2014 - 1er. Semestre: Evaluación PESEM 2012

SECTOR ENERGÍA Y MINAS
INSTITUTO GEOLÓGICO MINERO Y METALÚRGICO
(INGEMMET)
EVALUACIÓN DEL
PLAN ESTRATÉGICO SECTORIAL MULTIANUAL
P.E.S.E.M 2012 – 2016
Al Primer Semestre 2014
INDICE
1. INTRODUCCIÓN
03
2. DESEMPEÑO SECTORIAL
04
2.1 Políticas sectoriales y prioridades implementadas
04
2.1.1. A nivel de rol concedente
04
2.1.2. A nivel de rol promotor
07
2.1.3. A nivel de rol investigador
08
2.2 Análisis de los indicadores directamente vinculados al PESEM.
09
2.2.1. Para el cumplimiento del Objetivo 2.5
10
2.2.2. Para el cumplimiento del Objetivo 2.6
12
2.3 Análisis de los indicadores directamente vinculados al acceso y
Calidad del servicio que se prestan
14
2.3.1. Acceso a la información y calidad de servicio
14
2.3.2. Órganos desconcentrados
15
2.4. Análisis de la ejecución presupuestal según el Clasificador
Funcional Programático
2.5 Inversiones ejecutadas de los proyectos SNIP del INGEMMET
17
17
3. LIMITACIONES Y DIFICULTADES
19
4. MEDIDAS CORRECTIVAS
19
5. EVALUACIÓN DEL GRADO DE AVANCE DE LAS METAS
21
2
1. INTRODUCCIÓN
El Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico – INGEMMET es un Organismo Público
Técnico Especializado del Sector Energía y Minas que tiene como principales funciones
el Otorgamiento de Títulos de Concesiones Mineras, la administración del Catastro
Minero Nacional, la administración del Derecho de Vigencia y Penalidad; así como, la
obtención, almacenamiento, registro, procesamiento, administración y difusión eficiente
de la Carta Geológica Nacional (información geocientífica) y aquella relacionada a la
geología básica, los recursos del subsuelo, los riesgos geológicos y el geoambiente.
Así mismo, teniendo en cuenta los roles estratégicos del Sector Energía y Minas, el
INGEMMET asume tres (03) roles: El Rol Promotor, por el cual elabora publicaciones de
investigación geocientífica, diseña material de difusión, establece alianzas estratégicas
con universidades e instituciones técnicas, promueve eventos de difusión entre otros, a
fin de promover la difusión y el mayor conocimiento de la información geocientífica y de
aquella relacionada a la geología básica, los recursos del subsuelo, los riesgos
geológicos y el geoambiente en la sociedad; el Rol Concedente, el cual está asociado
principalmente al otorgamiento de concesiones para la promoción de la inversión en la
actividad minera; y el Rol de Investigación, por el cual el INGEMMET realiza
investigaciones con la finalidad de generar mayor información geológica del territorio
nacional para incrementar los conocimientos sobre la geología, los recursos minerales y
energéticos asociados al subsuelo, coadyuvando al incremento de la inversión minera.
El INGEMMET en el ámbito de sus competencias y funciones ha formulado metas e
indicadores correspondientes al periodo 2012 - 2016, con el fin de contribuir al
cumplimiento de las políticas, lineamientos y actividades de mediano y largo plazo,
contempladas en el Plan Estratégico Sectorial Multianual 2012-2016.
El presente documento de evaluación tiene por finalidad informar respecto a los
resultados alcanzados correspondiente a las metas programadas por el INGEMMET al
primer semestre del año 2014.
3
2.
DESEMPEÑO SECTORIAL
2.1 Políticas sectoriales y prioridades implementadas
El Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico – INGEMMET, durante el primer
semestre del 2014, ha implementado lo siguiente:
2.1.1 A nivel de su Rol Concedente:
El INGEMMET, a través de la Dirección de Catastro Minero, reporta al primer
semestre del presente año, las siguientes estadísticas:
§ Se registraron 4,030 petitorios mineros a nivel nacional, 3,511 solicitados al
INGEMMET y 519 a través de los Gobiernos Regionales, equivalentes a un total
de 1,859,940 hectáreas.
Es preciso resaltar, que el mayor número de solicitudes de petitorios mineros se
formularon en los meses de enero y mayo, registrándose 2,039 (50.60%) y 670
(16.63%) petitorios respectivamente, según se detalla en el cuadro siguiente:
Cuadro Nº 1
PETITORIOS MINEROS SOLICITADOS A NIVEL NACIONAL
AL PRIMER TRIMETRE 2014
PETITORIOS MINEROS SOLICITADOS
MES
Nº SOLICITUDES
%
Nº HECTÁREAS
%
2,039
50.60%
1,122,817
60.37%
Febrero
358
8.88%
157,114
8.45%
Marzo
236
5.86%
88,522
4.76%
Abril
250
6.20%
78,507
4.22%
Mayo
670
16.63%
240,067
12.91%
Junio
477
11.84%
172,912
9.30%
4,030
100.00%
1,859,940
100.00%
Enero
TOTALES
Fuente: INGEMMET-Dirección de Catastro Minero
Cabe indicar, que en relación al mismo periodo el número de petitorios mineros
solicitados se ha incrementado en 12.35%, incrementándose, asimismo, el
número de hectáreas solicitadas en 8.07%.
Cuadro Nº 2
PETITORIOS MINEROS SOLICITADOS A NIVEL NACIONAL
MES
Nº SOLICITUDES
%
Nº HECTAREAS
%
I Semestre 2013
3,587
100.00%
1,710,986
100.00%
TOTAL 2013
3,587
100.00%
1,710,986
100.00%
I Semestre 2014
4,030
100.00%
1,859,940
100.00%
TOTAL 2014
4,030
100.00%
1,859,940
100.00%
Fuente: Dirección de Catastro Minero
4
§ En el siguiente cuadro, se podrá apreciar que al 30 de junio de 2014, se registró
a nivel nacional un total de 46,612 derechos mineros vigentes, cuyas
extensiones totalizan en su conjunto 22.64 millones de hectáreas.
