dap-3145-2016 asesor de riesgos 2016

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Solicitud de cotización DAP-3145-2016
Contratación de Profesional en el campo financiero y bursátil como Asesor Externo del
Comité de Riesgos de la Junta de Pensiones
La presente invitación se fundamenta en la facultad que tiene la Junta de Pensiones y
Jubilaciones del Magisterio Nacional de regular, bajo la normativa vigente la contratación de
bienes y servicios, conforme los términos de la Ley No. 7531, sus reformas y reglamentos, así
como la normativa contemplada en el Reglamento de Inversiones de las Entidades
Reguladas, actualizado al 24 de julio del 2013 por el Consejo Nacional de Supervisión del
Sistema Financiero (CONASSIF).
1. Conceptos:
Para efectos de esta contratación y para las condiciones generales de la invitación a cotizar,
serán aplicadas las siguientes definiciones:
Junta.
Junta de Pensiones y Jubilaciones del Magisterio Nacional. Ente público
no estatal con personería jurídica y patrimonio propio.
Enlace.
Junta Directiva de la Junta de Pensiones y Jubilaciones del Magisterio
Nacional, encargada de la coordinación de la presente invitación a
cotizar y posterior contrato luego de la adjudicación.
Invitación a cotizar.
Como se llamará en adelante a este documento.
Oferta.
Propuesta o cotización enviada por cada empresa o persona invitada a
participar.
Oferente.
Persona física o jurídica que envíe una oferta para participar en la
presente invitación a cotizar.
Profesional o asesor.
El adjudicatario de la presente invitación a cotizar se constituirá en el
“Profesional o Asesor” y así se denominará en lo sucesivo cuando, luego
de ser adjudicada en firme la contratación, formalice con la Junta el
correspondiente contrato.
Junta Directiva. Órgano Colegiado de la Junta de Pensiones y Jubilaciones del Magisterio
Nacional.
SUPEN.
Superintendencia de Pensiones.
RCC.
Régimen de Capitalización Colectiva.
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Fondo Especial de Administración. Es un Fondo especial para atender las funciones
propias de la Junta de Pensiones y se lleva separado contable y
físicamente del Fondo de Capitalización
Sujetos Fiscalizados.
Comprende todas las entidades que de conformidad con las leyes
respectivas, se encuentran sujetas a la regulación o supervisión de alguna
de las Superintendencias o de la Contraloría General de la República.
2. Objeto de la invitación a cotizar:
Contratar los servicios de un Profesional que posea experiencia demostrada de al menos
cinco años en materia financiera, bancaria, económica, bursátil, en crédito, desarrollo
inmobiliario, fideicomisos, en concesión de obra pública, en mercados financieros en el
exterior, en el campo de las inversiones y riesgos, según corresponda, así como en
Operadoras de Pensiones como asesor externo de la Comisión de Riesgos de la Junta de
Pensiones.
Esta labor, supone el desarrollo de las siguientes funciones:
1. Actuar como miembro independiente con derecho a voz y voto ante el Comité de
Riesgos.
2. Coadyuvar (proponer, analizar, dimensionar) y participar activamente en la definición,
revisión y variación de los objetivos y políticas relacionadas con la administración del
Riesgo de las carteras administradas.
3. Brindar su criterio, en relación con el tipo de instrumentos que podrán ser vendidos o
adquiridos de conformidad con la normativa vigente, el régimen de inversión previsto y
los límites de riesgo determinados por la Junta Directiva.
4. Procurar y coadyuvar en el desarrollo de una cultura y práctica de alto nivel técnico,
en la administración relacionada con la gestión interna del riesgo.
5. Coadyuvar en la definición de los límites de exposición al riesgo.
6. Coadyuvar en la definición de la metodología para identificar, medir, monitorear,
limitar, controlar, informar y comunicar los distintos tipos de riesgos a que se encuentren
expuestos los recursos que se administran.
