BOLETÍN NORMATIVO Bogotá D.C., agosto 23 de 2016 No. 010 De conformidad con lo previsto en los artículos 1.3.7 del Reglamento General del Mercado de Derivados de la Bolsa de Valores de Colombia (en adelante “Bolsa” o “BVC”), se procede a la siguiente modificación de la Circular Única del Mercado de Derivados de la BVC, así: TABLA DE CONTENIDO CIRCULAR 008 ASUNTO: MODIFICACIÓN DE LA CIRCULAR ÚNICA DEL MERCADO DE DERIVADOS DE LA BVC, RELACIONADA CON LA INSCRIPCIÓN DE LAS CONTRAPARTES NO AFILIADAS POR PARTE DE LOS AFILIADOS PARA EL REGISTRO DE OPERACIONES EN LA SESIÓN DE REGISTRO DE DERIVADOS Y PRODUCTOS ESTRUCTURADOS OTC. 1 Páginas 4 CIRCULAR ÚNICA DEL MERCADO DE DERIVADOS No. 008 ASUNTO: Bogotá D.C., agosto 23 de 2016 MODIFICACIÓN DE LA CIRCULAR ÚNICA DEL MERCADO DE DERIVADOS DE LA BVC, RELACIONADA CON LA INSCRIPCIÓN DE LAS CONTRAPARTES NO AFILIADAS POR PARTE DE LOS AFILIADOS PARA EL REGISTRO DE OPERACIONES EN LA SESIÓN DE REGISTRO DE DERIVADOS Y PRODUCTOS ESTRUCTURADOS OTC. De conformidad con lo previsto en el artículo 1.3.7 del Reglamento General del Mercado de Derivados y considerando: 1. Que con el propósito de facilitar el registro de las operaciones que se realizan en el mercado mostrador sobre derivados y productos estructurados que no tienen la calidad de valor en la Sesión de Registro de Derivados y Productos Estructurados OTC, se estandariza a través del Anexo 20 la homologación de los códigos usados en la plataforma Bloomberg y los códigos establecidos en la BVC. 2. Que la propuesta de modificación fue publicada para comentarios el pasado 3 de agosto mediante Boletín Normativo No. 009 y fue presentada al Comité Técnico del Mercado de Derivados en sesión del 10 de agosto de 2016, órgano que dio su concepto favorable a la misma. 3. Que la propuesta fue aprobada por el Comité de Regulación del Consejo Directivo de la Bolsa el pasado 22 de agosto, según consta en Acta No. 171. Se procede a publicar la modificación del subnumeral viii), del numeral 5 del artículo 6.1.3 y la adición del Anexo 20 a la Circular Única del Mercado de Derivados de la Bolsa de Valores de Colombia S.A, en los términos que se transcriben a continuación: Artículo Primero. Modifíquese el subnumeral viii), del numeral 5 del artículo 6.1.3 de la Circular Única de Derivados, así: “Artículo 6.1.3. Condiciones generales para el registro de operaciones. Las condiciones generales para el registro de operaciones en la Sesión de Registro de Derivados y Productos Estructurados OTC, son las siguientes: […] 5. Los Afiliados, deberán registrar en el Sistema la información mínima requerida para que la solicitud de registro sea tenida en cuenta y surta el trámite de aprobación correspondiente ante la Bolsa y la Cámara, según el caso. La información mínima que deberá ingresarse para el registro de las operaciones es la siguiente: […] viii) Información de la entidad o persona a nombre de quien se está registrando la operación tanto para ésta como para su respectiva contraparte. 2 Se debe incluir nombre, tipo y número de identificación, diferenciando entre: - Entidades vigiladas y controladas por la Superintendencia Financiera de Colombia. - Entidades no vigiladas ni controladas por esta Superintendencia. - Persona natural. - Sociedad extranjera sin NIT en Colombia. La Bolsa podrá establecer códigos generales que estandaricen la información anterior para facilitar su ingreso a los Afiliados. En consecuencia, en el evento en que el Afiliado celebre operaciones de Derivados y Productos Estructurados en el Mercado OTC, para el correspondiente registro en el Sistema con una contraparte No Afiliada, el Afiliado deberá proceder a la inscripción de dicha contraparte ante la BVC, mediante el diligenciamiento del Anexo 20 de la presente Circular. Así mismo, cuando la contraparte pierda dicha calidad frente al Afiliado, este último deberá reportarlo inmediatamente a la BVC, a través del Funcionario Encargado del Registro de estas operaciones. ix) Tasa(s) (de cambio y/o de interés) pactada(s) o precio pactado en la moneda original. Para el caso de las opciones se debe reportar el precio de la prima. x) Valor nominal del contrato, con su respectiva denominación de la(s) moneda(s) pactada(s). xi) Información del(los) subyacente(s), incluyendo como mínimo el tipo. […] Artículo Segundo. Adiciónese el Anexo 20 de la Circular Única de Derivados, así: “ANEXO No. 20 – INSCRIPCIÓN DE LAS CONTRAPARTES DE LOS AFILIADOS PARA EL REGISTRO DE OPERACIONES EN LA SESIÓN DE REGISTRO DE DERIVADOS Y PRODUCTOS ESTRUCTURADOS OTC. (Ciudad y fecha) Señores BOLSA DE VALORES DE COLOMBIA S.A. Att. Secretaria General Ciudad El/La suscrito (a), __________________________________, identificado (a) con la Cédula de Ciudadanía No. ________________ expedida en la ciudad de _____________, obrando en nombre y representación de __________________________________________________, sociedad legalmente constituida, con domicilio principal en ______________, y Afiliado participante de la Sesión de Registro de Derivados y Productos Estructurados OTC del Mercado de Derivados de la Bolsa de Valores de Colombia S.A. (BVC), me permito inscribir ante la BVC a las contrapartes de la entidad que represento y con quienes se realizarán el registro de operaciones en dicha Sesión: NOMBRE DE LA CONTRAPARTE CÓDIGO BVC* USER NAME BLOOMBERG*** NIT ** DEAL CODE BLOOMBERG*** * En la página web www.bvc.com.co podrá consultar los códigos de las entidades Afiliadas participantes en la Sesión de Registro de Derivados y Productos Estructurados OTC del Mercado de Derivados administrado por la BVC. Sí la contraparte no posee un código BVC, la entidad afiliada a la Sesión de Registro de Derivados y Productos Estructurados OTC del Sistema deberá solicitarlo al área de negociación de la Bolsa de Valores de Colombia. ** Cuando la contraparte de la entidad afiliada es nacional, se deberá registrar su correspondiente NIT. De lo contrario, sí la entidad es extranjera no aplicará este campo. *** Solicitar el “USER NAME BLOOMBERG” y el “DEAL CODE BLOOMBERG” a Bloomberg. Cordialmente, _________________________________ Nombre y Firma del Representante Legal ” 3 Artículo Tercero. La modificación publicada en el presente boletín rige a partir del 29 de agosto de 2016. Cordialmente, (Original Firmado) ALBERTO VELANDIA RODRÍGUEZ Representante Legal 4 Firmado digitalmente por Vicepresidencia Jurídica Nombre de reconocimiento (DN): cn=Vicepresidencia Jurídica, o=Bolsa de Valores de Colombia S.A., ou=Secretaría, [email protected]. co, c=CO Fecha: 2016.08.23 09:41:01 -05'00'