INTRODUCCION Al DERECHO PROCESAl PENAl

JOSE ANTONIO
GARCIA BORREGO
,
,
TOMAS FERNANDEZ VILLAZALA
,
INTRODUCCION Al
DERECHO PROCESAl
PENAl
(especialmente dirigido
a Policía Judicial y Criminólogos)
MINISTERIO
DEL INTERIOR
1." reimpresión: 2009
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280/9 Madrid
indice
5
íNDICE
PRÓLOGO ........................................................................................................................................... 11
ABREVIATU RAS .................................................................................................................................... 13
INTRODUCCIÓN ......................................
............... .... ............. ............................................... 17
LECCiÓN 1:
LA JURISDICCIÓN ............................................................................................................................... 19
1.- FUNDAMENTO: ................................................................... ........................................................... 20
2.- CONCEPTO: ..............................................................................................................
....... 22
3.- FUNCIONES: .......................................... ....................................................
......... ... .......... 28
LECCiÓN 11:
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL (1)
35
1.- TIPOlOGiAS PROCESALES: .......................................................................................................
2.- CONCEPTO DE PROCESO YPROCEDIMIENTO: ........................................................................
3.-LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO-PROCEDIMIENTO: SISTEMATIZACIÓN: ..............................
3.1 .- INTRODUCCIÓN: ..... ......................................... ....................................................................
3. 2.- CLASifiCACiÓN DE LOS PRINCIPIOS RELATIVOS AL PROCESO Y AL PROCEDIMIENTO: ..
3.2.1 .- Principios del proceso: ..............................................................................................................
3.2.2.- Principios del procedimiento: ................................................ ...........................................
36
36
39
39
41 .
42
43
LECCiÓN 111:
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL (11) ..................................... .
.................................... 45
1.- PRINCIPIOS RElATIVOS A LA ESTRUCTURA DEL PROCESO:
.................................
1.1.- PRINCIPIO DE CONTRADICCIÓN : ...........................................................................................
12- PRINCIPIO DE IGUALDAD: ............................................
.................................
2.- PRINCIPIOS RElATIVOS Al OBJETO DEL PROCESO: .................................................................
2.1 .- PRINCIPIO DISPOSITIVO: ........................................................... ......................... ....................
2.2.- PRINCIPIO ACUSATORIO: ..........................................................................................................
3.- PRINCIPIOS RELATIVOS A LA INTRODUCCIÓN DE LOS HECHOS: ........................................
3.1.- PRINCIPIO DE APORTACIÓN: ....................................................................................................
3.2.- PRINCIPIO DE INVESTIGACIÓN DE OfiCIO: ....................... .......................
46
46
49
50
51
51
56
57
58
LECCiÓN IV:
PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL (111)
59
1.- PRINCIPIOS RELATIVOS A LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA: .................................................
1.1.- PRINCIPIO DELIBRE VALORACIÓN DE LA PRUEBA: ...............................................................
1.2.- PRINCIPIO DE PRUEBA TASADA: ...........................................
...................
2.- PRINCIPIOS RELATIVOS AL RÉGIMEN DE LOS RECURSOS:..
.....................
2.1.- PRINCI PIOS DE ÚNICA y DOBLE INSTANCIA: ........................ .........................
.....
60
60
62
63
63
índice
6
Página
3.- OTROS PRINCIPIOS: .......................................................................................................................
3.1.- PRINCIPIO DE PUBLICIDAD: ...................................................................................................
3.2.- PRINCIPIO DE CELERIDAD Y EFiCACIA:................................. . .............................. .............
4.- PRINCIPIOS DEL PROCEDIMIENTO: ...................................... .................................................
4.1.- PRINCI PIO DE ORALI DAD: ...............................................
........................................
4.2.- PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN : ..........................................
.. ...............................
4.3.- PRINCIPIO DE CONCENTRACIÓN: . .... .........................
.. ............................
4.4.- PRINCIPIO DEPUBLICIDAD: ..............................................
........................
4.5.- PRINCIPIO DE PRECLUSIÓN: .............................................
.. .................
4.6.- PRINCIPIO DE MOTIVACIÓN DE LAS SENTENCIAS: ........