7. Coadyuvar en la definición y construcción de modelos, parámetros y escenarios que
tengan que utilizarse para llevar a cabo la medición y control de los riesgos.
8. Coadyuvar en la revisión y generación de nuevas operaciones y prestación de nuevos
servicios que por su propia naturaleza conlleven un riesgo.
9. Opinar sobre el tipo de políticas y procedimientos que se están aplicando en la
administración de riesgos.
10. Participar en la determinación de las características de las pruebas de simulación
(pruebas bajo condiciones extremas).
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11. Participar en la valoración de los diferentes tipos de riesgo, y brindar el criterio
correspondiente ante la Junta Directiva, Comité de Riesgos, Comisión de Inversiones y
Dirección Ejecutiva.
12. Informar a la Junta Directiva mensualmente, cuando este órgano lo solicite o cuando
las circunstancias lo requieran, sobre la exposición de riesgo asumida, efectos positivos
o negativos que se podrían producir, así como eventuales incumplimientos de los
límites de exposición establecidos. También informará acerca de las medidas
correctivas implementadas.
13. Participar activamente en la preparación y revisión de informes solicitados por
dependencias internas y entes externos en el área de su especialidad, previa
aprobación de la Junta Directiva.
14. Apoyar a la Junta Directiva, Comité de Riesgos y Dirección Ejecutiva en cualquier otra
tarea afín que se le solicite, para lo cual deberá dedicar el tiempo que se requiera.
15. Informar permanentemente a la Junta Directiva, acerca del comportamiento de los
mercados financieros y bursátiles, tanto nacionales como extranjeros
3. Requisitos de admisibilidad para todos los oferentes
1. Se admiten en este concurso a todas las personas físicas y jurídicas que cumplan con
todos los requisitos legales, técnicos y financieros solicitados en esta invitación a cotizar.
2. Se consideran inadmisibles las ofertas que no indiquen claramente en que participan.
3. Las ofertas presentadas en forma extemporánea no serán admitidas para el concurso.
4. El oferente deberá presentar declaración jurada de que se encuentra al día en el pago
de todos los impuestos nacionales.
5. El oferente deberá presentar declaración jurada que se encuentra al día en el pago de
las obligaciones con el FODESAF, lo anterior considerando el artículo 22 de la Ley de
Desarrollo Social y Asignaciones Familiares.
6. En caso de personas jurídicas, deberán ceñirse estrictamente al cumplimiento de sus
obligaciones laborales del Instituto Nacional de Seguros y de seguridad social de la Caja
Costarricense del Seguro Social para con sus empleados, de forma tal que su
inobservancia dará lugar al incumplimiento del contrato que se llegue a celebrar
producto de la presente contratación administrativa.
7. Tener grado académico mínimo de licenciatura, en Banca, Finanzas, Riesgos o
Economía, no se aceptan profesionales que posean grado de bachillerato y hayan
pasado a la maestría directamente.
8. Presentar una declaración jurada; en la cual indique que:
a) No ha sido condenado, mediante sentencia firme, por la comisión dolosa de algún
delito durante los diez últimos años.
b) No haber sido condenado, mediante sentencia firme, por la comisión dolosa de
algún delito durante los diez últimos años.
c) No haber sido sancionado administrativamente durante los dos últimos años.
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d) No haber sido suspendido, separado o inhabilitado para ocupar cargos
administrativos o de dirección en entidades reguladas o supervisadas por los
órganos de regulación o supervisión financiera.
e) Los miembros no podrán estar ligados entre sí por parentesco o consanguinidad o
afinidad, hasta el tercer grado. En el caso del miembro externo dicha
incompatibilidad se extenderá a los funcionarios de la entidad que mantengan
posiciones de decisión o dirección.
