Informe de Auditoría - Diputación de Alicante

EXCELENTÍSIMA DIPUTACIÓN PROVINCIAL
DE ALICANTE
Informe de Auditoría
Nº EXPEDIENTE: 2001/0595/GFS/01
Nº INFORME: 08
TIPO DE AUDITORÍA: SEGUIMIENTO
NORMA DE APLICACIÓN: UNE 162002-1:2007
Requiere envío de PAC a AENOR:
SI  NO 
Fecha de realización de la auditoría: 27 y 28 de mayo de 2014
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1.-DATOS GENERALES
A. DATOS DE LA ORGANIZACIÓN
Nombre de la Organización
EXCELENTÍSIMA DIPUTACIÓN PROVINCIAL DE ALICANTE
Domicilio Social
Av. DE ORIHUELA, 128 - 03006 (ALICANTE)
Representante de la Organización
(nombre y cargo)
D. Raúl CARRASCAL DOMINGUEZ
INGENIERO TÉCNICO FORESTAL
B .EQUIPO AUDITOR
Función
AUDITOR JEFE
Nombre
Óscar MONGE GOMEZ
Iniciales
OMG
C. MODIFICACIONES SOBRE EL ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN, SI PROCEDE
No aplica
D. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA
Evaluar el sistema de gestión forestal de la organización con el fin de determinar el nivel de implantación y
cumplimiento de los requisitos con la norma de referencia UNE 162002-1 y del Sistema Español de Certificación
Forestal de PEFC España, de junio de 2008.
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2. RESUMEN EJECUTIVO DE AUDITORÍA
Se ha realizado la auditoría de seguimiento de Gestión Forestal Sostenible a EXCELENTÍSIMA DIPUTACIÓN
PROVINCIAL DE ALICANTE en base a lo establecido en el plan de auditoría de fecha 2014-04-22 (Rev.00) y
siguiendo lo establecido por PEFC España al respecto, para la realización de la auditoría se han tenido en
cuenta los criterios establecidos en:
 “Sistema Español de Certificación Forestal”, en la edición de 26 de junio de 2008, en lo referente a la
certificación en la modalidad de individual.
 La Norma 162002-1:2007 a cumplir a nivel individual en los planes de gestión que se incluyen en la
certificación.
 PG 5/2010 de PEFC ESPAÑA “Aplicación de las modificaciones de la norma UNE 162002 de Gestión Forestal
Sostenible a los planes de gestión y Referentes Técnicos Regionales” aprobado con fecha 22.04.2010.
Durante la auditoria se han revisado, entre otros, los siguientes documentos:
 Proyecto de Tratamientos de Mejora Selvícola en “Calafate y Otros” en el T.M. de Petrer de fecha 1999/05/03.
 Plan anual de 2013 de “actuaciones de Mejora Selvícola en el Espacio Natural “El Calafate” en el T.M. de
Petrer aprobado por la Administración competente con fecha 2013/05/02.
 Informe extraordinario de seguimiento del estado de los espacios naturales certificados 2013
 Informe relativo al estado fitosanitario de los montes gestionados de fecha 2014/05/14.
 Pliego de prescripciones técnicas que han de regir el contrato de concesión de la explotación de servicios
complementarios de determinadas instalaciones recreativas de la Excelentísima Diputación Provincial de
Alicante de fecha 2002/02/11. Vigente desde el 2012/01/01 hasta el 2015/12/31 pudiendo prorrogarse un
año más.
 Libro de Órdenes y Visitas correspondiente a los trabajos forestales realizados en el subrodal 11A.
Ha sido objeto de auditoria el montes Complejo de Calafate, el objetivo principal de estos montes es
protector-paisajístico. La especie principal que encontramos en el monte es Pinus halepensis acompañada de
otra vegetación entre los que cabe destacar Quercus ilex, Quercus coccifera, etc así como matorral típico de estas
formaciones vegetales.
Para la revisión de parcelas en campo se han tenido en cuenta diferentes criterios entre los que cabe destacar
los siguientes: realización de trabajos en años anteriores, zonas con características especiales, especies de flora
y fauna, áreas recreativas, etc.
Cambios significativos del sistema con respecto a la anterior visita
No se han producido cambios significativos desde la anterior auditoria.
