curso de cultura de la legalidad para servidores públicos 2011

CURSO DE CULTURA DE LA LEGALIDAD PARA
SERVIDORES PÚBLICOS
2011
©2010 National Strategy Information Center
1
Prohibida su reproducción sin autorización
ÍNDICE
6
Presentación
Módulo Uno
¿Por qué el Estado de derecho es importante para mí, mi familia y la
sociedad?
12
Lección 1
La importancia del Estado de derecho para mí, mi familia y la sociedad.
Tema Uno: Objetivos y estructura del curso.
12
Tema Dos: ¿Qué es el Estado de derecho? ¿Qué no es?
14
Tema Tres: ¿Por qué el Estado de derecho es importante para mí,
mi familia y la sociedad?
19
Tema Cuatro: Preguntas.
22
23
Lección 2
¿Cómo los servidores públicos fomentan actitudes positivas de los
ciudadanos hacia el Estado de derecho?
Tema Uno: ¿Cómo los servidores públicos influyen en la cultura
de los ciudadanos?
23
Tema Dos: Preguntas.
29
30
Lección 3
La integridad en el Estado de derecho como un criterio profesional clave.
Tema Uno: ¿Por qué actuar conforme al Estado de derecho es
necesario para lograr la visión y la misión de la Secretaría de la
©2010 National Strategy Information Center
2
30
Prohibida su reproducción sin autorización
Función Pública?
Tema Dos: ¿Por qué la integridad es un criterio profesional
indispensable para la administración pública?
33
41
Lección 4
¿Qué normas, leyes y códigos debo observar?
Tema Uno: Normas, leyes y códigos como guías importantes para
la conducta de los servidores públicos.
41
Tema Dos: Comunicar la importancia de las normas y leyes que
atañen a los servidores públicos.
59
Módulo Dos
¿Por qué los servidores públicos violan el Estado de derecho?
68
Lección 5
Factores de riesgo y excusas razonadas detrás de las violaciones al
Estado de derecho.
Tema Uno: Primer Paso. Razones o motivaciones para violar el
Estado de derecho.
68
Tema Dos: Segundo Paso. Excusas razonadas.
69
Tema Tres: Tercer Paso. El acto.
73
75
Lección 6
Pendiente resbalosa.
Tema Uno: Cuarto Paso. Pendiente resbalosa.
75
Tema Dos: La pendiente resbalosa y el crimen organizado.
77
©2010 National Strategy Information Center
3
Prohibida su reproducción sin autorización
81
Lección 7
Consecuencias.
Tema Uno: El efecto onda y las consecuencias a largo plazo.
81
Módulo Tres
Habilidades para resolver situaciones difíciles.
86
Lección 8
Resolver situaciones difíciles.
Tema Uno: La metodología de toma de decisiones.
86
100
Lección 9
Dilemas Prácticos. Lealtades contrapuestas.
Tema Uno: Situación hipotética sobre lealtades contrapuestas.
Lealtad a la organización.
100
Tema Dos: Situación hipotética sobre lealtades contrapuestas.
Lealtad a los amigos.
104
109
Lección 10
Dilemas Prácticos. Causa noble.
Tema Uno: Candidatos a elección popular.
109
115
Lección 11
Dilemas Prácticos. Poder.
Tema Uno: Abuso de poder.
©2010 National Strategy Information Center
115
4
Prohibida su reproducción sin autorización
120
Lección 12
Dilemas Prácticos. Sentirse solo (dentro de la organización y en la
sociedad).
Tema Uno: Falta de apoyo de la comunidad con respecto a los
esfuerzos para implementar cambios.
120
Tema Dos: Falta de apoyo institucional con respecto a los
esfuerzos para implementar cambios.
124
128
Lección 13
Conclusiones: ¿Qué puedo hacer?
Tema Uno: Resumen de conceptos y puntos principales.
128
Tema Dos: Acciones específicas para combatir la corrupción
dentro de la organización.
129
Tema Tres: Áreas de control, influencia e interés.
132
Glosario de términos.
136
Apéndice A. Temario.
137
©2010 National Strategy Information Center
5
Prohibida su reproducción sin autorización
PRESENTACIÓN
La construcción de un México seguro, fuerte y desarrollado requiere de una sociedad
que viva los principios de la cultura de la legalidad. Existe una cultura de la legalidad
cuando los integrantes de una sociedad aceptan y viven bajo el imperio de la ley en
función de sus convicciones personales, de sus valores, principios y razonamientos y, de
ser necesario, participan en la elaboración y modificación de las leyes que rigen a todas
las personas e instituciones dentro de esa sociedad.
Estas prácticas son indispensables para fortalecer un Estado de derecho, sin ello México
no puede pensarse como un país desarrollado. El Estado de derecho propicia la
convivencia armónica en una sociedad, es la mejor opción para la protección de los
derechos de los ciudadanos y para el logro de sus intereses, y es elemento necesario
para lograr una mejor calidad de vida. Viviendo en un Estado de derecho, los
ciudadanos tienen la garantía de que ningún derecho individual estará por encima del
derecho colectivo.
¿De qué depende la vigencia del Estado de derecho? De muchas maneras, depende de
la confianza de la ciudadanía en su gobierno y en las leyes que lo rigen. Para ello es
indispensable una actuación íntegra y transparente de la autoridad, que brinde a los
ciudadanos la certidumbre de que cuentan con instituciones que garantizarán el respeto
a sus derechos mediante la aplicación de la ley. Como complemento, la vigencia del
Estado de derecho también depende de que las leyes se adecuen a la realidad del país,
y lograr esta transformación y retroalimentación es responsabilidad de todos.
La participación de los servidores públicos en la promoción de la cultura de la legalidad
es fundamental para la sociedad. Los servidores públicos constituyen modelos a seguir.
Si los funcionarios infringen la ley y esto se convierte en una práctica aceptable para los
ciudadanos, es muy probable que estos asuman las mismas actitudes. En consecuencia,
cuando los ciudadanos observan que los funcionarios del gobierno demuestran un
comportamiento correcto y apegado a la ley durante el desempeño de sus cargos,
comisiones o trabajo, son considerados una autoridad legítima y ello genera credibilidad,
confianza y apoyo, pero sobretodo, la población cree en la importancia y viabilidad del
Estado de derecho.
Así, la formación de los servidores públicos de la Administración Pública Federal en
cultura de la legalidad, coadyuva a fortalecer el combate a la corrupción. Ninguna acción
de combate a la corrupción es integral si no contempla mecanismos de prevención y
autorregulación orientados a un cambio cultural. La sanción social es un arma poderosa
para propiciar el repudio e intolerancia para quien incurre en actos de corrupción.
©2010 National Strategy Information Center
6
Prohibida su reproducción sin autorización
Por ello la Secretaría de la Función Pública (SFP) y el National Strategy Information
Center (NSIC) nos dimos a la tarea de diseñar esta capacitación para servidores públicos
de la APF. Con la implementación de este curso, promovemos actitudes favorables al
apego a la legalidad, la ética y la responsabilidad pública en el gobierno federal.
La SFP y el NSIC reconocen que para generalizar una cultura de la legalidad en la
administración pública se requiere, a la par de programas de formación, de un marco
institucional a través del cual se brinde a los funcionarios públicos incentivos que
propicien paulatinamente un cambio cultural. Estos incentivos pueden tomar diversas
formas, como por ejemplo, mecanismos de asesoría, medidas disuasivas como la
sanción pública de funcionarios públicos que actúan ilegalmente y premios al
desempeño ético. El compromiso de la Secretaría es propiciar un cambio cultural
contemplando actividades de formación y mecanismos institucionales que consoliden
una cultura de legalidad y ética en el servicio público.
Objetivos del Curso
El curso tiene tres objetivos concretos:
1. Que los servidores públicos comprendan la importancia del Estado de derecho y la
cultura de la legalidad en su vida como profesionales, miembros de familia y
ciudadanos.
2. Que los servidores públicos desarrollen habilidades de toma de decisiones, solución
de problemas y razonamiento legal y moral para identificar y dar solución satisfactoria a
dilemas éticos desafiantes.
3. Que los servidores públicos comprendan que siempre es posible actuar a favor de
una cultura de la legalidad.
Estructura del Curso
El curso comprende los siguientes tres módulos:
Módulo Uno: ¿Por qué el Estado de derecho es importante para mí, mi familia
y la sociedad?
Módulo Dos: ¿Por qué los servidores públicos violan el Estado de derecho?
©2010 National Strategy Information Center
7
Prohibida su reproducción sin autorización
Módulo Tres: Habilidades para resolver situaciones difíciles
Estos módulos están integrados por lecciones y éstas a su vez por temas. El contenido
de cada módulo es el siguiente:
Módulo Uno: ¿Por qué el Estado de derecho es importante para mí, mi familia
y la sociedad? (lecciones 1 a 4).
Lección 1. La importancia del Estado de derecho para mí, mi familia y la sociedad.
Lección 2. ¿Cómo los servidores públicos fomentan actitudes positivas de los
ciudadanos hacia el Estado de derecho?
Lección 3. La integridad en el Estado de derecho como un criterio profesional clave.
Lección 4. ¿Qué normas, leyes y códigos debo observar?
En este primer módulo los participantes reconocen que el Estado de derecho asegura la
calidad de vida de los integrantes de una sociedad y es fundamental para lograr un
adecuado ejercicio de la administración pública. Asimismo, los participantes debaten y
reflexionan sobre los siguientes aspectos:
•
El significado del Estado de derecho.
•
Los beneficios de tener una sociedad con Estado de derecho.
•
¿Cómo la integridad constituye un valor fundamental que debería tener toda la
administración pública para garantizar el Estado de derecho?
•
El impacto directo de la conducta del servidor público en la confianza y la
participación ciudadana.
•
La importancia de transmitir los valores que garantizan un Estado de derecho a
otros individuos mediante la palabra y el ejemplo.
Módulo Dos: ¿Por qué los servidores públicos violan el Estado de derecho?
(lecciones 5 a 7).
Lección 5. Factores de riesgo y excusas razonadas detrás de las violaciones al Estado
de derecho.
©2010 National Strategy Information Center
8
Prohibida su reproducción sin autorización
Lección 6. Pendiente resbalosa.
Lección 7. Consecuencias.
Este módulo analiza por qué, aun con buenas intenciones, los profesionales violan los
preceptos del Estado de derecho y cómo las pequeñas infracciones pueden convertirse
en graves violaciones a la ética.
Módulo Tres: Habilidades para Resolver situaciones difíciles (lecciones 8 a
13).
Lección 8. Resolver situaciones difíciles.
Lección 9. Dilemas Prácticos: Lealtades contrapuestas.
Lección 10. Dilemas Prácticos: Causa noble.
Lección 11. Dilemas Prácticos: Poder.
Lección 12. Dilemas Prácticos: Sentirse solo.
Lección 13. Conclusiones: ¿Qué puedo hacer?
En el tercer y último módulo se incluye una serie de situaciones hipotéticas relacionadas
con intereses contrapuestos o en competencia, a fin de desarrollar las habilidades de los
participantes para resolver situaciones desafiantes. Al reflexionar sobre las
consecuencias a corto y largo plazo de todas las opciones disponibles que se tienen para
afrontar un problema, los participantes aprenden que sus acciones como servidores
públicos (por ejemplo, reaccionar ante un comportamiento deshonesto por parte de un
superior) realmente cuentan, aun cuando parecería que no es así.
Para mayor referencia, el Apéndice A incluye un cuadro que resume los principales
conceptos y objetivos de aprendizaje de cada lección.
Evaluación del Curso
Evaluación en Módulo Uno
El curso incluye una evaluación al término del Módulo Uno para valorar la comprensión
de los participantes. Esta evaluación no es ponderable para la calificación final del
participante.
©2010 National Strategy Information Center
9
Prohibida su reproducción sin autorización
En los módulos dos y tres no se incluyen evaluaciones, en virtud de que durante el
curso se realizan ejercicios que mantienen a los participantes aplicando los principales
conceptos de estos módulos.
Evaluación Global
Al final del curso se aplica un examen escrito a los participantes con la finalidad de
valorar la comprensión del mismo. Para aprobar el curso, los participantes deberán
tener una calificación mínima de 70 sobre 100 en esta evaluación.
Duración del Curso
La duración del curso es de 15 a 20 horas. Todas las lecciones incluidas en los módulos
están diseñadas para dictarse en una hora, sin embargo la lección uno abarca tres horas
aproximadamente.
©2010 National Strategy Information Center
10
Prohibida su reproducción sin autorización
Módulo Uno:
¿Por qué el Estado de derecho es importante para mí,
mi familia y la sociedad?
Lecciones 1 a 4
Lección 1. La importancia del Estado de derecho para mí, mi familia y la
sociedad.
Lección 2. ¿Cómo los servidores públicos fomentan actitudes positivas de
los ciudadanos hacia el Estado de derecho?
Lección 3. La integridad en el Estado de derecho como un criterio
profesional clave.
Lección 4. ¿Qué normas, leyes y códigos debo observar?
©2010 National Strategy Information Center
11
Prohibida su reproducción sin autorización
Lección 1
La importancia del Estado de derecho para mí,
mi familia y la sociedad
Objetivos
Al término de esta lección, usted:
•
Comprenderá los objetivos del curso y su relevancia en relación con sus
responsabilidades profesionales.
•
Aprenderá cómo el Estado de derecho (en general y en particular, a través de su
frecuente práctica) lo beneficia no sólo como profesional sino también a su
familia y a toda la sociedad.
Temas
1. Objetivos y estructura del curso.
2. ¿Qué es el Estado de derecho? ¿Qué no es?
3. ¿Por qué el Estado de derecho es importante para mí, mi familia y la sociedad?
4. Preguntas.
Tema Uno: Objetivos y estructura del curso.
Objetivo
Comprender los objetivos y estructura del curso.
Desarrollo del Tema
Objetivos del curso
El curso tiene tres objetivos concretos:
©2010 National Strategy Information Center
12
Prohibida su reproducción sin autorización
1. Que los servidores públicos comprendan la importancia del Estado de derecho y la
cultura de la legalidad en su vida como profesionales, miembros de familia y
ciudadanos.
2. Que los servidores públicos desarrollen habilidades de toma de decisiones, solución
de problemas y razonamiento legal y moral para identificar y dar solución satisfactoria a
dilemas éticos desafiantes.
3. Que los servidores públicos comprendan que siempre es posible actuar a favor de
una cultura de la legalidad.
Conceptos
A través del curso, usted revisará constantemente los siguientes conceptos:
Cultura de la Legalidad. Significa que la cultura y pensamiento dominantes en una sociedad
simpatizan con la observancia de la ley y los miembros de ésta tienen la capacidad para
participar en la elaboración, modificación e implementación de las leyes que rigen a todas las
personas e instituciones dentro de esa sociedad.
Estado de Derecho. Estado en el que autoridades e individuos se conducen con apego a las
normas jurídicas que protegen los derechos y libertades inherentes de las personas y que debe
ser aplicado por instituciones imparciales y accesibles que generan certidumbre.
Integridad. Cualidad de los funcionarios públicos para conducirse y actuar en congruencia con
los valores y principios del Código de Ética de los Servidores Públicos de la Administración
Pública Federal, del Código de Conducta de la dependencia o entidad a la que pertenece y de la
Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos (LFRASP).
Durante el curso usted conocerá con mayor detalle el papel que juegan estos conceptos
y valores en la sociedad y podrá aplicarlos a sus actividades cotidianas mediante
metodologías que le serán impartidas más adelante -como la de toma de decisiones-, de
manera que también podrá transmitirlos a sus compañeros y a la comunidad externa.
Estructura
El curso comprende los siguientes tres módulos:
©2010 National Strategy Information Center
13
Prohibida su reproducción sin autorización
Módulo Uno: ¿Por qué el Estado de derecho es importante para mí, mi familia
y la sociedad?
Módulo Dos: ¿Por qué los servidores públicos violan el Estado de derecho?
Módulo Tres: Habilidades para resolver situaciones difíciles
El contenido de cada módulo es el siguiente:
•
El primer módulo (lecciones 1 a 4) se centra en cómo el Estado de derecho facilita el
desempeño eficaz y profesional de los servidores públicos y mejora su calidad de vida, la
de su familia y la de la sociedad.
•
El segundo módulo (lecciones 5 a 7) analiza por qué los individuos profesionales
violan el Estado de derecho. Aun con las mejores intenciones, los individuos pueden
violar criterios del Estado de derecho. Este módulo identifica los principales retos que
enfrenta usted como individuo y las organizaciones.
•
El tercer módulo (lecciones 8 a 12) proporciona técnicas de resistencia y prevención
específicas que los servidores públicos pueden utilizar en situaciones desafiantes.
Tema Dos: ¿Qué es el Estado de derecho? ¿Qué no es?
Objetivos
•
Revisar las características principales del Estado de derecho.
•
Comprender la diferencia entre Estado de derecho y gobierno autoritario.
•
Identificar la seguridad que ofrece el Estado de derecho, analizando algunos
ejemplos de cómo sería la sociedad sin éste, incluso llevando la situación al
extremo.
Desarrollo del Tema
Antes de entender porqué el Estado de derecho es fundamental para nuestra calidad de
vida y porqué actuar conforme a él es del interés de los funcionarios públicos, debemos
comprender qué es y qué no es el Estado de derecho.
©2010 National Strategy Information Center
14
Prohibida su reproducción sin autorización
¿Qué es el Estado de Derecho?
Las normas y leyes contribuyen al orden y la estabilidad. Cuando éstas son aplicadas de
manera justa y equitativa, las normas y leyes brindan orden y dirección a nuestras
interacciones con otros individuos.
El Estado de derecho es un “Estado en el que autoridades e individuos se conducen con
apego a las normas jurídicas que protegen los derechos y libertades inherentes de las
personas y que debe ser aplicado por instituciones imparciales y accesibles que generan
certidumbre” (Programa Nacional de Rendición de Cuentas, Transparencia y Combate a
la Corrupción 2008-2012).
El Estado de derecho posibilita la participación, la equidad y la protección de los
ciudadanos. De hecho, tal vez el Estado de derecho sea la única estructura política que
garantiza un mecanismo eficiente para que todos los ciudadanos puedan proteger sus
derechos y, al mismo tiempo, satisfacer sus intereses de manera legítima. Este sistema
comprende cuatro criterios como mínimo:
•
Todos los miembros de la sociedad tienen la oportunidad de participar en la elaboración,
la reforma y la supervisión de la implementación de las leyes.
Los ciudadanos cuentan con diversos medios legales para participar en la elaboración y
la reforma de las leyes, así como en la supervisión de su implementación. Por ejemplo,
los ciudadanos tienen la oportunidad periódica de elegir nuevos representantes y
destituir a los anteriores; incluso optar por postularse para cargos en la administración
pública, con el propósito de llevar a cabo modificaciones de un modo directo. Algunos
ciudadanos pueden formar asociaciones para ejercer presión contra el gobierno, redactar
peticiones o instruir a otros miembros de la comunidad. Otros pueden participar en
reuniones o protestas públicas o presentar reclamaciones oficiales. Un claro ejemplo de
este criterio, lo constituye el caso de la Sra. María Isabel Miranda de Wallace, quien a
través de su organización no gubernamental “Alto al Secuestro”, contribuyó
significativamente en la elaboración de la iniciativa de la Ley para Prevenir y Sancionar
los Delitos en Materia de Secuestro, que aprobó la Cámara de Diputados el 7 de octubre
de 2010.
•
Todos los individuos están sujetos a estas leyes, incluso los mandatarios y todos los
servidores públicos.
En una sociedad con Estado de derecho, las leyes se aplican a todos los individuos por
igual, incluidos los servidores públicos, los individuos adinerados y las personas con
conexiones importantes. La amistad con servidores públicos no significa que dichos
individuos estén exentos de la aplicación de la ley. En el caso de haber excepciones,
éstas son limitadas y están fundamentadas y claramente detalladas. Por ejemplo,
©2010 National Strategy Information Center
15
Prohibida su reproducción sin autorización
pueden denegarse algunos privilegios determinados a los niños, los extranjeros o los
delincuentes condenados. Sin embargo, la ley no contempla excepción alguna en virtud
de la cual pueda brindarse un tratamiento desigual a los grupos minoritarios. En México,
el principio de igualdad se encuentra fundamentalmente previsto en los arts. 4º, 13º y
17º de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM).
•
Las leyes protegen los derechos de cada individuo así como los intereses públicos de la
sociedad.
En las sociedades donde impera el Estado de derecho, cada individuo cuenta con
determinados derechos contemplados por la ley. En otras palabras, existen derechos que
no pueden suprimirse, aun cuando alguien sea arrestado o no sea un ciudadano.
Además, la ley sirve para proteger a los individuos de los abusos cometidos por otros o
por grupos de la sociedad, independientemente de su poder o alcance. La ley no sólo
protege los derechos de las personas, también protege los intereses de toda la sociedad.
Por ejemplo, las leyes no permiten que una pequeña minoría de delincuentes aterroricen
al resto de los ciudadanos. Por lo tanto, cuando se vive en un Estado de derecho el
gobierno debe proteger los intereses de la sociedad sin comprometer los derechos de los
individuos.
El alcance jurídico de este criterio en México, se establece en la CPEUM, que como
norma suprema se divide en un apartado dogmático, en el que se contemplan las
garantías individuales de todas las personas que se encuentren en el territorio nacional,
y en otro apartado orgánico, en el que se detallan las instituciones públicas que
conforman el Estado mexicano, es decir, el Poder Ejecutivo, el Poder Legislativo, el Poder
Judicial y los organismos constitucionales autónomos.
Como se comentó anteriormente, el principio de igualdad se encuentra previsto en los
artículos 4º, 13º y 17º de la CPEUM, y en general, los artículos del 1º al 29º de esta
norma suprema consagran las garantías individuales.
•
Las leyes proporcionan un medio formal para hacer cumplir la ley y sancionar a los
infractores con penas estipuladas.
Una sociedad con Estado de derecho cuenta con leyes establecidas y medios para exigir
su cumplimiento. Existen también mecanismos para determinar la culpabilidad o la
inocencia de los individuos, apelar resoluciones injustas o imparciales, y garantizar que
se exija el cumplimiento de las leyes equitativamente. La justicia comunitaria, la
vigilancia parapolicial o la aplicación de castigos sin mediar un proceso legal constituyen
violaciones al Estado de derecho.
©2010 National Strategy Information Center
16
Prohibida su reproducción sin autorización
¿Cómo nace el Estado de derecho en México? En nuestro país las bases del sistema
jurídico mexicano se encuentran establecidas en el artículo 133 de la CPEUM, colocando
como cimiento a la Constitución, a las leyes del Congreso de la Unión y a todos los
tratados internacionales que están en congruencia con ella.
El Estado de derecho no implica sólo normas, sino también la medida en la que éstas
existen para garantizar el bienestar de los ciudadanos. Si bien a menudo las leyes
restringen el accionar, su verdadero objetivo es proteger a los individuos y fortalecer el
proceso mediante el cual se aplican. Las leyes brindan a las personas la posibilidad de
asistir a la escuela, iniciar una actividad comercial y dirigir sus asuntos sin miedo. Si el
gobierno y ciudadanos elaboran leyes eficaces y las observan, todos podemos mejorar
nuestra calidad de vida. Las personas se centrarían en mejorar sus vidas en vez de
emplear toda su energía en protegerse, temiendo ser víctimas de acciones delictivas.
Mediante la aplicación y la observancia de las leyes, los individuos pueden contribuir a
crear una mejor sociedad.
Así, es claro que una sociedad donde prevalece el Estado de derecho no se crea
simplemente aprobando nuevas leyes, sino construyendo una sociedad igualitaria,
donde las leyes se elaboran y se hacen cumplir para beneficio de todos los ciudadanos
en un proceso justo y equitativo.
¿Qué no es el Estado de derecho?
A veces, es más fácil observar la aplicación práctica de un concepto al analizar lo que no
es. Debemos tener claro que un país que cuente con leyes no significa que sea una
“sociedad con Estado de derecho”, esto es, el Estado de derecho no consiste
simplemente en la obediencia ciega a las leyes.
A continuación veremos la diferencia entre Estado de derecho y gobierno autoritario:
Diferencia entre Estado de derecho y gobierno autoritario
Un gobierno que actúa conforme a la ley no necesariamente constituye un gobierno con
Estado de derecho. Existen muchos ejemplos de sociedades con leyes perfectamente
definidas que tienen gobiernos autoritarios. En estos países, se aprueban leyes injustas
y se niega a determinados grupos de la sociedad el derecho a expresar su opinión en el
proceso legislativo. Por ejemplo, el Imperio Español estaba regido por leyes; no
©2010 National Strategy Information Center
17
Prohibida su reproducción sin autorización
obstante, éstas se utilizaban para explotar a las colonias latinoamericanas de España.
Más recientemente, Adolf Hitler estableció leyes que exigían que el Estado confiscara
todas las propiedades de los grupos a los que no estimaba, incluidos los judíos, los
gitanos y los comunistas. Luego, aprobó más disposiciones que exigían el arresto y el
asesinato de individuos que pertenecían a dichos grupos. Técnicamente, el arresto y la
persecución de estas minorías era legal; sin embargo, tales disposiciones no se
aplicaban por igual a todos los individuos que habitaban en Alemania, ni los ciudadanos
pertenecientes a estos grupos tenían injerencia o participación en su dictado. En la
actualidad, los individuos debemos reconocer que la vida en una sociedad así es
imprevisible, insegura e indeseable.
Si bien es cierto que el Estado de derecho y el gobierno autoritario están basados en el
derecho, son completamente diferentes. En un gobierno autoritario:
Las leyes se elaboran y modifican según el capricho de los líderes autoritarios,
que no son responsables ante nadie más que ante ellos mismos.
Las leyes se aplican de un modo desigual en la sociedad y algunos individuos
pueden estar por encima de éstas.
Las leyes existen para aprovecharse de los ciudadanos en vez de protegerlos.
La aplicación de las leyes y el castigo se implementan según el capricho de los
líderes políticos y la policía, en vez de llevarse a cabo mediante procedimientos
legítimamente establecidos.
Es importante que los servidores públicos estén involucrados en garantizar el Estado de
derecho aunque existan fallas. Las instituciones gubernamentales están conformadas
por individuos. Las acciones de los gobiernos y sus servidores públicos
importan. Siempre se cometerán errores, por ejemplo, jueces que tomen resoluciones
incorrectas o servidores públicos que estén involucrados en casos de corrupción, sin
embargo, cuanto más afianzado esté el Estado de derecho en la sociedad, habrá
mayores probabilidades de practicar sus valores, garantías y responsabilidades, aun
cuando nos desviemos en algunas ocasiones.
El Estado de derecho nunca puede implementarse a la perfección. No obstante,
es la mejor manera conocida de regular las relaciones entre el gobierno y los
ciudadanos, toda vez que permite alcanzar un estado de armonía entre los miembros de
la sociedad.
En todo el mundo se lleva a cabo un esfuerzo diario y constante para garantizar que el
gobierno y los individuos de una sociedad actúen dentro de los límites de la ley, o lo que
©2010 National Strategy Information Center
18
Prohibida su reproducción sin autorización
es lo mismo, para garantizar que se respeten los derechos de los individuos y que los
métodos de justicia se apliquen de forma equitativa e imparcial. Pese a lo anterior,
ningún país vive bajo un Estado de derecho perfecto, existen fallas y deficiencias aun en
países donde este sistema está considerado como firme y afianzado.
El Estado de derecho es un ideal al que vale la pena aspirar, ya que es el sistema más
prometedor para mejorar la calidad de vida de todos los miembros de la sociedad.