Requisitos Complementarios:
a) Debe el profesional ser una persona que, por sus antecedentes, títulos profesionales
y reconocida competencia en la materia, sean garantía de imparcialidad y acierto
en el desempeño de sus funciones.
b) Tener grado mínimo de licenciatura, en el área de Banca, Finanzas, Riesgos o
Economía y presentar fotocopia del o los títulos que ostenta.
c) Presentar copia de los seminarios y capacitaciones recibidas
d) No debe tener limitaciones para desempeñarse como asesor por estar en condición
de prohibición, dedicación exclusiva u otro similar.
4. Criterios por evaluar
Descripción
Experiencia del proveedor
Honorarios profesionales
Grado académico
Entrevista por Junta
Directiva
Total
Porcentaje de
Calificación
30%
30%
20%
20%
100%
5. Experiencia del profesional
a) Hasta un 30%, si alcanza 50 puntos de calificación que se desglosa a continuación:
Experiencia reconocida en Entidades Financieras y
Bancarias
Puntos
Más de cinco años de experiencia reconocida en
entidades financieras, bancarias y/o fondos de
pensiones.
Producción personal (artículos en revista, periódicos u
otros, desarrollo intelectual de modelos y otras
propuestas personales propias de su gestión).
5
10
Asignación
de puntos en el Invitación a cotizar
a sobre cerrado
5 puntos por más de 5 años de
experiencia
2.5 puntos por cada producción
personal demostrada, hasta un
máximo de 10
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Cantidad de seminarios y capacitaciones impartidas.
10
Experiencia reconocida en asesoría en riesgos,
materia crediticia, conocimiento de fideicomisos y
en economía política y social.
20
Otras experiencias (Asesorías o funciones
desarrolladas en otros temas de su desempeño
laboral).
5
2.5 puntos por cada seminario o
capacitación demostrada, hasta un
máximo de 10.
5 puntos por cada definición
(Riesgos, Materia crediticia,
conocimiento de fideicomisos y
conocimiento de Economía Social y
Política)
1 punto por cada asesoría en otras
experiencias, hasta un máximo de 5.
6. Grado académico
El grado académico se distribuirá con el siguiente puntaje:
Licenciado 5%
Maestría 10%
Doctorado 20%
En el cómputo total se tomará únicamente el grado más alto que el concursante tiene.
7. Honorarios Profesionales
Los precios de oferta serán firmes y definitivos. Deberán incluir cualquier impuesto, tarifa o
canon solicitado por el Estado o por el Colegio Profesional respectivo.
La Junta se compromete a pagar por el servicio profesional, la suma correspondiente contra
la verificación de las labores a entera satisfacción del enlace. La suma que se pacte se
mantendrá inmodificable.
A la oferta que presente el precio más bajo entre las aceptables se le asignará los 30 puntos
para el Factor Precio. Para determinar el puntaje correspondiente en el factor precio se
aplicará la siguiente fórmula:
Porcentaje obtenido=
Precio total de la oferta con el monto total más bajo x 30
Precio Total ofrecido por la oferta en evaluación
8. Entrevista
Los miembros de la Junta Directiva, procederán a realizar una entrevista a los candidatos que
obtengan el mayor porcentaje en los primeros cinco niveles de calificación en los rubros de
experiencia, honorarios y grado académico. La Junta Directiva establecerá las consultas y
dinámicas de entrevista que considere convenientes. Este apartado tiene un valor de 20% en
la calificación.
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9. Forma de pago:
Todos los pagos se harán mediante transferencia electrónica dentro de los treinta días
calendario a partir del momento en que fueron recibidas las facturas, así como las tareas, a
satisfacción de la Dirección Ejecutiva o Junta Directiva según corresponda.
La Junta se reservará el derecho de suspender o retener cualquier pago cuando existan
pruebas suficientes que los trabajos se estuvieron llevando a cabo deficientemente o con
retraso que justifique tal acción. Si discutido el punto entre las partes, el caso se resolviera a
favor del adjudicatario, la Junta deberá efectuar en forma inmediata, a la toma de dicho
acuerdo, el pago de las sumas retenidas, sin que por ello deba reconocer suma adicional
alguna.