Del total de derecho mineros vigentes mencionados, se encuentran titulados
37,206 que representan 18.49 millones de hectáreas; así mismo, existen 9,406
solicitudes de concesión minera en trámite que representan 4.15 millones de
hectáreas.
Cuadro Nº 3
DERECHOS MINEROS VIGENTES A NIVEL NACIONAL
FORMULADOS CON EL D. LEG. 708
NÚMERO DE EXPEDIENTES
MILES DE HECTÁREAS
AÑO
TITULADOS
EN TRÁMITE
VIGENTES
TITULADOS
EN TRÁMITE
VIGENTES
2005
14,415
3,007
17,422
6,814
1,334
8,148
2006
17,223
3,976
21,199
8,212
1,617
9,829
2007
19,760
6,472
26,232
9,444
2,679
12,123
2008
23,888
9,065
32,953
11,520
4,124
15,644
2009
25,971
7,675
33,646
12,532
3,189
15,721
2010
27,491
10,421
37,912
12,974
5,494
18,468
2011
32,088
11,383
43,471
16,112
5,674
21,786
2012
35,022
10,756
45,778
17,963
4,795
22,758
2013
35,409
8,680
44,089
17,663
3,681
21,344
a Junio-2014
37,206
9,406
46,612
18,492
4,147
22,639
A partir de 1999 se considera a los derechos mineros fraccionados y acumulados.
Fuente: Informe de Gestión Minera al 30.06.2014 - Dirección de Catastro
§ También, cabe precisar que al primer semestre del 2014 se han registrado un
total de 43,931 concesiones mineras vigentes, de las cuales el 99.57% (43,743)
han sido incorporadas al Catastro Nacional y el 0.43% (188) se encuentra
observadas o en proceso de incorporación. Ver mayor información en el
siguiente cuadro y gráfico:
Cuadro Nº 4
CONCESIONES MINERAS VIGENTES INCORPORADAS AL CATASTRO MINERO NACIONAL
(Formuladas con el Dec. Leg. 708 y normas anteriores - Histórica al 30/06/2014)
Cantidad
%
Hectáreas
%
Concesiones incorporadas formuladas antes del D.Leg. 708
6,688
15.22%
1,305,789
6.44%
Concesiones incorporadas formuladas con el D.Leg. 708
37,055
84.35%
18,907,236
93.26%
188
0.43%
60,034
0.30%
43,931
100.00%
20,273,059
100.00%
Observadas + En proceso de incorporación
TOTAL CONCESIONES VIGENTES
Fuente: DCM – INGEMMET
5
§ Las Concesiones Mineras Vigentes incorporadas al Catastro Minero Nacional,
formuladas antes del D.Leg. 708 representan el 15.22%, mientras que las
incorporadas al Catastro y que han sido formuladas con el D.Leg. 708
representan el 84.35%. Un 0.43% se encuentran observadas y/o en proceso de
incorporación.
Gráfico N° 1
Concesiones Vigentes Incorporadas al Catastro Nacional
84.35%
Concesiones
incorporadas
formuladas antes del
D.Leg. 708
Concesiones
incorporadas
formuladas con el D.Leg.
708
Observadas + En
proceso de
incorporación
15.22%
0.43%
Fuente: DCM – INGEMMET
§ Así también, es importante señalar que durante el primer semestre del año 2014,
se ha distribuido a nivel nacional por concepto de “Derecho de Vigencia y
Penalidad” el importe de US$ 28´072,645.64 dólares americanos. Así mismo,
debe resaltarse que el mayor nivel de transferencia realizada es hacia los
Gobiernos Locales, registrando una distribución de US$ 21´047,695.03, lo cual
representa el 74.98% del importe total distribuido. Ver detalle en el siguiente
cuadro:
Cuadro Nº 5
DISTRIBUCIÓN DEL PAGO POR DERECHO DE VIGENCIA Y PENALIDAD POR
ENTIDADES A NIVEL NACIONAL
(Dólares más nuevos soles dolarizados)
Entidad
Ministerio de Energía y Minas
INGEMMET
Gobiernos Regionales
Gobiernos Locales
TOTAL
Al 31.05.2014
%
1,361,821.12
4.85%
5,447,284.57
19.40%
215,844.92
0.77%
21,047,695.03
74.98%
28,072,645.64
100.00%
Nota: Distribución correspondiente al periodo del 01.01.14 al 31.05.14
Tipo de Cambio: 1 dólar= 2.787 soles
6
2.1.2. A nivel del Rol Promotor:
El INGEMMET, a través de la Unidad de Relaciones Institucionales - URI, ha
desarrollado diversas acciones de promoción. En el siguiente cuadro, se detallan las
metas programadas y su nivel de ejecución por objetivo específico indicado:
Cuadro Nº 6
NIVEL DE PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN DE METAS AL 1er. SEMESTRE 2014
Objetivo estratégico específico
Meta
Resultado alcanzado
al 30.06.2014
% de Ejec.
