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SUPERINTENDENCIA DE VALORES DE LA REPUBLICA DOMINICANA
REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES Y PRODUCTOS
Formulario de Solicitud de Inscripción
AGENTE DE VALORES
1. Nombre o Denominación Social:
Objeto social de la
Compañía:
2.
3. Dirección:
4. Teléfono:
5. Fax:
6.
Correo
Electrónico:
7.
Página
Web:
8. No. RNC:
9. Capital Suscrito y Pagado:
10. Composición del Consejo de Administración y Gerencia:
a) Nombre Completo
b) Profesión u Ocupación
c) Posición en el Consejo
d) Domicilio
e) Cédula de Identidad o Pasaporte
f) Nacionalidad
SC-07-07-07
Edición 1
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Formulario de Solicitud de Inscripción
AGENTE DE VALORES
11. Datos generales del Representante Legal:
a)
Nombre:
b) Nacionalidad:
c) Cédula:
d)
Domicilio:
e) Profesión u Ocupación:
f)
Teléfono:
g) Fax:
h) Correo Electrónico:
12. Datos generales de la firma de Auditores Externos:
a) Nombre o Razón Social:
b) RNC:
c)
Domicilio:
d)
Teléfono:
e) Fax:
f) Correo
Electrónico:
ANEXAR
13. Detalle de las operaciones y servicios que la sociedad propone realizar.
14. Compulsa notarial de suscripción y pago del capital social autorizado.
Copia de los Estatutos Sociales y demás documentos constitutivos con todas sus modificaciones, si aplica,
15. certificada por el Presidente y Secretario de la compañía, sellada y registrada en el Registro Mercantil a
cargo de la Cámara de Comercio y Producción correspondiente.
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Acta de la Junta General de Accionistas mediante la cual se autorizó el aumento del capital suscrito y pagado
a Cinco Millones de pesos (RD$5,000,000.00) para las compañías previamente constituidas y con un capital
16. social autorizado inferior al mínimo exigido por la Ley. En caso de haberse realizado aumentos sucesivos, el
solicitante deberá remitir los actos notariales y actas de juntas correspondientes, debidamente certificados,
sellados y registrados.
17.
Compulsa notarial de suscripción y pago del veinte por ciento (20%) del capital pagado, correspondiente a la
reserva legal.
Acta de la Junta General de Accionistas en la que se eligió al actual Consejo de Administración, certificada
18. por el Secretario y Presidente de la entidad; sellada y registrada en el Registro de la Cámara de Comercio y
Producción correspondiente.
19.
Manual Administrativo y Organigrama, los cuales deben reflejar el esquema de organización y
administración, indicando detalladamente las funciones del personal dentro de la compañía.
20. Manual de Políticas y Procedimientos.
21. Manual interno de conducta.
22. Plan de Negocios.
23.
Modelos de contratos, formularios y cualquier otro documento que serán utilizados en la prestación de sus
servicios.
Certificación del Presidente y Secretario de la compañía en la que se haga constar la relación de las
compañías o entidades con quien el agente de valores tiene vinculaciones (nombre de las empresas que
24.
forman parte del grupo económico o financiero, accionistas y miembros del Consejo de Administración), si
corresponde.
25.
Copia del Certificado de Registro Mercantil expedido por la Cámara de Comercio y Producción
correspondiente.
26.
Copia de la Tarjeta de Identificación Tributaria, contentiva del número de Registro Nacional del
Contribuyente (RNC).
Lista de Accionistas con sus respectivas participaciones en montos, porcentajes y votos, certificada, sellada y
27. registrada en el Registro Mercantil a cargo de la Cámara de Comercio y Producción correspondiente. Dicha
lista debe cumplir con las siguientes especificaciones:
i) En caso de personas físicas, incluir: nombre, edad, profesión, ocupación, domicilio, nacionalidad, y Cédula
de Identidad y Electoral;
ii) En caso de personas jurídicas, incluir: razón y objeto social, domicilio, accionistas (datos generales y
participación accionaria), miembros del Consejo de Administración y número de Registro Nacional de
Contribuyentes (RNC).
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28. De los miembros del Consejo de Administración u órgano equivalente:
En caso de personas físicas:
■ Curriculum Vitae.
