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Índice
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Abreviaturas...................................................................................... XVII
Nota de los autores........................................................................... 1
Capítulo 1
Desarrollo histórico del Derecho Penal
§ 1.Evolución de las instituciones penales y las ideas sobre
la legitimación del sistema penal anteriores a la ilustra
ción del siglo XVIII................................................................... 6
A.El talión y la legitimación religiosa del castigo penal, como justa retribución por el atentado contra lo
“revelado” en la Ley Mosaica................................................ 6
B. El Derecho Penal en la Grecia clásica. La prevención
general en Platón................................................................... 8
C. El Derecho Penal en Roma y el tránsito hacia el terror
penal a fines del Imperio Bizantino....................................... 10
D.Retribución y prevención general ilimitada en el
terror penal del paso de la Edad Media al Antiguo
Régimen de los Estados Nacionales Absolutos...................... 11
§ 2.El Derecho Penal en la Ilustración del siglo XVIII:
Beccaria y la prevención general limitada por la necesidad
o utilidad social.......................................................................... 15
A.Beccaria y las ciencias penales: la invención de la
criminología positiva y de la política criminal. Su
relación con la Escuela Clásica del Derecho Penal............... 20
II
Índice
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B.Impacto de las ideas expuestas por Beccaria en la
reforma penal de los siglos XVIII y XIX.............................. 22
§ 3.L a reacción retribucionista en las teorías abso lutas del idealismo alemán (Kant y Hegel)............................... 24
§ 4.La respuesta utilitarista de Bentham a fines del siglo
XVII y comienzos del XIX: la Reforma del Derecho
Penal como instrumento para lograr la mayor felicidad
del mayor número, por medio de la prevención general y
especial. ...................................................................................... 29
§ 5.La prevención especial negativa (coacción psicológica)
de Feuerbach y la codificación bávara de 1813....................... 35
§ 6.La Escuela Clásica del Derecho Penal. Predominio del
retribucionismo en las codificaciones de la Restauración
del siglo XIX.............................................................................. 37
§ 7.La legislación penal en Chile desde 1810 hasta la pro
mulgación del Código de 1874.................................................. 42
A.Importancia actual................................................................. 42
B. Patria Vieja............................................................................. 43
C.Derecho Penal en el período de nacimiento de la
República: 1817-1830............................................................ 45
D. Derecho Penal en el período de la República Conserva dora (1830-1861)................................................................... 47
E. Formación y valoración del Código Penal de 1874............... 51
a) Las condiciones sociales y políticas para la adopción de un Código Penal: el “liberalismo moderado” de la oligarquía gobernante de la segunda mitad
del siglo XIX.................................................................... 51
b) Proceso de elaboración del Código.................................. 54
c) Valoración del Código Penal de 1874.............................. 56
§ 8.El surgimiento del positivismo penal europeo a fines del
siglo XIX y principios del siglo XX. Corrección e inocui-
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zación (prevención especial positiva y negativa) como fun-
ciones o finalidades de la pena en la Escuela Positiva ita-
Escuela Moderna de V. Liszt en Alemania,......... 59
A.La Escuela Positiva italiana.................................................. 61
B.La Escuela Moderna o de Política Criminal de V. Liszt....... 62
liana y en la
§ 9. Auge y aparente caída del positivismo en Chile en la pri
mera mitad del siglo XX. Su influencia hasta hoy en día........ 64
A.La legislación positivista en la primera mitad del
siglo XX.....................................................................................69
B.La herencia del positivismo en la actualidad: el ca rácter “peligrosista” de nuestro sistema penal....................... 71
a) Primera tesis: negación del libre albedrío y de la
imputabilidad como presupuesto de la reacción
social................................................................................ 72
b) Segunda tesis: el delito es un fenómeno que pue de estudiarse causalmente................................................ 74
c) Tercera tesis: la pena es insuficiente para el control
de la criminalidad............................................................. 75
C.La “Lucha de las Escuelas” y el declive del po sitivismo entre los penalistas chilenos................................... 77
D.Epílogo: Terza Scuola y Defensa Social................................ 78
§ 10.El Derecho Penal de los totalitarismos europeos del
siglo XX..................................................................................... 80
§ 11.Crisis del Derecho Penal en la segunda posguerra.
