La inspeccion de trabajo.indb
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ÍNDICE ABREVIATURAS ......................................................................................................... 19 INTRODUCCIÓN ......................................................................................................... 21 CAPÍTULO I. 25 LA INSPECCIÓN DE TRABAJO Y SEGURIDAD SOCIAL ... 1. ANTECEDENTES ..................................................................................................... 2. LA LEY 42/1997, DE 14 DE NOVIEMBRE, ORDENADORA DE LA INSPECCIÓN DE TRABAJO Y SEGURIDAD SOCIAL....................................................... 3. ORGANIZACIÓN DEL SISTEMA DE LA INSPECCIÓN DE TRABAJO Y SEGURIDAD SOCIAL EN LA ADMINISTRACION GENERAL DEL ESTADO ...... 3.1. 27 29 Órganos de gestión inspectora .......................................................................... 30 3.1.1. 3.1.2. 30 La Autoridad Central de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social ..... Las Direcciones Territoriales de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social ................................................................................................... Las Inspecciones Provinciales de Trabajo y Seguridad Social .............. 34 36 Órganos de participación y colaboración de las Administraciones Públicas .... 38 3.2.1. 3.2.2. 38 3.1.3. 3.2. 27 La Conferencia Sectorial de Asuntos Laborales .................................. Las Comisiones Territoriales de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social .................................................................................................. 39 4. ORGANIZACIÓN DEL SISTEMA DE LA INSPECCIÓN DE TRABAJO Y SEGURIDAD SOCIAL EN CATALUÑA ...................................................................... 40 4.1. 4.2. 4.3. La Dirección General de Inspección de Trabajo ............................................... Las Inspecciones Territoriales ........................................................................... La Agencia Catalana de Inspección de Trabajo ............................................... 40 42 43 5. ORGANIZACIÓN DEL SISTEMA DE LA INSPECCIÓN DE TRABAJO Y SEGURIDAD SOCIAL EN EL PAÍS VASCO ............................................................... 44 5.1. Traspaso de funciones y servicios a la Comunidad Autónoma Vasca en materia de Función Pública Inspectora de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social................................................................................................................. Consejo Vasco de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social ....................... 44 45 6. DEBERES DE LA INSPECCIÓN DE TRABAJO Y SEGURIDAD SOCIAL ......... 46 5.2. 6.1. 6.2. La inspeccion de trabajo.indb 3 Obligaciones ..................................................................................................... Deberes ............................................................................................................. 46 46 05/09/2012 13:20:33 La Inspección de Trabajo. Funciones, actas y recursos 6.3. Incompatibilidad, abstención y recusación ....................................................... 47 7. AUXILIO Y COLABORACIÓN CON LA INSPECCIÓN DE TRABAJO Y SEGURIDAD SOCIAL......................................................................................................... 49 7.1. 7.2. 7.3. 7.4. 7.5. Las Administraciones Públicas ......................................................................... Las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad ................................................................ Los Juzgados y Tribunales ................................................................................ Los empresarios, trabajadores y demás sujetos responsables del cumplimiento de las normas laborales ..................................................................................... Toda persona natural o jurídica ......................................................................... 49 50 50 50 50 CAPÍTULO II. LOS INSPECTORES DE TRABAJO Y SEGURIDAD SOCIAL 53 1. ÁMBITO DE ACTUACIÓN TERRITORIAL ........................................................... 2. FUNCIONES .............................................................................................................. 56 58 2.1. Vigilancia y control de la legislación social ..................................................... 58 2.1.1. 2.1.2. 2.1.3. 2.1.4. 2.1.5. 2.1.6. Ordenación del trabajo ......................................................................... Relaciones sindicales ........................................................................... Prevención de riesgos laborales ........................................................... Sistema de Seguridad Social ................................................................ Empleo y migraciones ......................................................................... Cooperativas y sociedades laborales ................................................... 58 59 59 60 61 62 Asistencia técnica.............................................................................................. Arbitraje, conciliación y mediación .................................................................. La Alta Inspección del Estado en el orden social ............................................. 62 64 64 3. FACULTADES Y ATRIBUCIONES .......................................................................... 66 2.2. 2.3. 2.4. 3.1. Facultades ......................................................................................................... 66 3.1.1. 3.1.2. 3.1.3. 3.1.4. 66 68 69 Visitar los centros y lugares de trabajo ................................................ Hacerse acompañar durante la visita de inspección ............................ Recabar información de empresarios y trabajadores ........................... Exigir la comparecencia en el centro de trabajo o en oficinas públicas de las personas sujetas a inspección .................................................... Examinar la documentación laboral y de Seguridad Social ................ Requerir la presentación de documentación ........................................ Hacer mediciones y tomar o sacar muestras ........................................ 69 69 70 70 Atribuciones ...................................................................................................... 71 3.2.1. 71 3.1.5. 3.1.6. 3.1.7. 3.2. 4 La inspeccion de trabajo.indb 4 Adoptar medidas cautelares ................................................................. © CISS 05/09/2012 13:20:34 Índice 3.2.2. 3.2.3. 3.2.4. 3.2.5. 3.2.6. 3.2.7. 3.2.8. 3.2.9. 3.2.10. 3.2.11. 3.2.12. 3.2.13. 3.2.14. 