PRO BA BILID A D IMPAC T O VA LO RAC IO N D E L RIE G O CA

PERIODICIDAD
¿Cuándo?
FECHA ESTIMADA EN QUE SE
COMPLETA EL TRATAMIENTO
(DD/MM/AA)
FECHA ESTIMADA EN QUE SE
INICIA EL TRATAMIENTO
(DD/MM/AA)
CATEGORIA
¿AFECTA LA EJECUCION DEL
CONTRATO?
11/12/2015
EN LA ETAPA DE
EVALUACION SE
VERIFICA LA
PROPUESTA
ECONOMICA
UNA VEZ
3
BAJO
VALORACION DEL RIEGO
IMPACTO
2
2
¿CÓMO SE
REALIZA EL
MONITOREO?
SI
ABOGADO
RESPONSABLE
DEL PROCESO
ene-16
EXIGENCIA DEL
CUMPLIMIENTO
DEL TERMINO
ESTIPULADO EN EL
CONTRATO SO
PENA DE ADOPTAR
MEDIDAS LEGALES
UNA VEZ
1
1
2
PERSONA
RESPONSABLE
POR
IMPLEMENTAR
EL
TRATAMIENTO
MONITOREO Y REVISIÓN
SI
ABOGADO
NO PUEDE
VERIFICACION DE
RESPONSABLE
NO PUEDE
DEFINIRSE.
LA NORMATIVIDAD
DEL PROCESO DEFINIRSE. PUEDE PUEDE DARSE
QUE REGULA EL
/ORDENADOR
DARSE DURANTE
DURANTE
CONTRATO DE
DEL GASTO/ CUALQUIER TIEMPO CUALQUIER
FORMA
INTERVENTOR
EN LA EJECUCION TIEMPO EN LA
PERMANENTE
DEL CONTRATO
EJECUCION
MENSUAL
1
1
BAJO
Aceptaciòn del riesgo y
verificaciòn de condiciones
para garantizar la ejecuciòn
contractual superando la
dificultad
1
BAJO
Efectividad de la garantìa de
seriedad de la oferta
PROBABILIDAD
¿A QUIEN SE LE ASIGNA?
Contratista
CATEGORIA
BAJO
VALORACION DEL RIESGO
4
Aplicaciòn de correcciòn
aritmètica en las propuestas,
claridad en la construcciòn de
pliegos de condiciones
Contratista
3
2
TRATAMIENTO / CONTROLES
A SER IMPLEMENTADOS
Contratante
1
1
3
BAJO
1
1
BAJO
Reducciòn de las
cantidad y calidad de
Imposición de nuevos
sesiones a ejecutar y
tributos, siempre y cuando
por ende de la
no hubiera sido previsto.
insatisfacción de
necesidades locales
2
IMPACTO
Económico
Mora en la atenciòn de
Efectos económicos
las necesidades de la
derivados por la demora
comunidad, pèrdida de
en los trámites para
legitimidad de la
legalización,
administración local
perfeccionamiento e
ante el incumplimiento
iniciación de los trabajos.
de expectativas
PROBABILIDAD
TIPO
Económico
Los efectos económicos
desfavorables ocasionados Mora en el inicio de la
por los errores cometidos
ejecución o en el
por los oferentes y futuros
trámite de
contratista en la
desembolsos como
elaboración de las
consecuencia del error
propuestas
Regulatorios
ETAPA
FUENTE
Externo
Selección
Contratación
Externo
Externo
Ejecución
CLASE
General
N°
3
General
2
General
1
DESCRIPCION (Qúe puede CONSECUENCIA DE LA
pasar y, si es pósible,
OCURRENCIA DEL
cómo puede pasar)
EVENTO
FONDO DE DESARROLLO LOCAL DE BOSA
MATRIZ DE RIESGOS
SELECCIÓN ABREVIADA No. FDLB-167-2015
IMPACTO
DESPUÉS DEL
TRATAMIENTO
SI
COMITÉ
EVALUADOR
07/12/2015
ene-16
4
Aplicaciòn de multas en los
términos de la Ley 1150 de
2007
1
1
3
2
SI
SI
ORDENADOR
DEL GASTO
NO PUEDE
NO PUEDE
DEFINIRSE.
INTERVENTOR
DEFINIRSE. PUEDE PUEDE DARSE
DEL CONTRATO/
DARSE DURANTE
DURANTE
ORDENADOR
CUALQUIER TIEMPO CUALQUIER
DEL GASTO
EN LA EJECUCION TIEMPO EN LA
EJECUCION
MEDIANTE
SEGUIMIENTO
PERMANENTE DEL
INTERVENTOR
MENSUAL
2
BAJO
Contratante
1
NO PUEDE
VERIFICACION DE
NO PUEDE
DEFINIRSE.
