Lineamientos éticos y legales - Barnes Group Inc.

Nuestro recurso más valioso es nuestra
reputación de integridad y justicia, la
cual define la manera en que
conducimos nuestras actividades
profesionales con clientes, proveedores,
competidores y empleados.
El Código de ética y conducta
profesional establece los lineamientos
Lineamientos
éticos
y legales
éticos y legales que deben observar
todos los directores, funcionarios,
empleados y representantes
independientes que se desempeñen a
nombre de Barnes Group. Este Código y
la capacitación en el cumplimiento
tienen como objetivo dirigir la atención
sobre la conducta profesional o las
circunstancias que pueden afectar o
comprometer nuestra reputación.
Thomas O. Barnes
Presidente del Consejo de
Administración
Barnes Group Inc.
Aprobado el 12 de febrero de 2004
Vigente a partir del 1 de marzo de 2004
ÍNDICE
Código de ética y conducta profesional............................................................................ i
Política corporativa de Barnes Group Inc...................................................................... 1
Conflictos de interés.......................................................................................................... 1
Intereses personales..................................................................................................................... 1
Regalos, comidas y entretenimiento ........................................................................................... 2
Regalos ................................................................................................................................... 2
Comidas y entretenimiento ..................................................................................................... 3
Sobornos, comisiones revertidas y descuentos ....................................................................... 3
Transacciones internas ................................................................................................................ 3
Oportunidades dentro de la Compañía .......................................................................... 4
Protección y uso apropiado de los activos de la Compañía........................................... 4
Registros de la Compañía............................................................................................................ 5
Conservación de registros ........................................................................................................... 6
Acceso a Internet y a la Intranet de Barnes Group...................................................................... 6
Correo electrónico....................................................................................................................... 7
Integridad de los sistemas ........................................................................................................... 8
Información confidencial y exclusiva.............................................................................. 8
Relaciones con terceros .................................................................................................... 9
Competencia justa ....................................................................................................................... 9
Proveedores de bienes y servicios............................................................................................. 10
Clientes...................................................................................................................................... 10
Gobiernos .................................................................................................................................. 11
La competencia ......................................................................................................................... 12
Competencia de mercado...................................................................................................... 12
Conversaciones con la competencia ..................................................................................... 13
Asociaciones del ramo .......................................................................................................... 13
Boicots .................................................................................................................................. 14
Transacciones internacionales ....................................................................................... 14
Ley contra la corrupción en países extranjeros ......................................................................... 14
Reglamentos anti boicot............................................................................................................ 15
Cumplimiento de las disposiciones ambientales, sanitarias y de seguridad.............. 15
Prácticas de contratación ............................................................................................... 15
Acoso ilícito .............................................................................................................................. 16
Protección de los quejosos ........................................................................................................ 17
Abuso de sustancias tóxicas ...................................................................................................... 17
Actividades políticas ................................................................................................................. 17
Aprobado el 12 de febrero de 2004
Vigente a partir del 1 de marzo de 2004
ÍNDICE
Cumplimiento del Código .............................................................................................. 18
Cumplimiento............................................................................................................................ 18
Reporte de infracciones............................................................................................................. 18
Modificaciones y renuncia de derechos ........................................................................ 19
Acuse de recibo................................................................................................................ 21
Manual de cumplimiento corporativo
Código de ética
y conducta profesional
Barnes Group Inc. y sus subsidiarias y filiales (en lo sucesivo aquí citadas colectivamente
como “Barnes Group” o la “Compañía”) tienen el compromiso de cumplir con todas las
leyes y códigos federales, estatales, locales y extranjeros.
Como parte de este compromiso, la Compañía redactó el presente Código de ética y
conducta profesional (en lo sucesivo aquí citado como el “Código”) a manera de guía
para los directores, funcionarios, gerentes, empleados y representantes independientes de
Barnes Group (en ocasiones citados colectivamente en el Código como los “empleados”)
para favorecer un sólido clima ético dentro de la Compañía.
Asimismo, con el fin de asegurar la observación del Código y las leyes y reglamentos
aplicables, la Compañía también ha establecido un extenso programa de cumplimiento
corporativo que incluye el Código. Sin embargo, ni el Código ni el programa de
cumplimiento contemplan todas las situaciones cuestionables posibles que pueden surgir.
Conforme a esto, cada uno de nosotros tiene la obligación de familiarizarse con las leyes
y políticas y prácticas específicas de la Compañía aplicables a nuestro puesto. Además,
todos los directores, funcionarios y empleados deben tomar medidas positivas que
tiendan a reportar infracciones potenciales o aparentes de la ley o del presente Código a
su gerente o bien al Jefe de Cumplimiento Corporativo o al Comité de Auditoría del
Consejo de Administración por cualquiera de los siguientes medios:
Por vía telefónica:
1-800-300-1560*
Por correo electrónico: https://www.compliance-helpline.com/welcomepagebarnesgroup.jsp
Por correo regular: Barnes Group Corporate Compliance Hotline
P.O. Box PMB 3767
13590 Ballantyne Corporate Place, Ste. 300
Charlotte, NC 28277-2712
Estos medios están a disposición tanto de los empleados como de personas ajenas a la
empresa. Los interesados que deseen presentar sus denuncias y cualquier otro problema a
los directores no administrativos de la Compañía también podrán aprovechar los
*
Las personas que llamen desde fuera de Estados Unidos o Canadá primero deben marcar el número de
teléfono de acceso gratuito del país pertinente. Las personas que marquen el número gratuito serán
desviadas a la empresa de telecomunicaciones AT&T, desde la cual accederán al número gratuito que
aparece anteriormente. Los números de acceso de los diferentes países están disponibles en
http://www.usa.att.com/traveler/index.jsp. Cuando visite ese enlace, verá un menú desplegable en el
centro de la página. Simplemente seleccione el país desde el que está llamando y haga clic en el botón
“GO”. La página que se cargará a continuación le indicará el código numérico que debe usar para llamar a
Estados Unidos desde ese país. Se le exigirá que marque ese número antes de marcar el número de la línea.
(i)
Manual de cumplimiento corporativo
siguientes mecanismos para tal efecto manifestando explícitamente que la denuncia o el
problema está dirigido a dichos directores.
Tanto los empleados como las personas ajenas a la Compañía podrán manifestar sus
quejas de manera confidencial o anónima por la línea telefónica directa o correo regular.
Al presentar su denuncia, puede conservar su anonimato, aunque le sugerimos a
identificarse. En caso de que decida identificarse, su identidad tendrá carácter
confidencial hasta donde sea factible o permitido por la ley. Todos los directores,
funcionarios y empleados de la Compañía gozan del compromiso de ésta y del Comité de
Auditoría del Consejo de Administración de que serán protegidos de represalias.
Todas las quejas expresadas por vía telefónica o remitidas al domicilio listado
anteriormente serán recibidas por un proveedor de servicios ajeno a la Compañía, quien
las remitirá al Abogado General, conservando así el carácter anónimo de quienes lo
soliciten. El Abogado General u otro abogado del Departamento Legal de la Compañía
nombrado como Jefe de Cumplimiento Corporativo será el responsable de revisar todas
las quejas provenientes de todos los medios. Todas las quejas se tramitarán conforme a la
política sobre quejas y denuncias de Barnes Group Inc.
En el curso de las actividades normales de la Compañía, inevitablemente surgirán dudas
sobre ética. Es responsabilidad de cada quien hablar con su gerente, el Abogado General
o el Jefe de Cumplimiento Corporativo antes de tomar medidas que puedan tener
consecuencias legales para la Compañía.