3.2.15. Efectuar requerimientos en materia de prevención de riesgos laborales ......................................................................................................... Adoptar medidas de advertencia, recomendación o requerimiento ..... Iniciar el procedimiento administrativo sancionador .......................... Iniciar expedientes liquidatorios de cuotas de la Seguridad Social ..... Promover procedimientos en materia de Seguridad Social ................. Instar la suspensión o cese de prestaciones sociales ............................ Proponer recargos o reducciones en las primas de accidentes de trabajo... Ordenar la paralización o suspensión de trabajos o tareas .................. Instar la declaración del recargo de prestaciones económicas por falta de medidas de seguridad e higiene (prevención de riesgos laborales) ... Comunicar el incumplimiento de las ayudas y subvenciones para el fomento del empleo ............................................................................. Proponer demandas de oficio ante la Jurisdicción Social como consecuencia de actas de infracción ............................................................. Instar de oficio procedimientos contenciosos ...................................... Iniciar el procedimiento para el reconocimiento de la incapacidad permanente ........................................................................................... Comunicar hechos a Estados miembros de la Unión Europea ............... 72 73 74 74 74 74 74 75 76 77 78 78 78 78 CAPÍTULO III. LOS SUBINSPECTORES DE EMPLEO Y SEGURIDAD SOCIAL ................................................................................................ 81 1. ÁMBITO DE ACTUACIÓN TERRITORIAL ........................................................... 2. FUNCIONES .............................................................................................................. 83 83 2.1. Vigilancia del cumplimiento de las normas sobre colocación, fomento del empleo y prestaciones por desempleo ................................................................... Comprobación del cumplimiento de las normas de Seguridad Social .............. Vigilancia del cumplimiento de las normas sobre trabajo de extranjeros .............. Colaboración en el señalamiento de bienes embargables ................................. Asesoramiento técnico ...................................................................................... Otras funciones de similar naturaleza ............................................................... 83 83 84 84 84 84 3. FACULTADES Y ATRIBUCIONES .......................................................................... 85 CAPÍTULO IV. LOS TÉCNICOS HABILITADOS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES Y LOS SUBINSPECTORES DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO .......... 89 1. LOS TÉCNICOS HABILITADOS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES .................................................................................................... 91 2.2. 2.3. 2.4. 2.5. 2.6. 1.1. 1.2. 1.3. Requisitos.......................................................................................................... Funciones .......................................................................................................... Facultades ........................................................................................................ © CISS La inspeccion de trabajo.indb 5 91 92 93 5 05/09/2012 13:20:34 La Inspección de Trabajo. Funciones, actas y recursos 1.3.1. 1.3.2. 1.3.3. 1.3.4. 1.3.5. Visitar los centros y lugares de trabajo ............................................... Hacerse acompañar durante la visita ................................................... Hacer comprobaciones, mediciones o pruebas .................................... Obtener información de empresarios y trabajadores ........................... Exigir la comparecencia, en el centro de trabajo o en las oficinas públicas, del empresario y de los trabajadores ........................................ Examinar la documentación en materia preventiva ............................. Hacer mediciones y tomar o sacar muestras ........................................ 93 93 94 94 Atribuciones y deberes ...................................................................................... 95 2. LOS SUBINSPECTORES DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DE LA AGENCIA CATALANA DE INSPECCIÓN DE TRABAJO..................................... 97 1.3.6. 1.3.7. 1.4. 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. Requisitos.......................................................................................................... Funciones .......................................................................................................... Ámbito de actuación ......................................................................................... Atribuciones ...................................................................................................... CAPÍTULO V. LA ACTIVIDAD INSPECTORA PREVIA AL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR Y LIQUIDATORIO .................................. 1. INICIACIÓN DE LA ACTIVIDAD INSPECTORA.................................................. 2. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD INSPECTORA ............................................. 2.1. Formas de actuación de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social ................ 2.2. Número de funcionarios actuantes .................................................................... 2.3. Duración de las actuaciones inspectoras ........................................................... 2.4. Capacidad de obrar ante la Inspección.............................................................. 2.5. La diligencia en el Libro de Visitas de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social................................................................................................................. 2.5.1. 2.5.2. 2.5.3. 2.5.4. 94 94 94 97 97 98 98 101 103 108 108 111 112 114 115 Empresas obligadas a tener Libro de Visitas ....................................... Habilitación del Libro de Visitas ......................................................... Obligación de extender diligencia en el Libro de Visitas .................... Contenido de la diligencia ................................................................... 115 116 116 117 Los actos de obstrucción a la labor inspectora.................................................. 119 3. CONSECUENCIAS DE LA ACTIVIDAD INSPECTORA....................................... 4. ACTUACIONES DE LOS TÉCNICOS HABILITADOS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES ................................................................. 123 2.6. 4.1. 4.2. 4.3. Formas de actuación ......................................................................................... Duración de las actuaciones .............................................................................. Actos de obstrucción a los técnicos habilitados ................................................ 