Conclusiones sobre el cumplimiento de los objetivos de la auditoría y la eficacia del sistema de gestión
De manera general el sistema de gestión forestal implantado es un sistema maduro, se encuentra
adecuadamente implantado y es eficaz, tanto para el cumplimiento de la norma de referencia como para el
cumplimiento de los requisitos propios del sistema. Dispone de diferentes herramientas para el seguimiento
periódico, tanto de las unidades de gestión forestal como del propio sistema, enfocadas a la mejora continua
del mismo.
Durante la auditoria no se han detectado diferencias entre lo indicado en el Plan de Gestión revisado y lo
constatado en la visita al monte, de igual forma, no se han detectado no conformidades. No obstante, se
relacionan una serie de oportunidades de mejora y observaciones que se recomienda tener en consideración,
ya que en el caso concreto de las observaciones podrían derivar en no conformidades en futuras auditorías.
Agradecer la colaboración de todas las personas que han participado durante la auditoria.
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Información pública
La organización pone en conocimiento público la certificación de su sistema de gestión forestal sostenible a
través de la página web www.diputacionalicante.es. Asimismo, en esta página web la organización ha incluido
el resumen de la anterior auditoría de gestión forestal sostenible (correspondiente al año 2013). Se dispone de
diversos canales de comunicación para las partes externas interesadas que quieran remitir comentarios como
pueden ser la propia página web de la Diputación de Alicante, vía telefónica o bien a través de los canales
administrativos establecidos.
La Organización declara no haber recibido reclamaciones, quejas u observaciones en relación con el sistema
de Gestión Forestal Sostenible.
Puntos fuertes:
-
El estudio y análisis realizado en relación al parámetro Estructura de la masa por edad o clase
diamétrica a partir de los datos de los inventarios realizados en los últimos años.
-
Los cambios realizados para mejorar el contenido del Informe extraordinario de seguimiento del
estado de los espacios naturales certificados.
Oportunidades de mejora:
1.
Se recomienda incluir un nuevo transecto de seguimiento periódico para verificar la evolución y
eficacia de los trabajos de corrección contra la erosión realizados en el monte “El Calafate y otros”. A
esto respecto valorar la inclusión de nuevos transectos en las otras unidades de gestión forestal.
Observaciones:
1.
Se presenta resolución por parte de la Dirección General del Medio Natural relativa a la aprobación de la
primera revisión del Plan de Ordenación Forestal del monte El Plano en el T.M. de Sax de fecha
2013/10/17, y vigencia hasta el 2023/10/01.
2.
Actualmente se encuentra en fase de redacción un estudio de viabilidad que permita determinar la
posibilidad y las condiciones para la puesta en marcha de una nueva concesión administrativa para la
explotación de las instalaciones hoteleras de “Xorret de Catí”, actualmente incluidas dentro de la superficie
certificada de dicha unidad de gestión forestal. Se realizará el seguimiento en la próxima auditoría.
3.
Actualmente la Organización se encuentra en proceso de revisión de las superficies de las unidades de
gestión objeto de certificación. Se deben revisar especialmente las superficies “no forestales”.
4.
Se debe incluir referencia al indicador 2.6 referente a la Actividad cinegética y ganadera en el Informe
extraordinario de seguimiento del estado de los espacios naturales certificados. A este respecto se
recomienda incluir dentro de dicho apartado las fechas de vigencia de los Planes técnicos cinegéticos que
afectan a las unidades de gestión incluidas en la certificación con objeto de facilitar el seguimiento de las
mismas.
5.
En relación al parámetro “Cuantificación en superficie de las zonas sensibles a la erosión” se indica en el
Informe extraordinario de seguimiento 0 ha cuando se ha procedido a la corrección de una cárcava
existente en el subrodal 11A del monte “El Calafate y otros” aprovechando la realización de los trabajos
forestales realizados en el mismo.
6.
En relación a las áreas recreativas ubicadas en el monte “Xorret de Catí” se debe asegurar de forma
inequívoca la gestión conforme a la normativa legal vigente de aguas residuales generadas y que se
dirigen y tratan en la estación depuradora junto al hotel. Se realizará el seguimiento en la próxima
auditoria.