Si tiene alguna duda, PREGUNTE ANTES DE ACTUAR. Comuníquese con el Jefe de
Cumplimiento Corporativo o su representante.
Este Código tiene como objetivo servir de lineamiento general sobre la conducta que la
Compañía espera por parte de sus directores, funcionarios, empleados y otros afiliados y
no revocar ni sustituir las políticas corporativas o divisionales específicas ni los
reglamentos laborales vigentes que usted debe conocer a fondo.
Más aún, el presente Código no confiere de hecho ni tiene como objetivo conferir
derechos o prestaciones ni constituye un contrato laboral, una promesa de empleo
permanente ni ningún otro tipo de empleo que no sea a plazo indeterminado. Barnes
Group se reserva el derecho de cambiar cualquier política, procedimiento, término o
condición laboral cuando lo considere oportuno y de la manera que juzgue conveniente a
su entera discreción hasta donde lo permita la ley.
(ii)
Manual de cumplimiento corporativo
Política corporativa de Barnes Group Inc.
Barnes Group insiste en que todos sus directores, funcionarios, empleados, agentes y
representantes observen elevadas normas de ética profesional y se conduzcan de manera
lícita en el ámbito profesional. Esta es una obligación fundamental de todos los
directores, funcionarios y empleados de Barnes Group y representa la responsabilidad
personal de cada persona de ayudar a conservar y proteger los bienes de la Compañía, así
como su reputación en el mundo de los negocios. Las prácticas profesionales lícitas y
éticas son elementos esenciales de la filosofía profesional general de la Compañía y
deben observarse en todas las relaciones y los tratos profesionales. La presente política y
el Código se aplican a todos los directores, funcionarios, empleados y agentes de Barnes
Group, incluyendo vendedores independientes y representantes en funciones a nombre de
la Compañía de todas sus empresas y en todos los países.
Barnes Group goza de una reputación excelente forjada a lo largo del tiempo. Esta
reputación refleja las elevadas normas de conducta y ética profesional a las que se sujetan
los directores, funcionarios, empleados y agentes independientes de la Compañía en su
trato con clientes, proveedores de bienes o servicios, autoridades gubernamentales,
comunidades locales, público en general y compañeros de trabajo.
Las normas de conducta descritas en el presente Código establecen la posición de Barnes
Group sobre la responsabilidad individual de todos de colaborar en la conservación de la
reputación de la Compañía y continuar acatando las leyes y los reglamentos aplicables. El
Código no contempla todas las prácticas profesionales y de conducta posibles; sin
embargo, ha sido redactado con el fin de comunicar de manera clara las expectativas
mínimas aplicables a todas las personas afiliadas a Barnes Group.
Conflictos de interés
Los “conflictos de interés” ocurren cuando los intereses privados de una persona
interfieren de alguna manera o parecen interferir con los intereses generales de Barnes
Group.
La posibilidad de conflictos de interés se presenta cuando el puesto de alguien dentro de
la Compañía ofrece la oportunidad de obtener ganancias personales al titular del puesto
(o a un miembro de su familia) además de las prestaciones normales del empleo y la
compensación ofrecida por Barnes Group.
Estos conflictos también se pueden presentar cuando la persona emprende acciones o
tiene intereses que dificultan el desempeño objetivo y eficaz de sus responsabilidades
laborales. Los préstamos o las obligaciones garantizadas a estas personas representan un
área especial de preocupación.
Intereses personales
1
Manual de cumplimiento corporativo
Los directores, funcionarios y empleados de la Compañía deben evitar toda circunstancia
en la que sus propios intereses puedan entrar en conflicto con los de Barnes Group.
Ejemplo:
•
Ningún director, funcionario o empleado debe tener intereses ni relaciones
comerciales independientes con proveedores de bienes o servicios, corredores de
bolsa, agentes, consultores, clientes o competidores de Barnes Group ni con
personas con poder para influir en las decisiones de dichos terceros. Esta política
incluye trabajar para dichos terceros, el ofrecimiento de servicios de consultoría a
los mismos y el ejercer como director de estas compañías.
•
Ningún director, funcionario o empleado puede realizar una inversión personal o
familiar considerable en empresas que mantengan relaciones comerciales con
Barnes Group como proveedores de bienes o servicios, corredores de bolsa,
agentes, consultores, clientes o competidores (excepto cuando se trate de fondos
mutuos o valores en cartera por menos de 0.5% de las acciones emitidas y
suscritas de valores cotizados públicamente), a menos que soliciten con
anticipación permiso por escrito al Jefe de Cumplimiento Corporativo.
•
Ningún director, funcionario o empleado debe desempeñar un empleo externo ni
tener intereses comerciales que lo coloquen en posición de: (i) representar en
apariencia a Barnes Group sin que así sea en efecto; (ii) ofrecer bienes o servicios
considerablemente semejantes a los que ofrece o considere ofrecer Barnes Group;
o (iii) mermar su eficiencia laboral.
Toda actividad personal o profesional emprendida por algún director, funcionario o
empleado que despierte suspicacias a este respecto debe reportarse y ser aprobada con
anticipación por parte del Jefe de Cumplimiento Corporativo. También es necesario
solicitar la aprobación de su gerente o del Jefe de Cumplimiento Corporativo antes de
aceptar un puesto en el Consejo de Administración de alguna institución no lucrativa,
siempre que exista la posibilidad de algún tipo de relación comercial entre Barnes Group
y la institución o la expectativa de apoyo financiero u otro tipo de apoyo por parte de
Barnes Group.
Regalos, comidas y entretenimiento
Hasta un inocente intercambio de regalos o algún entretenimiento puede ser mal
interpretado. Por ejemplo, dependiendo del tipo de relación personal, estos detalles
pueden ser percibidos como intentos para influir en una persona con el fin de hacer
negocio con un proveedor de bienes o servicios, un cliente o un competidor en particular.
Con el fin de evitar conflictos de interés reales o percibidos, las siguientes normas se
aplicarán a los regalos y entretenimiento por parte de los directores, funcionarios y
empleados de Barnes Group.
Regalos
2
Manual de cumplimiento corporativo
Queda prohibido solicitar a título personal o a nombre de los miembros de su familia o
amigos cualquier tipo de regalo, propina u otros obsequios o favores personales de
cualquier índole de proveedores de bienes o servicios, corredores de bolsa,
representantes, asesores o competidores de Barnes Group actuales o potenciales. Se
consideran como regalo las dádivas de dinero en efectivo, mercancías y productos, así
como los descuentos para la compra de bienes y servicios personales.
La Compañía desalienta la aceptación de regalos espontáneos y prohibe estrictamente a
sus directores, funcionarios y empleados la aceptación o el ofrecimiento de regalos de
dinero en efectivo. Sin embargo, se permite aceptar regalos espontáneos que no sean en
dinero en efectivo, siempre y cuando su valor sea nominal y tan sólo represente una
cortesía y una práctica comercial aceptada. El valor de cualquier regalo no debe despertar
suspicacias sobre obligaciones por parte de la persona que lo recibe.
Comidas y entretenimiento
Queda prohibido exhortar o solicitar a título personal o a nombre de miembros de su
familia o amigos entretenimiento a cualquier persona o Compañía que mantenga
relaciones o trate de establecer relaciones comerciales con Barnes Group.
A manera de ejemplo, esta política incluye boletos o pases para asistir a eventos
deportivos u otros eventos culturales, viajes o alojamiento y comida gratuitos. No
obstante, en ocasiones se permite aceptar regalos espontáneos de entretenimiento, como
una comida o evento social ocasional, pero sólo con las siguientes condiciones:
•
•
•
El evento no debe ser periódico.
