Carta de Ética, Código de Conducta y Protocolo de Uso del Canal

Carta de Ética, Código de
Conducta y Protocolo de
Uso del Canal Ético
1
Carta de Ética
Al celebrar los 82 años de la fundación de Graña y Montero, queremos ratificar el
compromiso de todas las empresas del Grupo expresado en nuestra Carta de Ética de 1995.
Estamos convencidos de que hemos alcanzado los 82 años gracias al prestigio obtenido
por el estricto respeto a nuestros valores de Calidad, Cumplimiento, Seriedad y Eficiencia
que se resumen en las principales ideas de esta carta.
Estos valores son el cimiento de la cultura de nuestras empresas y deben guiar el
comportamiento de cada una de las personas que forman Graña y Montero, conscientes
de que la mejor forma de transmitirlos es a través del ejemplo personal y que en la
actuación de cada uno de nosotros se juega la imagen, el prestigio y la seriedad de nuestra
organización.
La posición de liderazgo alcanzada por el Grupo en los últimos años nos hace más visibles
y nos obliga a esforzarnos por mantener incólume la imagen alcanzada con tanto esfuerzo
y a asumir esa nueva responsabilidad de liderazgo empresarial en los países en donde
operamos.
Todo el personal del Grupo debe asumir la responsabilidad individual de cumplir los
valores y preceptos definidos en este documento, comprometerse a dar a conocer y hacer
cumplir estas reglas en todos los niveles de la organización y colaborar con el ejemplo de
su actuación tanto dentro como fuera de la empresa.
LOS CLIENTES
La relación con nuestros clientes, se basa en nuestros valores de Cumplimiento,
Seriedad, Calidad y Eficiencia, así como en el esfuerzo profesional de servirlos más
allá de nuestros compromisos contractuales, considerándolos clientes-socios y,
particularmente, mediante nuestra política de cumplimiento "Antes del Plazo".
Estos principios deben reflejarse en la relación de todos los miembros del Grupo
con nuestros clientes, demostrando Seriedad profesional en todas nuestras labores,
Calidad del nivel Graña y Montero en todos nuestros trabajos, Cumplimiento en
todos nuestros ofrecimientos de fechas y plazos y Eficiencia basada en la mejora
continua de la productividad.
2
Considerando que somos empresas de servicios de ingeniería, nuestra orientación
fundamental se debe basar en una actitud de servicio para resolver las necesidades
de ingeniería de nuestros clientes.
LOS ACCIONISTAS
El Grupo se compromete a realizar todos los esfuerzos para asegurar a los
accionistas una óptima rentabilidad, aumentando simultáneamente el valor de su
capital, protegiendo sus activos fijos y preservando su prestigio.
LOS COLABORADORES
Estamos convencidos de que los colaboradores son el principal activo del Grupo,
especialmente por tratarse de empresas de servicio.
Es por ello que su relación con la empresa se basa en:
a.
b.
c.
d.
e.
3
El respeto mutuo de las personas, que es la base del sentimiento de
identidad con el Grupo.
El desarrollo de las capacidades profesionales de cada uno para darle la
oportunidad de desarrollar una línea de carrera en una empresa de prestigio.
La responsabilidad de cada uno, que nos permite un amplio grado de
autonomía en el trabajo.
La confianza que conlleva compartir con apertura la información,
haciendo que de esta manera cada uno comprenda mejor la razón de su
esfuerzo, y
La motivación a la persona como elemento fundamental para alcanzar
los objetivos del Grupo y mejorar los ingresos de cada uno, compartiendo
inclusive los resultados obtenidos, buscando el concepto de equilibrio entre
remuneraciones y utilidades.
Es responsabilidad de los colaboradores fomentar entre las empresas del Grupo
un clima de trabajo, de colaboración y confraternidad y ayudar a transmitir estos
valores a todos los miembros de la organización, especialmente a los nuevos.
LA COMUNIDAD Y EL MEDIO AMBIENTE
Somos conscientes de nuestra responsabilidad social de mejorar la calidad de
vida de la comunidades donde operamos, del desarrollo de la infraestructura de
la región y del cuidado del medio ambiente, de conformidad con los principios
expresados en nuestra Política Ambiental.
DE LA INFORMACIÓN
La empresa y su personal están comprometidos con transmitir exacta y verazmente
las informaciones de la empresa que sean de difusión pública, tanto interna como
externamente, y guardar la mayor discreción con respecto a la información de
carácter confidencial, tanto de la empresa como de nuestros clientes, especialmente
aquellos empleados que tengan acceso a información privilegiada.
La política de Graña y Montero en cuanto a publicidad es mantener un perfil
público lo más discreto y serio posible. Por ello toda publicación, información
pública o auspicio debe ser previamente coordinado con el Grupo.
CONFLICTO DE INTERESES
Los colaboradores deben evitar relaciones de negocios, financieras o familiares
que pudieran ponerlos en situación de generar conflictos entre sus intereses
particulares y los de la empresa y, en caso de que así suceda, deberán informar
inmediatamente a la empresa.
Ninguno de los trabajadores del Grupo debe actuar de intermediario o mandatario
de terceros en las relaciones con nuestro Grupo ni tener actividades profesionales
fuera del Grupo que puedan significar conflicto de intereses o que interfieran con
su desempeño.
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Las empresas filiales deben evitar situaciones que pudieran generar conflictos
entre ellas, por el desgaste que producen y el daño a la imagen exterior.
PRÁCTICAS COMERCIALES
El Grupo vela por el respeto a las leyes y la transparencia y la honestidad de las
prácticas comerciales. Todo contrato debe formalizarse en un documento escrito
y los documentos contables deben corresponder estrictamente a la realidad de los
servicios.
El Grupo niega toda posibilidad de efectuar pagos en dinero o especies para
obtener contratos o para obtener beneficios que no le corresponden por el derecho
moral.
Igualmente, no es permitido que el personal acepte pagos en dinero o especies
para otorgar contratos o pedidos a proveedores, subcontratistas o empresas de
servicios.
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El Grupo se propone ser el líder de las empresas del sector en moralización de las
actividades comerciales.
José Graña Miró Quesada
Presidente del Directorio
Carlos Montero Graña
Vicepresidente
Mario Alvarado Pflucker
Gerente General Corporativo
Luis Díaz O.
Gerente Corporativo de
Operaciones
Mónica Miloslavich H.
Gerente Corporativo de
Administración y Finanzas
Claudia Drago M.
Gerente Legal y de Asuntos
Corporativos
Jorge Luis Izquierdo R.
Gerente Corporativo de Gestión
Humana
Antonio Rodríguez C.
Gerente Corporativo
Comercial
Juan Manuel Lambarri H.
Gerente del área de
Ingeniería y Construcción
Renato Rojas B.
Gerente General de
GyM
Steve Dixon
Gerente General de
STRACON GyM
Eduardo Villa Corta L.
Gerente General de GMI
Eduardo Guzmán V.
Gerente General de
Vial y Vives-DSD
Luis Fukunaga M.
Gerente de Concesiones
Viales
Reynaldo Llosa M.
