15
X(03)
Lista
Reservado
16
X(385)
Espacios
Reservado para uso de la entidad
17
X(22)
Reservado
18
X(159)
Espacios
Especificaciones.
CAMPO 1 – TIPO DE REGISTRO: Siempre 05.
CAMPO 2 - REFERENCIA.
CAMPO 2.1- FECHA. Fecha de referencia declarada por la entidad en el registro de
cabecera cuando solicitó el código.
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
23
CAMPO 2.2 - NÚMERO. Número de referencia declarado por la entidad en el registro de
cabecera cuando solicitó el código.
CAMPO 3 - ENTIDAD DECLARANTE: Código de la entidad declarante de la información ajustado
a la derecha y completado con ceros a la izquierda.
CAMPO 5 - CÓDIGO DE LA PERSONA. Código de la persona no residente asignado por el
Banco de España.
CAMPO 7 – MOTIVO POR EL QUE SE SOLICITA EL CÓDIGO: Motivo de solicitud de código
enviado por la entidad en el registro de petición de código.
CAMPO 9 - NATURALEZA DE LA PERSONA: Naturaleza de la persona enviada por la entidad en
el registro de petición de código.
CAMPO 11 - APELLIDOS O RAZÓN SOCIAL DEL TITULAR: Apellidos para personas físicas o
razón social de la persona para jurídicas, asignado por el Banco de España.
CAMPO 13 - NOMBRE DE LA PERSONA: Nombre de la persona asignado por el Banco de
España.
CAMPO 15 - SECTOR PARA CIRBE: Contendrá el sector que el BdE considera adecuado para el
titular, y que será el quede en nuestro sistema como sector declarado por la entidad. No será
necesario volver a incluirlo en ninguna comunicación con GTR, excepto si se quiere cambiar, en
cuyo caso se comunicará mediante un registro 02 de variación de datos de no residentes.
CAMPO 17 – RESERVADO PARA USO DE LA ENTIDAD: Información enviada por la entidad en el
01.
24 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
5.3.5 Notificación del cambio de nombre de una persona no residente (Tipo 50).
Descripción.
Este registro se remite a la entidad para comunicarle el nuevo nombre asignado a una persona no
residente para la que previamente había solicitado código la entidad.
Diseño.
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Rango Valores
Tipo de registro
1
9(02)
50
Reservado
2
X(10)
Entidad declarante
3
X(06)
Código REN
Reservado
4
X(01)
Espacios
Código de Identificación de la persona
5
X(11)
Código de no residente
Nuevos apellidos o razón social
6
X(60)
de la persona
Nuevo nombre de la persona
7
X(30)
Nombre de la persona
Texto aclaratorio
8
X(200)
Reservado
9
X(380)
Apellidos o razón social
Espacios
Especificaciones.
CAMPO 1 – TIPO DE REGISTRO: Siempre 50.
CAMPO 3- ENTIDAD: Código de la entidad declarante de la información ajustado a la derecha y
completado con ceros a la izquierda. Campo obligatorio
CAMPO 5 – CODIGO IDENTIFICACIÓN DE LA PERSONA. Código de identificación de la persona
no residente asignado por el Banco de España.
CAMPO 6- NUEVOS APELLIDOS O RAZÓN SOCIAL Nuevo apellido para personas físicas o
razón social de la persona para jurídicas, asignado por el Banco de España
CAMPO 7 – NUEVO NOMBRE DE LA PERSONA. Nuevo nombre de la persona asignado por el
Banco de España
CAMPO 8- TEXTO ACLARATORIO. Texto en el que el BdE explica el motivo del cambio de
nombre.
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
25
5.3.6
Notificación de incidencias en códigos de identificación de personas no
residentes anteriormente asignados (Tipo 51).
Descripción
Se utiliza para comunicar a la entidad las siguientes circunstancias sobre los códigos o las
personas no residentes cuyos códigos han sido previamente asignados a solicitud de la entidad:

Cambio de código por duplicidad: para una misma persona no residente existen dos
códigos diferentes. Se comunica el nuevo código por el que se ha sustituido el código
previamente asignado. El código que se elimina no debe ser utilizado en futuras
declaraciones al BdE. Número de notificación: N0001

Cambio de código por asignación errónea: a la persona objeto de la comunicación se le
asignó el código correspondiente a otra persona ya existente. Se comunica el código
correcto de la persona no residente. Se deberá utilizar el nuevo código en las futuras
declaraciones al BdE. Número de notificación: N0002

