comisión mixta de auditoría y riesgos

COMISIÓN MIXTA DE AUDITORÍA
Y RIESGOS
COMPOSICIÓN:
PRESIDENTE
D. Luis Javier Rodríguez García
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Categoría de Consejero: Independiente.
Fecha de nombramiento: 24 de junio de 2015.
Fecha de caducidad: 24 de junio de 2020.
Presidente de la Comisión Mixta de Auditoría y Riesgos, así como de la
Comisión de Nombramientos y Retribuciones de Banco Inversis, S.A.
Profesor Mercantil y Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales.
Ha desarrollado toda su vida profesional en el Banco de España, hasta su
jubilación en 2008, donde ha sido Inspector de Entidades de Crédito desde
1976 y Jefe del Gabinete de la Dirección General de Supervisión desde 1985.
Hasta su jubilación en el banco emisor, era miembro en representación del
Banco de España del Banking Supervision Committee del Banco Central
Europeo, del International Liaison Group del Comité de Supervisión Bancaria
de Basilea y del Comité de Auditoría del Instituto de Contabilidad y Auditoría
de Cuentas de España. Actualmente es Consejero, Presidente de la Comisión
de Auditoría y Vocal de la Comisión de Riesgos de Crédito de Banca March,
S.A.
Ha sido miembro del Instituto de Censores Jurados de Cuentas de España.
No pertenece al Consejo de Administración de ninguna sociedad cotizada ni
en España ni en el extranjero.
VOCALES
D. Alberto de Cid Picado
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Categoría de Consejero: Dominical.
Fecha de nombramiento: 28 de enero de 2015.
Fecha de caducidad: 28 de enero de 2020.
Vocal de la Comisión Mixta de Auditoría y Riesgos, así como de la Comisión
de Nombramientos y Retribuciones de Banco Inversis, S.A.
Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad de
Barcelona.
Graduado en “Stanford Executive Program (SEP)” por el Stanford Business
School de la Universidad de Stanford, California.
Graduado en “The Emerging CFO: Strategic Financial Leadership Program”
por el Stanford Business School de la Universidad de Stanford, California.
Comenzó su actividad profesional como Analista de riesgos en el Banco de
Crédito Industrial (BCI) y tras ocupar distintas responsabilidades dentro del
Área de Tesorería de La Caixa, en 1999 se incorporó a Banca March, S.A.
como Director de Tesorería de Banca March, S.A. donde ha desarrollado su
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carrera profesional. En la actualidad es Director General y Director del Área
Financiera de Banca March, S.A.
Es Consejero de diversas sociedades entre las que figuran: March Vida, S.A.,
y Consulnor, S.A.
D. Francisco Manuel de Lemos Dos Santos Bessa
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Categoría de Consejero: No ejecutivo.
Fecha de nombramiento: 28 de mayo de 2014.
Fecha de caducidad: 28 de mayo de 2019.
Vocal de la Comisión Mixta de Auditoría y Riesgos, así como de la Comisión
de Nombramientos y Retribuciones de Banco Inversis, S.A.
Licenciado en Gestión de Empresas por el Instituto Superior de Gestión.
“Advance Management Programme”, por INSEAD.
Comenzó su carrera profesional como Auditor en KPMG, para posteriormente
incorporarse como Director del Banco Comercial Portugués.
FUNCIONES:
1. Informar en la Junta General de Accionistas sobre las cuestiones que en
ella planteen los accionistas en materias de su competencia, en
particular, sobre el resultado de la auditoría de la Sociedad, su
contribución a la integridad de la información financiera y la función que
la comisión ha desempeñado en ese proceso.
2. Supervisar la eficacia del control interno de la Sociedad, la auditoría
interna y los sistemas de gestión de riesgos, incluidos los fiscales, así
como discutir con los auditores de cuentas externos las debilidades
significativas del sistema de control interno detectadas en el desarrollo
de la auditoría, pudiendo realizar las correspondientes propuestas o
recomendaciones al consejo de administración.
3. Supervisar el proceso de elaboración y presentación de la información
financiera preceptiva, realizando propuestas y recomendaciones al
consejo de administración.
4. Elevar al Consejo de Administración, para su sometimiento a la Junta
General de Accionistas, las propuestas de selección, nombramiento,
reelección y sustitución del auditor externo, de conformidad con lo
previsto en los artículos 16, apartados 2, 3 y 5, y 17.5 del Reglamento
(UE) n.º 537/2014, de 16 de abril, así como las condiciones de su
contratación y recabar regularmente de él información sobre el plan de
auditoría y su ejecución, además de preservar su independencia en el
ejercicio de sus funciones.
5. Establecer las oportunas relaciones con los auditores de cuentas externos
para recibir información sobre aquellas cuestiones que puedan poner en
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riesgo la independencia de
éstos, para su examen por el Comité, y
cualesquiera otras relacionadas con el proceso de desarrollo de la
auditoría de cuentas, aportando en los casos que proceda, la autorización
de dichos servicios en los términos establecidos en los artículos 5,
apartados 4 y 6.2b del Reglamento (UE) número 537/2014, del 16 de
abril, y en lo previsto sobre el regimen de independencia, en la sección
3ª del capítulo IV, título I, de la Ley 22/2015, de 20 de julio, de Auditoría
de Cuentas, así como aquellas otras comunicaciones previstas en la
legislación de auditoría de cuentas y en las normas técnicas de auditoría;
debiendo, en todo caso, recibir anualmente de los auditores de cuentas
externos la confirmación escrita de su independencia frente a la entidad
o entidades vinculadas a ésta directa o indirectamente, así como la
información de los servicios adicionales de cualquier clase prestados a
estas entidades, y los correspondientes honorarios percibidos, por los
citados auditores externos de cuentas o por las personas o entidades
vinculados a éstos de acuerdo con lo dispuesto en la legislación sobre
auditoría de cuentas.
6. Emitir anualmente, con carácter previo a la emisión del informe de
auditoría de cuentas, un informe que exprese la opinión de la Comisión
sobre si la independencia de los auditores externos de cuentas o
sociedades de auditoría resulta comprometida, debiendo contener dicho
informe, en todo caso, la valoración motivada de la prestación de cada
uno de los servicios adicionales prestados por los auditores externos,
distintos de la auditoría legal y en relación con el régimen de
independencia o con la normativa reguladora de la actividad de auditoría
de cuentas.
7. Informar, con carácter previo, al consejo de administración sobre todas
las materias previstas en la Ley de Sociedades de Capital, los Estatutos
sociales y en el Reglamento del consejo y en particular, sobre la
información
financiera
que
la
sociedad
deba
hacer
pública
periódicamente, la creación o adquisición de participaciones en entidades
de propósito especial o domiciliadas en países o territorios que tengan la
consideración
de
paraísos
fiscales
y
las
operaciones
con
partes
vinculadas.
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