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Listado de documentos del SGC
Se adjuntan al presente informe los siguientes documentos:
Obligatorios en todos los Sistemas:
Matriz de actividades de auditoría: Anexo I
Listado de emplazamientos fijos y/o temporales
Listado de participantes: Anexo II
Hoja de Datos:
Listado de documentos en vigor
No Obligatorios en todos los Sistemas:
Listado de legislación aplicable
Listado de proyectos (obligatorio en I+D+i)
Listado de proyectos obras y/o servicios (en 9001/14001)
Otros: Listado de montes: Anexo III
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3. CUADRO DE NO CONFORMIDADES
Ref.
N.C.
Apdo.
Norma
162002-1
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD
Cat.
N.C.
NO SE DETECTAN NO CONFORMIDADES
Nota 1: Para todas las NC descritas en esta tabla, será necesario que la Organización establezca y documente las acciones correctivas pertinentes.
Nota 2: Aunque puedan existir apartados / subapartados que se auditen conjuntamente (cuando así lo indique la Matriz de Actividades), las NC se
asignarán al subapartado específico en el que se detectan.
EL REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACIÓN
EL EQUIPO AUDITOR
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4.-DISPOSICIONES FINALES
1.
Las observaciones y no conformidades han sido aclaradas y entendidas.
2.
Teniendo en cuenta las no conformidades indicadas en este informe, si fuese necesaria la presentación del Plan de Acciones
Correctivas, la Organización se compromete a enviarlo a AENOR en 30 días naturales a partir de la fecha de emisión del
informe de auditoría, con la información requerida por la Guía para la elaboración del plan de acciones correctivas.
3.
Se indican a continuación los comentarios del equipo auditor sobre el cierre de las no conformidades detectadas en la
anterior auditoría: Se ha procedido al cierre de la no conformidades 01 correspondiente al informe de auditoría nº 06 una vez
implantadas las acciones correctivas que se encontraban planificadas. Durante la presente auditoria se han verificado dichas
acciones correctivas considerándose adecuadas.
4.
El equipo auditor informa que esta auditoría se ha realizado a través de un muestreo por lo que pueden existir otras no
conformidades no identificadas en este informe.
5.
Durante la auditoría se ha comprobado el uso de la marca correspondiente a la/s Norma/s auditada/s, identificándose en el
presente informe cualquier desviación que pudiera haberse detectado al respecto.
6.
Las no conformidades pueden referirse a incumplimientos de los requisitos de la norma de referencia aplicable, o de
cualquier otro requisito establecido en el Sistema de Gestión de la Organización.
7.
Se acuerda con la Organización, las siguientes fechas para la realización de la próxima auditoría:
Fecha próxima auditoría:
Mayo 2015
Fecha expiración del actual certificado:
2018/06/06
(no cumplimentar en Fase I / Fase II)
8.
Comentarios si procede, sobre la planificación de la próxima auditoría (a cumplimentar por el Auditor Jefe): No procede.
9.
Con antelación a la realización de la próxima auditoría, se determinarán los centros a visitar y cualquier modificación
respecto a la planificación prevista.
10. Una vez concedida la Certificación, la organización se compromete a poner a disposición de AENOR durante la realización
de las auditorías la documentación vigente del Sistema de Gestión.