El evento ocurre en el curso regular de las actividades comerciales.
El evento es razonable (es decir, los gastos son semejantes a lo que el
beneficiario está acostumbrado a gastar en entretenimiento personal) y
ocurre en un ambiente apropiado y apto conforme a sus objetivos
comerciales.
Sobornos, comisiones revertidas y descuentos
Queda prohibido aceptar cualquier forma de pago “por abajo del agua”, “comisiones
revertidas”, sobornos, descuentos u otros pagos inapropiados en relación con alguna
compra o venta de bienes o servicios de la Compañía.
Transacciones internas
Ningún director, funcionario o empleado podrá participar en transacciones (ya sean de
compra o venta) de valores de Barnes Group ni de acciones de otras compañías que se
coticen públicamente en la bolsa, si dicha persona posee información sustancial ajena al
dominio público y que ha adquirido en el curso de sus actividades para Barnes Group.
Para fines del presente Código, los términos “valores” o “acciones” comprenderán tanto
las acciones ordinarias y preferentes y las opciones de compraventa de valores.
Asimismo, queda prohibida la compra o venta de valores por parte de terceros sobre la
3
Manual de cumplimiento corporativo
base de dicha información a beneficio o a solicitud de directores, funcionarios o
empleados. Esta restricción se aplica hasta el momento en que la información sea
divulgada públicamente y difundida de manera apropiada por un tiempo suficiente, de
manera que el mercado haya tenido tiempo de reaccionar.
El carácter “sustancial” de la información depende de si resultase importante para un
inversionista al decidir sobre la venta de los valores o si tendría algún impacto sobre el
precio de los valores en el mercado.
Cierta información, como la relativa a las proyecciones de ingresos, adquisiciones
importantes y cesiones de activos, firma de contratos importantes o nuevos negocios,
resultados financieros y procesos nuevos o descubrimientos de productos importantes,
cambios considerables de personal y avance de litigios de gran magnitud, por lo general
se considera información sustancial. Dependiendo de su carácter, existen otros tipos de
información que también podrían considerarse sustanciales.
Los directores, funcionarios y empleados de Barnes Group también tienen prohibido
asesorar a terceros sobre la conveniencia de comprar o vender valores sobre la base de
información sustancial que no sea del dominio público. Conforme a la ley federal de
valores, es ilícito divulgar o filtrar información sustancial que no sea del dominio público
a terceros que en consecuencia aprovechen la información en su beneficio. Todos los
directores, funcionarios o empleados que posean lo que a su parecer represente
información interna y deseen hablar sobre la naturaleza de la información, deben
comunicarse con el Jefe de Cumplimiento Corporativo antes de ejecutar la transacción (o
filtrar la información a alguien para que la ejecute) de los valores de cualquier compañía.
Oportunidades dentro de la Compañía
Los directores, funcionarios y empleados tienen prohibido: (a) aprovechar en su propio
beneficio las oportunidades que descubran debido al uso de propiedades, información o
al desempeño de su puesto dentro de la Compañía; (b) hacer uso de propiedades,
información o de su puesto en la Compañía para obtener beneficios personales; y (c)
competir con la Compañía. Los directores, funcionarios o empleados de la Compañía
tienen la obligación de anteponer los intereses legítimos de la Compañía cuando se
presente la oportunidad.
Protección y uso apropiado de los activos de la Compañía
Barnes Group posee diversos tipos de propiedad con el fin de poder conducir sus
actividades. Todos los directores, funcionarios y empleados tienen la obligación de
proteger los activos de la Compañía y vigilar su uso eficiente. Los activos de la
Compañía deben usarse sólo con fines legítimos. Queda prohibido el robo o el uso
personal no autorizado, el traslado de lugar o la destrucción de propiedades, equipo o
materiales de la Compañía.
4
Manual de cumplimiento corporativo
Los activos de Barnes Group podrán trasladarse de las instalaciones de la Compañía
exclusivamente para conducir las actividades comerciales propias de Barnes Group y
sólo con la debida autorización. Por ejemplo, queda prohibido el traslado de
herramientas, equipo de cómputo o software, máquinas de escribir u otros activos de la
Compañía sin fines comerciales. Sin embargo, está permitido el traslado temporal de
objetos de las instalaciones de la Compañía con fines laborales en casa o al viajar.
Registros de la Compañía
La integridad de los registros y sistemas de reporte de información de Barnes Group debe
respetarse en todo momento. Todos los registros corporativos de los que sea responsable
deben ser fidedignos, exactos y completos y usted está obligado a contar con la
documentación de apoyo correspondiente.
Los registros de Barnes Group deben reflejar con exactitud y presentar de manera justa
las actividades que representan, de conformidad con las políticas de la Compañía y de
manera que reflejen la naturaleza y el objetivo de las actividades. Por ningún motivo se
permitirá la anotación de información falsa o inexacta en los registros de Barnes Group.
Los registros mencionados aquí comprenden, entre otros: tarjetas para registrar las horas
de trabajo u otros documentos para registrar el tiempo, reportes de viáticos y gastos de
juntas de negocios y registros de contabilidad u otros registros financieros.
Toda persona autorizada a efectuar gastos a nombre de Barnes Group tiene la obligación
de asegurarse de que las cuentas cumplan con las políticas de contabilidad y compras de
la Compañía y que todas las transacciones se registren minuciosamente. Por ningún
motivo se permite efectuar registros “extraoficiales” ni indebidos.
Es importante que todos estén conscientes de que prácticamente todos los registros de la
Compañía pueden quedar sujetos al escrutinio público en el curso de litigios o
investigaciones conducidas por el gobierno. Muchas veces, terceros ajenos a la Compañía
o los medios de comunicación pueden obtener los registros. Por consiguiente, los
empleados deben procurar ser lo más claros, concisos, veraces y precisos que sea posible
al registrar cualquier tipo de información y evitar llegar a conclusiones legales o
comentar sobre las posturas legales adoptadas por la Compañía u otros. Asimismo, deben
evitar exageraciones, usar un lenguaje florido y expresiones peyorativas de las personas y
sus motivos. Barnes Group no tolerará ningún tipo de conducta que dé una impresión
inexacta de sus operaciones comerciales.
La integridad de los reportes financieros de Barnes Group reviste la mayor importancia.
Las prácticas de expedición de reportes contables y financieros deben ser justas y
apropiadas, de conformidad con los principios de contabilidad generalmente aceptados, y
aprovechar el mejor juicio de la gerencia cuando sea necesario. Ningún empleado podrá,
ya sea directa o indirectamente, emprender ninguna acción para influir de manera
fraudulenta, sobornar, manipular o engañar a los auditores públicos independientes con el
fin de generar estados financieros engañosos de Barnes Group.
5
Manual de cumplimiento corporativo
Barnes Group prohíbe las prácticas que podrían generar reportes financieros
fraudulentos. Si bien es difícil ofrecer una definición completa sobre reportes financieros
fraudulentos, en general se refiere a toda conducta intencional o irresponsable, ya sea por
comisión u omisión que resulte en la producción sustancial de estados financieros
engañosos o incompletos. La comunicación clara, abierta y continua entre todos los
niveles gerenciales y el personal sobre todos los asuntos financieros y operativos más
importantes disminuirá considerablemente el riesgo de problemas en los reportes
contables y financieros y ayudará a alcanzar las metas operativas. Los empleados de la
gerencia deben estar conscientes de estos riesgos y comunicarse según corresponda.