■ Copia de la Cédula de Identidad o Pasaporte.
■ Declaración Jurada, individual o conjunta, bajo la forma de compulsa notarial o acto bajo firma privada
legalizado por Notario Público, de los miembros del Consejo de Administración, declarando lo siguiente:
* Se encuentra en pleno ejercicio de los derechos civiles.
* Si son asesores, funcionarios, directores o empleados del Consejo Nacional de Valores, de las Superintendencias de
Valores, de Bancos, de Seguros o de Pensiones.
* Si se encuentran procesados o han sido condenados por la comisión de un delito.
* Si son miembros del Consejo de Administración, funcionarios, accionistas o empleados de algún participante del mercado.
* Si han caído en estado de quiebra o bancarrota, insolvencia o cesación de pago, aún cuando posteriormente hayan sido
rehabilitados.
* Si han cometido (directa o indirectamente) una falta grave o negligencia en contra de las disposiciones del Banco Central
ni de las Superintendencias de Valores, de Bancos, de Seguros, de Pensiones u otras instituciones de similares
competencias.
Formalidades para entrega de la Documentación:
La documentación deberá ser presentada en dos (2) ejemplares de idéntico contenido, un (1) original y una (1) copia,
debidamente numeradas por página y un respaldo en formato digital.
Este formulario ha sido elaborado en base a la Norma que rige la solicitud de autorización para operar como Agente de Valores,
e inscribirse en el Registro del Mercado de Valores y Productos, aprobada mediante la Tercera Resolución del Consejo
Nacional de Valores, del cuatro (4) de diciembre del 2007.
Las informaciones suministradas por el solicitante son de absoluta responsabilidad del solicitante, debiendo ser exactas,
correctas y veraces: de acuerdo al numeral 7 de la norma citada y al artículo 25 del Reglamento de Aplicación de la Ley del
Mercado de Valores.
Solicitante o representante de la compañía:
Nombre
Ciudad:
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Firma
Fecha:
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INSTRUCTIVO DE LLENADO
1. Nombre o Denominación Social:
2.
Descripción del nombre o denominación social
de la Entidad.
Objeto social de la Compañía:
Descripción del Objeto Social de la
Entidad.
3. Dirección:
Descripción del domicilio de la Entidad.
4. Teléfono:
Numero de telefono de la Entidad.
5. Fax:
Numero de fax de la Entidad.
6. Correo Electrónico:
Dirección de correo electrónico de la
Entidad.
7. Página Web:
Dirección de página Web de la Entidad.
8. No. RNC:
Número de Registro Nacional de
Contribuyente.
9. Capital Suscrito y Pagado:
Monto del Capital Suscrito y Pagado.
10. Composición del Consejo de Administración y Gerencia:
a) Nombre Completo
Descripción del nombre completo de
los miembros del Consejo y Gerencia.
Descripción de la profesión u ocupación.
Descripción de la posición en el Consejo.
Descripción del domicilio.
Número de Cédula de Identidad o
Pasaporte.
Descripción de su Nacionalidad.
b) Profesión u Ocupación
c) Posición en el Consejo
d) Domicilio
e) Cédula de Identidad o Pasaporte
f) Nacionalidad
11. Datos generales del Representante Legal:
a) Nombre:
Nombre del Representante Legal.
b) Nacionalidad:
Descripción de su Nacionalidad.
c) Cédula:
Número de Cédula de Identidad y
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Electoral o Pasaporte.
d)
Domicilio:
Descripción del domicilio.
e) Profesión u Ocupación:
Descripción de la profesión u ocupación.
f) Teléfono:
Numero de Telefono de la Entidad.
g) Fax:
Numero de fax de la Entidad.
h) Correo Electrónico:
Dirección de correo electrónico de la
Entidad.
12. Datos generales de la firma de Auditores Externos:
a) Nombre o Razón Social:
Descripción del nombre o razón social de la Entidad
de la Entidad.
b) RNC:
Número de Registro Nacional de
Contribuyente.
c)
Domicilio:
Descripción del domicilio.
d) Teléfono:
Numero de telefono de la Entidad.
e) Fax:
Numero de fax de la Entidad.
f) Correo
Dirección de correo electrónico de la
Entidad.
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