10. Vigencia de la oferta
A partir del cierre de recepción de ofertas, ésta se somete al plazo de vigencia de sesenta
días hábiles.
11. Formalización del contrato
Una vez efectuada la adjudicación, se elaborará el contrato respectivo y corresponderá al
Departamento Administrativo dar aviso por escrito al adjudicatario para que proceda a la
firma del contrato, en un término de diez días naturales después de recibido el aviso.
Formarán parte del contrato las condiciones y especificaciones estipuladas en esta
invitación, lo especificado y ofrecido en la propuesta, una cláusula de confidencialidad ya
que los datos de carácter personal a los que tenga acceso, única y exclusivamente serán
para cumplir con sus obligaciones contractuales y todo lo que al respecto se haya aclarado,
rectificado y convenido por escrito entre el adjudicatario y la Junta.
12. Plazo de contratación
El plazo de duración de esta contratación se extiende por un periodo de un año a partir de la
firma del contrato.
13. Condiciones de orden general
13.1 Recepción de la oferta
La Junta de Pensiones y Jubilaciones del Magisterio Nacional, recibirá ofertas por escrito,
en idioma español, sin correcciones, hasta las 11.00 horas del 04 de julio de 2016. Previo a
presentar la oferta deberá estar inscrito como proveedor de la institución.
La oferta debe presentarse formalmente, debidamente firmada y sellada. Las ofertas y
cualquier otra información adicional debe presentarse en idioma español, y deben
entregarse en sobre cerrado, directamente en el tercer piso, Área de Proveeduría del
Departamento Administrativo, en el edificio ubicado en calle 21, entre Avenida 8 y
Avenida 10, 50 mts Norte de Casa Matute Gómez, San José.
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El oferente deberá presentar en la cotización, toda la información detallada, siguiendo el
orden en que se ha estructurado este documento.
En caso de que se presente la oferta en sobre abierto, la Administración no se hace
responsable, si no que será exclusiva responsabilidad de la empresa oferente lo contenido
en dicho sobre.
13.2 Ofertas
Se aceptará como máximo una oferta base que cumpla con las especificaciones técnicas
de esta invitación.
13.3 Porcentaje de Penalización:
Todo atraso en la entrega de la será penalizado con un 0.25% del total de la compra por
cada día hábil de atraso. Lo anterior de conformidad con lo establecido en el artículo
N°11 del Reglamento de Contratación Administrativa de la Junta de Pensiones.
13.4 Resolución:
Valorados los aspectos formales de las ofertas, analizado su ajuste técnico, jurídico y
económico, se adjudicará a la oferta que obtenga mayor puntaje.
13.5 Adjudicación
La Junta de Pensiones y Jubilaciones del Magisterio Nacional, resolverá esta invitación a
cotizar en un plazo máximo igual al solicitado en el capítulo de vigencia de la oferta.
13.6 Solicitud
En caso de no estar interesados en participar en este proceso, se solicita su colaboración
para que envíen por escrito, los motivos por los cuales no presentan la oferta, al fax número
2223-7867 o al correo electrónico [email protected].
Cualquier duda o consulta referente a los requisitos a presentar, pueden comunicarse a los
teléfonos: 2284-6404 ó 2284-6425.
Atentamente,
Juan Luis Madriz Bermúdez, Jefe
Departamento Administrativo
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ANEXO 1 FÓRMULA DE OFERTA
Fecha: _______________________
Señores
JUNTA DE PENSIONES Y JUBILACIONES DEL MAGISTERIO NACIONAL
CÉDULA JURÍDICA 3-007-117191
Presente
Invitación a Cotizar Nº xx-2016.