Gerente General de GMP
Arturo Serna H.
Gerente General de
Morelco
Antonio Cueto S.
Gerente del área de
Infraestructura
Gonzalo Ferraro R.
Presidente Ejecutivo de
Infraestructura
Manuel Wu Rocha
Gerente General de GyM
Ferrovías
Gonzalo Ferraro R.
Presidente del Directorio
Concesionario La Chira S.A.
Rolando Ponce V.
Gerente del área de
Inmobiliaria
Jaime Dasso B.
Gerente del área de
Servicios
Hugo Gonzáles C.
Gerente General de GMD
Jaime Targarona A.
Gerente General de
CONCAR
Klaus Winkler S.
Gerente Corporativo
de CAM
Gonzalo Mardones P.
Gerente General de CAM
Chile
Pedro Chavez-Cabello C.
Gerente General de CAM
Perú
Fernando Foix I.
Gerente General de
CAM Colombia
Manuel Fernández P.
Gerente General de
Adexus
Av. Paseo de la República 4667
Lima 34, Perú
www.granaymontero.com.pe
Código de Conducta
INTRODUCCIÓN
En el año 1995, el Grupo Graña y Montero emitió una Carta de Ética que establece los
lineamientos de actuación de nuestras empresas y colaboradores, enmarcados en los
valores del Grupo.
Con el presente Código de Conducta pretendemos buscar la mejor actuación de nuestros
colaboradores en su vida profesional. Para ello hemos aprobado políticas, a lo largo de los
años, que regulan diferentes aspectos de nuestra actuación, como son, además de la Carta
de Ética, la Política de Sostenibilidad, las Normas Internas de Conducta, la Política Contra
el Acoso Sexual y la Política Anticorrupción.
Este Código de Conducta complementa y desarrolla la Carta de Ética, de modo que sus
lineamientos y los valores del Grupo permanezcan en el tiempo.
LOS CLIENTES:
“La relación de nuestros clientes se basa en nuestros valores de Cumplimiento, Seriedad,
Calidad y Eficiencia, así como en el esfuerzo profesional de servirlos más allá de nuestros
compromisos contractuales considerándolos clientes-socios y, particularmente, mediante
nuestra política de cumplimiento "Antes del Plazo".
Estos principios deben reflejarse en la relación de todos los miembros del Grupo con nuestros
clientes, demostrando Seriedad profesional en todas nuestras labores, Calidad del nivel
Graña y Montero en todos nuestros trabajos, Cumplimiento en todos nuestros ofrecimientos
de fechas y plazos y Eficiencia basada en la mejora continua de la productividad.
Considerando que somos empresas de servicios de ingeniería, nuestra orientación
fundamental se debe basar en una actitud de servicio para resolver las necesidades de
ingeniería de nuestros clientes”.
La relación con nuestros clientes se basa en los acuerdos contractuales y formales y se
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complementa con la Carta de Ética y el Código de Conducta que se enmarca en nuestros
valores de Cumplimiento, Seriedad, Calidad y Eficiencia, así como en el esfuerzo de
servirlos más allá de nuestros compromisos contractuales, en una relación que llamamos
cliente-socio.
Como norma general, los acuerdos y ofrecimientos a nuestros clientes deben ser tales que
puedan ser susceptibles de reflejarse en un documento escrito.
En tal sentido, en nuestra relación con los clientes debemos tener en cuenta lo siguiente:
1.
BIENES DEL CLIENTE
La administración de los contratos –en especial cuando el cliente ha delegado
la contratación de servicios o bienes, así como el manejo de los bienes de
su propiedad– debe administrarse con el mismo nivel de profesionalismo y
rigurosidad como si fueran propiedad del Grupo, reforzando nuestra relación
cliente-socio.
2.
REGALOS, ATENCIONES Y/O DÁDIVAS
•
•
•
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Todo colaborador deberá tener el cuidado debido de no aceptar ni otorgar
regalos, atenciones, dádivas, entretenimientos, entre otros, que pudieran
interpretarse como una forma de influencia en una relación o decisión de
negocios.
Otorgar o recibir regalos o atenciones de parte de alguno de nuestros
clientes es aceptable cuando se basa en un propósito de buenas relaciones
personales y que no sea de valor y frecuencia excesivos.
Todo colaborador deberá respetar las políticas relacionadas con regalos,
atenciones y/o dádivas que mantengan nuestros clientes, tal y como lo
establece la Política Anticorrupción y el procedimiento de donaciones.
3.
INFORMACIÓN CONFIDENCIAL
Toda aquella información que sea de propiedad de los clientes o se derive de la
misma y que no sea de conocimiento público deberá ser tratada como información
confidencial. En ese sentido, dicha información no podrá ser divulgada ni
revelada a persona natural y/o jurídica distinta, salvo que se cuente con la previa
autorización escrita de los clientes, y solo podrá ser utilizada para los fines propios
del negocio con tales clientes.
LOS ACCIONISTAS
“El Grupo se compromete a realizar todos los esfuerzos para asegurar a los accionistas una
óptima rentabilidad, aumentando simultáneamente el valor de su capital, protegiendo sus
activos fijos y preservando su prestigio”.
En relación a los accionistas, es nuestro deber proteger sus intereses, en especial los de los
minoritarios. Por ello, en nuestra relación con los accionistas debemos tener en cuenta lo
siguiente:
1.
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GOBIERNO CORPORATIVO
El Grupo Graña y Montero se ratifica en su compromiso de seguir las mejores
prácticas de gobierno corporativo. Por esta razón, todos los colaboradores deben
estar comprometidos con el cumplimiento de las prácticas de gobierno corporativo
que la empresa en la que laboran haya incorporado como suyas, especialmente en
la relación con los socios y accionistas, conforme con el Reglamento del Directorio
y el Reglamento de la Junta de Accionistas, los mismos que se encuentran
publicados en www.granaymontero.com.pe.
2.
HECHOS DE IMPORTANCIA
Cada empresa del Grupo será responsable de comunicar al área de Atención al
Inversionista los hechos de importancia ocurridos en la empresa, para su correcta
divulgación al mercado, conforme con las Normas Internas de Conducta que se
encuentran publicadas en www.granaymontero.com.pe.
LOS COLABORADORES
“Estamos convencidos de que los colaboradores son el principal activo del Grupo,
especialmente por tratarse de empresas de servicio.
Es por ello que su relación con la empresa se basa en:
a.
b.
c.
d.
e.
El respeto mutuo de las personas, que es la base del sentimiento de identidad con el
Grupo;
El desarrollo de las capacidades profesionales de cada uno para darle la
oportunidad de desarrollar una línea de carrera en una empresa de prestigio;
La responsabilidad de cada uno, que nos permite un amplio nivel de autonomía en
el trabajo;
La confianza que conlleva compartir con apertura la información, haciendo que de
esta manera cada uno comprenda mejor la razón de su esfuerzo, y
La motivación a la persona como elemento fundamental para alcanzar los objetivos
del Grupo y mejorar los ingresos de cada uno, compartiendo inclusive los resultados
obtenidos, buscando el concepto de equilibrio entre remuneraciones y utilidades.