Descriminalización, y despenalización. El surgimiento
del abolicionismo. ...................................................................... 82
A.El paradigma abolicionista en Holanda y los países
nórdicos................................................................................. 85
§ 12.Reforma, recodificación, huída hacia el Derecho Penal
e internacionalización de la respuesta punitiva en el
cambio de siglo........................................................................... 87
IV
Índice
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A.Los Códigos penales de fin de siglo en Europa y
la reforma en el mundo anglosajón........................................ 87
B.Huida hacia el Derecho Penal en el siglo XXI: sociedad del riesgo, internacionalización y expansión
vs. modernización del Derecho Penal, populismo
penal y neopunitivismo.......................................................... 91
§ 13.Evolución del Derecho Penal chileno en el siglo XXI:
Democratización, diversificación, intensificación e internacionalización de la respuesta penal. Impacto del
fenómeno de la huida hacia el Derecho Penal........................... 96
A.Democratización y diversificación de la respuesta penal...... 96
B. Intensificación del Derecho Penal......................................... 100
C. Internacionalización del Derecho Penal nacional.................. 107
D.¿Huida hacia el Derecho Penal?: moderada influencia de los fenómenos de expansión, populismo penal
y neopunitivismo......................................................................... 111
Capítulo 2
El Derecho Penal positivo, concepto y relaciones
con las demás ramas del ordenamiento jurídico
y disciplinas relacionadas
§ 1.El Derecho Penal positivo como rama del derecho
público. Su vinculación a los preceptos constitucio
nales........................................................................................... 115
§ 2.Concepto y alcance del Derecho Penal positivo. .................... 116
A.Las penas y medidas de seguridad, y principalmente
las privativas de libertad, como elementos distintivos
del Derecho Penal.................................................................. 116
B. El valor de los Tratados Internacionales en la conformación del Derecho Penal positivo nacional. Derecho
Penal Transnacional como fuente mediata del Derecho
Penal chileno.......................................................................... 122
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a) Importancia política actual del Derecho Penal
Transnacional................................................................... 124
C.Los Tratados Internacionales en materia de Derechos Humanos como límites a la soberanía nacional. Su rol como fuente inmediata del Derecho
Penal nacional........................................................................ 128
D.Reglas y principios en el Derecho Penal positivo......................................................................................... 132
E. Ley penal y norma penal........................................................ 137
a) Normas jurídicas y normas de cultura.............................. 145
§ 3.Derecho Penal, Derecho Procesal Penal y de Ejecución
Penitenciaria.............................................................................. 145
§ 4.Relaciones entre el Derecho Penal y el Derecho Admi
nistrativo Sancionador.............................................................. 147
A.El problema del non bis in idem............................................ 151
B.Efectos del Derecho Penal en el Derecho Administrativo................................................................................ 153
C.Derecho Administrativo y medidas de seguridad
predelictuales......................................................................... 154
§ 5.El
Derecho Penal
respecto al Derecho y los actos administrativos (no
sancionadores)........................................................................... 154
problema de la accesoriedad del
§ 6.Las relaciones del Derecho Penal con las otras ramas
del ordenamiento jurídico. Accesoriedad conceptual
y normativa del Derecho Penal y unidad del ordenamiento jurídico como principio rector. Límites de la
responsabilidad penal. ............................................................... 156
§ 7.Derecho Penal Positivo nacional y Derecho Penal In
ternacional................................................................................ 160
§ 8.Las disciplinas relativas al Derecho Penal.............................. 163
A.Dogmática penal.................................................................... 163
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a) División de la dogmática penal........................................ 167
B. Política criminal..................................................................... 167
C.Criminología.......................................................................... 169
(1)Excurso: desarrollo de la criminología en
Chile................................................................................. 170
D.Criminalística, medicina legal y otras técnicas de
asistencia a la justicia penal................................................... 171
Capítulo 3
Función y legitimación constitucional del
Derecho Penal positivo
