INDICE GENERAL Indice de abreviaturas ....................................................................... ............................................................................................... ., Introducclon ....................................................................................... Prdlogo CAPITULO PRIMERO LA PROTECCION DE LOS DATOS PERSONALES: UNA NECESIDAD Y UN DERECHO I. 11. 111. La sociedad informatizada: desafio y riesgo ............... 1 . ELPODER INFORMATICO EN LA SOCIEDAD DE LA INFORMACION ... 2. CONTROL DE LAS REDES INFORMATICAS: REALI ID AD o UTOPIA? ...... ............ POSIBILIDADES DE REGULACION DE <<INTERNET>> La criminalidad informatica ......................................... GENERALES ......................... ............... 1. CONSIDERACIONES 2. LA CRIMINALIDAD INFORMATICA EN EL CODIGO PENAL DE 1995 .... ........................................................................ La proteccidn de 10s datos personales en el Ordenamiento Juridico Espaiiol ............................................... 1. LAPROTECCION CONSTITUCIONAL: EL ART. 18.4 CE .............. 2. LA PROTECCION ADMINISTRATIVA: LA LEY ORGANICA 1511999, DE 13 DE DICIEMBRE, DE PROTECCION DE DATOS DE CARACTER .................................................................... 2.1. Consideraciones generales .............................. 2.2. Estructura normativa, ambito y objetivos de la Ley Orga'nica de Proteccidn de Datos de Cardcter Personal 15/1999, de 13 de diciembre (LOPD) ............................................................ 2.3. Principios rectores de la proteccidn de datos .. 2.4. El objeto de material de la LOPD: 10s datos personales protegidos ...................................... LAPROTECCION DE LOS DATOS PERSONALES EN EL CODIGO PENAL DE 1995 .................................................................. PERSONAL 14 ~NDICEGENERAL CAP~TULOSEGUNDO LA PROTECCION DE LOS DATOS PERSONALES EN EL CODIGO PENAL DE 1995 (I): EL BIEN JUR~DICO PROTEGIDO EN EL ART~CULO197.2 CP I. 11. Consideraciones generales ............................................ El bien juridic0 protegido en el articulo 197.2 CP ..... 1. CONSIDERACIONES GENERALES ........................................ 2. LAINTIMIDAD COMO BIEN JUR~DICOPROTEGIDO .................. 2.1. La intimidad en la Constitucidn Espaiiola de 1978. El articulo 18.4 CE ................................ 2.2. La distinci6n entre intimidad y privacidad: la autodeterminacidn informativa como bien jurid i c ~necesitado de proteccidn .......................... 3. ELBIEN JUR~DICOPROTEGIDO EN EL ART. 197.2 CP ............... CAP~TULOTERCERO LA PROTECCION DE LOS DATOS PERSONALES EN EL CODIGO PENAL DE 1995 (11): EL TIPO BASICO DEL ART~CULO197.2 CP I. 11. Consideraciones generales ............................................ La conducta tipica ......................................................... 1. EL APODERAMIENTO, UTILIZACION o MODIFICACION, EN PERJUICIO DE TERCERO, DE DATOS RESERVADOS DE CARACTER PERSONAL (ART. 197.2 CP INCISO I") ........................................ 1.1. Concepto de apoderamiento ............................ 1.2. La modificacidn de 10s datos personales ......... 1.3. La utilizacidn de 10s datos personales ............. 2. ELACCESO NO AUTORIZADO A LOS DATOS Y su ALTERACION o UTILIZACION EN PERJUICIO DEL TITULAR DE LOS DATOS 0 DE UN TERCERO (ART. 197.2, CP, 2" INCISO) .............................. 111. 2.1. El acceso a 10s datos resewados de carcicter personal o familiar de otro .............................. 2.2. Ancilisis de la expresidn ccpor cualquier mediow . 2.3. La actuacidn <<sinestar autorizadov ................ Sujetos ............................................................................ 1. LASPERSONAS F~SICASCOMO SUJETO ACTIVO DEL TIP0 BASICO DEL ART. 197.2 CP 2. LAS PERSONAS .......................................................... JUR~DICAS COMO SUJETO ACTIVO DEL TIPO BASICO DEL ART. 197.2 CP ................................................ ~NDICEGENERAL 3. ELTITULAR DEL DATO COMO SUJETO PASIVO DEL TIP0 BASICO . DEL ART 197.2 CP 4 . LASPERSONAS ........................................................... . JUR~DICASCOMO SUJETO PASIVO: EL ART 200 .............................................................................. El objeto material .......................................................... CP 1. CONSIDERACIONES SOBRE EL OBJETO MATERIAL DE LAS CONDUCTAS T~PICASCONTEMPLADAS EN EL ART . 197.2 CP ............ 2. EL CONCEPTO DE <<DATOSRESERVADOS DE CARACTER PERSONAL. ........................................................................... Vertiente subjetiva: el dolo y otros elementos subjetivos del injusto ................................................................ 1. LANECESIDAD DE QUE LA CONDUCTA SEA DOLOSA .............. 2. LAACTUACION .EN PERJUICIO DEL TITULAR DE LOS DATOS RESERVADOS O DE UN TERCEROn .......................................... Causas de exclusi6n de la tipicidad .............................. 1. CONSIDERACIONES PREVIAS ............................................ 2 . LASCONDUCTAS SOCIALMENTE ADECUADAS ...................... 