Es responsabilidad de los colaboradores fomentar entre las empresas del Grupo un clima
de trabajo, de colaboración y confraternidad, y ayudar a transmitir estos valores a todos
los miembros de la organización, especialmente a los nuevos”.
Con el fin de mantener con firmeza las cualidades que caracterizan a los colaboradores
de Graña y Montero, cada uno deberá tener en cuenta las siguientes normas de
comportamiento:
10
1.
AUTONOMÍA RESPONSABLE EN EL DESARROLLO DE SUS FUNCIONES
•
•
•
•
•
•
•
•
11
La cultura Graña y Montero se fundamenta en el comportamiento
responsable, ético y autónomo de cada uno de sus colaboradores. En ese
sentido, se espera que cada colaborador del Grupo realice sus funciones de
manera autorregulada.
La puntualidad es un atributo de nuestro valor de Cumplimiento, por tal
razón las reuniones de trabajo programadas deberán iniciarse a la hora
citada, y todos los colaboradores deberán tomar las medidas necesarias
para acudir con puntualidad a las mismas.
Se busca el autocontrol y la moderación en el uso del Internet, el teléfono,
los espacios de esparcimiento, los momentos de descanso y el uso de las
instalaciones de la empresa a la que pertenezcan para la realización de las
tareas que ejecute cada colaborador.
El colaborador deberá tener en cuenta que el Grupo Graña y Montero
considera que no debe usarse el correo electrónico de la empresa para
emitir opiniones personales que pudiesen tener corte político, religioso, o
ser de alguna manera ofensivas, discriminatorias o ir en contra de la moral
y las buenas costumbres.
Los colaboradores que representen a cualquiera de las empresas del
Grupo deben conocer profundamente los alcances de las facultades que
el Directorio o el órgano encargado les haya otorgado, cuidando de no
excederse en las mismas.
Los ofrecimientos que efectúen nuestros colaboradores a sus clientes,
compañeros de trabajo, proveedores, autoridades y, en general, cualquier
persona de la comunidad deben ser concretos y susceptibles de ser
cumplidos, evitando dar información y datos imprecisos.
Los criterios de la autonomía responsable se basan en el espíritu de la
cultura Graña y Montero y se enmarcan en la ética y honorabilidad de las
personas, más allá de lo escrito en este documento.
Los líderes de equipo son responsables de transmitir la cultura de
autonomía responsable a través del ejemplo, de la enseñanza y de la
supervisión a los colaboradores a su cargo.
2.
CLIMA LABORAL
En Graña y Montero fomentamos e incentivamos el buen clima laboral. Para ello
todos tenemos la responsabilidad, en los diversos roles que nos toca asumir, de
ejercer un correcto liderazgo, de generar, mantener y desarrollar un buen clima
laboral en los equipos que tenemos a cargo y de los que formamos parte, de
fomentar y generar compromiso y sentido de pertenencia con la organización y de
crear un ambiente de camadería.
3.
APRENDER A CRECER
•
•
•
•
•
12
El Grupo Graña y Montero fomenta el desarrollo de las capacidades de sus
colaboradores. Por eso, es responsabilidad de cada colaborador participar
de manera activa en todos los programas que el Grupo ha creado con el fin
de incentivar y desarrollar el crecimiento de sus colaboradores.
La participación en los talleres o cursos preparados por el Grupo forma
parte de las labores del personal y, como tales, se debe participar en ellas
con los mismos estándares con los que se realiza el trabajo diario.
Considerando que la empresa invierte recursos en la capacitación de
sus colaboradores, estos no deben ser malgastados, por lo que se espera
que los colaboradores acudan a los mismos, participen y obtengan notas
aprobatorias, cuando corresponda.
En igual forma, el Grupo espera que los colaboradores compartan su
conocimiento, sea a través del dictado de cursos internos, participando en
foros, preparando ”papers”, respondiendo las inquietudes de sus demás
compañeros, compartiendo experiencias y otras actividades similares.
Los colaboradores deberán estar siempre dispuestos a ayudar a las
personas que tengan a su cargo a integrarse a sus equipos de trabajo y
acceder a la información necesaria para el ejercicio de sus funciones.
Será responsabilidad de los jefes ayudar a los colaboradores a su cargo a
incrementar y mejorar su conocimiento.
4.
ACOSO U HOSTILIZACIÓN
•
•
•
5.
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DISCRIMINACIÓN
Se espera que los colaboradores del Grupo Graña y Montero traten con respeto
a las personas, sin realizar ningún tipo de acto discriminatorio en razón de la
condición social, creencia, nacionalidad, raza, sexo, opción sexual, religión,
discapacidad, enfermedad, apariencia y, en general cualquier característica que
pudiera generar algún tipo de diferencia entre las personas.
6.
Se entiende como acoso u hostilización, el trato ofensivo u hostil hacia
otra persona, ya sea de manera escrita, verbal o mediante actos o gestos
inapropiados.
Todo colaborador que forme parte del Grupo Graña y Montero debe
respetar a los demás colaboradores sin importar su rango. Del mismo
modo, todo colaborador está en la obligación de respetar a todas las
personas con las que interactúe, personal de servicios complementarios
(tales como vigilantes y personal de limpieza), clientes, proveedores y, en
general, cualquier tercero.
El Grupo Graña y Montero es respetuoso de la privacidad de cada uno de
sus colaboradores. En ese sentido, toda información que constituya parte
de la privacidad de los colaboradores se manejará de manera confidencial y
con el respeto que cada individuo merece.
ACOSO SEXUAL
El Grupo Graña y Montero no tolerará conductas que constituyan acoso sexual
entre sus colaboradores. Aquellos casos de acoso sexual serán tratados de
conformidad con la política contra el acoso sexual de la empresa en la que labora.
7.
CONSUMO DE ALCOHOL Y/O ESTUPEFACIENTES
El consumo de alcohol y/o estupefacientes en las oficinas durante el horario de
trabajo no está permitido. Aquel colaborador que parezca estar ebrio o bajo la
influencia de drogas y/o estupefacientes no podrá ingresar a las oficinas o a las
áreas designadas para las labores, ni se permitirá su permanencia en el puesto de
trabajo.
8.
COMPORTAMIENTO RESPETUOSO
Todos los colaboradores del Grupo, en concordancia con el Estilo Graña y
Montero y sus valores, deberán seguir un comportamiento respetuoso en todas sus
interacciones con los demás. En ese sentido, deberán:
•
•
•
9.
14
Utilizar un lenguaje verbal y corporal adecuados.
Mostrar siempre una imagen profesional y apropiada. Consecuentemente,
la vestimenta y arreglo personal serán coherentes con la función que
desempeña cada colaborador, el entorno en el que se desenvuelve, los usos
y costumbres de Graña y Montero, y no deberán incomodar a ninguna
persona con la que interactúen. En caso de duda referente a este tema, el
colaborador deberá consultar con sus jefes y/o área de Gestión Humana.
Se espera que el colaborador de Graña y Montero muestre un
comportamiento coherente dentro del entorno donde desarrolle sus
funciones y en el área de influencia.