Todos los empleados deben asegurarse de que se hayan tomado todas las medidas
razonables y necesarias dentro de su esfera de responsabilidad con el fin de ofrecer
información completa, fidedigna, exacta, oportuna y comprensible en los reportes y
documentos que Barnes Group entrega o remite a la Comisión de Bolsa y Valores
(Securities and Exchange Commission) o a los organismos estatales reguladores y demás
normativas reglamentarias. Además, los empleados autorizados para comunicarse con los
accionistas de Barnes Group o el público en general deben ofrecer siempre información
completa, fidedigna, exacta y comprensible.
Conservación de registros
Barnes Group ha adoptado políticas específicas sobre conservación de documentos que
todos los directores, funcionarios y empleados de Barnes Group deben cumplir. La
definición de los tipos de documentos o registros que cubre esta política es muy amplia, y
comprende no sólo las copias impresas de los documentos y registros, sino también todos
los registros mecánicos, electrónicos o magnéticos, la correspondencia, los memorandos,
el correo electrónico, las facturas, los contratos, los acuerdos, los pedidos, las notas y los
borradores.
Antes de proceder a destruir registros corporativos, los empleados responsables deben
consultar a su gerente con el fin de verificar el cumplimiento del programa de
conservación de registros de la Compañía.
Los documentos relevantes de litigios, investigaciones o auditorías pendientes,
anunciadas o previstas no deben destruirse por ningún motivo hasta que haya sido
explícitamente autorizado por el representante responsable de la Oficina del Abogado
General.
Acceso a Internet y a la Intranet de Barnes Group
Barnes Group ofrece a algunos empleados, empleados eventuales y contratistas el acceso
a la red pública de Internet y a la Intranet de Barnes Group con el fin de auxiliar y
facilitar la transmisión y comunicación de información de interés comercial. Este acceso
se ofrece exclusivamente con fines comerciales legítimos y propios de la Compañía.
El acceso a los recursos electrónicos en red de la Compañía se permite sólo con la
autorización de la gerencia de Barnes Group y siempre y cuando su uso sea de acuerdo
con los lineamientos de la Compañía sobre seguridad electrónica. El uso de la Internet y
6
Manual de cumplimiento corporativo
la Intranet de la Compañía debe apegarse a las políticas y prácticas de Barnes Group, así
como al presente Código.
Barnes Group considera como usos inapropiados, entre otros, los siguientes:
•
El acceso no autorizado o los intentos de acceso al sistema de cómputo o
correo electrónico de otra persona.
•
La transmisión de información confidencial o exclusiva de Barnes Group
a personas u organizaciones no autorizadas.
•
La transmisión de textos íntegros no cifrados sobre información comercial
exclusiva o confidencial de Barnes Group a personas u organizaciones
autorizadas ajenas a la Compañía.
•
Todo uso que infrinja las políticas o prácticas de Barnes Group o el
presente Código, incluyendo, entre otros, las políticas específicas de la
Compañía sobre el uso de correo electrónico, el acceso a Internet, las
solicitudes, la igualdad de oportunidades laborales y el acoso racial, sexual
o de cualquier otra índole.
•
El uso intencional que restrinja o evite dolosamente el uso de Internet por
parte de otros usuarios.
•
La exhibición o transmisión dolosa de información ilícita, ilegal,
intimidatoria, abusiva, difamatoria, sexualmente explícita o cualquier otro
tipo de información o material objetable.
•
La exhibición o transmisión dolosa de software que contenga virus u otros
elementos dañinos.
•
La carga, descarga, exhibición, publicación, transmisión, reproducción o
distribución dolosa sin la debida autorización de cualquier tipo de
información, software u otros materiales protegidos por la ley de derechos
de autor sin la autorización previa del titular de los derechos.
Barnes Group específicamente se reserva el derecho de permitir a los supervisores o a la
gerencia el acceso a la historia de uso de Internet y cualquier otro tipo de comunicación
electrónica con fines comerciales o conforme lo exija la ley.
Correo electrónico
El correo electrónico se está convirtiendo en un medio cada vez más importante de
comunicación tanto dentro de Barnes Group como con ciertos usuarios autorizados
ajenos a la Compañía. El correo electrónico dirigido o recibido por directores,
funcionarios o empleados, empleados eventuales y contratistas de Barnes Group se
considera igual que cualquier otro registro o correspondencia comercial. Todos los tipos
de registros comerciales están sujetos a la inspección o divulgación sin previo aviso.
Existen diversas consideraciones que debe tener en mente al usar el correo electrónico de
la Compañía o entrar en Internet.
•
El correo electrónico puede reenviarse a terceros y destinatarios
imprevistos sin el conocimiento del remitente original. Además, esta
7
Manual de cumplimiento corporativo
•
•
correspondencia puede alterarse fácilmente y reenviarse a otros ya
modificada.
La correspondencia electrónica, el acceso a Internet y la información
descargada de la red puede constituir un registro permanente; borrar un
mensaje determinado de su bandeja de entrada no es garantía de que el
mensaje haya sido eliminado ni de que la información que contenía no
pueda ser recuperada por otros medios.
A pesar de su formato, los correos electrónicos deben considerarse como
“documentos” para fines prácticos, por lo que están sujetos a citación
judicial en litigios civiles e investigaciones penales; además, una vez que
han sido creados, por lo general están sujetos a la política de conservación
de documentos de la Compañía.
Como regla general, nunca transmita por correo electrónico mensajes que no desee que
vean otras personas además del destinatario. Si tiene alguna pregunta o duda sobre el
correo electrónico o el acceso a Internet incluyendo presuntas infracciones, diríjase a su
gerente, al Departamento de Sistemas de Información de la Administración del Grupo o
al Jefe de Cumplimiento Corporativo.
Integridad de los sistemas
Ningún director, funcionario o empleado de Barnes Group con derecho de acceso a
cualquiera de las redes de cómputo o bases de datos de la Compañía podrá difundir o
compartir las contraseñas personales de acceso a las redes o bases de datos a ninguna
persona no autorizada. Además, ninguna persona podrá usar o distribuir software que
pueda dañar o alterar el ambiente de trabajo.
Los empleados tienen explícitamente prohibido el acceso sin autorización expresa a
cualquier sistema o base de datos que contenga información confidencial, como los
expedientes del personal; formación relativa a la titularidad de acciones o la participación
en la opción para la compra de acciones u otros programas de incentivos; y correo
electrónico personal, radiolocalizadores personales y mensajes de correo de voz de otros
empleados.
El acceso a esta información sin la debida autorización constituye una infracción
importante de los derechos de privacidad de otros empleados y puede alterar en grado
extremo la misión de Barnes Group. Las infracciones de esta política se resolverán según
el caso.
Información confidencial y exclusiva
La información confidencial y exclusiva representa uno de los recursos más valiosos de
la Compañía y debe tratarse como tal. Conforme a la obligación actual y permanente de
confidencialidad de todos los directores, funcionarios y empleados, queda prohibido (ya
sea durante o después de terminada la relación de trabajo) suministrar o divulgar
información confidencial o privada sin la autoridad debida a cualquier persona ajena a
8
Manual de cumplimiento corporativo
Barnes Group adquirida en el curso del empleo o debido a su relación con la Compañía.
La divulgación de información confidencial puede ser lesiva para Barnes Group y servir
de fundamento para emprender acciones legales contra la empresa o la persona
responsable de la divulgación.