Realizar la evaluación de satisfacción del
usuario de INGEMMET mediante el registro de
encuestas
300 encuestas aplicadas a
usuarios
411
137.0%
Biblioteca virtual actualizada
Se realizaron diversas
actividades de
actualización
42.0%
2500 atenciones a usuarios
internos y externos
1578 usuarios
atendidos
63.1%
Editar, diagramar, imprimir y distribuir los
boletines de investigaciones geocientíficas
12 ediciones,
diagramaciones y/o
publicaciones de boletines
geocientíficos
2 boletines publicados
16.7%
Elaboración, edición y diseño de materiales de
educación, sensibilización y difusión de la
información institucional
60 tipos de materiales de
educación, sensibilización y
difusión; editados y
distribuidos
72 tipos de materiales
120.0%
180 eventos nacionales e
internacionales
relacionadas a la
educación, comunicación y
difusión de la información
128 eventos de
difusión
71.1%
Plan Operativo de
Marketing
Elaboración de
términos de referencia
en proceso
10.0%
Ejecución del plan de
diagnóstico de
fortalecimiento de URI
Ejecución en proceso
40.0%
10 alianzas estratégicas
realizadas con diversas
instituciones
5 alianzas
50.0%
Brindar atención eficiente en el área de
biblioteca y archivo técnico a público interno y
externo
Contribuir al posicionamiento del INGEMMET
como institución líder en ciencias de la tierra y
administración de concesiones mineras,
mediante educación, comunicación y difusión
de la información, los productos, servicios y
actividades que realiza la institución
Establecer alianzas estratégicas de
cooperación nacional e internacional
Fuente: Unidad de Relaciones Institucionales - INGEMMET.
§ A nivel del rol promotor, en el primer objetivo específico, referido a la meta “60
tipos de materiales de materiales de educación, sensibilización y difusión;
editados y distribuidos ”, al primer semestre del 2014 se registró un nivel de
ejecución del 120.0% al haberse elaborado 72 tipos de materiales entre afiches,
folletos, trípticos, video reportajes, etc.
7
§ El objetivo referido a la meta “12 ediciones, diagramaciones y/o publicaciones de
boletines geocientíficos” reporta un nivel de avance de 16.7% al haberse
publicado 2 boletines geocientíficos.
§ En relación a las actividades de educación, comunicación y difusión de la
información, se han realizado 128 actividades registrándose un nivel de avance
del 71.1%, producto de la realización de 20 eventos de difusión, 9 entrevistas, y
99 notas de prensa.
§ Adicionalmente, se han suscrito 5 convenios interinstitucionales y se han
aplicado 411 encuestas a los diversos usuarios. Asimismo, es propicio señalar
que el Plan de Diagnóstico de Fortalecimiento de la URI se encuentra en proceso
de elaboración, registrándose un 40% de avance.
2.1.3 A nivel del Rol Investigador:
El Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico (INGEMMET), a través de su Dirección
de Geología Regional (DGR), Dirección de Recursos y Minerales Energéticos
(DRME) y de la Dirección de Geología Ambiental y Riesgo Geológico (DGAR), ha
formulado en su Plan Estratégico Institucional al 2021 los Programas de Geología;
así como, las actividades de carácter permanente que se detallan a continuación:
CUADRO N° 07
PROGRAMAS NACIONALES GEOLÓGICOS DEL INGEMMET
Órgano de Línea
Dirección de Geología
Regional
Dirección de Recursos y
Minerales Energéticos
Dirección de Geología
Ambiental y Riesgo
Geológico
Programa Nacional de Geología
Nº Proyectos
N° Activid.
CARTA GEOLÓGICA NACIONAL
10
1
PROYECTOS ESPECIALES
2
-
GEOQUÍMICA
1
-
METALOGENIA
1
-
ROCAS Y MINERALES INDUSTRIALES
2
-
GEOTERMIA
1
-
ASISTENCIA TÉCNICA
-
4
RIESGO GEOLÓGICO
5
1
HIDROGEOLOGÍA
3
-
PROYECTOS ESPECIALES
1
-
VULCANOLOGÍA
-
1
ASISTENCIA TÉCNICA
-
1
26
8
TOTAL
Fuente: PEI al 2021 y POI 2014 – INGEMMET
El INGEMMET, a través de los programas y proyectos anteriormente descritos, lleva
a cabo la investigación científica de los recursos minerales, energéticos e
hidrogeológicos; la Carta Geológica Nacional; así como, los estudios geo
ambientales, la asistencia técnica a la minería de pequeña escala, entre otros, con
lo cual cumple con el rol de investigación asignado, el mismo que se constituye en
un eje fundamental de la gestión institucional.
8
Cabe precisar, que una de las áreas de investigación de especial atención es la
Hidrogeología de las cuencas del país y de las áreas donde potencialmente se
pueden desarrollar actividades extractivas, a fin de establecer científicamente líneas
de base que sirvan a las empresas, a las comunidades y al Estado peruano.
Así mismo, el INGEMMET ha establecido diversos mecanismos de cooperación
interinstitucional, orientados a investigar temas que permitan la promoción de los
procesos de adaptación al cambio climático y la incorporación de escenarios de
éste en la toma de decisiones de los gobiernos regionales y locales.
2.2 Análisis de los indicadores directamente vinculados al PESEM
El Ministerio de Energía y Minas tiene por misión promover el desarrollo sostenible
de las actividades minero energéticas, impulsando la inversión privada en un marco
global competitivo, preservando el medio ambiente y facilitando las relaciones
armoniosas del sector con las comunidades campesinas, gobiernos locales y
regionales que promuevan la inclusión social.
Al contener el Plan Estratégico Sectorial Multianual – PESEM estrategias que
definen políticas, lineamientos y actividades de mediano y largo plazo que
contribuyen a dicha misión, teniendo en cuenta los Objetivos del Milenio y el Plan
Bicentenario desarrollado por el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico –
CEPLAN, al ser el INGEMMET un organismo público técnico especializado del
sector, a nivel del PESEM 2012-2016 registra dos (2) objetivos priorizados;
conforme se visualiza en los cuadros N° 8 y 9. Dichos objetivos contemplan en total
siete (7) indicadores, de los cuales tres (3) corresponden al primer objetivo y cuatro
(4) al segundo objetivo, presentando cada uno de ellos sus respectivas metas
programadas para el año 2014.