6 La inspeccion de trabajo.indb 6 127 127 127 128 © CISS 05/09/2012 13:20:34 Índice 4.4. 4.5. Requerimientos de subsanación de la deficiencias observadas ........................ Informes remitidos a la Inspección de Trabajo y Seguridad Social .................. 128 128 4.5.1. 4.5.2. 128 129 Clases de informes ............................................................................... Procedimiento ...................................................................................... CAPÍTULO VI. EL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR .................................. 131 1. SUJETOS RESPONSABLES ..................................................................................... 2. PRESCRIPCIÓN DE LAS INFRACCIONES ........................................................... 3. REQUISITOS DE LAS ACTAS ................................................................................. 133 134 135 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6. 3.7. 3.8. 3.9. 3.10. 3.11. 3.12. 3.13. Datos identificativos del presunto sujeto infractor, el domicilio y la actividad a que se dedica .................................................................................................. Los hechos comprobados por el funcionario actuante ...................................... Constatación de la responsabilidad solidaria o subsidiaria en los supuestos en que se aplique.................................................................................................... El número de trabajadores de la empresa y el número de trabajadores afectados por la infracción, cuando tal requisito sirva para graduar la sanción o, en su caso, calificar la infracción ........................................................................... La infracción o infracciones presuntamente cometidas con expresión del precepto vulnerado y su calificación ...................................................................... La propuesta de sanción, su graduación y cuantificación ................................. Órgano administrativo competente para su resolución y para los actos de instrucción y ordenación ........................................................................................ Funcionario que levanta el acta, fecha y firma ................................................. Medidas de carácter provisional ....................................................................... Supuesto de Acta con estimación de perjuicios económicos ............................ Supuesto de Acta en materia de trabajo de extranjeros en España ................... Si el acta de infracción está extendida por un Subinspector de Empleo y Seguridad Social, debe estar visada, en determinados supuestos, por un Inspector de Trabajo y Seguridad Social .......................................................................... Contenido del acta de infracción extendida previo informe de los técnicos habilitados en materia de prevención de riesgos laborales ............................... 4. LA PRESUNCIÓN LEGAL DE CERTEZA DE LAS ACTAS .................................. 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. La presunción de veracidad no vulnera el artículo 24 de la Constitución ........ Primacía del principio constitucional de la presunción de inocencia frente a la presunción de veracidad .................................................................................... La carga de la prueba en el Derecho Sancionador ............................................ Límites de la presunción de certeza .................................................................. 4.4.1. © CISS La inspeccion de trabajo.indb 7 Hechos que, por su objetividad, sean susceptibles de apreciación directa por el Inspector o Subinspector................................................... 136 136 139 139 140 141 141 142 142 142 143 143 144 146 147 148 148 150 150 7 05/09/2012 13:20:34 La Inspección de Trabajo. Funciones, actas y recursos 4.4.2. 4.4.3. 4.4.4. 4.5. 4.6. Hechos inmediatamente deducibles de los percibidos directamente por el Inspector o Subinspector ........................................................... Hechos acreditados por los medios de prueba referidos en la propia Acta ...................................................................................................... Hechos acreditados por expediente administrativo ............................. 151 152 154 La presunción no se extiende a las valoraciones jurídicas o suposiciones ....... La presunción de certeza no se extiende al informe posterior emitido por el Inspector o Subinspector ................................................................................... La destrucción de la presunción de certeza....................................................... 155 156 4.7.1. 4.7.2. 4.7.3. 4.7.4. Declaraciones del propio perceptor de las prestaciones ...................... Declaraciones de los trabajadores afectados........................................ Valor de las declaraciones notariales ................................................... Alcance de la prueba testifical ............................................................. 157 157 158 159 5. ACUMULACIÓN DE LAS INFRACCIONES.......................................................... 6. GRADUACIÓN DE LAS SANCIONES. CRITERIOS DE GRADUACIÓN .......... 161 162 4.7. 6.1. 6.2. 6.3. Infracciones en materia de sociedades cooperativas ......................................... Infracciones en materia de trabajo de extranjeros en España .......................... Infracciones en materia de prevención de riesgos laborales ............................. 6.3.1. 6.3.2. 6.3.3. 6.3.4. 6.3.5. 6.3.6. 6.3.7. 6.3.8. 6.4. La peligrosidad de las actividades desarrolladas en la empresa o centro de trabajo ........................................................................................ El carácter permanente o transitorio de los riesgos inherentes a dichas actividades ........................................................................................... La gravedad de los daños producidos o que hubieran podido producirse por la ausencia o deficiencia de las medidas preventivas necesarias ..... El número de trabajadores afectados ................................................... Las medidas de protección individual o colectiva adoptadas por el empresario y las instrucciones impartidas por éste en orden a la prevención de riesgos................................................................................ El incumplimiento de las advertencias o requerimientos previos de la ITSS ..................................................................................................... La inobservancia de las propuestas realizadas por los servicios de prevención, los Delegados de Prevención o el Comité de Seguridad y Salud de la empresa para la corrección de las deficiencias legales existentes.............................................................................................. La conducta general seguida por el empresario en orden a la estricta observancia de las normas en materia de prevención de riesgos laborales ... 