La conservación y seguridad de esta información deben ajustarse a las políticas de la
Compañía y a los reglamentos federales aplicables. Los secretos industriales y la
información confidencial corporativa incluyen, entre otros:
•
Expedientes del personal
•
Listas y directorios telefónicos internos
•
Contraseñas
•
Organigramas
•
Datos de ingeniería
•
Datos financieros
•
Informes de ventas
•
Planes de servicios, procesos o productos nuevos
•
Programas publicitarios o de mercadotecnia o promociones
•
Listas de clientes actuales o prospectos y proveedores
•
Tarifas y salarios u otro tipo de información personal
•
Programas de inversión de capital
•
Proyección de ingresos
•
Propuestas de cambios en la administración o las políticas
•
Datos de pruebas
•
Precios de proveedores
•
Términos contractuales
Usted está obligado a proteger la información confidencial y exclusiva que Barnes Group
le ha confiado mediante la observación de las normas y políticas aprobadas de la
Compañía contenidas en el Manual de Políticas de la Compañía.
Además, tiene expresamente prohibido divulgar información sobre los clientes a toda
persona ajena a Barnes Group sin el previo consentimiento del cliente, a menos que sea
necesario para cumplir con una citación judicial, orden judicial u otros procesos legales.
Para efectos del presente Código, dicha información incluye, entre otra: los nombres de
los clientes, números de cuenta, direcciones y datos de facturación. Todas las solicitudes
de este tipo de información se remitirán de inmediato a su gerente y al Jefe de
Cumplimiento Corporativo antes de suministrar la información.
Relaciones con terceros
Competencia justa
Los principios de la competencia justa son fundamentales para todas nuestras
operaciones y representan el punto central de las relaciones de la Compañía con sus
proveedores, clientes, competidores y funcionarios públicos. Los directores, funcionarios
9
Manual de cumplimiento corporativo
y empleados de la Compañía deben evitar aprovecharse injustamente de cualquier
persona mediante la manipulación, la ocultación, el abuso de información privilegiada,
las declaraciones falsas u otras prácticas injustas.
Proveedores de bienes y servicios
Todas las compras de bienes y servicios por parte de Barnes Group deben efectuarse
sobre la base de la calidad, el servicio, el precio y la aptitud del bien o servicio. Barnes
Group procura establecer relaciones comerciales mutuamente provechosas y a largo
plazo con sus proveedores de bienes y servicios sobre la base de estos factores. La
reciprocidad es una práctica lesiva y un impedimento para asegurar la compra de los
mejores materiales o servicios disponibles a precios competitivos. Cuando la Compañía
efectúa una compra, no favorece a las empresas que cuenta entre sus clientes tan sólo por
su condición de clientes.
Clientes
Todas las transacciones con los clientes actuales y potenciales deben ser justas y
transparentes. Barnes Group consigue y conserva nuevos clientes gracias a la alta calidad
de sus productos y servicios y a sus precios competitivos. Barnes Group compra y ofrece
bienes y servicios teniendo en cuenta exclusivamente la calidad y los términos de venta.
Bajo ninguna circunstancia Barnes Group aprobará el ofrecimiento o pago de comisiones
revertidas por compras, pagos “por abajo del agua” descuentos ilícitos u otros pagos
semejantes indebidos o inapropiados a clientes actuales o potenciales o a sus
representantes a cambio de su preferencia. Todas las ventas deben basarse en el precio,
los términos de compra, el tipo de servicio, la atención al cliente prevista para la cuenta y
otros factores importantes semejantes y legales. No trate de “amarrar” la compra de
bienes o servicios a una compra por parte de Barnes Group al mismo cliente.
Usted tiene prohibido expresar afirmaciones falsas o engañosas al cliente en un intento
por promocionar los productos y servicios que ofrece Barnes Group. El cliente debe
recibir información exacta y clara sobre el precio, la capacidad, el programa e
información relacionada. Las siguientes normas servirán de lineamiento para la
promoción de bienes y servicios por parte de los empleados de la Compañía:
•
Si por lo general trata directamente con los clientes, debe conocer a fondo
y observar al pie de la letra todas las leyes que rigen las relaciones con los
clientes y competidores, incluyendo la ley antimonopolio, la Ley contra la
corrupción en países extranjeros, las afirmaciones falsas, los reglamentos
de exportación, los sobornos comerciales, el fraude y otras disposiciones
relacionadas. Todas las dudas sobre la aplicación de estas leyes a casos
particulares deben dirigirse al Jefe de Cumplimiento Corporativo.
•
Queda prohibido ofrecer regalos, propinas u otros beneficios o favores a
proveedores de bienes o servicios, corredores de bolsa, agentes, asesores,
clientes o competidores actuales o potenciales de Barnes Group en
10
Manual de cumplimiento corporativo
relación con la compra o venta de bienes o servicios. Sin embargo, puede
ofrecer regalos que no sean dinero en efectivo a organizaciones no
gubernamentales o sus representantes y cuyo valor sea nominal, como
almohadillas, plumas, imanes, cachuchas, playeras u otros artículos
promocionales.
•
También puede ofrecer ocasionalmente en horas hábiles algún tipo
razonable de entretenimiento por negocios a los representantes o
empleados de organizaciones no gubernamentales con las que Barnes
Group mantenga relaciones comerciales. Esto incluye por ejemplo una
comida ocasional, algún evento social o una invitación a algún evento
promocional patrocinado por Barnes Group.
•
El lugar y tipo de entretenimiento ofrecido o provisto a las organizaciones
que mantengan relaciones comerciales con la Compañía o sus
representantes, así como la cantidad de dinero invertida deben ser
razonables y apropiados y en cualquier caso deben documentarse de
manera apropiada en el formulario de reembolso de gastos de Barnes
Group.
•
La información sobre otras compañías, incluyendo las compañías
competidoras, adquirida en el curso de la realización de un negocio debe
tratarse con cautela. Toda información negativa relativa a otras compañías
que no tenga un objetivo comercial legítimo debe desecharse.
Siempre que trabaje con información delicada sobre otras compañías, debe usarla sólo
con fines comerciales legítimos y ponerla a disposición exclusivamente de los empleados
de Barnes Group que tengan una necesidad legítima de conocerla. Al presentar dicha
información, la identidad de la organización o las personas debe divulgarse sólo si es
necesario por motivos comerciales.
Tenga siempre en cuenta el hecho de que algunas compañías pueden tener diversas
relaciones con Barnes Group, como en el caso de proveedores que también son clientes
de la Compañía. Por esto es importante comprender el tipo preciso de relación que
tenemos delante en cada transacción.
Gobiernos
En ocasiones, Barnes Group tiene contacto con dependencias federales, estatales, locales
y de gobiernos extranjeros por motivos comerciales o regulatorios. Barnes Group valora
sus buenas relaciones con los gobiernos locales, estatales, federales y extranjeros.
Estamos comprometidos a ser un “buen ciudadano corporativo” y nos sentimos
orgullosos de las aportaciones que hemos hecho con el fin de ayudar a las comunidades
en donde nos hemos establecido.
Es política de la Compañía tratar de manera honesta y justa con los representantes y
agentes de gobierno y cumplir con las solicitudes y los procedimientos válidos y
11
Manual de cumplimiento corporativo
razonables. Lo exhortamos a ser honesto y claro en su trato con los representantes de
gobierno y a no solicitar o animar a otros empleados de Barnes Group u otros a
suministrar información falsa o engañosa a dependencias o representantes
gubernamentales.
Si participa en algún trabajo contractual con el gobierno, debe conocer a fondo y
observar al pie de la letra los reglamentos y las normas que rigen las relaciones con
dependencias públicas en lo general y la provisión de bienes y servicios al gobierno en lo
particular.
