Declaración de Actividad Comercial (Personas Morales)

Declaración de Actividad Comercial (Personas Morales)
El propósito de este documento es corroborar su actividad.
Para uso exclusivo del Banco
Número de Cliente:
Nombre del Cliente:
Número de CIS
Domicilio fiscal: (calle, número,colonia,C.P., delegación o municipio, país)
País de constitución (País de incorporación, País de organización):
Nacionalidad del CURP de la persona moral
FATCA (Ley sobre el cumplimiento fiscal relativa a cuentas en el extranjero)
Es la legislación de los Estados Unidos cuyo propósito es evitar que ciudadanos estadounidenses (tanto
figuras físicas como morales) utilicen entidades no estadounidenses, es decir, instituciones financieras
extranjeras (FFI) para evadir el pago de impuestos por los ingresos y activos correspondientes.
Esta regulación es aplicable en México debido a que el gobierno mexicano firmó un tratado
Intergubernamental (IGA, por sus siglas en inglés) con Estados Unidos y por ende se convertirá en una
regulación local y estaremos obligados a solicitar información y reportarla a las autoridades mexicanas. De
primera instancia será bajo procedimiento local y posteriormente será bajo regulación mexicana. Para
mayor detalle ingrese en www.hsbc.com.mx/FATCA
1. Por medio de la presente certifico que
(Nombre de la empresa o titular)
no es:
Una corporación constituida, creada u organizada en ninguno de los Estados y/o Territorios de los
Estados Unidos de América incluyendo el Distrito de Columbia o bajo las leyes de dicho país.
Una sociedad creada ni organizada en ninguno de los Estados y/o Territorios de los Estados Unidos de
América incluyendo el Distrito de Columbia o bajo las leyes de dicho país.
Un fideicomiso sobre el cual un tribunal de los Estados y/o Territorios de los Estados Unidos de América
puede ejercer supervisión principal sobre la administración del mismo, y una o más personas de los
Estados Unidos tienen autoridad para controlar todas las decisiones importantes en él.
(Nombre de la empresa o titular)
2. Por medio de la presente a nombre de
y como representante
y/o apoderado de la misma certificamos que estamos actuando en nuestro propio nombre y no como
agente, intermediario o representante de otra persona
3. Por favor lea la siguiente información detenidamente y seleccione con una “X” el(los) tipo(s) de entidad
que se enuncian a continuación para confirmar su situación bajo la regulación FATCA. Una vez que haya
hecho su elección, por favor llene el(los) recuadro(s) correspondiente(s) y firme la página 4 de este
formulario. Usted podrá encontrar más información acerca de algunos términos utilizados en esta
declaración en las notas asociadas de esta declaración.
Persona moral con actividad comercial constituida y organizada en México
Por medio de la presente certifico que (Nombre de la empresa o titular) cumple con los siguientes criterios:
Menos del 50% de mis/nuestros ingresos brutos del año calendario anterior u otro período de
información relevante son ingresos pasivos y,
Menos del 50% de los activos mantenidos por mi/nosotros durante el año calendario anterior u otro
período de información relevante, son activos que se producen o son mantenidos para producir ingresos
pasivos y,
Llevamos a cabo la siguiente actividad comercial y/o de negocio diferente al de una institución financiera:
Entidad comercial de reciente creación
Por medio de la presente certifico que (Nombre de la empresa o titular) cumple con los siguientes criterios:
Aún no esta operando un negocio y no se cuenta con antecedentes de operación, pero se esta invirtiendo
capital en activos con la intención de operar un negocio diferente al de una institución financiera.