Eliminación de código: se solicitó y adjudicó un código para la persona no residente con
un país erróneo o no se puede verificar la identidad de la persona para la cual se elimina el
código. El código que se elimina no debe ser utilizado en futuras declaraciones al BdE. La
entidad deberá solicitar la asignación de un nuevo código con los datos correctos, en
caso de ser necesario. Número de notificación: N0003

Absorción de persona jurídica: se comunica la absorción de la persona jurídica para la que
se asignó código de no residente por parte de otra persona jurídica no residente, de la
que se comunica su código y nombre. El código que se elimina no debe ser utilizado en
futuras declaraciones al BdE. Número de notificación: N0004

Baja en el registro de su país de origen: se comunica la baja en el registro de su país de
origen de la persona jurídica para la que se asignó código de no residente. El código que
se elimina no debe ser utilizado en futuras declaraciones al BdE. Número de notificación:
IN0005
Diseño
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Rango Valores
Tipo de registro
1
9(02)
51
Reservado
2
X(10)
Espacios
Entidad declarante
3
X(06)
Código REN
Reservado
4
X(01)
Espacios
Código de la persona
5
X(11)
Código de no residente
Reservado
6
X(01)
Espacios
Código de la persona antiguo
7
X(11)
Código de no residente
Apellidos o razón social
8
X(60)
persona
Nombre de la persona
9
X(30)
Nombre de la persona
Apellidos o razón social de la
Apellidos o razón social de la
persona antiguo
26 Normas para la petición de código de identificación
Apellidos o razón social
10
X(60)
de no residentes 201306. V02
antiguos de la persona
Nombre de la persona antiguo
11
X(30)
Código de notificación
12
X(05)
Texto aclaratorio
13
X(200)
Reservado
14
X(273)
Nombre antiguo de la persona
Espacios
Especificaciones.
CAMPO 1 – TIPO DE REGISTRO. Siempre 51
CAMPO 3 – ENTIDAD DECLARANTE. Código de la entidad a la que se le realiza la notificación. El
código de la entidad estará ajustado a la derecha y completado con ceros a la izquierda.
CAMPO 5 – CÓDIGO DE LA PERSONA. Nuevo código de identificación de la persona en caso de
cambio de código, o código de la sociedad absorbente en caso de absorción de persona jurídica.
Blancos en el resto de los casos
CAMPO 7 – CÓDIGO DE LA PERSONA ANTIGUO. Código de identificación de la persona que
desaparece al producirse el cambio en caso de cambio o eliminación de código, código de la
sociedad de la cual se comunica su baja en caso de baja en el registro de su país de origen o
código de la sociedad absorbida en caso de absorción de persona jurídica.
CAMPO 8 -
APELLIDOS O RAZÓN SOCIAL DE LA PERSONA. Apellidos o razón social de la
persona cuyo código se notifica en el campo 5 “CÓDIGO DE LA PERSONA”
CAMPO 9 - NOMBRE DE LA PERSONA. Nombre de la persona cuyo código se notifica en el
campo 5 “CÓDIGO DE LA PERSONA”.
CAMPO 10 -
APELLIDOS O RAZÓN SOCIAL DE LA PERSONA ANTIGUO. Apellidos o razón
social de la persona cuyo código se notifica en el campo 7 “CÓDIGO DE LA PERSONA
ANTIGUO”.
CAMPO 11 -
NOMBRE DE LA PERSONA ANTIGUO. Nombre de la persona cuyo código se
notifica en el campo 7 “CÓDIGO DE LA PERSONA ANTIGUO”.
CAMPO 12 – CÓDIGO DE NOTIFICACIÓN. Identificador del tipo de notificación que se comunica
CAMPO 13 -
TEXTO ACLARATORIO. Literal explicativo del motivo de la notificación
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
27
5.3.7 Notificación informativa de revisión del sector de la persona (tipo 52).
Descripción
Este registro notificará el sector de la persona no residente según el BdE. La entidad debe enviar
una variación de dicho campo en caso de estar de acuerdo con el BdE.
Diseño.
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Rango Valores
Tipo de registro
1
9(02)
52
Reservado
2
X(10)
Espacios
Entidad declarante
3
X(06)
Código REN
Reservado
4
X(01)
Espacios
Código de la persona
5
X(11)
Código de no residente
Apellidos o razón social
Apellidos o razón social
6
X(60)
del titular
Nombre de la persona
7
X(30)
Nombre de la persona
Sector declarado por la entidad
8
X(03)
Lista
persona
9
X(03)
Lista
Literal informativo
10
X(120)
Reservado
11
X(454)
Sector recomendado para la
Espacios
Especificaciones.
CAMPO 1 – TIPO DE REGISTRO: Siempre 52.
CAMPO 3 – ENTIDAD DECLARANTE. Código de la entidad declarante de la persona para el que
se le notifica las diferencias encontradas en el sector o en la situación de la personas. El código
de la entidad estará ajustado a la derecha y completado con ceros a la izquierda.
CAMPO 5 – CÓDIGO DE LA PERSONA. Código de no residente de la persona a la que se
refieren los datos.
CAMPO 6 – APELLIDOS o RAZÓN SOCIAL DE LA PERSONA. Apellidos o Razón social de la
persona a la que se refieren los datos.
CAMPO 7 – NOMBRE DE LA PERSONA. Nombre de la persona si es física a la que se refieren los
datos.
CAMPO 8 – SECTOR DECLARADO POR LA ENTIDAD. Sector declarado por la entidad para la
persona.
CAMPO 9 – SECTOR RECOMENDADO PARA LA PERSONA. Sector recomendado por el BdE
para la persona.
CAMPO 10 –
LITERAL INFORMATIVO – Texto aclaratorio de la inconsistencia detectada.
28 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
5.3.8 Notificación de aceptación del registro declarado (Tipo 88).
Descripción.
Se utiliza para notificar la aceptación de los registros de variación de datos de una persona no
residente.
Este registro contendrá la referencia del envío asimilado (el comunicado en el registro tipo “00”