Tenga cuidado en particular con el ofrecimiento de cualquier cosa de valor a los
empleados, agentes o representantes de las dependencias gubernamentales.
Los directores, funcionarios y empleados no pueden ofrecer, regalar o traspasar ni aceptar
artículos de valor en su trato con funcionarios, agentes o empleados de ninguna
dependencia gubernamental con la que la Compañía mantenga relaciones comerciales o
trate de establecerlas, o donde esté sujeta a una relación regulatoria. Para este fin, los
artículos de valor deben incluir beneficios tangibles e intangibles, como dinero en
efectivo, bienes, servicios, entretenimiento o promesas de beneficio a futuro ofrecidas o
planteadas como estímulo para celebrar el contrato u obtener un resultado en particular.
Las políticas de Barnes relativas específicamente al trato con funcionarios de gobiernos
extranjeros se describen a detalle más adelante en la sección de “Transacciones
internacionales”.
La competencia
Las personas afiliadas a Barnes Group tienen terminantemente prohibido tratar de
apoderarse por medios inapropiados de los secretos comerciales de un competidor o
cualquier otro tipo de información confidencial o exclusiva; asimismo, los directores
funcionarios y empleados de Barnes Group tienen terminantemente prohibido hacer uso
de cualquier forma de la información así adquirida. Prácticas como el espionaje
industrial, el allanamiento, la intervención telefónica y el robo son ilícitos y
evidentemente equivocadas. Entre otras prácticas inapropiadas se encuentran la
contratación de empleados de la competencia con el fin de obtener información
confidencial. La solicitud indebida de datos confidenciales de cualquier manera planteada
a un competidor o a sus clientes atenta contra las políticas de Barnes Group.
Competencia de mercado
Barnes Group tiene el compromiso de cumplir con todas las leyes antimonopolio
aplicables en cada una de las jurisdicciones donde realiza sus actividades. Las leyes
antimonopolio se basan en la suposición fundamental de que la competencia aumenta la
oferta y por consiguiente disminuye el precio de los bienes y servicios. Dicho de manera
general, estas leyes prohíben toda conducta que pueda: (1) intimidar a la competencia; o
(2) fomentar la competencia por medios injustos al grado que tan sólo un competidor sea
capaz de sobrevivir.
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Manual de cumplimiento corporativo
Si bien las leyes antimonopolio prohíben claramente la mayoría de los acuerdos de
fijación de precios, la división de mercados y el boicot (según se describe a
continuación), también proscriben la conducta que limita irracionalmente la competencia.
Dependiendo de los hechos y las circunstancias del caso, este tipo de conducta incluye
ciertos intentos por ofrecer paquetes de servicios, ciertas actividades de exclusión y
ciertos acuerdos lesivos para la competencia o el alza ilícita de precios. Todas las dudas
que surjan en esta área deben dirigirse al Jefe de Cumplimiento Corporativo.
Conversaciones con la competencia
La política de Barnes Group exige que todas las decisiones relativas a los productos y
servicios que ofrecemos, incluyendo precios, disponibilidad, etc., deben hacerse
independientemente y sin el previo conocimiento o aprobación de la competencia. Al
establecer de manera independiente sus precios y términos comerciales, Barnes Group
podrá considerar todos los factores importantes, incluyendo costos, condiciones del
mercado, programas de reembolso de uso generalizado y precios competitivos
prevalentes hasta donde el mismo mercado los determine. No habrá arreglos verbales o
escritos con ningún competidor en relación con los precios, políticas de precios, fórmulas
para la determinación de precios, licitaciones o fórmulas de licitación, descuentos,
acuerdos de crédito o términos de venta o servicio relacionados. Con el fin de evitar la
posibilidad de malentendidos o malas interpretaciones, las políticas de Barnes Group
prohíben la consulta o divulgación a la competencia de las tarifas o los términos que
Barnes Group u otro competidor aplica o piensa aplicar. Las operaciones de coinversión
y afiliación que requieran hablar sobre precios deben estudiarse individualmente junto
con un abogado del Departamento Legal con el fin de verificar el cumplimiento de las
leyes antimonopolio. Las conversaciones con la competencia sobre la racionalización de
los mercados, la reducción de personal o la eliminación de la duplicación por lo general
implican la división del mercado y deben evitarse.
La Compañía puede participar y recibir resultados de encuestas generales, aunque estos
resultados deben ajustarse a las normas de participación en encuestas descritas en la
sección de “Asociaciones del ramo” más adelante. Asimismo, la política de Barnes
Group prohíbe la consulta o divulgación a la competencia de sus servicios, selección de
mercados, territorios, licitaciones o clientes. Quedan prohibidos los arreglos con la
competencia tendentes a dividir los mercados. Esto incluye los acuerdos para asignar las
acciones de un mercado entre los competidores, dividir los territorios o dividir las líneas
de productos o los clientes.
Asociaciones del ramo
Barnes Group es miembro de diversas asociaciones del ramo y asociaciones
profesionales. Las asociaciones del ramo son lícitas y pueden ser útiles para fomentar la
competitividad de nuestros productos y servicios. Sin embargo, es importante tener
cuidado especial durante las juntas de las asociaciones, debido a que son por definición
juntas de competidores. Debido a que los representantes de la competencia muchas veces
asisten con regularidad a estas juntas, llegan a conocerse bien entre ellos, por lo que
existe el riesgo de intercambios sociales normales que pueden derivar en temas
peligrosos. El intercambio de información es apropiado si se aprovecha para informar
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Manual de cumplimiento corporativo
mejor al consumidor o promover la eficiencia y la competencia. Barnes Group puede
participar en encuestas de precios, costos y salarios, siempre y cuando la encuesta la
realicen terceros e involucre a un número apropiado de compañías de tamaño similar.
Toda información sobre precios, costos o salarios provista por la Compañía debe ser
congruente con la divulgación pública más reciente de dicha información conforme a los
informes de la Compañía entregados a la Comisión de Valores y Bolsa. Si se le solicita
suministrar a alguna asociación del ramo información sobre los cargos, costos, salarios u
otros asuntos comerciales de la Compañía, no podrá hacerlo sin la autorización previa del
Presidente de su grupo. La compra mancomunada a través de las asociaciones del ramo
probablemente es aceptable, pero todo plan de compra mancomunada debe ser estudiado
con anticipación por el Jefe de Cumplimiento Corporativo. Si tiene alguna pregunta o
duda sobre las actividades de una asociación del ramo, consulte al Jefe de Cumplimiento
Corporativo.
Boicots
La política de Barnes Group prohíbe todo acuerdo con la competencia para boicotear o
rehusarse a tratar con una persona o grupo de personas en particular, como proveedores
de servicios, clientes o empresas. Estos acuerdos no tienen que ser necesariamente por
escrito con el fin de considerarlos ilícitos; todo arreglo (directo o indirecto) establecido
con un competidor en estos asuntos queda prohibido. Los arreglos exclusivos con
proveedores de servicios, clientes y otras compañías deben ser autorizados por un
funcionario de la Compañía o por el Jefe de Cumplimiento Corporativo sobre la base de
un análisis del mercado relevante.
Transacciones internacionales
Las transacciones internacionales están sujetas a leyes y reglamentos federales
específicos. Las personas que participan en transacciones comerciales internacionales
deben estar bien familiarizadas y observar al pie de la letra sus disposiciones.