Es pertinente señalar que los objetivos generales y específicos del PESEM del
Sector Energía y Minas se encuentran articulados con los compromisos adquiridos
por el Perú y con los lineamientos de política nacional, contribuyendo el INGEMMET
al Objetivo General 2 “Promover con eficiencia y eficacia el nuevo concepto de
minería a fin de contribuir al desarrollo sostenible del país con inclusión social”, a
través de los objetivos específicos 2.5 y 2.6
NIVEL DE EJECUCIÓN:
A nivel del PESEM 2012-2016, el INGEMMET cumple con dos (2) objetivos
priorizados; a través de los cuales tiene los siguientes indicadores programados:
Cuadro N° 8
OBJETIVO 2.5: Incrementar los conocimientos sobre la geología, los recursos minerales y
energéticos asociados al subsuelo, así como, los riesgos geológicos del territorio nacional,
difundiendo esta observación mediante sistemas y base de datos actualizados.
Indicador: Mapas Geológicos elaborados
Indicador:
Publicaciones realizadas
Indicador:
Muestras realizadas
9
Cuadro N° 9
OBJETIVO 2.6: Brindar a los usuarios un servicio de calidad, eficiente y eficaz en el otorgamiento de
concesiones mineras, su incorporación al Catastro y la administración del Derecho de Vigencia y
Penalidad, garantizando transparencia, celeridad y seguridad jurídica.
Indicador: Número de expedientes con proyecto de Titulo o Extinción
Indicador: Número de incorporaciones de concesiones mineras al Catastro Minero Nacional
Indicador: Número de Proyectos de Resolución de distribución del monto por concepto de Derecho
de Vigencia y Penalidad a Gobiernos Locales, Regionales y al Sector Energía y Minas.
Indicador: Nº de certificación de procesos bajo los lineamiento s de la norma ISO 9001
En base a la información reportada por las 3 Direcciones Geológicas: La Dirección
de Geología Regional (DGR), Dirección de Recursos y Minerales Energéticos
(DRME) y de la Dirección de Geología Ambiental y Riesgo Geológico (DGAR); así
como, las encargadas del Procedimientos Ordinario Minero (Dirección de Catastro,
Dirección de Concesiones Mineras y Dirección de Derecho de Vigencia), junto a la
Unidad de Relaciones Institucionales (URI), la Oficina de Planificación y
Presupuesto (OPP), la Oficina de Sistemas de Información (OSI) y de los Órganos
Desconcentrados (ODs), y teniendo en cuenta los indicadores descritos, se detalla a
continuación los principales logros alcanzados al primer semestre del año 2014.
Previo a ello, es pertinente señalar que se han incluido algunos indicadores que, a
pesar de no formar parte del PESEM 2012-2016, son pertinentes que sean tomados
en cuenta ya que evidencian nuestro rol en el Procedimiento Ordinario Minero y
contribuyen sustancialmente con el objetivo 2.6 del PESEM.
2.2.1. Para el cumplimiento del Objetivo 2.5: Incrementar los conocimientos
sobre la geología, los recursos minerales y energéticos asociados al
subsuelo, así como, los riesgos geológicos del territorio nacional, difundiendo
esta observación mediante sistemas y base de datos actualizados
A) Indicador: Mapas Geológicos elaborados:
El INGEMMET, para el cumplimiento de la meta fijada en el presente indicador,
tiene como unidades responsables a las Direcciones de Línea de Geología, las que
en conjunto han programado elaborar aproximadamente 249 mapas, los cuales al
término del primer semestre se encuentran en pleno proceso de elaboración, por lo
que el resultado de avance se podrá mostrar al finalizar el ejercicio anual.
Cabe señalar, que del total de mapas programados, 47 de ellos corresponden a la
actualización de la Carta Geológica Nacional a escala 1:50,000.
B) Indicador: Publicaciones realizadas:
A nivel del presente indicador, el cual está referido a las publicaciones realizadas, el
INGEMMET a través de la Unidad de Relaciones Institucionales (URI) al primer
semestre del 2014 reporta un nivel de ejecución del 129.8% al totalizar 74
publicaciones de las 57 programadas.
Las publicaciones1 (74) incluyen las 2 publicaciones geocientificas (boletines) y 72
materiales de promoción y educación elaborados, los cuales se detallan a
continuación:
1
Entendemos por publicaciones el efecto de revelar o manifestar al público, usuario o beneficiario información
relevante al trabajo y funciones de la institución, es decir, la acción de hacer del conocimiento general del
público determinada información o un determinado contenido
10
Cuadro N° 10
BOLETINES GEOLÓGICOS PUBLICADOS
N°
N° Boletín
Serie
Nombre
Situación
1
55
C:
Geodinámica
e Ingeniería
Geológica
Neotectónica y Peligro Sísmico en la Región
Cusco.
Autores: Carlos Benavente, Fabrizio
Delgado, Edú Taipe, Laurence Audin
Publicado
2
56
C:
Geodinámica
e Ingeniería
Geológica
Caracterización y Evaluación del Potencial
Geotérmico de la Región Tacna.
Autores: Vicentina Cruz Pauccara, Víctor
Vargas Rodríguez, Lourdes Cacya Dueñas
Publicado
Fuente: URI - INGEMMET
Cuadro N° 11
Materiales de Promoción y Educación
Ítem
Cantidad
AFICHES
7
FOLLETOS
5
TRÍPTICOS
4
MANUALES
2
DISEÑOS FACE
4
PUBLIREPORTAJES
1
VIDEOS TV INGEMMET
15
VIDEO REPORTAJE
7
CHARLAS TÉCNICAS
12
OTROS
15
72
Fuente: URI - INGEMMET
C) Indicador: Muestras realizadas
La Dirección de Laboratorio cuenta con cuatro (4) laboratorios: Petromineralogía,
Química, Rayos X y Teledetección; así también, cuenta con tres (03) gabinetes:
Petrotomía, Ensayos al Fuego y Preparación mecánica de muestras, por lo cual
dicha unidad orgánica está encargada de realizar los análisis químicos de rocas,
minerales, sedimentos y agua, determinaciones mineralógicas por rayos X,
estudios petromineralógicos y el procesamiento e interpretación de imágenes de
satélite, como suministro de los proyectos de las diferentes direcciones del
INGEMMET.
