Solicitud de Apertura de Contrato para Personas Físicas

Solicitud de Apertura de Contrato
para Personas Físicas
Número de Solicitud:
Asesor:
Número de Contrato:
Sucursal:
PERFIL GENERAL DEL CONTRATO
(marque con una “X” cualquiera de las opciones)
a) Con Actividad Empresarial: Empresario
b) Sin Actividad Empresarial: Honorarios
Empleado Gubernamental
Empleado Iniciativa Privada
Asalariados
No Asalariados
Empleado Sist. Financiero
Empleado Gpo. Banorte
c) ¿Desempeña o ha desempeñado (durante el último año) un cargo público o político? (Diputado,
Senador, etc.)
SI
NO
¿Cuál?
d) ¿Es Usted cónyuge, hermano, abuelo, padre, hijo o nieto de alguna persona que desempeñe o haya
desempeñado (durante el último año) un cargo público o político? (Diputado, Senador, etc.)
SI
•
•
•
NO
¿Cuál?
Parentesco
En caso de que el titular o algún cotitular tenga Actividad Empresarial se considerara el Contrato de
Intermediación Bursátil como con Actividad Empresarial
En caso de que el titular o algún cotitular sea de Nacionalidad Extranjero se considerara el Contrato de
Intermediación Bursátil como Extranjero
En el caso de los menores de edad podrán aparecer en el Contrato, pero únicamente como titulares y en los
rubros donde aparezca el nombre del menor, firmara quién ejerza la Patria Potestad, que aparecerá
invariablemente como cotitular
DATOS DEL TITULAR
Nombre (s) completo
A. Paterno
A. Materno
Profesión o Actividad
Fecha de Nacimiento DD/MM/AA
Nacionalidad
Residencia:
Rep. Mex.
Extranjero
R.F.C. con Homoclave
No Aplica
C.U.R.P.
Dirección de correo electrónico:
Modifica Contrato (sólo personas físicas solidarias) * SI
NO
Origen de los Recursos:
Sueldo
Comisiones
Honorarios
Vta. Bienes Raíces
Otros
Herencia
Dividendos
Arrendamiento
Inversiones
¿Los recursos provienen del Extranjero?
SI
NO
Puesto que desempeña en donde labora
Razón Social de la Empresa o Negocio
Dirección de la Empresa o Negocio
Giro o Actividad del Negocio o Empresa
1
DOMICILIO PARTICULAR O FISCAL
Calle y Número
Colonia
Estado
Del. o Municipio
Código Postal
DOMICILIO DE ENVIO DE DOCUMENTACIÓN (opcional)
Calle y Número
Colonia
Del. o Municipio
Estado
Código Postal
TELEFONOS
Lada
Lada
Lada
Lada
Número
Número
Número
Número
Extensión
Extensión
Extensión
Extensión
Tipo de Teléfono
Tipo de Teléfono
FAX
FAX
CUENTAS DE CHEQUES (solo podrán ser del titular o cotitulares)
Banco
Cuenta habiente No. Cuenta
Suc.
Cód.
Plaza
Speua
Banorte
Clabe
COTITULARES
1
Nombre(s) Completo
A. Paterno
A. Materno
Profesión o Actividad
Fecha de Nacimiento DD/MM/AA
Nacionalidad
Residencia: Rep. Mex.
Extranjero
R.F.C. con Homoclave
o No Aplica
C.U.R.P.
Calle y Número
Colonia
Del. o Municipio
Estado
Código Postal
Correo electrónico
Lada
Número
Extensión
Tipo de Teléfono
Lada
Número
Extensión
Tipo de Teléfono
Modifica Contrato (solo personas físicas solidarias) * SI
NO
Puesto que desempeña en donde labora
Razón Social de la Empresa o Negocio
Dirección de la Empresa o Negocio
Giro o Actividad del Negocio o Empresa
¿Desempeña o ha desempeñado (durante el último
SI
NO
¿Cual?
año) un cargo público o político (Diputado, Senador, etc.)
Es Usted cónyuge, hermano, abuelo, padre, hijo o
SI
nieto de alguna persona que desempeñe o haya
¿Cuál?
Parentesco
desempeñado (último año) un cargo público o político NO
(Diputado, Senador, etc.)
2
2
Nombre(s) Completo
A. Paterno
A. Materno
Profesión o Actividad
Fecha de Nacimiento DD/MM/AA
Nacionalidad
Residencia: Rep. Mex.
Extranjero
R.F.C. con Homoclave
o No Aplica
C.U.R.P.