Si bien de ninguna manera se exige que las conozcan a fondo, los empleados de Barnes
Group o los representantes independientes que participen en transacciones comerciales
internacionales deben al menos estar conscientes de los reglamentos de exportación
aplicables, las disposiciones anti boicot y los embargos comerciales vigentes en su
momento.
Ley contra la corrupción en países extranjeros
Los directores, funcionarios y empleados tienen terminantemente prohibido ofrecer,
autorizar, dar o prometer cualquier artículo de valor a funcionarios de gobiernos
extranjeros de manera que pueda percibirse como estímulo o soborno para facilitar las
actividades comerciales de Barnes Group.
La Ley contra la corrupción en países extranjeros prohíbe a las compañías de Estados
Unidos y sus directores, funcionarios, empleados y representantes efectuar pagos o
autorizar el pago de dinero en efectivo u otros artículos de valor, ya sea directa o
14
Manual de cumplimiento corporativo
indirectamente, a funcionarios extranjeros con el fin de influir en sus acciones en su
calidad de funcionario o para estimularlo para auxiliar a la empresa en la consecución de
transacciones.
Además de infringir la Ley contra la corrupción en países extranjeros, estas transacciones
también pueden incurrir en infracciones de las leyes penales del fuero federal, como las
leyes contra el soborno, el fraude postal y la intervención telefónica, así como otras leyes
estatales o las leyes de los países con los que Barnes Group mantiene relaciones
comerciales. Debido al carácter complicado y dinámico de los negocios internacionales,
los empleados deben dirigir sus dudas en esta área al Jefe de Cumplimiento Corporativo.
Reglamentos anti boicot
Los reglamentos anti boicot del Departamento de Comercio y el Servicio de
Administración Tributaria de Estados Unidos de Norteamérica prohíben a las compañías
estadounidenses y empresas extranjeras controladas por empresas estadounidenses la
participación en boicots no avalados con respecto a los productos o servicios. A pesar de
que los reglamentos anti boicot son complicados y sumamente amplios en términos de las
actividades prohibidas, en general prohíben a las compañías y a las personas participar en
acciones de apoyo de un boicot de países extranjeros cuando dicho boicot no está
reconocido por Estados Unidos.
La conducta prohibida contempla las solicitudes por parte de los clientes con el fin de
abstenerse de efectuar transacciones con el gobierno, las empresas o los ciudadanos de un
determinado país; las solicitudes de información relacionada con los negocios de la
Compañía en dicho país; y las solicitudes para emprender otras acciones en apoyo de un
boicot no reconocido por Estados Unidos. La ley anti boicot impone sanciones,
incluyendo castigos civiles y penales, y la pérdida de beneficios fiscales en determinados
casos considerados como de apoyo al boicot.
Cumplimiento de las disposiciones ambientales, sanitarias y de
seguridad
Barnes Group tiene el compromiso de conservar y proteger nuestro entorno natural, así
como promover y mantener un ambiente de trabajo seguro. En este sentido, todos los
aspectos de sus operaciones se conducirán estrictamente de conformidad con las leyes y
los reglamentos estatales y federales aplicables, así como con las políticas y prácticas
corporativas óptimas de Barnes Group relativas a la seguridad en el lugar de trabajo y la
protección del ambiente. La posible presencia de desechos u otras condiciones laborales
inseguras debe reportarse de inmediato a su supervisor, al Director de la Compañía, al
Departamento de Asuntos de Salud, Seguridad y Medio Ambiente o al Jefe de
Cumplimiento Corporativo.
Prácticas de contratación
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Manual de cumplimiento corporativo
Barnes Group practica la igualdad de oportunidades laborales y no discrimina por
motivos de raza, color de piel, religión, género, edad, nacionalidad, preferencias sexuales,
discapacidad, calidad de veterano de guerra o cualquier otro factor prohibido por las
leyes federales, estatales o locales. Esta política se aplica a todas las actividades del
personal y a la participación en las actividades administradas por la Compañía. Barnes
Group se compromete a realizar los ajustes laborales razonables para cualquier empleado
calificado que tenga alguna discapacidad, siempre que el empleado informe que requiere
de dichos ajustes. Además, como contratista del gobierno, Barnes Group participa en
acciones positivas.
Para fines prácticos, la ley prohíbe la discriminación en todas las decisiones laborales.
Por consiguiente, la Compañía prohíbe la discriminación en las siguientes actividades:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Reclutamiento
Entrevista
Selección
Contratación
Ascenso
Capacitación
Cambios de plaza
Actualización de puestos
Supervisión
Terminación
Despido
Compensación
Prestaciones
Oportunidades educativas
Es importante estar consciente no sólo de lo que prohíbe la ley, sino de lo que permite.
Por ejemplo, Barnes Group puede:
•
•
•
•
Seleccionar exclusivamente a los candidatos calificados para un determinado
puesto independientemente de su raza, credo, color de piel, etc. Sin embargo,
debemos documentar debidamente los motivos de nuestra decisión.
Fijar los salarios y ascensos de acuerdo con los méritos laborales.
Fijar diferentes salarios de acuerdo con la antigüedad.
Fijar diferentes salarios para trabajos distintos.
El hecho es que el tratamiento diferencial está permitido, pero no por motivo de
cualquiera de las características prohibidas, como raza, color de piel, credo, género,
nacionalidad, edad, etc. Además de someter a la Compañía a la posibilidad de
responsabilidad civil, todo aquel que participe en acoso sexual o en algún otro tipo de
discriminación o acoso y los que lo condonen o lo permitan, pueden también quedar
sujetos a responsabilidad civil.
Acoso ilícito
Barnes Group tiene el compromiso de ofrecer a sus empleados un ambiente de trabajo
libre de acoso por motivos de raza, color de piel, credo, género, edad, nacionalidad,
preferencias sexuales, discapacidad, calidad de veterano de guerra u otras características
prohibidas por las leyes federales, estatales o locales.
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Manual de cumplimiento corporativo
Queda terminantemente prohibido el acoso sexual en cualquiera de sus formas. El acoso
sexual contempla el coqueteo sexual; las propuestas o insinuaciones; el uso de lenguaje
verbal abusivo de índole sexual; la presión sutil o la solicitud de favores sexuales; el
contacto personal innecesario; expresiones gráficas o comentarios verbales acerca del
cuerpo de una persona; uso de palabras sexualmente degradantes para describir a una
persona; exhibición en el lugar de trabajo de artículos o ilustraciones sexualmente
sugerentes; chistes o bromas sexualmente explícitos u ofensivos y agresión física.
Asimismo, no se tolerará el acoso racial u otras formas de acoso, como el empleo de
lenguaje o conducta racial peyorativos o la creación de un ambiente de trabajo hostil u
ofensivo.
Aparte de su carácter ilícito, el acoso y la discriminación son sumamente molestos y van
en contra de la misión de Barnes Group. La Compañía observa medidas positivas con el
fin de evitar que ocurran el acoso y la discriminación. Las infracciones de esta política
causarán la aplicación de medidas disciplinarias, incluyendo el despido cuando así lo
requiera la situación.
Protección de quien presenta la queja
La ley protege a aquellos que se quejan de prácticas discriminatorias. Es ilícito
discriminar a alguien por oponerse a prácticas discriminatorias ilícitas o por haber
presentado cargos, haber testificado o participado en una investigación, proceso o
audiencia en donde se haya ventilado un cargo por discriminación.
Por ejemplo, si un candidato menciona que es parte de un litigio contra un empleador
anterior debido a una presunta discriminación, no debe hablar más sobre el asunto ni
fundamentar la evaluación del candidato en esta información.