§ 1.Planteamiento del problema y propuesta normativa de
solución...................................................................................... 173
§ 2. El principio de legalidad como criterio de legitimación
positivo del Derecho Penal (nullum crimen nulla poena
sine lege)..................................................................................... 176
A.Concepto y fundamento......................................................... 176
B.El principio de legalidad en sentido estricto (nullum
crimen, nulla poena sine lege scripta)................................... 180
a) Exclusión de otras fuentes diferentes de la ley
estricta como fuentes inmediatas y directas del
Derecho Penal.................................................................. 180
b) La costumbre como fuente mediata del Derecho Penal. El valor de la costumbre de los Pueblos Origi narios en el Derecho Penal positivo chileno.................... 183
c) Exclusión de la legislación delegada exclusivamente en el Presidente: Los Decretos con Fuerza de Ley no son fuente legítima del Derecho
Penal................................................................................. 186
d) Exclusión de la normatividad de facto: el problema
de la vigencia de los Decretos Leyes............................... 187
Índice
VII
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C.Principio de determinación y sus corolarios: principios de la conducta y principio de tipicidad.
El problema de las leyes penales en blanco (nu llum crimen, nulla poena sine lege certa)............................. 189
a) El principio de la conducta............................................... 190
(1) Principio de la conducta y Derecho Penal
de autor...................................................................... 191
(2) Principio de la conducta y principio de
exterioridad................................................................ 192
(3) Principio de la conducta y principio de
culpabilidad............................................................... 193
(4) Principio de la conducta y responsabilidad
penal de las personas jurídicas.................................. 194
b) El principio de tipicidad................................................... 196
(1) Los límites del lenguaje natural. Indetermina ción relativa de las leyes penales............................... 196
(2) Elementos normativos y elementos descripti vos en la ley penal..................................................... 199
c) El problema de las leyes penales en blanco..................... 200
(1) La ley penal en blanco propiamente tal..................... 200
(2) La ley penal en blanco impropia............................... 202
(3) La ley penal en blanco al revés................................. 203
D.El principio de irretroactividad de la ley penal desfavorable (nullum crimen, nulla poena sine lege
praevia).................................................................................. 203
a) Irretroactividad de la ley penal desfavorable
y retroactividad de la ley más favorable como
principios generales.......................................................... 205
(1) Concepto de ley más favorable................................. 205
(2) Limitación de los efectos de la ley más
favorable.................................................................... 207
(a) Limitaciones derivadas del Derecho Internacional... 207
VIII
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(b) Inalterabilidad de los hechos acreditados en
una sentencia pasada en autoridad de cosa
juzgada....................................................................... 209
(c) Imposibilidad normativa de aplicación de penas y sanciones por inexistencia de organismos
e instituciones referidas............................................. 209
(d) Indemnizaciones pagadas e inhabilidades................. 210
b) Vigencia y promulgación: momento desde el cual
se aplica la ley más favorable.......................................... 210
(1) Leyes intermedias...................................................... 213
(2) Leyes temporales....................................................... 214
c) Efecto de la irretroactividad de la ley desfavorable: aplicación ultractiva de leyes penales
favorables formalmente derogadas.................................. 216
d) El problema de la determinación del momento de
comisión del delito (tempus delicti)................................. 218
e) Ultractividad de las leyes procesales más favorables................................................................................ 220
E.El principio de fragmentariedad: prohibición de
la analogía y subordinación de la interpretación
de la ley penal a su sentido literal posible (nullum
crimen, nulla poena sine lege stricta).................................... 221
a) Prohibición de la analogía................................................ 221
(1)Analogía in bonam partem........................................ 222
b) La interpretación analógica y el sentido literal posi ble como límite................................................................ 224
§ 3.El principio de reserva como criterio de legimitación
negativo...................................................................................... 225
A.El principio de reserva........................................................... 225
