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Riesgos en la segunda sesión ordinaria de 2014 y al H. Consejo Directivo en la
sexagésima séptima sesión ordinaria.
La Dirección Ejecutiva de Contraloría Interna, a través de la Unidad de Prevención
de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT), en marzo de 2014
emitió recomendaciones para realizar modificaciones a la herramienta de
evaluación, la cual se utiliza para proponer las condiciones de crédito aplicables a
las Empresas de Intermediación, así como una propuesta de modificación a la
herramienta evaluación de riesgo operativo. Lo anterior, en virtud de los diversos
cambios normativos (ley, disposiciones generales y reglamentos) que se han
emitido en meses recientes por las autoridades competentes en la materia. Estos
cambios normativos pretenden establecer estándares en las medidas y
procedimientos para prevenir y detectar actos u operaciones que involucren
recursos de procedencia ilícita, para empresas de intermediación tanto del sector
financiero como del no financiero.
Los suscritos manifestamos bajo protesta de decir verdad que, en el ámbito de
nuestras respectivas funciones, preparamos la información relativa a la Financiera
contenida en el presente reporte anual, la cual, a nuestro leal saber y entender,
refleja razonablemente su situación.
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Juan Carlos Cortés García
Director General
Raúl Enrique Galindo Favela
Director General Adjunto
de Finanzas y Operaciones
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Nallely Rodríguez Reyna
Gerente de Control Operativo y
Responsable de los Asuntos a Cargo de
la Dirección Ejecutiva de Contraloría
Interna
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Gustavo González Acevedo
Gerente de Contabilidad
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