(Objeto de la contratación)
Estimados señores:
Yo, (NOMBRE Y CALIDADES), actuando en mi carácter de (CARGO EN LA EMPRESA), de la firma
(RAZÓN SOCIAL), habiendo examinado cuidadosamente la Invitación a Cotizar Nº xxx, declaro que
cumplimos todos los requisitos de la invitación por lo que hago propuesta formal para ejecutar todo el
trabajo estipulado en la invitación.
#
DOCUMENTO
1.
Indicar Cumplimiento
(Si/No)
Certificación de la personería jurídica.(Persona jurídica)
2.
Copia de la cédula (por ambos lados) del representante legal.
(persona física o jurídica)
3. Dos cartas de clientes a los que les ha brindado servicios
similares que no sea la Junta de Pensiones.
4. Nombre y número telefónico de la persona que atenderá la
oferta.
5. Declaración jurada en la cual se consigne que se encuentra al
día en el pago de impuestos nacionales.
6. Certificación indicando que se encuentra al día con las
obligaciones obrero-patronales de la C.C.S.S.
7.
Declaración jurada en la cual se señale que el oferente no es
alcanzado por las prohibiciones de los artículos Nos.21 y 22 del
Reglamento de Contratación Administrativa de la Junta de
Pensiones, en formato adjunto.
8. Curriculum vitae con copia de títulos universitarios, seminarios y
capacitaciones que posee.
9. Copia de carné de incorporación al colegio profesional
correspondiente
10. Otros documentos
Atentamente,
_______________________________ (Firma y No. cédula)
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DECLARACION JURADA
Yo________________________________________________________________,cédula_______________________en
calidad
de_________________________________ de la empresa___________________________________________, certifico y declaro que no
soy alcanzado por las prohibiciones del artículo 21 y 22 del Reglamento de Contratación Administrativa de la Junta de
Pensiones y Jubilaciones del Magisterio Nacional que señalan:
Artículo 21- Alcance de las prohibiciones
“Queda absolutamente prohibido celebrar contratos administrativos o participar en los trámites previos a su
celebración, de manera directa o indirecta, con carácter particular, a las siguientes personas:
A. Los miembros de la Junta Directiva, el Director Ejecutivo, funcionarios de la Junta, miembros de las directivas de los
órganos representados en la Junta Directiva de la Institución.
B. Las personas jurídicas en cuyo capital participe - en una proporción superior al 5%- cualquiera de los funcionarios
cubiertos por la prohibición.
C. Los parientes, por consanguinidad o afinidad hasta el tercer grado inclusive, de las personas cubiertas por la
prohibición en los incisos anteriores.
D. Las personas jurídicas en que los parientes indicados en el inciso anterior sean titulares de más del 5%(Cinco por
ciento) del capital, o ejerzan en ellas algún puesto de dirección o representación.
E. Las personas físicas o jurídicas que hayan intervenido como asesoras en cualquier etapa del procedimiento de
contratación, hayan participado en la elaboración de las especificaciones, los diseños, y los planos respetivos, o
deban participar en su fiscalización posterior, en la etapa de ejecución o construcción. Esta prohibición no se aplicará
en los supuestos en que se invite a ofertar conjuntamente el diseño y la construcción de la obra, las variantes
alternativas respecto de las especificaciones o los planos suministrados por la Junta.
Artículo 22- Prohibición de influencias:
A las personas cubiertas por las prohibiciones del artículo anterior, se les prohíbe intervenir directa o indirectamente
ante un servidor, prevaliéndose de su cargo o de cualquiera otra situación derivada de su situación personal o
jerarquía con este o con otro servidor, ya sea real o simulada, para que haga, retarde u omita un nombramiento,
adjudicación, concesión, contrato, acto o resolución propios de sus funciones, de modo que genere, directa o
indirectamente, un beneficio económico o ventaja indebidos, para sí o para otro.
Firmo el día _______________________del mes de ___________________________de __________.
____________________________________________
NOMBRE Y FIRMA RESPONSABLE