154 163 163 163 164 164 164 165 165 165 166 166 Infracciones en las restantes materias ............................................................... 166 6.4.1. 166 8 La inspeccion de trabajo.indb 8 La negligencia o intencionalidad del sujeto infractor ......................... © CISS 05/09/2012 13:20:34 Índice 6.4.2. 6.4.3. 6.4.4. 6.4.5. 6.4.6. 6.4.7. 6.4.8. 6.5. 6.6. La existencia de fraude a los trabajadores o sus representantes o a la Administración laboral o de Seguridad Social .................................... La existencia de connivencia entre trabajadores y empresario con la finalidad de simular un comportamiento ajustado a la Ley ................. El incumplimiento de advertencias previas y requerimientos de la ITSS ..................................................................................................... La cifra de negocios de la empresa ...................................................... Número de trabajadores afectados por la infracción ........................... Perjuicio causado a los trabajadores o a la Seguridad Social .............. Cantidad defraudada a los trabajadores, a la Seguridad Social o a otros fondos públicos ........................................................................... 167 167 167 168 169 169 170 La reincidencia .................................................................................................. La persistencia continuada en la comisión de la infracción .............................. 170 171 7. NOTIFICACIÓN DE LAS ACTAS............................................................................ 8. ESCRITO DE ALEGACIONES ................................................................................. 9. TRAMITACIÓN E INSTRUCCIÓN DEL EXPEDIENTE SANCIONADOR ......... 171 173 175 9.1. Actuaciones instructoras en el ámbito de competencias de las Comunidades Autónomas ........................................................................................................ 175 9.1.1. 9.1.2. El sujeto responsable no formula escrito de alegaciones .................... El sujeto responsable formula en plazo escrito de alegaciones ........... 175 175 Actuaciones instructoras en el ámbito de competencias de la Administración General del Estado ............................................................................................ 176 9.2.1. 9.2.2. El sujeto responsable no formula escrito de alegaciones..................... El sujeto responsable formula en plazo escrito de alegaciones ........... 177 177 Procedimiento de oficio ante el Orden Jurisdiccional Social, como consecuencia de actas de infracción o de liquidación ...................................................... Concurrencia de sanciones con el Orden Jurisdiccional Penal ......................... Propuesta de resolución en materia de trabajo de extranjeros en España ......... 177 179 180 10. RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA ......................................................................... 180 10.1. Órgano competente para resolver ..................................................................... 10.2. Contenido de la resolución y plazo para resolver ............................................. 10.3. Notificación de la resolución ............................................................................ 180 184 185 11. RECURSO DE ALZADA........................................................................................... 12. RECAUDACIÓN DEL IMPORTE DE LAS SANCIONES ...................................... 186 186 9.2. 9.3. 9.4. 9.5. © CISS La inspeccion de trabajo.indb 9 9 05/09/2012 13:20:34 La Inspección de Trabajo. Funciones, actas y recursos CAPÍTULO VII. EL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR DE LAS INFRACCIONES COMETIDAS POR LOS SOLICITANTES O BENEFICIARIOS DE PRESTACIONES DEL SISTEMA DE LA SEGURIDAD SOCIAL Y POR LOS TRABAJADORES AUTÓNOMOS SOLICITANTES O BENEFICIARIOS DE LA PRESTACIÓN POR CESE DE ACTIVIDAD ....................................... 189 1. INFRACCIONES LEVES Y GRAVES DE LOS SOLICITANTES O BENEFICIARIOS DE PRESTACIONES ....................................................................................... 191 1.1. 1.2. 1.3. Iniciación del procedimiento............................................................................. Notificación a los interesados ........................................................................... Resolución del expediente ................................................................................ 2. INFRACCIONES MUY GRAVES DE LOS SOLICITANTES O BENEFICIARIOS DE PRESTACIONES ................................................................................................. 3. TRABAJADORES AUTÓNOMOS SOLICITANTES O BENEFICIARIOS DE LA PRESTAC IÓN POR CESE DE ACTIVIDAD: PROCEDIMIENTO........................ 4. RECAUDACIÓN DEL IMPORTE DE LAS SANCIONES IMPUESTAS POR LAS ENTIDADES GESTORAS......................................................................................... 191 191 192 192 193 194 CAPÍTULO VIII. EL PROCEDIMIENTO LIQUIDATORIO ............................... 195 1. SUJETOS RESPONSABLES ..................................................................................... 2. PRESCRIPCIÓN DE LAS CUOTAS ......................................................................... 197 198 2.1. 2.2. Plazo de prescripción ........................................................................................ Interrupción de la prescripción ......................................................................... 198 199 3. REQUERIMIENTO DE PAGO DE CUOTAS ........................................................... 200 3.1. 3.2. 3.3. Supuestos en que procede su extensión ............................................................ Formulación y contenido .................................................................................. Efectos del ingreso del importe del requerimiento en casos de falta de alta de trabajadores ....................................................................................................... Incumplimiento del requerimiento .................................................................... 201 202 4. PROPUESTA DE LIQUIDACIÓN ............................................................................ 203 3.4. 4.1. 4.2. 4.3. 200 201 Supuestos en que procede su extensión ............................................................ Contenido .......................................................................................................... Propuesta de liquidación concurrente con acta de infracción ........................... 