MAPA DE RIESGOS - DEPENDENCIA: DIRECCION DE HIDROCARBUROS Código: Proceso: FORMULACIÓN Y ADOPCIÓN DE POLITICAS PROYECTOS Y REGLAMENTACIÓN SECTORIAL Objetivo del Proceso: Garantizar el desarrollo del sector minero energético a través de la formulación de políticas, proyectos y reglamentación sectoriales claros y efectivos que contribuyan al cumplimiento del Plan sectorial. Fecha de Actualización : Marzo 31 de 2014 - IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANÁLISIS EVALUACIÓN ANTES DE CONTROLES No. RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO TIPO DE RIESGO DESCRIPCIÓN DEL AGENTE GENERADOR DEL RIESGO CAUSAS EFECTO - CONSECUENCIAS PROBABILIDAD IMPACTO VALORACIÓN DE CONTROLES CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL Posee una herramienta para ejercer control VER SIGNIFICADO EN LA HOJA MATRIZ DE CALIFIACIÓN No identificar las necesidades acorde con el Plan Nacional de Desarrollo para la formulación de políticas, proyectos y reglamentación sectoriales Identificación inadecuada de la problemática o necesidad Operativo Ministro, Viceministro, Director de Hidrocarburos 1)Planeación inapropiada para identificar oportuna y adecuadamente la problemática o necesidad del sector. 2)Desconocimiento de compromisos y/u objetivos planteados en PND y/o Planes Sectoriales. Política o lineamiento no acorde a la necesidad encontrada. Carencia de política o lineamiento para minimizar la necesidad y atacar la problemática. 2 Improbable 2 Menor B Baja 1)Atención a las solicitudes presentadas por los diferentes sectores Minero Energéticos. 2) Revisión del P8 Preventivo: Afecta Probabilidad 20 Está documentado y se aplica Existen manuales, instructivos o procedimientos para el manejo de la herramienta 20 Está documentado y se aplica En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva Estan definidos los responsables de la ejecución del control y del seguimiento 20 Si 20 Si RIESGO RESIDUAL La frecuencia de ejecución del control y seguimiento es adecuada 20 Si VARIACIÓN DE PROBABILIDAD O IMPACTO SEGÚN PONDERACIÓN DE CONTROLES Total 100 PROBABILIDAD IMPACTO 2 Improbable 2 Menor VER SIGNIFICADO EN LA HOJA MATRIZ DE CALIFIACIÓN B Baja #N/A Ponderación de Controles No modifica calificación Inicial 0 0 #N/A #N/A Ponderación de Controles No modifica calificación Inicial 0 0 #N/A #N/A Ponderación de Controles No modifica calificación Inicial 0 0 #N/A #N/A Ponderación de Controles No modifica calificación Inicial 0 2 Fecha: 05/11/2013 AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL VALORACIÓN DESPUÉS DE CONTROLES 0 #N/A AG-P-05-F-06 Versión: OPCIÓN DE MANEJO ACCIONES RESPONSABLE INDICADORE FECHA SEGUIMIENTO PRIMER TRIMESTRE RESULTADO SEGUIMIENTO PRIMER TRIMESTRE Evitar el Riesgo Atención a las solicitudes presentadas por los diferentes sectores Minero Energéticos Coordinadores de los grupos de las Direcciones Número de solicitudes atendidas /número de solicitudes recibidas 31.03.2014 No se materializó el riesgo FECHA SEGUIMIENTO SEGUNDO TRIMESTRE RESULTADO SEGUIMIENTO SEGUNDO TRIMESTRE FECHA SEGUIMIENTO TERCER TRIMESTRE RESULTADO SEGUIMIENTO TERCER TRIMESTRE FECHA SEGUIMIENTO CUARTO TRIMESTRE RESULTADO SEGUIMIENTO CUARTO TRIMESTRE MAPA DE RIESGOS - DEPENDENCIA: DIRECCION DE HIDROCARBUROS Código: Proceso: EJECUCIÓN DE POLITICAS PROYECTOS Y REGLAMENTACIÓN SECTORIAL Objetivo del Proceso: Implementar las políticas, proyectos y reglamentación Sectorial mediante el cumplimiento de las operaciones planificadas de acuerdo con los parámetros técnicos, legales, ambientales y económicos formulados de acuerdo al propósito. IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANÁLISIS EVALUACIÓN ANTES DE CONTROLES No. RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO TIPO DE RIESGO DESCRIPCIÓN DEL AGENTE GENERADOR DEL RIESGO CAUSAS EFECTO - CONSECUENCIAS PROBABILIDAD IMPACTO VALORACIÓN DE CONTROLES CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL Posee una herramienta para ejercer control VER SIGNIFICADO EN LA HOJA MATRIZ DE CALIFIACIÓN Que la respuesta del seguimiento no sea verídica (objetiva, creible, representativa) Que el seguimiento a las labores, actividades o información carezcan de veracidad o confianza Operativo Profesionales de la Dirección de Hidrocarburos / Energía Insuficiencia de recursos económicos, técnicos y tecnológicos para un adecuado control No se obtendrían los resultados con la misma prontitud 2 Improbable 2 Menor B Baja Verificación de las respuestas emitidas con las Direcciones competentes Preventivo: Afecta Probabilidad 20 Está documentado y se aplica Existen manuales, instructivos o procedimientos para el manejo de la herramienta 20 Está documentado y se aplica En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva Estan definos los responsables de la ejecución del control y del seguimiento 20 Si 20 Si RIESGO RESIDUAL La frecuencia de ejecución del control y seguimiento es adecuada 20 Si VARIACIÓN DE PROBABILIDAD O IMPACTO SEGÚN PONDERACIÓN DE CONTROLES Total 100 PROBABILIDAD IMPACTO 2 Improbable 2 Menor VER SIGNIFICADO EN LA HOJA MATRIZ DE CALIFIACIÓN B Baja #N/A Ponderación de Controles No modifica calificación Inicial 0 0 #N/A #N/A Ponderación de Controles No modifica calificación Inicial 0 0 #N/A #N/A Ponderación de Controles No modifica calificación Inicial 0 0 #N/A #N/A Ponderación de Controles No modifica calificación Inicial 0 2 Fecha: 05/11/2013 AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL VALORACIÓN DESPUÉS DE CONTROLES 0 #N/A AG-P-05-F-06 Versión: OPCIÓN DE MANEJO ACCIONES RESPONSABLE INDICADORES FECHA SEGUIMIENTO PRIMER TRIMESTRE RESULTADO SEGUIMIENTO PRIMER TRIMESTRE Evitar el Riesgo Verificación de las respuestas emitidas con las Direcciones competentes Profesionales de las Direcciones Numero de respuestas emitidas 31.03.2014 No se materializó el riesgo FECHA SEGUIMIENTO SEGUNDO TRIMESTRE RESULTADO SEGUIMIENTO SEGUNDO TRIMESTRE FECHA SEGUIMIENTO TERCER TRIMESTRE RESULTADO SEGUIMIENTO TERCER TRIMESTRE FECHA SEGUIMIENTO CUARTO TRIMESTRE RESULTADO SEGUIMIENTO CUARTO TRIMESTRE