LA NORMATIVIDAD
DEFINIRSE. PUEDE PUEDE DARSE
QUE REGULA EL
DARSE DURANTE
DURANTE
CONTRATO DE
CUALQUIER TIEMPO CUALQUIER
FORMA
EN LA EJECUCION TIEMPO EN LA
PERMANENTE
EJECUCION
MENSUAL
2
4
Aceptaciòn del riesgo y
verificaciòn de condiciones
para garantizar la ejecuciòn
contractual superando la
dificultad
BAJO
2
3
Contratista
Daños o impactos que
genere el contratista al
Desgaste administrativo
medio ambiente en el
por la imposición de
desarrollo del contrato. No
multas; afectación de la
cumplimiento de los
ejecución de las
requerimientos
actividades y deterioro
ambientales exigidos por
al medio ambiente
las autoridades distritales y
nacionales
1
BAJO
Retraso en la ejecuciòn
de las actividades como
consecuencia de la
aplicación de nueva
normatividad o marco
regulatorio,
eventualmente
modificación en el
aspecto económico que
regula el contrato
BAJO
Regulatorios
Ambientales
Ejecución
Específico
Externo
Externo
Ejecución
5
Específico
4
Cambios en el marco
regulatorio normatividad
aplicable al proyecto
posteriores al cierre del
proceso de contratación,
siempre y cuando no
hubiera sido previstos.
5
BAJO
NO
Exigencia al contratista de
estudios para la realización de
actividades y medidas
1
asumidas por la
interinstitucionalidad
1
2
SI
Inducciòn e informaciòn al
contratista y al interventor
respecto de las fechas de
programación de PAC y
condiciones de presentación
de cuentas y soportes, para
asegurar el flujo de caja del
contrato respectivo
1
1
2
NO
CONTRATISTA,IN
TERVENTOR DEL
NO PUEDE
CONTRATO,PRO
NO PUEDE
DEFINIRSE.
FESIONAL
DEFINIRSE. PUEDE PUEDE DARSE
ASIGNADO
DARSE DURANTE
DURANTE
COMO
CUALQUIER TIEMPO CUALQUIER
SUPERVISOR DE
EN LA EJECUCION TIEMPO EN LA
INTERVENTORIA
EJECUCION
Y AREA JURIDICA
FDLB
PROFESIONAL
ASIGNADO COMO
SUPERVISOR DE
INTERVENTORIA
MENSUAL
2
MENSUAL
1
BAJO
Contratista
Contratante
1
NO PUEDE
VERIFICACION DE
NO PUEDE
DEFINIRSE.
LA NORMATIVIDAD
DEFINIRSE. PUEDE PUEDE DARSE
INTERVENTOR
QUE REGULA EL
DARSE DURANTE
DURANTE
DEL CONTRATO
CONTRATO DE
CUALQUIER TIEMPO CUALQUIER
FORMA
EN LA EJECUCION TIEMPO EN LA
PERMANENTE
EJECUCION
NO PUEDE
NO PUEDE
DEFINIRSE.
DEFINIRSE. PUEDE PUEDE DARSE
INFORME DEL
INTERVENTOR
DARSE DURANTE
DURANTE
INTERVENTOR Y
DEL CONTRATO
CUALQUIER TIEMPO CUALQUIER COMITES TÉCNICOS
EN LA EJECUCION TIEMPO EN LA
EJECUCION
MENSUAL
2
4
Exigencia al contratista del
cumplimiento de normas de
seguridad y pago de ARL
BAJO
3
3
3
Contratista
1
1
BAJO
2
BAJO
Afectación del flujo de caja
del contratista como
Retrasos en la
consecuencia de no radicar
ejecuciòn de las
de forma oportuna,
actividades y por ende
completa y con aval de
afectación negativa de
supervisión los informes o
las metas planteadas
presentarlos sin atender
por la entidad y la
las fechas de programación
satisfaccion de
del Plan Anual
necesidades
Mensualizado de Caja PAC,
ciudadanas
que señale la entidad
contratante
Ocurrencia de accidentes
laborales.
MEDIO
Operacionales
Sociales ó Políticos
Financieros
Externo
Ejecución
Externo
Ejecución
Externo
Específico
Retraso en la ejecución
Deterioro de las
de actividades,
condiciones de seguridad y
exposición de riesgo a
orden público que impidan
las personas de la
la ejecución de actividades
particpantes
Ejecución
8
Específico
7
General
6
Posibles demandas en
contra de la entidad
contratante como
consecuencia de este
tipo de accidentes