anexo 38.1.6

ANEXO 38.1.6.
PRESENTACIÓN DEL REPORTE REGULATORIO
SOBRE ACTIVOS E INVERSIONES (RR-5)
Las Instituciones y Sociedades Mutualistas efectuarán la entrega del Reporte Regulatorio sobre Activos e
Inversiones (RR-5) mediante el producto RR5ACTIV, el cual deberá ser identificado conforme a la siguiente
nomenclatura de 21 caracteres alfanuméricos:
a)
En las primeras ocho posiciones deberá ponerse el identificador específico del producto:
RR5ACTIV.
b)
En la novena posición deberá ponerse la clave del tipo de compañía:
Clave
S
P
H
G
V
F
Definición
Instituciones de Seguros y Sociedades Mutualistas.
Instituciones autorizadas para la práctica de los seguros de pensiones derivados
de las leyes de seguridad social.
Instituciones de seguros especializadas en seguros de salud.
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de garantía
financiera.
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de crédito a la
vivienda.
Instituciones de fianzas.
c)
De la décima a la décima tercera posición deberá ponerse el número asignado a la Institución o
Sociedad Mutualista de que se trate. Dicho número deberá antecederse con ceros hasta ocupar
las cuatro posiciones.
d)
De la décima cuarta a la vigésima primera posición deberá indicarse la fecha de reporte,
señalando el año, mes y día.
Ejemplo:
En el caso de la Institución de Seguros con clave de compañía 0001, el producto RR5ACTIV con fecha de
reporte 31 de diciembre de 2012, se deberá construir el nombre del producto de la siguiente manera:
Posición
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
Carácter
R
R
5
A
C
T
I
V
S
0
0
0
1
2
0
1
2
1
2
3
1
.ZIP
.PGP
Los archivos en formato PDF, deberán ser legibles, manteniendo una resolución mínima de 200 puntos
por pulgadas (dpi), además deberán enviar un archivo por cada comprobante de la inversión de que se trate.
Asimismo, la información que contendrá el producto RR5ACTIV se integrará de los siguientes archivos, en
formato.PDF, que contendrán la siguiente información:
1)
ECTA: Estado de cuenta relativo a la comprobación de las inversiones.
2)
CCEM: Carta de confirmación de emisores de aquellas inversiones que otorgan un rendimiento
garantizado superior o igual a la inflación, en las cuales no sea posible identificar en el estado de
cuenta que se trata de una inversión con dichas características.
3)
PROS: Prospecto de colocación.
4)
DESR: Contrato o pagaré de operaciones de descuento y redescuento.
5)
PREP: Contrato o pagaré de créditos con garantía prendaria de títulos o valores.
6)
PREH: Contrato o pagaré de créditos con garantía hipotecaria.
7)
TABA: Tabla de amortización de créditos con garantía hipotecaria.
8)
SEGV: Póliza del seguro de vida de créditos con garantía hipotecaria.
9)
SEGD: Póliza del seguro de daños de créditos con garantía hipotecaria.
10) PREV: Contrato de operaciones de préstamo de valores.
11) SUSC: Contrato de suscripción o de fideicomiso de fondos de inversión de capitales, así como
fondos de inversión de capital privado y fideicomisos que tengan como propósito capitalizar a
empresas del país.
12) AVAL: Avalúo de inversiones inmobiliarias.
13) DERV: Contrato marco de operaciones financieras derivadas.
14) AAPF: Fallo de la licitación pública nacional por adeudos a cargo de Dependencias y Entidades de la
Administración Pública Federal o Entidades Federativas.
15) CDEP: Contrato para el depósito de valores.
16) AFES: Aportaciones realizadas a los fondos especiales de seguros.
Los archivos indicados serán identificados con una nomenclatura de 29 caracteres alfanuméricos,
conforme a lo siguiente:
a)
Las ocho primeras posiciones estarán reservadas al identificador del producto RR5ACTIV.
b)
De la novena a la décima segunda posiciones deberá ponerse la clave correspondiente al
identificador del archivo, según corresponda:
c)
ECTA
Estados de cuenta.