por la entidad).
Diseño.
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Rango Valores
Tipo de registro
1
9(02)
88
Referencia
2
Fecha de Referencia
2.1
9(08)
Fecha AAAAMMDD
Número de Referencia
2.2
9(02)
Entidad declarante
3
X(06)
Código REN
Tipo de registro referido
4
9(02)
Tipo de registro aceptado 02
Código de la persona
5
X(11)
Código de no residente
Apellidos o razón social de la
Apellidos o razón social
6
X(60)
persona
Nombre de la persona
7
X(30)
Nombre de la persona
Reservado
8
X(11)
Espacios
Literal informativo
9
X(120)
Reservado
10
X(448)
Espacios
Especificaciones.
CAMPO 1 – TIPO DE REGISTRO: Siempre 88.
CAMPO 2 – REFERENCIA.
CAMPO 2.1- FECHA. Fecha de referencia enviada por la entidad declarante en el registro
de cabecera.
CAMPO 2.2 – NÚMERO. Número de referencia enviado por la entidad declarante en el
registro de cabecera.
CAMPO 3 – ENTIDAD DECLARANTE. El código de la entidad declarante del registro de cabecera
de entidad.
CAMPO 4 – TIPO DE REGISTRO REFERIDO. Identificación del tipo de registro aceptado por BdE
CAMPO 5 – CÓDIGO DE LA PERSONA. Código de la persona no residente enviada por la
entidad en el registro aceptado por BdE
CAMPO 6 –APELLIDOS O RAZÓN SOCIAL. Apellidos o razón social de la persona enviados por
la entidad en el registro aceptado por BdE
CAMPO 7 – NOMBRE DE LA PERSONA. Nombre de la persona enviado por la entidad en el
registro aceptado por BdE
CAMPO 9 –LITERAL INFORMATIVO. Literal explicativo de la aceptación del registro declarado.
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
29
5.3.9
Notificación informativa del resultado de la asimilación del mensaje recibido
(Tipo 90).
Descripción.
Se utiliza para notificar el resultado de la asimilación de un envío. Este registro contendrá la
referencia del envío asimilado, informado en el registro de cabecera enviado por la entidad (tipo
“00”).
Diseño.
Nº
Formato
CAMPO
Campo
Longitud
Rango Valores
Tipo de registro
1
9(02)
90
Referencia
2
Fecha de Referencia
2.1
9(08)
Número de Referencia
2.2
9(02)
Entidad declarante
3
X(06)
Literal informativo
4
X(120)
Reservado
5
X(562)
Código REN
Espacios
Especificaciones.
CAMPO 1 – TIPO DE REGISTRO: Siempre 90.
CAMPO 2 – REFERENCIA.
CAMPO 2.1- FECHA. Fecha de referencia enviada por la entidad declarante en el registro
de cabecera.
CAMPO 2.2 – NÚMERO. Número de referencia enviado por la entidad declarante en el
registro de cabecera.
CAMPO 3 – ENTIDAD DECLARANTE. El código de la entidad declarante del registro de cabecera
de entidad.
CAMPO 4
– LITERAL INFORMATIVO. Literal explicativo del resultado de la asimilación. Las
posibles comunicaciones son
Mensaje asimilado
Falta registro de cabecera
Mensaje sin registros de detalle o cabecera duplicada
El mensaje de referencia contiene algún tipo de registro erróneo
El formato de los campos de cabecera es incorrecto
Mensaje con referencia repetida en un mismo envio
Formato de referencia incorrecto
El mensaje de referencia contiene tipos de registro desordenados
El mensaje de referencia contiene caracteres inválidos en la cabecera
El mensaje de referencia contiene algún registro con código de entidad erróneo
30 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
6
Controles aplicados por el BdE a los archivos de intercambio de información
recibidos
A continuación se detallan los controles que se practican a la información recibida de las
entidades.
Las entidades, antes de remitir la información al BdE, deben aplicar necesariamente estos mismos
controles para evitar que la acumulación de registros rechazados obligue al rechazo total del
bloque lógico.
Todos los campos referenciados en las presentes normas se deben ajustar al formato que para
cada tipo de registro se especifica en el apartado 5.1 Declaraciones de las entidades al Banco
de España.
6.1
Controles que provocan la devolución del bloque lógico.
Cualquier error en los controles que se indican en este punto, provoca el rechazo del bloque
completo de información enviado.
Los controles implementados son:
-
La entidad que presenta la información en nombre de otra ha de estar autorizada.
-
Se verificará que se recibe el registro tipo “ 00 “ y que en éste:
1.
El formato de los campos se corresponda con el definido en el apartado 6.1.1
Registro de cabecera de entidad.
2.
3.
El código de la entidad, ha de ser un código válido de entidad recogido en el REN.
El formato del campo 2 (referencia) debe contener en sus 8 primeras posiciones la
fecha del día en que se realiza el envío en formato AAAAMMDD y en las dos siguientes
un número de dos posiciones asignado por la entidad.
4.
-
Todos los caracteres de la cabecera son de los admitidos
La clasificación y el tipo de los registros que componen el bloque de información debe de
coincidir con lo descrito en los apartados 4.2.1 Estructura lógica de archivo de
declaración.
-
Para cada entidad que envía datos, ha de existir un único registro de tipo “00” y ser el primero.
Este debe ir seguido de al menos uno de cualquiera de los siguientes tipos “01“, “02”.
-
Si un mismo bloque de información figura más de una vez en el mismo envío, se procesará el
primero rechazándose todos los otros repetidos.
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
31
6.2
Controles que provocan el rechazo de un registro.
Cualquier error en los controles que se indican en este punto, provoca el rechazo del registro.
Los controles implementados son:

Todos los campos se deben ajustar a las especificaciones recogidas en los apartados de
Especificaciones de cada Tipo de registro, en cuanto a obligatoriedad, longitud y
formato.

Todos los campos definidos en el presente documento con formato numérico (formato 9)
deben tener contenido exclusivamente numérico.

El contenido de todos los campos denominados Reservado debe coincidir con lo
indicado en las especificaciones para esos campos descritas en la descripción de los
registros.

En general, es motivo de rechazo de un registro, el que el contenido de uno o varios de
sus campos no sea correcto según los rangos de valores establecidos para ellos.

Si un registro viene repetido una o más veces en el mismo envío, el primero se procesará y
todos los demás repetidos se rechazarán.

El contenido del campo: Entidad, debe coincidir con el contenido del mismo campo del
registro de cabecera para ese bloque de información

El contenido del campo Tipo de registro, debe coincidir con lo indicado en las
especificaciones para ese campo descritas en la descripción de los registros.

Si el contenido del campo “Tipo de registro” es “01“, se comprueba que

“Motivo por el que se solicita código”, “Naturaleza del titular”, “Apellidos/Razón
social” y “País de residencia” vienen informados y con contenido correcto según
se especifica en la descripción del registro y en el Anejo 1.

Si “País de residencia” es “ES” se rechaza el registro

Si “Motivo por el que se solicita código” es “Emisores de valores” (T06 o T07), los
campos: “Sector”, “Forma social”, y “Código ISIN”, son obligatorios y su contenido
debe ser correcto según se especifica en la descripción del registro.

Si Motivo por el que se solicita código” es “Emisores de valores cotizados que
sean titulares de riesgos declarables a la CIR” (T06) el campo “Domicilio” es
obligatorio y su contenido debe ser correcto según se especifica en la descripción
del registro.

Si “Motivo por el que se solicita código” es “Accionistas de la entidad declarante”
(T08), el campo “Forma social” tienen que venir informado y con contenido
correcto según se especifica en la descripción del registro.

Si “Motivo por el que se solicita código” es “Titulares de riesgos con datos no
fácilmente accesibles” (T09), el campo “Sector” tiene que venir informado y con
contenido correcto según se especifica en la descripción del registro.

Si “Motivo por el que se solicita código” es “Titulares de riesgos sin datos” (T67),
el campo “Sector” tiene que venir informado y con contenido correcto según se
especifica en la descripción del registro.

Si “Motivo por el que se solicita código” es “Titulares de riesgos diferentes de los
anteriores y resto de personas
declarables” (T10), los campos: “Domicilio”,
“Sector” y “Forma social”, tienen que venir informados y con contenido correcto
según se especifica en la descripción del registro.

Si “Motivo por el que se solicita código” es “Titulares de riesgos diferentes de los
anteriores y resto de personas declarables” (T10), y “Naturaleza del titular” es C00
los campos: “Fecha de nacimiento”, “País de nacimiento”, “Sexo” y al menos uno
32 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
entre “Código NIE o NIF” o “Número de pasaporte o de identidad válido en país de
origen”, tienen que venir informados y con contenido correcto según se especifica
en la descripción del registro.

Para todos los casos,

Si “Sector” es distinto de espacios y “Naturaleza del titular” es C00 
“Sector” debe ser S46 o S47

Si “SWIFT” tiene contenido  “Sector” debe ser distinto de S00, S01,
S02, S03, S04, S05, S06, S07, S08, S09, S45, S46 y S47.

Si “Forma social” tiene contenido debe ser distinto de C04, C05, C06,
C07, C08, C09, C10, C11, C12, C13, C14, C15, C16, C17, C18, C19,
C20, C21, C22, C23, C24 y C25.

Si “Naturaleza de la persona” es C01 el campo ”Nombre” debe estar a
espacios.

Si “Naturaleza de la persona” es C00 el campo ”Nombre” ser distinto de
espacios.

Si el contenido del campo “Tipo de registro” es “02“,

Se comprueba que a la entidad se le haya comunicado el código de no residente
que figura en el registro.

Solo se considerarán los campos que tengan cumplimentado el campo “Acción”.

Al menos esté marcado un campo “Acción”.

Solo se deben comunicar los campos que necesitan modificaciones. En el BdE se
comprueba que la persona quede completamente informada según la
obligatoriedad derivada del valor que figure en “Motivo por
el que se solicita
código”, en caso contrario se rechaza el registro.
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
33
7 Vías disponibles para el intercambio de información
A continuación se especifican los canales que se pueden utilizar en nuestros procesos.
7.1
Solicitud de código de no residentes y variaciones de datos
7.1.1
Editran
Las condiciones particulares para la transmisión de la información mediante este procedimiento
son:
 La identificación del proceso del sistema de información del Banco de España es
GTRNRE.
 El archivo deberá enviarse al identificador de proceso GTRNRE a la entidad 9000 (Banco
de España).
 Si algún envío se considera incorrecto se advertirá de ello al Departamento de
Información Financiera y Central de Riesgos.
7.1.1
ITW
1. Las condiciones particulares para la transmisión de la información mediante este
procedimiento son:

La identificación del proceso del sistema de información del Banco de España es
GTRNRE

El archivo deberá enviarse al identificador de proceso GTRNRE a la entidad 9000 (Banco
de España).

Si algún envío se considera incorrecto se advertirá de ello al Departamento de
Información Financiera y Central de Riesgos.
2. El archivo físico tendrá las siguientes características:

Archivo de texto, en código ASCII.

Caracteres admitidos: letras mayúsculas, números, signos “+” y “-“.