Al respecto, se debe señalar que al primer semestre del 2014, a nivel del
indicador de muestras realizadas, la Dirección de Laboratorio presenta cuatro (4)
metas, a través de las cuales registró un nivel de ejecución de 3345 análisis
11
respecto a las 2950 análisis programados en el año de acuerdo al PESEM 20122016, logrando alcanzar un nivel de ejecución de 113.4 %.
Es pertinente señalar que a nivel de metas institucionales, la Dirección de
Laboratorios, de acuerdo al Plan Operativo Institucional (POI) 2014 estima
registrar un total de 5,250 muestras analizadas, de la siguiente manera:
1)
2)
3)
4)
El Laboratorio de Química realizará 2835 análisis de muestras
geológicas a fin de determinar su composición elemental en forma
parcial y multi elemental.
El Laboratorio de Petromineralogía realizará 630 estudios a fin de
realizar la caracterización petrográfica y mineragrafica de rocas y sus
componentes minerales.
El Laboratorio de Rayos “X” estima realizar 945 análisis a fin de
identificará los minerales presentes en las muestras mediante el método
de análisis mineralógico por difracción de rayos X.
El Laboratorio de Teledetección calcula procesar, interpretar y analizar
840 imágenes de satélites usando para ello software especializado.
Cuadro Nº 12
PROGRAMACIÓN Y NIVEL DE EJECUCIÓN DE MUESTRAS DE LA DIRECCIÓN DE
LABORATORIOS
Nº
1
Laboratorio
Meta Institucional
Programada
Ejecución al Primer Semestre 2014
Número
%
Química
2835
2355
83.1
2
Petromineralogía
3
Rayos X
4
Teledetección
Meta Institucional
630
945
840
5250
225
263
502
3345
35.7
27.8
59.8
63.7
Meta PESEM
2950
3345
113.4
Fuente: DL – INGEMMET
2.2.2. Para el cumplimiento del Objetivo 2.6: Brindar a los usuarios un servicio
de calidad, eficiente y eficaz en el otorgamiento de concesiones mineras, su
incorporación al Catastro y la administración del Derecho de Vigencia y
Penalidad, garantizando transparencia, celeridad y seguridad jurídica
A) Del indicador: “Número de expedientes con proyecto de Titulo o
Extinción”
Respecto al presente indicador, es importante resaltar, que al primer semestre
del 2014, el INGEMMET, a través de su Dirección de Concesiones Mineras
(DCM), reportó 2784 proyectos de título o extinción, de un total de 5,000
programados en el Plan Operativo.
12
Cuadro N° 13
NÚMERO DE EXPEDIENTES CON PROYECTO DE TÍTULO O EXTINCIÓN AL 1er. SEMESTRE 2014
Indicador
Numero de expedientes
con proyecto de Titulo o
Extinción(*)
Responsable
DCM
Tipo de
indicador
Unidad de
Medida
Meta
POI
2014
Meta
PESEM
Resultado
Nº
5000
____
Ejecutado
Número
%
2784
55.6%
(*) El indicador registrado ha sido incorporado de acuerdo a las metas del POI Institucional, aunque no forman parte
de lo previsto en el PESEM
B) Del indicador: “Número de incorporaciones de concesiones mineras al
Catastro Minero Nacional”
Al primer semestre del 2014, el INGEMMET a través de su Dirección de Catastro
Minero (DC), obtuvo un nivel de ejecución de 37.00% respecto a la meta
programada (5,500) en el año, logrando incorporar 2057 concesiones al Catastro
Minero Nacional, totalizándose 43,931 concesiones en un área de 20,273,059
hectáreas.
C) Del indicador: “Número de Proyectos de Resolución de distribución del
monto por concepto de Derecho de Vigencia y Penalidad a Gobiernos
Locales, Regionales y al Sector Energía y Minas”
Al primer semestre del 2014, el INGEMMET, a través de la Dirección de
Derecho de Vigencia (DDV), obtuvo un nivel de ejecución del 50% respecto a la
meta programada en el año (12), emitiendo 6 proyectos de resolución de
distribución del monto por concepto de derecho de vigencia y penalidad a los
Gobiernos Locales, Regionales y al Sector Energía y Minas.
Se emitieron 6 proyectos de resoluciones de distribución, los cuales fueron
publicados en el Diario Oficial El Peruano, de acuerdo al siguiente detalle:
Cuadro N° 14
DISTRIBUCIÓN DEL DERECHO DE VIGENCIA Y PENALIDAD
(Al Primer Semestre 2014)
Distribución
(Mes)
DICIEMBRE
Resolución de Presidencia
Fecha de
Resolución
Fecha de
Publicación
N° 018-2014-INGEMMET/PCD
27/01/2014
30/01/2014
ENERO
N° 029-2014-INGEMMET/PCD
27/02/2014
03/03/2014
FEBRERO
N° 037-2014-INGEMMET/PCD
28/03/2014
02/04/2014
MARZO
N° 049-2014-INGEMMET/PCD
28/04/2014
30/04/2014
ABRIL
N° 063-2014-INGEMMET/PCD
27/05/2014
30/05/2014
MAYO
N° 074-2014-INGEMMET/PCD
24/06/2014
27/06/2014
Fuente: DDV - INGEMMET
13
D) Del indicador: “Nº de certificación de procesos bajo los lineamientos de la
norma ISO 9001”
Durante el primer semestre del año 2014, como parte de las actividades
orientadas a obtener la certificación internacional ISO 9001, se han
desarrollado auditorías internas de calidad a la Oficina de Planeamiento y
Presupuesto, Unidad de Relaciones Institucionales, Dirección de Catastro,
Dirección de Derecho de Vigencia, Oficina de Sistemas de Información y a la
Oficina de Asesoría Jurídica.
2.3 Análisis de los indicadores directamente vinculados al acceso y
calidad del servicio que prestan.