B.Principio de reserva e igualdad ante la ley. Excepciones..................................................................................... 227
a) Inmunidades personales de Derecho interno................... 230
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(1) La inviolabilidad de los parlamentarios.................... 230
(2) La inmunidad de los miembros de la Corte
Suprema..................................................................... 230
(3) Inaplicabilidad en Chile del principio de invio labilidad del soberano................................................ 231
(4) Procedimiento de desafuero...................................... 231
C.Principio de reserva y libertad de expresión. Limitaciones impuestas a la formulación y aplicación
de leyes penales por el ejercicio de los derechos de
emitir opinión y libertad de expresión................................... 232
D.Principio de reserva y prohibición de la prisión por
deudas.................................................................................... 235
E. El principio de reserva como principio de proporcionalidad. La deferencia hacia el legislador democrático
como límite del mismo.......................................................... 237
a) Proporcionalidad como principio de lesividad
u ofensividad. Rol sistemático del bien jurídico................................................................................... 240
(1) Bien jurídico y Constitución...................................... 241
b) Proporcionalidad como principio de ultima ratio:
un criterio de política criminal en un Derecho Penal
con mesura....................................................................... 248
§ 4.Teorías divergentes de fundamentación material del
Derecho Penal. .......................................................................... 251
A. La teoría del Bien Jurídico como fundamento material
del Derecho Penal.................................................................. 251
B.Otras doctrinas divergentes acerca de la idea del
concepto material de Derecho Penal como criterio
de legitimación....................................................................... 256
a) Ferrajoli y el Derecho Penal Mínimo............................... 260
b) La protección de los valores ético-sociales en la ver sión de Welzel y el fin del derecho legislado................... 264
c) La garantía de la vigencia de la norma como criterio de legitimación material del Derecho Penal,
en la versión de Jakobs..................................................... 266
X
Índice
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(1) Excurso: Derecho Penal del ciudadano, accio nes neutrales y Derecho Penal del enemigo.............. 269
d) La legitimación moral del Derecho Penal........................ 273
§ 5.Función
y legitimidad democrática de las penas esta-
Constitución. Limitaciones.......................................................................................... 276
A.Función normativa y clases de penas admitidas en un
sistema constitucionalmente orientado.................................. 276
B.Función normativa adicional y específica de las penas privativas de libertad: la prevención especial.
Limitaciones.......................................................................... 278
a) Los límites de la prevención especial: la prohi bición de los tratamientos forzados....................................... 280
b) Prevención especial y penas perpetuas............................ 283
C.El aseguramiento como función normativamente
legítima y a la vez objetiva de las penas privativas
de libertad.............................................................................. 284
D.Principio de reserva en materia de penas. Penas
prohibidas.............................................................................. 285
a) La prohibición de los apremios ilegítimos. Su
equivalencia con la prohibición de la tortura y otras
penas inhumanas, crueles o degradantes.......................... 286
b) Derogación parcial de la pena de muerte......................... 290
(1) Limitaciones a la extensión y reinstauración
en Chile de la pena de muerte: El art. 4º del
Pacto de San José de Costa Rica............................... 292
c) Prohibición de la confiscación y principio de
personalidad de las penas................................................. 292
d) El principio de proporcionalidad de los de litos y las penas. Su versión débil.................................... 296
blecidas de conformidad con la
§ 6.Las
funciones de la pena en la discusión doctrinal
actual y justificación político criminal del asegura-
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XI
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miento legítimo como finalidad de las penas y medidas
de seguridad............................................................................... 299
A.Las distintas teorías de la pena dominantes en la
actualidad............................................................................... 299
a) La teoría de la unión basada en la retribución................. 299
b) La “teoría unitaria preventiva” (positiva) limi tada por la culpabilidad de Roxin.................................... 301
c) La prevención general positiva como función ex clusiva de las penas en Jakobs......................................... 302