Los registros se atendrán a lo especificado en la instrucción externa 2010.06.
3. El archivo irá cifrado según la instrucción externa 2010.06.
El resultado de la entrega del archivo en BdE se puede consultar accediendo al sistema ITQ
desde http://www.bde.es, dentro del submenú servicios seleccionar el apartado Intercambio
telemático de archivos y pulsar en Acceso a ITQ (Sistema para el seguimiento de intercambios de
ficheros con el Banco de España)
7.1.2
SWIFT
Las condiciones particulares para la transmisión de la información mediante este
procedimiento son:
 El parámetro File Description tendrá el valor GTRNRE
34 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
7.2
Notificaciones del BdE.
7.2.1
Editran
Las condiciones particulares para la transmisión de la información mediante este procedimiento
son:
 La identificación del proceso del sistema de información de la entidad, es GTRNRS.
 El archivo deberá recibirse en el identificador de proceso GTRNRS de la entidad a la que
se envía la información.
 Si algún envío se considera incorrecto se advertirá de ello a la entidad receptora.
7.2.2
ITW
1. Las condiciones particulares para la recepción de la información mediante este
procedimiento son:

La identificación del proceso del sistema de información de la entidad es GTRNRS

El archivo deberá recibirse en el identificador de proceso GTRNRS de la entidad
receptora.

Si algún envío se considera incorrecto se advertirá de ello a la entidad receptora.
2. El archivo físico tendrá las siguientes características:

Archivo de texto, en código ASCII.

Caracteres admitidos: letras mayúsculas, números, signos “+” y “-“.