ROBO O FRAUDE
El Grupo Graña y Montero no tolera el comportamiento deshonesto, por ello
cualquier colaborador que conozca de algún robo, fraude u otra acción deshonesta
deberá comunicarlo de manera inmediata a su jefe o al gerente de Gestión
Humana de su empresa.
10. LA SEGURIDAD
La seguridad es un tema primordial para Graña y Montero. En ese sentido, el
Grupo exige que sus colaboradores den prioridad a su propia seguridad y la de su
equipo a cargo ante cualquier situación de riesgo, entendiendo que dicha conducta
es parte de una eficiente prestación de servicios. Para ello los colaboradores
deberán cumplir estrictamente las medidas de seguridad que en cada oportunidad
le requiera la empresa en función de las labores que tenga a su cargo, conforme
con la Política de Sostenibilidad del Grupo y la Política de Prevención de Riesgos
de su empresa.
LA COMUNIDAD Y EL MEDIO AMBIENTE
“Somos conscientes de nuestra responsabilidad social de mejorar la calidad de vida de la
comunidad donde operamos, del desarrollo de la infraestructura de los países de la región y del
cuidado del medio ambiente, de conformidad con los principios expresados en nuestra Política
Ambiental”.
•
•
•
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Es interés de la empresa que sus colaboradores busquen trascender en la
sociedad a través de su trabajo, procurando en todo momento transmitir
la cultura Graña y Montero, con el debido respeto a las costumbres locales
del entorno y procurando influenciar de manera positiva.
Todos los colaboradores deberán mostrar una actitud de respeto por las
autoridades y por las normas en general, mostrando una conducta cívica
adecuada de respeto al entorno y a la comunidad.
Dentro de esa línea, buscamos que en el desarrollo de nuestras labores
se procure el cuidado del medio ambiente, conforme con la Política de
Sostenibilidad del Grupo y la Política Ambiental de cada empresa.
DE LA INFORMACIÓN
“La empresa y su personal están comprometidos a transmitir exacta y verazmente
las informaciones de la empresa que sean de difusión pública, tanto interna como
externamente y guardar la mayor discreción con respecto a la información de carácter
confidencial, tanto de la empresa como de nuestros clientes, especialmente aquellos
empleados que tengan acceso a la información privilegiada.
La política de Graña y Montero en cuanto a publicidad es mantener un perfil público lo
más discreto y serio posible. Por ello toda publicación, información pública o auspicio,
debe ser previamente coordinado con el Grupo.”
El Grupo Graña y Montero mantiene un perfil público lo más serio y discreto posible. De
esta manera, todo colaborador debe tener en cuenta lo siguiente:
1.
2.
3.
4.
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Cualquier declaración o informe que se brinde a la prensa debe
ser necesariamente coordinado con la gerencia Legal y de Asuntos
Corporativos.
Todo tipo de publicidad, auspicio o publicación deberá ser también
coordinado con la gerencia Legal y de Asuntos Corporativos y deberá
respetar las políticas del Grupo, así como las marcas y signos distintivos de
la empresa a la que corresponda dicha publicidad.
La información confidencial deberá tratarse de acuerdo con los términos
establecidos en este mismo documento, mientras que la información
privilegiada deberá manejarse de conformidad con las Normas de
Conducta de Graña y Montero.
Cabe señalar que aquella información que sea independientemente
desarrollada por algún colaborador o empresa del Grupo Graña y Montero
es de propiedad de la empresa para la cual dicho colaborador labora.
CONFLICTO DE INTERESES:
“Los colaboradores deben evitar relaciones de negocios, financieras o familiares que
pudieran ponerlos en situación de generar conflictos entre sus intereses particulares y
los de la empresa y, en caso de que así suceda, deberán informar inmediatamente a la
empresa.
Ninguno de los trabajadores del Grupo debe actuar de intermediario o mandatario de
terceros en las relaciones con nuestro Grupo, ni tener actividades profesionales fuera del
Grupo que puedan significar conflicto de intereses o que interfieran con su desempeño.
Las empresas filiales deben evitar situaciones que pudieran generar conflictos entre ellas,
por el desgaste que producen y el daño a la imagen exterior”
Se entiende por conflicto de intereses aquellos casos en los cuales el colaborador tiene un
interés particular, de manera directa o a través de algún familiar, que pueda impedir un
objetivo desarrollo de sus labores.
Son ejemplos de casos que podrían generar conflictos de interés:
•
•
•
•
•
17
Involucrarse personal o financieramente con un colaborador de un cliente,
competidor o proveedor.
Que labore dentro de las empresas del Grupo Graña y Montero algún
familiar directo.
Tener relaciones comerciales directamente o a través de un familiar directo
con alguna de las empresas del Grupo Graña y Montero.
Que un familiar directo labore para la competencia o para un cliente o
proveedor de las empresas del Grupo Graña y Montero.
Tener una participación accionarial significativa o valores en una empresa
que sea proveedora, cliente o competencia de las empresas del Grupo
Graña y Montero.
Es obligación del colaborador que se encuentre en una situación de posible conflicto
de interés declarar a su jefe o a la gerencia de Gestión Humana la existencia de dicha
situación en el momento en el que este se presente. Las empresas del Grupo podrán
solicitar a sus colaboradores declaren por escrito si se encuentra en alguna situación que,
eventualmente, podría generar un conflicto de interés con la empresa para la cual labora o
cualquier otra del Grupo.
PRÁCTICAS COMERCIALES:
“El Grupo vela por el respeto a las leyes y la transparencia y la honestidad de las prácticas
comerciales. Todo contrato debe formalizarse en un documento escrito y los documentos
contables deben corresponder estrictamente a la realidad de los servicios.
El Grupo niega toda posibilidad de efectuar pagos en dinero o especies para obtener
contratos o beneficios que no le corresponden según el derecho moral.
Igualmente, no se permite que el personal acepte pagos en dinero o especies para otorgar
contratos o pedidos a proveedores, subcontratistas o empresas de servicios.
El Grupo se propone ser el líder de las empresas del sector en moralización de las
actividades comerciales”.
Graña y Montero cumple con la constitución, con las leyes aplicables en los países en los
que opera, con la Política Anticorrupción y el procedimiento Conoce a tu Socio. Busca
hacer negocios dentro de la buena fe, la moral y las buenas costumbres.
En tal virtud, los colaboradores del Grupo Graña y Montero deben tener en cuenta lo
siguiente:
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1.
RELACIÓN CON PROVEEDORES
Se deberá contratar a aquellos proveedores que cumplan los estándares de
seguridad, calidad, servicio y buen precio que nos permitan cumplir y mantener
los valores del Grupo Graña y Montero y las buenas relaciones con nuestros
clientes.
Asimismo, se debe evitar comentarios innecesarios sobre las propuestas
presentadas por nuestros proveedores.
2.
SOBORNOS
Todos los colaboradores de Graña y Montero están prohibidos de ofrecer sobornos,
compensaciones y, en general, cualquier tipo de dádivas a funcionarios públicos,
sus familiares o representantes, clientes y/o proveedores para obtener beneficios
que no le corresponden por el derecho moral.