d) La retribución como merecimiento de pena en la
doctrina anglosajona (just desert).................................... 304
e) La prevención general positiva dentro de un
Estado Social y Democrático de Derecho en la
propuesta de Mir.............................................................. 307
f) Prevención general como función jurídica, en la
propuesta de Etcheberry................................................... 309
B. Crítica a las teorías dominantes............................................. 310
C. Justificación político-criminal y filosófica del asegu ramiento legítimo como función de la pena.......................... 314
§ 7.Desligitimación absoluta: el minimalismo radical de
Zaffaroni...................................................................................... 319
Capítulo 4
Principio de legalidad e interpretación de la ley penal
§ 1.Fundamentos y límites. .............................................................. 323
A.Interpretación de la ley como concreción del principio de legalidad: objeto, efectos y fuentes de la
interpretación......................................................................... 323
B. Interpretación y política criminal. Carácter recursivo
de la interpretación y aplicación de la ley penal.................... 329
C. Aplicación de la ley e interpretación de los hechos............... 331
XII
Índice
Página
D.Las reglas de interpretación del Código Civil como
normativización de los límites de la interpretación de
conformidad con el principio de legalidad............................ 332
E.Interpretación declarativa, restrictiva y extensiva. Prohibición de la interpretación extensiva en
materias penales..................................................................... 335
§ 2.Método interpretativo............................................................... 337
A.La determinación del sentido literal posible......................... 337
a) El problema de los títulos, epígrafes y denomina ciones legales................................................................... 339
B. La especificación del sentido literal posible: elementos contextual, teleológico e histórico. Rol del bien
jurídico en la interpretación................................................... 340
C. El espíritu general de la legislación y la equidad natu ral como elementos de la interpretación................................ 342
a) El principio de vigencia................................................... 343
(1) Limitaciones normativas al principio de vigencia..... 344
(a) El principio de especialidad, como regla de
preferencia................................................................. 345
(b) El principio de posterioridad, como regla derogatoria........................................................................ 346
(i) Excurso: Anacronismo y derogación.................. 348
b) El principio pro reo.......................................................... 349
c) El principio non bis in idem............................................. 350
d) El principio de insignificancia......................................... 351
e) La equidad natural............................................................ 351
(1) Tópicos jurídicos como manifestaciones de la
equidad natural.......................................................... 352
D.El principio de reserva: la exclusión de proposiciones
normativas con efectos inconstitucionales............................. 355
Índice
XIII
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Capítulo 5
Derecho Penal Internacional
§ 1.Efectos de la ley penal en el espacio........................................ 357
A. Los principios básicos: territorialidad y no injerencia en
los asuntos extranjeros (soberanía nacional)......................... 358
a) El concepto de territorio................................................... 359
b) Extensión limitada de la soberanía nacional
a las zonas contigua y económica exclusiva
en el mar........................................................................... 361
B. El problema del lugar de la comisión del delito.................... 362
C.Excepciones positivas al principio de territorialidad. Casos de aplicación extraterritorial de la ley
penal chilena.......................................................................... 366
a) Casos de aplicación extraterritorial de la ley penal chilena basados en el principio de la bandera
(territorio ficto)................................................................ 367
(1) Buques y aeronaves chilenos sujetos a la jurisdicción nacional en el extranjero (principio de
la bandera)................................................................. 368
(2) Los territorios ocupados militarmente por las
armas de la República................................................ 369
b) Casos de aplicación extraterritorial de la ley penal
chilena basados en el principio de la nacionali dad o personalidad (activa y pasiva)................................ 370
(1) Principio del domicilio.............................................. 372
(2) Principio de la sede.................................................... 373
c) Casos de aplicación extraterritorial de la ley
penal chilena basados en el principio real o de
defensa............................................................................. 374