203 203 204 5. ACTAS DE LIQUIDACIÓN DE CUOTAS ............................................................... 205 5.1. Supuestos en que procede su extensión ............................................................ 10 La inspeccion de trabajo.indb 10 205 © CISS 05/09/2012 13:20:34 Índice 5.2. 5.3. Importe mínimo recaudable .............................................................................. Requisitos de las actas ...................................................................................... 207 208 5.3.1. 5.3.2. 208 Régimen de Seguridad Social de aplicación ........................................ Datos identificativos del sujeto o sujetos responsables, el domicilio y la actividad a que se dedican ............................................................... 5.3.3. Los hechos comprobados por el Inspector o Subinspector actuante ...... 5.3.4. Los datos que hayan servido de base para calcular el débito .............. 5.3.5. El importe principal del débito, el recargo que proceda y el total de ambos ................................................................................................... 5.3.6. Entidad con la que tenga concertada la contingencia de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales .................................................. 5.3.7. Indicación de si se practica o no acta de infracción por los mismos hechos ................................................................................................. 5.3.8. Inspector o Subinspector que extiende el acta, fecha y firma .............. 5.3.9. Indicación expresa de la posibilidad de presentar alegaciones ............ 5.3.10. Si se trata de un acta de liquidación extendida por un Subinspector debe ser visada por un Inspector .......................................................... 5.4. 5.5. 5.6. 5.7. 5.8. 5.9. 5.10. 208 209 213 216 216 216 216 216 216 La presunción legal de certeza .......................................................................... Notificación de las actas.................................................................................... Escrito de alegaciones ....................................................................................... Resolución administrativa................................................................................. Recurso de alzada ............................................................................................ Intereses de demora........................................................................................... Efectos del ingreso del importe del Acta de Liquidación en casos de falta de alta ..................................................................................................................... 224 6. ACTAS DE LIQUIDACIÓN CONCURRENTES CON ACTAS DE INFRACCIÓN POR LOS MISMOS HECHOS .................................................................................. 225 6.1. 6.2. 6.3. 218 220 221 221 223 224 Tramitación de las actas .................................................................................... Resolución administrativa................................................................................. Conformidad a la liquidación practicada .......................................................... 226 226 227 7. REVISIÓN DE LAS RESOLUCIONES RECAÍDAS EN EXPEDIENTES LIQUIDATORIOS ................................................................................................................. 8. DEUDAS CONSTITUTIVAS DE PRESUNTO DELITO ......................................... 228 228 CAPÍTULO IX. LAS INFRACCIONES EN EL ORDEN SOCIAL ...................... 231 1. 2. 3. 4. 233 233 235 236 CONCEPTO DE INFRACCIÓN ............................................................................... SUJETOS RESPONSABLES ..................................................................................... CONCURRENCIA DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS Y JUDICIALES .... PRESCRIPCIÓN DE LAS INFRACCIONES. PLAZO E INTERRUPCIÓN........... © CISS La inspeccion de trabajo.indb 11 11 05/09/2012 13:20:34 La Inspección de Trabajo. Funciones, actas y recursos 5. INFRACCIONES DE LOS EMPRESARIOS EN MATERIA DE RELACIONES LABORALES INDIVIDUALES Y COLECTIVAS................................................... 5.1. 5.2. 5.3. 237 Infracciones leves ............................................................................................. Infracciones graves .......................................................................................... Infracciones muy graves ................................................................................... 238 243 256 6. INFRACCIONES EN MATERIA DE DERECHOS DE INFORMACIÓN Y CONSULTA DE LOS TRABAJADORES EN LAS EMPRESAS O GRUPOS DE EMPRESAS DE DIMENSIÓN COMUNITARIA ........................................................... 264 6.1. 6.2. Infracciones graves ........................................................................................... Infracciones muy graves ................................................................................... 7. INFRACCIONES DE LAS OBLIGACIONES RELATIVAS A LAS CONDICIONES DE TRABAJO DE LOS TRABAJADORES DESPLAZADOS TEMPORALMENTE A ESPAÑA EN EL MARCO DE UNA PRESTACIÓN TRANSNACIONAL....... 8. INFRACCIONES EN MATERIA DE DERECHOS DE INFORMACIÓN, CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES EN LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS Y SOCIEDADES COOPERATIVAS EUROPEAS ............................. 8.1. 8.2. 265 265 266 266 Infracciones graves ........................................................................................... Infracciones muy graves ................................................................................... 267 268 9. INFRACCIONES DE LOS EMPRESARIOS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES ..................................................................................... 269 9.1. 9.2. 9.3. 9.4. Infracciones leves.............................................................................................. Infracciones graves ........................................................................................... Infracciones muy graves ................................................................................... Normas específicas en materia de prevención de riesgos laborales .................. 270 274 298 305 9.4.1. 9.4.2. 305 Suspensión o cierre del centro de trabajo ............................................ Corrección de las infracciones en el ámbito de las Administraciones Públicas ................................................................................................ Normas jurídico-técnicas ..................................................................... 306 308 10. INFRACCIONES DE LOS EMPRESARIOS, DE LAS AGENCIAS DE COLOCACIÓN Y DE LOS BENEFICIARIOS DE AYUDAS Y SUBVENCIONES EN MATERIA DE EMPLEO, AYUDAS DE FOMENTO DEL EMPLEO EN GENERAL Y FORMACIÓN PROFESIONAL PARA EL EMPLEO ............................................... 