Tema Tres: ¿Por qué el Estado de derecho es importante para mí, mi familia y
la sociedad?
Objetivo
Analizar cómo el hecho de contar con un Estado de derecho influye positivamente en los
servidores públicos, sus familias y la sociedad.
Desarrollo del tema
Como comentamos en la lección anterior, si bien no es posible instaurar el Estado de
derecho a la perfección, es la mejor opción conocida para lograr una buena calidad de
vida. ¿Por qué el Estado de derecho es importante para la calidad de vida de las
personas?
Antes de responder a esta pregunta, reflexione sobre los valores que representan el
Estado de derecho. Algunos ejemplos incluyen:
•
Justicia
•
Libertad
•
Tolerancia
•
Dignidad y respeto humanos
•
Igualdad
•
Imparcialidad
©2010 National Strategy Information Center
19
Prohibida su reproducción sin autorización
Ahora, piense en cómo sería para usted como individuo, para su familia y para la
comunidad en general vivir en una sociedad que practica los valores y principios del
Estado de derecho, y en una que no lo hace.
A modo de ejemplo, presentamos el siguiente cuadro:
Cuadro 1: ¿Cómo el Estado de derecho, o su ausencia, influye en mi vida?
NO TIENE
(Ausencia del Estado de derecho en mi vida)
TIENE
(Presencia del Estado de
derecho en mi vida)
Yo (como
profesional)
Familia
Sociedad
Información necesaria
para realizar mi trabajo
eficazmente.
Ineficiencia.
Ascenso y gratificaciones afectados por la conducta
corrupta de otros individuos.
Expectativa de un trato
justo y ecuánime.
Falta de un trato equitativo.
Meritocracia.
Ineficacia.
Seguridad laboral.
Culpa y conflicto.
Falta de propósito o dirección.
Inseguridad laboral.
Peligro para la familia y los amigos.
Calidad deficiente de la educación, la salud y otros
servicios para mi familia.
Despilfarro de dinero.
Ausencia de denuncias o denuncias incorrectas por
parte de los ciudadanos.
Incumplimiento de las obligaciones fiscales
(recursos gubernamentales inadecuados).
Falta de confianza (incumplimiento de las normas).
Tolerancia por parte de los ciudadanos de las
acciones de individuos delincuentes (creencia de
que obtienen mejores servicios de ellos).
Inseguridad.
Valiosos modelos a
seguir para los niños.
Seguridad de la familia.
Cumplimiento de las
obligaciones fiscales por
parte de los ciudadanos.
El gobierno puede
prestar servicios a
aquellos que los
necesitan.
Mayor seguridad.
Veamos ahora con mayor detalle qué sucede en una sociedad sin Estado de derecho. Las
siguientes son algunas consecuencias de la falta de Estado de derecho:
©2010 National Strategy Information Center
20
Prohibida su reproducción sin autorización
•
Existe un alto nivel de inseguridad pública porque los delincuentes actúan con
impunidad, entre otras cosas, al pagar sobornos a cambio de su libertad.
•
La corrupción afecta todos los aspectos de la vida, se encuentra en las escuelas, los
pequeños negocios, las corporaciones, los eventos deportivos, etcétera. Cuando los
ciudadanos no respetan las leyes o incurren en actos de corrupción, se está debilitando
el Estado de derecho y el apego a la legalidad, favoreciendo que cada ciudadano actúe
con una visión de corto plazo, que sólo atiende a sus intereses inmediatos.
•
Se forma un círculo vicioso en el que estas condiciones deficientes promueven la
corrupción y el delito, pues los individuos se esfuerzan por sobrevivir de cualquier modo.
Los niños formados en estas circunstancias, encuentran pocos modelos a seguir que los
orienten hacia el desarrollo de una conciencia de responsabilidad social y a la
construcción de un mejor país para el mañana.
•
Esta cultura es perjudicial también a nivel institucional. Por ejemplo, sus compañeros
pueden ser recompensados por su incompetencia mientras usted trabaja arduamente
para alcanzar criterios más elevados. Se ve forzado a mirar sobre su hombro, ya que la
política de la organización amenaza con sacarlo del puesto si termina del “lado
equivocado”. Todos los días regresa a su hogar con la culpa de saber que “miró para
otro lado” cuando un compañero cometió actos corruptos o su incompetencia perjudicó a
un ciudadano.
•
El problema de este contexto cultural proclive a la ilegalidad, es que alimenta
los intereses personales, contribuyendo de este modo a nuestra falta de
interés por combatirlo.
En una sociedad sin Estado de derecho, el ciudadano promedio, ya sea en el trabajo o
en la comunidad, pierde confianza en el gobierno y en las disposiciones que de él
emanan, por lo que no espera que éste cumpla con las normas y las leyes.
El logro de los cuatro componentes del Estado de derecho constituye un ingrediente
necesario para desarrollar una justicia social a largo plazo. Cuando las normas y las
leyes protegen tanto a los individuos como a la sociedad y se aplican equitativamente,
pueden desarrollarse iniciativas que reducen las desventajas económicas y sociales de
los ciudadanos.
Con la firme implementación del Estado de derecho hay menos corrupción, lo que
contribuye a garantizar que los recursos regresen a la sociedad y se logre una mejor
calidad de vida para todos los ciudadanos. Los beneficios del Estado de derecho son
muchos y diversos, entre ellos, el propiciar el desarrollo económico e inhibir las
conductas delictivas.
©2010 National Strategy Information Center
21
Prohibida su reproducción sin autorización
Tema Cuatro: Preguntas
Objetivo
Conceder tiempo a los participantes para aclarar todas las dudas antes de comenzar con
la lección siguiente.
Desarrollo del tema
En este espacio, los participantes podrán expresar sus preguntas o dudas acerca del
material analizado hasta ahora en el curso.
©2010 National Strategy Information Center
22
Prohibida su reproducción sin autorización
Lección 2
¿Cómo los servidores públicos fomentan actitudes positivas de los
ciudadanos hacia el Estado de derecho?
Objetivos
Al término de esta lección, usted:
•
Reconocerá el importante papel de los servidores públicos para promover una
cultura que respalde el Estado de derecho, es decir, una cultura de la legalidad.
•
Comprenderá que la cultura de la legalidad es esencial para la eficacia del
gobierno y la calidad de vida de toda la sociedad.
•
Aprenderá que para que un ciudadano confíe en el servicio público, es necesario
que los servidores públicos sean imparciales y transparentes en sus actividades.
•
Comprenderá porqué es necesario el apoyo y la confianza de los ciudadanos para
tener éxito en su trabajo.
Temas
1. ¿Cómo los servidores públicos influyen en la cultura de los ciudadanos?
2. Preguntas.
Tema Uno: ¿Cómo los servidores públicos influyen en la cultura de los
ciudadanos?
Objetivos
•
Conocer las diversas formas en que el apoyo de los ciudadanos es esencial para
el eficaz desempeño de todos los servidores públicos y las instituciones
gubernamentales.
©2010 National Strategy Information Center
23
Prohibida su reproducción sin autorización
•
Reconocer la relación entre la conducta de los servidores públicos y una cultura
que respalde el Estado de derecho.
Desarrollo del tema
En la lección anterior, analizamos cómo el Estado de derecho influye en la calidad de
vida individual, familiar y social. Si bien consolidar este sistema es responsabilidad tanto
de los ciudadanos como del gobierno, está comprobado que los ciudadanos ven a los
servidores públicos como indicadores de la “salud” general del Estado de derecho en la
sociedad.
Los servidores públicos constituyen modelos a seguir. Si es aceptable que ellos infrinjan
la ley, entonces también lo es que otros individuos hagan lo mismo. Cuando los
ciudadanos no consideran a los servidores públicos como una autoridad legítima, no
creen en la importancia o la viabilidad del Estado de derecho, lo cual repercute en la
calidad de vida. Los ciudadanos se vuelven fatalistas con respecto a su capacidad para
inducir el cambio.
Consolidar un Estado de derecho en la sociedad es una labor compleja. Requiere más
que la simple redacción de leyes y la creación de instituciones de seguridad para
garantizar su cumplimiento. Si los servidores públicos observan estrictamente una serie
de normas para algunos grupos de la sociedad, y para otros no, entonces el Estado de
derecho no puede existir. Del mismo modo, si los ciudadanos sólo cumplen las normas o
leyes cuando resulta beneficioso a sus intereses, el nivel de impunidad en la sociedad
menoscaba el propósito de las leyes mismas.
En otras palabras, son las acciones de todos los ciudadanos (en especial las
de los servidores públicos) lo que determina el grado en que el Estado de
derecho existe en una sociedad.
Por ley, los servidores públicos tienen las siguientes obligaciones con el Estado de
derecho:
•
En términos del artículo 128 Constitucional, todos los servidores públicos antes de tomar
posesión de su encargo deben presentar la protesta de guardar la Constitución y las
leyes que de ella emanen, con el objeto de garantizar en favor de la sociedad el
cumplimiento de las garantías de seguridad jurídica.
©2010 National Strategy Information Center
24
Prohibida su reproducción sin autorización
•
En términos del artículo 113 Constitucional, las leyes sobre responsabilidades
administrativas de los servidores públicos determinan sus obligaciones, a fin de
salvaguardar la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia en el desempeño
de sus funciones, empleos, cargos o comisiones. En ese tenor, la Ley Federal de
Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos (LFRASP) establece en el
artículo 8 el catálogo de obligaciones que deben observar los servidores públicos en el
ejercicio de la función pública.
Los tipos de responsabilidades a las que están sometidos los servidores públicos son los
siguientes:
Cuadro 2: Régimen de Responsabilidades en el Servicio Público
Tipo de
Responsabilidad
Política
Causas de
infracción
Sujetos (Federales)
Sanciones
Cuando en el
ejercicio de sus
funciones incurren en
actos u omisiones
que redundan en
perjuicio de los
intereses públicos
fundamentales o de
su buen despacho
•
Senadores y Diputados
•
Destitución
•
Ministros de la SCJN
•
•
Consejeros de la
Judicatura
Inhabilitación
de 1 a 20
años
•
Secretarios del Despacho
•
Procurador General
(Artículo 109, fracción
I de la CPEUM)
•
Magistrados de Circuito
•
Jueces de Distrito
•
Consejeros Electos y
Secretario
•
Ejecutivo del IFE
•
Magistrados del Tribunal
Electoral
•
Titulares de Entidades
Paraestatales
(Artículos 110,
párrafo tercero de la
CPEUM y 8o. de la
Ley Federal de
Responsabilidades de
los Servidores
Públicos LFRSP)
(Artículo 110, párrafo primero de
la CPEUM)
Penal
Comisión de
conductas infractoras
©2010 National Strategy Information Center
•
Servidores públicos
Federales
25
•
Pena
privativa de
Prohibida su reproducción sin autorización
de las disposiciones
penales federales
(Artículo 109, fracción
II de la CPEUM)
•
Personas que manejan
recursos económicos
federales
(Artículo 111, párrafo primero de
la CPEUM)
libertad
•
Sanción
económica
•
Destitución
•
Inhabilitación
•
Decomiso de
bienes
(Artículos 111,
párrafo noveno de la
CPEUM y 24 del
Código Penal Federal)
Patrimonial
Actividad
administrativa
irregular del Estado
que cause daños en
los bienes y derechos
de los particulares
(Artículo 113, párrafo
segundo de la
CPEUM)
Los entes públicos federales, los
servidores públicos que hayan
incurrido en responsabilidad,
sobre los cuales el Estado pueda
ejercer el derecho de repetición
(Artículos 2 y 31 de la Ley
Federal de Responsabilidad
Patrimonial del Estado)
El monto que el
Estado haya pagado
a los particulares por
concepto de
indemnización, el cual
formará parte de la
sanción económica
que se le aplique el
servidor público
(Artículo 31 de la Ley
Federal de
Responsabilidad
Patrimonial del
Estado)
Administrativa
Actos u omisiones
que afecten la
legalidad, honradez,
lealtad, imparcialidad
y eficiencia que rigen
en el servicio público
Servidores públicos federales, así
como personas que manejen o
apliquen recursos públicos
federales
(Artículo 108, primer párrafo de
la CPEUM)
(Artículo 109, fracción
III de la CPEUM)
•
Amonestación
privada o
pública
•
Suspensión
•
Destitución
del puesto
•
Sanción
económica
•
Inhabilitación
(Artículo 113, párrafo
©2010 National Strategy Information Center
26
Prohibida su reproducción sin autorización
primero de la CPEUM)
Los ciudadanos también tienen obligaciones que coadyuvan a establecer un Estado de
derecho. Cuando los ciudadanos tienen conductas que favorecen un Estado de derecho
están desarrollando una Cultura de la legalidad.
La cultura de la legalidad significa que la cultura y pensamiento dominantes en una
sociedad simpatizan con la observancia de la ley y los miembros de ésta tienen la
capacidad para participar en la elaboración e implementación de las leyes que rigen a
todas las personas e instituciones dentro de esa sociedad.
También implica que sus integrantes aceptan el imperio de la ley en función de sus
convicciones personales, de sus valores, principios y razonamientos. De igual forma, que
están de acuerdo en ejercitar su ciudadanía y reconocer y respetar el valor de la
ciudadanía de los demás, los derechos del otro, la dignidad de todos los ciudadanos.
En la cultura de la legalidad, las personas aceptan y acatan las leyes no porque exista la
amenaza de un castigo, sino por convencimiento personal.
La construcción del Estado de derecho se fortalece con la participación ciudadana, a
través de la denuncia de las conductas contrarias al orden jurídico. En este sentido, el
artículo 10 de la LFRASP establece la posibilidad de que las dependencias y entidades
cuenten con módulos de fácil acceso para que cualquier interesado pueda presentar
quejas o denuncias. El supuesto antes mencionado, se retoma a su vez en el artículo
116 del Código Federal de Procedimientos Penales, al señalar que toda persona que
tenga conocimiento de la comisión de un delito que deba perseguirse de oficio, está
obligada a denunciarlo ante el Ministerio Público y en caso de urgencia ante cualquier
funcionario o agente de policía.
En la cultura de la legalidad, la gran mayoría de la población, especialmente los
servidores públicos, está convencida de que el Estado de derecho ofrece la mejor opción
a largo plazo para garantizar sus derechos y alcanzar sus objetivos. En esta cultura, la
sociedad considera que la instauración del Estado de derecho es viable y se
compromete a respaldarlo.
Así, gran parte de los individuos considera que vivir conforme al Estado de derecho
(respetar los derechos protegidos por la ley y cumplir con las obligaciones codificadas
también por la ley) constituye el mejor modelo para satisfacer a largo plazo tanto el
interés público como los intereses personales.
©2010 National Strategy Information Center
27
Prohibida su reproducción sin autorización
Desarrollar una cultura de la legalidad supone que todos los ciudadanos, incluidos los
servidores públicos, participan en el proceso democrático, conocen las leyes que derivan
de ese proceso, respaldan dichas leyes y desaprueban el delito y la corrupción.
Lo anterior es más fácil de lograr cuando los ciudadanos y el gobierno trabajan
conjuntamente para abordar el problema de la corrupción y otros problemas
sociales.
Las Dos Ruedas de la Carreta
El gobierno por sí solo únicamente puede lograr un éxito limitado. El gobierno y la comunidad
deben trabajar conjuntamente para lograr una mejor y más segura sociedad. La necesidad de
un esfuerzo complementario entre las instituciones gubernamentales y la comunidad se ha
comparado con las dos ruedas de una carreta.
•
La primera rueda representa el sistema formal de gobierno y sus funcionarios.
•
La segunda rueda representa a la sociedad civil, una estructura institucional informal.
Si sólo utilizamos una rueda para avanzar a favor de los intereses de la sociedad, a pesar de que
esta rueda avance, la carreta continuará girando y girando en el mismo lugar. Por ejemplo, sin
el apoyo de los ciudadanos, la delincuencia a nivel civil continuará, incluso con una fuerza
policiaca altamente eficaz y capaz de arrestar a todos los miembros del crimen organizado en
México.
Por otra parte, si una sociedad sólo cuenta con el apoyo de ciudadanos que cumplen con la ley,
sin un sistema de justicia eficaz, el hecho de que la policía no arreste a aquellos individuos que
infringen la ley se convierte en un obstáculo para la cultura de la legalidad. Por este motivo, la
carreta sólo puede avanzar si las dos ruedas se mueven al mismo tiempo: el gobierno y una
cultura civil que respalde el Estado de derecho.
Por ello es necesario un contrato social basado en la confianza pública entre el gobierno
y la sociedad. El Estado al que se aspira presupone el compromiso, el apoyo y la
convicción de los ciudadanos con respecto a las leyes de la sociedad y el
gobierno, y se refleja en la cultura de la legalidad. Cada parte debe cumplir con
sus obligaciones para avanzar al mismo tiempo. Si una de las partes se detiene o se
mueve en otra dirección, entonces las ruedas de la carreta se “atascan” y se “paralizan”.
Existen diferentes niveles de apoyo público con relación al Estado de derecho:
Nivel uno: Miedo al castigo.
Nivel dos: Necesidad de la aceptación social.
Nivel tres: Convicción.
©2010 National Strategy Information Center
28
Prohibida su reproducción sin autorización
•
En el nivel uno un ciudadano cometerá un delito al saber que no lo
aprehenderán, y el gobierno no puede estar en todos lados al mismo tiempo.
•
En el nivel dos existe una obediencia ciega a la ley (y a veces incluso la ley no es
justa) o bien, una persona está demasiado influenciada por los individuos con los
que se vincula (incluyendo influencias negativas).
En estos escenarios, ¿en virtud de qué factor un individuo permanece en el nivel uno o
en el dos? Asimismo, ¿Qué experiencias pueden servir a una persona para que alcance
el tercer nivel? ¿Qué acciones de los servidores públicos en particular pueden influir en
dicho avance? ¿Qué acciones de los servidores públicos fomentarían cada nivel de
apoyo?
El nivel tres está directamente relacionado con la confianza de los ciudadanos en el
gobierno. Esta confianza generalmente está más relacionada con la equidad que
perciben en el ámbito procesal que con el resultado de un incidente en particular,
aun cuando el ciudadano no esté conforme con el resultado (por ejemplo, cuando recibe
una multa o una infracción de tránsito).
La disposición de los ciudadanos a tolerar o a involucrarse en actividades delictivas está
directamente relacionada con el nivel de confianza que tienen en el gobierno.
Finalmente, como pregunta de reflexión, piense qué tan avanzado está México en el
desarrollo de una cultura de la legalidad.
Tema Dos: Preguntas
Objetivo
Conceder tiempo a los participantes para aclarar todas las dudas antes de comenzar con
la lección siguiente.
Desarrollo del Tema
En este espacio, los participantes podrán expresar sus preguntas o dudas acerca del
material analizado hasta ahora en el curso.
©2010 National Strategy Information Center
29
Prohibida su reproducción sin autorización
Lección 3
La integridad en el Estado de derecho como un criterio
profesional clave
Objetivo de la Lección
Al término de esta lección, usted comprenderá que la integridad en el Estado de
derecho es indispensable para lograr la visión y la misión de la Secretaría de la Función
Pública.
Temas de la Lección
Esta lección abarca dos temas:
1. Por qué actuar conforme al Estado de derecho es necesario para lograr la visión y
la misión de la Secretaría de la Función Pública.
2. Cómo la integridad en el Estado de derecho representa el criterio profesional
indispensable para la administración pública.
Tema Uno: ¿Por qué actuar conforme al Estado de derecho es necesario para
lograr la visión y la misión de la Secretaría de la Función Pública?
Objetivo
Reconocer que para lograr la visión y la misión de la Secretaría de la Función Pública es
indispensable que sus empleados y la organización en general practique actitudes
favorables al Estado de derecho.
Desarrollo del Tema
La visión y misión de la Secretaría de la Función Pública son las siguientes:
©2010 National Strategy Information Center
30
Prohibida su reproducción sin autorización
Visión:
La ciudadanía participa y confía en la función pública.
Misión:
Consolidar un gobierno honesto, eficiente y transparente.
¿Qué medidas debe tomar un servidor público a fin de lograr esta visión y misión? Para
que el ciudadano confíe en el servicio público, éste debe ser transparente e imparcial.
Dicha transparencia e imparcialidad requiere que las instituciones gubernamentales y los
funcionarios particularmente actúen con integridad y sostengan los cuatro criterios del
Estado de derecho.
Por este motivo, el Estado de derecho es el elemento clave con respecto a la
credibilidad en el gobierno y su legitimidad. Si los ciudadanos no lo ven así, es
más probable que sólo se preocupen por sus intereses privados, incrementando así el
nivel de delincuencia y corrupción en la sociedad.
A través de la interacción con los empleados del gobierno los individuos ven, día a día,
la práctica de los principios del Estado de derecho en acción (o inacción). Cuando los
ciudadanos notan que la mayoría de los funcionarios gubernamentales con los que
interactúan son corruptos, dejan de confiar en el gobierno.
Si las instituciones gubernamentales actúan a fin de apoyar: 1) los intereses de
individuos poderosos; 2) los intereses personales de sus empleados; o 3) la toma de
decisiones arbitrarias que violan los derechos de los ciudadanos, entonces los individuos
no estarán dispuestos a colaborar, a pagar sus impuestos y respaldar el Estado de
derecho.
Asimismo, se volverán más tolerantes a la impunidad o incluso estarán más
predispuestos a cometer delitos ellos mismos. Algunas investigaciones demuestran que
existe una mayor probabilidad de que los ciudadanos transgredan la ley cuando ya no
confían en la policía ni en el gobierno.
¿Cómo se construye la confianza del ciudadano en la administración pública?
•
Los expertos en administración pública enfatizan desde hace tiempo que las acciones
de los funcionarios públicos reflejan el carácter moral del gobierno. Los
©2010 National Strategy Information Center
31
Prohibida su reproducción sin autorización
servidores públicos constituyen modelos oficiales a seguir; es decir, sus acciones
repercuten en el pueblo al demostrarle hasta qué grado el propio gobierno toma el
Estado de derecho con seriedad.
•
La confianza de los ciudadanos en las instituciones de la sociedad es el elemento
central en el proceso para transformar sus inquietudes personales en inquietudes
públicas.
•
Si los funcionarios gubernamentales demuestran a los ciudadanos que
tomarán en consideración sus intereses, que escucharán sus
reclamaciones, que serán imparciales y transparentes en sus procesos,
éstos percibirán que sus acciones importan y que el cambio es posible. Esto
ayudará a mantener su compromiso con el Estado de derecho cuando surjan
diversas frustraciones durante el pausado trayecto hacia la consolidación del Estado
de derecho en la sociedad.
¿Cómo influyen en la práctica las acciones positivas de los servidores públicos
en los ciudadanos?
•
Cuando los ciudadanos observan que los funcionarios de gobierno actúan con
justicia y equidad, están más predispuestos a adecuar sus intereses personales al
bienestar común de la sociedad.
•
Si bien a menudo los ciudadanos culpan al gobierno por los problemas de la
delincuencia y la corrupción, esto sólo constituye la mitad del problema. La
delincuencia y la corrupción sólo pueden existir si el ciudadano demanda servicios
y productos ilegales, y si se tolera en los hogares, los lugares de trabajo y las
comunidades.
•
Cuando los servidores públicos infringen el Estado de derecho, esa conducta se
convierte en la excusa razonada o el pretexto que pueden utilizar algunos
ciudadanos para justificar sus acciones ilícitas.
•
Esta excusa debe ser invalidada por los servidores públicos. Esto es algo
que se puede lograr directamente con las acciones.
©2010 National Strategy Information Center
32
Prohibida su reproducción sin autorización
De esta manera, hay una estrecha relación entre la integridad de los servidores
públicos, el Estado de derecho y la capacidad para desarrollar una cultura de la
legalidad.
Tema Dos: ¿Por qué la integridad es un criterio profesional indispensable
para la administración pública?
Objetivo
Observar cómo la integridad en el Estado de derecho representa un criterio profesional
indispensable en la conducta de los servidores públicos.
Desarrollo del Temas
Para iniciar este tema pensemos ¿cuáles son los valores profesionales que destacan en
la consolidación de un Estado de derecho?
Algunos ejemplos son:
•
Aplicación equitativa de normas y políticas.
•
Tratamiento digno y respetuoso de todos los ciudadanos y colegas.
•
Honestidad en todas las acciones.
•
Énfasis en el interés público en vez de en los intereses personales.
•
Legitimidad de todas las acciones.
•
Capacidad para comunicar decisiones dentro de la organización y a los ciudadanos.
•
Uso eficaz del tiempo y de los recursos del gobierno.
Veamos ahora los principios y valores que integran el Código de Ética de la
Administración Pública Federal:
•
Bien común
©2010 National Strategy Information Center
33
Prohibida su reproducción sin autorización
•
Integridad
•
Honor
•
Imparcialidad
•
Justicia
•
Transparencia
•
Rendición de cuentas
•
Cultura y ecología
•
Generosidad
•
Igualdad
•
Respeto
•
Liderazgo
A continuación revisemos la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los
Servidores Públicos:
Artículo 8.- Todo servidor público tendrá las siguientes obligaciones:
I.- Cumplir el servicio que le sea encomendado y abstenerse de cualquier acto u omisión
que cause la suspensión o deficiencia de dicho servicio o implique abuso o ejercicio
indebido de un empleo, cargo o comisión;
II.- Formular y ejecutar los planes, programas y presupuestos correspondientes a su
competencia, y cumplir las leyes y la normatividad que determinen el manejo de
recursos económicos públicos;
III.- Utilizar los recursos que tenga asignados y las facultades que le hayan sido
atribuidas para el desempeño de su empleo, cargo o comisión, exclusivamente para los
fines a que están afectos;
IV.- Rendir cuentas sobre el ejercicio de las funciones que tenga conferidas y coadyuvar
en la rendición de cuentas de la gestión pública federal, proporcionando la
documentación e información que le sea requerida en los términos que establezcan las
disposiciones legales correspondientes;
V.- Custodiar y cuidar la documentación e información que por razón de su empleo,
cargo o comisión, tenga bajo su responsabilidad, e impedir o evitar su uso, sustracción,
destrucción, ocultamiento o inutilización indebidos;
©2010 National Strategy Information Center
34
Prohibida su reproducción sin autorización
VI.- Observar buena conducta en su empleo, cargo o comisión, tratando con respeto,
diligencia, imparcialidad y rectitud a las personas con las que tenga relación con motivo
de éste;
VII.- Comunicar por escrito al titular de la dependencia o entidad en la que preste sus
servicios, las dudas fundadas que le suscite la procedencia de las órdenes que reciba y
que pudiesen implicar violaciones a la Ley o a cualquier otra disposición jurídica o
administrativa, a efecto de que el titular dicte las medidas que en derecho procedan, las
cuales deberán ser notificadas al servidor público que emitió la orden y al interesado;
VIII.- Abstenerse de ejercer las funciones de un empleo, cargo o comisión, por haber
concluido el período para el cual se le designó, por haber sido cesado o por cualquier
otra causa legal que se lo impida;
IX.- Abstenerse de disponer o autorizar que un subordinado no asista sin causa
justificada a sus labores, así como de otorgar indebidamente licencias, permisos o
comisiones con goce parcial o total de sueldo y otras percepciones;
X.- Abstenerse de autorizar la selección, contratación, nombramiento o designación de
quien se encuentre inhabilitado por resolución de autoridad competente para ocupar un
empleo, cargo o comisión en el servicio público;
XI.- Excusarse de intervenir, por motivo de su encargo, en cualquier forma en la
atención, tramitación o resolución de asuntos en los que tenga interés personal, familiar
o de negocios, incluyendo aquéllos de los que pueda resultar algún beneficio para él, su
cónyuge o parientes consanguíneos o por afinidad hasta el cuarto grado, o parientes
civiles, o para terceros con los que tenga relaciones profesionales, laborales o de
negocios, o para socios o sociedades de las que el servidor público o las personas antes
referidas formen o hayan formado parte.