Calle y Número
Colonia
Del. o Municipio
Estado
Código Postal
Correo electrónico
Lada
Número
Extensión
Tipo de Teléfono
Lada
Número
Extensión
Tipo de Teléfono
Modifica Contrato (solo personas físicas solidarias) * SI
NO
Puesto que desempeña en donde labora
Razón Social de la Empresa o Negocio
Dirección de la Empresa o Negocio
Giro o Actividad del Negocio o Empresa
¿Desempeña o ha desempeñado (durante el último
SI
NO
¿Cual?
año) un cargo público o político (Diputado, Senador, etc.)
Es Usted cónyuge, hermano, abuelo, padre, hijo o
SI
nieto de alguna persona que desempeñe o haya
¿Cuál?
Parentesco
desempeñado (último año) un cargo público o político NO
(Diputado, Senador, etc.)
3
Nombre(s) Completo
A. Paterno
A. Materno
Profesión o Actividad
Fecha de Nacimiento DD/MM/AA
Nacionalidad
Residencia: Rep. Mex.
Extranjero
R.F.C. con Homoclave
o No Aplica
C.U.R.P.
Calle y Número
Colonia
Del. o Municipio
Estado
Código Postal
Correo electrónico
Lada
Número
Extensión
Tipo de Teléfono
Lada
Número
Extensión
Tipo de Teléfono
Modifica Contrato (solo personas físicas solidarias) * SI
NO
Puesto que desempeña en donde labora
Razón Social de la Empresa o Negocio
Dirección de la Empresa o Negocio
Giro o Actividad del Negocio o Empresa
¿Desempeña o ha desempeñado (durante el último
SI
NO
¿Cual?
año) un cargo público o político (Diputado, Senador, etc.)
Es Usted cónyuge , hermano, abuelo, padre, hijo o SI
nieto de alguna persona que desempeñe o haya
¿Cuál?
Parentesco
desempeñado (último año) un cargo público o político NO
(Diputado, Senador, etc.)
3
4
Nombre(s) Completo
A. Paterno
A. Materno
Profesión o Actividad
Fecha de Nacimiento DD/MM/AA
Nacionalidad
Residencia: Rep. Mex.
Extranjero
R.F.C. con Homoclave
o No Aplica
C.U.R.P.
Calle y Número
Colonia
Del. o Municipio
Estado
Código Postal
Correo electrónico
Lada
Número
Extensión
Tipo de Teléfono
Lada
Número
Extensión
Tipo de Teléfono
Modifica Contrato (solo personas físicas solidarias) * SI
NO
Puesto que desempeña en donde labora
Razón Social de la Empresa o Negocio
Dirección de la Empresa o Negocio
Giro o Actividad del Negocio o Empresa
¿Desempeña o ha desempeñado (durante el último
SI
NO
¿Cual?
año) un cargo público o político (Diputado, Senador, etc.)
Es Usted cónyuge, hermano, abuelo, padre, hijo o
SI
nieto de alguna persona que desempeñe o haya
¿Cuál?
Parentesco
desempeñado (último año) un cargo público o político NO
(Diputado, Senador, etc.)
* A las personas que se les asigne la opción “SI”, significara que posteriormente a la activación del Contrato, cualquier
modificación relacionada a los teléfonos, faxes, cuentas bancarias y domicilios podrá ser modificados mediante
instrucción por escrito dirigida a la Casa de Bolsa por dicha o dichas personas
DESIGNACIÓN DE PROPORCIÓN DE PARTICIPACIÓN EN LOS INGRESOS
Representantes Fiscales
Nombre Completo (titular)
RFC con Homoclave o CURP
Nombre Completo (cotitular)
RFC con Homoclave o CURP
Nombre Completo (cotitular)
BENEFICIARIOS
1
Nombre(s)Completo
A. Paterno
Beneficio
Calle y Número
Colonia
Estado
RFC con Homoclave o CURP
%
%
%
%
A. Materno
Fecha de Nacimiento DD/MM/AA
Del. o Municipio
Código Postal
4
2
Nombre(s)Completo
A. Paterno
Beneficio
Calle y Número
Colonia
Estado
3
Nombre(s)Completo
A. Paterno
Beneficio
Calle y Número
Colonia
Estado
4
Nombre(s)Completo
A. Paterno
Beneficio
Calle y Número
Colonia
Estado
%
A. Materno
Fecha de Nacimiento DD/MM/AA
Del. o Municipio
Código Postal
%
A. Materno
Fecha de Nacimiento DD/MM/AA
Del. o Municipio
Código Postal
%
A. Materno
Fecha de Nacimiento DD/MM/AA
Del. o Municipio
Código Postal
DESEA EL SERVICIO DE INTERB URSÁTIL (marque con una “X” cualquiera de las dos siguientes opciones)
SI
NO
En caso de solicitar el servicio de Interbursátil favor de marcar la opción deseada:
Consulta
Consulta y Operación
Dirección de correo electrónico a la que será enviada la clave para accesar al servicio de Interbursátil.