309 10.1. Infracciones leves.............................................................................................. 10.2. Infracciones graves ........................................................................................... 10.3. Infracciones muy graves ................................................................................... 309 310 313 9.4.3. 12 La inspeccion de trabajo.indb 12 © CISS 05/09/2012 13:20:34 Índice 11. INFRACCIONES DE LOS TRABAJADORES POR CUENTA AJENA Y PROPIA EN MATERIA DE EMPLEO ..................................................................................... 315 11.1. Infracciones leves.............................................................................................. 11.2. Infracciones graves ........................................................................................... 11.3. Infracciones muy graves ................................................................................... 316 317 318 12. INFRACCIONES EN MATERIA DE EMPRESAS DE TRABAJO TEMPORAL Y EMPRESAS USUARIAS ........................................................................................... 318 12.1. Infracciones de las empresas de trabajo temporal............................................. 318 12.1.1. Infracciones leves ................................................................................ 12.1.2. Infracciones graves .............................................................................. 12.1.3. Infracciones muy graves ...................................................................... 318 319 320 12.2. Infracciones de las empresas usuarias............................................................... 322 12.2.1. Infracciones leves ................................................................................ 12.2.2. Infracciones graves .............................................................................. 12.2.3. Infracciones muy graves ...................................................................... 322 322 324 12.3. Actividad transnacional de las empresas de trabajo temporal .......................... 325 12.3.1. Actividad en España de empresas de trabajo temporal de la Unión Europea y del Espacio Económico Europeo ........................................ 12.3.2. Actividad en la Unión Europea o en el Espacio Económico Europeo de empresas de trabajo temporal española........................................... 325 326 13. INFRACCIONES EN MATERIA DE EMPRESAS DE INSERCIÓN ...................... 326 13.1. Infracciones graves ........................................................................................... 13.2. Infracciones muy graves ................................................................................... 326 327 14. INFRACCIONES DE LOS EMPRESARIOS, TRABAJADORES POR CUENTA PROPIA Y ASIMILADOS EN MATERIA DE SEGURIDAD SOCIAL ................... 327 14.1. Infracciones leves.............................................................................................. 14.2. Infracciones graves .......................................................................................... 14.3. Infracciones muy graves ................................................................................... 327 330 336 15. INFRACCIONES DE LOS TRABAJADORES O ASIMILADOS, BENEFICIARIOS Y SOLICITANTES DE PRESTACIONES EN MATERIA DE SEGURIDAD SOCIAL ...................................................................................................................... 341 15.1. Infracciones leves.............................................................................................. 341 © CISS La inspeccion de trabajo.indb 13 13 05/09/2012 13:20:34 La Inspección de Trabajo. Funciones, actas y recursos 15.2. Infracciones graves ........................................................................................... 15.3. Infracciones muy graves ................................................................................... 343 347 16. INFRACCIONES DE LAS MUTUAS DE ACCIDENTES DE TRABAJO Y ENFERMEDADES PROFESIONALES DE LA SEGURIDAD SOCIAL ..................... 349 16.1. Infracciones leves.............................................................................................. 16.2. Infracciones graves ........................................................................................... 16.3. Infracciones muy graves ................................................................................... 349 350 352 17. INFRACCIONES DE LAS EMPRESAS QUE COLABORAN VOLUNTARIAMENTE EN LA GESTION ........................................................................................ 355 17.1. Infracciones leves.............................................................................................. 17.2. Infracciones graves ........................................................................................... 17.3. Infracciones muy graves ................................................................................... 356 356 357 18. INFRACCIONES EN MATERIA DE EMIGRACIÓN Y MOVIMIENTOS MIGRATORIOS .............................................................................................................. 358 18.1. Infracciones leves.............................................................................................. 18.2. Infracciones graves ........................................................................................... 18.3. Infracciones muy graves ................................................................................... 358 358 358 19. INFRACCIONES EN MATERIA DE AUTORIZACIÓN DE TRABAJO DE EXTRANJEROS EN ESPAÑA........................................................................................ 20. INFRACCIONES EN MATERIA DE SOCIEDADES COOPERATIVAS ................ 359 360 20.1. Infracciones leves.............................................................................................. 20.2. Infracciones graves ........................................................................................... 20.3. Infracciones muy graves ................................................................................... 360 361 362 21. INFRACCIONES POR OBSTRUCCIÓN A LA LABOR INSPECTORA ................ 362 CAPÍTULO X. LAS SANCIONES EN EL ORDEN SOCIAL ............................. 365 1. SANCIONES A LOS EMPRESARIOS ..................................................................... 367 1.1. 1.2. 1.3. 1.4. 1.5. Sanciones principales ........................................................................................ Sanciones accesorias ......................................................................................... Responsabilidades específicas en materia de igualdad ..................................... Especialidades en materia de prevención de riesgos laborales ......................... Especialidades en materia de Seguridad Social ............................................... 