d) Caso de aplicación extraterritorial de la ley penal
chilena basado en el principio de universalidad: la
piratería en alta mar.......................................................... 378
XIV
Índice
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(1) Crímenes bajo el Derecho Penal Internacional: principios de complementariedad
y supremacía.............................................................. 380
e) Casos de aplicación extraterritorial de la ley
penal chilena basados en el principio de representación..................................................................... 385
D.Excepciones negativas al principio de territorialidad basadas en el principio de inmunidad de
los Estados y el principio de la bandera............................... 390
a) Delitos cometidos en Chile a bordo de naves
y aeronaves extranjeras.................................................... 390
b) Delitos cometidos en Chile dentro del perímetro de las operaciones militares extranjeras
autorizadas....................................................................... 393
c) Delitos cometidos en Chile por representantes de un Estado extranjero: Jefes de Estado,
agentes diplomáticos y consulares................................... 393
E. Conflictos de jurisdicción...................................................... 396
a) Concurrencia, preferencia y exclusión de jurisdicciones............................................................................... 397
b) Jurisdicciones concurrentes y non bis in idem.
La regla del art. 13 CPP................................................... 401
§ 2.Extradición y colaboración internacional en materias
penales........................................................................................ 403
A.La extradición como mecanismo para hacer efectiva
la jurisdicción internacional de los Estados........................... 403
a)Concepto.......................................................................... 403
b) Extradición pasiva ordinaria............................................ 404
(1) Las condiciones de fondo propiamente tales
para conceder la extradición pasiva........................... 407
(a) La falta de jurisdicción de los tribunales
nacionales y la correlativa jurisdicción del
Estado requirente....................................................... 408
Índice
XV
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(b) La calidad del hecho.................................................. 409
(i) Doble incriminación........................................... 409
(ii) Gravedad del hecho............................................ 411
(iii)Delito común...................................................... 412
(iv)La situación de la punibilidad del hecho
incriminado......................................................... 413
(c) La garantía de reciprocidad....................................... 415
(d) La existencia de antecedentes serios en contra
del extraditable.......................................................... 417
(2) Condiciones formales................................................ 418
(3) Condiciones humanitarias y de debido proceso........ 419
(4) Entrega diferida......................................................... 420
(5) Detención previa y prisión preventiva....................... 420
c) Extradición pasiva simplificada....................................... 421
d) Prohibición de ingreso y expulsión administrativa como mecanismos de entrega de personas
extranjeras........................................................................ 422
e) Extradición activa............................................................ 423
(1) Extradición activa para solicitar la entrega de
personas que se encuentran en el extranjero a
fin de enjuiciarlas en Chile........................................ 423
(2) Extradición activa para solicitar la entrega
de personas que se encuentran en el extranjero a fin de que cumplan su condena en
Chile.......................................................................... 425
(3) Solicitud de detención previa u otra medida
cautelar durante o previo al procedimien to de extradición activa.............................................. 426
f) Efectos de la extradición.................................................. 428
(1)Especialidad............................................................... 428
(2) Cosa Juzgada............................................................. 428
XVI
Índice
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B.Otros mecanismos relevantes de cooperación internacional.............................................................................. 429
a) Eficacia de las leyes y sentencias extranjeras..................................................................................... 429
(1) Reconocimiento general de las sentencias, resoluciones judiciales y administrativas extran jeras, para efectos de persecución penal.................... 429
(2) Cumplimiento en Chile de penas dictadas por
tribunales extranjeros................................................ 430
(3) Ejecución en el extranjero de penas im puestas por tribunales chilenos.................................. 431
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Reuters Proview. ............................................................................... 433