Ley 20.393 - Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

Ley 20.393 - Responsabilidad Penal de
las Personas Jurídicas
Respondiendo a un requerimiento impuesto para el ingreso de Chile a la OCDE (Organización para la
Cooperación y el Desarrollo Económico), se publicó el 2 de Diciembre de 2009 la Ley 20.393 que
establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas (sociedades civiles y comerciales,
corporaciones, fundaciones sin fines de lucro y empresas del estado).
Los delitos sobre los cuales se aplicará la responsabilidad penal de las personas jurídicas son:
• Cohecho (Soborno) a un empleado público nacional o extranjero
• Lavado de activos
• Financiamiento de actividades delictuales terroristas
Descripción del delito y sus tres (3) requisitos:
• Existencia de un hecho punible cometido por: dueños, controladores, responsables, ejecutivos �
principales, representantes o quienes realicen actividades de administración o supervisión o por una
persona natural que esté bajo la dirección o supervisión de las personas nombradas;
• La comisión del delito fuere cometido directa e inmediatamente en interés o provecho de la
persona jurídica
• La persona jurídica incumpla con su deber de dirección y supervisión y que tal conducta haya
hecho posible la comisión del delito.
Sanciones o penas que establece la Ley:
• Disolución o cancelación de la Personalidad Jurídica
• Prohibición de celebrar actos y contratos con organismos del Estado (temporal o perpetua)
• Pérdida parcial o total de los beneficios fiscales o prohibición absoluta de recepción de los mismos
• Multa desde las 200 hasta las 20.000 UTM.
• Penas Accesorias: Publicación de un extracto de la sentencia condenatoria en el Diario Oficial u
otro de circulación nacional.
Métodos de Prevención para las Personas Jurídicas (Modelo de Prevención de Delitos):
1. Designación de un encargado de prevención de delitos
2. Definición de medios y facultades del encargado de prevención de delitos
3. Establecimiento de un sistema de prevención de los delitos (Compliance System)
4. Supervisión y certificación del sistema de prevención de delitos
Siemens Chile, al igual que su Casa Matriz y subsidiarias, ha adoptado e implementado un modelo
de organización, administración y supervisión para prevenir los delitos tipificados en la citada Ley
Chilena (Siemens Compliance System = Modelo de Prevención de Delitos).
El cargo de “Regional Compliance Officer” (RCO) es, en el caso de Siemens, el equivalente al “Encargado de Prevención” (EDP) referido en la Ley 20.393.
El Oficial de Cumplimiento (RCO), a efectos de la Ley 20.393 es autónomo en su actuar y reporta en
el país solo a la más alta autoridad, el Comité de Revisión de Cumplimiento (Compliance Review
Board – CRB), donde el Gerente General de Siemens Chile es su Presidente (Chairman).
Principales Riesgos de Comisión de los Delitos señalados en la Ley:
Actividades o procesos de la entidad, sean habituales o esporádicos, en cuyo contexto
se genere o incremente el riesgo de comisión de los delitos señalados en el artículo 1°
de la ley 20.393:
Cohecho (Soborno):
• Importaciones
• Exportaciones
• Donaciones de carácter político
• Lobby
• Tramitación de permisos
• Supervisión
• Licitaciones
• Impuestos
• Asesoría Legal
Financiamiento del Terrorismo:
• Donaciones
• Auspicios – eventos
Lavado de Activos:
• Adquisiciones
• Ventas
• Auspicios – eventos
• Inversiones
Enfoque Ley 20.393
“Conozca a sus clientes, colaboradores, proveedores, asesores, …”
Beneficios asociados al Cumplimiento de la Ley 20.393 y a la certificación del modelo
de prevención de delitos (Siemens Compliance System):
• Marco de control para la prevención de delitos.
• “Blindaje” de la compañía ante eventuales casos.
• Activación de los mecanismos de clemencia, contemplados en la legislación.