2.3.1 Acceso a la información y calidad del servicio
Acceso a la información:
El INGEMMET promueve el acceso a la información y transparencia, a
través de su Sistema Geológico y Catastral Minero denominado
“GEOCATMIN”, el mismo que se constituye en una poderosa plataforma
informática, a través del cual se ofrece un acceso libre a contenidos que
promueven el conocimiento de la geología, minería y metalurgia de nuestro
país. A continuación, se detallan los resultados obtenidos en tres (3)
indicadores:
Cuadro Nº 15
Principales indicadores de acceso a la información
(Al primer semestre 2014)
Acceso a la página web
Visualización de expedientes
Iteraciones en GEOCATMIN
Nº accesos
%
Nº visualizaciones
%
Nº iteraciones
%
Enero
78,041
15.1%
34,855
15.0%
16,702,020
18.1%
Febrero
71,588
13.9%
34,009
14.6%
14,720,368
16.0%
Marzo
81,362
15.8%
35,110
15.1%
13,100,172
14.2%
Abril
88,167
17.1%
40,982
17.6%
15,777,055
17.1%
Mayo
87,334
16.9%
39,715
17.1%
16,759,706
18.2%
Junio
108,814
21.1%
47,939
20.6%
15,116,392
16.4%
515,306
100.0%
232,610
100.0%
92,175,713
100.0%
MES
TOTAL
Fuente: OSI - INGEMMET
Del cuadro anterior, se observa que durante el primer semestre del 2014 se
registraron 515,306 accesos a la página web del INGEMMET, habiéndose
registrado en el mes de junio el mayor nivel de accesos (108,814), lo cual
representa el 21.1% del total acumulado. Asimismo, se registraron 232,610
visualizaciones de expedientes.
Por otro lado, la magnitud de iteraciones que se registraron a junio-2014
alcanzó un total de 92,175,713 iteraciones.
14
2.3.2 Órganos Desconcentrados
El INGEMMET cuenta con cinco (5) Órganos Desconcentrados, los cuales
están ubicados en las siguientes Regiones: Arequipa, Cusco, Madre de Dios,
La Libertad y Puno, lo cual se podrá apreciar en el siguiente mapa:
Gráfico N° 2
UBICACIÓN DE LOS ORGANOS DESCONCENTRADOS
El ámbito de acción de cada Órgano Desconcentrado abarca las siguientes
regiones:
§ OD Arequipa: Arequipa, Tacna, Moquegua e Ica.
§ OD Cusco: Cusco, Apurímac, Huancavelica, Junín y Ayacucho.
§ OD Trujillo: La Libertad, Cajamarca, Huánuco, Ancash, Lambayeque,
Lima, Pasco, Piura, Amazonas y Tumbes.
§ OD Madre de Dios: Madre de Dios, y
§ OD Puno: Puno
15
Al primer semestre del año 2014 la Coordinación de Órganos Desconcentrados,
obtiene un promedio de avance equivalente al 55% en términos del cumplimiento
de metas de acuerdo al POI 2014.
Gráfico Nº 3
Fuente: COD - INGEMMET
El nivel de cumplimiento por cada una de las metas se describe a continuación:
§ La meta “180 charlas de difusión” reporta un nivel de avance de 41% al
registrar 73 charlas en las diferentes sedes.
§ La meta “100 asistencias de representación a eventos externos” registra un
avance de 71% al registrar 71 asistencias a eventos externos en representación
del INGEMMET.
§ La meta “400 visitas de capacitación y asesoría a las DREM´s” registra un nivel
de avance de 37% al haberse ejecutado 149 capacitaciones y asesorías al
personal de las DREM'S.
§ Respecto a la meta “19,000 consultas de tipo técnico-legal”, se han atendido
8,832 consultas técnicas y legales en las 5 oficinas de los Órganos
Desconcentrados, lo cual representa un 46% de avance respecto a la meta
planteada.
§ Sobre la meta de “800 petitorios registrados” se han registrado 637 petitorios en
las 5 oficinas de los Órganos Desconcentrados, lo cual representa un 80% de
avance respecto a la meta anual.
16
2.4
Análisis de la ejecución presupuestal según el Clasificador Funcional
Programático.
El Instituto Geológico, Minero y Metalúrgico – INGEMMET dispone para el año
2014 un Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) de S/. 61´500,000.00.
Al primer semestre del 2014, se registra un nivel de ejecución financiera de
S/.28´161,443 nuevos soles, lo que indica un avance de ejecución presupuestal
con respecto al PIA y PIM del 45.79%.
En el siguiente cuadro, se podrá apreciar el detalle de los niveles de ejecución
presupuestal por categoría presupuestal:
Cuadro N° 16
EJECUCIÓN PRESUPUESTAL AL 1er. SEMESTRE 2014
FUNCION / DIVISION FUNCIONAL / GRUPO FUNCIONAL / CATEGORIA PRESUPUESTAL
13 MINERIA
016 GESTION DE RIESGOS Y EMERGENCIAS
0035 PREVENCION DE DESASTRES
5004246 VIGILANCIA GEOLOGICA DE VOLCANES Y ESTUDIOS DE
PELIGRO VOLCANICO
5004247 GENERACION DE ESTUDIOS DE DEFORMACIONES EN LA
CORTEZA Y FALLAS ACTIVAS
5004248 GENERACION DE ESTUDIOS TERRITORIALES SOBRE
MOVIMIENTOS EN MASA
5004249 MONITOREO DE DESLIZAMIENTOS MEDIANTE METODOS
GEOLOGICOS Y SENSORAMIENTO
004 PLANEAMIENTO GUBERNAMENTAL
0005 PLANEAMIENTO INSTITUCIONAL
5.000001 PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
006 GESTION
0007 DIRECCION Y SUPERVISION SUPERIOR
5.000002 CODUCCION Y SUPERVISION SUPERIOR
0008 ASESORAMIENTO Y APOYO
5.000003 GESTION ADMINISTRATIVA
5.000004 ASESORAMIENTO TECNICO JURIDICO
0012 CONTROL INTERNO
5.000006 ACCIONES DE CONTROL Y AUDITORIA
0059 PROMOCION MINERA
6000034 FORTALECIMIENTO INSITUTCIONAL
6000005 ADQUISICION DE EQUIPOS
030 MINERIA
0059 PROMOCION MINERA
5.000427 ADMINISTRAR EL DERECHO DE VIGENCIA
5.000539 CARTA GEOLOGICA
5.000540 CATASTRO MINERO
5.000622 CONTROL-SUPERVISION.EST.GEOL.MINEROS Y LABORATORIO
5.000752 EVALUACION Y PROCESAMIENTO DE EXPEDIENTES
5.000818 GEOLOGIA ECONOMICA
5.000904 INVESTIG.GEOLOG. ORIENTADA PREVENSION DE DESASTRES
24 PREVISION SOCIAL
052 PREVISION SOCIAL
0116 SISTEMA DE PENSIONES
5.000991 OBLIGACIONES PREVISIONALES
TOTAL
Fuente: OPP - INGEMMET al 30.06.2014
2.5
EJECUCION
FINANCIERA
2013
(3)
AVANCE EJEC. PPTO.