LECCiÓN
LAS EXENCIONES JURISDICCIONALES ................................... .
65
65
6B
69
69
70
71
72
72
72
'9
1.- CONCEPTO Y CLASES: ...........................................................
2.- EXENCIONES JURISDICCIONALES DE DERECHO INTERN}
~L :
2. 1.- EXENCIONES ABSOLUTAS: ................................................
2.2.- EXENCIONES RELATI VAS: ................................................. ..
3. EXENCIONES JURISDICCIONALES DE DERECHO INTERNO
3. 1.- EXENCIONES ABSOLU TAS: ................................................ ..
3.2.- EXENCIONES RELATiVAS: ...................................................
........................................... b
.................................
83
......................................... 84
........................................... 84
.................................. _...... M
LECCiÓN VI:
EL OBJETO DEL PROCESO PENAL ....... ............................................ ............................................... 87
1.- EL DOBLE OBJETO DEL PROCESO PENAL: ..............................................................................
2.- LA PRETENSiÓN PENAL COMO OBJETO CENTRAL DEL PROCESO PENAL: ...........................
2.1- EX IGENCIAS FORMALES DE LA PRETENSiÓN PENAL: ...........................................................
22.- LA LITISPENDENCIA: ...................................................................................................................
2.3.- LA MUTACiÓN DEL OBJETO PROCESAL: .................................................................................
88
91
93
94
95
LECCiÓN VII:
LA COMPETENCIA
97
1.- INTRODUCCIÓN: ...................................................................... ................................................... 98
2.- LA COMPETENCIA OBJETIVA: ...................................................................................................... 101
3.- LA COMPETENCIA TERRITORIAL: ................................................................................................. 105
4.- LA COMPETENCIA FUNCIONAL: ................................................................................................. 110
5.- LA CONEXIDAD: ........................................................................................................................ . 11 1
6.- REGLAS DE REPARTO: ............................................................................................................. .... 114
7.- EL ORDEN JURISDICCIONAL PENAL EN LA ESFERA INTERNACIONAL:
LA CORTE PENAL INTERNACIONAL: .......................................................................................... 116
LECCiÓN VIII:
LAS PARTES PROCESALES
123
1.- CONCEPTO DE PARTE PROCESAL: ................................................................................................ 124
índice
7
Página
2.- CLASIFICACIÓN: ......................................................................................................................... 125
2.1.- PARTES ACUSADORAS: ......................................................................................................... 125
2.1.1.- El Ministerio Fiscal: ..................................................................
.. ...................... 126
2.1.2.- El acusador popular: ....................................................
.. ........................................... 131
2.1.3 .- El acusador particular: ............................................................................................................... 134
2.104.- El acusador privado: ................................................................................................................... 136
2.1.5.- El actor civil: .......................... ...................................................................................................... 137
2.2.- PARTES ACUSADAS: ................................................................................................................... 138
2.2.1.- El imputado: ...................................................................................................................
138
2.2.2.- El responsable civil: .................................................................................................................. 141
LECCiÓN IX:
LA IMPUTACIÓN EN EL PROCESO PENAL ....................................................................
.. .. 145
l.- LA IMPUTACIÓN: .......................................................................................................................... 146
1.1.- CONCEPTO DE LA IMPUTACiÓN: ........................................................................................... 146
1.2.- CLASES DE IMPUTACiÓN: ......................................................................................................... 150
1.3.- LA IMPUTACIÓN Y SUS EFECTOS: ............................................................................................ 152
2.- LOS ACTOS DE IMPUTACiÓN JUDICIALES: ................................................................................ 154
2.1.-LA IMPUTACIÓN JUDICIAL EN EL PROCEDIMIENTO COMÚN: ............................................ 154
B) EL AUTO DE PROCESAMIENTO: ................................................................................................... 155
2.2.- LA IMPUTACIÓN JUDICIAL EN EL PROCEDIMIENTO ANTE EL TRIBUNAL DEL JURADO: ... 157 .
