-1- Diligencias Previas núm. 59/2012 AL JUZGADO CENTRAL DE

Diligencias Previas núm. 59/2012
AL JUZGADO CENTRAL DE INSTRUCCIÓN NÚM. 4
DE LA AUDIENCIA NACIONAL
DOÑA MARÍA JOSÉ BUENO RAMIREZ, procuradora de los tribunales (colegiada núm.
1.725) y de la CONFEDERACIÓN INTERSINDICAL DE CRÉDITO (CIC), representación
que tengo acreditada en las presentes actuaciones, ante el Juzgado comparezco, y como mejor
proceda en Derecho,
DIGO
1.
Que, a la vista de los cuatro correos electrónicos remitidos por el inspector “cabecera” de
BFA-Bankia, D. José Antonio Casaus Lara, recientemente incorporados a la causa,
venimos a solicitar la declaración en calidad de investigados de las personas
responsables de la supervisión de BFA-Bankia (Banco de España y CNMV) en el
momento de constitución y salida a bolsa de la referida entidad, en la medida en que
ha quedado acreditado que contaron con relevante información (suministrada por el equipo
de inspección) que no solo desaconsejaba encarecidamente la OPS sino que expresa y
reiteradamente advertía sobre la inviabilidad de la estructura diseñada para la salida a bolsa
y sobre el importantísimo quebranto patrimonial que se iba a causar a preferentistas,
accionistas y a todos los contribuyentes en general de continuar adelante con dicha
operación. A continuación señalamos las personas cuya declaración interesamos:

D. Pedro Comín, principal interlocutor del inspector Sr. Casaus y nexo de unión
entre el equipo de inspección y la denominada “jefatura” del Banco de España, como
se infiere de los citados correos electrónicos remitidos al que en el momento de la
constitución del SIP y la salida a bolsa era Jefe de Grupo a cargo de la supervisión
de BFA-Bankia. Ha sido promocionado en diversas ocasiones hasta alcanzar el
puesto de Director General Adjunto de Supervisión, en cuyo desempeño ha sido
firmante del reciente informe de 3 de mayo de 2015 respecto de las novedosas
“provisiones específicas pendientes de aplicación”.
-1-

D. Mariano Herrera García-Canturri, que en el momento de la constitución y
salida a bolsa de Bankia ostentaba el cargo de Coordinador Ejecutivo del
Departamento de Inspección de Cajas de Ahorro, perteneciente a la Dirección
General de Supervisión del Banco de España y, por lo tanto, superior jerárquico de
antes mencionado Sr. Comín. En septiembre de 2011 pasó a ostentar el cargo de
Director General del Fondo de Reestructuración Ordenada Bancaria (FROB). Desde
el mes de febrero de 2014 es Director General de Supervisión del Banco de España
y en bajo esa responsabilidad suscribe igualmente el Informe de 3 de mayo de 2015
a petición del FROB, de cuya Comisión Rectora es asimismo miembro.

D. Pedro González, Director del Departamento de Cajas de Ahorros en el momento
de salida a bolsa de Bankia y, por lo tanto, jerárquicamente por encima de las dos
personas antes mencionadas. Actualmente ostenta el cargo de Director del
Departamento de Inspección IV del Banco de España.

D. Jerónimo Martínez Tello, fue nombrado Director del departamento de Cajas de
Ahorro el 22 de mayo de 2008 y promocionó a Director General de Supervisión el
14 de abril de 2009, en sustitución de Javier Arístegui (quien a su vez es nombrado
Subgobernador), puesto en el que ha permanecido hasta su cese formal en octubre
de 2012.

D. Javier Aríztegui, Director General de Supervisión del Banco de España entre
2006 y 2009, año en que es nombrado Subgobernador, cargo en el que permanece
hasta el 11 de junio de 2012, ostentando por ende dicha responsabilidad durante todo
el proceso de constitución, salida a bolsa del grupo BFA-Bankia y posterior rescate
y nacionalización de la entidad. Ello no ha impedido que actualmente ostente la
condición de miembro del Comité Administrativo de Revisión del Mecanismo Único
de Supervisión europeo (MUS).

D. Miguel Ángel Fernández Ordoñez: Gobernador del Banco de España entre 2006
y 2012 y, por lo tanto, máximo responsable de la creación del SIP, de la constitución
de BFA-Bankia y de toda la supervisión de la entidad desde su creación y hasta su
rescate y nacionalización.