(únicamente podrá ser el titular o algún cotitular del Contrato)
SOLO PARA CLIENTES QUE DESEAN EL SERVICIO DE INTERBURSÁTIL
¿Desea que se imprima y envíe mensualmente su estado de Cuenta? (marque con una “X” la opción deseada)
NO
SI
5
Referencias Bancarias o Comerciales
Nombre de la Empresa
Nombre de la Empresa
Referencias Personales
Nombre
Nombre
Tel:
Tel:
EN CASO DE SER EXTRANJERO FAVOR DE EXPLICAR LAS RAZONES POR LAS QUE LE INTERESA INVERTIR
EN EL GRUPO FINANCIERO BANORTE E INDICAR SU DOMICILIO COMPLETO EN EL EXTRANJERO.
Declaro bajo protesta de decir verdad que los datos asentados son ciertos y que los recursos aportados
y que aportaré para el manejo del Contrato de Intermediación Bursátil son de procedencia lícita.
Firma
6
Requisitos para apertura de
Contrato de Intermediación Bursátil,
para Persona Física.
Adjunto a la presente, le enviamos la solicitud de Apertura de Contrato de Intermediación Bursátil con el objeto
de recabar la información de las personas autorizadas para el manejo de la cuenta.
Así también agradeceremos nos proporcione la siguiente documentación para cumplir el requisito de apertura de su
contrato:
PERSONAS FISICAS
1.- Comprobante de Nacionalidad con fotografía visible del titular, de todos los cotitulares y beneficiarios .
Pasaporte, Cartilla de S.M.N., Credencial de Elector (por ambos lados), Cedula Profesional, Certificado de
Matricula Consular.
Es importante señalar que el nombre del contrato deberá ser el mismo que aparezca en su
comprobante de nacionalidad. Las mujeres que acostumbren el apellido de casada deberán
obligatoriamente registrar su nombre de soltera. No se podrá registrar personas como solteras y
presente una identificación como casada o viceversa.
2.-Registro Federal de Contribuyentes o CURP del titular y de todos los cotitulares .
Cédula, Recibo del SAR, Recibo de Nómina, Alta del IMSS, Declaración de Impuestos, Alta de Hacienda con
sello de recibido, CURP.
3.-Comprobante de Domicilio con una antigüedad no mayor a tres meses, del titular, de todos los cotitulares y
beneficiarios
Recibo telefónico (TELMEX) , Recibo de Luz, Boleta Predial, Recibo de Agua, Estado de Cuenta de Institución
Bancaria (Excepto del Grupo Financiero Banorte), Contrato de Arrendamiento, credencial de elector. (por ambos
lados).
En caso de no tener a su nombre el comprobante de domicilio. Solicitamos hacernos llegar una carta explicando
el motivo o causa del porque no es posible comprobar este, anexando el comprobante de la persona a quien
está el nombre del inmueble.
Sin más por el momento, agradecemos de antemano la confianza con la que nos ha distinguido y aprovechando la
ocasión para enviarle un cordial saludo.
Atentamente
7
CONFIRMACIÓN DE DATOS PROVISTOS POR EL CLIENTE
PERSONAS FÍSICAS
Número de solicitud
Nombre del Cliente:
PARA SER LLENADO POR CASA DE BOLSA BANORTE (Asesor Financiero)
Observaciones del Domicilio:
Marque con una “X” si los datos del cliente coinciden con:
SI
NO
Nivel Socio-Económico:
Calidad del Domicilio:
Aspectos de la Zona:
Sólo en casos de Personas Físicas con Actividad Empresarial:
Calidad de las Instalaciones:
Calidad del Equipo de la Empresa:
Productos que Ofrece:
Principales Clientes:
Principales Proveedores:
Comentarios Relevantes:
¿La visita que se realizó confirma los datos provistos por el Cliente?
SI
NO
¿Porqué?
El que suscribe certifica personalmente la visita al Cliente de referencia y que corroboró la
información provista por el mismo entre la que se incluye la actividad, ocupación y la
razonabilidad de sus ingresos.
Asimismo que cotejo la documentación original con las copias entregadas por el cliente.
ASESOR:
FIRMA:
NO. DE DIVISIÓN:
FECHA:
8