Todo colaborador de Graña y Montero deberá evitar verse involucrado de manera
alguna en cualquier acto de corrupción a cualquier nivel.
Cualquier colaborador del Grupo que conociere o sospechare de alguna conducta
inapropiada deberá reportarla a su jefe o la gerencia de Gestión Humana de la
empresa para la cual labora.
3.
19
COMPETENCIA
El Grupo Graña y Montero evita en todo momento las prácticas relacionadas con
la competencia desleal, por lo que sus relaciones contractuales se basan siempre en
la buena fe y en la seriedad.
4.
TRANSPARENCIA EN LA OPERACIÓN COMERCIAL
El Grupo Graña y Montero promueve la transparencia y el cumplimiento de las
normas contables, financieras y legales, por lo que exigirá fidelidad en el registro
de sus operaciones comerciales, de manera que todo registro sea hecho de acuerdo
con la realidad de la operación.
En igual forma, toda actividad comercial de las empresas del Grupo Graña y Montero será
reflejada en los estados financieros, en la memoria anual, en los informes al mercado y
en general en cualquier información que brinde cualquiera de las empresas del Grupo a
terceros externos.
Todo colaborador está en la obligación de ser transparente en sus actos y en sus labores,
evitando el engaño y el ocultamiento de información.
20
Protocolo de Uso
del Canal Ético
1
2.1
INTRODUCCIÓN
2
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
3
4
¿POR QUÉ DEBO
USARLO?
¿QUÉ INFORMACIÓN
DEBO
PROPORCIONAR?
¿CÓMO SE VA
A UTILIZAR LA
INFORMACIÓN?
21
LO QUE DEBO
SABER SOBRE EL
CANAL ÉTICO
¿CUÁNDO DEBO
USARLO?
¿QUÉ CANALES
TENGO
DISPONIBLES?
EL COMPROMISO
DEL GRUPO GRAÑA
Y MONTERO
¿QUIÉN PUEDE
USAR EL CANAL
ÉTICO?
¿QUÉ DEBO
REPORTAR?
¿QUÉ PASA
SI ALGUIEN
PROPORCIONA
INFORMACIÓN
FALSA?
ANEXO
1. INTRODUCCIÓN
Como tú, queremos que nuestros valores y la meritocracia sean la base del desarrollo
de las personas en nuestras organizaciones. Queremos éxitos reales, basados en honrar
nuestros compromisos, haciendo siempre lo correcto, tal como lo establece nuestra
Carta de Ética vigente desde el año 1995. Somos parte de un equipo y necesitamos
tu participación para institucionalizar la aplicación de nuestro Código de Conducta
lanzado en el 2012, el cual nos permitirá ser consistentes con nuestras creencias y valores
compartidos.
Alineados con este propósito, el Grupo Graña y Montero ya contaba con el compromiso
de las gerencias de mantener su política de puertas abiertas para recoger nuestras
preocupaciones. Sin embargo, ahora pone adicionalmente a nuestra disposición un Canal
Ético operado por una compañía profesional e independiente, especializada en la materia,
para así ofrecer mayores herramientas para mantener los altos estándares de nuestra
cultura.
El Canal Ético es una herramienta que sirve para comunicar a través de diversos
mecanismos (e-mail, página web, atención telefónica, entre otros) cualquier preocupación
seria y sensible relacionada con potenciales irregularidades e incumplimientos con la
Carta de Ética, Código de Conducta y Política Anticorrupción del Grupo. Para ello, una
compañía profesional e independiente, operadora del Canal Ético (El Operador), recibe
metodológicamente estas comunicaciones y luego transmite la información a la Comisión
de Ética del Grupo, formada por ejecutivos de alto nivel. Esta comisión valida cada uno de
los casos recibidos a través de indagaciones en las instancias apropiadas.
Aquellos casos que El Operador clasifique como alteración de registros contables,
fraude, prácticas cuestionables de registro contable y de auditoría, declaraciones falsas
o engañosas a los supervisores de mercados de valores, deficiencias en el proceso de
control interno, situaciones que permitan cuestionar la independencia de los auditores
22
externos, represalias contra personas que hayan reportado preocupaciones o cualquier
otra preocupación que involucre a algún miembro de la Comisión de Ética serán
comunicados directamente al Comité de Auditoría y Procesos, conformado por directores
independientes, para su evaluación.
El Comité de Auditoría y Procesos podrá conocer de los casos que considere formen parte
de su ámbito de funciones. Para tal fin, podrá solicitar información de cada caso a El
Operador o a la Comisión de Ética del Grupo.
En el caso en que la Comisión de Ética del Grupo reciba casos de parte de El Operador,
que considere formen parte del ámbito de funciones del Comité de Auditoría y Procesos,
esta deberá retransmitir tales casos a dicho comité.
La información recibida es administrada de manera responsable, profesional y
confidencial. Las comunicaciones anónimas también son aceptadas. La Comisión de
Ética tiene el encargo de velar por mantener los más altos estándares éticos en el Grupo,
por lo que tomará las acciones pertinentes respecto a cada caso, en base a la información
disponible.
El Grupo, el Directorio y sus ejecutivos valoran y aprecian tu compromiso individual
por cumplir esta obligación y tienen la firme responsabilidad de evitar cualquier tipo de
perjuicio hacia las personas que reporten sus preocupaciones de buena fe.
El presente protocolo está dirigido a todos los colaboradores del Grupo Graña y Montero,
así como a terceros que, sin ocupar un cargo en el Grupo, tengan interés en hacer uso
del canal. Establece, asimismo, los mecanismos y criterios que deben considerarse para
utilizar el Canal Ético.
El siguiente gráfico resume el proceso seguido por el Canal Ético:
23
1
CARTA DE
ÉTICA, CÓDIGO
DE CONDUCTA
Y POLÍTICA
ANTICORRUPCIÓN
DEL GRUPO.
Si se detecta o percibe posibles
desviaciones a la Carta de Ética, Código
de Conducta o Política Anticorrupción,
repórtalo inmediatamente.
2
El Canal Ético es operado por una
companía profesional independiente, para
reportar de manera confidencial, anónima
y libre de represalias.
3
El operador del Canal Ético recibe,
registra, analiza y categoriza la
información provista, para proporcionar
un reporte escrito del caso recibido.
4.1
Los casos son enviados a la Comisión
de Ética para su validación y
subsecuente investigación.
4.2
En el caso de que se trate de un fraude
contable, de auditoría o que involucre
a la Comisión de Ética, el hecho será
derivado al Comité de Auditoría y
Procesos para su investigación.
4
A N O N I M A T O
Y
Página web
Buzón de voz o fax
Central telefónica
Correos
electrónicos
Dirección postal
Entrevista Personal
COMISIÓN DE ÉTICA
Gerente Corporativo de Gestión Humana
/ Gerente Corporativo de Administración
y Finanzas / Gerente Legal y de Asuntos
Corporativos / Auditor Interno
COMITÉ DE AUDITORÍA Y PROCESOS
Conformado por tres directores
independientes.