El servidor público deberá informar por escrito al jefe inmediato sobre la atención,
trámite o resolución de los asuntos a que hace referencia el párrafo anterior y que sean
de su conocimiento, y observar sus instrucciones por escrito sobre su atención,
tramitación y resolución, cuando el servidor público no pueda abstenerse de intervenir
en ellos;
XII.- Abstenerse, durante el ejercicio de sus funciones, de solicitar, aceptar o recibir,
por sí o por interpósita persona, dinero, bienes muebles o inmuebles mediante
enajenación en precio notoriamente inferior al que tenga en el mercado ordinario,
donaciones, servicios, empleos, cargos o comisiones para sí, o para las personas a que
se refiere la fracción XI de este artículo, que procedan de cualquier persona física o
moral cuyas actividades profesionales, comerciales o industriales se encuentren
directamente vinculadas, reguladas o supervisadas por el servidor público de que se
trate en el desempeño de su empleo, cargo o comisión y que implique intereses en
conflicto. Esta prevención es aplicable hasta un año después de que se haya retirado del
empleo, cargo o comisión.
©2010 National Strategy Information Center
35
Prohibida su reproducción sin autorización
Habrá intereses en conflicto cuando los intereses personales, familiares o de negocios
del servidor público puedan afectar el desempeño imparcial de su empleo, cargo o
comisión.
Una vez concluido el empleo, cargo o comisión, el servidor público deberá observar,
para evitar incurrir en intereses en conflicto, lo dispuesto en el artículo 9 de la Ley;
En el caso del personal de los centros públicos de investigación, los órganos de gobierno
de dichos centros, con la previa autorización de su órgano de control interno, podrán
determinar los términos y condiciones específicas de aplicación y excepción a lo
dispuesto en esta fracción, tratándose de los conflictos de intereses que puede implicar
las actividades en que este personal participe o se vincule con proyectos de
investigación científica y desarrollo tecnológico en relación con terceros de conformidad
con lo que establezca la Ley de Ciencia y Tecnología;
XIII.- Desempeñar su empleo, cargo o comisión sin obtener o pretender obtener
beneficios adicionales a las contraprestaciones comprobables que el Estado le otorga
por el desempeño de su función, sean para él o para las personas a las que se refiere la
fracción XI;
XIV.- Abstenerse de intervenir o participar indebidamente en la selección,
nombramiento, designación, contratación, promoción, suspensión, remoción, cese,
rescisión del contrato o sanción de cualquier servidor público, cuando tenga interés
personal, familiar o de negocios en el caso, o pueda derivar alguna ventaja o beneficio
para él o para las personas a las que se refiere la fracción XI;
XV.- Presentar con oportunidad y veracidad las declaraciones de situación patrimonial,
en los términos establecidos por la Ley;
XVI.- Atender con diligencia las instrucciones, requerimientos o resoluciones que reciba
de la Secretaría, del contralor interno o de los titulares de las áreas de auditoría, de
quejas y de responsabilidades, conforme a la competencia de éstos;
XVII.- Supervisar que los servidores públicos sujetos a su dirección, cumplan con las
disposiciones de este artículo;
XVIII.- Denunciar por escrito ante la Secretaría o la contraloría interna, los actos u
omisiones que en ejercicio de sus funciones llegare a advertir respecto de cualquier
servidor público que pueda constituir responsabilidad administrativa en los términos de
la Ley y demás disposiciones aplicables;
XIX.- Proporcionar en forma oportuna y veraz, toda información y datos solicitados por
la institución a la que legalmente le competa la vigilancia y defensa de los derechos
humanos. En el cumplimiento de esta obligación, además, el servidor público deberá
permitir, sin demora, el acceso a los recintos o instalaciones, expedientes o
documentación que la institución de referencia considere necesario revisar para el eficaz
©2010 National Strategy Information Center
36
Prohibida su reproducción sin autorización
desempeño de sus atribuciones y corroborar, también, el contenido de los informes y
datos que se le hubiesen proporcionado;
XX.- Abstenerse, en ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas, de celebrar o
autorizar la celebración de pedidos o contratos relacionados con adquisiciones,
arrendamientos y enajenación de todo tipo de bienes, prestación de servicios de
cualquier naturaleza y la contratación de obra pública o de servicios relacionados con
ésta, con quien desempeñe un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o bien
con las sociedades de las que dichas personas formen parte. Por ningún motivo podrá
celebrarse pedido o contrato alguno con quien se encuentre inhabilitado para
desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público;
XXI.- Abstenerse de inhibir por sí o por interpósita persona, utilizando cualquier medio,
a los posibles quejosos con el fin de evitar la formulación o presentación de denuncias o
realizar, con motivo de ello, cualquier acto u omisión que redunde en perjuicio de los
intereses de quienes las formulen o presenten;
XXII.- Abstenerse de aprovechar la posición que su empleo, cargo o comisión le
confiere para inducir a que otro servidor público efectúe, retrase u omita realizar algún
acto de su competencia, que le reporte cualquier beneficio, provecho o ventaja para sí o
para alguna de las personas a que se refiere la fracción XI;
XXIII.- Abstenerse de adquirir para sí o para las personas a que se refiere la fracción
XI, bienes inmuebles que pudieren incrementar su valor o, en general, que mejoren sus
condiciones, como resultado de la realización de obras o inversiones públicas o privadas,
que haya autorizado o tenido conocimiento con motivo de su empleo, cargo o comisión.
Esta restricción será aplicable hasta un año después de que el servidor público se haya
retirado del empleo, cargo o comisión, y
XXIV.- Abstenerse de cualquier acto u omisión que implique incumplimiento de
cualquier disposición legal, reglamentaria o administrativa relacionada con el servicio
público.
El incumplimiento a lo dispuesto en el presente artículo dará lugar al procedimiento y a
las sanciones que correspondan, sin perjuicio de las normas específicas que al respecto
rijan en el servicio de las fuerzas armadas.
Ahora reflexione cómo los valores profesionales que consideró destacan en la
consolidación de un Estado de derecho se relacionan con los instrumentos antes
mencionados.
De la misma manera, retome los cuatro criterios relativos al Estado de derecho y
compárelos con los instrumentos antes mencionados.
©2010 National Strategy Information Center
37
Prohibida su reproducción sin autorización
A manera de ejemplo, le presentamos el siguiente cuadro:
Relación entre el Código de Ética y los criterios pertinentes al Estado de
derecho
CRITERIOS PERTINENTES AL ESTADO DE
DERECHO
CÓDIGO DE ÉTICA
Leyes establecidas democráticamente con
supervisión de su implementación por parte
de los ciudadanos.
•
Transparencia.
•
Rendición de cuentas.
Protección de los derechos sociales y de los
individuos.
•
Bien común.
•
Respeto.
•
Entorno cultural y ecológico.
•
Integridad
•
Imparcialidad.
•
Honradez.
•
Justicia.
•
Integridad
•
Igualdad.
•
Integridad
Exigencia de imparcialidad.
Aplicación de leyes uniformemente.
Veamos en qué consiste el valor de la integridad. A pesar del amplio uso del término
“integridad” por parte del gobierno y los líderes de la sociedad civil, la mayoría de los
individuos no está exactamente seguros de lo que significa. Sólo saben que es
importante. A menudo, los individuos definen la integridad como una serie de valores
fundamentales (por ejemplo, honestidad, lealtad, valor, solidaridad) o como principios
éticos básicos.
No obstante, generalmente estas definiciones no proporcionan orientación
concreta para las acciones diarias de los servidores públicos.
En ocasiones, los valores generales pueden entrar en conflicto. Por ejemplo, un
individuo puede ser leal a un supervisor y por esto ser deshonesto al cubrir las acciones
corruptas de éste.
©2010 National Strategy Information Center
38
Prohibida su reproducción sin autorización
La integridad no consiste en el contenido de los valores de un individuo, sino en la
coherencia de nuestras acciones con las normas y los criterios formales de la profesión.
Debe haber una coherencia perfecta entre la palabra y la acción. Un individuo puede
tener valores con los que no estamos de acuerdo, pero si hay una coherencia entre su
palabra y sus acciones, puede decirse que su conducta es íntegra.
En las lecciones anteriores identificamos al Estado de derecho como un objetivo esencial
para la sociedad y como un principio operativo clave para todos los organismos
gubernamentales y sus empleados.
Si bien pueden agregarse otras acciones y otros valores específicos a las normas y los
códigos formales que rigen la profesión del servicio público, todas las acciones deben
verse conforme a los principios (4 características) del Estado de derecho. Esto
simplificará las decisiones de los profesionales en situaciones a veces muy complejas,
como veremos más adelante.
Para tener una aplicación más práctica de este concepto en la APF, aquí consideramos
que la integridad es la cualidad de los funcionarios públicos para conducirse y actuar
en congruencia con los valores y principios del Código de Ética de los Servidores
Públicos de la Administración Pública Federal, del Código de Conducta de la
dependencia o entidad a la que pertenece y de la Ley Federal de Responsabilidades
Administrativas de los Servidores Públicos (LFRASP).
Tanto los individuos como los organismos pueden tener integridad. Los participantes
deben demostrar a sus colegas esta integridad mediante todas sus acciones y las
instituciones del gobierno deben demostrar esta integridad a los ciudadanos en
general mediante todas sus acciones y comunicaciones. Éste es un elemento clave en
la promoción de una cultura de la legalidad.
Ahora piense en algunos ejemplos de acciones de servidores públicos que violarían el
Estado de derecho. Algunos ejemplos son:
•
Acosar o intimidar a los votantes presentándose en los comicios o impedir que
voten determinados individuos.
•
Realizar campañas o expresar apoyo a un candidato político mientras se usa
uniforme.
•
Negar a los ciudadanos información pública a la que tienen derecho.
•
Tratar a los ciudadanos como inferiores en vez de reconocer que los servidores
públicos son empleados de los ciudadanos.
©2010 National Strategy Information Center
39
Prohibida su reproducción sin autorización
•
No aplicar la ley por motivos personales.
•
Vender información.
•
Recibir sobornos.
©2010 National Strategy Information Center
40
Prohibida su reproducción sin autorización
Lección 4
¿Qué normas, leyes y códigos debo observar?
Objetivos de la Lección
Al término de esta lección, usted:
•
Comprenderá cuáles son las disposiciones relativas a la conducta de los
servidores públicos en la Constitución Mexicana, la Ley Federal de
Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos, el Código de Ética
de la Administración Pública Federal y el Código de Conducta de la Secretaría de
la Función Pública.
•
Tendrá claro cómo explicar la importancia de las normas y leyes que rigen la
conducta de los servidores públicos, y el Estado de derecho en general, a sus
colegas.
•
Identificará las acciones concretas prohibidas por cada una de las leyes, los
códigos y las convenciones que se analizan en este apartado.
Temas de la Lección
1. Normas, leyes y códigos como guías importantes para la conducta de los
servidores públicos.
2. Comunicar la importancia de las normas y leyes que atañen a los servidores
públicos.
Tema Uno: Normas, leyes y códigos como guías importantes para la conducta
de los servidores públicos
Objetivos
•
Conocer las normas, leyes y códigos que deberán observar los servidores públicos
en el desempeño de sus funciones, cargos o comisiones.
•
Comprender la función de los códigos de ética y conducta.
©2010 National Strategy Information Center
41
Prohibida su reproducción sin autorización
•
Describir el impacto de las convenciones internacionales en la conducta de los
servidores públicos.
Desarrollo del Tema
Las carreras profesionales y la actuación de los servidores públicos en el ámbito
nacional como en el internacional, se rigen por diversas normas y disposiciones de
carácter jurídico, entre otras fuentes del derecho. Si bien en el mejor de los casos estos
principios se complementan entre sí, en ocasiones pueden constituir una causa de
confusión o conflicto para los empleados.
En este apartado veremos tres secciones:
-La Constitución y Leyes
-Las Normas Institucionales, y
-Las Convenciones y Tratados Internacionales
No debemos perder de vista que a fin de que las normas, las leyes y los procedimientos
formales sean justos y eficaces, deben elaborarse de modo tal que sean comprensibles
para los individuos cuya conducta rigen y deben ser comunicados mediante un sistema
de información adecuado.
La Constitución y Leyes
La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y las leyes proporcionan una
amplia descripción de la conducta que se espera de los servidores públicos y sus
interacciones con los ciudadanos. De la misma manera, estos instrumentos especifican
claramente los derechos que también tienen los servidores públicos.
La CPEUM es la norma suprema de México y se divide en un apartado dogmático -en el
que se contemplan los derechos fundamentales de todos los individuos que se
encuentren en el territorio nacional- y de otro apartado orgánico -en el que se detallan
las instituciones públicas que forman parte el Estado mexicano, es decir, el Poder
Ejecutivo, el Poder Legislativo, el Poder Judicial y los organismos constitucionales
autónomos, así como sus atribuciones-.
©2010 National Strategy Information Center
42
Prohibida su reproducción sin autorización
El artículo 133 de la CPEUM establece las bases del sistema jurídico mexicano colocando
como cimiento a la Constitución, a las leyes del Congreso de la Unión que emanen de
ella y a todos los Tratados que están de acuerdo con la misma.
I. La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos establece las garantías
individuales en el Título Primero, Capítulo I y las responsabilidades de los servidores
públicos en el Título Cuarto.
Los artículos del Título Primero, Capítulo I (artículos 1º al 29) establecen los derechos
fundamentales de todo individuo. Como ejemplo de estas garantías individuales veamos
el contenido del Artículo 1º.
“Artículo 1o. En los Estados Unidos Mexicanos todas las personas gozarán de
los derechos humanos reconocidos en esta Constitución y en los tratados
internacionales de los que el Estado Mexicano sea parte, así como de las
garantías para su protección, cuyo ejercicio no podrá restringirse ni
suspenderse, salvo en los casos y bajo las condiciones que esta Constitución
establece.
Las normas relativas a los derechos humanos se interpretarán de
conformidad con esta Constitución y con los tratados internacionales de la
materia favoreciendo en todo tiempo a las personas la protección más amplia.
Todas las autoridades, en el ámbito de sus competencias, tienen la obligación
de promover, respetar, proteger y garantizar los derechos humanos de
conformidad con los principios de universalidad, interdependencia,
indivisibilidad y progresividad. En consecuencia, el Estado deberá prevenir,
investigar, sancionar y reparar las violaciones a los derechos humanos, en los
términos que establezca la ley.
Está prohibida la esclavitud en los Estados Unidos Mexicanos. Los esclavos
del extranjero que entren al territorio nacional alcanzarán, por este solo
hecho, su libertad y la protección de las leyes.
©2010 National Strategy Information Center
43
Prohibida su reproducción sin autorización
Queda prohibida toda discriminación motivada por origen étnico o nacional,
el género, la edad, las discapacidades, la condición social, las condiciones de
salud, la religión, las opiniones, las preferencias sexuales, el estado civil o
cualquier otra que atente contra la dignidad humana y tenga por objeto
anular o menoscabar los derechos y libertades de las personas.”
El principio de la legalidad en la administración pública está estrechamente vinculado
con el Estado de Derecho, teniendo en común el imperio de la ley e implicando que la
actuación administrativa debe ceñirse a lo que disponga la ley. El imperio de la ley,
consagrado en los artículos 14 y 16 de la CPEUM, es uno de los avances más
importantes para consolidar el Estado de Derecho, de ahí la importancia de analizar
estos preceptos constitucionales de manera específica:
“Nadie podrá ser privado de la libertad o de sus propiedades, posesiones o
derechos, sino mediante juicio seguido ante los tribunales previamente
establecidos, en el que se cumplan las formalidades esenciales del procedimiento
y conforme a las Leyes expedidas con anterioridad al hecho.” (Artículo 14,
párrafo segundo de la CPEUM)
“Nadie puede ser molestado en su persona, familia, domicilio, papeles o
posesiones, sino en virtud de mandamiento escrito de la autoridad competente,
que funde y motive la causa legal del procedimiento.” (Artículo 16, primer
párrafo)
Por otro lado, el Título Cuarto (artículos 108 a 114) de la CPEUM describe las
responsabilidades que deberán observar los servidores públicos en el
ejercicio de sus funciones, así como los procedimientos que rigen la investigación
imparcial y la sanción de las faltas éticas.
Para conocer mejor el contenido de este Título Cuarto, recordemos el cuadro del
régimen de responsabilidades de los servidores públicos:
Cuadro 2: Régimen de Responsabilidades en el Servicio Público
Tipo de
Responsabilidad
Política
Causas de
infracción
Cuando en el
ejercicio de sus
funciones
incurren en actos
u omisiones que
©2010 National Strategy Information Center
Sujetos (Federales)
•
•
Senadores y
Diputados
Ministros de la
SCJN
Sanciones
•
Destitución
•
Inhabilitación de 1 a
20 años
(Artículos 110, párrafo tercero
44
Prohibida su reproducción sin autorización
redundan en
perjuicio de los
intereses públicos
fundamentales o
de su buen
despacho
(Artículo 109,
fracción I de la
CPEUM)
•
Consejeros de la
Judicatura
•
Secretarios del
Despacho
•
Procurador General
•
Magistrados de
Circuito
•
Jueces de Distrito
•
Consejeros Electos
y Secretario
•
Ejecutivo del IFE
•
Magistrados del
Tribunal Electoral
•
Titulares de
Entidades
Paraestatales
de la CPEUM y 8o. de la Ley
Federal de Responsabilidades
de los Servidores Públicos
LFRSP)
(Artículo 110, párrafo
primero de la CPEUM)
Penal
Comisión de
conductas
infractoras de las
disposiciones
penales federales
(Artículo 109,
fracción II de la
CPEUM)
•
Servidores públicos
Federales
•
Pena privativa de
libertad
•
Personas que
manejan recursos
económicos
federales
•
Sanción económica
•
Destitución
•
Inhabilitación
•
Decomiso de bienes
(Artículo 111, párrafo
primero de la CPEUM)
(Artículos 111, párrafo
noveno de la CPEUM y 24 del
Código Penal Federal)
Patrimonial
Actividad
administrativa
irregular del
Estado que cause
daños en los
bienes y derechos
©2010 National Strategy Information Center
Los entes públicos
federales, los servidores
públicos que hayan
incurrido en
responsabilidad, sobre los
cuales el Estado pueda
ejercer el derecho de
45
El monto que el Estado haya
pagado a los particulares por
concepto de indemnización, el
cual formará parte de la
sanción económica que se le
aplique el servidor público
Prohibida su reproducción sin autorización
Administrativa
de los particulares
repetición
(Artículo 113,
párrafo segundo
de la CPEUM)
(Artículos 2 y 31 de la Ley
Federal de Responsabilidad
Patrimonial del Estado)
Actos u omisiones
que afecten la
legalidad,
honradez, lealtad,
imparcialidad y
eficiencia que
rigen en el
servicio público
Servidores públicos
federales, así como
personas que manejen o
apliquen recursos públicos
federales
(Artículo 108, primer
párrafo de la CPEUM)
(Artículo 109,
fracción III de la
CPEUM)
(Artículo 31 de la Ley Federal
de Responsabilidad
Patrimonial del Estado)
•
Amonestación privada
o pública
•
Suspensión
•
Destitución del
puesto
•
Sanción económica
•
Inhabilitación
(Artículo 113, párrafo primero
de la CPEUM)
II. El Código Penal Federal
El Código Penal Federal incluye en su Título Décimo los siguientes delitos que podrían
cometer los servidores públicos en el ejercicio de sus funciones:
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
Ejercicio indebido de servicio público
Abuso de autoridad
Desaparición forzada de personas
Coalición de servidores públicos
Uso indebido de atribuciones y facultades
Concusión
Intimidación
Ejercicio abusivo de funciones
Tráfico de influencia
Cohecho
Cohecho a servidores públicos extranjeros
Peculado
Enriquecimiento ilícito
©2010 National Strategy Information Center
46
Prohibida su reproducción sin autorización
Adicionalmente, el Título Decimoprimero de este mismo Código Penal Federal enumera
los delitos en contra de la administración de justicia que podrían cometer los servidores
públicos.
III. La Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores
Públicos
La Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos
(LFRASP) brinda una definición más exhaustiva con respecto a las responsabilidades de
los servidores públicos federales descritas en el Título IV de la Constitución. Su objeto
es reglamentar en materia de:
•
Los sujetos de responsabilidad administrativa en el servicio público.
•
Las obligaciones en el servicio público.
•
Las responsabilidades y sanciones administrativas en el servicio público.
•
Las autoridades competentes y el procedimiento para aplicar dichas sanciones.
•
El registro patrimonial de los servidores públicos.
De esta manera, esta Ley incluye las siguientes obligaciones del servicio público, las
cuales, como ya revisamos anteriormente, están establecidas en el artículo 8:
I.- Cumplir el servicio que le sea encomendado y abstenerse de cualquier acto u
omisión que cause la suspensión o deficiencia de dicho servicio o implique abuso o
ejercicio indebido de un empleo, cargo o comisión;
II.- Formular y ejecutar los planes, programas y presupuestos correspondientes a su
competencia, y cumplir las leyes y la normatividad que determinen el manejo de
recursos económicos públicos;
III.- Utilizar los recursos que tenga asignados y las facultades que le hayan sido
atribuidas para el desempeño de su empleo, cargo o comisión, exclusivamente para
los fines a que están afectos;
IV.- Rendir cuentas sobre el ejercicio de las funciones que tenga conferidas y
coadyuvar en la rendición de cuentas de la gestión pública federal, proporcionando
la documentación e información que le sea requerida en los términos que
establezcan las disposiciones legales correspondientes;
©2010 National Strategy Information Center
47
Prohibida su reproducción sin autorización
V.- Custodiar y cuidar la documentación e información que por razón de su empleo,
cargo o comisión, tenga bajo su responsabilidad, e impedir o evitar su uso,
sustracción, destrucción, ocultamiento o inutilización indebidos;
VI.- Observar buena conducta en su empleo, cargo o comisión, tratando con
respeto, diligencia, imparcialidad y rectitud a las personas con las que tenga relación
con motivo de éste;
VII.- Comunicar por escrito al titular de la dependencia o entidad en la que preste
sus servicios, las dudas fundadas que le suscite la procedencia de las órdenes que
reciba y que pudiesen implicar violaciones a la Ley o a cualquier otra disposición
jurídica o administrativa, a efecto de que el titular dicte las medidas que en derecho
procedan, las cuales deberán ser notificadas al servidor público que emitió la orden y
al interesado;
VIII.- Abstenerse de ejercer las funciones de un empleo, cargo o comisión, por
haber concluido el período para el cual se le designó, por haber sido cesado o por
cualquier otra causa legal que se lo impida;
IX.- Abstenerse de disponer o autorizar que un subordinado no asista sin causa
justificada a sus labores, así como de otorgar indebidamente licencias, permisos o
comisiones con goce parcial o total de sueldo y otras percepciones;
X.- Abstenerse de autorizar la selección, contratación, nombramiento o designación
de quien se encuentre inhabilitado por resolución de autoridad competente para
ocupar un empleo, cargo o comisión en el servicio público;
XI.- Excusarse de intervenir, por motivo de su encargo, en cualquier forma en la
atención, tramitación o resolución de asuntos en los que tenga interés personal,
familiar o de negocios, incluyendo aquéllos de los que pueda resultar algún beneficio
para él, su cónyuge o parientes consanguíneos o por afinidad hasta el cuarto grado,
o parientes civiles, o para terceros con los que tenga relaciones profesionales,
laborales o de negocios, o para socios o sociedades de las que el servidor público o
las personas antes referidas formen o hayan formado parte.
El servidor público deberá informar por escrito al jefe inmediato sobre la atención,
trámite o resolución de los asuntos a que hace referencia el párrafo anterior y que
sean de su conocimiento, y observar sus instrucciones por escrito sobre su atención,
tramitación y resolución, cuando el servidor público no pueda abstenerse de
intervenir en ellos;
XII.- Abstenerse, durante el ejercicio de sus funciones, de solicitar, aceptar o
recibir, por sí o por interpósita persona, dinero, bienes muebles o inmuebles
mediante enajenación en precio notoriamente inferior al que tenga en el mercado
ordinario, donaciones, servicios, empleos, cargos o comisiones para sí, o para las
personas a que se refiere la fracción XI de este artículo, que procedan de cualquier
persona física o moral cuyas actividades profesionales, comerciales o industriales se
©2010 National Strategy Information Center
48
Prohibida su reproducción sin autorización
encuentren directamente vinculadas, reguladas o supervisadas por el servidor
público de que se trate en el desempeño de su empleo, cargo o comisión y que
implique intereses en conflicto. Esta prevención es aplicable hasta un año después
de que se haya retirado del empleo, cargo o comisión.
Habrá intereses en conflicto cuando los intereses personales, familiares o de
negocios del servidor público puedan afectar el desempeño imparcial de su empleo,
cargo o comisión.
Una vez concluido el empleo, cargo o comisión, el servidor público deberá observar,
para evitar incurrir en intereses en conflicto, lo dispuesto en el artículo 9 de la Ley;
En el caso del personal de los centros públicos de investigación, los órganos de
gobierno de dichos centros, con la previa autorización de su órgano de control
interno, podrán determinar los términos y condiciones específicas de aplicación y
excepción a lo dispuesto en esta fracción, tratándose de los conflictos de intereses
que puede implicar las actividades en que este personal participe o se vincule con
proyectos de investigación científica y desarrollo tecnológico en relación con terceros
de conformidad con lo que establezca la Ley de Ciencia y Tecnología;
XIII.Desempeñar su empleo, cargo o comisión sin obtener o pretender obtener
beneficios adicionales a las contraprestaciones comprobables que el Estado le otorga
por el desempeño de su función, sean para él o para las personas a las que se
refiere la fracción XI;
XIV.- Abstenerse de intervenir o participar indebidamente en la selección,
nombramiento, designación, contratación, promoción, suspensión, remoción, cese,
rescisión del contrato o sanción de cualquier servidor público, cuando tenga interés
personal, familiar o de negocios en el caso, o pueda derivar alguna ventaja o
beneficio para él o para las personas a las que se refiere la fracción XI;
XV.- Presentar con oportunidad y veracidad las declaraciones de situación
patrimonial, en los términos establecidos por la Ley;
XVI.- Atender con diligencia las instrucciones, requerimientos o resoluciones que
reciba de la Secretaría, del contralor interno o de los titulares de las áreas de
auditoría, de quejas y de responsabilidades, conforme a la competencia de éstos;
XVII.- Supervisar que los servidores públicos sujetos a su dirección, cumplan con
las disposiciones de este artículo;
XVIII.- Denunciar por escrito ante la Secretaría o la contraloría interna, los actos u
omisiones que en ejercicio de sus funciones llegare a advertir respecto de cualquier
servidor público que pueda constituir responsabilidad administrativa en los términos
de la Ley y demás disposiciones aplicables;
©2010 National Strategy Information Center
49
Prohibida su reproducción sin autorización
XIX.- Proporcionar en forma oportuna y veraz, toda información y datos solicitados
por la institución a la que legalmente le competa la vigilancia y defensa de los
derechos humanos. En el cumplimiento de esta obligación, además, el servidor
público deberá permitir, sin demora, el acceso a los recintos o instalaciones,
expedientes o documentación que la institución de referencia considere necesario
revisar para el eficaz desempeño de sus atribuciones y corroborar, también, el
contenido de los informes y datos que se le hubiesen proporcionado;
XX.- Abstenerse, en ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas, de celebrar o
autorizar la celebración de pedidos o contratos relacionados con adquisiciones,
arrendamientos y enajenación de todo tipo de bienes, prestación de servicios de
cualquier naturaleza y la contratación de obra pública o de servicios relacionados con
ésta, con quien desempeñe un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o
bien con las sociedades de las que dichas personas formen parte. Por ningún motivo
podrá celebrarse pedido o contrato alguno con quien se encuentre inhabilitado para
desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público;
XXI.- Abstenerse de inhibir por sí o por interpósita persona, utilizando cualquier
medio, a los posibles quejosos con el fin de evitar la formulación o presentación de
denuncias o realizar, con motivo de ello, cualquier acto u omisión que redunde en
perjuicio de los intereses de quienes las formulen o presenten;
XXII.- Abstenerse de aprovechar la posición que su empleo, cargo o comisión le
confiere para inducir a que otro servidor público efectúe, retrase u omita realizar
algún acto de su competencia, que le reporte cualquier beneficio, provecho o ventaja
para sí o para alguna de las personas a que se refiere la fracción XI;
XXIII.- Abstenerse de adquirir para sí o para las personas a que se refiere la
fracción XI, bienes inmuebles que pudieren incrementar su valor o, en general, que
mejoren sus condiciones, como resultado de la realización de obras o inversiones
públicas o privadas, que haya autorizado o tenido conocimiento con motivo de su
empleo, cargo o comisión. Esta restricción será aplicable hasta un año después de
que el servidor público se haya retirado del empleo, cargo o comisión, y
XXIV.- Abstenerse de cualquier acto u omisión que implique incumplimiento de
cualquier disposición legal, reglamentaria o administrativa relacionada con el servicio
público.