CCEM
Carta de confirmación de emisores
PROS
Prospecto de colocación
DESR
Contrato o pagaré de operaciones de descuento y redescuento
PREP
Contrato o pagaré de créditos con garantía prendaria de títulos o valores
PREH
Contrato o pagaré de créditos con garantía hipotecaria
TABA
Tabla de amortización de créditos con garantía hipotecaria
SEGV
Póliza del seguro de vida de créditos con garantía hipotecaria
SEGD
Póliza del seguro de daños de créditos con garantía hipotecaria
PREV
Contrato de operaciones de préstamo de valores
SUSC
Contrato de suscripción o de fideicomiso
AVAL
Avalúo de inversiones inmobiliarias
DERV
Contrato marco de operaciones financieras derivadas.
AAPF
Fallo de licitación pública
CDEP
Contrato para el depósito de valores
AFES
Aportaciones realizadas a los fondos especiales de seguros.
En la décima tercera posición deberá ponerse la clave del tipo de compañía:
Clave
S
P
d)
e)
Definición
Instituciones de Seguros y Sociedades Mutualistas.
Instituciones autorizadas para la práctica de los seguros de pensiones derivados de las
leyes de seguridad social.
H
Instituciones de seguros especializadas en seguros de salud.
G
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de garantía financiera.
V
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de crédito a la vivienda.
F
Instituciones de fianzas.
De la décima cuarta a la décima séptima posición deberá ponerse la clave asignada a la compañía,
dicha clave deberá antecederse con ceros hasta ocupar cuatro espacios.
De la décima octava a la vigésima quinta posición deberá indicarse la fecha de reporte, señalando el
año, mes y día.
f)
De la vigésima sexta a la vigésima octava deberá indicarse el consecutivo que corresponda a cada
archivo, de acuerdo con la siguiente tabla:
Tipo de
Archivo
ECTA
CDEP
AFES
CCEM
PROS
PREV
SUSC
DESR
PREP
PREH
TABA
SEGV
SEGD
AAPF
AVAL
DERV
g)
Consecutivo
Descripción
Consecutivo PDF
Corresponde a un número consecutivo del
archivo en formato PDF que se entrega.
Consecutivo Valores
Deberá coincidir con el consecutivo
asignado en el archivo “Valores” del
Reporte Regulatorio RR-7.- Sobre Estados
Financieros.
Consecutivo Otros Activos
Deberá coincidir con el consecutivo
asignado en el archivo “Otros Activos” del
Reporte Regulatorio RR-7.- Sobre Estados
Financieros.
Consecutivo Inmuebles
Deberá coincidir con el consecutivo
asignado en el archivo “Inmuebles” del
Reporte Regulatorio RR-7.- Sobre Estados
Financieros.
Consecutivo Derivado
Deberá coincidir con el consecutivo
asignado en el archivo “Derivados” del
Reporte Regulatorio RR-7.- Sobre Estados
Financieros.
A partir de la vigésima novena posición, deberá señalarse el identificador del archivo que
corresponda conforme a lo siguiente, así como la extensión del archivo, la cual será .PDF:
Tipo de
Archivo
ECTA
CDEP
Identificador
Descripción
[Número de cuenta]
El número de cuenta al que corresponde
el estado de cuenta o contrato
AFES
VIDA
NO VIDA
PENSIONES
La palabra que corresponda al tipo de
fondo del comprobante de la aportación:
VIDA = Fondo de seguro de vida
NOVIDA = Fondo de seguro de no vida
PENSIONES = Fondo de seguro de
pensiones
CCEM
PROS
PREV
SUSC
[Emisor-Serie-TV]
La identificación de la inversión que
corresponda, en formato Emisor-SerieTipo de valor.