3. EL CONSENTIMIENTO COMO CAUSA DE EXCLUSION DEL TIPO DEL ART~cuLO 197 2 CP ................................................... 4 . ELERROR DE TIPO ......................................................... Causas de exclusi6n de la antijuridicidad ................... 1. CONSIDERACIONES GENERALES ........................................ 2. ELESTADO DE NECESIDAD JUSTIFICANTE ........................... 3. ELEJERCICIO LEG~TIMODE UN DERECHO. OF'ICIO o CARGO ..... 3.1. El derecho a la libertad de expresidn e informa. .................................................................. czon 3.2. La autorizacidn judicial ................................... 3.3. El derecho de correccidn ................................. 4: ELCUMPLIMIENTO DE UN DEBER ...................................... 5 . LALEG~TIMADEFENSA ................................................... VIII La culpabilidad .............................................................. 1. LA CONCIENCIA POTENCIAL DE LA ANTIJURIDICIDAD Y EL ERROR DE PROHIBICI~N................................................... 2 . EXIGIBILIDAD DE CONDUCTA ADECUADA A LA NORMA .......... Formas especiales de aparici6n del delito .................... IX 1. CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE EL ITER CRIMINIS....... 2 . CONSUMACION ............................................................. 3. TENTATIVA .................................................................. X Autoria y participaci6n ................................................. 1. CONSIDERACIONES GENERALES ........................................ 2 . LAAUTOR~A................................................................. . . . . . ~NDICEGENERAL 2.1. La autoria en 10s delitos cometidos a travks de personas juridicas ............................................ 2.2. La autoria mediata .......................................... 2.3. La coautoria .................................................... 3.1. La induccidn .................................................... 3.2. La cooperacidn necesaria y no necesaria ........ 4. LAAUTORIA Y PARTICIPACION EN LOS DELITOS Y FALTAS COMETIDOS UTILIZANDO MEDIOS O SOPORTES DE D I F U S T ~ N MECA- XI. La problematica concursal ........................................... 1. l . Concurso de normas entre el art. 197.4 CP y el art. 198 CP ................................................ ...... 1.2. Concurso de normas entre el art. 200 v el 278 CP ................................................................... 2. CONCURSO DE DELITOS ENTRE LAS CONDUCTAS DEL ART~CULO 197.2 CP Y OTRAS FIGURAS DELICTIVAS ............................... 2.1. Relacidn con el apoderamiento de mensajes de correo electrdnico y la interceptacidn de cualquier otra seiial de telecomunicacidn y las conductas del art. 197.2 CP .................................. 2.2. Relacidn entre el art. 197.2 CP v el art. 197.3 CP ................................................................... 2.3. Concurso entre el delito del art. 197.2 CP y el delito de allanamiento de morada o domicilio de la persona juridica de 10s articulos 202 y 203 CP, respectivamente ................................. 2.4. Concurso entre el art. 197.2 CP y 10s delitos contra el honor ................................................ 2.5. Concurso entre el delito del art. 197.2 CP y 10s delitos de amenazas y coacciones .................... 2.6. Concurso entre 10s delitos contra el ahabeas dataw y 10s delitos informa'ticos de carhcter patrimonial .......................................................... 2.6.1. C o n c u r s o entre el d e s c u b r i m i e n t o de secretos del art. 197 y e l descubrimiento de claves d e l a r t . 238.3' CP ................. 2.6.2. C o n c u r s o entre el art. 197.2 CP y el del i t o de rob0 con f u e r z a en las cosas ..... 2.6.3. Concurso entre e l art. 197.2 CP y l a est a f a i n f o r m i t i c a (art. 248 CP) ............... ~NDICEGENERAL 2.6.4. Concurso entre el art. 197.2 CP y el uso ilicito de cualquier equipo terminal de telecomunicaciones ............................... 2.6.5. Concurso con el delito de dafios informiticos (art. 264.2' CP) ....................... 2.6.6. Concurso entre el art. 197 CP y 10s delitos relativos a la propiedad intelectual . 2.6.7. Concurso entre el art. 197 CP y el delito de falsedad documental ........................ NES ............................................................................. XII. Penalidad ....................................................................... CAP~TULOCUARTO LA PROTECCION DE LOS DATOS PERSONALES EN EL CODIGO PENAL DE 1995 (111): LOS TIPOS CUALIFICADOS DE DESCUBRIMIENTO Y REVELACION DE SECRETOS I. 11. Consideraciones previas ................................................ El tip0 agravado del art. 197.3 CP, parrafo 1': cualificacidn por la difusidn, revelacidn o cesidn a terceros de datos o hechos descubiertos o imagenes captadas .. 1. CONSIDERACIONES GENERALES ...................... ............. ..... 2. ELSUJETO ACTIVO ......................................................... 3. LACONDUCTA T~PICA:LA REVELACION, DIFUSION 0 CESION DE DATOS A TERCEROS 4. 5. 6. 7. 111. ........................................................ ELOBJETO MATERIAL ..................................................... ATIPICIDAD .................................................................. JUSTIFICACION .............................................................. CULPABILIDAD ............................................................. 8. ~ T E CRIMINIS. R ........................................................... 9. AUTOR~A Y PARTICIPACION ............................................. 10. CONCURSOS ................................................................. 11. PENALIDAD ................................................................. El tip0 atenuado del articulo 197.3 CP, parrafo 2': la mera revelacidn de 10s secretos ajenos descuhiertos por otro .......................................................................... 1. CONSIDERACIONES GENERALES ........................................ 2. ELBIEN JUR~DICOPROTEGIDO .......................................... 3. ELSUJETO ACTIVO ......................................................... ~NDICEGENERAL 4. LACONDUCTA TfPICA: LA DIFUSI~N.REVELAC16N 0 C E S ~ ~DEN DATOS A TERCEROS ........................................................ 5 . LAEXIGENCIA T~PICADEL CONOCIMIENTO PREVIO DEL ORIGEN IL~CITODE LOS DATOS .................................................... El tip0 agravado del articulo 197.4 CP: cualificaci6n por la condicidn del sujeto activo de responsable o encargado de 10s ficheros. soportes. archivos o registros del sujeto activo ............................................................. ELSUJETO ACTIVO LA PERSONA ENCARGADA o RESPONSABLE DE LOS FICHEROS. SOPORTES INFORMATICOS. ELECTRONICOS 0 TELEMATICOS. ARCHIVOS o REGISTROS .............................. El tipo agravado del articulo 197.5 CP: cualificaci6n por el objeto y por la especial condici6n del sujeto pasivo ................................................................................. 1. CONSIDERACIONES PREVIAS ............................................ 2 . LAESPECIAL PROTECCI~NDE LOS oDATOS SENSIBLESB EL TIP0 CUALIFICADO DEL ART . 197 5 CP (INCISO 1") ........................ 3. ELMENOR DE EDAD o INCAPAZ COMO SUJETO PASIVO . EL TIPO . CUALIFICADO DEL ART 197.5 CP (INCISO 2") ........................ El tip0 agravado del articulo 197.6 CP: cualificaci6n por la finalidad lucrativa .............................................. 1. CONSIDERACIONES GENERALES ........................................ 2 . LACONDUCTA T~PICAEL TRAFICO DE DATOS ...................... 3. LAFINALIDAD LUCRATIVA .............................................. ~NDICEGENERAL VII . El tip0 cualificado del articulo 198 CP: el descubrimiento o revelaci6n de secretos realizado por autoridad o funcionario public0 ............................................. 1. CONSIDERACIONES PREVIAS ............................................ 2. LA AUTORIDAD o FUNCIONARIO PUBLICO COMO SUJETO ACTIVO: EL TIPO CUALIFICADO DEL ART~CULO19s CP ................ 3. ELFUNDAMENTO DE LA AGRAVACION: EL PREVALIMIENTO DEL 19 394 394 395 CARGO ........................................................................ 399 4 . LACONDUCTA T~PICA..................................................... 402 4.1. La actuacidn del funcionario ccfuera de 10s casos permitidos por la leyw ............................... 402 4.2. La actuacidn del funcionario <<sin mediar causa legal por delitou .............................................. 403 Concurso de normas entre el art. 198 CP y 10s articulos 535 y 536 CP .................................... 409 8.2. Concurso entre el art. 198 CP y 10s delitos que se preve'n en el Capitulo IV (aDe 10s delitos contra la Administracidn Publicau -arts . 415 y siguientes-) y Capitulo IX del Titulo XIX (aDe las negociaciones y actividades prohibidas a 10s funcionarios publicos y de 10s abusos en el ejercicio de su funcidns -art . 442 CP-) .......... 417 8.1. 8.3. Concursos de delitos entre el art. 198 CP y otras figuras delictivas .................................... 422 . VIII La revelaci6n del secret0 profesional: el articulo 199 CP ................................................................................... 425 20 INDICE GENERAL CUESTIONES PROCESALES RELACIONADAS CON LOS DELITOS CONTRA LA INTIMIDAD INFORMATICA o I. 11. 111. IV. v. Consideraciones generales ............................................ La determinacidn de la ley aplicable ........................... Naturaleza de estos delitos a efectos de su persecucidn penal ............................................................................... Relevancia del perd6n del ofendido en 10s delitos contra la intimidad. Analisis del articulo 201.2 CP y consideraciones criticas a1 mismo ......................................... La proteccidn de 10s datos personales en el proceso penal ............................................................................... 1. Los REGISTROS INFORMATICOS COMO MEDIOS DE INVESTIGA- Bibliografia ......................................................................................... Jurisprudencia consultada ................................................................ Legislacidn citada ..............................................................................