C) EL AUTO DE HECHOS ENJUICIABLES: .......................................................................................... 158
2.3.- LA IMPUTACIÓN JUDICIAL EN EL PROCEDIMIENTO ABREVIADO: ...................................... 158
204.- LA IMPUTACiÓN EN EL PROCEDIMIENTO DE JUICIOS RÁPIDOS: ..................................... 159
2.5.- LA IMPUTACIÓN EN EL PROCEDIMIENTO DE FALTAS: .......................................................... 159
LECCiÓN X:
LA INSTRUCCIÓN (1) ....................................................................................................................161
1.- FORMAS DE INICIACiÓN: .............................................................................................................. 162
2.- CONCEPTO Y OBJETO DE LA INSTRUCCiÓN: ........................................................................... 162
3.- NOTAS CARACTERíSTICAS DE LA FASE DE INSTRUCCIÓN: .................................................... 163
4.- ÓRGANOS COMPETENTES PARA LA INSTRUCCiÓN: ............................................................... 166
5.- TIPOS DE INSTRUCCIÓN: .......................................................................................................... 168
5.1.- LA INSTRUCCIÓN REALIZADA POR LA AUTORIDAD JUDICIAL: ........................................ 168
5.2.- LA INSTRUCCIÓN PRELIMINAR: .................. . ............................................... 169
LECCiÓN XI:
LA INSTRUCCIÓN (11) ...............................................................................................
.. .. 171
l.-LOS ACTOS EN LA INSTRUCCiÓN: .......................................................................................... ... 172
2.- ACTOS DE PRUEBA: DIFERENCIAS CON LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN: ............................ 176
3.- El PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD: .................................................................................... 179
4.- COMPROBACIÓN DEl DELITO: El "CUERPO DEL DElITO": ....
.. .............................. 181
5.- DOCUMENTOS Y PIEZAS DE CONVICCIÓN: ............................................................................. 183
8
índice
LECCiÓN XII:
LA PRUEBA EN LA FASE DE INSTRUCCiÓN .....................................................................
.185
1.. CONCEPTO Y ClASIFICACIÓN: ...............................................................
... ........... 186
2.· LAS PRUEBAS EN RElACiÓN CON SU IMPORTANCIA: .....
.. .............. 188
2.1.· LA PRUEBA DE CARGO: ................ .........................................
....................... .................. 188
2.2.' LA PRUEBA INDICIARIA, INDIRECTA O CIRCUNSTANCIAL: ................................................. 191
3.· LA PRUEBA EN RELACiÓN CON EL MOMENTO DE SU PRÁCTICA.· ......................................... 195
3.1.·LA PRUEBA SUMARIAL ANTICIPADA: .......................................................................................195
3.2.· LA PRUEBA PRECONSTITUIDA: ................................................................................... 200
4.· LA PRUEBA EN RELACIÓN CON SU EFICACíA: .......................................................................... 204
4.1.·LA PRUEBA PROHIBIDA Y SUS EFECTOS: ................................................................................ 204
4.2.' LAS PRUEBAS IRREGULARES O ANULABLES: ............................................................................ 208
LECCiÓN XIII:
LOS PROCEDIMIENTOS PENALES (1) ............................................................................................... 213
1.. LOS PROCEDIMIENTOS PENALES ORDINARIOS: ...........................
................................. 214
1.1.· EL PROCEDIMIENTO COMÚN:
......................................................................... 214
1.2.· EL PROCEDIMIENTO ANTE EL JURADO: ................................................................................. 221
1.2.1.· Competencia objetiva: ............................................................................................................. 221
1.2.2.' Fases: ........................................................................................................................................ 223
1.2.3.' Composición y requisitos del Jurado: ............................................................ '.' .. 228
LECCiÓN XIV:
LOS PROCEDIMIENTOS PENALES (11) ........................................... ..