PIA
(1)
PIM
(2)
1,501,421
1,447,990
447,726
29.82
30.92
432,536
1,202,797
148,699
34.38
12.36
477,386
525,878
235,879
49.41
44.85
1,259,714
1,065,514
5,948
0.47
0.56
1,780,000
1,569,023
584,866
32.86
37.28
9,934,000
9,779,064
3,763,565
37.89
38.49
12,900,000
1,150,000
13,606,773
1,298,803
6,977,660
395,117
54.09
34.36
51.28
30.42
870,000
677,502
255,542
29.37
37.72
0
0
9,800
11,500
0
3,300
0.00
0.00
0.00
28.70
2,600,000
7,000,000
2,700,000
4,900,000
3,600,000
6,000,000
2,128,943
2,195,765
5,231,432
2,106,656
6,360,766
3,349,814
4,702,611
3,864,812
989,752
2,250,380
781,068
2,613,573
1,786,021
3,091,924
2,523,429
38.07
32.15
28.93
53.34
49.61
51.53
118.53
45.08
43.02
37.08
41.09
53.32
65.75
65.29
2,266,000
61,500,000
2,493,500
61,500,000
1,306,995
28,161,443
57.68
45.79
52.42
45.79
Apertura
( 3/1 )
Modificado
(3/2)
Inversiones ejecutadas de los Proyectos SNIP del INGEMMET
Al cierre del primer semestre 2014, el Instituto Geológico Minero y Metalúrgico –
INGEMMET registra cinco (5) proyectos de inversión pública en el marco del
17
Sistema Nacional de Inversión Pública - SNIP, los cuales se detallan a
continuación:
Cuadro Nº 17
Nº
Código
SNIP
Nombre del Proyecto de Inversión Pública
Nivel de
Estudio
Monto (S/.)
Situación
Estudio
declarado
viable el 03.03.2014.
Se encuentra en
Fase de Inversión,
cuyo proceso de
ejecución está a
cargo de la OA
(Unidad
Ejecutora
del Proyecto).
Estudio
declarado
viable el 04.04.2014.
Se encuentra en
Fase de Inversión,
cuyo proceso de
ejecución está a
cargo de la OA,
Unidad Ejecutora del
Proyecto.
01
274724
PIP
MENOR
“INSTALACIÓN
DE
ÓRGANOS
DESCONCENTRADOS DEL INSTITUTO GEOLÓGICO,
MINERO Y METALÚRGICO (INGEMMET) EN LAS REGIONES
DE ANCASH, CAJAMARCA, JUNÍN Y PIURA”.
Perfil
Simplificado
S/.605,497.00
02
284933
PIP "MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE INVESTIGACIÓN
DE RECURSOS MINERALES Y ENERGÉTICOS Y DE
LABORATORIOS DEL INGEMMET, EN EL DISTRITO DE SAN
BORJA, PROVINCIA Y REGIÓN DE LIMA"
Perfil
S/.6,989,806.49
03
(*)
Perfil
4,072,320.00
En
proceso
actualización
estudio
04
135503
Factibilidad
39,626,112.00
En proceso de ser
actualizado
13,777,434.00
En
proceso
de
ejecución, a cargo
de la OSI, Unidad
Ejecutora
del
proyecto.
05
178582
PIP "MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE INVESTIGACIÓN
APLICADA EN GEOLOGÍA AMBIENTAL Y RIESGO
GEOLÓGICO DEL INGEMMET, EN EL DISTRITO DE
YANAHUARA, PROVINCIA Y REGIÓN DE AREQUIPA"
PIP “INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO PARA EL
ADECUADO FUNCIONAMIENTO DE LAS UNIDADES
OPERATIVAS Y LA MEJOR PRESTACION DE LOS
SERVICIOS DEL INSTITUTO GEOLOGICO MINERO Y
METALURGICO – INGEMMET”
PIP “MODERNIZACIÓN DEL SISTEMA INFORMÁTICO DEL
INSTITUTO GEOLÓGICO MINERO Y METALÚRGICO –
INGEMMET”
Factibilidad
de
del
Respecto al cuadro anterior, cabe precisar que durante el primer semestre del año
en curso, el INGEMMET logró la aprobación y declaratoria de viabilidad de dos (2)
estudios de pre-inversión (perfiles) registrados con Código SNIP N° 274724 y
284933, los cuales ingresaron a la Fase de Inversión y cuyos procesos de
ejecución se encuentran a cargo de la Oficina de Administración, Unidad Ejecutora
de los proyectos en mención.