Además de ello, la Ley incluye las sanciones para los servidores públicos, las cuales
están establecidas en el artículo 13 y son las siguientes:
I.- Amonestación privada o pública;
©2010 National Strategy Information Center
50
Prohibida su reproducción sin autorización
II.- Suspensión del empleo, cargo o comisión por un período no menor de tres días
ni mayor a un año;
III.-Destitución del puesto;
IV.-Sanción económica, e
V.- Inhabilitación temporal para desempeñar empleos, cargos o comisiones en el
servicio público.
Cuando no se causen daños o perjuicios, ni exista beneficio o lucro alguno, se
impondrán de seis meses a un año de inhabilitación.
Cuando la inhabilitación se imponga como consecuencia de un acto u omisión que
implique beneficio o lucro, o cause daños o perjuicios, será de un año hasta diez
años si el monto de aquéllos no excede de doscientas veces el salario mínimo
general mensual vigente en el Distrito Federal, y de diez a veinte años si excede de
dicho límite. Este último plazo de inhabilitación también será aplicable por conductas
graves de los servidores públicos.
En el caso de infracciones graves se impondrá, además, la sanción de destitución.
En todo caso, se considerará infracción grave el incumplimiento a las obligaciones
previstas en las fracciones VIII, X a XIV, XVI, XIX, XXII y XXIII del artículo 8 de la
Ley.
Para que una persona que hubiere sido inhabilitada en los términos de la Ley por un
plazo mayor de diez años, pueda volver a desempeñar un empleo, cargo o comisión
en el servicio público una vez transcurrido el plazo de la inhabilitación impuesta, se
requerirá que el titular de la dependencia o entidad a la que pretenda ingresar, dé
aviso a la Secretaría, en forma razonada y justificada, de tal circunstancia.
La contravención a lo dispuesto por el párrafo que antecede será causa de
responsabilidad administrativa en los términos de la Ley, quedando sin efectos el
nombramiento o contrato que en su caso se haya realizado.
Por otro lado, esta Ley también incluye el proceso para aplicar las sanciones, establecido
en su artículo 21, consistente en:
I.- Citará al presunto responsable a una audiencia, notificándole que deberá
comparecer personalmente a rendir su declaración en torno a los hechos que se
le imputen y que puedan ser causa de responsabilidad en los términos de la Ley,
y demás disposiciones aplicables.
©2010 National Strategy Information Center
51
Prohibida su reproducción sin autorización
En la notificación deberá expresarse el lugar, día y hora en que tendrá verificativo
la audiencia; la autoridad ante la cual se desarrollará ésta; los actos u omisiones
que se le imputen al servidor público y el derecho de éste a comparecer asistido
de un defensor.
Hecha la notificación, si el servidor público deja de comparecer sin causa
justificada, se tendrán por ciertos los actos u omisiones que se le imputan.
La notificación a que se refiere esta fracción se practicará de manera personal al
presunto responsable.
Entre la fecha de la citación y la de la audiencia deberá mediar un plazo no
menor de cinco ni mayor de quince días hábiles;
II.- Concluida la audiencia, se concederá al presunto responsable un plazo de cinco
días hábiles para que ofrezca los elementos de prueba que estime pertinentes y
que tengan relación con los hechos que se le atribuyen;
III.-Desahogadas las pruebas que fueren admitidas, la Secretaría, el contralor
interno o el titular del área de responsabilidades resolverán dentro de los
cuarenta y cinco días hábiles siguientes sobre la inexistencia de responsabilidad o
impondrá al infractor las sanciones administrativas correspondientes y le
notificará la resolución en un plazo no mayor de diez días hábiles. Dicha
resolución, en su caso, se notificará para los efectos de su ejecución al jefe
inmediato o al titular de la dependencia o entidad, según corresponda, en un
plazo no mayor de diez días hábiles.
La Secretaría, el contralor interno o el titular del área de responsabilidades
podrán ampliar el plazo para dictar la resolución a que se refiere el párrafo
anterior, por única vez, hasta por cuarenta y cinco días hábiles, cuando exista
causa justificada a juicio de las propias autoridades;
IV.-Durante la sustanciación del procedimiento la Secretaría, el contralor interno o el
titular del área de responsabilidades, podrán practicar todas las diligencias
tendientes a investigar la presunta responsabilidad del servidor público
denunciado, así como requerir a éste y a las dependencias o entidades
involucradas la información y documentación que se relacione con la presunta
responsabilidad, estando obligadas éstas a proporcionarlas de manera oportuna.
Si las autoridades encontraran que no cuentan con elementos suficientes para
resolver o advirtieran datos o información que impliquen nueva responsabilidad
administrativa a cargo del presunto responsable o de otros servidores públicos,
©2010 National Strategy Information Center
52
Prohibida su reproducción sin autorización
podrán disponer la práctica de otras diligencias o citar para otra u otras
audiencias, y
V.- Previa o posteriormente al citatorio al presunto responsable, la Secretaría, el
contralor interno o el titular del área de responsabilidades podrán determinar la
suspensión temporal de su empleo, cargo o comisión, si a su juicio así conviene
para la conducción o continuación de las investigaciones. La suspensión temporal
no prejuzga sobre la responsabilidad que se le impute. La determinación de la
Secretaría, del contralor interno o del titular del área de responsabilidades hará
constar expresamente esta salvedad.
Habiendo visto esto, es importante mencionar que los servidores públicos tienen un
amplio marco de actuación al que necesariamente deben apegarse en el ejercicio de sus
atribuciones y funciones, lo que no deja espacio a una actuación discrecional, en virtud
de que existen procedimientos, plazos e instancias específicas para realizar las
actividades o prestar los servicios públicos que les han sido encomendados.
Asimismo, en dichos ordenamientos se contemplan obligaciones que deben cumplir los
particulares en sus relaciones con las autoridades, de tal suerte que cualquier actuación
fuera de la ley podría implicar responsabilidades específicas en el ámbito civil, penal o
administrativo para los involucrados.
Además de los ordenamientos revisados hasta este momento, algunas disposiciones
adicionales son: la Ley Federal de Procedimiento Administrativo, la Ley Federal de
Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y la Ley de Obras Públicas
y Servicios Relacionados con las Mismas.
Normas Institucionales
Los códigos y procedimientos institucionales proporcionan más detalles a los empleados
y servidores públicos sobre los criterios profesionales y las normas destinadas a regir su
conducta.
En el caso particular de los códigos de ética, éstos pueden abarcar temas sociales,
principios generales sobre las convicciones de una organización acerca de asuntos como
la calidad, los empleados o el medio ambiente.
En la Administración Pública Federal, el Código de Ética contiene reglas para que en la
actuación de los servidores públicos, impere invariablemente una conducta digna que
responda a las necesidades de la sociedad y que oriente su desempeño en situaciones
©2010 National Strategy Information Center
53
Prohibida su reproducción sin autorización
específicas que se les presenten, propiciando así una plena vocación de servicio público
en beneficio de la colectividad.1
Los principios y valores contenidos en el Código de Ética de los servidores públicos de la
APF son los siguientes:
BIEN COMÚN
Todas las decisiones y acciones del servidor público deben estar dirigidas a la
satisfacción de las necesidades e intereses de la sociedad, por encima de intereses
particulares ajenos al bienestar de la colectividad. El servidor público no debe permitir
que influyan en sus juicios y conducta, intereses que puedan perjudicar o beneficiar a
personas o grupos en detrimento del bienestar de la sociedad.
El compromiso con el bien común implica que el servidor público esté consciente de que
el servicio público es un patrimonio que pertenece a todos los mexicanos y que
representa una misión que sólo adquiere legitimidad cuando busca satisfacer las
demandas sociales y no cuando se persiguen beneficios individuales.
INTEGRIDAD
El servidor público debe actuar con honestidad, atendiendo siempre a la verdad.
Conduciéndose de esta manera, el servidor público fomentará la credibilidad de la
sociedad en las instituciones públicas y contribuirá a generar una cultura de confianza y
de apego a la verdad.
HONRADEZ
El servidor público no deberá utilizar su cargo público para obtener algún provecho o
ventaja personal o a favor de terceros.
Tampoco deberá buscar o aceptar compensaciones o prestaciones de cualquier persona
u organización que puedan comprometer su desempeño como servidor público.
IMPARCIALIDAD
El servidor público actuará sin conceder preferencias o privilegios indebidos a
organización o persona alguna.
Su compromiso es tomar decisiones y ejercer sus funciones de manera objetiva, sin
prejuicios personales y sin permitir la influencia indebida de otras personas.
1
Artículo 49 de la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos .
©2010 National Strategy Information Center
54
Prohibida su reproducción sin autorización
JUSTICIA
El servidor público debe conducirse invariablemente con apego a las normas
jurídicas inherentes a la función que desempeña. Respetar el Estado de
Derecho es una responsabilidad que, más que nadie, debe asumir y cumplir el
servidor público.
Para ello, es su obligación conocer, cumplir y hacer cumplir las disposiciones jurídicas
que regulen el ejercicio de sus funciones.
TRANSPARENCIA
El servidor público debe permitir y garantizar el acceso a la información gubernamental,
sin más límite que el que imponga el interés público y los derechos de privacidad de los
particulares establecidos por la ley.
La transparencia en el servicio público también implica que el servidor público haga un
uso responsable y claro de los recursos públicos, eliminando cualquier discrecionalidad
indebida en su aplicación.
RENDICIÓN DE CUENTAS
Para el servidor público rendir cuentas significa asumir plenamente ante la sociedad, la
responsabilidad de desempeñar sus funciones en forma adecuada y sujetarse a la
evaluación de la propia sociedad.
Ello lo obliga a realizar sus funciones con eficacia y calidad, así como a contar
permanentemente con la disposición para desarrollar procesos de mejora continua, de
modernización y de optimización de recursos públicos.
ENTORNO CULTURAL Y ECOLÓGICO
Al realizar sus actividades, el servidor público debe evitar la afectación de nuestro
patrimonio cultural y del ecosistema donde vivimos, asumiendo una férrea voluntad de
respeto, defensa y preservación de la cultura y del medio ambiente de nuestro país, que
se refleje en sus decisiones y actos.
Nuestra cultura y el entorno ambiental son nuestro principal legado para las
generaciones futuras, por lo que los servidores públicos también tienen la
responsabilidad de promover en la sociedad su protección y conservación.
GENEROSIDAD
©2010 National Strategy Information Center
55
Prohibida su reproducción sin autorización
El servidor público debe conducirse con una actitud sensible y solidaria, de respeto y
apoyo hacia la sociedad y los servidores públicos con quienes interactúa.
Esta conducta debe ofrecerse con especial atención hacia las personas o grupos sociales
que carecen de los elementos suficientes para alcanzar su desarrollo integral, como los
adultos en plenitud, los niños, las personas con capacidades especiales, los miembros
de nuestras etnias y quienes menos tienen.
IGUALDAD
El servidor público debe prestar los servicios que se le han encomendado a todos los
miembros de la sociedad que tengan derecho a recibirlos, sin importar su sexo, edad,
raza, credo, religión o preferencia política.
No debe permitir que influyan en su actuación, circunstancias ajenas que propicien el
incumplimiento de la responsabilidad que tiene para brindar a quien le corresponde los
servicios públicos a su cargo.
RESPETO
El servidor público debe dar a las personas un trato digno, cortés, cordial y tolerante.
Está obligado a reconocer y considerar en todo momento los derechos, libertades y
cualidades inherentes a la condición humana.
LIDERAZGO
El servidor público debe convertirse en un decidido promotor de valores y
principios en la sociedad, partiendo de su ejemplo personal al aplicar
cabalmente en el desempeño de su cargo público este Código de Ética y el
Código de Conducta de la institución pública a la que esté adscrito.
El liderazgo también debe asumirlo dentro de la institución pública en que se
desempeñe, fomentando aquellas conductas que promuevan una cultura
ética y de calidad en el servicio público. El servidor público tiene una
responsabilidad especial, ya que a través de su actitud, actuación y
desempeño se construye la confianza de los ciudadanos en sus instituciones.
Aunque existe un solo Código de Ética bajo el cual se rigen todas las instituciones de la
APF, cada dependencia o entidad ha traducido este código a conductas esperadas de los
funcionarios de cada institución, a través de códigos de conducta institucionales.
©2010 National Strategy Information Center
56
Prohibida su reproducción sin autorización
Un Código de Conducta consiste en un conjunto de normativas que describen las
responsabilidades específicas o las prácticas profesionales que rigen la conducta de los
individuos en una organización.
Los códigos de conducta establecen los procedimientos que deben observarse en
situaciones específicas relacionadas con la ética, como los conflictos de intereses o la
aceptación de regalos, y en algunos casos definen los procedimientos para determinar
en qué situaciones se trata de una infracción al Código de Conducta y, de ser así, qué
medidas deben aplicarse.
El Código de Conducta de los funcionarios públicos de la Secretaría de la Función
Pública incluye las siguientes secciones:
I.
II.
Conocimiento y aplicación de las leyes y normas
Uso del cargo público
III.
Uso y asignación de recursos
IV.
Uso transparente y responsable de la información interna
V.
VI.
VII.
VIII.
IX.
X.
XI.
XII.
XIII.
Conflicto de intereses
Toma de Decisiones
Atención a peticiones, quejas y denuncias de la sociedad
Relaciones entre servidores públicos de la SFP
Relaciones con otras dependencias y entidades de los gobiernos federal y locales
Relación con la sociedad
Salud, higiene, seguridad y mejoramiento ecológico
Desarrollo permanente e integral
Relación de los Titulares de Órganos internos de Control y de sus respectivas
áreas de auditoría, quejas y responsabilidades con las dependencias y entidades
donde se desempeñan
Las Convenciones y Tratados Internacionales
©2010 National Strategy Information Center
57
Prohibida su reproducción sin autorización
Las normas jurídicas internacionales también pueden ayudar a guiar la conducta y los
criterios de los servidores públicos. De acuerdo al artículo 2 de la Convención de Viena
sobre el Derecho de los Tratados de 1969, se entiende por tratado “un acuerdo
internacional celebrado por escrito entre Estados y regido por el derecho internacional,
ya sea que conste en un instrumento único o en dos o más instrumentos conexos y
cualquiera que sea su denominación particular”.
La Ley sobre Celebración de los Tratados de México, en su artículo 2, define al tratado
como “el convenio regido por el derecho internacional público, celebrado por escrito
entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y uno o varios sujetos de Derecho
Internacional Público, ya sea que para su aplicación requiera o no la celebración de
acuerdos en materia especifica, cualquiera que sea su denominación, mediante el cual
México asume su compromiso”.
Adicionalmente, el artículo citado en el párrafo precedente, dispone que se entiende por
Acuerdo Interinstitucional “el convenio regido por el derecho internacional público,
celebrado por escrito entre cualquier dependencia u organismo descentralizado de la
Administración Pública Federal, Estatal o Municipal y uno o varios órganos
gubernamentales extranjeros u organizaciones internacionales, cualquiera que sea su
denominación, sea que derive o no de un tratado previamente aprobado. El ámbito
material de los acuerdos interinstitucionales deberá circunscribir exclusivamente a las
atribuciones propias de las dependencias y organismos descentralizados de los niveles
de gobierno mencionados que los suscriben”.
Dentro de las convenciones que ha firmado y suscrito México, para efectos de este
curso es preciso destacar las siguientes:
La Convención Interamericana contra la Corrupción de la Organización de los
Estados Americanos (OEA), firmada por nuestro país en 1996 y ratificada por el
Senado de la República el 27 de mayo de 1997.
La Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos en
Transacciones Comerciales Internacionales (Convención Anticohecho de la
OCDE), firmada por México en 1997 y ratificada por el Senado de la República el
22 de abril de 1999, año a partir del cual entró en vigor.
La Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC), firmada por
México en 2003 y ratificada por el Senado de la República el 20 de julio de 2004.
©2010 National Strategy Information Center
58
Prohibida su reproducción sin autorización
Si bien normalmente un tratado versa sobre los derechos y las obligaciones de las
naciones implicadas, los tratados también pueden conceder derechos y obligaciones
específicas a individuos.
A pesar de que los tratados abordan una gran variedad de cuestiones, comúnmente se
dividen en pocos títulos. Los tratados políticos tratan sobre alianzas, guerras, cesiones
de territorios y rectificación de límites geográficos, entre otros temas. Los tratados
comerciales rigen la actividad comercial, por ejemplo la pesquera, la navegación, los
aranceles y el cambio monetario. Los tratados jurídicos versan sobre la extradición de
delincuentes, el delito del soborno a funcionarios públicos en transacciones comerciales
internacionales, el combate a la corrupción, las patentes, la protección de los derechos
de autor y otros temas similares.
Los tratados son considerados como la fuente más importante del Derecho Internacional
Público, ya que tienen la virtud de concretar por escrito las normas jurídicas
internacionales que vinculan a los Estados celebrantes. En algunos países los tratados
forman parte de la legislación nacional y son vinculantes para los distintos ámbitos de
gobierno -federal, local y municipal- así como para todos los individuos. En México, de
acuerdo con la tesis jurisprudencial emitida por la Suprema Corte de Justicia de la
Nación en 1999, los tratados están por encima de las leyes y en segundo plano
inmediatamente inferior a la Constitución.
En el caso de las convenciones internacionales tendientes a erradicar el fenómeno de la
corrupción, si bien es cierto que forman parte del sistema jurídico mexicano en términos
del artículo 133 Constitucional, también lo es que su observancia y aplicación implica en
primer término la adopción de medidas específicas por parte de las autoridades del
Estado mexicano.
Entre estas medidas se encuentra la de difundir su contenido a los servidores públicos
adscritos a las diversas instituciones públicas que conforman el Estado mexicano, por lo
que la observancia de las convenciones anticorrupción en la mayoría de los casos debe
responder a las estrategias y medidas adoptadas por el gobierno federal para lograr su
cumplimiento e implementación, cuya materialización deberá llevarse a cabo conforme a
las disposiciones jurídicas vigentes del ámbito federal o local, según sea el caso.
Lo anterior se robustece si tomamos como ejemplo el artículo 3 de la Convención
Interamericana Contra la Corrupción de la OEA, en el que se menciona que los Estados
parte, convienen en considerar la aplicabilidad de medidas, dentro de sus propios
©2010 National Strategy Information Center
59
Prohibida su reproducción sin autorización
sistemas institucionales, destinadas a crear, mantener y fortalecer normas de conducta
para el correcto, honorable y adecuado cumplimiento de las funciones públicas.
Tema Dos: Comunicar la importancia de las normas y leyes que atañen a los
servidores públicos
Objetivo
Vincular las normas y leyes principales que atañen a los servidores públicos con la
integridad en el Estado de derecho.
Desarrollo del Tema
En esta sección, mediante ejercicios en curso reflexionaremos cuál es la relación entre
los instrumentos vistos en la sección anterior y la integridad en el Estado de derecho.
Antes de revisar los cuadros siguientes, reflexione usted mismo cuál considera que es la
relación entre estos mecanismos y la integridad en el Estado de derecho. Escriba sus
opiniones.
Posteriormente, revise los siguientes cuadros:
Constitución Mexicana
CRITERIOS
DEL
ESTADO
DE
CRITERIO
DERECHO/CULTU
RA
DE
LA
LEGALIDAD
Artículo
5°:
Nadie Protección de los
podrá ser obligado a derechos sociales y
prestar
trabajos civiles.
personales sin la justa
retribución y sin su
pleno consentimiento.
©2010 National Strategy Information Center
60
ACCIONES
PÚBLICOS
DE
SERVIDORES
De apoyo
Realización de contratos que describan
claramente el servicio y su costo, previo
acuerdo de las dos partes.
De deterioro
Prohibida su reproducción sin autorización
Demora o suspensión del pago por
servicios prestados.
Artículo 9°: No se
podrá
prohibir
el
derecho de asociarse o
reunirse pacíficamente
con cualquier objeto
lícito.
Protección de los
derechos sociales y
civiles. Participación
de los ciudadanos en
la elaboración, la
supervisión
y
la
reforma de las leyes.
De apoyo
Otorgar una autorización para realizar
manifestaciones cuando no alteren el
orden público, cuando así lo exijan las
leyes.
De deterioro
Obstaculizar una solicitud para obtener
autorización
para
realizar
manifestaciones.
Artículo 19°: Ninguna
detención
ante
autoridad
judicial
podrá exceder del
plazo de setenta y dos
horas sin que se
justifique el delito que
se impute al acusado;
el lugar, tiempo y
circunstancias
de
ejecución, etc.
Aplicación equitativa De apoyo
de la ley. Protección
Realización de trámites y procedimientos
de
los
derechos
legales para garantizar el debido proceso.
sociales y civiles.
De deterioro
Retraso, omisión o extravío deliberados
de
documentación
requerida
para
procesar un caso particular.
Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos
CRITERIO
Artículo 8º, inciso III:
Utilizar los recursos que
tenga asignados y las
facultades que le hayan
CRITERIOS DEL
ESTADO
DE
DERECHO/CULTU
RA
DE
LA
LEGALIDAD
Conocimiento
y
comprensión de la
ley (cultura de la
legalidad).
©2010 National Strategy Information Center
61
ACCIONES
PÚBLICOS
DE
SERVIDORES
De apoyo
Reservar los servicios de Internet y
correo electrónico exclusivamente para
Prohibida su reproducción sin autorización
sido
atribuidas
exclusivamente para los
fines a que estén
afectos.
el trabajo relacionado con sus funciones.
De deterioro
Utilizar los artículos de oficina para
necesidades
personales
(bolígrafos,
lápices, disquetes, memorias USB).
Artículo 8, fracción XII:
Abstenerse, durante el
ejercicio
de
sus
funciones, de solicitar,
aceptar,
o
recibir
objetos,
dinero
o
cualquier donación. Dar
particular énfasis en el
conflicto de intereses en
lo que respecta a los
familiares y amigos.
Artículo 8, inciso XIII:
Desempeñar su empleo,
cargo o comisión sin
obtener
beneficios
adicionales
a
las
contraprestaciones
comprobables que el
Estado le otorga.
Aplicación
equitativa de la ley.
Protección de los
derechos sociales y
civiles.
Artículo 8, inciso XVIII:
Denunciar por escrito los
actos u omisiones que
llegare
a
advertir
respecto de cualquier
servidor público, que
pueda
constituir
responsabilidad
administrativa.
Respaldo
a
las
instituciones
(cultura
de
la
legalidad).
Protección de los
derechos sociales y
civiles.
De apoyo
Negarse a aceptar cualquier tipo de
objeto, dinero o cualquier donación en el
desempeño de sus trabajos.
De deterioro
Utilizar el dinero de cuentas públicas
para beneficio personal.
Aplicación
equitativa de la ley.
Protección de los
derechos sociales y
civiles.
De apoyo
Rechazar sobornos, favores sexuales o
regalos.
De deterioro
Utilizar los conocimientos obtenidos en el
trabajo en transacciones comerciales
privadas.
©2010 National Strategy Information Center
De apoyo
Denunciar conductas irregulares de que
tuviera conocimiento, en todos los casos
y a través de las vías institucionales
pertinentes.
De deterioro
Reportar los casos de conducta indebida
sólo cuando se trata de determinados
62
Prohibida su reproducción sin autorización
individuos dentro de la institución.
Código de Conducta de la Secretaría de la Función Pública
CRITERIOS
DEL
ESTADO
DE
DERECHO/CULTURA
DE LA LEGALIDAD
I. Conocimiento y Conocimiento
y
aplicación de las comprensión de la ley
leyes y normas.
(cultura
de
la
legalidad).
CRITERIO
ACCIONES
PÚBLICOS
DE
SERVIDORES
De apoyo
Conocer, comprender y cumplir con las
funciones del cargo.
De deterioro
Elaborar o interpretar las leyes para
beneficio personal.
II. Uso del cargo Observancia y apoyo De apoyo
público.
de la ley (cultura de la
Actuar conforme a la misión general de
legalidad).
la SFP y llevarla a cabo.
De deterioro
Utilizar las credenciales institucionales o
los documentos oficiales para beneficio
personal.
III.
Uso
asignación
recursos.
y Aplicación equitativa de De apoyo
de la ley. Protección de los
Utilizar los artículos de oficina y
derechos sociales y
materiales con moderación. Pagar todas
civiles.
las llamadas personales por separado.
De deterioro
Instalar programas sin licencia en las
computadoras de la institución. Utilizar
las
fotocopiadoras
para
asuntos
©2010 National Strategy Information Center
63
Prohibida su reproducción sin autorización
personales.
IV.Uso transparente Conocimiento
y
y responsable de la comprensión de la ley.
información interna. Observancia y apoyo
de la ley (cultura de la
legalidad).
De apoyo
Utilizar la información que se genere de
los proyectos gestionados como servidor
público de acuerdo al principio de
máxima publicidad, siempre y cuando no
exista alguna normatividad relacionada a
la confidencialidad de esta información.
De deterioro
Hacer uso de la información para el
beneficio del servidor público o de un
tercero.
VII. Atención a las Aplicación equitativa de De apoyo
peticiones, quejas y la ley. Protección de los
Promover la atención y el seguimiento
denuncias.
derechos sociales y
imparcial de las quejas o denuncias de
civiles.
los
ciudadanos.
Respetar
la
confidencialidad.
De deterioro
Recomendar a los ciudadanos que no
presenten reclamaciones e inhibir la
presentación de las denuncias.
Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción
CRITERIOS
DEL
ESTADO
DE
DERECHO/CULTURA
DE LA LEGALIDAD
Artículo 8, inciso 1: Observancia y apoyo
Con
objeto
de de la ley (cultura de la
combatir
la legalidad).
corrupción,
se
CRITERIO
©2010 National Strategy Information Center
64
ACCIONES
PÚBLICOS
DE
SERVIDORES
De apoyo
El Estado mexicano promoverá la
implementación de políticas para que los
servidores públicos se conduzcan con
Prohibida su reproducción sin autorización
promoverá,
entre
otros, la integridad,
la honestidad y la
responsabilidad de
conformidad con el
sistema jurídico.
principios que permitan el cumplimiento
eficiente de sus obligaciones de
conformidad con las disposiciones
aplicables.
De deterioro
Guiarse por criterios personales que no
atienda a los principios institucionales y
a las disposiciones jurídicas previamente
establecidas.
Artículo 8, inciso 2: Observancia y apoyo
Aplicación
de de la ley (cultura de la
sistemas
legalidad).
institucionales
y
jurídicos y códigos
de conducta para el
debido
cumplimiento de las
funciones públicas.
De apoyo
El Estado mexicano cuenta con sistemas
institucionales y jurídicos para inducir a
que los servidores públicos cumplan
adecuadamente con sus atribuciones y
en caso de incumplimiento por parte de
éstos,
se
han
establecido
procedimientos específicos para la
aplicación de las sanciones respectivas.
Asimismo, el propio Estado promueve en
las instituciones públicas, la elaboración
de códigos de conducta, que tengan
como objeto dar a conocer y promover
principios para dar cumplimiento a las
obligaciones del servicio público.
De deterioro
Que los servidores públicos no conozcan
las obligaciones que deben observar o
que no tenga conciencia de la
trascendencia de cumplir con los
principios que rigen el servicio público.
Artículo 8, inciso 4: Aplicación equitativa de De apoyo
Establecimiento de la ley.
El Estado mexicano cuenta con diversos
medidas y sistemas
©2010 National Strategy Information Center
65
Prohibida su reproducción sin autorización
para
facilitar
la
denuncia de los
actos de corrupción
de
funcionarios
públicos.
mecanismos para captar las quejas y
denuncias ciudadanas, mismos que
están en un proceso de mejora continua
y que a su vez, fungen como una de las
más importantes herramientas en
materia de control y vigilancia de las
funciones de los servidores públicos,
para detectar posibles irregularidades y
en su caso aplicar las sanciones
correspondientes.
De deterioro
Establecer trámites y mecanismos
complejos para la captación de quejas y
denuncias, lo cual desincentivaría la
presentación de las mismas
Artículo 8, inciso 6: Aplicación equitativa de De apoyo
Adopción
de la ley.
La normatividad vigente establece
medidas
obligaciones
específicas
para
la
disciplinarias contra
prestación del servicio público y en caso
todo
funcionario
de incumplimiento se cuenta con
público
que
principios objetivos, impersonales y
transgreda
los
congruentes para aplicar las sanciones a
códigos normativos.
que se hiciera acreedor cualquier
servidor
público
en
caso
de
incumplimiento a éstas.
De deterioro
Que la autoridad encargada de aplicar
las sanciones, no cuenten con los
elementos necesarios para poder
sancionar de manera efectiva a los
servidores públicos transgresores.
©2010 National Strategy Information Center
66
Prohibida su reproducción sin autorización
Con sus reflexiones y estos ejemplos, usted puede fácilmente ubicar cómo cualquier
instrumento jurídico o de autorregulación (por ejemplo, los códigos de conducta) respalda el
Estado derecho y la cultura de la legalidad, de esta manera, le será sencillo comunicar la
importancia del respeto a estos instrumentos y a la integridad por los servidores públicos.
Módulo Dos:
Por qué los servidores públicos violan el Estado de derecho
Lecciones 5 a 7
©2010 National Strategy Information Center
67
Prohibida su reproducción sin autorización
Lección 5: Factores de riesgo y excusas razonadas detrás de
las infracciones.
Lección 6: Pendiente resbalosa.
Lección 7: Consecuencias.
©2010 National Strategy Information Center
68
Prohibida su reproducción sin autorización
Lección 5
Factores de riesgo y excusas razonadas detrás de las infracciones
Objetivos de la Lección
Al término de esta lección, usted:
1.
Conocerá las razones habituales por las cuales los profesionales violan el Estado
de derecho; y
2.
Se habrá familiarizado con las excusas razonadas que se utilizan a menudo para
justificar las infracciones.
Temas de la Lección
1. Primer paso: Razones o motivaciones para cometer infracciones.
2. Segundo paso: Excusas razonadas.
3. Tercer paso: El acto.
Tema Uno: Primer Paso. Razones o motivaciones para cometer infracciones
Objetivo
Identificar las razones por las que los servidores públicos podrían cometer actos que en
última instancia afectarán su desempeño profesional.
Desarrollo del Tema
Reflexione sobre el siguiente enunciado:
Si las violaciones a la integridad reducen nuestro desempeño como servidores públicos,
¿por qué se llevan a cabo estos actos?
Piense en las motivaciones que tienen los servidores públicos para violar la integridad y
el Estado de derecho. Algunos ejemplos importantes son:
©2010 National Strategy Information Center
69
Prohibida su reproducción sin autorización
•
Beneficio personal: utilizar el cargo o los recursos del cargo para beneficio
personal u otro motivo personal.
•
Causa noble: la preocupación primordial es lograr lo que es mejor para la
sociedad en general, pero el funcionario público está dispuesto a utilizar cualquier
medio posible para lograrlo.
•
Lealtades contrapuestas: amigos y familia vs. la organización.
•
Poder o ego: el abuso de autoridad puede tener lugar cuando un funcionario
considera que los ciudadanos son inferiores a los individuos que trabajan en el
servicio público.
•
Sentirse solo (dentro de la organización y en la sociedad): adoptar una postura
contra los problemas arraigados del delito y la corrupción requiere valor para
expresarlo abiertamente y enfrentar la reacción antagónica inicial de los colegas
u otros individuos que se resisten al cambio.
•
Comunicación deficiente de las normas y los criterios: como se observó
en la lección anterior, a veces los servidores públicos no entienden claramente lo
que significan las normas y los códigos en relación con su desempeño laboral
cotidiano, o no consideran que sean importantes.
Reflexionar sobre las razones o motivaciones que conducen a violar la integridad
constituye el primer paso para prevenirlas, ya sea a nivel individual o institucional.
Nuestras motivaciones o tentaciones establecen la base para saber cómo podemos
justificar las elecciones potencialmente perjudiciales para nosotros mismos y para otros
individuos en el futuro.
Tema Dos: Segundo Paso. Excusas razonadas
Objetivos
•
•
•
Comprender las excusas habituales que los profesionales pueden presentar para
justificar las faltas a la integridad.
Saber que las excusas razonadas aumentan la probabilidad de que un individuo
repita la infracción en el futuro.
Apreciar la necesidad de ver más allá del beneficio personal a fin de tomar
decisiones éticas.
©2010 National Strategy Information Center
70
Prohibida su reproducción sin autorización
Desarrollo del Tema
Reflexione en dónde radica el verdadero problema al cometer infracciones: en el error o
en la excusa razonada posterior.
Las excusas razonadas son simplemente pretextos para vivir en una cultura de la
ilegalidad e impactan negativamente de la misma manera a los individuos, a la
organización y a la sociedad.
¿Qué significa excusa razonada?
o Se define excusa razonada como la elaboración de explicaciones
autocomplacientes, pero incorrectas, para una conducta inaceptable.
o
En psicoanálisis, es el mecanismo de defensa por el cual un individuo evita la
frustración mediante la reflexión. La excusa razonada distorsiona la realidad con el
objeto de justificar los prejuicios y las faltas. El “Yo” crea excusas que justifican una
conducta inaceptable. Por ejemplo, cuando un estudiante culpa a su mala suerte o a
la falta de experiencia del profesor para justificar sus calificaciones bajas.
Muchas veces, después de tomar decisiones equivocadas, los individuos encontrarán
argumentos para justificar la elección errada e incluso considerarla necesaria. Los
servidores públicos no son una excepción. Por ejemplo, luego de forzar la interpretación
de la ley para consolidar un caso contra un sospechoso, un funcionario puede pensar “la
cultura de la legalidad es una buena idea, pero el mundo real es más complejo”.
Después de aceptar un soborno, un servidor público puede considerarse inocente, ya
que “fue el ciudadano o sospechoso quien ofreció el dinero”. Luego de cometer un uso
excesivo de fuerza, un funcionario puede afirmar “los delincuentes tienen más derechos
que la policía”. En otro ejemplo, un funcionario puede pensar “sólo es apartarse un poco
de las normas y después de todo, es mi tío”.
Estas excusas razonadas son problemáticas porque no sólo permiten que los servidores
públicos no se sientan culpables al tomar una decisión equivocada, sino que
incrementan la probabilidad de que vuelvan a realizar la misma elección errada en el
futuro. Si un acto de corrupción puede justificarse una vez, entonces puede volver a
justificarse en el futuro.
En consecuencia, la excusa razonada puede facilitar que un funcionario “descienda por
la pendiente resbalosa”, como analizaremos en la próxima lección. Lo anterior, con
©2010 National Strategy Information Center
71
Prohibida su reproducción sin autorización
independencia de que el servidor público que comete estos actos, incurre en
responsabilidades que deberán ser sancionadas en los términos que establezcan las
leyes.
Es probable que durante el desempeño de su función tome decisiones equivocadas, sin
embargo, los servidores públicos a menudo muestran un juicio formidable con respecto
a decisiones importantes, generalmente en situaciones de mucha tensión y con una
supervisión mínima.
Reflexione, ¿cuáles son los factores que pueden influir, en su juicio, en diversas
situaciones en las que debe tomar una decisión? Algunas respuestas son:
•
Grado de seriedad de la situación.
•
Importancia de la situación para los ciudadanos.
•
Política de la organización.
•
Edad, raza y género del ciudadano.
•
Grado de tensión de la situación.
Si esta amplia variedad de factores puede influir en sus decisiones y acciones, ¿cómo
puede esperarse que realmente aplique las normas y las políticas del gobierno de un
modo uniforme e imparcial?
En tales condiciones, hasta los mejores servidores públicos pueden cometer errores.
Cuando los individuos reconocen que se han equivocado, pueden aprender de la
experiencia y mejorar su desempeño como servidores públicos. No obstante, si intentan
justificar sus errores, continuarán cometiéndolos en el futuro.
©2010 National Strategy Information Center
72
Prohibida su reproducción sin autorización
Examine la siguiente imagen, ¿qué ve?
Algunos verán el perfil de una joven mirando hacia la derecha; sin embargo, otros verán
una anciana mirando hacia abajo (la nariz de la anciana es la cara de la joven). Para la
mayoría de los participantes será difícil ver la segunda imagen una vez que hayan visto
la primera.
Ahora pensemos, ¿cómo se relaciona esta ilusión óptica con su trabajo profesional?
Al igual que con las ilusiones ópticas, la manera en que los servidores públicos
consideran ciertas situaciones influye en las decisiones que toma y en las acciones de
otros individuos.
Si los funcionarios públicos no aplican la ley de modo uniforme debido a que por algún
motivo no lo consideran beneficioso para ellos mismos, los ciudadanos comunes verán
al gobierno como una institución injusta que no merece confianza. Percibirán que la ley
sólo existe para beneficiar a los poderosos y no a los ciudadanos comunes como ellos.
En consecuencia, estarán menos dispuestos a trabajar con el gobierno, pagar los
impuestos, denunciar los actos delictivos o proporcionar información. Más aún, estarán
menos dispuestos a respetar la ley.
Si un servidor público percibe el mundo o justifica determinadas acciones sólo desde su
perspectiva inmediata, sin considerar todas las partes implicadas en la situación o las
consecuencias de largo plazo, es más probable que tolere o justifique acciones que
©2010 National Strategy Information Center
73
Prohibida su reproducción sin autorización
menoscaben el Estado de derecho. Sin embargo, si el funcionario nota la segunda
realidad, será menos probable que tolere o justifique dichas actividades. Aprender a
percibir más de una realidad es una habilidad de pensamiento crítico importante que los
funcionarios deben desarrollar a fin de evitar justificar decisiones erróneas.
Para concluir este tema, analice cuándo las “percepciones” dejan de ser prácticas y se
convierten en tolerancia del status quo o en la falta de disposición para encaminarse
hacia la consolidación de un Estado de derecho.
Tema Tres: Tercer Paso. El acto
Objetivos
•
Comprender cómo pasamos de las motivaciones y excusas razonadas a la acción
que viola el Estado de derecho.
•
Reconocer que la integridad y la honestidad pueden constituir herramientas para
ver más allá de lo particular y realizar las mejores elecciones en situaciones
retadoras.
Desarrollo del Tema
Puede parecer obvio, pero a veces pretendemos saber qué está bien o mal al actuar y,
sin embargo, hacemos excepciones porque vemos algunos actos como los sobornos o la
corrupción simplemente como “un modo de vida”. Algunos ven la corrupción como una
ventaja de trabajo debido a que los salarios son bajos y ésta brinda algunos beneficios
adicionales.
No obstante, los servidores públicos siempre deben procurar detenerse y ver más allá
del beneficio personal con respecto a sus acciones. Las cosas no siempre son lo que
parecen. Requiere un arduo esfuerzo ver las situaciones a través del “prisma” de los
valores, los principios centrales de la integridad y otros criterios profesionales analizados
en lecciones anteriores.
Justamente estos valores, principios y criterios pueden servir de “herramientas” para ver
más allá del beneficio personal en circunstancias retadoras, a manera de ejemplo,
recordemos los siguientes:
o
o
o
o
Integridad
Honestidad
Respeto
Tolerancia
©2010 National Strategy Information Center
74
Prohibida su reproducción sin autorización
Estas herramientas le ayudarán a asegurarse de tomar decisiones acertadas, morales y
éticas. Como seres humanos cometeremos errores, pero es necesario comprender cómo
las excusas razonadas sólo incrementan la probabilidad de repetir esta conducta en el
futuro.
En el siguiente módulo veremos el ejercicio práctico de estos valores, principios y
criterios a través del análisis de varios dilemas, ahora, para concluir con este tema,
realice el ejercicio a continuación.
Ejercicio para los Participantes
Excusas Razonadas
Acciones
•
•
•
•
Un funcionario apoya sutilmente a una empresa para que gane una licitación de
10 millones de pesos. El funcionario sabe que de resultar ganadora la empresa,
podrá obtener el 10% del monto total de la licitación por haber apoyado su
candidatura.
Un servidor público trata a una ciudadana de un modo grosero y poco profesional
al no poder obtener de ella información clara y concisa para el trámite que desea
realizar.
Un servidor público no realiza el seguimiento de la queja o denuncia de un
ciudadano.
Un servidor público acepta un soborno de un hombre de negocios para procesar
sus trámites con mayor diligencia.
Preguntas
•
•
•
•
¿Cómo justificaría dicha acción un servidor público habitualmente?
¿Esta excusa razonada sería aceptable para los colegas?
¿Esta excusa razonada sería aceptable para los ciudadanos?
¿Cree que esta excusa razonada debería considerarse aceptable?
©2010 National Strategy Information Center
75
Prohibida su reproducción sin autorización
Lección 6
Pendiente Resbalosa
Objetivos de la Lección
Al término de esta lección, usted:
•
Podrá describir el proceso que convierte las pequeñas infracciones al Estado de
derecho en infracciones de mayor magnitud y gravedad.
•
Explicar cómo el crimen organizado corrompe a la policía.
Temas de la Lección
1. Cuarto Paso: Pendiente resbalosa.
2. La pendiente resbalosa y el crimen organizado.
Tema Uno: Cuarto Paso. Pendiente resbalosa
Objetivo
Comprender cómo las pequeñas desviaciones del Estado de derecho por parte de los
servidores públicos pueden convertirse en una pendiente resbalosa (las infracciones
menores derivan en otras más graves de forma progresiva).
©2010 National Strategy Information Center
76
Prohibida su reproducción sin autorización
Desarrollo del Tema
Son pocos los individuos que ingresan al servicio público con la intención de menoscabar
el Estado de derecho. Por el contrario, generalmente el deterioro del Estado de derecho
es la consecuencia de un descenso gradual por una pendiente resbalosa.
Algunos participantes se encuentran del lado opuesto a la ley que se supone deberían
cumplir y hacer cumplir, a través del proceso de: 1) hacer excepciones; 2) justificar la
conducta ilegal mediante excusas razonadas; y 3) debido a los esfuerzos de
reclutamiento llevados a cabo por el crimen organizado.
Lea la siguiente situación hipotética:
En una auditoría practicada por un órgano fiscalizador a una unidad administrativa de
una Secretaría de Estado que tiene oficinas en el norte del país frontera con los Estados
Unidos de América, un par de auditores tiene la intención de comprar un iPad de 16 GB
cada uno en ese país; sin embargo, no cuentan con visa ni pasaporte. Un servidor
público de la unidad administrativa auditada que frecuentemente va a Estados Unidos,
se ofrece amablemente para comprar los iPads con dinero propiedad de los auditores.
Para algunos, aceptar el ofrecimiento del funcionario de la Secretaría auditada puede
parecer una desviación obvia al Estado de derecho. Para otros, puede parecer menos
claro:
•
Los auditores sólo están solicitando un favor, no están ofreciendo nada a cambio.
•
El funcionario de la institución auditada no pidió nada a cambio por el favor.
Ahora, imagine que los auditores han aceptado el favor. Varios meses después, al haber
terminado la auditoría, los servidores públicos se enteran que el funcionario que les hizo
el favor es sospechoso de graves actos de corrupción y ahora solicita una reunión con
ellos fuera de las oficinas para tratar algunos temas de interés personal. Al haber
aceptado el favor, ¿resultaría más difícil negarse ahora que cuando no se había obtenido
el favor de este servidor público?
Generalmente, los servidores públicos se vuelven corruptos al descender por lo que se
denomina “pendiente resbalosa”. Como ya hemos debatido previamente, al justificar
algunas desviaciones al Estado de derecho que parecen no ser graves, posteriormente
resulta más fácil justificar desviaciones de mayor magnitud.
©2010 National Strategy Information Center
77
Prohibida su reproducción sin autorización
Mediante lo que aparentemente son insignificantes desviaciones al Estado de derecho,
los servidores públicos podrían encontrarse fuera de la ley en poco tiempo.
Ahora piense, ¿Existiría alguna forma de resolver la anterior situación sin transgredir el
Estado de derecho en el caso mencionado anteriormente?
Tema Dos: La pendiente resbalosa y el crimen organizado
Objetivo
Que los participantes comprendan las consecuencias a largo plazo de las acciones que
violan el estado de derecho.
Desarrollo del Tema
En otras ocasiones, las desviaciones al Estado de derecho y a la acción de la policía se
deben a una meticulosa planificación de algunos elementos del crimen organizado. Los
servidores públicos pierden la protección de la ley cuando se apartan de ésta, incluso
una sola vez, y el crimen organizado a menudo utiliza esto a su favor.
Lea el Ejercicio 6.1 durante 5 minutos y responda las preguntas que se incluyen en este
mismo ejercicio.
Ahora considere el problema de Plata o Plomo, ésta es una situación en la que se le
ordena a un individuo que cometa un acto delictivo o corrupto y lo amenazan con
asesinar a sus seres queridos si no lo hace. Analice ¿Cómo cambia esto la dinámica de la
pendiente resbalosa?
Comprenda que cuando se involucran en actos de corrupción o infracciones a la ley
aparentemente insignificantes, incrementan la probabilidad de verse involucrados en
dichas situaciones. El mejor método de prevención es demostrar integridad al Estado
de derecho en todas sus acciones.
El conflicto que surge en los dilemas éticos es difícil y es probable que no se pueda
imaginar realmente pero debe comprender las maneras en que puede evitar verse
involucrado en dichas situaciones a través de la integridad de sus acciones. Su
responsabilidad como servidor público siempre consistirá en observar el Estado de
derecho en todas las circunstancias.
©2010 National Strategy Information Center
78
Prohibida su reproducción sin autorización
La presencia de elementos del crimen organizado en México hace que la pendiente
resbalosa sea mucho más abrupta. El poder de los servidores públicos no proviene
únicamente de su arma y su placa, sino del poder y la legitimidad de la ley. Una vez
que abandonan la ley, ellos también pierden su protección. Los narcotraficantes lo
saben y lo utilizan para corromper a la policía paulatinamente. Si un funcionario del
gobierno utiliza su poder para beneficio personal, como dinero, posición social o sexo,
entonces ha abandonado la ley. En consecuencia, los narcotraficantes ahora cuentan
con evidencia que pueden usar para extorsionar a dicho funcionario a fin de que cometa
otros actos que menoscabarán aún más el Estado de derecho.
El punto importante es que cuando permitimos acciones ilegales insignificantes, se
reducen las protecciones que tenemos y al mismo tiempo se incrementan los posibles
riesgos para nosotros y para nuestros seres queridos. Las pequeñas infracciones,
aceptar regalos, hacerse de la vista gorda, pequeños sobornos, etc., ponen en
tela de juicio nuestra integridad. Esto a menudo acarrea problemas más serios
provenientes de quienes siguen de cerca estos hechos en la comunidad, como los
narcotraficantes.
Reflexione acerca de cuán protegidas realmente están sus familias una vez que se
encuentran en la lista de nombres de los narcotraficantes. ¿De qué maneras los valores
de la familia se ven perjudicados al permitir el descenso por la pendiente resbalosa?
El módulo siguiente contiene una herramienta útil para afrontar las situaciones
retadoras.
©2010 National Strategy Information Center
79
Prohibida su reproducción sin autorización
Ejercicio para los participantes 6.1
Un funcionario de la Aduana de los EEUU, con diez años de servicio, fue declarado culpable en
este país por haber participado en un acto de contrabando de drogas. Cuando se le preguntó
durante una audiencia del Congreso de los EEUU por qué lo hizo, declaró que su complicidad
con los narcotraficantes no se debía a su codicia, sino a las consecuencias de un plan elaborado
meticulosamente por los narcotraficantes con el fin de corromper a los agentes de policía. A
través de conocidos en común, el funcionario fue invitado a eventos sociales. Su relación
amistosa con los narcotraficantes se fue estableciendo de un modo natural y progresivo, sin
tener conocimiento de que ellos estaban involucrados en el tráfico de drogas. Por otra parte,
ellos sabían que él era un funcionario de la aduana.
A medida que la relación fue consolidándose, los narcotraficantes comenzaron a ofrecerle
regalos al funcionario. El funcionario consideró que no sería correcto rechazar los regalos de
amigos. Si bien se cuestionaba por qué eran tan atentos con él, no deseaba insultar a sus
nuevos amigos y aceptó los regalos con gusto. En algunas ocasiones, los nuevos amigos
bromeaban acerca de contrabandear drogas y del dinero que podrían ganar, pero él siempre
hacía caso omiso de estas conversaciones.
Un día, sin previa advertencia, sus amigos aparecieron en la línea de automóviles que él debía
inspeccionar en la frontera. Los dejó pasar sin observar los procedimientos habituales de
interrogatorio e inspección del vehículo debido a que se sentía obligado a causa de los regalos
que había recibido anteriormente. El funcionario se quedó preocupado por lo que había hecho
durante el resto de su jornada, si bien sus superiores aparentemente no lo notaron. Al llegar a
su hogar, encontró un sobre que contenía $2,000 en efectivo. En ese momento, se dio cuenta
de que el cruce de sus amigos a los Estados Unidos implicaba mucho más de lo que había
pensado en un principio. Pensó que no podía devolver el dinero porque temía por la seguridad
de su familia, así que lo conservó.
Cuando los amigos aparecieron en el cruce fronterizo por segunda vez, deseó negarse pero no
lo hizo. Ahora sabía que tenían más elementos que podían utilizar en su contra y en contra de
su familia. Los dejó pasar. Esta situación continuó hasta que poco tiempo después fue declarado
culpable y encarcelado. En total, el oficial permitió el paso de 10 a 12 cargamentos a cambio de
una ganancia personal de $50,000. En su testimonio, declaró: “En ese momento no te das
cuenta, crees que no te estás involucrando tanto. Pero, en realidad, te has convertido en parte
de una organización peligrosa.” “Antes de darme cuenta, ya me tenían atrapado”, agregó.
©2010 National Strategy Information Center
80
Prohibida su reproducción sin autorización
•
•
•
•
•
•
•
•
¿Por qué cree que el funcionario permitió pasar a los narcotraficantes?
¿Cree que el funcionario sabía en lo que se estaba metiendo cuando aceptó los
regalos de sus nuevos amigos?
¿Debería haberlo sabido?
Aún si lo hubiera sabido, ¿cree que habría sido más fácil aceptar los regalos sin la
obligación explícita de devolver el favor?
¿El funcionario podría haber aceptado los favores sin sentirse obligado a su vez?
¿Cree que el funcionario pensó que aún tenía la situación bajo control cuando
permitió que los narcotraficantes cruzaran la frontera la primera vez?
¿El funcionario podría haber arrestado a los hombres la segunda vez que
cruzaron la frontera? ¿Hubiera sido más difícil?
¿Qué otros métodos utilizan los carteles de drogas y el crimen organizado para
corromper a los funcionarios?
©2010 National Strategy Information Center
81
Prohibida su reproducción sin autorización
Lección 7
Consecuencias
Objetivos de la Lección
Al término de esta lección, usted:
•
Reflexionará sobre las consecuencias a corto y a largo plazo de las situaciones
retadoras.
•
Comprenderá que las violaciones a la integridad, aun las aparentemente menores
siempre acarrean consecuencias para el individuo, la familia y la sociedad.
Tema de la Lección
El efecto de onda y las consecuencias a largo plazo.
Tema Uno: El efecto de onda y las consecuencias a largo plazo
Objetivo
Comprender que incluso las consecuencias insignificantes acarrean consecuencias
mayores para el individuo, la familia y la sociedad.
Desarrollo del Tema
¿Existe alguna acción que no tenga consecuencias?
Como las leyes de la física, toda acción provoca una reacción. Todas las acciones tienen
consecuencias.
Cuando un ciudadano o funcionario público toma decisiones equivocadas, sus acciones
tienen un efecto adverso en la calidad de vida general.
Cuando un ciudadano o funcionario público toma decisiones acertadas, sus acciones
contribuyen a mejorar la calidad de vida general. Cada miembro de una sociedad tiene
la posibilidad de contribuir a promover el Estado de derecho, de participar e incluso
liderar el proceso de cambio.
©2010 National Strategy Information Center
82
Prohibida su reproducción sin autorización
Piense en la analogía de arrojar una piedra en un pequeño estanque. Cuando la piedra
cae al agua, genera círculos concéntricos cada vez mayores a partir del punto donde la
piedra hace contacto con el agua. Este efecto expansivo de las ondas continúa
extendiéndose hacia afuera hasta que llega a la orilla del estanque o encuentra algún
otro obstáculo. Si la cantidad suficiente de estas ondas, más allá de su tamaño, llega a
la orilla del estanque, ésta comenzará a erosionarse. Las piedras más grandes generan
ondas más amplias y causan un efecto inmediato mayor en la ribera. Sin embargo,
muchas piedras pequeñas y muchas ondas pequeñas producirán un resultado similar
con el transcurso del tiempo.
Si un servidor público sólo concede contratos a sus amigos, la consecuencia inmediata
será que otros posibles contratistas que participan en el proceso de licitación
comenzarán a considerar injusto el proceso. Probablemente pierdan confianza en los
procesos del gobierno y por tal motivo, comenzarán a ofrecer sobornos en el futuro.
En tales circunstancias, las decisiones de contratación no se basan en cuestiones de
calidad, eficiencia o seguridad pública, existen posibles efectos a largo plazo para la
sociedad, ya que el gobierno contará con menos dinero disponible para los recursos
necesarios. La propia familia y los amigos pueden correr riesgos en las condiciones
inseguras que representan los proyectos llevados a cabo por debajo de los costos o
criterios óptimos.