.. ................................. 229
1.· EL PROCEDIMIENTO PENAL ABREVIADO: .............................................................................. 230
1.1.' INTRODUCCiÓN: ...................................................................................................................... 230
1.2.' NATURALEZA: ............................................................................................................................. 232
1.3.' LAS FASES DEL PROCEDIMIENTO PENAL ABREVIADO:
232
2.· INVESTIGACiÓN PRElIMINAR O DILIGENCIAS PREPROCESALES .......................................... 233
2.1.· INTERVENCiÓN DE LA POLIcíA JUDICIAL EN El PROCEDIMIENTO ABREVIADO,
DE ACUERDO A LA REGULACiÓN DEL ARTíCULO 770 DE LA LECRIM: .............................. 234
2.2.· OTRAS ACTUACIONES DE LA POLIcíA JUDICIAL EN EL PROCEDIMIENTO ABREVIADO: .. 240
3.· FASE DE INSTRUCCIÓN: ............................................................................................................... 254
4.· FASE DE PREPARACiÓN DEL JUICIO ORAL O INTERMEDIA: ................................................... 260
5.· FASE DE JUICIO ORAL: ACTIVIDAD PROBATORIA Y JUICIO............................................... 263
6.· SENTENCIA Y RECURSOS. ..........
..................
.. ......................................... 265
LECCiÓN XV:
LOS PROCEDIMIENTOS PENALES (111) .................................. .
.. ......................................... 267
1.· LOS JUICIOS RÁPIDOS: ...................................................................................................... 268
2.· ÁMBITO DE APLICACIÓN: ................... ................................
.. ...................... 268
3.· INTERVENCiÓN DE LA POLIcíA JUDICIAL: ................................................................................ 271
4.· CONFECCiÓN DEL ATESTADO ................................................................................................... 279
índice
9
Página
4.1. ATESTADO CON DETENIDO: ...................................................................·.· .... ··.·····.················279
4.2.' ATESTADO SIN DETENIDO:
......................................................... ....................
.. ···280
4.3.· ENTREGA DEL ATESTADO: ..................................................................................................... 280
LOS PROCEDIMIENTOS PENALES (IV).
LECCiÓN XVI:
.......................................................................... 283
1.· El JUICIO DE FALTAS: ORDINARIO E INMEDIATO: ................................
.. ................... 284
2.· LOS PROCEDIMIENTOS PENALES ESPECIALES: ..................................................................... 296
2.1.' EL PROCEDIMIENTO DE HABEAS CORPUS: ......................................................................... 296
2.2.' EL PROCEDIMIENTO POR DELITO PRIVADO: .......................................................................... 299
2.3.' EL PROCEDIMIENTO ORDINARIO CON ESPECIALIDADES PROCESALES: ............................ 301
2.3.1.' Por razón de las personas: ....................................................................................................... 301
2.3.2 .' Por razón de la materia:
...........................................................
.. ..................... 305
LECCiÓN XVII:
.. ......... 317
EL JUICIO ORAL ...............................................................................................
1.· REGULACiÓN Y FINALIDAD: ...................................................................................................... 318
2.· LAS fASES DEl JUICIO ORAL: ..................................................................................................... 320
2.1.' EL AUTO DE APERTURA: ............................................................................................................ 321
2.2.' ARTíCULOS DE PREVIO PRONUNCIAMIENTO: ..................................................................... 322 .
2.2.1.· Procedimiento:...........
.. ............................................................................................... 325
2.2.2.' Resolución: ................................................................................................................................ 326
2.3.' LA CALIfiCACIÓN PROVISIONAl. ............................................................................................. 327
2.4.' LA CONFORMIDAD DEL ACUSADO: ..................................................................................... 328
2.5.· LAS SESIONES DEL JUICIO ORAL: ......................................................
.. .... ................. 329
2.6.' CAUSAS DE SUSPENSiÓN DEL JUICIO ORAL: .......................................................................... 330
2.7.' SESIONES DEL JUICIO ORAL: LA PRÁCTICA DE LA PRUEBA ............................................. 333
2.8.' CONClUSIONES EINfORMES: .............................................................................................. 334
2.9.' DERECHO A LA ÚLTIMA PALABRA Y SENTENCIA: ......
........... 335
3.· LA INTERVENCiÓN DE LA POLIcíA JUDICIAL EN LA fASE PROBATORIA: ......
GLOSARIO DE TÉRMINOS ........................................
BIBLIOGRAfíA .......................................................................... ..
.. ...... 336
.. .. 343
................................. 345