DESR
PREP
DESCUENTO
PRENDARIO
La palabra “DESCUENTO”
La palabra “PRENDARIO”
La palabra “HIPOTECARIO”
La palabra “TABLA”
La palabra “SEGUROVIDA”
La palabra “SEGURODAÑOS”
PREH
TABA
SEGV
SEGD
HIPOTECARIO
TABLA
SEGUROVIDA
SEGURODAÑOS
AAPF
[Dependencia]
AVAL
[Número de Avalúo]
El número del avalúo que se reporta.
DERV
[Número de contrato]
El número de contrato al que corresponde
el comprobante
El nombre corto de la Dependencia o
Estado al que pertenece la licitación.
Ejemplo: SEP, SHCP, etc.
Ejemplos:
Los archivos mencionados anteriormente para la Institución de Seguros con clave 0001, relativo al 31 de
diciembre de 2011 les corresponderá el siguiente identificador, dependiendo del número consecutivo
correspondiente:
Posición
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29…
Archivo
R
R
5
A
C
T
I
V
E
C
T
A
S
0
0
0
1
2
0
1
1
1
2
3
1
0
0
0
Número de cuenta
.PDF
Archivo
R
R
5
A
C
T
I
V
C
C
E
M
S
0
0
0
1
2
0
1
1
1
2
3
1
0
0
0
Emisor-Serie-TV
.PDF
Archivo
R
R
5
A
C
T
I
V
P
R
O
S
S
0
0
0
1
2
0
1
1
1
2
3
1
0
0
0
Emisor-Serie-TV
.PDF
Archivo
R
R
5
A
C
T
I
V
D
E
S
R
S
0
0
0
1
2
0
1
1
1
2
3
1
0
0
0
DESCUENTO
.PDF
Archivo
R
R
5
A
C
T
I
V
P
R
E
P
S
0
0
0
1
2
0
1
1
1
2
3
1
0
0
0
PRENDARIO
.PDF
Archivo
R
R
5
A
C
T
I
V
P
R
E
H
S
0
0
0
1
2
0
1
1
1
2
3
1
0
0
0
HIPOTECARIO
.PDF
Archivo
R
R
5
A
C
T
I
V
T
A
B
A
S
0
0
0
1
2
0
1
1
1
2
3
1
0
0
0
TABLA
.PDF
Archivo
R
R
5
A
C
T
I
V
S
E
G
V
S
0
0
0
1
2
0
1
1
1
2
3
1
0
0
0
SEGUROVIDA
.PDF
Archivo
R
R
5
A
C
T
I
V
S
E
G
D
S
0
0
0
1
2
0
1
1
1
2
3
1
0
0
0
SEGURODAÑOS
.PDF
Archivo
R
R
5
A
C
T
I
V
P
R
E
V
S
0
0
0
1
2
0
1
1
1
2
3
1
0
0
0
Emisor-Serie-TV
.PDF
Archivo
R
R
5
A
C
T
I
V
S
U
S
C
S
0
0
0
1
2
0
1
1
1
2
3
1
0
0
0
Emisor-Serie-TV
.PDF
Archivo
R
R
5
A
C
T
I
V
A
V
A
L
S
0
0
0
1
2
0
1
1
1
2
3
1
0
0
0
Número de avalúo
.PDF
Archivo
R
R
5
A
C
T
I
V
A
A
P
F
S
0
0
0
1
2
0
1
1
1
2
3
1
0
0
0
Dependencia
.PDF
Archivo
R
R
5
A
C
T
I
V
C
D
E
P
S
0
0
0
1
2
0
1
1
1
2
3
1
0
0
0
Número de cuenta
.PDF
Archivo
R
R
5
A
C
T
I
V
A
F
E
S
S
0
0
0
1
2
0
1
1
1
2
3
1
0
0
0
VIDA
.PDF
Archivo
R
R
5
A
C
T
I
V
A
F
E
S
S
0
0
0
1
2
0
1
1
1
2
3
1
0
0
0
NOVIDA
.PDF
Archivo
R
R
5
A
C
T
I
V
A
F
E
S
S
0
0
0
1
2
0
1
1
1
2
3
1
0
0
0
PENSIONES
.PDF