Sucede lo mismo en el polo opuesto: las acciones positivas pueden generar ondas
positivas en la sociedad.
La analogía del efecto de onda fue utilizada por el líder político estadounidense Robert
F. Kennedy con el objeto de describir la importancia de las acciones positivas
individuales con respecto a la calidad de vida general.
“La historia de la humanidad está forjada por un sinnúmero de diversos actos de
valentía y fe. Cada vez que un hombre defiende un ideal, actúa a fin de mejorar
el destino de otros o se rebela contra la injusticia, envía una pequeña ola de
esperanza; y esas olas embravecidas, que se cruzan desde millones de diferentes
centros de energía, forman una corriente que puede derribar el más poderoso
muro de opresión y resistencia.”
Ahora reflexione sobre las consecuencias de sus propias acciones a corto y largo plazo.
Si bien al principio puede parecer demasiado simple visualizar los efectos de nuestras
acciones de ese modo, ayuda a asegurarnos que estamos considerando todas las
opciones disponibles. En ocasiones, puede parecer que las violaciones a la integridad no
©2010 National Strategy Information Center
83
Prohibida su reproducción sin autorización
tendrán consecuencias a corto plazo, pero a largo plazo pueden ocurrir otros incidentes
que no habíamos considerado al principio.
Resulta evidente que reflexionar sobre las consecuencias a largo plazo a menudo es
mucho más difícil que considerar las consecuencias a corto plazo. Uno debe reflexionar
más allá del futuro inmediato y más allá de los individuos directamente involucrados. A
través del efecto de onda, usted puede observar cómo las acciones se extienden y
llegan a afectar a los individuos, la Administración Pública Federal e incluso a toda la
sociedad.
Para conocer de manera más detallada el efecto de onda analice el siguiente ejercicio,
piense en otra transgresión al Estado de derecho que se puede considerar insignificante
y analícela desde el punto de vista del efecto onda.
©2010 National Strategy Information Center
84
Prohibida su reproducción sin autorización
Un agente de tránsito acepta el soborno de
un ciudadano para evitar ser infraccionado
por dar una vuelta en donde no está
permitido.
Un compañero de trabajo honesto observa
que el agente de tránsito acepta el soborno y
piensa: “Todo el mundo acepta sobornos. Yo
también debería hacerlo”.
El ciudadano continúa ignorando las normas de
tránsito, ya que sabe que puede evadir la ley mediante
un soborno.
El ciudadano se jacta de que puede evadir las normas de tránsito
mediante sobornos ante amigos y familiares. Algunos de los
individuos que lo escuchan, incluso niños, piensan que es correcto
ofrecer un soborno.
El ciudadano infringe una norma de tránsito y causa un accidente que
deriva en lesiones y daños a la propiedad.
Otro colega del agente de tránsito comienza a solicitar sobornos por primera vez, o con
mayor frecuencia, y deja de sancionar las infracciones de tránsito.
Las infracciones de tránsito y los accidentes aumentan, ya que hay más conductores que no
están calificados.
Los ciudadanos, incluso aquellos que se benefician con la corrupción, ven al gobierno como una institución
corrupta y no como profesionales, motivo por el cual estarán menos dispuestos a seguir las reglas de tránsito,
estacionarse en lugares no adecuados, obstruir el tránsito y pasarse los altos, lo cual deriva en un mayor
peligro para los transeúntes y conductores, por los accidentes que estas conductas pueden ocasionar. Al
©2010 con
National
Information
Center
Prohibida
su reproducción
autorización
85respetan
mismo tiempo,
esta Strategy
percepción,
los pocos
ciudadanos que
las leyes
tienen pocossin
incentivos
para
conservar esta actitud y es muy fácil encontrar a ellos también infringiendo la ley.
Módulo Tres:
Habilidades para resolver situaciones difíciles
Lecciones 8 a 12
Lección 8: Resolver situaciones difíciles.
Lección 9: Dilemas prácticos. Lealtades contrapuestas.
Lección 10: Dilemas prácticos. Causa noble.
Lección 11: Dilemas prácticos. Poder.
Lección 12: Dilemas prácticos. Sentirse Solo.
Conclusiones: ¿Qué Puedo Hacer?
©2010 National Strategy Information Center
86
Prohibida su reproducción sin autorización
Lección 8
Resolver situaciones difíciles
Objetivo de la Lección
Al terminar esta lección usted habrá aprendido una metodología concreta que lo
orientará en la toma de decisiones ante situaciones retadoras relacionadas con la
integridad al Estado de derecho.
Tema de la Lección
Metodología para la Toma de Decisiones.
Tema Uno: La metodología de toma de decisiones
Objetivo
Aprender habilidades prácticas para identificar las diversas maneras de actuar con
integridad al Estado de derecho, incluso en situaciones retadoras.
Desarrollo del Tema
Como funcionarios públicos e incluso como ciudadanos, nos enfrentamos a muchas
opciones que no son fáciles. Elegir el curso de acción correcto puede ser sumamente
difícil, por ello, en estas lecciones se espera ofrecer a los participantes una metodología
que los participantes puedan aplicar en la práctica para reflexionar sobre estas
situaciones. Esta metodología es la de toma de decisiones.
Incluso cuando se implemente esta metodología de toma de decisiones, por lo general
no hay respuestas fáciles. Si los servidores públicos estamos familiarizados con las
normas, los códigos y las leyes principales que rigen nuestra profesión (como se analizó
en la lección 4), habitualmente no hay dudas acerca de cuándo una decisión, acción o
inacción particular constituye una violación o no. No obstante, también es cierto que en
ocasiones la respuesta “correcta” puede acarrear consecuencias que consideremos
imposibles de tolerar, por ejemplo, el posible daño a familiares.
©2010 National Strategy Information Center
87
Prohibida su reproducción sin autorización
Las lecciones de este módulo brindarán a los participantes una oportunidad para
familiarizarse y sentirse cómodos con el proceso de toma de decisiones, para reflexionar
sobre estas situaciones y los posibles efectos en los individuos y en la sociedad.
Esta no es una actividad sin importancia: en última instancia, la respuesta “correcta” es
actuar con integridad al Estado de derecho, es decir, las normas y los códigos impuestos
por el lugar de trabajo y la sociedad. Hemos visto que esto constituye un principio que
como servidores públicos hemos jurado defender. Sin la actuación con integridad al
Estado de derecho, la confianza de los ciudadanos en el gobierno disminuirá en perjuicio
de toda la sociedad.
La metodología para tomar decisiones consiste en 5 pasos prácticos para analizar las
situaciones (vea el gráfico a continuación).
Este proceso también proporciona una estructura uniforme para cada decisión que debe
tomarse. Asimismo, no brinda soluciones ya definidas y que el proceso puede o no
abarcar todos los pasos que lo integran. A continuación explicaremos estos 5 pasos.
•
Cuando un funcionario se encuentra en un dilema ético, en la mayoría de
los casos, le parecerá bastante obvio que existe un problema, ya que la cuestión
implica una violación (o una violación inminente) a las normas y leyes
establecidas. En consecuencia, existe una clara posibilidad de causar perjuicio a
individuos o a la organización. Sin embargo, a veces los hechos específicos
asociados pueden ser menos evidentes.
•
Si las normas y los procedimientos aplicables son claros y específicos, sugerirán
las medidas inmediatas que debe tomar el servidor público. El funcionario puede
actuar conforme a estas normas y procedimientos, o bien, decidir violarlo. La
opción correcta es casi seguro, seguir las normas y leyes. Si la decisión inmediata
evidente es seguir las normas, entonces no es necesario seguir el proceso de
toma de decisiones.
•
Sin embargo, los dilemas que enfrenta un servidor público a menudo pueden ser
mucho más complejos, y por lo tanto, debe analizar el problema desde diversas
perspectivas a fin de evitar considerar la situación de un modo demasiado
simplista. Cuando se decide violar las normas, uno debe conducirse basándose
en la comprensión de las consecuencias:
©2010 National Strategy Information Center
88
Prohibida su reproducción sin autorización
Consecuencias para el individuo
•
¿Cómo se sentirá después de haber cometido el acto?
•
¿Cuál es el posible castigo para este acto?
Consecuencias para la familia
•
¿Desearía que otro individuo tomara la misma decisión si lo afectara
directamente a usted o a los miembros de su familia?
•
¿Se sentiría cómodo si sus hijos estuvieran observándolo?
Consecuencias para la organización
•
¿Puede justificarse la decisión en caso de llegar a ser de conocimiento
público?
•
¿Y si otros empleados de las dependencias y entidades de la APF actuaran
de esta manera?
Consecuencias para la sociedad
•
¿Y si todos actuaran de esta manera?
•
¿Y si la sociedad se organizara así?
Pasos para la Toma de Decisiones.
Si el servidor público no está seguro de violar las normas, es decir, si la situación es
difícil, entonces debe llevar a cabo el proceso de toma de decisiones, el cual consiste en
los siguientes pasos:.
PASO 1. Evaluar las razones o motivaciones para llevar a cabo la violación.
Analice ¿qué factores lo “empujan” o “atraen” con respecto a la decisión?
PASO 2. Crear una lista de posibles acciones. En la medida de lo posible, el
servidor público debería considerar todas las opciones de actuación disponibles. Si hay
©2010 National Strategy Information Center
89
Prohibida su reproducción sin autorización
un tutor o colega que puede aportar ideas de posibles acciones, es aconsejable que
también acuda a él.
PASO 3. Considerar las consecuencias de todas las posibles acciones.
Establezca las consecuencias y elimine las opciones que no producirán los resultados
deseados o que incluso causen consecuencias más graves. Seleccione la opción que
posiblemente produzca los mejores resultados, con consecuencias negativas mínimas, y
que demuestre integridad al Estado de derecho.
PASO 4. Analizar las excusas razonadas. Determine con qué excusa razonada
puede estar intentando justificar su elección.
PASO 5. Actúe y sea consciente del impacto Es aconsejable observar los efectos de
su decisión y hacer cambios si surgen consecuencias imprevistas.
©2010 National Strategy Information Center
90
Prohibida su reproducción sin autorización
Manejo de Situaciones Difíciles
SITUACIÓN
DIFÍCIL
IDENTIFIQUE LAS
MOTIVACIONES
PASO UNO
DETERMINE
POSIBLES
OPCIONES
PASO DOS
PASO TRES
CONSECUENCIAS (A
CORTO Y LARGO
PLAZO)
PASO
PASO CUATRO
EXCUSAS
RAZONADAS
ACCIÓN
PASO CINCO
IMPACTO
•
Usted.
•
Profesión.
•
Familia.
©2010 National Strategy Information Center
91
Prohibida su reproducción sin autorización
A continuación, aplique el proceso de toma de decisiones a las siguientes situaciones
hipotéticas:
Situaciones Hipotéticas
La primera situación hipotética es muy simple a fin de garantizar que el abordaje sea
claro para todos. Las situaciones serán cada vez más difíciles a medida que avance el
análisis. Estas situaciones hipotéticas apuntarán a las causas de las violaciones a la
integridad analizadas en la lección cinco (lealtades contrapuestas, sentirse solo, causa
noble, beneficio personal, poder, comunicación deficiente).
Situación Hipotética Nº 1: Conflicto de Intereses
Un servidor público se desempeña como Titular del Área de Auditoría en un organismo
descentralizado de la Administración Pública Federal y su hija pretende ingresar a
laborar como Directora en el propio organismo descentralizado, en un área relacionada
con el ejercicio de recursos públicos y respecto de las cuales su padre practica de
manera constante auditorías.
Durante el proceso de selección, el Titular del Área de Auditoría recibe la petición de
manera directa de parte de su hija, para que le ayude a ingresar a laborar a la entidad
en la que realiza funciones de auditoría, aprovechando la posición que desempeña y por
ende, el conocimiento de personas que podrían influir en su selección. Ante esta
circunstancia, se pregunta si omite informar de este supuesto a la Secretaría de la
Función Pública o bien, solicita la asesoría correspondiente. ¿Qué hace usted?
©2010 National Strategy Information Center
92
Prohibida su reproducción sin autorización
Describa la situación difícil.
•
Uso indebido de la autoridad para beneficio personal.
•
Conflicto de intereses.
•
Tráfico de influencias.
Ahora, lleve a cabo el proceso de toma de decisiones:
Primer Paso: Evalúe las Razones o Motivaciones.
A. Razones o motivaciones. En este caso los hechos son muy claros. Prácticamente
no hay posibilidad de presentar excusas razonadas o debatir si de actuar a favor de
la hija en esta situación representaría un ejemplo de ilegalidad por parte del servidor
público.
El artículo 8 de la LFRASP impone a los servidores públicos diversas obligaciones con
la finalidad de salvaguardar los principios de legalidad, honradez, lealtad,
imparcialidad y eficiencia que aquellos deben observar en el desempeño de sus
empleos, cargos o comisiones.
En este artículo se impone a los servidores públicos la obligación de abstenerse,
durante el ejercicio de sus funciones, de solicitar, aceptar o recibir, por sí o por
interpósita persona, dinero, bienes muebles o inmuebles mediante enajenación en
precio notoriamente inferior al que tenga en el mercado ordinario, donaciones,
servicios, empleos, cargos o comisiones para sí, o para familiares, que procedan de
cualquier persona física o moral cuyas actividades profesionales, comerciales o
industriales se encuentren directamente vinculadas, reguladas o supervisadas por el
servidor público de que se trate en el desempeño de su empleo, cargo o comisión
que implique intereses en conflicto.
En la misma fracción se establece que habrá intereses en conflicto cuando los
intereses personales, familiares o de negocios del servidor público puedan afectar el
desempeño imparcial de su empleo, cargo o comisión.
No obstante que este caso es claro con respecto al acto de ilegalidad que sería
cometido de actuar a favor de la hija, es conveniente continuar con el modelo de
toma de decisiones para que pueda prepararse para situaciones más complejas en la
siguiente lección.
©2010 National Strategy Information Center
93
Prohibida su reproducción sin autorización
B. Consecuencias de la decisión que tomaría, a corto y a largo plazo.
Si el servidor público decide violar las normas:
Consecuencias para el individuo.
•
¿Cómo se sentirá después de haber cometido el acto?
Personalmente, ¿cómo se sentirá con respecto a las auditorías que deberá
desempeñar en el organismo descentralizado por haber aceptado un favor en
beneficio de su hija? En esta situación, es probable que el servidor público se
sienta menos seguro con respecto a sus capacidades en el futuro, motivo por el
cual es posible que sea menos eficaz en su trabajo. Aún más, siempre existirá el
temor de que lo descubran y lo consideren un embaucador.
•
¿Cuál es el posible castigo para este acto?
Inhabilitación. Imposibilidad de conseguir otros empleos profesionales en el
futuro.
Consecuencias para la familia.
•
¿Desearía que otro individuo tomara la misma decisión si lo afectara
directamente a usted o a los miembros de su familia?
Esto significaría que algún miembro de su familia puede perder la oportunidad de
desarrollarse profesionalmente en una agencia de gobierno porque los puestos
no se otorgan de acuerdo al mérito sino al tráfico de influencias.
•
¿Se sentiría cómodo si sus hijos estuvieran observándolo?
La mayoría de nosotros intentamos representar modelos a seguir para nuestros
hijos. ¿Cómo lo hacer sentir esto como padre?
Consecuencias para la organización.
•
¿Puede justificarse esta decisión en el caso de llegar a ser de conocimiento
público?
Evidentemente, los ciudadanos tendrán una confianza significativamente menor
en aquella organización donde los servidores públicos pueden “comprar” sus
puestos. Esto influirá en el nivel de colaboración que la organización puede
esperar de aquéllos en el futuro.
©2010 National Strategy Information Center
94
Prohibida su reproducción sin autorización
•
¿Si los empleados de las organizaciones públicas actuaran de esta manera?
El servidor público debe reflexionar acerca de las consecuencias mayores que
acarreará dicha conducta para la organización. Si el funcionario puede librarse de
las consecuencias de dichas acciones, también pueden hacerlo sus colegas. ¿Qué
tipo de entorno conforma esto en el lugar de trabajo? ¿Realmente puede confiar
en sus colegas? ¿Se siente seguro en su trabajo en un entorno así?
Consecuencias para la sociedad
•
¿Y si todos actuaran de esta manera? ¿Y si la sociedad se organizara así?
Si todos actuaran así, realmente sería una cuestión de supervivencia del más
fuerte. Sólo podrían triunfar aquellos con los medios necesarios, ilegales u otros.
Las redes sociales se desintegrarían. Usted debe considerar hasta qué punto ya
existe esta cultura de la ilegalidad. ¿Cómo influyen en ella los pequeños actos o
decisiones de los ciudadanos de todo el país? Reflexione nuevamente cómo
influyen en ella las acciones de los servidores públicos (tema analizado en el
primer módulo).
Segundo y Tercer Paso: Determine sus Posibles Opciones y sus Consecuencias
de Corto y Largo Plazo
Consecuencias a corto
plazo
OPCIÓN A
OPCIÓN B
Ayudar a su hija a
entrar a laborar en el
organismo
descentralizado
aprovechando
la
posición
que
desempeña.
No ayudar a su hija a
entrar a laborar en el
organismo
descentralizado
aprovechando
la
posición
que
desempeña.
Su hija entra a laborar a
la dependencia.
Tener que enfrentar la
reacción antagónica de
su hija.
Evitar
la
reacción
antagónica de la hija.
Consecuencias a largo
plazo
Mostrará
a
otros
compañeros que para
tener un buen puesto
en el gobierno se
requieren
influencias,
replicando esta actitud
©2010 National Strategy Information Center
95
Dar un ejemplo de
integridad a sus hijos.
No participar
corrupción.
en
la
Establecer un modelo a
seguir positivo para los
Prohibida su reproducción sin autorización
propia
en
funcionarios.
otros
Tener que trabajar con
colegas no calificados.
El
entorno
laboral
injusto continuará o
empeorará.
Los servidores públicos
buscarán relaciones en
vez
de
un
buen
desempeño
en
sus
trabajos
para
desarrollarse
profesionalmente.
colegas.
El entorno laboral es
más eficiente porque las
promociones
y
captación de personal
en la función pública se
realiza con base en el
mérito.
Actuar conforme a los
principios que rigen el
servicio público.
Menor confianza en los
servidores públicos por
parte de los ciudadanos
debido a la conducta
corrupta y falta de
profesionalismo.
Como se puede observar, cada acción acarrea diversas consecuencias positivas y
negativas. Es importante notar que aunque en esta situación hipotética solo se incluyen
dos opciones, el número de opciones puede ser mayor, todo depende de la situación en
la que se encuentre.
En la opción B, el servidor público puede sentirse satisfecho por haber decidido no
cometer una ilegalidad. Es probable que su hija reproche el hecho y tenga que enfrentar
una conducta antagónica de parte de ella. Sin embargo, a largo plazo, estas acciones
pueden representar un modelo positivo a seguir para otros miembros de la
organización.
Ahora veamos una versión ligeramente diferente. Es muy similar a la anterior, con
algunas modificaciones mínimas.
Esta situación hipotética modificada presenta las mismas circunstancias, pero se trata de
un alto funcionario que usa sus influencias para lograr que uno de sus familiares entre a
laborar a la Dirección de Programas de Educación Básica de la Secretaría de Educación
Pública. El familiar estudió para dentista y siempre ha tenido un consultorio dental, pero
ahora en la Secretaría de Educación Pública es el próximo encargado del área de
actualización de los currículos de educación básica para niños de seis a nueve años.
©2010 National Strategy Information Center
96
Prohibida su reproducción sin autorización
Como encargado de esta área, también es el responsable de autorizar el uso de
recursos para coadyuvar a mejorar la educación de los niños de esta edad en el país. El
resultado es que los recursos que normalmente se podrían usar para capacitar y
contratar a más profesores, con la finalidad de tener una mayor calidad y cobertura en
la educación del país, están destinados a construir un consultorio dental.
Si bien ambas situaciones presentan un acto de ilegalidad, a menudo el ejemplo de
hacer un mal uso de los recursos públicos y con ello exponer a los ciudadanos a una
pobre calidad en la educación, garantizando con ello la falta de oportunidades de
desarrollo humano y en última consecuencia generando las condiciones para que estos
mexicanos sean susceptibles de optar por la delincuencia como medio de supervivencia,
expone una percepción más aguda de lo correcto y lo incorrecto.
No existe nivel de tolerancia en la corrupción. Si bien la inmoralidad de la transgresión
parece más evidente cuando tiene el potencial de comprometer el desarrollo humano de
los ciudadanos y la seguridad pública, ni siquiera los incidentes más insignificantes
deberían tolerarse. Si se permite que ocurra en una escala menor, la corrupción y la
transgresión de la ley pueden menoscabar nuestra cultura de la legalidad y facilitar su
predominio en todos los niveles.
©2010 National Strategy Information Center
97
Prohibida su reproducción sin autorización
MODELO DE HOJA DE TRABAJO: SITUACIÓN HIPOTÉTICA SOBRE LA TOMA DE
DECISIONES
SITUACIÓN HIPOTÉTICA
Un servidor público se desempeña como Titular del Área de Auditoría en un organismo
descentralizado de la Administración Pública Federal y su hija pretende ingresar a
laborar como Directora en el propio organismo descentralizado, en un área relacionada
con el ejercicio de recursos públicos y respecto de las cuales su padre practica de
manera constante auditorías.
Durante el proceso de selección, el Titular del Área de Auditoría recibe la petición de
manera directa de parte de su hija, para que le ayude a ingresar a laborar a la entidad
paraestatal en la que realiza funciones de auditoría, aprovechando la posición que
desempeña y por ende, el conocimiento de personas que podrían influir en su selección.
Ante esta circunstancia, se pregunta si omite informar de este supuesto a la Secretaría
de la Función Pública o bien, solicita la asesoría correspondiente. ¿Qué hace usted?
Primer Paso: Evalúe las Razones o Motivaciones.
A. Razones o motivaciones para llevar a cabo la violación:
•
__________________________________________________________________
•
__________________________________________________________________
•
__________________________________________________________________
B. Hechos primordiales que deberían considerarse (¿en qué tipo de acciones se está
incurriendo?):
•
__________________________________________________________________
•
__________________________________________________________________
•
__________________________________________________________________
©2010 National Strategy Information Center
98
Prohibida su reproducción sin autorización
C. Consecuencias de la violación:
Para el individuo
•
¿Cómo se sentirá después de cometer este
acto?
•
¿Cuál es el posible castigo para este acto?
Para la familia
•
¿Desearía que otro individuo tomara la
misma decisión si afectara directamente a
su familia?
•
¿Se sentiría cómodo si sus hijos estuvieran
observándolo?
Para la organización
•
¿Puede justificarse esta decisión en el caso
de llegar a ser de conocimiento público?
•
¿Y si los empleados de las organizaciones
públicas actuaran de esta manera?
Para la sociedad
•
¿Y si todos actuaran de esta manera?
©2010 National Strategy Information Center
99
Prohibida su reproducción sin autorización
Segundo y Tercer Paso: Determine sus Posibles Opciones y sus Consecuencias
de Corto y Largo Plazo
OPCIÓN A
OPCIÓN B
OPCIÓN C
Consecuencias a corto
plazo
Consecuencias a largo
plazo
Seleccione una opción: __________________________________________.
Cuarto Paso: Excusas Razonadas (identifique las excusas razonadas con las
que podría estar justificando la opción que eligió)
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
©2010 National Strategy Information Center
100
Prohibida su reproducción sin autorización
Lección 9
Dilemas prácticos. Lealtades contrapuestas
Objetivos de la Lección
Al término de esta lección, usted:
•
Habrá practicado el modelo de toma de decisiones frente a situaciones retadoras que
implican lealtades contrapuestas.
•
Apreciará cómo las consecuencias adversas de una situación dada pueden agravarse
a causa de la inacción.
•
Aprenderá que la integridad al Estado de derecho no se trata de una obediencia
ciega a las normas y las jerarquías de una organización, sino que implica un
compromiso con los ciudadanos a través de los valores básicos de transparencia,
equidad y responsabilidad social.
Temas de la Lección
1. Situación hipotética sobre lealtades contrapuestas: Lealtad a la organización.
2. Lealtad a los amigos.
Tema Uno. Situación hipotética sobre lealtades contrapuestas. Lealtad a la
organización
Objetivo
Aprender habilidades prácticas para identificar las diversas maneras de actuar con
integridad hacia el Estado de derecho al encontrarse en un dilema ético de lealtad a la
organización.
Desarrollo del Tema
Analice la siguiente situación hipotética, complete la hoja de trabajo de la lección
anterior aplicando el modelo de toma de decisiones, conforme a sus propios valores
©2010 National Strategy Information Center
101
Prohibida su reproducción sin autorización
personales y profesionales, o según el tipo de servidor público que respeta o que desea
ser.
Situación Hipotética Nº 2: Contratos Públicos
Usted es un funcionario gubernamental que trabaja para la Dirección de
Proyectos de Infraestructura dentro de la Secretaría de Comunicaciones y
Transportes. Su responsabilidad es dar seguimiento a las convocatorias de
proyectos de infraestructura federal (por ejemplo, carreteras, puentes, casetas de
peaje). Debe examinar las propuestas, asegurarse de que sean razonables y
seleccionar a un contratista según los criterios de precio, calidad y seguridad.
Recientemente, la gerencia superior lo ha presionado para que reduzca los costos
de las obras sin poner en riesgo la calidad o la seguridad de los proyectos. Usted
tiene un conocido al que considera como uno de los mejores contratistas en el
área del Distrito Federal en términos de precio, calidad y seguridad y está
pensando en apoyarlo para ganar la próxima licitación, de esta manera logrará su
objetivo de trabajo y tiene la garantía de que su jefe quedará contento. ¿Qué
hace?
©2010 National Strategy Information Center
102
Prohibida su reproducción sin autorización
Situación difícil:
Existirá un abuso de autoridad si usted decide compartir todas las propuestas recibidas
para su próxima obra con su conocido a fin de obtener de este último la oferta de
calidad más económica posible. Aunque esto le garantizaría cumplir satisfactoriamente
con las instrucciones de sus superiores.
Primer Paso: Evalúe las Razones o Motivaciones
A. Razones o Motivaciones.
Si opta por permitir que su conocido realice la oferta a un precio menor, pero garantiza
la más alta calidad con respecto al uso del dinero proveniente de los ciudadanos
contribuyentes, ¿constituye esto una violación a la integridad?
•
En ese caso, estaría actuando con las mejores intenciones en cuanto a cumplir
con la responsabilidad inherente al cargo gubernamental que ocupa, pues estaría
garantizando el precio más bajo y la calidad más alta en los proyectos del
gobierno.
•
Usted se encuentra bajo la presión de sus superiores que le ordenan reducir los
costos generales del presupuesto.
¿De qué forma dichas acciones no corresponderían con los principios del Estado de
derecho?
Si bien el objetivo del servidor público es obtener el mejor precio y la mejor calidad para
el gobierno conforme a las normas de su cargo (y así proteger el bien común), sus
acciones infringen el criterio de imparcialidad (aplicación uniforme de las normas) al no
observar las regulaciones establecidas sobre los concursos de licitación.
De esta forma, usted garantiza que el proyecto protegerá el derecho de los ciudadanos
de contar con seguridad en la obra llevada a cabo por el contratista; no obstante,
también está violando el derecho de todos los otros contratistas a un proceso de
licitación justo.