11. Para cualquier aspecto relacionado con el proceso de certificación, la organización puede dirigirse al Técnico Responsable
de su Expediente (D. José IÑIGO DIES)
En Alicante, a 28 de mayo de 2014
El Representante de la Organización
El Equipo Auditor
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ANEXO I: ELEMENTOS AUDITADOS EN LA PRESENTE AUDITORÍA
INDICADOR DE LA NORMA UNE 162002:2007
UNE 162002-2:2007
MODALIDAD REGIONAL
UNE 162002-1:2007
INDICADORES GENÉRICOS
NC
NC
AUDITOR
AUDITOR
1.1
Superficie
1.2
Existencias de madera o corcho
1.3
Estructura de la masa por edad o clase diamétrica
1.4
Fijación de carbono
1.5
Legislación forestal
No procede
1.6
Información forestal
No procede
2.1
Deposición de contaminantes atmosféricos
No procede
2.2
Estado nutricional de los suelos
OMG
2.3
Estado sanitario de la cubierta forestal
OMG
2.4
Medidas de prevención y corrección de daños en los montes
OMG
2.5
Prevención y defensa contra incendios forestales
2.6
Actividad cinegética y ganadería extensiva
2.7
Técnicas de control de plagas y enfermedades
3.1
Crecimiento y aprovechamientos
3.2
Madera en rollo
3.3
Productos forestales no madereros
3.4
Servicios
No procede
OMG
3.5
Plan de gestión
No procede
OMG
3.6
Infraestructuras de acceso
4.1
Estimación de la biodiversidad
4.2
Regeneración
4.3
Grado de naturalidad
OMG
4.4
Conservación de hábitats singulares
OMG
4.5
Madera muerta
4.6
Material reproductivo forestal
No procede
4.7
Paisaje forestal
No procede
4.8
Especies forestales amenazadas
OMG
4.9
Espacios forestales protegidos
OMG
5.1
Funciones de protección de los montes: suelo, agua y otras funciones del ecosistema
OMG
5.2
Montes protectores de infraestructuras
6.1
Propiedad forestal
6.2
Contribución del sector forestal al PIB
6.3
Beneficio neto
OMG
6.4
Inversiones en servicios
OMG
6.5
Empleo en el sector forestal
OMG
6.6
Seguridad y salud en el trabajo
6.7
Consumo de madera y corcho
No procede
6.8
Comercio de la madera (sólo aplicable a nivel estatal)
No procede
6.9
Energía procedente de la biomasa forestal
No procede
6.10
Valores recreativos
6.11
Valores culturales y espirituales
OMG
OMG
No procede
OMG
OMG
OMG
No procede
OMG
No procede
OMG
No procede
OMG
OMG
OMG
OMG
No procede
OMG
OMG
OMG
No procede
No procede
No procede
OMG
OMG
OMG
NC (*)
AUDITOR (**)
Sistema Español de Certificación Forestal (26 DE JUNIO DE 2008)
OMG
Reglas para el uso del logo
OMG
PEFC ST 2001:2008 Reglas de uso del logotipo PEFC – Requisitos
OMG
TOTAL NO CONFORMIDADES
0
En el caso de los Sistemas de Gestión Forestal Sostenible, para dar cumplimiento al Procedimiento General de Información Pública de PEFC – España (PG 2/2005 de 2005-10-07), una vez
finalizado el proceso de Certificación, tras la concesión, mantenimiento o renovación del certificado, según proceda, AENOR elaborará un Informe Resumen Público en el que reflejará el
resumen del proceso de auditoría, indicando los datos más significativos del proceso, así como un listado de las personas físicas o jurídicas que hayan remitido comentarios a la
organización acerca de su Sistema de Gestión Forestal Sostenible. Este Resumen deberá estar a disposición pública, o ser remitido a las entidades que previamente lo demanden.
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ANEXO II: RELACIÓN DE PARTICIPANTES
Nombre y apellidos
Departamento o cargo
Reunión inicial
Auditoría
Reunión final
D. Raúl CARRASCAL
INGENIERO TÉCNICO FORESTAL DIPUTACIÓN ALICANTE
X
X
X
D. Rubén RODRIGUEZ
INGENIERO TÉCNICO FORESTAL DIPUTACIÓN ALICANTE
X
X
X
D. Joaquín GARCÍA
RESPONSABLE TÉCNICO DE ALICANTE NATURA
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X
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ANEXO III – RELACIÓN DE MONTES OBJETO DE CERTIFICACIÓN
UNIDAD DE GESTIÓN
NOMBRE DEL MONTE
MAS DE PRATS
TÉRMINO MUNICIPAL
SUPERFICIE (HA)
COCENTAINA
107,99
EL CALAFATE
PETRER
279,48
LA FORADÁ
PETRER
18,02
CLOT DE LES MANYES
PETRER
87,19
PETRER
49,22
EL CACHULÍ
PETRER
166,87
NAVAYOL
PETRER
126,07
XORRET DE CATÍ
CASTALLA
95,00
EL PLANO
SAX
71,26
PEÑAS DEL SOL
VILLENA
217,65
COMPLEJO DE CALAFATE CASA CANCIO
SUPERFICIE TOTAL CERTIFICADA: 1.218,75 Ha
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