Se reconoce que esta certificación expirará en 24 meses a partir de la fecha de organización inicial de la
entidad extranjera no financiera (NFFE)
La Entidad se constituyó el: Por favor ingrese día, mes y año
Persona moral que cotiza en un mercado de valores establecido (ejemplo:
(ejemplo: Bolsa
bolsa
mexicana de valores
Mexicana
Valores y/o
y/o alguno
alguno otro
otro país)
país)
Por
Por medio
medio de
de la
la presente
presente certifico
certifico que
que (Nombre de la empresa o titular) cumple
cumple con
con los
los siguientes
siguientes criterios:
criterios:
Somos
y nuestras acciones
cotizan
regularmente
en la Bolsa mexicana
de
Somos una
una entidad
entidad no-financiera
extranjera no-financiera
y nuestras
acciones
cotizan regularmente
en la Bolsa
valores
o un
establecido
mexicana
de mercado
valores ode
unvalores
mercado
de valores establecido
La
NFFE es
es una
una entidad
entidad relacionada
relacionada (ver
con una
entidad
cuyas
acciones
cotiza enseuncotiza
mercado
valores
La NFFE
notas)
con una
entidad
cuyasseacciones
en undemercado
establecido
de valores establecido
Por favor indique todos los mercados de valores que le apliquen:
Entidad Gubernamental
Por medio de la presente certifico que (Nombre de la empresa o titular) cumple con los siguientes criterios:
No Somos
somos una entidad gubernamental estadounidense, una subdivisión política de dicho gobierno
(incluyendo un estado, provincia, condado,
condado territorio
territorio oo municipalidad),
municipalidad), un organismo público que cumple
una función de dicho gobierno o subdivisión política de éste, una entidad gubernamental
gubernamental de
de un
un Territorio
territorio
de los Estados Unidos, una organización internacional, un banco central emisor no estadounidense, o una
entidad totalmente controlada por uno o más de los anteriores.
anteriores
Persona moral, holding o controladora (subsidiarias y fliales) donde tenga la
mayoría de participación social de las empresas
Por medio de la presente certifico que (Nombre de la empresa o titular) cumple con los siguientes criterios:
Prácticamente todas mis/nuestras actividades consisten en mantener (parcial o totalmente) las acciones
en circulación y proporcionar financiamiento y servicios a uno o más subsidiarias que se dedican al
comercio o negocios diferentes a los de una Institución Financiera
No operamos como fondo de inversión, fondos de capital privado, fondos de capital de riesgo, fondos de
adquisición o cualquier instrumento de inversión cuyo propósito es adquirir o financiar empresas para
luego tener participación en esas empresas como activos de capital para fines de inversión.
Persona moral que otorga financiamiento a empresas relacionadas
Por medio de la presente certifico que (Nombre de la empresa o titular) cumple con los siguientes criterios:
Nos dedicamos principalmente a realizar transacciones de financiamiento y cobertura con o para
Entidades Relacionadas que no son Instituciones Financieras y que no proveen servicios de
financiamiento o cobertura para ninguna entidad que no sea una Entidad Relacionada, siempre que el
grupo de cualquiera de estas Entidades Relacionadas se dedique principalmente a un negocio diferente
al de una Institución Financiera.
Organización sin fines de lucro
Por medio de la presente certifico que (Nombre de la empresa o titular) cumple con los siguientes criterios:
Operación en su jurisdicción de residencia exclusivamente para los siguientes fines:
Religiosos
Científicos
Artísticos
Culturales
Deportivos
Educativos
Establecidas y en operación en su jurisdicción de residencia y sea una organización:
Profesional
Empresarial
Organización Laboral
Organización Agrícola u Hortícola
Cámara de comercio
Organización civil o una organización operada exclusivamente para la promoción del bienestar social
Persona moral constituida u organizada en territorio de los Estados Unidos
Por medio de la presente certifico que (Nombre de la empresa o titular) cumple con los siguientes criterios:
La entidad está organizada en un Territorio Estadounidense:
Islas Marianas del Norte
Guam
Islas virgenes de E.U.
Samoa Americana
Puerto Rico
Persona moral, holding o controladora (subsidiarias y fliales) donde tenga la
mayoría de participación social de las empresas
Por medio de la presente certifico que
(Nombre de la empresa o titular)
cumple con los siguientes criterios:
Hemos sido una institución financiera en los últimos cinco años y estamos en el proceso de liquidación
de activos o de reorganización con la intención de continuar o reanudar operaciones en un negocio
diferente al de institución financiera.
Ninguna de las anteriores
Por medio de la presente declaramos que:
Todas las declaraciones hechas en el presente documento son, a mi mejor saber y entender, correctas y
completas.
Si alguna información que hemos proporcionado en esta declaración resulta ser incorrecta, yo/nosotros
informaremos a HSBC lo más pronto posible.
Por favor proporcione información acerca de cualquier Representante legal, Apoderado Legal y/o Accionistas
en el formulario que se muestra a continuación.
Nombre Completo
Nombre Completo
Puesto
Puesto
Fecha
Fecha
Nombre Completo
Nombre Completo
Puesto
Puesto
Fecha
Fecha
Firma del Representante Legal y/o Apoderado Legal
Firmado de acuerdo a los poderes (actos de administración y/o poder especial para la firma de estos documentos)