El nivel de responsabilidad en la jerarquía de la institución, la política interna y los
requisitos de la profesión NO eximen a los servidores públicos (gerentes y personal del
nivel superior) de su responsabilidad personal y/o social de consolidar el Estado de
derecho.
©2010 National Strategy Information Center
103
Prohibida su reproducción sin autorización
A veces, la obediencia ciega a las leyes y los procedimientos o incluso la “lealtad” a la
institución pueden menoscabar considerablemente el Estado de derecho, llevar a la
incapacidad del gobierno e incluso poner en riesgo la seguridad de los ciudadanos.
En ocasiones, las normas o las leyes pueden ser injustas, de modo que es
responsabilidad de los servidores públicos adecuarlas al principio del Estado de derecho.
Por ejemplo, una política gubernamental bien intencionada para el desarrollo económico
en determinadas comunidades marginales puede estar provocando el desplazamiento de
una gran cantidad de residentes indígenas de estas áreas inadvertidamente. Los
funcionarios del gobierno que observan un patrón en este suceso durante las primeras
etapas de implementación de esta política pueden plantear la cuestión ante los
funcionarios superiores o los legisladores capaces de efectuar cambios.
El reto que aún resta enfrentar es que los servidores públicos tienen una función y, por
ende, obligaciones en las organizaciones en las que se desempeñan. Por otro lado,
también tienen la obligación de velar por el bien común (Macaulay, 2009). Al establecer
las prioridades de las obligaciones personales para resolver dichos conflictos, el Estado
de derecho constituye un principio importante para la integridad profesional.
B. Consecuencias de la decisión(es) que está pensando tomar. En este caso,
mencionamos las consecuencias en caso de decidir por la opción de violación al Estado
de derecho.
Para el individuo
•
¿Cómo se sentirá después de cometer este
acto?
•
¿Cuál es el posible castigo para este acto?
Para la familia
•
•
¿Desearía que otro individuo tomara la
misma decisión si afectara directamente a
su familia?
•
Bien por haber ayudado a un amigo y
haber garantizado la oferta de calidad de
precio más bajo posible.
•
Contento
de
que
recibiré
reconocimiento de mi supervisor.
•
Podría perder mi empleo, incluso ser
sancionado o encarcelado.
•
Puedo demostrarles que me preocupo por
los amigos y la familia.
•
Sin embargo, si tuviera un amigo o un
miembro de la familia cuyo contrato no
fuera considerado de forma imparcial, me
sentiría molesto ante la pérdida de la
oportunidad comercial.
•
Los ciudadanos estarían molestos con
¿Se sentiría cómodo si sus hijos estuvieran
observándolo?
Para la organización
©2010 National Strategy Information Center
104
Prohibida su reproducción sin autorización
un
•
•
¿Puede justificarse esta decisión en el caso
de llegar a ser de conocimiento público?
•
No está claro qué criterios de “calidad” se
están usando.
•
Evadir los procedimientos correspondientes
origina condiciones injustas.
•
En el peor de los casos, origina condiciones
inseguras sin un sistema adecuado de
controles y contrapesos.
¿Y si los empleados de las organizaciones
públicas actuaran de esta manera?
Para la sociedad
•
respecto al abuso de poder.
¿Y si todos actuaran de esta manera?
Esta es una situación hipotética en la que el servidor público debe decidir si seguir el
procedimiento debido o no. Continúe con el ejercicio y considere todas las opciones que
tiene disponibles, y las consecuencias de corto y largo plazo.
Como conclusión, la actitud de respaldo hacia el Estado de derecho implica que el
servidor público debe estudiar todas las propuestas que se le presenten.
Tema Dos: Situación hipotética sobre lealtades contrapuestas. Lealtad a los
amigos
Objetivo
Aprender habilidades prácticas para identificar las diversas maneras de actuar con
integridad hacia el Estado de derecho al encontrarse en un dilema ético por lealtad a los
amigos.
Desarrollo del Tema
A veces entran en conflicto diversos valores. En el caso siguiente, la lealtad de un policía
ministerial hacia sus colegas se contrapone a sus obligaciones como policía. Lea la
siguiente situación hipotética y reflexione sobre sus propias opciones para abordar este
dilema.
Complete el análisis de toma de decisiones en la hoja de trabajo compartida con usted
en la lección 8. A manera de ejemplo, a continuación verá una manera de llevar a cabo
este análisis.
©2010 National Strategy Information Center
105
Prohibida su reproducción sin autorización
Situación Hipotética No. 3: Apoyo a un Colega
Usted trabaja en una ventanilla de atención al público, está encargado de tramitar la
solicitud de medicinas gratuitas para los beneficiarios del seguro popular. Tiene un
conocido que es beneficiario de este seguro y sabe que está pasando momentos muy
difíciles porque se encuentra enfermo desde hace tiempo y en consecuencia no ha
podido trabajar en su taller de carpintería, perdiendo varios potenciales trabajos y con
ello ingresos mínimos.
Usted sabe que llevar a cabo el trámite para la obtención de medicinas conforme a la
ley le tomará a su conocido en promedio una semana. Usted desea hacer lo correcto e
iniciar el trámite como lo marca la ley pero en ese momento, su conocido le pide en voz
muy baja que le ayude, ya que se encuentra en una situación muy difícil y está teniendo
dificultades incluso para garantizar el alimento a su familia. Él le dice que no le
comentará a nadie el hecho, así que puede estar seguro que nadie se enterará, al
mismo tiempo, le comenta que esta práctica también es hecha por otros funcionarios
que se encargan de procesar estos trámites para sus amigos. ¿Qué hace?
Situación difícil.
Este caso implica:
•
Saltarse las reglas.
•
Abuso de autoridad para beneficio personal.
Primer Paso: Evalúe las Razones o Motivaciones
A. Motivaciones o razones:
Considere las siguientes preguntas al completar el modelo para la toma de decisiones:
•
¿Por qué sus acciones podrían divergir de sus valores con respecto al Estado de
derecho en esta situación hipotética?
•
¿Qué valores entran en conflicto?
©2010 National Strategy Information Center
106
Prohibida su reproducción sin autorización
B. Consecuencias en caso de incurrir en una violación al Estado de derecho.
Para el individuo
•
•
¿Cómo se sentirá después de cometer este
acto?
Culpa por saltarse las reglas.
•
Aliviado de que pudo ayudar a un amigo.
•
Temor al castigo.
•
No me gustaría que alguien de mi familia
no recibiera las medicinas en el momento
en que le tocaría porque algún servidor
público decidió ayudar a un amigo, eso
podría poner en riesgo la salud de mi
familia.
•
Haría cualquier cosa que pudiera para
ayudar a mi propia familia.
•
Si yo me salto las reglas, no desearía que
mi familia supiera que afecté la salud de
otros individuos, incluso pueden morir, a
causa de esto.
•
Un acto así sólo afianzaría la desconfianza
de los ciudadanos en los servidores del
gobierno.
•
Si todos los funcionarios actúan de esta
forma, el respeto a las reglas y los
procesos disminuye considerablemente, lo
único importante será conocer a las
personas adecuadas para facilitar los
procesos, por lo que no tendré certeza de
que voy a poder acceder a los servicios
públicos cuando más lo necesito.
•
La injusticia en la administración pública
crecería significativamente.
•
Si los ciudadanos sólo actuaran conforme a
sus propios intereses, esto llevaría al caos.
•
No se podría confiar en nadie.
¿Cuál es el posible castigo para este acto?
Para la familia
•
¿Desearía que otro individuo tomara la
misma decisión si afectara directamente a
su familia?
•
¿Se sentiría cómodo si sus hijos estuvieran
observándolo?
Para la organización
•
¿Puede justificarse esta decisión en el caso
de llegar a ser de conocimiento público?
•
¿Y si los empleados de las organizaciones
públicas actuaran de esta manera?
Para la sociedad
•
•
¿Y si todos actuaran de esta manera?
©2010 National Strategy Information Center
107
Prohibida su reproducción sin autorización
Segundo y Tercer Paso: Determine sus Posibles Opciones y sus Consecuencias
de Corto y Largo Plazo
Consecuencias a corto
plazo
OPCIÓN A
OPCIÓN B
Ayudar a su amigo
No ayudar a su amigo
Su amigo puede tener
las medicinas en un
tiempo más corto.
Su
amigo
enfermo.
Puede volver a tener
ingresos para su familia
en el corto plazo.
Continúa con el status
OPCIÓN C
sigue
Su amigo no tiene
dinero para cuidar a la
familia.
Sus colegas desconfían
de usted.
quo.
Consecuencias a largo
plazo
Su
amigo
puede
cometer otros actos
similares en el futuro.
La salud de la población
se ve amenazada ante
la permanencia de una
cultura en la que se
pueden
facilitar
las
cosas por medio de los
amigos en la APF.
La confianza de los
ciudadanos
en
el
gobierno se ve afectada.
Usted
establece
un
modelo a seguir con
respecto a reformar la
organización.
Se
implementan
procedimientos a fin de
asistir al personal en
situaciones
que
conllevan
conflictos
personales.
Manejo de la integridad.
Cambio de cultura.
Los ciudadanos confían
en el gobierno.
Seleccione una opción: __________________________________________.
Cuarto Paso: Excusas Razonadas (identifique las excusas razonadas con las
que podría estar justificando la opción que eligió)
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
©2010 National Strategy Information Center
108
Prohibida su reproducción sin autorización
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Finalmente, analice cómo llevaría a cabo el proceso de toma de decisiones y cual sería
su acción si en vez de ser el protagonista del ejemplo, fuera un colega testigo del
hecho. Si su colega decide ayudar a su amigo, ¿Usted qué haría? ¿Denunciaría el hecho?
©2010 National Strategy Information Center
109
Prohibida su reproducción sin autorización
Lección 10
Dilemas prácticos. Causa noble
Objetivos de la Lección
Al término de esta lección, usted:
•
Habrá practicado el modelo para tomar decisiones en situaciones retadoras que
implican actos corruptos por causa noble.
•
Apreciará cómo las consecuencias adversas de una situación dada pueden
agravarse a causa de la inacción.
•
Aprenderá que los actos de corrupción por causa noble pueden acarrear graves
consecuencias con respecto al Estado de derecho, aun con las mejores
intenciones.
Tema de la Lección
Candidatos a elección popular.
Tema uno: Candidatos a elección popular
Objetivos
• Comprender el significado de la corrupción por causa noble.
• Apreciar las consecuencias de la corrupción por causa noble con respecto al Estado
de derecho.
Desarrollo del Tema
Nuevamente, lea la siguiente situación hipotética y complete el modelo de la toma de
decisiones.
©2010 National Strategy Information Center
110
Prohibida su reproducción sin autorización
Situación Hipotética Nº 4: Un candidato corrupto a un puesto de elección
popular
Una servidora pública de un Órgano Interno de Control (OIC) tiene bajo su resguardo
información confidencial de algunas irregularidades cometidas por un candidato a un
puesto de elección popular, ya que se está iniciando un caso en su contra. Ella tiene
razones para pensar que aunque existan pruebas, el candidato puede no ser sancionado
porque existe cierto favoritismo hacia él en el OIC, por lo tanto, decide entregar
anónimamente a los coordinadores de campaña del partido contrario esta información,
la cual llega hasta los medios de comunicación y como resultado, la imagen del
candidato se ve desfavorecida. La servidora pública piensa que le hizo un bien a la
sociedad porque este candidato hubiera cometido actos de corrupción en su gestión.
¿Usted qué opina?
Situación difícil
Este hecho implica las siguientes violaciones:
•
•
Incumplir la cláusula de confidencialidad.
Uso indebido de autoridad.
Primer Paso: Evalúe sus razones o motivaciones
A. Motivaciones o razones
Al examinar los hechos en esta situación, responda las siguientes preguntas:
1) ¿Qué tan comunes son estos tipos de actos de corrupción por causa noble?
2) ¿Cuáles son las consecuencias a corto y a largo plazo de llevar a cabo estos
actos?
3) ¿Saltarse las reglas por una buena causa se justifica en algunos casos?
4) ¿Cómo reaccionaría si fuera presionado para entregar esta información
confidencial por parte de otro funcionario del gobierno que ocupa un cargo muy
superior al suyo en la cadena de mando?
En algunas ocasiones, los servidores públicos violan la ley por lo que ellos consideran
que es una buena causa. Por ejemplo, el funcionario responsable de distribuir la ayuda
federal a un grupo de damnificados en una ciudad afectada por inundaciones puede no
seguir el esquema de distribución pactado previamente entre el estado y la federación
©2010 National Strategy Information Center
111
Prohibida su reproducción sin autorización
por ver que una zona se encuentra significativamente más afectada que otra. De igual
modo, un funcionario podría acelerar el trámite de atención médica a un
derechohabiente porque se encuentra en una fase crítica postergando la atención de
otros afiliados que solicitaron el servicio con mayor antelación. Todos estos ejemplos
constituyen violaciones graves al Estado de derecho, conocidas como corrupción por
causa noble.
La corrupción por causa noble constituye un caso de abuso de autoridad que
la servidora pública de nuestro caso, que no obtiene ningún beneficio
personal con esta acción, considera que es justificable.
Existen muchos ejemplos de corrupción por causa noble, pero todos se basan en la
premisa de que el fin justifica los medios. Como la servidora pública considera que el
resultado final es justo y correcto (poner a un criminal tras las rejas o castigar a un
delincuente), está dispuesta a justificar los medios para alcanzar este objetivo final.
Circunstancias del caso
•
La servidora pública tiene razones evidentes y específicas para pensar que el
candidato a elección popular es corrupto.
•
Sin embargo, como funcionaria pública tiene bajo su resguardo esa información y
sabe que debe conducir una investigación antes de divulgar cualquier prueba a la
prensa. La información es confidencial justo porque se está iniciando un proceso
en contra de este candidato.
•
La funcionaria pública no confía en que, a pesar de que se conduzca una
investigación, el candidato corrupto realmente obtenga la sanción que se merece.
•
La gravedad de que una persona corrupta ocupe un cargo de elección popular es
una consideración muy importante.
¿Saltarse las reglas se justifica en algunos casos?
A pesar de las supuestas buenas intenciones, la corrupción por causa noble es
destructiva con respecto al Estado de derecho. Como los funcionarios públicos están
facultados para respetar y defender el Estado de derecho, infringir la ley
deliberadamente por cualquier motivo constituye incumplimiento del deber. Los
servidores públicos que incumplen este deber demuestran una falta de respeto por la
ley y los derechos de los ciudadanos que se han comprometido a respetar y proteger.
©2010 National Strategy Information Center
112
Prohibida su reproducción sin autorización
Al igual que otras violaciones al Estado de derecho, la corrupción por causa noble a
menudo se dispara fuera de control. Una vez que se aparta de la ley para alcanzar el fin
“noble”, pronto se vuelve confuso qué leyes pueden ignorarse y qué fines se consideran
nobles.
En Argentina, por ejemplo, desde mediados de la década de 1970 hasta mediados de la
década de 1980, el gobierno autorizó a la policía a utilizar tácticas abiertamente crueles,
incluso el secuestro y el asesinato, para combatir lo que consideró una conspiración
comunista. Como consecuencia, alrededor de 11 000 argentinos, muchos de los cuales
no habían hecho nada más que expresar sus opiniones políticas, fueron asesinados.
B. Consecuencias de la decisión que tomaría. En este caso analizaremos las
consecuencias en caso de que se decida transgredir el Estado de derecho.
•
Preocupación por haber dañado la imagen de
un candidato a elección popular con medios
ilegales.
•
Le hizo un bien a la sociedad.
•
Reconocimientos positivos de las conductas
probas por parte de los candidatos opositores.
•
Temor a que se sepa la verdad.
•
Podría ser inhabilitado por esta acción.
•
Tal vez desearía que otro individuo arriesgara
su carrera para hacer un bien a la sociedad y
en particular a mi familia en circunstancias
similares.
•
No desearía que esto le pase a algún miembro
de mi familia, que se divulguen hechos de su
trayectoria profesional sin haber conducido y
concluido una investigación.
•
No desearía que mis hijos me observaran
conducirme de forma deshonesta, como en
este caso.
•
No podría justificarse, es un claro caso de
ilegalidad.
¿Puede justificarse esta decisión en el caso de
llegar a ser de conocimiento público?
•
Los ciudadanos temen este tipo de intromisión
arbitraria por parte del gobierno.
¿Y si los empleados de las organizaciones
públicas actuaran de esta manera?
•
Los ciudadanos temen ser inculpados por
delitos que no cometieron.
Para el individuo
•
¿Cómo se sentirá después de cometer este
acto?
•
¿Cuál es el posible castigo para este acto?
Para la familia
•
¿Desearía que otro individuo tomara la misma
decisión si afectara directamente a su familia?
•
¿Se sentiría cómodo si sus hijos estuvieran
observándolo?
Para la organización
•
•
©2010 National Strategy Information Center
113
Prohibida su reproducción sin autorización
Para la sociedad
•
¿Y si todos actuaran de esta manera?
•
Esto puede llevar a los ciudadanos a tomar
partido por los corruptos, contra el gobierno.
•
No hay certeza jurídica.
•
Siempre existiría el temor a perder la libertad
sin una causa justa.
Retomando una de las preguntas comentadas anteriormente, ¿cómo reaccionaría usted
si fuera presionado para divulgar las pruebas por parte de otro funcionario que ocupa
un cargo muy superior al suyo en la APF?
Ahora, antes de comenzar con el aporte de ideas acerca de las opciones para manejar
este caso, es importante abordar la cuestión de la lealtad. Recuerde lo que analizamos
en la lección anterior. Si bien respetar la autoridad es fundamental para la función de un
servidor público, no significa que uno nunca deba reflexionar de un modo crítico sobre
lo que le exigen llevar a cabo. Si existe un motivo para considerar que una orden es
ilegal o injusta, el servidor público debe considerar inmediatamente qué apoyos
institucionales o externos tiene a su disposición para analizar las opciones, entre otros,
la denuncia.
Esto incluso puede resultar aún más difícil en circunstancias, como las de la última
pregunta planteada, en las que tendría que tomar la decisión de obedecer y divulgar
pruebas, o no, en una fracción de segundo. Después de cometer el acto ilegal, puede
resultar aún más difícil denunciar al superior.
Segundo y Tercer Paso: Determine sus Posibles Opciones y Consecuencias de
Corto y Largo Plazo
Consecuencias a corto
plazo
OPCIÓN A
OPCIÓN B
OPCIÓN C
No divulgar las pruebas
y no denunciar al
superior
No divulgar las pruebas
y denunciar al superior
No divulgar las pruebas
pero avisar a los medios
de comunicación que se
está
iniciando
una
investigación respecto a
este
Posible riesgo para toda
la sociedad al elegir a
un funcionario corrupto.
Posible riesgo para toda
la sociedad al elegir a
un funcionario corrupto.
Posible riesgo para toda
la sociedad al elegir a
un funcionario corrupto.
El
superior
puede
ordenarle que cometa
más actos ilegales en el
Muchos miembros de la
organización
ya
no
©2010 National Strategy Information Center
114
Más oportunidades de
que la ley se aplique de
Prohibida su reproducción sin autorización
futuro (lo cual se
agravará cuando acepta
divulgar las pruebas por
presión de su superior).
confían en usted.
manera justa, ya que
los medios le darían
seguimiento al caso.
Otras
personas
lo
consideran a usted un
modelo a seguir.
Mayor confianza de los
ciudadanos
en
el
gobierno.
No pierde la confianza
de los colegas.
Consecuencias a largo
plazo
Mayor desconfianza de
los ciudadanos.
Los ciudadanos confían
en que los funcionarios
pueden
actuar
con
integridad.
Continúe completando el modelo de toma de decisiones, elija una opción y determine si
existen excusas razonadas para esa opción seleccionada.
Finalmente, piense en ejemplos de casos de corrupción por causa noble que pueden
surgir en el desempeño de sus actividades y aplique a uno de ellos el modelo de toma
de decisiones. Reflexione sobre sus propias opciones para abordar este nuevo dilema.
©2010 National Strategy Information Center
115
Prohibida su reproducción sin autorización
Lección 11
Dilemas prácticos. Poder
Objetivos de la Lección
Al término de esta lección, usted:
•
Habrá practicado la aplicación del modelo para tomar decisiones en situaciones
retadoras que implican abuso de poder.
•
Apreciará cómo las consecuencias adversas de una situación dada pueden
agravarse a causa de la inacción.
•
Identificará las situaciones que reflejan abuso de poder.
Tema de la Lección
Abuso de poder.
Tema Uno: Abuso de poder
Objetivos
• Comprender el significado de la corrupción por abuso de poder.
• Apreciar las consecuencias de la corrupción por abuso de poder con respecto al
Estado de derecho.
Desarrollo del Tema
Lea la siguiente situación hipotética:
©2010 National Strategy Information Center
116
Prohibida su reproducción sin autorización
Situación hipotética Nº 5: Visa
Usted es un funcionario que trabaja en la Coordinación General de Asuntos
Internacionales de la Secretaría de Energía. Su responsabilidad es dar seguimiento a los
acuerdos internacionales asumidos por la Secretaría, en particular en el ámbito bilateral.
De manera particular, debe coordinar que se firmen convenios de colaboración con
instituciones homólogas en otros países y dar seguimiento a los compromisos
establecidos en estos convenios.
Sin embargo, al ser un área internacional, un funcionario de muy alto nivel le llama para
solicitarle que gestione la visa de su hija a EEUU, ya que en breve realizará un viaje de
placer a este país. ¿Usted qué hace?
Reflexione sobre esta situación y las siguientes preguntas:
•
¿Cómo se sentiría en esta situación?
•
¿Si usted estuviera en esta situación utilizaría los medios con que cuenta
para obtener la visa que necesita el funcionario de alto nivel?
•
Si desea hacer lo correcto, ¿cómo podría hacerlo sin enfrentar represalias
de parte de sus superiores?
Reflexione acerca de sus opciones. Analicemos el caso de acuerdo al proceso de toma
de decisiones.
Situación difícil
¿Qué normas y procedimientos se violan en este ejemplo? ¿De complacer a este
funcionario de alto nivel, qué criterios del Estado de derecho se violan?
Al analizar este caso podremos reafirmar la importancia de que los servidores
públicos observen la aplicación profesional de la ley como un principio rector
de su conducta.
Primer Paso: Evalúe sus Razones o Motivaciones
A. Razones o Motivaciones
©2010 National Strategy Information Center
117
Prohibida su reproducción sin autorización
De ser leal al funcionario de alto nivel sin pensar en las consecuencias ¿por qué sus
acciones podrían divergir de sus valores respecto al Estado de derecho en esta situación
hipotética?
¿Qué valores entran en conflicto?
B. Consecuencias de la decisión que tomaría. En este caso revisaremos las
consecuencias de optar por una violación al Estado de derecho.
Para el individuo
•
¿Cómo se sentirá después de cometer este
acto?
•
¿Cuál es el posible castigo para este acto?
Para la familia
•
¿Desearía que otro individuo tomara la
misma decisión si afectara directamente a
su familia?
•
¿Se sentiría cómodo si sus hijos estuvieran
observándolo?
Para la organización
•
•
¿Puede justificarse esta decisión en caso
de llegar a ser de conocimiento público?
•
Culpa por saltarse las reglas.
•
Contento por haber quedado bien con un
funcionario
de
alto
nivel
de
su
organización.
•
Vergüenza por tener que solicitar este
trámite ante sus contactos en la Embajada
de EEUU.
•
Temor a que esta información se filtre a la
prensa u otro medio de comunicación y su
nombre pueda ser involucrado.
•
Si a alguien de mi familia se le solicita un
favor similar, no me gustaría que se
involucre en este tipo de situaciones no
íntegras.
•
Si alguien de mi familia está tramitando
una visa ante la Embajada de EEUU, no me
gustaría que su trámite fuera retrasado por
esta situación.
•
Si mi comportamiento no es ético, no
desearía que mi familia lo supiera.
•
Este acto no puede justificarse ante la
ciudadanía.
•
Un acto así sólo afianzaría la desconfianza
de los ciudadanos en los funcionarios del
gobierno.
•
Si todos los funcionarios actúan de esta
forma, el respeto a las reglas y los
procesos disminuye considerablemente.
¿Y si los empleados de las organizaciones
públicas actuaran de esta manera?
©2010 National Strategy Information Center
118
Prohibida su reproducción sin autorización
Para la sociedad
•
•
La injusticia en la administración pública
crecería significativamente.,
•
Si los ciudadanos sólo actuaran conforme a
sus propios intereses, esto llevaría al caos.
•
No se podría confiar en nadie.
¿Y si todos actuaran de esta manera?
Es muy importante en este y demás casos a los que se puede aplicar el
modelo de toma de decisiones, relacionar el análisis de las consecuencias con
la erosión de la confianza de los ciudadanos e incluso algunos servidores
públicos en la administración pública, así como con el deterioro del Estado de
derecho.
Segundo y Tercer Paso: Determine sus Acciones y Consecuencias de Corto y
Largo Plazo
Las acciones que se pueden llevar a cabo en esta situación son diversas, aunque
necesariamente estarán relacionadas a si hacerlo o no hacerlo. Complete el siguiente
cuadro:
OPCIÓN A
OPCIÓN B
OPCIÓN C
Consecuencias a corto
plazo
Consecuencias a largo
plazo
©2010 National Strategy Information Center
119
Prohibida su reproducción sin autorización
Ahora continúe con el ejercicio del modelo de toma de decisiones para este caso,
practique qué opciones tendría y cómo respondería a una situación de este tipo.
Cuando se encuentre en una situación similar, quizá no lo haga bien la primera vez,
pero es importante que siga intentando hasta que pueda resolver estas situaciones con
relativa facilidad. Cuando usted se da a conocer por sus actitudes favorables a la cultura
de la legalidad y al Estado de derecho, se crea una especie de burbuja a su alrededor,
que lo protegerá de otras proposiciones o solicitudes no éticas, ya que sus colegas y
superiores, al conocer sus principios y valores y el respeto que usted tiene hacia ellos,
sabrán de antemano su respuesta a este tipo de proposiciones.
©2010 National Strategy Information Center
120
Prohibida su reproducción sin autorización
Lección 12
Dilemas Prácticos. Sentirse solo (dentro de la organización y en la
sociedad)
Objetivos de la lección
Al término de esta lección, usted:
•
Habrá practicado la aplicación del modelo para tomar decisiones en situaciones
retadoras en las que existe una tolerancia considerable al delito y la corrupción
dentro de las instituciones o las comunidades en las que trabaja.
•
Apreciará cómo las consecuencias adversas de una situación dada pueden agravarse
a causa de la inacción; y
•
Comprenderá que nunca surgen situaciones en las que se encuentra completamente
solo dentro de su organización o la sociedad; siempre hay opciones.
Temas de la Lección
1. Falta de apoyo de la comunidad con respecto a los esfuerzos para implementar
cambios.
2. Falta de apoyo institucional con respecto a los esfuerzos para implementar cambios.
Tema Uno: Falta de apoyo de la comunidad con respecto a los esfuerzos para
implementar cambios
Objetivo
Desarrollar habilidades para ser capaz de responder a la tolerancia de la corrupción y el
delito por parte de la comunidad.
Desarrollo del Tema
Lea la siguiente situación hipotética y complete la hoja de trabajo compartida con usted
en la lección 8 para aplicar el modelo de toma de decisiones.