D. Julio Segura Sánchez: Presidente de la CNMV en el momento de la salida a
bolsa de Bankia y, por lo tanto, máximo responsable de la verificación del
cumplimiento de los requisitos de admisión a negociación oficial de las acciones de
Bankia y de su inclusión en el Sistema de Interconexión Bursátil (mercado continuo).
-2-

D. Fernando Restoy ex vicepresidente de la CNMV y consejero nato del Banco de
España durante el proceso de constitución y salida a bolsa de BFA-Bankia. Poco
después del rescate y nacionalización de la entidad pasó a ostentar el cargo de
Subgobernador del Banco de España, puesto que sigue ocupando en la actualidad.
En su condición de Subgobernador del Banco de España ha venido desempeñando
también el cargo de Presidente (hoy vicepresidente primero) del FROB.
Como hemos adelantado, la utilidad y pertinencia de la referida declaración se ha puesto
de manifiesto en toda su magnitud a raíz de la declaración del Sr. Casaus y de los cuatro
correos electrónicos recientemente aportados a la causa, que demuestran el perfecto y cabal
conocimiento que la “jefatura” del Banco de España tenía sobre la verdadera situación
patrimonial de BFA-Bankia y sobre las graves consecuencias que iba a ocasionar la
operación de salida a bolsa de la entidad, tanto a los titulares de subordinadas y preferentes
como a los propios accionistas y, finalmente, del “quebranto al contribuyente”, que incluso
se llega a cifrar en 15.000 millones de euros. Respecto a la justificación y procedencia de
las citadas declaraciones nos remitimos igualmente al exhaustivo escrito presentado por
esta parte en fecha 8 de junio de 2016, sin que exista a fecha de hoy razón fáctica o jurídica
alguna que justifique un distinto trato a los responsables de la fiscalización de la entidad
por parte del BdE y de la CNMV respecto del auditor externo de BFA-Bankia, que el
pasado mes de junio prestó declaración en calidad de investigado.
2.
Adicionalmente, conviene poner de manifiesto que los cuatro correos electrónicos que
ahora hemos conocido gracias a la diligencia de investigación pedida por esta
representación (tras la declaración del referido inspector del Banco de España, Sr. Casaus,
del pasado 5 de septiembre de 2016), no habían sido aportados por el Banco de España al
dar cumplimiento al amplísimo requerimiento del Juez Instructor, realizado mediante Auto
de 26 de julio de 2016, que acordó librar oficio a dicha institución a fin de que remitiera
todos los resúmenes, conclusiones, informes, agendas y todo tipo de documentación
“elevada a la jefatura por el equipo inspector”.
Dicha sorprendente omisión nos hace dudar del procedimiento seguido por el Banco de
España para el cumplimiento del mandato judicial, máxime cuando los “anexos” aportados
(trasladados a las partes mediante Diligencia de Ordenación de 7 de septiembre de 2016),
se hicieron llegar al Juez Instructor sin la firma de ningún responsable del citado organismo
supervisor ni la más mínima explicación sobre la forma en que se había procedido a recabar
la documentación solicitada en el referido Auto de 26 de julio de 2016.
-3-
Dicha forma de proceder contrasta abiertamente con las restantes remisiones de
documentación realizadas por el Banco de España a lo largo de la presente instrucción. Sin
ir más lejos, al aportar a la causa los cuatro correos del Sr. Casaus, dicho organismo
acompaña una carta firmada por Dª. María Ortega Diego, Jefa de la División de
Expedientes Sancionadores y Colaboración con los Órganos Judiciales, la cual parece no
haber intervenido en la cumplimentación del requerimiento contenido en el Auto de 26 de
julio de 2016.
Por todo ello, venimos a interesar las siguientes diligencias en relación a esta cuestión:
-
Que se reciba declaración, en calidad de testigo, a Dª. María Ortega Diego, Jefa de
la División de Expedientes Sancionadores y Colaboración con los Órganos
Judiciales del Banco de España, a fin de que explique el procedimiento seguido para
dar cumplimiento al relevante requerimiento de información realizado mediante el
citado Auto de 26 de julio de 2016, que omitió aportar los cuatro relevantes correos
electrónicos (junto con sus documentos adjuntos) conocidos posteriormente.
-
Se libre oficio al Banco de España a fin de que aporte a la presente causa todos los
correos electrónicos remitidos (y recibidos) desde su dirección corporativa por el
inspector “cabecera” de BFA-Bankia, D. José Antonio Casaus, a D. Pedro Comín y
al resto de los miembros del Departamento de Supervisión del Banco de España
desde la constitución de BFA, el 3 de diciembre de 2010, hasta el 18 de junio de
2012, fecha en la que se acaba produciendo la nacionalización de la entidad tras el
proceso de conversión de las PPC en acciones.
3.
Por último, resulta relevante recordar que, en su declaración del pasado 5 de septiembre de
2016, el inspector “cabecera” de BFA-Bankia, D. José Antonio Casaus, hizo referencia en
varias ocasiones a la designación por parte del Banco de España de un “corresponsable” a
su mismo nivel en el equipo de inspección durante el proceso de supervisión de la referida
entidad. Así lo manifestó, por ejemplo, al inicio de su declaración, con las siguientes
palabras que reproducimos:
“Yo me incorporo a Caja Madrid, que fue una de las siete cajas integrantes, me
incorporo como responsable del seguimiento continuado del grupo Caja Madrid en
noviembre de 2009. En junio de 2010 se anuncia la constitución de Caja Madrid,
Bancaja y las otras cinco cajas más pequeñas y me mantengo del seguimiento
continuado in situ del nuevo grupo, del grupo BFA Bankia y así permanezco hasta
hasta septiembre de 2011 cuando se incorpora otro compañero que pasa a ser
corresponsable del equipo de seguimiento del grupo BFA Bankia”.
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Más adelante, a preguntas del Ministerio Público, el Sr. Casaus vuelve a incidir en la figura
del citado “corresponsable” del equipo de seguimiento:
“Como ya he dicho, el análisis lo hacemos a nivel BFA-Bankia, la tendencia era
muy negativa y fue empeorando, desde luego desde antes de la salida a Bolsa, julio
de 2011, hasta después. En segundo lugar, claro, teníamos los recursos [humanos]
que teníamos y precisamente por eso en septiembre de 2011 llega otro compañero
que se hace corresponsable del equipo de seguimiento y que asume las funciones
de riesgo de crédito y de otra área que no recuerdo. Se empieza a hacer un análisis
más profundo de la cartera crediticia y se dan cuenta que esa cartera crediticia va
a requerir saneamientos adicionales y lo ponemos de manifiesto en los informes. Es
decir, el grado de análisis se incremento con el tiempo junto con una evolución a
peor de la propia evolución financiera tanto de BFA, Bankia y todo el grupo.”
A la vista de la relevancia que ha tenido para la presente causa la declaración de D. José
Antonio Casaus, inspector cabecera de BFA-Bankia, consideramos que sería conveniente,
a los efectos de contrastar su testimonio, que se recibiera declaración, en calidad de testigo,
al citado “corresponsable” o “co-cabecera” encargado de la supervisión sobre el terreno del
Grupo BFA-Bankia.
En su virtud,
SUPLICO AL JUZGADO que, teniendo por presentado este escrito se sirva: admitirlo; disponer
su unión a las actuaciones de su razón; y, en su virtud, tenga por interesada las siguientes
declaraciones, acordando todo lo que sea conducente para la práctica de las citadas diligencias:

Se cite a declarar, en calidad de investigados, a:
1.
D. Pedro Comín
2.
D. Mariano Herrera García-Canturri
3.
D. Pedro González
4.
D. Jerónimo Martínez Tello
5.
D. Javier Aríztegui
6.
D. Miguel Ángel Fernández Ordoñez
7.
D. Julio Segura Sánchez
8.
D. Fernando Restoy
-5-

Se cite a declarar, en calidad de testigo a Dª. María Ortega Diego, Jefa de la División de
Expedientes Sancionadores y Colaboración con los Órganos Judiciales del Banco de
España.

Se cite a declarar, en calidad de testigo, al corresponsable del equipo de seguimiento de
BFA-Bankia del Banco de España, previo a lo cual habrá de requerirse a D. José Antonio
Casaus Lara, a fin de que lo identifique.

Se libre atento oficio al Banco de España, con domicilio en Madrid, C/ Alcalá, 48 (CP
28014) para que aporte todos los correos electrónicos remitidos y recibidos desde su
dirección corporativa entre D. José Antonio Casaus y D. Pedro Comín y el resto de los
miembros del Departamento de Supervisión del Banco de España, desde el 3 de diciembre
de 2010 hasta el 18 de junio de 2012.
Es justicia que pido en Madrid, a 19 de octubre de 2016.
NOMBRE HERZOG
SANCHEZ ANDRES
GUSTAVO - NIF
44148352J
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Firmado digitalmente por NOMBRE
HERZOG SANCHEZ ANDRES
GUSTAVO - NIF 44148352J
Fecha: 2016.10.19 11:51:31 +02'00'