367 371 372 373 374 2. SANCIONES A LOS TRABAJADORES, SOLICITANTES Y BENEFICIARIOS EN MATERIA DE EMPLEO Y SEGURIDAD SOCIAL .......................................... 375 14 La inspeccion de trabajo.indb 14 © CISS 05/09/2012 13:20:34 Índice 2.1. 2.2. 2.3. Solicitantes y beneficiarios de prestaciones ...................................................... Trabajadores por cuenta propia o ajena, y demandantes de empleo no solicitantes ni beneficiarios de prestaciones por desempleo o de la prestación por cese de actividad del trabajador autónomo ....................................................... Imposición de sanciones ................................................................................... 3. SANCIONES A LOS TRABAJADORES EXTRANJEROS POR CUENTA PROPIA .............................................................................................................................. 4. SANCIONES A LAS MUTUAS DE ACCIDENTES DE TRABAJO Y ENFERMEDADES PROFESIONALES DE LA SEGURIDAD SOCIAL................................... 5. SANCIONES A LAS EMPRESAS QUE COLABORAN VOLUNTARIAMENTE EN LA GESTIÓN DE LA SEGURIDAD SOCIAL ................................................... 375 376 377 378 378 379 ANEXOS .......................................................................................................................... 381 1. MODELOS Y FORMULARIOS ................................................................................ 383 1.1. 1.2. 1.3. 1.4. 1.5. 1.6. 1.7. 1.8. 1.9. 1.10. 1.11. 1.12. 1.13. 1.14. 1.15. 1.16. 1.17. 1.18. Escrito de denuncia a la Inspección de Trabajo ................................................ Escrito de subsanación y mejora de la denuncia ante la Inspección de Trabajo ... Escrito de retirada y desistimiento de la denuncia presentada ante la Inspección de Trabajo.................................................................................................. Citación inspectora............................................................................................ Custodia de documentación ............................................................................. Solicitud de alta en el Libro de Visitas electrónico .......................................... Escrito comunicando la existencia de demanda por los mismos hechos investigados por la Inspección .................................................................................. Escrito formulando la recusación del Inspector actuante ................................. Solicitud de autorización de la excepción de la obligación de disponer de un Libro de Visitas de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social en cada centro de trabajo........................................................................................................... Escrito comunicando el levantamiento por el empresario de la orden de paralización de trabajos decretada por la Inspección de Trabajo y Seguridad Social........ Escrito impugnando la orden de paralización de trabajos decretada por la Inspección de Trabajo y Seguridad Social ............................................................. Solicitud de recargo de prestaciones económicas por falta de medidas de seguridad e higiene en el trabajo, a instancia de parte interesada ....................... Escrito de alegaciones contra acta de infracción en materia laboral ................ Escrito de alegaciones contra acta de infracción en materia de prevención de riesgos laborales ................................................................................................ Escrito de alegaciones contra acta de infracción en materia de Seguridad Social ... Escrito de alegaciones contra acta de infracción en materia de empleo ........... Escrito de alegaciones contra acta de infracción por prescripción de la infracción.................................................................................................................... Escrito de alegaciones contra acta de infracción por acumulación indebida de las infracciones en materia laboral y de prevención de riesgos laborales......... © CISS La inspeccion de trabajo.indb 15 383 385 386 387 389 390 392 393 395 396 397 399 401 403 405 407 409 411 15 05/09/2012 13:20:34 La Inspección de Trabajo. Funciones, actas y recursos 1.19. Escrito de alegaciones contra acta de infracción por falta de acumulación de las infracciones en materia de Seguridad Social ............................................... 1.20. Escrito de alegaciones contra acta de infracción por concurrencia con el orden penal .................................................................................................................. 1.21. Escrito de alegaciones contra acta de infracción por vulneración del principio “non bis in idem” en materia laboral ................................................................ 1.22. Escrito de alegaciones contra acta de infracción por fallecimiento de la persona física responsable ......................................................................................... 1.23. Escrito de alegaciones contra acta de infracción en actuación por propia iniciativa de un Subinspector de Empleo y Seguridad Social .............................. 1.24. Escrito de alegaciones contra acta de infracción en actuación de un Subinspector de Empleo y Seguridad Social en materia que no es de su competencia ..... 1.25. Escrito de alegaciones contra acta de infracción por falta de comprobación de los hechos ......................................................................................................... 1.26. Escrito de alegaciones contra acta de infracción por falta de elementos de prueba ............................................................................................................... 1.27. Escrito de alegaciones contra acta de infracción por irregularidades formales .... 1.28. Escrito de alegaciones contra acta de infracción por contener valoraciones jurídicas o suposiciones ................................................................................... 1.29. Escrito de alegaciones contra acta de infracción por vulneración del principio de tipicidad ....................................................................................................... 1.30. Recurso de alzada por caducidad del expediente administrativo sancionador...... 1.31. Recurso de alzada contra resolución sancionadora por obstrucción a la labor inspectora .......................................................................................................... 1.32. Recurso de alzada contra resolución sancionadora por vulnerar el principio de presunción de inocencia .................................................................................... 1.33. Recurso de alzada contra resolución sancionadora por vulnerar el principio de proporcionalidad ............................................................................................... 