©2010 National Strategy Information Center
121
Prohibida su reproducción sin autorización
Situación Hipotética Nº 6: Falta de Apoyo de la Comunidad
Usted es uno de los servidores públicos federales de la Unidad de Contrataciones
Públicas de CAPUFE que ha detectado que existe un alto grado de colusión en las
empresas que participan en las licitaciones públicas. En virtud de ello, se asigna un área
específica de esta Unidad para recibir inconformidades y denuncias de delitos en el
proceso de licitaciones públicas. El logro de los objetivos de esta nueva área depende
del apoyo de las empresas que no estén involucradas en este tipo de conductas y de los
ciudadanos que conozcan de este tipo de actos de corrupción. Sin embargo, existe una
total apatía a esta nueva área por parte de la comunidad. Los negocios no quieren
colaborar porque ellos ya tienen un sistema mediante el cual, aunque participan y no
compiten en realidad en cada una de las licitaciones, cada dos años cada empresa tiene
al menos la garantía de que ganará una licitación por más de diez millones de pesos.
Adicionalmente, muchas de las empresas que inician su participación en las licitaciones
públicas y no recurren a estas prácticas, se dan cuenta que en realidad no están
compitiendo, por lo que deciden involucrarse en estas conductas para no perder. Como
consecuencia, estas empresas piensan que esta es la única opción de participar. ¿Qué
puede hacer para resolver esta situación?
Analicemos el caso paso a paso.
Situación Difícil
La norma o ley que se infringe en esta situación hipotética puede parecer menos
evidente que en lecciones anteriores. Aquí sólo hay ciudadanos que simplemente
NO actúan, o deciden tolerar las acciones corruptas de las empresas.
Sin embargo, los funcionarios del gobierno son los responsables de hacer
cumplir la ley. Permitir que las empresas continúen con esta situación de colusión
debido a los aparentes beneficios que esto representa para éstas, constituye una
transgresión al Estado de derecho.
Primer Paso: Evalúe sus Razones o Motivaciones
A. Razones o Motivaciones
Esta situación hipotética es útil porque presenta a los participantes las consecuencias
adversas que acarrea un beneficio de corto plazo. A primera vista, puede parecer que
las empresas no deberían estar preocupadas por esta situación de corrupción, ya que al
final, estas obtienen ganancias. Sin embargo, cuando los funcionarios involucrados y
©2010 National Strategy Information Center
122
Prohibida su reproducción sin autorización
empresas en conjunto permiten esta situación, hay mayor probabilidad de que la
comunidad tolere estas actividades e incluso llegue a protegerlas. Pero debajo de la
superficie, lo que sucede es que se institucionaliza un sistema que además de ser un
delito, menoscaba el Estado de derecho.
Esta situación sirve para subrayar el papel constante que juegan la sociedad y el
gobierno en apoyar la existencia de prácticas corruptas. Muchos de los actos de
corrupción que se cometen desaparecerían en las comunidades que se opusieran a su
presencia (y regalos). Es desmoralizador considerar que los ciudadanos que
comúnmente manifestarían su oposición a la corrupción y a los delincuentes puedan ser
engañados por beneficios de corto plazo.
El término tolerancia tiene connotaciones positivas y negativas. En el sentido positivo
del término, tolerancia comprende el respeto por las diferentes culturas, creencias
religiosas, políticas, etc. Este tipo de tolerancia constituye un valor que forma parte de
los principios del Estado de derecho.
Mientras que en el sentido negativo, implica soportar o permitir las conductas
irregulares. En este sentido, facilita las actividades de los infractores y, a la vez, dificulta
considerablemente la labor del gobierno. Los funcionarios pueden combatir el fenómeno
de la corrupción de manera eficaz únicamente con la colaboración de los ciudadanos.
Por lo tanto, ser un buen ciudadano implica mucho más que, simplemente, no ser un
criminal o un corrupto. Como hemos analizado, los ciudadanos son necesarios como
guardianes, reporteros y defensores del Estado de derecho y la cultura de la legalidad.
Al completar el modelo de toma de decisiones para esta situación hipotética, considere:
¿cómo puede el gobierno obtener la confianza de los ciudadanos para lograr a largo
plazo una mejor calidad de vida? Esto es extremadamente difícil ya que, a corto plazo,
se verán afectadas muchas empresas que se benefician de la colusión en el proceso de
licitaciones públicas. De cualquier manera, necesitan darse cuenta cómo, con el tiempo,
esta situación puede revertirse en una mejor calidad de vida y una próspera economía
para todos.
B. Consecuencias de la violación
Para el individuo
•
¿Cómo se sentirá después de cometer este
acto?
•
¿Cuál es el posible castigo para este acto?
Para la familia
•
•
Apatía por tener que cambiar un sistema ya
institucionalizado sin ningún apoyo práctico de
la
comunidad,
lo
cual
rebajará
significativamente el estatus de su profesión.
•
Si no actúa no hay ningún castigo directo
evidente, pero tampoco ningún incentivo
basado en un mérito verdadero para el
progreso.
•
De tener una empresa, podría existir un
beneficio inmediato para la familia al tolerar
¿Desearía que otro individuo tomara la misma
©2010 National Strategy Information Center
123
Prohibida su reproducción sin autorización
decisión si afectara directamente a su familia?
•
estos actos.
¿Se sentiría cómodo si sus hijos estuvieran
observándolo?
Para la organización
•
¿Puede justificarse esta decisión en el caso de
llegar a ser de conocimiento público?
•
¿Y si los empleados de las organizaciones
públicas actuaran de esta manera?
Para la sociedad
•
•
Los funcionarios, líderes y propietarios de
negocios involucrados en estas prácticas
pueden convertirse en los modelos a seguir
para nuestros hijos en el futuro.
•
Es posible que los ciudadanos que se
benefician de esta situación respalden esta
transgresión porque dependen de ella.
•
Es posible que los ciudadanos involucrados en
estas prácticas afirmen que ellos no desean
hacerlo de esa manera, pero es la única
manera de obtener ganancias cuando se le
vende al gobierno.
•
No hay competencia.
•
Va contra los principios básicos del código de
conducta de la SFP y su propósito.
•
Las empresas y funcionarios públicos, que se
convierten en delincuentes por tener este tipo
de prácticas, actúan con impunidad.
•
Los altos niveles de delito y corrupción
disminuyen la inversión económica en el área.
•
Se imparte justicia por mano propia.
¿Y si todos actuaran de esta manera?
Esta situación es sumamente compleja y no implica solamente “transgredir” o “no
transgredir”. Para lograr que la sociedad deje de depender de un sistema corrupto, los
funcionarios del gobierno deberán colaborar con la sociedad civil. Para controlar esta
situación, el superior, en esta situación, probablemente deba involucrar a otros
elementos importantes de la sociedad (líderes empresarios, organizaciones no
gubernamentales, etc.).
Segundo y Tercer Paso: Determine sus Posibles Opciones y sus Consecuencias
de Corto y Largo Plazo
OPCIÓN A
OPCIÓN B
Fortalecer el área de
investigación
de
la
Unidad para controlar
estas prácticas
Colaborar
con
los
ciudadanos
para
restablecer la integridad
en
la
interacción
©2010 National Strategy Information Center
124
OPCIÓN C
Prohibida su reproducción sin autorización
público-privada.
Consecuencias a corto
plazo
Reducción inmediata del
delito.
Los problemas pueden
trasladarse a otras áreas
o lugares “de más difícil
acceso”.
Puede
haber
una
reducción más paulatina
del delito en general.
Más información por
parte de los ciudadanos,
con
mayor
comunicación.
Posibles
riesgos
de
seguridad
para
los
ciudadanos más activos.
Consecuencias a largo
plazo
Probabilidad de que el
delito vuelva a instalarse
cuando
ya
no
se
disponga de recursos
para el fortalecimiento
de la investigación.
Los
ciudadanos
reconocen su papel en
la reducción del delito.
Mayor confianza de los
ciudadanos.
Reducción constante del
delito.
Continúe completando el modelo de toma de decisiones para esta situación hipotética.
Tema Dos: Falta de apoyo institucional con respecto a los esfuerzos para
implementar cambios
Objetivo
Desarrollar habilidades para ser capaz de responder a situaciones de delito y corrupción
institucionalizadas.
Desarrollo del Tema
Reflexione sobre sus propias opciones para abordar la situación hipotética a
continuación y complete nuevamente el modelo para la toma de decisiones en el
material provisto.
©2010 National Strategy Information Center
125
Prohibida su reproducción sin autorización
Situación Hipotética Nº 7: Denunciar a Colegas
Jesús León sabe que varios de sus colegas, incluido un supervisor inmediato,
aprovechan su cargo y expiden licencias a través del soborno. Él reflexiona acerca de
denunciar a sus colegas, pero conoce un caso de tiempo atrás en el que el individuo que
denunció el delito fue censurado y degradado a una categoría inferior. Tiene a su cargo
a sus tres hijos y a su mujer, que está embarazada ahora, y no puede permitirse
arriesgar su empleo actual ¿qué debería hacer?
Situación difícil
Éste también sería un caso de omisión o inacción, o tolerancia del status quo si Jesús
decide no denunciar los actos corruptos de sus colegas. Completemos ahora el modelo
de toma de decisiones.
Primer Paso: Identifique las Razones o Motivaciones
A. Razones o motivaciones
Cuando un servidor público considera que no puede confiar en nadie dentro de la
organización, puede resultar imposible que tome valor para hacer frente a la corrupción.
A menudo se citan los problemas internos como los salarios bajos y la escasez de
recursos para no actuar. Y lo que es peor, muchos servidores públicos pueden
considerar que tienen razones justificadas para volverse corruptos en aquellos lugares
en los que la corrupción es la norma y “todos lo hacen”.
El temor de perder el empleo por denunciar la situación y no hacer nada al respecto
puede generar una enorme tensión en los servidores públicos.
B. Consecuencias de la violación
Para el individuo
•
¿Cómo se sentirá después de cometer este
acto?
•
¿Cuál es el posible castigo para este acto?
©2010 National Strategy Information Center
•
Aversión por la profesión o el entorno laboral.
•
Culpa.
•
Temor al propio castigo.
126
Prohibida su reproducción sin autorización
Para la familia
•
•
¿Desearía que otro individuo tomara la misma
decisión si afectara directamente a su familia?
Entorno laboral no saludable.
•
Denunciar la corrupción podría implicar la
pérdida de ingresos para mi familia.
•
Deseo que mis hijos piensen que siempre actúo
con valor e integridad.
•
La corrupción del gobierno (y la tolerancia ante
ésta) confirma la percepción negativa que los
ciudadanos ya tienen con respecto a los
servidores públicos.
•
La corrupción en la organización continúa sin
investigarse.
•
Cada individuo sólo se preocupa por cuidarse a
sí mismo.
•
Supervivencia del más fuerte.
¿Se sentiría cómodo si sus hijos estuvieran
observándolo?
Para la organización
•
¿Puede justificarse esta decisión en el caso de
llegar a ser de conocimiento público?
•
¿Y si los empleados de las organizaciones
públicas actuaran de esta manera?
Para la sociedad
•
•
¿Y si todos actuaran de esta manera?
Buscar un consejero o un colega puede ser particularmente útil en situaciones como
ésta. Algunas organizaciones cuentan con métodos de protección a informantes y otros
mecanismos para respaldar a los profesionales que desean adoptar una postura contra
la corrupción. Lo fundamental es que usted comprenda que contadas veces se
encuentra tan solo como cree.
En el caso de la Secretaría de la Función Pública, el Comité de Asesoría y Cumplimiento
del Código de Conducta ha habilitado buzones, a través de los cuales es posible
denunciar anónimamente a los funcionarios corruptos, como una de las medidas que se
han implementado para dar cumplimiento a lo dispuesto por el artículo 10 de la Ley
Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos.
Adicionalmente, la Unidad Especializada en Investigación de Delitos cometidos por
Servidores Públicos y Contra la Administración de Justicia, ha habilitado la siguiente liga
para recibir denuncias sobre delitos cometidos por los funcionarios públicos:
http://www.pgr.gob.mx/servicios/mail/plantilla.asp?mail=13
©2010 National Strategy Information Center
127
Prohibida su reproducción sin autorización
Segundo y Tercer Paso: Determine sus Posibles Opciones y sus Consecuencias
de Corto y Largo Plazo
Consecuencias a corto
plazo
OPCIÓN A
OPCIÓN B
OPCIÓN C
Enviar una sugerencia
anónima
a
las
autoridades pertinentes
acerca de las acciones
de sus colegas
No denunciar a los
colegas
pero
confrontarlos para que
no vuelvan a hacerlo
No denunciar a colegas
determinados,
pero
trabajar con el superior
para implementar los
métodos de protección
a fin de prevenir otros
casos
ulteriores
de
corrupción
Los colegas pueden ser
procesados
por
los
cargos, pero sin un
testigo
confiable,
quedarán libres.
Posible venganza.
Se le considera
modelo a seguir.
un
Se le considera
“delator”.
un
Consecuencias a largo
plazo
Posible
empleo.
pérdida
del
Los colegas tal vez se
sientan
menos
inclinados a cometer
otros actos corruptos en
el futuro.
Mayor legitimidad de la
organización.
Mayor
apoyo
e
información por parte
de los ciudadanos.
Seleccione una opción: _______________________________.
Cuarto Paso: Excusas razonadas de la decisión seleccionada.
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
©2010 National Strategy Information Center
128
Prohibida su reproducción sin autorización
Lección 13: Conclusiones
¿Qué puedo hacer?
Objetivos de la Lección
Durante esta lección, usted:
•
Repasará los principales conocimientos y habilidades del plan de estudios.
•
Identificará el área de influencia de cada uno dentro del servicio público; y
•
Aprenderá que siempre se pueden tomar medidas positivas a fin de promover la
cultura de la legalidad, incluso cuando los problemas parezcan extenderse más
allá de su área de influencia directa.
Temas de la Lección
1. Resumen de conceptos y puntos principales.
2. Acciones específicas para combatir la corrupción dentro de la organización.
3. Áreas de control, influencia e interés.
Tema Uno: Resumen de conceptos y puntos principales
Objetivos
Repasar todos los conceptos del curso.
Desarrollo del Tema
Reflexione sobre los siguientes puntos principales del curso:
1. ¿Por qué promover la integridad y el Estado de derecho constituye un principio
fundamental de la política del Estado? ¿Cómo mejora la vida en relación con la
organización, la familia, la comunidad y conmigo mismo?
2. ¿Qué NO es el Estado de derecho?
©2010 National Strategy Information Center
129
Prohibida su reproducción sin autorización
3. ¿Por qué la eficacia de las instituciones requiere la confianza y el apoyo de los
ciudadanos?
4. ¿De qué forma la confianza de los ciudadanos en las instituciones requiere que
los servidores públicos actúen con integridad y conforme al Estado de derecho?
5. ¿Qué normas, leyes y códigos debo observar y por qué?
6. ¿Cuáles son las causas comunes por las cuales los profesionales infringen los
principios de integridad y las excusas razonadas que alegan para justificar sus
acciones?
7. ¿Cómo las excepciones insignificantes con respecto a la integridad y al Estado de
derecho a menudo pueden llevar a transgresiones más graves?
8. ¿Cómo todas las transgresiones, aun las aparentemente menores, acarrean
consecuencias para mí, mi familia y la sociedad?
Tema Dos: Acciones específicas para combatir la corrupción dentro de la
organización
Objetivos
•
Reconocer la necesidad de abordar de manera comprensiva el manejo de la
integridad dentro de las organizaciones.
•
Comprender claramente el significado de la corrupción y por qué presenta retos
que las organizaciones deben prevenir o resolver.
Desarrollo del Tema
Promover la integridad en una organización requiere tanto una metodología para
abordar la conducta de los profesionales (formación, asesoramiento) como apoyo
institucional (incentivos, aplicación de las leyes, códigos de conducta, etc.).
Desarrollar sistemas para manejar la integridad dentro de las organizaciones puede ser
muy retador. Esto se debe a la naturaleza oculta de la corrupción; aun en los casos en
que hay testigos, generalmente no se denuncia a causa de temor o la suposición de que
©2010 National Strategy Information Center
130
Prohibida su reproducción sin autorización
no se tomarán medidas al respecto (como hemos visto en lecciones anteriores). Desde
la perspectiva de una organización, a menudo también resulta difícil determinar qué
debe ponderarse y cómo. A diferencia de muchos otros delitos, no existe una víctima
determinada y, por ende, nadie que denuncie el problema.
Como ya es de su conocimiento, siempre hay una víctima y consecuencias obvias con
respecto a las transgresiones de la integridad. Sin embargo, es cierto que tanto la
víctima como las consecuencias de la corrupción a menudo pueden parecer más
remotas que con otros tipos de delitos.
Los retos que implica desarrollar procedimientos y políticas institucionales específicas a
fin de prevenir o actuar ante la corrupción se ven agravados por el hecho de que no
existe unanimidad acerca del significado de corrupción. En el derecho mexicano no
existe el delito de “corrupción”. Esto se debe a que la corrupción puede tomar muchas
formas diversas, incluso soborno a un funcionario, robo de equipos de la institución para
uso particular, malversación de fondos, uso indebido de la información, etc. Aunque no
hay un consenso respecto a la definición de este término, en todos los casos,
corrupción implica el abuso de la autoridad o el cargo que ocupa un individuo
para beneficio personal.
Para producir un efecto duradero en la integridad general de cualquier organización, es
necesario un abordaje exhaustivo que combine las acciones o estrategias tanto
particulares como generales.
•
Métodos particulares. Se centran en la conducta individual de los profesionales
dentro de la organización. Por lo tanto, la mayoría de los métodos particulares
incluyen el desarrollo de programas de formación sobre integridad y principios
éticos. Los métodos de formación varían considerablemente según el gobierno o
la organización. Algunos exigen que sólo los empleados nuevos reciban este tipo
de formación, mientras que otros exigen que se realicen cursos de “refuerzo”
periódicos, como el personal en servicio. En algunos casos, la formación se centra
estrictamente en conocer las normas de la organización. En otros, el curso de
formación ofrece situaciones hipotéticas o juegos de rol para que los
participantes practiquen la aplicación de las normas en situaciones retadoras.
Los programas de asesoramiento ofrecen a los empleados consejos sobre
inquietudes acerca de la integridad o la ética. Existen diferentes modelos de
programas de asesoramiento. En algunos casos los empleados pueden estar
obligados a respetar el consejo dado.
©2010 National Strategy Information Center
131
Prohibida su reproducción sin autorización
•
Métodos generales. Consisten en las estrategias a nivel institucional a fin de
prevenir o actuar ante las transgresiones a la integridad, entre ellas:
o
Códigos de conducta (tema analizado en la lección 4). Los códigos de
conducta, comportamiento o ética brindan una lista de las conductas que
los servidores públicos deben evitar u observar. Algunos gobiernos
complementan los códigos con una serie de interpretaciones a fin de
garantizar la aplicación uniforme del código en situaciones retadoras.
o Selección y contratación. Es necesario implementar criterios rigurosos
para el empleo y medios adecuados para la investigación de antecedentes
a fin de garantizar un grupo de empleados profesionales.
o Incentivos de desempeño. Actuar con integridad al Estado de derecho
debe ser recompensado a través de medidas relativas al desempeño u otro
medio de reconocimiento del empleado. Esto ayudará a perfilar una
conducta adecuada para otros empleados nuevos o ya en servicio.
o Sistemas transparentes. Los sistemas de divulgación bien diseñados sirven
para mantener la confianza de los ciudadanos, pues les da acceso a la
información sobre una amplia variedad de temas (por ejemplo,
transacciones financieras, procedimientos de contratación y adquisición).
Estos procedimientos pueden ayudar a reducir los conflictos de intereses u
otros problemas éticos.
o Estrategia de comunicación. Esto incluye métodos para incentivar a los
ciudadanos a que participen de nuevas actividades o regulaciones (incluso
discursos y cobertura de los medios).
o
Líneas gratuitas de denuncia y líneas de asistencia para informantes.
Probablemente estos sean los sistemas de prevención más conocidos. En
algunos casos, además de las líneas gratuitas para denunciar casos de
conducta indebida, se implementan líneas de asistencia que permiten a los
empleados formular preguntas éticas.
o Control/cumplimiento. Los métodos para identificar a los infractores
persuaden a los posibles infractores y garantizan a los empleados
honestos que no tendrán que trabajar en un entorno corrupto y que sus
acciones cuentan.
©2010 National Strategy Information Center
132
Prohibida su reproducción sin autorización
Tema Tres: Áreas de control, influencia e interés
Objetivos
•
Distinguir las acciones que están dentro de nuestras áreas de control, influencia e
interés.
•
Apreciar las ventajas de concentrarse en las áreas de control e influencia.
•
Reconocer que siempre es posible promover la cultura de la legalidad y el cambio
si nos concentramos en nuestra área de influencia.
Desarrollo del Tema
La solución de problemas tales como la corrupción puede orientarse desde el punto de
vista de áreas de control, influencia e interés. Estas áreas se describen y presentan
gráficamente a continuación:
•
Área de control: un servidor público tiene control sobre sus propias acciones y
puede decidir participar en la corrupción o reprobarla.
•
Área de influencia: un servidor público no puede controlar la forma de actuar de
los compañeros de trabajo, los supervisores, los testigos y las víctimas del delito. No
obstante, puede influir en su conducta. Por ejemplo, un servidor público podría
ejercer influencia sobre un compañero de trabajo para que no acepte un soborno.
•
Área de interés: muchas acciones que contribuyen o podrían ser útiles para
abordar el problema de la corrupción están fuera del alcance de un servidor público.
Por ejemplo, muchos servidores públicos sostienen que un aumento de los salarios
reduciría los incentivos que ofrece la corrupción. Si bien esto puede ser cierto, no es
factible que un servidor público pueda ejercer influencia para lograr un aumento de
todos los salarios. Los salarios de los servidores públicos se encuentran dentro del
área de interés individual, pero no en su área de influencia.
©2010 National Strategy Information Center
133
Prohibida su reproducción sin autorización
Área de Control
Área de influencia
Área de interés
La ventaja de concentrarse en las áreas de control e influencia
Existen muchos problemas sobre los cuales los servidores públicos no tienen ningún
control. En el libro Los siete hábitos de la gente altamente efectiva, el autor Stephen
Covey argumenta que los individuos no deberían dedicar tiempo a estos problemas.2
Cuando un servidor público concentra sus esfuerzos fuera de su área de control e
influencia, se frustra y desmoraliza. Entonces, se siente incapaz de efectuar un cambio y
su área de influencia efectivamente se reduce junto con la confianza en sí mismo.
Dentro del servicio público, con frecuencia los individuos profesionales identifican los
salarios bajos como un problema importante y un serio obstáculo. Si bien pueden estar
en lo cierto, aun así tienen escaso control sobre los salarios generales.
Por otra parte, cuando un funcionario concentra sus esfuerzos dentro de su área de
control e influencia, descubre que puede causar un impacto. Y lo que es más importante
aún, su éxito hace que su área de influencia se extienda. Se vuelve más seguro de sí
mismo y más experto en resolver problemas. Además, es más probable que otros
apoyen sus iniciativas debido a su éxito anterior.
Esto no implica que deban ignorarse las principales inquietudes. Por el contrario, al
abordar los problemas más pequeños que se encuentran dentro del área de control de
un individuo, éste desarrolla habilidades y adquiere credibilidad y respeto para abordar
problemas más complejos y de mayor magnitud. Además, como hemos visto en
lecciones anteriores, las acciones dentro del área de control de un individuo causan un
efecto de onda en su área de interés. Por ejemplo, si los servidores públicos siempre
2
Covey, Stephen (1997): Los siete hábitos de la gente altamente efectiva, Editorial Paidós Ibérica, España.
©2010 National Strategy Information Center
134
Prohibida su reproducción sin autorización
observan la ley, la confianza de los ciudadanos en el gobierno aumentará. En
consecuencia, los líderes políticos podrían estar más dispuestos a incrementar los
salarios.
El éxito y la integridad de las acciones dentro del área de control de un individuo
también pueden llevar al ascenso con el transcurso del tiempo (especialmente cuando
las medidas relativas al desempeño se modifican en consecuencia). Con este cambio de
categoría, las áreas de control e influencia del individuo se expanden y permiten que
tenga lugar un cambio más amplio en la institución.
Si se concentra en su
área de interés
Si se concentra en su
área de influencia
Finalmente, es importante que usted comprenda que:
1. Al buscar el apoyo -siempre que sea viable-, y reflexionar sobre las
consecuencias de todas las opciones posibles de actuación que tiene, es más
probable que realice elecciones basadas en la integridad al Estado de derecho.
2. La capacidad de los funcionarios públicos para ejercer mayor influencia en la
organización puede variar con el transcurso del tiempo a través del ascenso y
actuando como un modelo a seguir para otros.
3. Existen límites con respecto a lo que los funcionarios públicos pueden hacer
según su posición dentro de la organización. Sin embargo, no están solos.
Ahora podrá comprender que cuando hablamos de apoyar el Estado de derecho en las
actividades cotidianas del servicio público, nos referimos a tomar medidas dentro del
área de control individual a fin de consolidar el Estado de derecho y cuando hablamos
©2010 National Strategy Information Center
135
Prohibida su reproducción sin autorización
de promover una cultura de la legalidad, estamos hablando de utilizar el área de
influencia individual para establecer firmes ejemplos del Estado de derecho e inducir así
a los ciudadanos y a otros funcionarios a apoyar los principios que lo conforman.
Tomando esto en consideración, usted puede comprender ahora que siempre
puede hacer algo para promover la cultura de la legalidad y el cambio a largo
plazo.
©2010 National Strategy Information Center
136
Prohibida su reproducción sin autorización
Glosario de Términos
Código de Conducta: conjunto de estándares de conducta que establece las formas de
comportamiento o actitudes requeridas de los funcionarios públicos en cada dependencia o
entidad.
Código de Ética: declaración de valores y principios aplicables a una organización, basados en
actitudes centrales que deben orientar las decisiones, elecciones y acciones de sus integrantes.
Conflicto de Intereses: situación que se propicia cuando los intereses personales, familiares o
de negocios del servidor público afectan el desempeño imparcial de su empleo, cargo o
comisión.
Corrupción: consiste en el abuso del poder para beneficio propio. Es la violación de una
obligación por parte de un servidor público o representante popular con el objeto de obtener un
beneficio personal, en forma de dinero, regalos o favores de la persona que lo soborna o a
quien extorsiona.
Cultura de la Legalidad: implica que los integrantes de una sociedad aceptan el imperio de la
ley en función de sus convicciones personales, de sus valores, principios y razonamientos y, de
ser necesario, participan en la elaboración, modificación e implementación de las leyes que rigen
a todas las personas e instituciones dentro de esa sociedad.
Estado de Derecho: estado en el que autoridades e individuos se conducen con apego a las
normas jurídicas que protegen los derechos y libertades inherentes de las personas y que debe
ser aplicado por instituciones imparciales y accesibles que generan certidumbre.
Ética: conjunto de estándares de conducta aplicables al ámbito del gobierno, las empresas y la
sociedad basados en valores centrales que orientan las decisiones, elecciones y acciones.
Integridad: cualidad de los funcionarios públicos para conducirse y actuar en congruencia con
los valores y principios del Código de Ética de los Servidores Públicos de la Administración
Pública Federal, de la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores
Públicos (LFRASP) y del Código de Conducta de la dependencia o entidad a la que se pertenece.
Responsabilidad Pública: se refiere a la capacidad del servidor público de desempeñar su
empleo, cargo o comisión para satisfacer las necesidades e intereses de la sociedad, por encima
de intereses particulares ajenos al bienestar de la colectividad, aceptando las consecuencias de
sus actos.
©2010 National Strategy Information Center
137
Prohibida su reproducción sin autorización