Obviamente, es ilícito tomar represalias contra el empleado que se haya quejado de
prácticas discriminatorias o contra el empleado que haya secundado la queja.
Abuso de sustancias tóxicas
Barnes Group tiene el compromiso de ofrecer un ambiente laboral seguro y libre de las
consecuencias del abuso del alcohol y las drogas. Queda terminantemente prohibida la
posesión, la distribución o el uso de drogas ilícitas en las instalaciones de Barnes Group.
El abuso del alcohol o de medicamentos en el lugar de trabajo también representa una
infracción del presente Código.
Asimismo, el consumo de sustancias controladas y el uso indebido o abuso del alcohol o
de medicamentos fuera de las instalaciones de la Compañía de manera que afecte la
capacidad del empleado para desempeñar las tareas asignadas, su seguridad o la
seguridad de otros o bien las actividades comerciales de la Compañía, es rechazado por la
Compañía y representa una infracción del presente Código.
Actividades políticas
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Manual de cumplimiento corporativo
Exhortamos a los directores, funcionarios y empleados a participar en actividades
políticas y civiles, siempre y cuando dichas actividades se realicen en su tiempo libre y
por su cuenta y riesgo sin interferir con las actividades de Barnes Group.
Los directores, funcionarios y empleados de Barnes Group tienen prohibido efectuar
aportaciones políticas a nombre o con fondos de la Compañía. Los directores,
funcionarios y empleados de la Compañía podrán efectuar aportaciones políticas para el
candidato o el comité de acción política de su elección exclusivamente con fondos
personales no reembolsables.
Excepto en los casos específicamente aprobados con anticipación por la Oficina del
Abogado General, los directores, funcionarios y empleados de la Compañía tienen
prohibido hacer uso de las propiedades o instalaciones de Barnes Group o del horario de
trabajo de cualquier empleado de Barnes Group para conducir actividades políticas.
Cumplimiento del Código
Toda persona que infrinja las disposiciones del presente Código quedará sujeta a la
aplicación de medidas disciplinarias, incluyendo el cese del empleo o de la relación con
Barnes Group. Las infracciones del Código que incluyan infracciones de las leyes y
reglamentos aplicables también podrán remitirse al tribunal del fuero penal y pueden
causar la ejecución de acciones civiles para reembolsar a Barnes Group por las pérdidas o
daños incurridos.
Cumplimiento
Los directores, gerentes y supervisores tienen la obligación de vigilar el cumplimiento
del presente Código de manera uniforme mediante la aplicación de las medidas
disciplinarias pertinentes, incluyendo el despido de los infractores.
Las infracciones incluyen no sólo el incumplimiento de las leyes y reglamentos
aplicables, sino también el incumplimiento de la gerencia responsable para detectar,
reportar o corregir la infracción.
Reporte de infracciones
Todo empleado de Barnes Group que tenga conocimiento de problemas o prácticas que
representen infracciones potenciales de leyes federales, estatales, locales o extranjeras o
de cualquiera de las disposiciones del presente Código es responsable de reportar el
asunto inmediatamente a su gerente o al Jefe de Cumplimiento Corporativo. Tanto los
empleados como el público en general que tengan dudas sobre infracciones del presente
Código pueden reportar sus dudas como sigue: Los interesados que deseen presentar sus
inquietudes y cualquier otro problema a los directores no administrativos de la Compañía
también podrán aprovechar los siguientes mecanismos para tal efecto manifestando
explícitamente que la inquietud o el problema está dirigido a dichos directores.
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Manual de cumplimiento corporativo
Por vía telefónica:
1-800-300-1560†
Por correo electrónico: https://www.compliance-helpline.com/welcomepagebarnesgroup.jsp
Por correo regular:
Barnes Group Corporate Compliance Hotline
P.O. Box PMB 3767
13590 Ballantyne Corporate Place, Ste. 300
Charlotte, NC 28277-2712
Tanto los empleados como las personas ajenas a la Compañía podrán manifestar sus
quejas de manera confidencial o anónima por la línea telefónica directa o el correo
regular.
Todas las quejas expresadas por vía telefónica o remitidas al domicilio listado
anteriormente serán recibidas por un proveedor de servicios ajeno a la Compañía, quien
las remitirá al Abogado General, conservando así el carácter anónimo de quienes lo
soliciten. El Abogado General u otro abogado del Departamento Legal de la Compañía
nombrado como Jefe de Cumplimiento Corporativo será el responsable de revisar todas
las quejas provenientes de todos los medios.
Todo empleado de la Compañía goza del derecho de manifestar de buena fe sus quejas
relativas a infracciones de este Código de la Compañía a la gerencia sin temor al despido
o represalias de ningún tipo. Todas las quejas se tramitarán conforme a las disposiciones
de la Política sobre quejas e inquietudes de Barnes Group Inc.
Los empleados deben cooperar totalmente con el Jefe de Cumplimiento Corporativo, los
representantes de la Oficina del Abogado General o cualquier otro representante de
Barnes Group encargado de realizar la investigación, la auditoría, el sondeo u otras
acciones a nombre de la Compañía.
Sobra decir que usted es responsable de ofrecer respuestas completas y fidedignas a las
preguntas que puedan plantearle los representantes de Barnes Group en el curso de la
revisión o investigación de la presunta infracción del Código.
Modificaciones y renuncia de derechos
†
Las personas que llamen desde fuera de Estados Unidos o Canadá primero deben marcar el número de
teléfono de acceso gratuito del país pertinente. Las personas que marquen el número gratuito serán
desviadas a la empresa de telecomunicaciones AT&T, desde la cual accederán al número gratuito que
aparece anteriormente. Los números de acceso de los diferentes países están disponibles en
http://www.usa.att.com/traveler/index.jsp. Cuando visite ese enlace, verá un menú desplegable en el
centro de la página. Simplemente seleccione el país desde el que está llamando y haga clic en el botón
“GO”. La página que se cargará a continuación le indicará el código numérico que debe usar para llamar a
Estados Unidos desde ese país. Se le exigirá que marque ese número antes de marcar el número de la línea.
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Manual de cumplimiento corporativo
El presente Código se aplica a todos los directores, funcionarios y empleados de Barnes
Group. El Consejo de Administración o el comité correspondiente será el responsable de
determinar si es necesario modificar considerablemente o anular el Código. La Compañía
no podrá efectuar modificaciones considerables ni anular ninguna parte del Código que
afecte a sus directores o ejecutivos, excepto mediante el voto afirmativo del Consejo de
Administración o del comité correspondiente. El Consejo de Administración o el comité
correspondiente debe asegurarse de que las anulaciones incluyan los controles apropiados
con el fin de proteger los intereses de Barnes Group.
En caso de realizar alguna modificación considerable o de anular alguna parte aplicable a
algún ejecutivo o director de Barnes Group, se informará a los accionistas a la brevedad
posible.
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Manual de cumplimiento corporativo
Acuse de recibo
He recibido por parte de Barnes Group Inc. el Código de ética y conducta profesional
(aquí citado como el “Código”). Reconozco que es mi responsabilidad leer
detenidamente el Código y familiarizarme con las políticas de la Compañía. Reconozco
además que ni el Código ni las políticas de la Compañía descritas en él constituyen un
contrato laboral ni una garantía de empleo permanente con Barnes Group Inc., sus
subsidiarias y filiales, y que la Compañía se reserva el derecho de modificar sus políticas
y el presente Código cuando lo considere pertinente.
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Firma
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Nombre con letra de imprenta
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Puesto, grupo o unidad
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Fecha
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