En cuanto al estudio a nivel de perfil indicado en el ítem 03 del cuadro anterior,
cabe mencionar que al 30 de junio del año en curso, dicho estudio se encuentra
en proceso de formulación, para su posterior evaluación y aprobación a cargo de
la Oficina de Programación e Inversión (OPI) del Ministerio de Energía y Minas
(MINEM).
Así también, al cierre del primer semestre del 2014, el proyecto de “Infraestructura
y equipamiento para el adecuado funcionamiento de las unidades operativas y la
mejor prestación de los servicios del INGEMMET”, se encuentra en proceso de ser
actualizado, conforme las coordinaciones que se llevaron a cabo con la Oficina de
Programación e Inversiones (OPI) de la Presidencia de Consejo de Ministros
(PCM) y el Ministerio de Economía y Finanzas.
Por otro lado, el proyecto de “Modernización del Sistema Informático del Instituto
Geológico, Minero y Metalúrgico” se encuentra en proceso de ejecución, por lo
cual la Unidad Ejecutora a cargo se encuentra en proceso de elaboración del
18
Informe de Consistencia de la Factibilidad Viable con el Estudio Definitivo, para su
Registro en el Banco de Proyectos del SNIP y posterior aprobación en el
INGEMMET, para su ejecución correspondiente.
Finalmente, cabe señalar que los proyectos de inversión pública anteriormente
indicados tienen como fuente de financiamiento: “Recursos Directamente
Recaudados” (RDR).
3.- LIMITACIONES Y DIFICULTADES
Entre los principales inconvenientes que se han presentado durante el primer semestre
2014 y que han generado limitaciones y dificultades para el normal desarrollo de las
actividades de las áreas geológicas, podemos precisar las siguientes:
En relación al Personal:
- Uso de descanso vacacional de geólogos
- Utilización de descansos médico por accidente,
- Falta de personal
- Participación de profesionales en reuniones de trabajo (CENEPRED, UNASUR,
PCM, etc.) y Mesas de Diálogo (PCM); así como participación como ponentes, en
charlas y talleres a nivel nacional
En relación a los resultados de Laboratorio:
- Falta de datos de laboratorio para análisis e interpretación
- Retrasó en la entrega de imágenes satelitales
En relación a otros factores:
- Atención de múltiples solicitudes de evaluación sobre peligros geológicos
- Perturbaciones climáticas
-
Atención de la emergencia del volcán Ubinas
-
Falta de disponibilidad de camionetas
-
Conflictos sociales
4.- MEDIDAS CORRECTIVAS
Teniendo en cuentas las limitaciones anteriormente indicadas, las principales medidas a
tener en cuenta son las siguientes:
§ Realizar una adecuada planificación y/o coordinación para el otorgamiento de las
vacaciones del personal.
§ Dar prioridad a los procesos de selección de personal especializado y contratación de
camionetas para salidas a campo requerido por las unidades orgánicas, a fin de
cumplir oportunamente las actividades y compromisos de los diversos proyectos.
19
§ Se continua evaluando periódicamente el avance de los planes operativos de las
diversas unidades orgánicas del INGEMMET, permitiendo un seguimiento y control
de actividades, metas y productos que permiten el cumplimientos de los roles
institucionales.
§ Priorizar el suministro de información que sirve como insumo a las direcciones de
línea (resultados de muestras diversas e imágenes) ya que el retraso de ello, incide
directamente en el cumplimiento de las metas establecidas.
20
5. EVALUACIÓN DEL GRADO DE AVANCE DE LAS METAS DEL INGEMMET DE ACUERDO AL PESEM 2012-2016
PERIODO 2012 (al 1er. SEMESTRE del 2014)
OBJETIVO GENERAL / OBJETIVO ESPECIFICO / ACTIVIDAD O
PROYECTO
Responsable de fuente de
inform ación
Tipo de
indicador
Unidad de
Medida
EJECUTADO DE ACUERDO PESEM
Meta POI 2014
Meta PESEM
Número
%
OBJETIVO 2.5: Incrementar los conocimientos sobre la geología, los recursos minerales y energéticos asociados al subsuelo, así como, los riesgos geológicos del territorio nacional, difundiendo esta observación mediante sistemas y base
de datos actualizados.
Indicador: Mapas Geológicos elaborados
DGR, DRME, DGAR
Resultado
Nº
249
107
0
0.00%
Indicador: Publicaciones realizadas (*)
URI
Resultado
Nº
60
57
74
129.82%
Indicador: Muestras realizadas
DL
Resultado
Nº
5,250
2,950
2,100
71.19%
Entidad Responsable: INGEMMET
OBJETIVO 2.6: Brindar a los usuarios un servicio de calidad, aficiencte y eficaz en el otorgamiento de concesiones mineras, su incorporación al Catastro y la administración del Derecho de Vigencia y Penalidad, garantizando transparencia,
celeridad y seguridad jurídica.
Indicador: Nº de certificación de procesos bajo los lineamiento s de la
norma ISO 9001
OPP
Resultado
Nº
1
1
0
0.00%
Indicador: Numero de expedientes con proyecto de Titulo o Extinción(*)
DCM
Resultado
Nº
5000
-
2784
N.A.
Indicador: Número de incorporaciones de concesiones mineras al
Catastro Minero Nacional (*)
DC
Resultado
Nº
5500
-
2057
N.A.
Indicador: Número de Proyectos de Resolución de distribución del monto
por concepto de Derecho de Vigencia y Penalidad a Gobiernos Locales,
Regionales y al Sector Energía y Minas. (*)
DDV
Resultado
Nº
12
-
3
N.A.
Entidad Responsable: INGEMMET
(*) Los indicadores registrados han sido incorporados de acuerdo a las metas del POI Institucional, aunque no forman parte de lo previsto en el PESEM son pertinentes mostrarlos a fin de evidenciar lo relativo al Rol Concedente Minero.
N.A.: Se consigna como No Aplica ya que no existe meta formulada en el PESEM 2012-2016.
21