C O N F I D E N C I A L I D A D
2. LO QUE DEBO SABER SOBRE EL CANAL ÉTICO
Para aquellas situaciones en las cuales no fuera posible o no resultara cómodo reportar
una preocupación a tu supervisor inmediato o gerente del área, el Grupo Graña y Montero
pone a tu disposición el Canal Ético, el cual opera de manera independiente, garantizando
la confidencialidad y el anonimato de quien reporta una preocupación.
2.1. ¿QUIÉN PUEDE USAR EL CANAL ÉTICO?
Todos los colaboradores que formamos parte del Grupo Graña y Montero, sin
importar el cargo que ocupemos, así como terceros que, sin ocupar un cargo en el
Grupo, tengan interés en hacer uso del canal.
2.2. ¿POR QUÉ DEBO USARLO?
El Canal Ético nos ayuda a institucionalizar y fortalecer la cultura ética del
Grupo Graña y Montero, permitiéndonos tomar acción oportuna ante posibles
irregularidades que afecten la reputación del Grupo.
!
26
• No asumas que la gerencia ya sabe del tema.
• Mantente atento a señales de situaciones inusuales.
• Evalúa los casos con escepticismo profesional.
Todos los colaboradores somos responsables de actuar de acuerdo con la
Carta de Ética, Código de Conducta y Política Anticorrupción del Grupo. Esto
implica también la obligación de reportar nuestras preocupaciones acerca
de incumplimientos potenciales y reales al supervisor o gerente inmediato,
incluyendo temas como robos, fraude, actividades comerciales deshonestas, mal
uso de los recursos del Grupo, soborno, u otro comportamiento poco ético en el
lugar de trabajo.
2.3. ¿CUÁNDO DEBO USARLO?
Si tienes una pregunta o preocupación o consideras que la conducta de algún
colaborador se está desviando de lo establecido en la Carta de Ética, Código de
Conducta y Política Anticorrupción del Grupo, es tu obligación reportar esta
información inmediatamente para evitar que el tema se convierta en un problema
más serio. La compañía requiere tu ayuda para tomar conocimiento y así poder
evaluar el caso y adoptar las medidas apropiadas.
Las gerencias del Grupo Graña y Montero vivimos la política de puertas abiertas,
ofreciendo a nuestros colaboradores apertura para recibir información relevante
que de buena fe deseen comunicar. Para ello, ofrecemos varias alternativas:
HÁBLALO CON
TU JEFE INMEDIATO
O GERENTE.
27
BUSCA A
ALGUIEN DEL ÁREA DE
GESTIÓN HUMANA
PARA REALIZAR
TU CONSULTA.
COMUNÍCALO A
LA COMISIÓN DE
ÉTICA, A TRAVÉS
DEL
CANAL ÉTICO.
El Grupo, el Directorio y sus ejecutivos valoran, aprecian positivamente y
agradecen tu compromiso individual y el de tus colaboradores por el cumplimiento
de esta obligación, y tienen el firme compromiso de evitar cualquier tipo de
perjuicio hacia las personas que reporten sus preocupaciones de buena fe.
2.4. ¿QUÉ DEBO REPORTAR?
Se debe reportar cualquier sospecha de conducta no ética o ilegal relevante,
violaciones a la legislación, regulaciones, políticas, protocolos y procedimientos
corporativos y a la Carta de Ética, Código de Conducta y Política Anticorrupción
del Grupo. A manera de ejemplo, estas conductas incluyen, pero no se limitan a1 :
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
1
Actividades ilícitas.
Robo de inventarios o activos del Grupo.
Uso inapropiado de los activos del Grupo.
Reporte inapropiado de tiempo y gastos.
Conflicto de intereses.
Acoso y hostigamiento.
Pago o solicitud de sobornos.
Regalos y entretenimiento inapropiados.
Violaciones de confidencialidad.
Falsificación de documentos
Uso inapropiado o destrucción de registros del Grupo.
Prácticas cuestionables de registro contable y de auditoría (p.e. alteración
de registros contables).
Facturación inapropiada.
Fraude.
Deficiencias en el proceso de control interno.
Declaraciones falsas o engañosas a los supervisores de mercados de
valores.
Situaciones que permitan cuestionar la independencia de los auditores
externos.
Represalias contra personas que hayan reportado preocupaciones.
Incumplimiento a la normativa vigente.
Incumplimiento a la Carta de Ética, Código de Conducta y Política
Anticorrupción del Grupo
Para mayor información sobre la clasificación de los tipos de preocupaciones y sus definiciones, ver el
Anexo 2: Tipos de preocupaciones
28
El Canal Ético está pensado para atender preocupaciones serias y sensibles que
pudieran afectar de forma adversa a los colaboradores, las operaciones y el negocio
del Grupo, y que por su naturaleza no puedan transmitirse por la vía normal.
En este sentido, por ejemplo, el Canal no está pensado para cubrir las situaciones
que surjan en relación con temas laborales, como sueldos y condiciones de trabajo,
igualdad de oportunidades de empleo, prestaciones laborales y otros que manejan
generalmente las personas responsables de las prácticas y procedimientos de
recursos humanos. El mecanismo más directo para resolver dichas situaciones es
buscar a alguna persona de dicha área; aunque, si le genera incomodidad hacerlo,
el Canal Ético puede también ser utilizado excepcionalmente para hacer llegar esta
información al área de Recursos Humanos de manera anónima y confidencial.
!
•
Si tienes dudas, consulta con una persona de
confianza no relacionada con los hechos (p.e. la
gerencia del área, el Auditor Interno, algún miembro
de la Comisión de Ética, o a través del Canal Ético).
2.5. ¿QUÉ INFORMACIÓN DEBO PROPORCIONAR?
29
La preocupación que se reporta a través del Canal Ético, en lo posible, debe
tener la mayor cantidad de información, de tal manera que facilite el análisis y la
revisión de la situación reportada.
El detalle de la situación a reportar podrá responder a las siguientes preguntas:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
¿Quién es(son) el(los) responsable(s) / involucrado(s)?
¿Cuál(es) es(son) su(s) cargo(s) o posición(es)?
¿Qué hizo(hicieron)?
¿Qué sucedió?
¿Cuándo ocurrió?
¿Dónde ocurrió?
¿Durante cuánto tiempo sucedió?
¿Todavía está ocurriendo?
¿Dónde existen evidencias o sustentos que puedan ser validados por el
Grupo?
¿Quién más conoce de esta situación?
¿Este hecho ha sido comunicado con anterioridad? ¿Cómo? ¿Qué pasó?
!
30
• Explica con claridad y en orden cronológico los hechos
(no asumas que quien escucha o leerá tu declaración
entiende del tema).
• Incluye todos los detalles y datos concretos que puedas
(montos, fechas, personas, proveedores, características,
productos).
• Si cuentas con información que respalde tu versión,
hazla llegar electrónicamente, por fax o físicamente
a través de los canales disponibles descritos en la
siguiente página.