Los registros se atendrán a lo especificado en la instrucción externa 2010.06.
3. El archivo irá cifrado según la instrucción externa 2010.06.
7.2.3
SWIFT
Las condiciones particulares para la transmisión de la información mediante este
procedimiento son:
 El parámetro File Description tendrá el valor GTRNRS
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
35
8
ANEXO 1.
8.1
Motivo por el que se solicita código de no residente
Los valores posibles son los siguientes:
VALOR
Descripción
T06
Emisores de valores cotizados que sean titulares de riesgos declarables a la CIR
T07
Emisores de valores cotizados que no sean titulares de riesgos declarables a la CIR
T08
Accionistas de la entidad declarante
T09
Titulares de riesgos con datos no fácilmente accesibles
T67
Titulares de riesgos sin datos
T10
Titulares de riesgos diferentes de los anteriores y resto de personas declarables
8.2
Naturaleza de la persona
Los valores posibles son:
VALOR
Descripción Naturaleza de la persona
C00
Persona física
C01
Persona jurídica o entidad sin personalidad jurídica
8.3
Sector
Los valores posibles son los siguientes:
Valor
Descripción
S00
Administración Central. Estado
S01
Administración Central. Organismos autónomos y similares
S02
Administración Central. Empresas
S03
Administraciones Autonómicas o Regionales. Administración General
Administraciones Autonómicas o Regionales. Organismos autónomos y
S04
similares
S05
Administraciones Autonómicas o Regionales. Empresas
S06
Administraciones Locales. Administración General
S07
Administraciones Locales. Organismos autónomos y similares
S08
Administraciones Locales. Empresas
S09
Administraciones de la Seguridad Social
Organismos internacionales y supranacionales (excepto bancos multilaterales
S10
de desarrollo). Administraciones Públicas
Organismos internacionales y supranacionales (excepto bancos multilaterales
S11
de desarrollo). Otros intermediarios financieros
S12
Bancos multilaterales de desarrollo. Instituciones financieras monetarias
S13
Bancos multilaterales de desarrollo. Resto
Bancos centrales (incluido el Banco Central Europeo) y autoridades
S14
monetarias nacionales
S15
Entidades de crédito artículo 4.1 del Reglamento (UE) nº 575/2013]
S49
Establecimientos financieros de crédito (EFC)
S16
Entidades de dinero electrónico
S17
Fondos del Mercado Monetario (FMM)
36 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
S18
Otras instituciones financieras monetarias
S19
Entidades de seguros
S20
Fondos de pensiones
S21
Fondos de inversión mobiliaria, excepto los FMM
S50
Fondos de inversión inmobiliaria
S51
Fondos de inversión libre
S52
Fondos de capital riesgo
S22
Sociedades y fondos de inversión libre DESAPARECE
S23
Sociedades de inversión mobiliaria
S53
Sociedades de inversión inmobiliaria
S54
Sociedades de inversión libre
S24
Sociedades y fondos de inversión inmobiliaria DESAPARECE
S25
Resto de las instituciones de inversión colectiva
S26
Sociedades de valores (ESI)
S27
Sociedades anónimas cotizadas de inversión en el mercado inmobiliario
S28
Sociedades de capital-riesgo
S29
Sociedades y fondos de titulización
S30
Entidades de contrapartida central
S55