1.34. Recurso de alzada contra resolución sancionadora por falta del trámite de audiencia .............................................................................................................. 1.35. Escrito de conformidad con la liquidación practicada en acta de infracciónliquidación concurrente ..................................................................................... 1.36. Escrito de alegaciones contra acta de liquidación presentado por la empresa ...... 1.37. Escrito de alegaciones contra acta de liquidación presentado por el trabajador afectado ............................................................................................................. 1.38. Escrito de alegaciones contra acta de liquidación por irregularidades formales .... 1.39. Escrito de alegaciones contra acta de liquidación por falta de elementos de prueba................................................................................................................ 1.40. Escrito de alegaciones contra actas de infracción y de liquidación concurrentes por dilación superior a nueve meses de las actuaciones comprobatorias de la inspección ..................................................................................................... 1.41. Escrito de alegaciones contra actas de infracción y de liquidación concurrentes por interrupción superior a tres meses de las actuaciones comprobatorias de la inspección ................................................................................................ 1.42. Recurso de alzada contra resolución elevando a definitiva la liquidación por falta de notificación del acta de liquidación al trabajador afectado .................. 16 La inspeccion de trabajo.indb 16 413 415 417 419 420 422 424 426 428 430 432 434 436 438 440 442 443 444 446 448 450 452 454 456 © CISS 05/09/2012 13:20:34 Índice 2. NORMATIVA ............................................................................................................. 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. 2.5. 2.6. 2.7. 2.8. 2.9. 2.10. 2.11. 2.12. 2.13. 2.14. Ley 42/1997, de 14 de noviembre, ordenadora de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social (BOE 15 Noviembre) ............................................................ Real Decreto Legislativo 5/2000, de 4 de agosto, por el que se aprueba el Texto Refundido de la Ley sobre Infracciones y Sanciones en el Orden Social (BOE 8 Agosto 2000; Corr. Err. BOE 22 septiembre 2000) ............................. Real Decreto Legislativo 1/1994, de 20 de junio, por el que se aprueba el Texto Refundido de la Ley General de la Seguridad Social (BOE 29 Junio 1994) ..... Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevención de Riesgos Laborales (BOE 10 Noviembre 1995) ......................................................................................... Ley Orgánica 4/2000, de 11 de enero, sobre derechos y libertades de los extranjeros en España y su integración social (BOE 12 Enero 2000; Corr. Err. 24 Enero 2000)....................................................................................................... Real Decreto 928/1998, de 14 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento General sobre Procedimientos para la Imposición de las Sanciones por Infracciones de Orden Social y para los Expedientes Liquidatorios de Cuotas de la Seguridad Social (BOE 3 Junio 1998; Corr. Err. 25 junio 1998)...................... Real Decreto 138/2000, de 4 de febrero, por el que se aprueba el Reglamento de Organización y Funcionamiento de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social (BOE 16 Febrero 2000) ......................................................................... Real Decreto 557/2011, de 20 de abril, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley Orgánica 4/2000, sobre derechos y libertades de los extranjeros en España y su integración social, tras su reforma por Ley Orgánica 2/2009 (BOE 30 Abril 2011 ; Corr. Err. 18 junio) ................................................................... Real Decreto 707/2002, de 19 de julio, por el que se aprueba el Reglamento sobre el procedimiento administrativo especial de actuación de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social y para la imposición de medidas correctoras de incumplimientos en materia de prevención de riesgos laborales en el ámbito de la Administración General del Estado (BOE 31 Julio 2002) ....................... Real Decreto 597/2007, de 4 de mayo, sobre publicación de las sanciones por infracciones muy graves en materia de prevención de riesgos laborales (BOE 5 Mayo 2007) .................................................................................................... Orden de 12 de febrero de 1998, por el que se establecen las funciones y facultades de la Autoridad Central de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social (BOE 14 Febrero 1998) .................................................................................... Orden de 12 de febrero de 1998 por la que se dictan normas para la aplicación de lo dispuesto en el artículo 8.4 de la Ley 42/1997, de 14 de noviembre, ordenadora de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social (BOE 14 Febrero 1998) ................................................................................................................. Orden ESS/1784/2012, de 2 de agosto, por la que se atribuyen funciones operativas a los Directores Territoriales de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social (BOE 11 Agosto 2012) ........................................................................... Resolución de 16 de octubre de 2005, de la Subsecretaría, por la que se aprueba la notificación en soporte electrónico de la relación nominal de trabajadores afectados por las actas de liquidación de cuotas de la Seguridad Social © CISS La inspeccion de trabajo.indb 17 459 459 477 525 528 532 538 568 603 605 610 612 613 614 17 05/09/2012 13:20:34 La Inspección de Trabajo. Funciones, actas y recursos practicadas por la Inspección de Trabajo y Seguridad Social (BOE 11 Noviembre 2005) ................................................................................................... 2.15. Resolución de 11 de abril de 2006, de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social, sobre el Libro de Visitas de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social (BOE 19 Abril 2006; Corr. Err. 26 abril) ................................................... 2.16. Resolución de 25 de noviembre de 2008, de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social, sobre el Libro de Visitas electrónico de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social (BOE 2 Diciembre 2008; Corr. Err. BOE 3 diciembre). .... 18 La inspeccion de trabajo.indb 18 616 618 625 © CISS 05/09/2012 13:20:34