• Mientras más información válida y verificable
proporciones, mayor será la probabilidad de que el caso
sea exitosamente validado por la Comisión de Ética.
• Te recomendamos proporcionar a la compañía
profesional independiente algún mecanismo para
contactarte posteriormente, para hacerte cualquier
consulta respecto a la preocupación planteada o
coordinar la obtención de evidencias adicionales (p.e.:
• coordinar la obtención de evidencias adicionales (p.e.:
puedes brindar un correo electrónico a nombre de un
seudónimo creado para este fin).
• Mantendremos confidencialidad sobre tu identidad,
pero tú también estás obligado a mantener
confidencialidad sobre las preocupaciones reportadas.
2.6. ¿QUÉ CANALES TENGO DISPONIBLES?
Los medios utilizados por El Operador, como parte del Canal Ético que puedes
utilizar, son los siguientes:
PÁGINA WEB
CORREOS
ELECTRÓNICOS
31
• Si deseas ingresar la preocupación directamente
en una página web manejada por El Operador
independiente a través de Internet, ingresa a: http://
www.canaletico.net
Esta página contiene preguntas y guías para ingresar
tu preocupación de manera sencilla.
Disponible en cualquier momento que desees.
No se requiere un usuario o contraseña para ingresar.
• Si deseas comunicar tu preocupación mediante un
correo electrónico, envíalo a: [email protected]
Está disponible en cualquier momento que lo desees.
El mensaje será leído por El Operador independiente.
BUZÓN DE
VOZ O FAX
CENTRAL
TELEFÓNICA
DIRECCIÓN
POSTAL
32
• Si deseas comunicarte gratuitamente con una casilla
para dejar un mensaje de voz, marca el siguiente
número:
Perú: 0 800 1 8 113, Chile: 188 800 201 687,
Colombia: 01 800 951 0653
Puedes utilizar esta línea en el momento que desees.
Esta opción te permite grabar un mensaje expresando
tu preocupación o dejar un número telefónico para
que un profesional de El Operador independiente te
devuelva la llamada.
• Si deseas comunicarte gratuitamente con un
profesional de El Operador independiente para guiarte
durante el proceso, marca el siguiente número:
Perú: 0 800 1 8 113, Chile: 188 800 201 687,
Colombia: 01 800 951 0653. Disponible en horario de
oficina, días laborables, de lunes a viernes, de 8:30 a.m.
a 6:30 p.m (Perú y Colombia), de 10:30 a.m. a 8:30
p.m. (Chile)
• Si deseas proporcionar una copia física de alguna
información, envíala a la siguiente dirección de El
Operador independiente:
Av. Víctor Andrés Belaúnde 171, piso 6, San Isidro,
Lima 27,
Lima – Perú
Atención: Sr. Rafael Huamán
Referencia: Canal Ético – <Nombre de la empresa>
Disponible en cualquier momento que desee.
ENTREVISTA
PERSONAL
• Si deseas ser atendido personalmente por
profesionales de El Operador independiente, puedes
dirigirte a:
Av. Víctor Andrés Belaúnde 171, piso 6, San Isidro,
Lima 27,
Lima – Perú
Preguntar por: Sr. Rafael Huamán
Disponible en el horario de lunes a viernes de 8:30
a.m. a 6:30 p.m. o, fuera de este horario, previa cita.
2.7. ¿QUÉ PASA SI ALGUIEN PROPORCIONA INFORMACIÓN FALSA?
Todo caso recibido será revisado y validado por la Comisión de Ética (o Comité
de Auditoría y Procesos, según el caso), buscando guardar la confidencialidad de
la información recibida, la identidad de la persona aludida y la identidad de la
persona que manifieste la preocupación.
Siendo consecuente con su responsabilidad de responder los casos recibidos
con seriedad y profesionalismo, una vez realizadas las indagaciones respectivas,
el Grupo se reserva el derecho de adoptar medidas disciplinarias contra las
personas encontradas responsables de haber brindado en forma deliberada o
dolosa información falsa a través del Canal Ético. Sin embargo, si tras las debidas
investigaciones se encuentra que los indicios reportados por el colaborador son
razonables, pero aun así no se determina una conducta indebida, el colaborador
informante estará libre de represalia.
33
2.8. ¿CÓMO SE VA A UTILIZAR LA INFORMACIÓN?
Todas las preocupaciones comunicadas a través del Canal Ético serán recibidas,
registradas y analizadas por la compañía profesional independiente operadora del
Canal Ético (El Operador). Luego esta remitirá los casos a la Comisión de Ética o
al Comité de Auditoría y Procesos, según el supuesto de análisis, para evaluar si
cuentan con elementos suficientes para ser consideradas.
Algunos casos, según la evidencia recibida, el tipo de preocupación y los niveles
de involucrados, podrán resolverse sin que se requiera una validación mayor. Sin
embargo, otros requerirán ser investigados bajo supervisión de la Comisión de
Ética. El mismo, podrá, a su discreción, consultar a cualquier comisión o ejecutivo
que estime conveniente o contratar a auditores e investigadores para asistir en la
investigación y análisis de sus resultados.
Aquellos casos que El Operador del Canal Ético clasifique como alteración de
registros contables, prácticas cuestionables de registro contable y de auditoría,
declaraciones falsas o engañosas a los supervisores de mercados de valores,
deficiencias en el proceso de control interno, situaciones que permitan cuestionar
la independencia de los auditores externos, represalias contra personas que hayan
reportado preocupaciones, fraude o cualquier otra preocupación que involucre
a algún miembro de la Comisión de Ética, serán comunicados directamente al
Comité de Auditoría y Procesos.
El Comité de Auditoría y Procesos tomará conocimiento en cada sesión de los
casos que le hayan sido transmitidos por la compañía independiente desde la
sesión anterior.
Al realizar las investigaciones, el Grupo respetará la confidencialidad del caso y la
solicitud de anonimato del colaborador que haya proporcionado la información,
y hará los máximos esfuerzos por mantener las identidades dentro de la mayor
reserva posible, de forma congruente con la necesidad de llevar a cabo una revisión
minuciosa.
34
Te recordamos que tú también deberás tratar de manera confidencial la
preocupación que reportes.
Al evaluar el inicio de una investigación, la Comisión de Ética o el Comité de
Auditoría y Procesos, según sea el caso, tomará en consideración el cargo del
supuesto perpetrador, así como la materialidad, seriedad y credibilidad de los
hechos denunciados.
Si luego del debido proceso de investigación se comprobara que se ha producido
una desviación de la Carta de Ética, Código de Conducta o Política Anticorrupción,
se adoptarán las medidas pertinentes de acuerdo a lo estipulado en la normativa
laboral vigente y las políticas internas del Grupo. Todo ello sin perjuicio de
las sanciones, multas o penas que impongan los organismos gubernamentales
competentes.
Para fines internos y regulatorios, según apliquen, la Comisión de Ética o el
Comité de Auditoría y Procesos, según sea el caso, mantendrá un registro para
almacenar y proteger la información histórica de los casos recibidos, incluyendo
los reportes y otros documentos que se hayan generado durante la investigación,
así como las comunicaciones con el denunciante. La Comisión de Ética o el Comité
de Auditoría y Procesos acordará el período de archivo de estos registros, sin
perjuicio de las limitaciones impuestas por la legislación aplicable.