Sociedades de gestión de activos (ley 9/2012)
S31
Resto de los otros intermediarios financieros
S32
Entidades holding que gestionan filiales mayoritariamente financieras
S33
Agencias de valores (ESI)
S34
Sociedades gestoras de cartera (ESI)
S35
Sociedades gestoras de otros intermediarios financieros
S36
Sociedades de garantía recíproca y reafianzamiento
S37
Sociedades de tasación
S38
Entidades de pago
S39
Establecimientos de cambio de moneda
S56
Entidades de asesoramiento financiero
S48
Corredores y agentes de seguros
S40
Resto de los auxiliares financieros
S41
Sociedades emisoras de participaciones preferentes
S43
Empresas holding que no gestionan filiales
S42
Otras entidades financieras especializadas
S57
Resto de instituciones financieras de ámbito limitado y prestamistas de dinero
S44
Sociedades no financieras
S45
Instituciones sin fines de lucro al servicio de los hogares hogares (ISFLSH)
S46
Hogares (excluidas ISFLSH). Empresarios individuales
S47
Hogares (excluidas ISFLSH). Resto. Personas físicas
Hogares (excluidas ISFLSH). Resto. Comunidades de propietarios y de bienes
S58
8.4
con naturaleza jurídica propia
Sexo
Es obligatorio para las personas físicas. Los valores posibles serán
VALOR
Descripción
C02
Hombre
C03
Mujer
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
37
8.5
Tipos de vía.
Los valores posibles son:
VALOR
8.6
Descripción
AL
Alameda o aldea
AP
Apartamento
AV
Avenida
BL
Bloque
BO
Barrio
CH
Chalet
CL
Calle
CM
Camino
CO
Colonia
CR
Carretera
CS
Caserío
CT
Cuesta
ED
Edificio
GL
Glorieta
GR
Grupo
LG
Lugar
MC
Mercado
MN
Municipio
MZ
Manzana
PB
Poblado
PD
Partida
PG
Polígono
PJ
Pasaje
PQ
Parque
PZ
Plaza
PR
Prolongación
PS
Paseo
RB
Rambla
RD
Ronda
TR
Travesía
UR
Urbanización
ZZ
Desconocida
Códigos ISO de países
Los códigos de países y organismos internacionales que deberán utilizarse son los códigos
alfabéticos ISO-2 de países que estén vigentes en cada momento.
Además de estos, en el campo ”País de nacimiento” se admite el valor YY: Desconocido
38 Normas para la petición de código de identificación
de no residentes 201306. V02
8.7
Juego de caracteres admitidos para la petición de código de no residentes
El juego de caracteres admisible está formado por las letras en mayúscula y sin acento, números y
caracteres especiales representables que figuran en la tabla adjunta. Cada carácter ocupa un
octeto, no estando permitido el uso de campos numéricos en formatos: binario, empaquetado o
con signo embebido, solo campos numéricos positivos.
Caracter
A
B
C
Ç
D
E
F
G
H
I
J
K
L
M
N
Ñ
O
P
Q
R
S
T
U
V
W
X
Y
Z
0
1
2
3
4
EBCDIC
C1
C2
C3
68
C4
C5
C6
C7
C8
C9
D1
D2
D3
D4
D5
7B
D6
D7
D8
D9
E2
E3
E4
E5
E6
E7
E8
E9
F0
F1
F2
F3
F4
ASCII
41
42
43
C7
44
45
46
47
48
49
4A
4B
4C
4D
4E
D1
4F
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
5ª
30
31
32
33
34
Caracter
5
6
7
8
9
Espacio
.
<
(
+
&
$
*
)
;
^
/
|
,
%
__
>
?
:
@
'
=
"
{
}
EBCDIC
F5
F6
F7
F8
F9
40
4B
4C
4D
4E
50
5B
5C
5D
5E
BA
60
61
4F
6B
6C
6D
6E
6F
7A
7C
7D
7E
7F
C0
D0
ASCII
35
36
37
38
39
20
2E
3C
28
2B
26
24
2A
29
3B
5E
2D
2F
7C
2C
25
5F
3E
3F
3A
40
27
3D
22
7B
7D
Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02
39