3. EL COMPROMISO DEL GRUPO GRAÑA Y MONTERO
35
El Grupo Graña y Montero valora y aprecia positivamente el esfuerzo individual de
sus colaboradores en el cumplimiento de este protocolo, y tiene el firme compromiso
de evitar cualquier tipo de represalias hacia las personas o colaboradores que
reporten sus preocupaciones. La compañía no tomará ningún tipo de represalias
contra las personas que reporten sus preocupaciones de buena fe.
Toda comunicación se considerará anónima y confidencial, a menos que el
colaborador que la plantea indique expresamente lo contrario.
ANEXO 1: DEFINICIÓN DE TÉRMINOS
•
•
•
•
•
•
•
36
Anónimo: condición de un documento o información cuyo autor se
desconoce.
Confidencial: condición de un documento o información que se hace o se
dice en confianza entre dos o más personas, con la seguridad de que será
mantenida en reserva en ese grupo.
Carta de Ética: documento que define nuestra relación con los clientes,
el personal, la comunidad y el principio de honestidad en las prácticas
comerciales.
Código de Conducta: norma interna que complementa y desarrolla
la Carta de Ética, de modo que sus lineamientos y valores del Grupo
permanezcan en el tiempo. Contiene los comportamientos que el Grupo
espera de sus colaboradores, ejecutivos y directores, los que se basan en los
valores del Grupo y en su compromiso de mantener prácticas de negocios
éticas y respetuosas de la legislación vigente.
Canal Ético: herramienta que sirve para comunicar a través de
diversos mecanismos (email, página web, atención telefónica, entre
otros) preocupaciones serias y sensibles relacionadas con potenciales
irregularidades o incumplimientos con la Carta de Ética, Código de
Conducta o Política Anticorrupción. Es operada por una compañía
profesional independiente y especializada en la materia. El Canal Ético
está a disposición de todos los colaboradores a través de sus diferentes
mecanismos las 24 horas al día, siete días de la semana, 365 días al año.
Caso: preocupación comunicada a la Comisión de Ética.
Comisión de Ética: consejo encargado de promover el comportamiento
ético en el Grupo; así como, de evaluar y tomar decisiones frente a
incumplimientos de la Carta de Ética, Código de Conducta o Política
Anticorrupción.
•
•
•
•
37
Comité de Auditoría y Procesos: órgano del Directorio conformado
por directores independientes, encargado de velar por la idoneidad y
transparencia en los procedimientos internos y de todas las actuaciones del
Grupo en el ámbito económico, financiero, de auditoría externa e interna y
cumplimiento. De esta manera se gestionan los riesgos de corrupción y el
cumplimiento de las normas de actuación ética.
No-represalias: los colaboradores que deseen manifestar una preocupación
cuentan con la garantía de que no serán objeto de ningún tipo de
hostigamiento o medidas en su contra, por el hecho de haber reportado de
–buena fe– una mala conducta identificada en su entorno. En este sentido,
la compañía valora y agradece el compromiso de sus colaboradores en el
reporte de sus preocupaciones y tiene el compromiso de evitar cualquier
tipo de represalias.
Preocupación: situación que implica una posible infracción a las normas
internas, faltas a la ética, conductas ilegales, incumplimientos de las
leyes vigentes y cualquier otra clase de irregularidades cometidas por
colaboradores o ejecutivos del Grupo.
Política Anticorrupción: Documento que brinda las pautas necesarias para
evitar cualquier acto de corrupción en nuestros negocios y relaciones con el
Estado, y refuerza la obligación de llevar con exactitud nuestros registros
contables y controles internos.
ANEXO 2: TIPOS DE PREOCUPACIONES
TIPO
DESCRIPCIÓN
CONFLICTO
DE INTERESES
Situación en la que un colaborador obtiene un beneficio
personal, producto de su posición o funciones en el Grupo
(p.e. contratación de familiares, contratación de empresas
relacionadas con el empleado).
SOBORNO
Prometer, pagar, aceptar o recibir dinero o cualquier cosa de
valor, directa o indirectamente, para influir indebidamente en
la toma de decisiones u obtener un beneficio personal indebido
(p.e. coimas para obtener algún permiso o beneficio, regalos
inapropiados, entretenimiento a cambio de favores).
APROPIACIÓN O
ABUSO
DE LOS RECURSOS
DEL GRUPO
Robo de activos del Grupo o uso de los mismos para fines
personales, incluyendo bienes muebles o inmuebles (p.e. uso de
equipos o vehículos para fines familiares o de otro trabajo).
INFORMACIÓN
CONFIDENCIAL
Uso inapropiado de información confidencial del Grupo o
incumplimiento de las obligaciones de confidencialidad (p.e.
venta de información confidencial).
38
TIPO
DESCRIPCIÓN
ALTERACIÓN DE
REGISTROS,
REPORTES O
DOCUMENTOS
DEL GRUPO
Preparación de registros contables o no, documentos o
reportes que no reflejan la realidad del Grupo. Destrucción o
manipulación indebida de registros o documentos del Grupo
(p.e. manipulación de horas extras, falsificación de documentos,
adulteración de reportes).
INCUMPLIMIENTO
LEGAL
Incumplimientos de las leyes o regulaciones aplicables al Grupo
para beneficio personal o del Grupo.
RECURSOS
HUMANOS
Discriminación, intimidación, acoso, hostigamiento u otras
modalidades. Incumplimiento de normas laborales.
INCUMPLIMIENTO
DE POLÍTICAS,
PROTOCOLOS O
PROCEDIMIENTOS
Incumplimiento de políticas, protocolos o procedimientos
operativos o administrativos que no impliquen otros tipos de
preocupación antes mencionados.
39
TIPO
PRACTICAS
CUESTIONABLES
DE REGISTRO
CONTABLE O DE
AUDITORÍA
OTRAS
ACTIVIDADES
NO ÉTICAS
DESCRIPCIÓN
Registros contables no acordes a las normas contables
vigentes, con el objeto de ocultar o tergiversar la realidad de la
información. Además, una práctica cuestionable de auditoría
puede resultar de una condescendencia en la revisión de la
información, permitiendo registros contables cuestionables, de
acuerdo o no con la administración. Es también una práctica
contable cuestionable de auditoría el ocultamiento de un tema
relevante descubierto en el ejercicio de sus funciones.
Otras preocupaciones no mencionadas anteriormente.
ANEXO 3: INTERVINIENTES
OPERADOR
COMISIÓN DE ÉTICA
• Ernst & Young
• Gerente Corporativo de
Gestión Humana
• Gerente Corporativo de
Administración y Finanzas
• Gerente Legal y de
Asuntos Corporativos
• Auditor Interno
40
COMITÉ DE AUDITORÍA Y PROCESOS
Conformado por tres directores
independientes
Av. Paseo de la República 4667
Lima 34, Perú
www.granaymontero.com.pe